第一篇：教育部人文社會科學重點研究基地重大項目招標投標管理辦法(試行)

教育部人文社會科學重點研究基地重大項目

招標投標管理辦法（試行）

一、總則

第一條 根據教育部《普通高等學校人文社會科學重點研究基地建設計劃》、《普通高等學校人文社會科學重點研究基地管理辦法（試行）》，為深化科研體制改革，將競爭機制引入科研項目，我司決定對教育部人文社會科學研究重點研究基地重大項目采用招標制，以提高科研經費的投入產出效果，確保科研規劃的實施。為保證招標工作順利進行，使其走向程序化、規范化和制度化，特制定本管理辦法（試行）。

二、工作原則

第二條 為選擇最有研究基礎的科研人員承擔重大項目，并給所有投標者創造公平、合理的條件和均等的機會，招標項目在全國普通高等學校范圍內打破重點學校與一般院校、重點研究基地與一般研究機構的界限，以公開競爭為前提，充分體現“擇優、平等、公正、高效”的原則。

第三條 招標工作按照本管理辦法的有關規定進行，保證招標工作的公正性，切實維護招標投標雙方的合法權益。招標項目實行合同制，實行責、權、利相結合的課題組責任制。

第四條 科研項目的招標投標屬于法人之間的經濟活動，受國家法律保護和監督。投標者須由具有法人資格的實體（高等學校）擔保，不受理自然人的投標。

三、招標投標的管理

第五條 教育部社會科學研究與思想政治工作司（以下簡稱教育部社政司），為普通高等學校人文社會科學重點研究基地重大招標項目主持部門，其職責是直接主持、組織和協調招標工作。地址：北京市 西單 大木倉胡同35號。郵編：100816。傳真：010－66053098。電話：010－66096895。

第六條 嚴格執行招標的規定程序和保密原則，尊重投標單位的合法權益。

四、招標范圍

第七條 招標項目的確定遵循以下原則：

1、重要性原則：實行招標的重大項目必須是在國家經濟建設、社會發展和學科建設、學術發展中起重要作用，具有重大學術價值和重大應用價值的課題。

2、必要性原則：實行招標的重大項目必須是與重點研究基地研究方向一致、與重點研究基地五年科研規劃一致的課題。

3、科學價值與社會效益原則：實行招標的重大項目必須在國內、國際具有較高的科學研究價值，或對改革開放和社會主義現代化建設有重大理論和現實意義的問題。

4、現實與可能的原則：實行招標的重大項目必須是在充分利用我國高校科研人力、設備資源和現有基金的情況下，集中力量有可能突破的課題。

第八條 根據重點研究基地的實際情況，招標項目在同一級別（即：教育部人文社會科學重點研究基地XX年度重大項目）劃分為兩種類型：

1、教育部或主管部門撥款與重點研究基地依托學校配套經費的重大研究項目；

2、各重點研究基地自籌經費的重大研究項目。

第九條 招標項目的來源：由各重點研究基地學術委員會根據本基地五年科研規劃，于每年3月10日前提出年度招標項目。

第十條 各重點研究基地學術委員會根據五年研究規劃提出招標項目，由項目招標主持部門進一步組織分析論證、修改補充，最后確定招標項目。

五、招標方式

第十一條 重點研究基地重大項目招標主要采取以下方式：

1、公開招標：即由項目招標主持部門通過報刊、網絡等媒介公開發布招標公告。

2、邀請招標：通過郵寄等形式向具有相應研究能力和條件的科研單位直接發出招標邀請（即招標工作主持部門的項目申報通知）。邀請招標至少在三個以上單位進行，必要時可邀請非高校科研單位參加。

3、公開招標適用于重點研究基地年度重大項目；邀請招標適用于委托重大項目。

六、招標程序

第十二條 由項目招標主持部門在適當范圍內發布招標公告或通知。招標公告包括以下內容：

1、本次招標的主持部門；

2、招標的范圍；

3、招標項目的內容；

4、招標文件的索取；

5、投標的截止日期。

第十三條 投標

1、投標條件：凡屬普通高等學校教授，或由教授牽頭組成的課題組，有法人擔保，并具有完成招標項目能力者，經資格審查確認后，均可參加投標。投標者須保證在重大項目3年左右的研究周期內，項目第一負責人至少8個月駐所研究（第一年駐所研究6個月），第二負責人至少5個月駐所研究。以上駐所研究證明，在項目評標通過后、教育部正式批準立項前，按《普通高等學校人文社會科學重點研究基地管理辦法（試行）》第十一條的有關規定開具。

2、招標文件包括：⑴《普通高等學校人文社會科學重點研究基地年度重大項目招標課題》；⑵《普通高等學校人文社會科學重點研究基地“十五”規劃匯編》、⑶《普通高等學校人文社會科學重大項目申請評審書》（即《投標書》）；⑷《國家教委人文社會科學研究項目管理辦法》；⑸《普通高等學校人文社會科學重點研究基地管理辦法（試行）》；⑹《普通高等學校人文社會科學重點研究基地重大項目招標投標辦法（試行）》。

3、招標文件的索取：投標者見到招標公告或通知后，向項目招標主持部門委托的北京師范大學社科研究管理咨詢服務中心索取招標文件。地址：北京市 新街口外大街 北京師范大學社科研究管理咨詢服務中心。郵編：100873。傳真6220 0103。電話：6220 7911或 6220 0112。聯系人：范立雙。部分招標文件亦可在“教育部人文社會科學重點研究基地信息網”下載。

4、投標辦法：投標者必須按招標課題投標，不得自行改動招標課題名稱。投標者應實事求是地按招標文件要求填寫《普通高等學校人文社會科學重大項目申請評審書》（即《投標書》），由法人擔保單位（學校）蓋章后，將原件一份面交或郵寄至項目招標主持部門委托單位：北京師范大學社科研究管理咨詢服務中心；同時用電子郵件發送到下列地址：jybxm@sinoss.net。網上申報地址：。

5、資格審查：投標者在見到招標公告或通知后，在規定時間內按招標文件的要求向招標主持部門提出投標申請，接受資格審查。經資格審查合格的投標者，交納公告和評審費用。（每項投標交納評審費500元；收款單位：“北京師范大學（社科研究管理咨詢服務中心）”（不要簡寫）。銀行帳號：090890026－82。開戶行：“工商行新街口支行新街口分理處”。

6、招標截止日期：每年5月25日。《普通高等學校人文社會科學重大項目申請評審書》（即《投標書》）須在規定期限內投送，超過截止日期者，項目招標主持部門有權不予受理。

七、評標

第十四條 評標是同行專家對投標者投標方案進行審查評議。評標是關系招標工作成敗的關鍵環節，因而必須保證評標工作的科學性、公正性和合理性。

第十五條 項目評審標準：

1、項目論證充分，創新性明顯，擬突破的難點明確，研究思路清晰，研究方法科學、可行。

2、項目申請人及課題組成員具有較強的研究能力，對該課題有研究基礎, 有較多的相關研究成果和較充分的資料準備。

3、項目申請人有完成任務的時間條件，能夠在重點研究基地保證一定時間的駐所研究。第十六條 項目招標主持部門組織人文社會科學專家對所有投標書進行秘密通訊評審，按項目招標數額1：1.5或2的比例，將通訊評審分數較高的標書發放至各重點研究基地學術委員會，經學術委員會委員討論（三分之二以上委員出席方為有效），最后以無記名投票、出席會議委員的三分之二多數票通過的辦法，確定中標者。

八、項目批準及簽約

第十七條 經重點研究基地學術委員會確定的中標者，須按有關要求開具駐所研究證明，并與重點研究基地主任（所長）簽訂聘任合同，并將上述學術委員會決議、聘任合同、駐所研究證明一起報送教育部社政司。按合同法規定，簽訂科研合同，違約者須承擔經濟、法律責任。

第十八條 教育部社政司對中標者情況進行審核，下達批準立項通知。項目經費撥至重點研究基地供中標者駐所研究使用。

第二篇：西南交通大學人文社會科學重點研究基地管理辦法

西南交通大學人文社會科學重點研究基地管理辦法

（征求意見稿）第一章

總

則

第一條 為加強我校人文社會科學科研平臺建設，凝練學科方向和聚集人才，推動學科建設和人才隊伍培養。根據教育部《普通高等學校人文社會科學重點研究基地管理辦法》、四川省社科聯和省教育廳聯合頒發的《四川省哲學社會科學重點研究基地管理辦法（試行）》，結合我校實際，制訂本辦法。

第二條 重點研究基地實行“機構開放，人員流動，合同管理”的運行機制。

第二章 管理體制

第三條 重點研究基地主要是以人文社會科學二級單位為依托的實體性重點研究機構。第四條 重點研究基地實行基地主任負責制。校級重點研究基地主任由依托單位推薦，學校任命；建設成為省部級重點研究基地后由學校根據相關規定程序聘任。受聘者年齡不超過60歲，任期不少于3年，連續聘任不超過三屆，任職期間連續出國或病（事）假不超過4個月。

第五條 基地主任的主要職責是：

1.負責制定并實施重點研究基地學術發展和全面建設規劃。2.負責制定并實施重點研究基地各項管理規章制度。3.負責提名副主任聘任人選并報基地學術委員會批準。

4.負責聘任專兼職研究人員、科研秘書及資料網絡管理人員。5.負責基地日常管理，籌集和批準使用經費。

6.負責向學校科技處、主管校領導及相關主管部門匯報工作。第六條 基地學術委員會是重點研究基地學術研究指導機構。1.學術委員會組成人員應為單數且不少于5人。學術委員會委員應是省內、國內同學科領域的著名學者，年齡原則上不超過65歲且身體健康；應注意吸收中青年學者。學術委員會成員（包括正副主任）中本校學者不應超過三分之一。學術委員會組成人員名單報科技處備案，主任經全體學術委員會成員選舉產生，由依托院系院長聘任。建設成為省部重點研究基地后由學校聘任。重點研究基地主任（所長）不能兼任學術委員會主任。

2.學術委員每屆任期四年，每屆更換人數不得少于三分之一。學術委員會每年至少舉行一次全體會議。學術委員會成員的產生辦法以及換屆、增補、主任人選、民主表決程序等事項，應在章程中做出明確規定。學術委員會章程應報科技處或主管部門備案。

第七條 人員管理。圍繞基地建設研究目標，人員由各學科、各院系科研人員組成，人事關系仍在本院系，以項目為紐帶，自由流動。基地人員由基地主任聘任，雙方簽訂合同，合同交科技處和人事處備案。

第八條 學校科技處為負責重點研究基地管理的職能部門。

第三章 建設目標和條件

第九條 重點研究基地以建設成為省部級重點研究基地為最終目標。具體要求是： 1.科學研究：圍繞四川省和國家發展戰略，針對學科前沿和重大理論與實踐問題，組織高水平科研項目，產出創新性成果，促進基礎研究和應用研究協調發展與促進學科交叉融合，使科學研究的整體水平居省內第一，國內領先，并在國際同類研究領域享有一定學術聲譽，成為名副其實的知識創新平臺。

2.人才培養：通過科學研究，培養高素質的學術帶頭人和中青年學術骨干，建立一支團結協作、結構合理的科研團隊；通過課程開發和吸收研究生參加課題組，促進最新研究成果

向教學層面轉化，更新教學內容，提高教學水平，培養碩士、博士等高級專門人才；為社會各界提供以知識更新為主要內容的培訓，使其成為全國同類研究領域的專門人才庫和人才培養培訓基地。

3.學術交流和資料信息建設：通過舉辦全國或國際學術會議，接收國內外訪問學者，建立圖書資料庫、數據庫和專業化的信息網絡等措施，協調本研究領域的省或全國性學術活動，發揮對外學術交流窗口作用，成為本學科或研究領域的省或全國學術交流和資料信息基地。

4.咨詢服務：通過主動承擔應用部門的研究課題、吸收實際部門工作人員參加課題組開展合作研究、鼓勵專兼職研究人員擔任實際工作部門顧問等措施，面向各級政府及社會各界開展咨詢服務，提高解決重大實踐問題的綜合研究能力和參與重大決策的能力，成為省或全國知名的思想庫和咨詢服務基地。

5.深化科研體制改革：應把制度創新作為重點研究基地建設的關鍵，通過建立課題組研究人員聘任制，形成機構開放、人員流動、內外聯合、競爭創新、“產學研”一體化的運行機制，不斷探索創新，在學校和高校科研體制改革方面發揮引領和示范作用。

各重點研究基地應全面落實上述五項任務，充分發揮“思想庫”、“信息庫”和“人才庫”的作用。各依托單位應以重點研究基地建設為龍頭和契機，推動我校人文社會科學研究體制改革和科研工作的全面發展。

第十條 校級重點研究基地的申建條件

1.申建校級重點研究基地須具有多學科交叉融合的跨學科性質。2.申建校級重點研究基地須具有明顯的開拓性研究領域。3.有相對獨立的辦公、資料場所。

第十一條 校級重點研究基地5年為一個建設周期，如成功申建省部重點研究基地，校內培育建設即結束。

第四章 經費管理

第十二條 校級重點研究基地經費來源主要包括： 1.學校投入的建設經費，每個基地50萬元。2.重點研究基地從各級政府機構、企事業單位、社會團體及國際合作組織等爭取的縱橫向科研項目經費。

3.重點研究基地通過為社會提供咨詢服務和短期培訓等而獲得的各種經費。4.社會捐贈。

第十三條 重點研究基地所有經費納入學校財務統一管理。第十四條 學校經費按照建設周期每年撥付10萬元。

第五章 校級重點研究基地申建審批程序

第十五條 申建校級重點研究基地的程序如下：

1.校級重點研究基地的申請由院（系、所）推薦。推薦名額與推薦材料以當年發布的通知要求為準。

2.申建校級重點研究基地須填寫《西南交通大學人文社會科學重點研究基地申請書》，所在學科群學術委員會簽署推薦意見，依托單位主要領導簽署擔保承諾意見，按要求上報科技處。

3.校級重點研究基地的評審采取校外專家通訊評審和校內公開答辯相結合的方式。科技處根據申請條件，對申報材料進行資格審查。資格審查通過后，將申報材料送校外專家通訊評審。校外專家評審之后，科技處組織專家組聽取重點研究基地的申請者的公開答辯。

4.科技處結合申報材料、校外專家評審意見和答辯情況，提出校級重點研究基地擬建名單，報校長辦公會議決定，并予以公示。

第十六條 校級重點研究基地遵循“成熟一個建設一個，容許空缺”的原則。

第六章 考核評估

第十七條 考核的內容主要包括：

1.經費：校級重點研究基地進校經費不少于10萬元。

2.科學研究：省部級及以上縱向項目不少于2項，橫向科研項目不少于5項；科研成果中CSSCI來源期刊系列學術論文不少于5篇、被采納研究咨詢報告不少于2篇。

3.學術交流和資料信息建設：至少舉辦1次國內學術會議；開辦基地網站，信息更新速度快；圖書資料每年新增不少于500冊。

第十八條 建設周期結束考核

1.申建省部重點研究基地成功，即考核合格。

2.建設周期結束不能成功申建省部重點研究基地者，根據考核情況和建設總結報告，經專家評審，確定是否繼續資助建設。

第十九條 考核程序和材料

1.考核由基地在每年12月底基地上報考核報告及相關證明材料，科技處根據上報材料和本辦法提出考核意見。

2.建設周期完成考核，由基地提交建設總結報告及相關材料，科技處組織考核專家組，聽取基地匯報，專家提出考核意見，科技處上報校領導。

第七章 附 則

第二十條 本辦法自公布之日起施行。由學校科技處負責解釋。

第三篇：教育部轉發《普通高等學校人文社會科學重點研究基地管理辦法》

普通高等學校人文社會科學重點研究基地管理辦法

（2006年修訂）

目錄

一、總則

二、管理體制

三、人員管理

四、項目管理

五、人才培養

六、成果管理

七、學術交流

八、經費管理

九、科研設施與圖書資料、網絡建設

十、檔案管理

十一、報告制度

十二、檢查評估

十三、附則

一、總 則

為加強普通高等學校人文社會科學重點研究基地的科學管理，根據《普通高等學校人文社會科學重點研究基地建設計劃》，特制定本辦法。

普通高等學校人文社會科學重點研究基地(以下簡稱重點研究基地)是科研制度創新的重要成果，是聚集和培養優秀學術人才，圍繞國家發展戰略，針對學科前沿和社會經濟發展中的重大理論與實踐問題，組織高水平研究的新型科研組織，在產出創新成果，形成學術交流開放平臺，帶動高校哲學社會科學發展創新等方面發揮著重要作用。依托高校要在鞏固前期成績的基礎上，更加注重質量提高、注重內涵發展，加大支持重點研究基地建設的力度，使重點研究基地成為“211”、“985”工程平臺建設的核心和支撐，成為國家哲學社會科學創新體系的重要組成部分。為實現上述目標，提出以下建設標準：

(一)科學研究：圍繞國家發展戰略，針對學科前沿和重大理論與實踐問題，組織高水平的科研項目，產出創新性的成果，促進基礎研究和應用研究協調發展，建立知識創新機制，使科學研究的整體水平居國內領先地位，并在國際相同研究領域享有較高學術聲譽，成為名副其實的國家級重點研究基地。

(二)人才培養：通過科學研究，培養高素質的一流學術帶頭人和中青年學術骨干，建立一支團結協作、結構合理的科研團隊；通過課程開發和吸收研究生參加課題組，促進最新研究成果向教學層面轉化，更新教學內容，提高教學水平，培養碩士、博士等高級專門人才；為社會各界提供以知識更新為主要內容的培訓，使其成為全國相同研究領域的專門人才庫和人才培養培訓基地。

(三)學術交流和資料信息建設：通過參與制訂全國性研究發展規劃，舉辦全國或國際學術會議，接收國內外訪問學者，建立圖書資料庫、數據庫和專業化的信息網絡等措施，協調本研究領域的全國性學術活動，發揮對外學術交流窗口作用，成為本學科或研究領域的全國學術交流和資料信息基地。

(四)咨詢服務：通過主動承擔應用部門的委托研究課題、吸收實際部門工作人員參加課題組開展合作研究、鼓勵專兼職研究人員擔任實際工作部門顧問等措施，面向各級政府及社會各界開展咨詢服務，提高解決重大實踐問題的綜合研究能力和參與重大決策的能力，成為全國知名的思想庫和咨詢服務基地。

(五)深化科研體制改革：要把制度創新作為重點研究基地建設的關鍵，通過建立課題組研究人員聘任制和內部分配制度的改革，形成機構開放、人員流動、內外聯合、競爭創新、“產學研”一體化的運行機制，不斷探索創新，在高校科研體制改革方面發揮引領和示范作用。

各重點研究基地應全面落實上述五項任務，充分發揮“思想庫”、“信息庫”和“人才庫”的作用。各依托高校應以重點研究基地建設為龍頭和契機，推動高校人文社會科學研究體制改革和科研工作的全面發展。

二、管理體制

(一)重點研究基地由教育部和高校及主管部門共建、以高校自建為主。切實貫徹“競爭入選、定期評估、不合格淘汰、達標替補”的動態管理要求。重點基地建設每四年為一個周期，在檢查和評估達標的基礎上進入下一個建設周期。對評為優秀的重點研究基地給予經費和科研項目等方面的傾斜，對未能通過評估的重點研究基地酌情采取減少經費、限期整改直至取消基地資格的懲罰措施，在動態管理中保持重點研究基地的先進性。

(二)教育部負責重點研究基地建設工作：制訂重點研究基地建設計劃、規章制度；組織重點研究基地的申報、專家評審和檢查評估；對重點研究基地的建設進行指導并負責專項經費資助。

(三)其他主管部門和高校在重點研究基地建設中的主要職責是：

1．組織本單位科研體制改革和重點研究基地推薦申報工作，并負責具體實施和管理。

2．制訂重點研究基地的具體建設計劃和中長期學術研究計劃，并負責檢查、落實。

3．為重點研究基地提供良好的科研條件和經費。

4．組織和支持重點研究基地的重大學術活動。

5．定期向教育部報告重點研究基地工作。

(四)重點研究基地應是高校直屬、獨立設置、與院系平行的科研實體機構，應與校內有關院系保持密切合作關系，但不能與其“合二為一”或“一個機構，兩塊牌子”，具體要求是：

1．配備有數量充足的專職科研編制、科研崗位和精干的行政和資料管理人員。

2．擁有獨立的辦公室、實驗室和資料室及相關設備。

3．自主安排科研工作和各種學術活動。

4．聘任專兼職人員(包括行政和資料人員)、制訂內部分配制度。

5．能夠獨立或相對獨立地招收、培養碩士研究生和博士研究生。

(五)重點研究基地主任(所長)由依托高校校長聘任。雙方須簽訂責任、權利、利益明確且具有法律效力的定期聘任合同，明確規定受聘人的目標責任、管理權限、生活待遇、獎懲措施和業績考核標準。受聘者一般不超過65歲。對任職期間因各種原因不能正常履行職責的主任(所長)，應酌情予以調整。高校解聘或調整重點研究基地主任(所長)應報教育部協商。受聘者如主動辭職并被校長接受，應報教育部備案。

(六)重點研究基地實行主任(所長)負責制，其主要職責是：

1．負責全面實施教育部確定的重點研究基地建設標準；實施學術委員會確定的科研發展規劃；制定內部管理制度并負責落實。

2．負責聘任副主任(副所長)及以下專兼職研究人員及行政和資料管理人員。

3．負責日常管理工作，籌集和批準使用經費。

4．負責向高校社科(科研)處長、主管校長和主管部門及教育部匯報工作。

(七)各重點研究基地設學術委員會作為學術研究指導機構，其主要職責和工作程序如下：

1．制訂和修改學術委員會章程；審議重點研究基地的學術研究方向及中長期研究發展規劃；參與重大項目和其他開放研究課題的評審并提出資助額建議；參與重大成果的評審鑒定工作；對重大課題經費的合理使用提出建議并監督；協調本學科領域全國性重大學術活動。

2．學術委員會組成人員應為單數且不少于5人。學術委員會委員應是國內同學科領域的著名學者，年齡原則上不超過70歲且身體健康；應注意吸收中青年學者。學術委員會成員(包括正副主任)中本校學者不應超過三分之一。學術委員會組成人員名單報教育部備案，主任經全體學術委員會成員選舉產生，由依托高校校長聘任。重點研究基地主任(所長)不能兼任學術委員會主任。

3．學術委員每屆任期四年，每屆更換人數不得少于三分之一。學術委員會每年至少舉行一次全體會議。學術委員會成員的產生辦法以及換屆、增補、主任人選、民主表決程序等事項，應在章程中做出明確規定。學術委員會章程應報主管部門及教育部備案。

三、人員管理

重點研究基地實行以“開放、流動、競爭、合作”為原則的全員聘任制，無論專兼職人員均須打破終身制，由主任(所長)按“帶(給)課題和經費進基地、完成課題后出基地”的要求聘任。基地主任要與受聘的專兼職人員及原工作單位(院系)三方簽訂責任、權利、利益明確且具有法律效力的定期聘任合同。聘任合同應明確規定專兼職研究人員在受聘期間：

1．研究課題名稱、課題來源；

2．研究經費數額、經費來源；

3．聘任時間和駐所研究時間、專職或兼職；

4．受聘期間享受的待遇，含福利待遇；

5．辦公室、計算機設備使用及其他保障條件；

6．研究成果考核標準；

7．獎懲措施；等等。

為保證重點研究基地骨干隊伍的相對穩定和研究方向的長期發展，依托高校可根據基地主任的意見為重點研究基地設立少量有固定編制的科研崗位(如：研究室主任等)。科研崗位實行公開競聘，競聘上崗者要與重點研究基地簽訂聘用合同(同專職研究人員)，要明確崗位的責任和義務，承擔的科研任務和要求，落實課題和經費。崗位聘用周期為4年。在聘人員可連續競聘。科研崗位數量不得超過專職人員的一半。

專兼職研究人員進駐重點研究基地從事項目研究(以下簡稱：駐所研究)的工作時間：校內專職人員每年不得少于6個月，校外專職人員每年不得少于3個月；校內兼職人員每年不得少于1個月；校外兼職研究人員包括境外訪問學者應安排必要的駐所時間。

為保證重點研究基地的穩定性和開放性，駐所研究的校內專職人員一般不應少于7人，校外專兼職人員(即客座研究人員)不應低于校內專職研究人員數的三分之一。應注意吸收學有所成的出國留學、進修人員回國參加研究工作。

為保證專兼職研究人員駐所研究制度的落實，有關高校或院系應建立相應的學術休假制度。

各重點研究基地主任(所長)應聘任1—2名專職科研秘書，協助處理日常工作。

四、項目管理

重點研究基地應把承擔重大科研項目、產出具有創新性和高水平的科研成果當作基地建設的首要任務。重點研究基地要堅持良好學風，恪守學術規范，強化質量意識，注重成果轉化，在認真做好教育部重大項目研究工作同時，還應積極承擔國家有關部門的研究項目，以及國內外其他經費來源的項目。

教育部人文社會科學重點研究基地重大項目實行“公開競爭、公開招標、擇優支持”的原則。除按教育部人文社會科學研究項目管理辦法、重點研究基地重大項目招標投標管理辦法有關規定管理外，另作補充規定如下：

(一)重點研究基地每年3月1日前，將學術委員會確定的重大項目招標課題報教育部統一組織招標。

(二)重大項目研究周期一般為3年左右(可適當延長，但不應超過5年)，在此周期內，項目主要負責人的駐所研究時間規定如下：

1．校內第一負責人至少6個月駐所研究，第一年至少3個月駐所研究；第二負責人至少4個月駐所研究，第一年至少2個月駐所研究。

2．校外第一負責人至少4個月駐所研究，第一年至少2個月駐所研究；第二負責人至少2個月駐所研究，第一年至少1個月駐所研究。校外人員駐所時間可累積計算。

(三)重點研究基地主任(所長)根據學術委員會的決議，與課題組成員及原單位簽訂聘任合同。

(四)學術委員會的決議，以及聘任合同書等文件要存檔留底，檢查評估時備查。

重點研究基地自籌經費的重大研究項目，也可擇優參加教育部統一組織的招標，專家評審通過后，作為教育部人文社會科學重點研究基地重大項目立項。

五、人才培養

重點研究基地應積極吸收中青年教師參加重大項目研究，培養高素質的學術帶頭人和中青年學術骨干；積極吸收研究生參加課題組，促進碩士、博士等高級專門人才的培養；積極吸收博士后駐所參加研究工作。

重點研究基地應把重大項目的研究與新課程的開發緊密結合起來，每個重點研究基地在四年評估時至少應開發三門以上的新課程，促進最新研究成果向教學層面轉化，在更新教學內容和提高教學水平方面發揮積極作用。

重點研究基地在有條件的情況下應盡可能為社會各界提供以知識更新為主要內容的培訓，這也是科研成果轉化的重要任務。高校和相關院系應積極支持重點研究基地自主舉辦各類培訓班，并支持其將培訓收入留作發展基金使用。

六、成果管理

重點研究基地應充分發揮基礎研究的優勢，瞄準學科前沿，增強創新意識，力爭產出填補學科空白的和具有學術前瞻性的精品之作。鼓勵在高水平的期刊雜志(SSCI，A&HCI，CSSCI等)發表論文。

重點研究基地應結合重大項目研究，為黨和政府的重大決策提供有建設性的和有影響力的咨詢報告。除人文學科中的少數重點研究基地外，重點研究基地每年應通過教育部向中央有關部門或省級政府報送一份權威性研究咨詢報告。報送要求如下：

1．研究咨詢報告應不少于3000字，用A4紙、標題宋體2號字、正文3號字打印，在左上角顯著位置標明密級；附件用A4紙、宋體小4號字打印。

2．研究咨詢報告一律先報送教育部，由教育部以《社科要報》的形式轉報有關部門。

3．提供報送部門的建議名單，并按建議名單報送相應的研究咨詢報告份數。

其他研究咨詢報告，可通過高校社科科研處向有關部門報送，并注意收集有關部門的反饋意見和實際采納情況。

重點研究基地要注意保護知識產權，由重點研究基地經費資助的所有項目研究成果(包括論文、專著和研究報告等)，作者第一署名單位應為相應的重點研究基地(如X X大學X X研究中心)；第二署名單位是否可署作者所在單位(如本校專兼職人員所在院系、校外專兼職人員所在高校)，由重點研究基地主任(所長)在與其簽訂的聘任合同中明確規定。其他經費來源的課題，署名問題應在合同中明確規定。教育部組織評估時，主要對署名為重點研究基地重大研究課題成果和其他標志性成果的學術質量進行評估，對一般成果不作硬性要求。

重點研究基地重大項目研究所取得的著作和研究報告類成果，須在封面顯著位置注明“教育部人文社會科學重點研究基地基金資助”。用英文出版的研究成果注明：Supported by the MOE Project of Key Research Institute of Humanities and Social Sciences at Universities。未按上述要求標注者，一律不予結項。

教育部人文社會科學重點研究基地基金資助的重大項目的研究成果，其著作權由資助方和作者共同所有。

重大項目研究成果的中期檢查、終結報告及報送的成果份數，按教育部人文社會科學研究項目管理辦法和重大項目成果鑒定辦法的有關規定執行。成果鑒定的組織和鑒定專家的選聘由教育部負責，鑒定過程采取嚴格的回避措施。

重大項目研究成果的出版按教育部哲學社會科學研究重大項目成果出版要求的有關規定執行。教育部擬聯合有關出版社建立重點研究基地重大項目優秀成果出版規劃，資助重大項目優秀成果統一出版。

七、學術交流

各重點研究基地每l—2年必須主辦一次高水平的全國性或國際性學術會議，借以組織科研隊伍、研討重大理論和實踐問題并發揮全國專業研究學術交流中心的作用。全國性或國際性學術會議用于研討的時間不少于2天；會議代表不少于20人，會議代表應有廣泛性；國際性學術會議至少應有兩個及以上國家的學者參加，會議應在境內舉行。

重點研究基地使用預算內經費舉辦的學術會議，必須在正式開會前2個月向教育部備案，并在中國高校人文社會科學信息網上發布。備案報告包括：會議計劃(包括會議名稱、時間、地點、主要議題、會議人數、經費分項預算等)，會議論文的評選辦法，會議成果的傳播方式(如論文集出版、研究報告、會議紀要的報送等等)，會議征文通知。除上述要求外，國際學術會要按有關外事規定報外事部門審批。

教育部對各重點研究基地報送的會議計劃和征文通知進行審核后，在高校人文社會科學信息網上設專欄統一發布。未發布征文通知的學術會議，一律停撥或追回學術會議經費。

學術會議結束后，應將下述文件妥善存檔：全部會議論文或會議論文集；會議紀要；會議正式通知；會議代表通訊錄等。

高校每年至少應為重點研究基地研究人員提供兩人次以上的出國訪問學者名額，并至少接待兩人次以上的國外訪問學者。

八、經費管理

重點研究基地建設經費由教育部、(省部)主管部門和高校共同投入。教育部對重點研究基地建設的投入用于重大項目研究、圖書資料網站建設和組織全國性(國際性)學術會議。各重點研究基地每年從主管部門獲得的科研經費投入原則上不應少于30萬元。教育部所屬高校的重點研究基地建設經費由教育部投入；其他高校的重點研究基地建設經費由其上級主管部門投入。重點研究基地依托高校經費投入不得少于上級主管部門數額。重點研究基地的日常辦公經費由依托高校財務部門據實核定安排，并列入學校經費預算。

由主管部門和高校下撥的重點研究基地建設經費須專款專用。其中，上級主管部門投入經費的使用比例為：科研課題經費占總經費的2／3；圖書資料經費和學術會議經費各占總經費的1／6。

在主管部門經費和依托高校經費按上述規定數額如期撥付的前提下，教育部每年對依托省屬高校和其他部委屬高校的重點研究基地，另行資助一個重大科研項目。

重點研究基地全部經費必須由高校財務管理部門統一管理、核算。

重點研究基地建設經費應實行預算評估和審計，合理地設立用于科研人員的勞務費用，用于吸引和穩定優秀人才在基地工作。項目管理和經費使用參照教育部人文社會科學研究項目管理辦法的有關規定。

各重點研究基地應通過體制改革和制度創新，全面落實五項任務，全面增強自我發展能力，主動承擔各級政府部門、企事業單位的委托研究項目，積極爭取國際合作研究項目和與港澳臺地區的合作研究項目，積極開展咨詢服務，廣開研究課題和研究經費渠道。

九、科研設施與圖書資料、網絡建設

高校應為重點研究基地提供下列條件：

(一)能充分滿足國內外專兼職研究人員駐所研究工作需要的辦公用房、圖書資料用房和生活用房。其中，重點研究基地科研辦公和圖書資料用房分別不得少于200平米。

(二)能充分滿足科研工作需要的計算機和先進軟件、實驗室儀器設備、傳真機、復印機和國際互聯網絡終端。

(三)重點研究基地要加強網站建設，建設本學科領域的專業性網站，為加強國際交流，要有英文(或其他語種)的網頁，內容豐富并隨時更新。為充分利用網絡功能進行學術交流，重點研究基地要在自己的網站建立學術交流平臺。

(四)能充分滿足科研工作需要的專業圖書資料，特別是外文圖書資料。

(五)高校應支持重點研究基地主辦國內外公開發行的高水平學術刊物、電子期刊或集刊(年刊)，努力建立本學術領域最高水平的成果發表園地。學術刊物應注明“X X高校X X研究所(中心)主辦”。

重點研究基地應建立獨立于高校圖書館的專門圖書資料室，要擁有種類齊全的專業書刊資料，特別應收集必要的外文書刊資料，還應注意最新書刊資料和非出版物(如研究案例等)的收藏。圖書資料室應配備具有圖書館員或相應職稱的專職資料人員，其主要職責是：

1．對本研究領域的圖書資料進行編目；

2．對重點研究基地圖書資料專項經費采購的書刊資料單獨造冊登記；

3．為研究人員提供有關信息查詢服務。

高校圖書館應優先滿足重點研究基地圖書資料特別是外文圖書資料的訂購需要，并提供有關資料編目、信息查詢服務。

重點研究基地應建立與其名稱或研究方向相符的專業資料庫或數據庫。教育部將統一組織專業資料庫或數據庫軟件的研制開發，并制訂有關管理辦法；各重點研究基地應指定專人負責數據錄入、系統維護和信息服務等項工作。

十、檔案管理

各重點研究基地應建立完備的科研檔案管理制度，并指定專人負責檔案管理工作。檔案管理的范圍包括：

1．科研人員檔案，如聘任合同書，出國學術交流證明等；

2．科研項目檔案，如立項通知書、委托研究合同書等；

3．科研成果檔案，如研究成果正本，獎勵證書等；

4．學術會議檔案，如會議通知，會議論文，會議紀要等；

5．科研經費檔案，如各項經費撥入和支出賬冊等；

6．工作報告檔案，包括各類工作報告，學術委員會會議紀要及決議文本，重點研究基地大事記等；

7．其他檔案。

十一、報告制度

工作報告制度。各重點研究基地應建立工作簡報制度。報告內容包括：

1．重大學術活動報告，如學術委員會會議紀要、學術會議紀要、高校或主管部門工作部署的落實情況等；

2．重大項目進展情況報告；

3．規章制度制訂、修改和執行情況報告；

4．其他有關工作情況報告。

各基地可根據自己的工作進展情況隨時通過網上報送。工作簡報的內容將列入檢查評估指標體系。

成果簡報制度。各重點研究基地應建立成果簡報制度。簡報內容包括：

1．重大項目階段性成果摘要；

2．學術研討會成果摘要；

3．研究咨詢報告摘要；

4．主要論文、專著摘要。

成果簡報應隨時通過網上報送(涉及保密內容的要通過專門渠道上報)。

十二、檢查評估

為了促使重點研究基地盡快達到建設標準，各依托高校要加強對重點研究基地的指導、檢查和協調，幫助重點研究基地解決問題，并隨時通過工作簡報的形式向教育部上報重點研究基地建設情況。

重點研究基地建設計劃每四年為一個周期，在檢查和評估達標的基礎上進入新的建設周期。評估的同時受理新的同一研究方向機構的競爭申報。檢查評估采取高校自檢、申請評估和組織抽查評估相結合的方式：

(一)高校自檢：在四年建設周期內，高校要組織對本校重點研究基地的檢查，及時總結經驗，發現并解決問題。各高校要將檢查結果，整改工作總結等報教育部備案。

(二)申請評估：在建設周期的第四年，高校在自評的基礎上，對具備優秀條件的重點研究基地，向教育部提出進行“優秀重點研究基地”的評估。教育部組織專家對申請評估的重點研究基地進行“優秀重點研究基地”評估。對教育部組織評估認定為“優秀重點研究基地”的，將在經費和立項等方面予以傾斜。

(三)組織抽查：對即將進入新的建設周期的基地，教育部每年組織專家對30%左右的重點研究基地進行隨機抽查，對抽查不合格的基地，予以黃牌警告，并減少一個重大項目，限期整改。一年后復查。第二次檢查不合格，撤銷重點研究基地資格。對基地抽查的同時將對高校的基地管理工作進行評估并通報評估結果。

(四)評估的重點、主要內容和辦法：

1．評估重點：檢查評估工作要與科研工作的規律和特點相適應，以科研質量為導向，重點考察學術水平和學術貢獻、基地重大項目的研究成果、學術隊伍和整體運作。對基礎研究類的成果側重評價原創性和學術性，對應用研究類的成果側重評價應用價值和社會效益。各個基地要注重形成自己的學派和學術風格，培育自己標志性的學術貢獻和學術成果。

2．評估內容：

(1)重點研究基地全面達到5項建設標準的情況，特別是科研成果和學術水平，主要是理論創新和學術貢獻；對學科和研究領域的拓展和深化；中長期科研規劃實施以及科研目標的實現等。重點研究基地除報告科研進展情況外，要提交能反映其科研概貌和水平、以重點研究基地署名的成果目錄，簡要評價和說明。重點研究基地重大項目是評估的主要內容之一，要考察從課題選擇，研究隊伍組織，課題實施，結項驗收的全過程，特別注重成果的轉化，社會反響和社會效益。

(2)高校在科研體制改革以及設施、經費、政策等方面支持重點研究基地建設的措施落實情況。

(3)高校科研處和重點研究基地負責人的管理工作水平、效率和績效。

3．評估方法：

評估(競評)工作采取通訊評審和專家組實地考察相結合的辦法。參與競評機構的《申請評審書》和被評估重點研究基地的《評估報告書》同時發給專家進行評審，平等競爭，最后以專家考察組無記名差額投票、三分之二多數票通過的辦法，擇優勝者列入新一周期重點研究基地建設。

通過評估的基地和新列入重點研究基地建設計劃的研究機構名單，由教育部公布。

在檢查和評估中發現下列情況之一者，可視具體情況給予警告、減少撥款、停止撥款、限期整改、撤銷資格等處理：

(1)重點研究基地的辦公用房、資料用房、儀器設備、圖書資料、網站建設等不達標或無明顯改善；

(2)實施單位的配套經費未到位或違反重點研究基地資助經費使用的有關規定；

(3)實施單位支持重點研究基地的政策措施沒有落實；

(4)無正當理由，未按計劃開展重大項目研究工作，或沒有取得有重大影響的研究成果；

(5)評估中有弄虛作假、謊報數據等現象；

(6)重大項目成果存在抄襲剽竊問題和其他違反學術規范行為的；

(7)經專家檢查評估確認，其他高校同一研究方向的科研機構其整體研究水平和實力已超過現有重點研究基地。

十三、附 則

本辦法從發布之日起施行。各重點研究基地依托高校應根據本辦法制訂本高校的具體實施細則，并報教育部備案。各高校制定的實施細則和各重點研究基地制定的內部管理規章制度，不得與本辦法沖突。

普通高等學校人文社會科學重點研究基地，亦可稱教育部人文社會科學重點研究基地。簡稱：重點研究基地。英文全稱：Key Research Institute of Humanities and Social Sciences at Universities。英文簡稱：Key Research Institute，英文縮寫：KRI。

重點研究基地對外稱：普通高等學校(或教育部)人文社會科學重點研究基地X X大學X X研究中心(所)。

以上名稱規范，在各重點研究基地的有關文件、文稿、書信以及對外聯系中，可根據具體情況使用。

第四篇：教育部人為社會科學重點研究基地.

教育部人文社會科學重點研究基地

西北師范大學西北少數民族教育發展研究中心

工 作 簡 報

2007年第4期（總第17期）

西北少數民族教育發展研究中心辦公室編

2007年5月10日

西北師范大學西北少數民族教育發展研究中心

舉行教育部人文社會科學重點研究基地2006重大項目

開題報告會

2007年4月27日下午，西北少數民族教育發展研究中心在中心三樓會議室舉行了2006基地重大項目開題報告會。報告會由中心主任萬明鋼教授主持，中心常務副主任王鑒教授、中心專職研究人員王嘉毅教授、李定仁教授、張學強教授、金東海教授、安雪慧副教授、祁進玉副教授和博士后科研人員傅千吉副教授、孫百才副教授及中心兼職研究人員王宗禮教授、何波教授和中心行政副主任李光華等40余人參加了會議。報告會上，中心兼職研究人員何波教授向與會人員作了由其中標的教育部人文社科重點研究基地西北師范大學西北少數民族教育發展研究中心2006基地重大項目《藏區學校雙語教學及其政策研究》開題報告。本期《工作簡報》摘編何波教授開題報告的主要內容。

《藏區學校雙語教學及其政策研究》

開題報告

一、本課題研究的意義

（一）本課題研究的學術價值

1、雙語教學是一個由應用語言學、心理學、教育學、民族學等學科知識和理論構成的特殊領域，對藏區雙語教學及政策的研究，可以拓寬相關學科研究領域，豐富相關學科的知識。

2、教育是文化的生命機制，文化只有通過教育才能傳承、積累、更新和發展。藏區學校雙語教學及政策的研究成果，可以為民族文化解決發展困境提供借鑒。

3、藏區雙語教學及政策研究，牽涉到文化理論、語言學習理論、教育學理論和心理學理論等基本理論層面，也涉及到課程結構、教學設計、教學方法、學習方法等操作層面，其成果對雙語教育學科的形成起到一定的促進作用。

4、雙語教學通過多元文化課程的設置和教學，培養具有多元文化態度的雙語人才，這在構建和諧區域文化中有著不可替代的作用。同時，在緩解因經濟等原因造成的區域緊張狀態中有著極其重要的戰略意義。

5、把人類學的研究方法與實驗教學的方法結合起來，突出藏漢雙語教學的問題意識，力求方法的創新，增加民族教育學的理論和知識積累，促進民族教育學學科走向成熟。

（二）本課題研究的實踐意義

1、我國教育的難點在基礎教育，基礎教育的難點在藏族教育，藏族教育的難點在雙語教學，本課題的研究成果對于克服民族教育的世紀難點有著借鑒意義。

2、本課題立足于藏族學生學的實際和藏族教師教的實際，構建有效的雙語教學模式，以促進藏族教育質量的提高。

3、藏區學校雙語教學及政策研究的成果，對促進藏族教育的公平公正有著現實意義。

4、本課題主要進行藏漢雙語教學模式構建、藏漢雙語課程資源的整合和藏漢雙語教學的研究，其研究成果對推進藏族地區基礎教育課程改革有著借鑒意義。

5、在藏族教育實踐中，藏族學生的理科水平普遍偏低。本課題想通過藏漢雙語理科教學模式的構建，為提高藏族理科教育教學水平尋求有效的途徑。

6、本課題將立足于教學模式的微觀研究，著眼于教育制度和教育政策的宏觀思考，為雙語教學制度的建設和政策的制定提供理論上的支持，為藏區雙語教學設計出科學合理的制度和政策框架。

二、本課題國內外研究現狀

國外有一批熱心于雙語教學的理論研究和實踐推動者，并形成了影響全球的 理論流派：

一是美國多元文化教育家詹姆斯·A·班克斯的課程理論，其代表作是《種族研究中的教學策略》、《多元文化教育：理論和實踐》；

二是英國多元文化主義教育家詹姆斯·林奇的課程理論，其代表作是《多元文化課程》，《全球多元文化主義教育》。

三、本課題的總體框架、研究目標、基本內容 本課題的總體框架由三部分內容構成：

一是藏區雙語教學的政策體系研究； 二是藏區基礎教育各學科雙語教學模式研究； 三是藏區雙語教學基本規律研究。

這三個部分是相互獨立又相互聯系的統一體。

四、子課題結構和主要內容

子課題一：藏族純牧區學校雙語教學與政策研究。主要內容包括：

? 藏區學校雙語教學政策制定的依據研究； ? 藏區學校雙語教學政策的沿革研究； ? 藏區學校雙語教學的制度研究； ? 藏族學生心理過程對雙語學習的影響 ? 藏區學校雙語教學的教材政策研究； ? 藏區學校雙語教學的課程政策研究； ? 藏區學校雙語教學經費投入政策研究； ? 藏區雙語教學的師資隊伍建設政策。

子課題二：藏族半農半牧區學校雙語教學與政策研究。主要內容包括：

? 藏區學校語文雙語教學模式； ? 藏區學校數學雙語教學模式； ? 藏區學校科學雙語教學模式； ? 藏區學校人文雙語教學模式； ? 藏區學校藝術雙語教學模式。子課題三：藏族城鎮學校雙語教學與政策研究

? 藏區學校雙語教學學生學的規律研究； 藏區學校雙語教學教的規律的研究。

五、本課題的研究方法、技術路線和調研計劃

本課題主要采取社會調查法、文獻分析法、實驗法、教育人種志方法展開研究。

基本的技術路線是：總體規劃、分工負責、整體推進、分步實施、注重過程、科學總結。這是基于本課題研究涉及地域廣闊，橫跨文理學科多個領域，研究主體多樣復雜多樣而設計的實施路線。

具體的調研計劃是：

1、藏區學校雙語教學現狀調查和實驗學校的選擇，時間為2007年4月—2007年9月。

2、藏區學校雙語教學實驗工作的啟動和前期運行的安排，時間為2007年9月—2008年9月。

3、藏區學校雙語教學實驗的中期測評，時間為2008年9月—2009年9月。

4、藏區學校雙語教學實驗的總結評估，時間為2009年9月—2010年9月。

六、本課題擬突破的重點和難點問題及主要創新之處。

本課題擬突破的重點和難點：

1、由于我國雙語教學政策是針對少數民族教育而制定的，且多以法律條文的形式出現，而本課題帶有明顯的區域特征，如何超越行政區劃的限制，建立對藏區學校雙語教學有普適性的政策體系，是本課題必須突破的難點。

2、現有的藏區學校雙語教學模式在縱向結構上僅局限于小學階段，在橫向結 4 構上僅限于藏漢語言文學教育領域，因此，沖破現有模式的局限，在縱向結構上拓展到整個義務教育階段，在橫向結構上拓展到所有學科領域，是本課題必須突破的難點。

3、過去藏區雙語教學僅由教育專家承擔，難于沖破單一的教育理論的桎梏，如何整合教育學、心理學、應用語言學，甚至理科的力量，構建科學、有效的藏漢雙語教學模式，是本課題必須突破的難點。

本課程的主要創新之處：

1、堅持依據和諧藏區建設的價值取向，建立與國家民族政策教育政策相銜接，又能對藏區教育改革與發展起指導作用的雙語教學政策體系，填補了藏族教育研究的空白。

2、構建符合藏族教育發展規律，符合藏族學生心理規律、學習規律，符合民族語言文字政策的縱橫結構有序合理的雙語教學模式，在雙語教學理論研究上有一定的創新之處。

3、多種研究方法綜合運用，尤其是把人類學研究方法引進藏漢雙語教學研究領域，這在雙語教學研究中尚屬首次，在研究方法上有一定的創新之處。

報內部：主管校領導、學校社科處、中心各主任

報

送：教育部社政司、教育部社科委秘書處辦公室、教育部民族教育司，各有關重點研究基地，甘肅省教育廳辦公室、甘肅省教育廳科研處

西北少數民族教育發展研究中心編

2007年5月10日 印

第五篇：教育部人文社會科學重點研究基地的重點研究項目結題報告

中國金融安全問題研究

一、概況：

本課題是教育部人文社會科學重點研究基地的重點研究項目，批準日期為2000年9月，項目批準號：2000ZDXM790016，完成日期為2003年2月，現已報送教育部鑒定。

本課題的主持人為西南財經大學中國金融研究中心劉錫良教授。課題組主要成員有：聶富強博士、孫磊博士、陳赤博士、李鎮華博士、劉光燦博士、羅得志博士、李世宏博士等。課題研究過程中，得到了中國人民銀行及各類金融機構的大力支持。

二、研究的目的和意義：

金融安全是國家經濟安全的最重要方面。在經濟轉型過程中，中國的金融體系存在著特殊的脆弱性。東南亞金融危機表明，開放條件下脆弱的金融體系往往難以避免危機的洗禮。加入WTO以后，我國金融對外開放的步伐進一步加快，具有特殊脆弱性的中國金融體系面臨著極為嚴峻的考驗。如何在開放不斷擴大的背景下防范金融風險，防止爆發金融危機，確保中國的金融安全乃至經濟安全，這無疑是一個極具理論價值和現實意義的重大課題。

三、研究的主要內容：

本課題在歸納總結前人研究成果的基礎上，緊密聯系中國經濟金融改革開放的實際，從微觀、中觀、宏觀、對外等四個層面深入分析了危及和維系中國金融安全的主要因素，提出了未來幾年維護金融安全、防范金融危機、保持經濟持續健康發展的主要措施。在研究的思路與方法上，力圖構建一個全面、系統研究中國金融安全問題的理論框架。課題主要內容共分為四個部分：

第一部分基礎理論篇。首先，從理論上界定金融安全的內涵和外延，金融安全與金融危機、金融風險、金融效率等相關概念的區別與聯系；其次，綜述和評價有關金融危機、金融脆弱性的理論及當代金融危機模型；最后討論了建立金融危機預警系統的基本理論問題。

第二篇國內金融安全篇。本篇主要從微觀、中觀、宏觀三個層面探討影響金融安全的內部因素。微觀層面主要著眼于金融機構和金融市場，分析了微觀金融安全的理論基礎以及決定微觀金融安全的主要內外部因素，并結合我國實際分別 1

對金融機構和金融市場的安全狀況進行了實證分析；中觀層面選擇金融結構作為研究切入點，在探討金融結構與金融安全一般關系的基礎上，分析了目前中國金融結構對金融安全的影響；宏觀層面主要研究了經濟轉型、政府行為、道德風險及衍生金融工具市場發展等對金融安全的影響。

第三篇對外金融篇。該篇既關注我國金融開放的現狀，更注重未來一個時期的開放進程，重點探討對外開放過程中的金融安全問題。通過前瞻性分析尋求在開放經濟條件下，中國如何從實際出發維護自身安全、防范外部沖擊可能帶來的金融危機。其內容包括：金融全球化與國際金融危機的傳染、匯率制度安排與金融安全、國際資本流動與金融安全、中國的資本外逃對金融安全的影響、中國資本項目開放的順序與時間表的安全性分析。

第四篇對策篇。依托前三部分深入分析的基礎，本篇集中討論維護我國金融安全的對策問題。首先，探討了中國金融安全狀況定量評價的視角、指標體系及計量模型，并運用大量的數據得出了中國金融安全狀況的量化結論；其次，針對微觀、中觀、宏觀等層面和對外開放過程中的金融風險，提出了化解風險、防范危機的對應之策；第三，提出了建立金融危機預警系統、構建金融安全網是維護中國金融安全的根本辦法，并對當前金融安全區建設進行了分析與評價。

四、課題的主要特點及結論是：

（一）本課題的主要特點：

1、高度重視研究思路、內容及研究報告系統性，力求全面地反映有關金融安全研究的已有成果，力求全面描述中國金融安全的現實狀態，并深入剖析現象背后的內在決定因素；

2、注重以基礎理論研究為先導，從理論上闡明金融安全、金融風險、金融危機、金融穩定等基本概念及相互關系，系統歸納總結評述各種金融危機理論和危機模型；

3、緊密聯系中國改革開放的實際，從微觀、中觀、宏觀和對外開放等四個層面全方位地探討金融安全問題；

4、注重借鑒其他國家應對金融危機、維護本國金融安全的經驗，既針對現階段又著眼于將來一定時期內，在充分考慮科學性、可行性的前提下，提出了建立我國危機預警系統、構建金融安全網等防范金融危機、化解金融風險、維護金融安全的對策思路。

（二）本課題的主要結論或創新點：

1、首次系統而明確地界定了開放經濟體系、經濟安全、金融風險、金融危機、金融安全和金融效率等概念，深入分析了這些概念之間的區別與聯系；

2、系統地對金融危機的種類、金融危機理論和金融危機模型進行總結和評述，反映了危機理論研究的新方向。其中第三代危機模型是Gregor Irwin&David Vines建立在Radelet and Sachs、Krugman、Dooley等人研究基礎上的最新成果，以俄羅斯為研究對象的合作性金融危機模型也進行了介紹。

3、闡述了金融機構和金融市場所構成的微觀金融，是金融體系安全的重要基礎；金融機構和金融市場的成熟程度，企業狀況和信用制度是決定微觀金融安全的主要因素。

4、衍生金融具有管理金融風險、維護金融安全的功能，但只有在適宜的條件下、按照科學的方法和順序發展衍生金融，才能發揮其積極作用。

5、金融結構與金融安全之間存在內在的聯系。我國的金融結構正處在高速變動時期并具有顯著的個性化特征。金融結構的現狀及變動過程都將影響我國金融安全的狀態。

6、我國區域金融的安全狀態呈現出極大的差異性，地方政府的行為是引起金融風險擴散的重要原因，建立金融安全區是維護金融體系安全的有效措施。

7、金融中介和金融市場在維護金融安全的過程中發揮著不同的作用，直接融資和間接融資比例的安全性沒有統一的衡量標準，但我國直接融資比例過低是不利于金融安全的。

8、在轉型期間的特殊制度背景下，制度變遷、政府干預、宏觀經濟運行狀況、金融監管體制等對金融安全狀況都有直接影響，金融機構和證券市場上普遍存在著的道德風險是威脅我國金融安全的最重要因素。

9、金融全球化一方面促進了世界經濟和金融的發展，另一方面也增加了發展中國家和新興市場經濟國家金融體系的脆弱性。金融風險及金融危機在國際間的迅速傳遞，全球金融的不穩定性增強，爆發金融危機的可能性增大。

10、當代金融危機的爆發通常與一國的匯率選擇、國際資本流動策略密切相關，匯率制度安排失當、匯率政策失誤、不適當地開放資本項目等是一些國家爆發金融危機的關鍵因素。

11、資本外逃是影響一國金融安全的重要因素之一，不同形式的資本外逃可能對實體經濟和經濟政策帶來不同的影響。發展中國家和轉型經濟國家應特別重

視對資本外逃的研究。

12、確定中國資本項目開放的順序與時間表，應該本著積極的態度，同時要做好相關經濟環境、法律制度、監管措施的準備，這樣才能維護中國自身利益與安全。

13、討論了中國金融安全狀態定量分析的理論基礎和方法，對目前的金融安全狀況做出總體的量化評價，提出了一套中國金融安全狀況測定的指標體系。

14、按照系統工程的方法，密切聯系當前中國金融的安全狀況，從微觀、中觀、宏觀三個層面以及對內、對外兩個方面提出了維護金融安全的具體對策，系統性和針對性強并具有可操作性，可作為有關部門決策的參考。

15、立足于中國金融業的長期穩定發展，提出了金融安全網建設是維護一國金融安全的基本制度建設的觀點，為保障金融安全所必需的各種制度進行分析和設計。

16、在分析評價我國金融安全區建設經驗教訓的基礎上，充分肯定了金融安全建設的成就，提出了未來安全區建設的具體思路：明確創建目標、合理組織實施、構筑運行框架、科學指標體系。

（三）課題的不足之處或尚需進一步研究的問題：

1、偏重于就金融安全本身進行討論，在結合世界經濟發展變化特別是國際貿易的發展變化、科學技術的發展變化等方面來討論金融安全略顯不足。

2、對脆弱的中國銀行體系仍具有超穩定特征的分析，還可應用社會學的其它一些理論進行解釋。

3、對虛擬經濟總量和實體經濟總量結合與偏離的關系還可深入進行分析。

五、本課題的階段性成果及最終成果

經過課題組成員三年的努力，形成了一些階段性成果和最終成果：

1、工作論文及研究報告：

《金融結構與金融安全》

《中國資本項目開放的順序與金融安全》

《金融衍生品、風險管理與金融安全》

《融資結構與金融安全》

《金融危機預警系統研究》

2、發表論文：

金融制度變遷與金融穩定，《財貿經濟》2000年第3期

韓國處理金融危機的經驗《經濟學消息報》2000，3

風險投資與西部企業《經濟學消息報》2000，9，15

論銀行不良資產的根源《金融研究》2001、10

道德風險與金融安全《財貿經濟》2003、1

我國政府對金融安全的維護及影響《財經科學》2004、3

銀行業的發展趨勢《現代化研究》臺灣，2000，1

莫忽視中國金融業的脆弱性《現代商業銀行》2002.7

當前銀行改革值得關心的八個問題《中國金融》2004，1

對國有商業銀行股份制改革有關問題的思考《中國金融》、2004、11 中國會爆發金融危機嗎《現代銀行家》2003、13、博士論文：

《問題銀行的市場退出研究》

《金融監管有效性研究》

《銀行資本有效性監管研究》

《資本市場與道德風險研究》

《中國資本項目開放的順序研究》。

4、最終成果：

《中國金融安全問題研究》專著，2004年將由中國金融出版社正式出版發行。