第一篇：浙江大東南包裝股份有限公司定期報告工作制度

浙江大東南包裝股份有限公司定期報告工作制度

（2009 年7月5日四屆一次董事會制訂）

第一章 總則

第一條 為規范浙江大東南包裝股份有限公司（以下簡稱“公司”）定期報 告的編制和披露流程，確保公司披露信息的真實、準確、完整、及時和公平，認 真履行公司信息披露義務，維護投資者和公司的合法權益。根據《公司法》、《證 券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法規以及《公司信息披露管理制度》 的相關規定，特制定本制度。

第二條 公司定期報告包括年度、半年度和季度報告。年度報告中的財務會 計報告應當經由具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。在會計年度、半年度、季度結束后，公司應當及時根據中國證監會和深圳證券交易所關于編制 定期報告的相關最新規定編制定期報告。

第二章 董事、監事、高管和其他內幕知情人員的職責

第三條公司董事、監事、高級管理人員和其他內幕知情人員應當遵守本制 度的要求，履行必要的傳遞、審核和披露流程，提供年報編制所需材料，并關注 個人簽字責任和對定期報告內容真實、準確和完整所負有的法律責任。

第四條公司董事、監事和高級管理人員及其他內幕知情人員在定期報告編 制期間，負有保密義務。公司在定期報告披露前十五日內應盡量避免進行投資者 關系活動，防止泄漏未公開重大信息。不得以任何形式、任何途徑向外界 或特 定人員泄漏定期報告的內容，包括但不限于業績座談會、分析師會議、接受投資 者調研座談等方式，嚴防內幕信息泄露、內幕交易等違法違規行為發生。公司如 需向銀行、稅務、工商、統計、國資委、外管局等外部使用人提供定期報告統計 報表的，其提供時間不得早于公司業績快報的披露時 間，業績快報的披露內容 不得少于向外部使用人提供的定期報告統計報表。

第五條公司及相關人員應加強對外部信息報送和使用的管理。對于無法律 法規依據的外部單位定期報告統計報表等報送要求應拒絕報送；依據法律法規的 要求應當報送的，需要將報送的外部單位相關人員作為內幕知情人登記在案備查及時在定期報告中進行披露，登記、披露事項包括但不限于內幕知情人的姓名、單位部門、職務、身份證號碼以及獲取信息的時間。公司應將報送的相關信息作 為內幕信息，并書面提醒報送的外部單位相關人員履行保密義務。

第六條在定期報告披露前 30 日內、披露后 2 個交易日內以及業績預告或 業績快報披露前 10 日內，公司董事、監事、高級管理人員以及其他內幕信息知 情人不得買賣公司股票。公司股票期權的授權和行權、限制性股票的授予不得選 擇上述期間進行。

第七條公司董事、監事和高級管理人員不得虛報、謊報、瞞報財務狀況和 經營成果，不得編制和披露虛假財務會計報表。

第三章 獨立董事工作內容

第八條獨立董事應在公司定期報告的編制和披露過程中，切實履行獨立董 事的責任和義務，勤勉盡責地開展工作。

第九條 公司董事會秘書負責協調獨立董事與公司管理層的溝通，為獨立董 事在定期報告編制過程中履行職責創造必要的條件，公司有關人員應當積極配

合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權。

第十條 每個會計年度結束后30日內，公司管理層應向獨立董事全面匯報公 司上年度的生產經營情況和重大事項的進展情況。每個會計年度，公司應至少安 排每位獨立董事進行一次實地考察。上述事項應有書面記錄，必要的文件應有當 事人簽字。

第十一條 獨立董事應對公司擬聘的年審會計事務所是否具備證券、期貨相

關業務資格，以及為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會計 師”）的從業資格進行核查。

第十二條公司財務總監應在年審注冊會計師進場審計前，向獨立董事書面 提交上年度審計工作安排及其他相關材料。獨立董事應聽取公司財務總監對公司 本年度財務狀況和經營成果的匯報，并在年審會計師事務所進場審計前，與年審 注冊會計師溝通審計工作小組的人員構成、審計計劃、風險判斷、風險及舞弊的 測試和評價方法、本年度審計重點。

第十三條公司應在年審注冊會計師出具初步審計意見后，至少安排一次獨

立董事與年審會計師的見面會，溝通審計過程中發現的問題，獨立董事應履行見面的職責。見面會應有書面記錄及當事人簽字。

第十四條 獨立董事在召開董事會審議年報前，應審查董事會召開的程序、必備文件以及能夠做出合理準確判斷的資料信息的充分性，如發現與召開董事會 相關規定不符或判斷依據不足的情形，獨立董事應提出補充、整改和延期召開董 事會的意見，未獲采納時可拒絕出席董事會，并要求公司披露其未出席董事會的 情況及原因。公司應當在董事會決議公告中披露獨立董事未出席董事會的情況及 原因。

第十五條 獨立董事應當在年度報告披露同時就以下事項發表獨立意見：

(一)公司的股東、實際控制人及其關聯企業對公司現有或新發生的總額高

于300萬元或高于公司最近經審計凈資產值的5％的借款或其他資金往來，以及 公司是否采取有效措施回收欠款；

(二)公司累計和當期發生的對外擔保事項；

(三)年度盈利但公司董事會未作出現金利潤分配預案的情況；

(四)公司審計委員會對與財務報告和信息披露事務相關的內部控制制度的建立和實施情況出具的年度內部控制自我評價報告；

(五)公司對外證券投資情況；

(六)獨立董事認為年度報告中可能損害中小股東權益的其他事項。

第十六條 獨立董事應高度關注公司年審期間發生改聘會計師事務所的情

形，一旦發生改聘情形，獨立董事應當發表意見并及時向浙江證監局和深圳證券 交易所報告。

第三章 董事會審計委員會工作內容

第十七條 董事會審計委員會應當與會計師事務所協商確定年度財務報告審 計工作的時間安排。

第十八條 審計委員會應督促會計師事務所在約定時限內提交審計報告，并

以書面意見形式記錄督促的方式、次數和結果以及相關負責人的簽字確認。

第十九條 審計委員會應在年審注冊會計師進場前審閱公司編制的財務會計

報表，形成書面意見

第二十條 年審注冊會計師進場后，審計委員會應加強與年審注冊會計師的溝通，在年審注冊會計師出具初步審計意見后再一次審閱公司財務會計報表，形成書面

意見。

第二十一條 財務會計審計報告完成后，審計委員會應對年度財務會計報告

進行表決，形成決議后提交董事會審核；同時，審計委員會應向董事會提交下一 年度續聘或改聘會計師事務所的決議。

第二十二條 審計委員會在續聘下一年度年審會計師事務所時，應對年審會

計師完成本年度審計工作情況及其執業質量做出全面客觀的評價，達成肯定性意 見后，提交董事會通過并召開股東大會決議；形成否定性意見的，應改聘會計師 事務所。

第二十三條 審計委員會在改聘下一年度年審會計師事務所時，應通過見面

溝通的方式對前任和擬改聘會計師事務所進行全面了解和恰當評價，形成意見后 提交董事會決議，并召開股東大會審議。

第二十四條 審計委員會必須重點關注公司在年報審計期間發生改聘會計師

事務所的情形。公司原則上不得在年報審計期間改聘年審會計師事務所，如確需 改聘，審計委員會應約見前任和擬改聘會計師事務所，對雙方的執業質量做出合 理評價，并在對公司改聘理由的充分性做出判斷的基礎上，表示意見，經董事會 決議通過后，召開股東大會做出決議，并通知被改聘的會計師事務所參會，在股 東大會上陳述自己的意見。公司應充分披露股東大會決議及被改聘會計師事務所 的陳述意見。

第二十五條 審計委員會形成的相關文件均應在年報中予以披露。審計委員

會的溝通情況、評估意見及建議需形成書面記錄并由相關當事人簽字，在股東大 會決議披露后三個工作日內報告浙江證監局。

第二十六條 公司內審部門在董事會審計委員會的指導下，制定年度內部控

制檢查監督計劃，將收購和出售資產、關聯交易、從事衍生品交易、提供財務資 助、為他人提供擔保、募集資金使用、委托理財等重大事項作為內部控制檢查監 督計劃的必備事項。

第二十七條 審計委員會應根據內部控制檢查監督工作報告及相關信息，評 價公司內部控制的建立和實施情況，于董事會審議年度報告和半年度報告前形成 內部控制自我評估報告，并提交公司董事會審議。公司每兩年應聘請會計師事務 所對公司年度內部控制自我評估報告出具內部控制鑒證報告。

第二十八條 公司內審部門應在審計委員會審議內部控制自我評估報告前，向董事會審計委員會提交年度、半年度內部控制檢查監督工作報告。

第四章 董事會薪酬與考核委員會工作內容

第二十九條 在董事會審議年度報告之前，薪酬與考核委員會應就其年度履 職情況向董事會作匯總報告，包括對公司董事、監事和高級管理人員擬 披露薪 酬的審核意見。如公司已實施股權激勵計劃，還應對公司股權激勵計劃實施過程 中的授權是否合規、行權條件是否滿足等出具核實意見。

第五章 定期報告編制和披露流程

第三十條 公司定期報告的編制由董事會秘書負責，由公司董事會辦公室具

體組織編制。定期報告的內容、格式及編制規則根據中國證監會及其派出機構和 深圳證券交易所的有關規定執行。

第三十一條 年度報告應當在每個會計年度結束之日起 4 個月內，中期報告 應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內，季度報告應當在每個會計年 度前3個月、9個月結束后的1個月內編制完成并披露。

第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

第三十二條 董事會辦公室應在征求公司董事長、總經理、董事會秘書的意

見后，通過深圳證券交易所網站預約定期報告披露的時間，在預約得到確認后及 時通知公司董事、監事、高級管理人員。

第三十三條 董事會辦公室應在定期報告披露前的合理期限內編制定期報告 工作計劃，并發出通知，要求董事會下設的相關委員會以及公司各職能部門或各 附屬企業、子公司在規定時間內提供有關材料，上述材料提供義務人應根據通知 要求及時以書面形式提供由相關負責人簽字確認的有關材料。如因提供材料不及 時或者不準確，導致定期報告延期披露或者多次修正，影響公司聲譽或股票價格 的，公司將追究相關人員的責任。

第三十四條 公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務總監應當 在董事會辦公室發出定期報告工作計劃通知后，及時審核需披露的財務數據，書 面確認后指定專門的財務人員配合董事會秘書填制定期報告系統等相關財務信 息披露方面的相關工作。董事會辦公室接到董事會秘書的指示后應根據相關部門

或企業提供的材料，及時編制定期報告草案，提交公司總經理、董事會秘書、財務總監初審，董事會秘書應以書面形式將各方初審意見匯總后反饋董事會辦公

室，董事會辦公室根據上述意見修改后按有關議事程序分別提交董事會和監事會 審議。

第三十五條 董事長負責召集和主持相關董事會審議定期報告。公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見；監事會應當對董事會編制的定 期報告進行審核，以監事會決議的形式提出書面審核意見。董事、監事、高級管 理人員不得以任何理由拒絕對定期報告簽署書面意見（非確認意見的應當說明理 由），而影響定期報告的按時披露。

第三十六條 董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。董事會辦公室在獲 得經董事長、財務總監、財務部經理共同簽署的比較式財務報表及董事長簽署的 書面文件，并經董事會秘書審核同意后，應及時向深圳證券交易所提交定期報告 披露申請和相關文件，并及時通過深圳證券交易所網上報送平臺向公司指定信息 披露媒體發送經審核后的定期報告相關披露文件。

公司年度報告披露后，董事會辦公室應及時保存年度報告原件或有法律效力的復印件，以供公司股東和投資者查閱；并及時將年度報告各兩份分別報送浙江 監管局和深圳證券交易所。

第六章 業績快報、業績預報及修正的編制和披露程序

第三十七條 公司年報預約披露時間在 3-4 月份，應當在 2 月底之前披露年 度業績快報。公司半年度報告預約披露時間在8月份，應當在7月底前披露半年 度業績快報。

第三十八條 若定期報告披露前出現業績提前泄漏，或者因業績傳聞導致公

司股票及其衍生品種交易異常波動的，公司應當及時披露業績快報。

該業績快報應包括但不限于該報告期的相關財務數據，包括營業收入、營業

利潤、利潤總額、凈利潤、總資產、凈資產、基本每股收益、扣除非經常性損益 后的基本每股收益和每股凈資產等。

第三十九條 公司在定期報告編制過程中，如果發現業績快報中的財務數據

與相關定期報告的實際數據差異幅度達到10%以上，公司應當立即刊登業績快報

修正公告，解釋差異內容及其原因。如果差異幅度達到20%以上，公司應當在公告中向投資者致歉并披露對公司內部責任人的認定情況。

第四十條 公司在編制定期報告時，預計年初至下一報告期末將出現歸屬于

母公司所有者的凈利潤為負值或歸屬于母公司所有者的凈利潤與上年同期相比 上升或者下降 30％以上情形的，應當在本期定期報告前披露關于年初至下一報

告期末的業績預告。半年度業績預告的披露時間最遲不能晚于 7 月 15 日，前三季度業績預告的披露時間最遲不能晚于 10 月 15 日，年度業績預告的披露時間最遲不能晚于 1月31日。

第四十一條 公司應在業績預告中以不超過 30%的幅度（如上升或下降

30-60%、50-70%）披露年初至下一報告期末歸屬于母公司凈利潤與上年同期相比 的預計變動范圍，或以不超過500萬元的幅度（如盈利或虧損1000-1500萬元、1200-1600萬元）披露盈虧金額預計變動范圍。因存在不確定因素可能影響業績 預告準確性的，公司應當在業績預告中做出聲明，并披露不確定因素的具體情況 及其影響程度。

第四十二條 公司董事會預計年初至下一報告期末的業績與已披露的業績預

告存在下列較大差異時，應當立即披露業績預告修正公告:

（1）最新預計的業績變動方向與已披露的業績預告不一致，包括以下情形： 原先預計虧損，最新預計盈利；原先預計扭虧為盈，最新預計繼續虧損；原先預 計凈利潤同比上升，最新預計凈利潤同比下降；原先預計凈利潤同比下降，最新 預計凈利潤同比上升。

（2）最新預計的業績變動方向雖與已披露的業績預告一致，但變動幅度或

盈虧金額超出原先預計的范圍。

半年度業績預告修正公告的披露時間最遲不能晚于7月15 日，前三季度業 績預告修正公告的披露時間最遲不能晚于10月15日，年度業績預告修正公告的 披露時間最遲不能晚于1月31日。

第四十三條 公司應在業績預告修正公告中以不超過 30%的幅度（如上升或 下降 30-60%、50-70%）披露最新預計的年初至下一報告期末歸屬于母公司的凈 利潤與上年同期相比的變動范圍，或者或以不超過500萬元的幅度（如盈利或虧 損1000-1500萬元、1200-1600萬元）披露最新預計的盈虧金額變動范圍。

第四十四條 為保證公司披露的財務數據不存在重大誤差，公司發布的業績快報數據和指標應當事先經過公司內部審計程序。

公司內部審計部門應當在業績快報對外披露前，對業績快報進行審計。在審計業績快報時，應當重點關注以下內容：

（一）是否遵守《企業會計準則》及相關規定；

（二）會計政策與會計估計是否合理，是否發生變更；

（三）是否存在重大異常事項；

（四）是否滿足持續經營假設；

（五）與財務報告相關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險。

第四十五條 董事會辦公室在編制、披露業績快報、業績預報或修正公告時，應當先獲得經公司董事長、財務總監、財務經理共同簽字并蓋章的比較式資產負 債表和利潤表以及內部審計部門負責人簽字的內部審計報告，并經董事會秘書審 核同意后，及時向深圳證券交易所提交披露申請和相關文件，并及時通過深圳證 券交易所網上報送平臺向公司指定信息披露媒體發送經審核后的相關披露文件。

公司業績快報、業績預報或修正公告披露后，董事會辦公室應及時保存相關原件或有法律效力的復印件，以供公司股東和投資者查閱；并及時將相關文件及時報送浙江監管局。

第七章 附則

第四十六條 本制度解釋權屬于公司董事會。

第四十七條 本制度經公司董事會審議批準后實施。

本制度未盡事宜，按有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行。本制度的相關規定如與日后頒布或修改的有關法律、法規、規章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵觸，則應根據有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定執行，董事會應及時對本制度進行修訂。

第二篇：整理精品浙江大東南包裝股份有限公司重大信息內部報告制度

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浙江大東南包裝股份有限公司重大信息內部報告制度

（2009 年7月5日四屆一次董事會制訂）

第一章 總則

第一條 為規范浙江大東南包裝股份有限公司（以下簡稱“公司”）重大信息內部報告行為，促進公司依法規范運作，切實維護公司和廣大投資者的合法權益，建立公司信息披露報告制度，規范公司信息披露行為，依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《浙江大東南包裝股份有限公司章程》、《浙江大東南包裝股份有限公司信息披露管理制度》以及國家發布的相關法律、法規和規章的規定，結合公司實際情況，特制定本制度。

第二條 公司重大信息內部報告制度是指當出現、發生或即將發生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的情形或事件時，按照本制度規定負有報告義務的有關人員和公司，應當在第一時間將相關信息向董事長和董事會秘書報告的制度。

第三條 本制度所稱“內部信息報告義務人”包括：

（一）公司董事、監事、高級管理人員、各部門負責人；

（二）公司控股子公司、分支機構負責人；

（三）公司派駐參股公司的董事、監事和高級管理人員；

（四）公司控股股東和實際控制人；

（五）持有公司5%以上股份的其他股東；

（六）公司各部門及其他對公司重大事件可能知情的人士。第四條 本制度適用于公司、全資子公司、控股子公司及參股公司。

第二章 重大信息的內容 第五條 公司重大信息包括但不限于公司及公司下屬分支機構或全資子公司、控股子公司、參股公司出現、發生或即將發生的以下內容及其持續變更進程：

（一）擬提交公司董事會、監事會審議的事項；

（二）各子公司召開董事會、監事會、股東大會（包括變更召開股東大會日期的通知）并作出決議；

（三）公司各部門或各子公司發生或擬發生以下重大交易事項，包括：

1、購買或出售資產；

2、對外投資（含委托理財、委托貸款等）；

3、提供財務資助；

4、提供擔保；

5、租入或租出資產；

6、簽訂管理方面的合同（含委托經營、受托經營等）；

7、贈與或受贈資產；

8、債權、債務重組；

9、研究與開發項目的轉移；

10、簽訂許可使用協議；

11、深圳證券交易所認定的其他交易事項。

上述購買、出售的資產不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產品、商品等與日常經營相關的資產，但資產置換中涉及購買、出售此類資產的，仍包含在內。

公司發生的上述交易達到下列標準之一的，應當及時披露：

1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的10%以上，該交易涉及的資產總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數據；

2、交易標的在最近一個會計相關的主營業務收入占公司最近一個會計經審計主營業務收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

3、交易標的在最近一個會計相關的凈利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；

4、交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

5、交易產生的利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。

上述指標計算中涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。公司在十二個月內發生的交易標的相關的同類交易，應按照累計計算的原則適用上述披露標準。

（四）關聯交易事項：

1、簽署第（三）項規定的交易事項；

2、購買原材料、燃料、動力；

3、銷售產品、商品；

4、提供或接受勞務；

5、委托或受托銷售；

6、與關聯人共同投資；

7、其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項； 發生的關聯交易達到下列標準之一的，應當及時報告：

1、公司與關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易；

2、公司與關聯法人發生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易；

3、公司與關聯人發生的交易（公司獲贈現金資產和提供擔保除外）金額在3000萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值5％以上的關聯交易。

公司在連續十二個月內發生的交易標的相關的同類關聯交易，經累計計算達到上述款項標準的，適用上述報告標準。

（五）訴訟和仲裁事項：

1、公司發生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上，且絕對金額超過1000萬元的；

2、連續十二個月內發生的訴訟和仲裁事項涉案金額累計達到前款所述標準的，適用該條規定。

（六）其它重大事件：

1、變更募集資金投資項目；

2、業績預告和盈利預測的修正；

3、利潤分配和資本公積金轉增股本；

4、股票交易異常波動和澄清事項；

5、可轉換公司債券涉及的重大事項；

6、公司證券發行、回購、股權激勵計劃等有關事項；

7、公司及公司股東發生承諾事項。

（七）重大風險事項：

1、發生重大虧損或者遭受重大損失，單次損失在100萬元以上；

2、發生重大債務、未清償到期重大債務或重大債權到期未獲清償，金額達100萬元以上；

3、可能依法承擔的重大違約責任或大額賠償責任，金額在100萬元以上；

4、計提大額資產減值準備；

5、股東大會、董事會決議被法院依法撤銷；

6、公司決定解散或被有權機關依法責令關閉；

7、公司預計出現資不抵債（一般指凈資產為負值）；

8、主要債務人出現資不抵債或進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備；

9、主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押；

10、主要或全部業務陷入停頓；

11、公司因涉嫌違法違規被有權機關調查，或受到重大行政、刑事處罰；

12、公司董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關調查或采取強制措施及出現其他無法履行職責的情況；

13、深圳證券交易所或者公司認定的其他重大風險情況。

（八）重大變更事項：

1、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注所、主要辦公地址和聯系電話等；

2、經營方針和經營范圍發生重大變化；

3、變更會計政策、會計估計；

4、董事會通過發行新股或其他再融資方案；

5、中國證監會發行審核委員會對公司發行新股或者其他再融資申請提出相應的審核意見；

6、公司董事長、總經理、董事（含獨立董事）、或三分之一以上的監事提出辭職或發生變動；

7、生產經營情況、外部條件或生產環境發生重大變化（包括產品價格、原材料采購、銷售方式、主要供貨商或客戶發生重大變化等）；

8、訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響；

9、新產品的研制開發或獲批生產；

10、新發明、新專利獲得政府批準；

11、新頒布的法律、行政法規、部門規章、政策可能對公司經營產生重大影響；

12、聘任、解聘為公司審計的會計師事務所；

13、法院裁定禁止控股股東轉讓其所持股份；

14、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產減值準備或發生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項；

15、深圳證券交易所或公司認定的其他情形。

第六條 公司控股股東或實際控制人發生或擬發生變更，公司控股股東應在就該事項達成意向后及時將該信息報告公司董事長、董事會秘書，并持續報告變更的進程。如出現法院裁定禁止公司控股股東轉讓其持有的公司股份情形時，公司控股股東應在收到法院裁定后及時將該信息報告公司董事長和董事會秘書。

第七條 持有公司5%以上股份的股東在其持有的公司股份出現被質押、凍結、司法拍賣、托管或設定信托的情形時，該股東應及時將有關信息報告公司董事長和董事會秘書。

第三章 重大信息內部報告程序

第八條 公司各部門及各下屬公司應在重大事件最先觸及下列任一時點后，及時向公司董事會秘書預報本部門負責范圍內或本下屬公司可能發生的重大信息：

（一）部門或下屬公司擬將該重大事項提交董事會或者監事會審議時；

（二）有關各方就該重大事項擬進行協商或者談判時；

（三）部門、子公司負責人或者子公司董事、監事、高級管理人員知道或應當知道該重大事項時。

第九條 公司各部門及各子公司應按照下述規定向公司董事會秘書或證券事務代表報告本部門負責范圍內或本公司重大信息事項的進展情況；

（一）董事會、監事會或股東大會就重大事件作出決議的，應當及時報告決議情況；

（二）公司就已披露的重大事件與有關當事人簽署意向書或協議的，應當及時報告意向書或協議的主要內容；上述意向書或協議的內容或履行情況發生重大變更或者被解除、終止的，應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；

（三）重大事件獲得有關部門批準或被否決的，應當及時報告批準或否決情況；

（四）重大事件出現逾期付款情形的，應當及時報告逾期付款的原因和相關付款安排；

（五）重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的，應當及時報告有關交付或過戶事宜；超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；

（六）重大事件出現可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或變化的，應當及時報告事件的進展或變化情況。

第十條 按照本制度規定負有重大信息報告義務的有關人員應在知悉本制度第二章所述重大信息的第一時間立即以面談或電話方式向公司董事長和董事會秘書報告，并在24小時內將與重大信息有關的書面文件直接遞交或傳真給公司董事會秘書，必要時應將原件以特快專遞形式送達。

第十一條 董事會秘書應按照相關法律法規、《深圳證券交易所股票上市規則》等規范性文件及公司章程的有關規定，對上報的重大信息進行分析和判斷，如需履行信息披露義務時，董事會秘書應立即向公司董事會、監事會進行匯報，提請公司董事會、監事會履行相應程序，并按照相關規定予以公開披露。

第十二條 按照本制度規定，以書面形式報送重大信息的相關材料，包括但不限于：

（一）發生重要事項的原因、各方基本情況、重要事項內容、對公司經營的影響等；

（二）所涉及的協議書、意向書、協議、合同等；

（三）所涉及的政府批文、法律、法規、法院判決及情況介紹等；

（四）中介機構關于重要事項所出具的意見書；

（五）公司內部對重大事項審批的意見。

第四章 重大信息內部報告的管理和責任

第十三條 公司實行重大信息實時報告制度。公司各部門、各下屬分支機構、各控股子公司及參股公司出現、發生或即將發生第二章情形時，負有報告義務的人員應將有關信息向公司董事長和董事會秘書報告，確保及時、真實、準確、完整、沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。

第十四條 公司董事會秘書具體負責公司應披露的定期報告，包括報告、中期報告、季度報告。董事會辦公室應在定期報告披露前的合理期限內發出通知，公司各職能部門或各附屬企業、子公司應及時、準確、真實、完整的報送披露定期報告涉及的內容資料給董事會秘書，上述資料提供義務人應根據通知要求由相關負責人簽字確認后，以書面形式提供。如因提供資料不及時或者不準確，導致定期報告延期披露或者多次修正，影響公司聲譽或股票價格的，公司將追究相關人員的責任。

第十五條 公司內部信息報告義務人也即內部信息報告義務的第一責任人，應根據其任職單位或部門的實際情況，制定相應的內部信息報告制度，并指定熟悉相關業務和法規的人員為信息報告聯絡人（各部門聯絡人以部門負責人為宜，下屬公司根據實際情況，聯絡人以財務負責人或其他合適人員為宜），負責本部門或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書、證券事務代表的聯絡工作。相應的內部信息報告制度和指定的信息報告聯絡人應報董事會秘書備案。

重大信息報送資料需由第一責任人簽字后方可報送董事長和董事會秘書。第十六條 公司總經理及其他高級管理人員負有誠信責任，應時常敦促公司各部門、各下屬分支機構、公司控股子公司、參股公司對重大信息的收集、整理、報告工作。

第十七條 公司董事、監事、高級管理人員及因工作關系了解到公司應披露信息的其他人員，在相關信息尚未公開披露之前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，對相關信息嚴格保密，不得泄漏公司的內幕信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。

第十八條 公司董事會秘書應當根據公司實際情況，定期或不定期地對公司負有重大信息報告義務的有關人員進行有關公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓，以保證公司內部重大信息報告的及時和準確。

第十九條 發生本制度所述重大信息應上報而未及時上報的，追究第一責任人、聯絡人及其他負有報告義務人員的責任；如因此導致信息披露違規，由負有報告義務的有關人員承擔責任；給公司造成嚴重影響或損失的，可給予負有報告義務的有關人員處分，包括但不限于給予批評、警告、罰款直至解除其職務的處分，并且可以要求其承擔損害賠償責任。

第五章 附則

第二十條 本制度解釋權屬于公司董事會。

第二十一條 本制度經公司董事會審議批準后實施。

本制度未盡事宜，按有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行。本制度的相關規定如與日后頒布或修改的有關法律、法規、規章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵觸，則應根據有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定執行，董事會應及時對本制度進行修訂。

第三篇：黨風廉政建設定期報告工作制度2015.0002

黨風廉政建設定期報告工作制度

一、報告的主要內容

1、學校民主決策事項落實情況（包括：學校工作計劃和年終計劃落實情況等）。

2、工作部署和落實情況（包括學校發展情況、黨組織發展情況、以及其他由教育局統一部署的中心工作完成情況等）。

3、黨風廉政建設責任制落實情況（包括：領導班子和班子成員履行對黨風廉政建設工作組織領導職責的情況；在組織落實黨風廉政建設各項任務和要求，建立和完善反腐倡廉長效機制等方面采取的具體舉措以及取得的成效和存在問題；組織實施責任制考核、責任追究的情況；班子成員廉潔自律狀況以及執行個人重大事項報告等制度情況）。

二、報告的形式

1、黨員大會報告：學校黨支部每年至少召開一次以上黨員大會，學校黨支部書記向黨員報告支部工作情況；校長報告學校工作情況。

2、教師代表大會報告：學校支部委員會每年至少召開一次以上教師代表大會，校長向教師代表報告學校工作情況。

3、述職述廉大會報告：學校支部委員會每年召開一次述職述廉大會，按述職述廉大會的要求向參會人員報告崗位職責工作完成情況、本人抓黨風廉政工作和落實黨風廉政建設責任制以及遵守廉潔自律情況等。

三、報告會的具體要求

1、學校黨支部在報告前，必須認真做好會前準備，然后發出會議通知書，按照報告會議的議程和內容進行報告。

2、報告會的會場布置要嚴肅，報告內容必須實事求是，態度要誠懇，不得以走過場形式或弄虛作假進行報告。

3、召開會議前，學校支部委員會要邀請教育局掛點領導參加，會議后要將會議情況報告給教育局紀檢組及縣委組織部。

第四篇：定期走訪工作制度

定期走訪制度

為切實加強我鎮機關作風建設，深入開展村網格化服務管理工作，解決信訪突出問題，不斷強化黨員干部聯系基層，聯系群眾的自覺性，密切黨群，干群關系，特制定干部走訪制度如下：

一、班子成員要根據自己的工作分工和職責要求，采取定期或不定期的方法開展走訪，全年不少于12次，離退休干部全年不低于30次。

二、實行班子成員駐村駐點，使走訪工作深入到基層和群眾中去，深入到矛盾和糾紛突出的村、組中去。

三、干部走訪主要任務要突出解決信訪問題，致力化解各種矛盾和糾紛，消除不穩定因素；幫助困難群眾脫貧解困，檢察黨的路線方針政策貫徹落實情況，了解基層群眾普遍關心的重點、熱點問題，聽取基層群眾的意見與建設。要通過有效走訪，促進黨的路線方針政策的貫徹落實，群眾反映突出的問題得以及時解決，信訪總量和越級訪、重復訪、集體訪得到有效消除，群眾合法權益得到切實維護，為我鎮社會環境日趨和諧創造有利條件。

四、對走訪工作要精心組織、注重實效。走訪前要明確工作重點，制定可行的計劃，確保走訪工作有的放矢。走訪中，要與基礎群眾面對面交流，零距離接觸，虛心聽取群眾意見，深入細致調查研究，耐心細致化解矛盾。走訪后，要

認真整理走訪情況，重要問題要及時上報。

五、要將走訪工作作為了解民情社意的一項基礎工作來抓，認真做好走訪筆記和走訪總結。

六、要將走訪工作作為一項經常性的工作列入考核，防止走過場和流于形式，走訪工作中遇到的問題要限時辦結，使走訪工作取得真正實效，從而促進各項工作的發展。

七、在走訪工作中，黨員干部要注重形象，做到三滿意；上級滿意，基層滿意，群眾滿意。

周集鎮社會管理綜合治理委員會辦公室

二〇一二年十月十五日

定期分析制度

為全面準確及時地把握我鎮社會穩定形勢，提高應對各種復雜局勢的能力和調處矛盾糾紛、化解不穩定因素的效率，現就我鎮各級建立定期分析社會穩定形勢制度提出如下要求：

一、指導思想

認真貫徹黨的十六屆六中全會精神，按照建設和諧新周集的要求，不斷強化“發展是第一要務、穩定是第一責任”理念，正確處理新形勢下凸現的各種矛盾，明確職責分工，健全工作機制，切實把問題解決在萌芽狀態，解決在基層，努力維護全鎮改革發展穩定的大局。

二、時間安排

定期分析社會穩定形勢列入鎮黨委的議事日程，鎮黨委原則上在每月中旬開展一次社會穩定形勢分析。一是由各辦主任、各部門負責人、一級網格管理員、村維穩信息員參加的結合村情、民情分析會而進行的社會穩定形勢分析；二是由鎮領導班子對全鎮不穩定情況的專題研究、討論，然后形成書面材料。敏感日期、非常時期將不定期舉行。

三、主要內容

社會穩定形勢分析，既要認真學習領會新形勢下中央和省、市關于維護社會和諧穩定的大政方針及指示精神，又要結合實際研究貫徹落實的具體步驟；既要反映一個階段工作 的總體情況，又要突出重點，著重分析存在的問題，特別是把我鎮影響社會穩定的新情況、新問題搞清楚，把群眾心理、社會心態搞清楚，把影響穩定的重點地區、重點領域、重點行業搞清楚，真正做到底數清、情況明，并研究提出解決問題的對策措施。分析一般應包括四個方面內容：一是一個時期以來本地維護社會穩定工作的基本情況，以及社會穩定的總體狀況；二是當前影響社會穩定的主要因素及其特點；三是出現不穩定問題的主要原因；四是解決問題的對策措施。

四、工作要求

1、各辦各部門要把定期分析社會穩定形勢，作為深化“平安周集”建設、促進社會和諧穩定的一項重要舉措來抓，精心組織實施。

2、鎮黨委確定維穩信息員，掌握詳盡材料數據，將每月一次的社會穩定形勢分析情況以書面形式及時報送。

周集鎮社會管理綜合治理委員會辦公室

二〇一二年十月十五日

限時辦結制度

為提高工作效率，強化效能建設，增強服務意識，提高服務質量，樹立“廉潔、勤政、務實、高效”的良好形象，根據相關規定，結合全鎮實際，制定本制度。

一、凡法律、法規、規章有明確時限要求的，必須在規定時限內完成。

二、法律、法規、規章沒有規定時限的，必須根據黨委班子決策意圖，在要求時限內完成。

三、對縣人大、縣政協轉辦的議案和提案，以及上級部門交辦的信訪案件等，必須按規定時限辦結。

四、對服務對象或辦事群眾提出的有關申請，責任部門或責任人必須在規定時限內給予答復；承諾時限內沒有完成的，必須向當事人說明理由；無正當理由的，除責令在規定的時間內給予答復外，還應追究責任部門及責任人的責任。對鎮政府權限內不能受理的事項，應向當事人說明理由。

五、對能夠馬上辦理的事項須及時辦理，屬于故意刁難而拖延辦理的，一經查實，責令責任人向服務對象賠禮道歉，并對責任人進行過錯責任追究。

六、對上級部門和領導的決定、命令要堅決執行，盡快辦理，不得以任何借口拖延不辦。對因不負責任、效率低下等原因致使決策棚架造成后果的，應嚴肅處理相關負責人。

周集鎮社會管理綜合治理委員會辦公室

二〇一二年十月十五日

信息上報制度

為了規范信息上報工作，及時準確地反映我鎮工作情況，進一步推進網格化服務管理工作，全面提升我鎮整體形象，特制定如下信息上報制度：

一、信息上報原則

1、及時性原則。重要信息早發現、早收集、早報送；

2、準確性原則。實事求是，尊重客觀，符合實際，文字表述準確，用詞嚴謹、分析恰當、數字精確；

3、實效性原則。以服務決策，推動落實，促進工作為原則，及時提供真實、有用的情況，堅決克服形式主義。

二、信息上報內容

信息工作要圍繞全鎮中心工作、重點工作及臨時工作進行，各單位、部門要圍繞鎮黨委、政府的工作部署及貫徹落實情況報送信息，做到重大突發事件要及時報送，重要的經濟運行動態應立即報送，成功的做法和經驗應隨時報送。

1、各部門的工作思路、工作進展情況、主要指標完成情況要定期報送；

2、對鎮主要領導的政務活動、重點工作進展情況要定期報送；

3、對各部門召開的各項會議要及時報送會議照片、會議主要內容；

4、重要工作情況、重大自然災害、工傷事故、治安案件、突發性事件等，相關負責人應在第一時間報告黨政辦和分管領導，同時要隨時報告事態發展和變化情況，對事態發展進行跟蹤了解。

5、在堅持上述信息必報的同時，鼓勵報送包括調研報告、工作總結、匯報材料等在內的調研性信息。

周集鎮社會管理綜合治理委員會辦公室

二〇一二年十月十五日

第五篇：紀委書記定期報告工作制度

紀委書記定期報告工作制度

第一章 總則

第一條 為加強反腐倡廉建設工作情況交流和信息溝通，進一步促進各級紀委書記履職盡責，增強協同監督效能，根據《中國共產黨黨內監督條例》、《XXXX系統紀檢組長（紀委書記）定期報告工作制度》、《XXXX系統紀檢監察工作人員職務說明（試行）》等，制定本制度。

第二條 本制度適用于公司系統各級紀委書記、未配備紀委書記單位的分管紀檢監察工作領導干部。

第三條 紀委書記定期報告工作應在同級黨組（黨委、黨總支）和上級紀檢監察組織的領導下，堅持實事求是、客觀公正、認真負責、及時有效的原則，定期向上級紀檢監察組織報告監督工作情況。

第二章 報告內容

第四條 紀委書記定期報告本單位反腐倡廉建設情況主要包括：

1．貫徹落實上級黨組（黨委）重大決策部署情況，有無不認真貫徹執行上級黨組（黨委）決定或執行不力等問題。

2．領導班子和領導班子成員“三重一大”決策制度執行情況，有無主要負責人或領導班子成員違反集體決策程序、擅自決策等問題。

3．領導班子和領導干部履行黨風廉政建設“一崗雙責”、加強懲治和預防腐敗體系建設工作情況，有無不重視或不支持反腐倡廉工作或職責范圍內黨風廉政建設薄弱等問題

4．領導班子成員和本級黨委、黨總支管理的領導干部廉潔從業和作風建設情況，有無違反《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等問題。

5．領導班子運行機制和協同監督機制運行情況，有無監督機制作用發揮不充分以及職工群眾關注的熱點難點等問題。

6．監督工作中發現的違反公司規章制度的問題、體制機制改革工作中維護穩定工作情況以及采取的主要措施和其他重要情況，有無知情不報、隱瞞事實等問題。

7．發生和查處的違紀違法問題，含本單位自立案、被地方執紀執法部門查處案件，有無報告不及時或瞞案不報、壓案不查等問題。

8．影響公司形象的越級上訪或行風事件、干部作風方面的傾向性問題，有無網絡、報紙等媒體刊發的負面新聞報道或社會輿論不過問、不處置等問題。

9．人、財、物管理等重點領域和關鍵環節方面存在的廉政風險情況，有無可能造成不良后果或國有資產流失等問題。

10.本單位及下屬單位廉政風險、行風風險的苗頭性問題。

11．紀委書記本人履職盡責、開展工作情況。

12．其他需要反映的問題，對公司系統反腐倡廉建設的建議等。

第三章 報告方式

第五條 紀委書記每季度向上級紀檢監察組織報告一次工作，于每年3月25日前、6月25日前、9月25日前、12月25日前完成報告工作。

第六條 紀委書記定期報告可以采取書面報告或口頭報告兩種方式，并填寫《紀委書記每季報告工作重要（具體）事項表》（見附表一、二）。

第七條 根據實際工作情況，可以采用以下方法開展定期報告工作：

1．上級紀檢監察組織集中安排一段時間，分別聽取下級各單位紀委書記工作報告。

2．公司系統反腐倡廉會議期間專項安排聽取下級紀委書記工作報告。

3．上級紀檢監察組織負責人到下級單位專門聽取紀委書記報告并檢查工作。

4．下級紀委書記到上一級紀檢監察組織匯報。

第八條 對突發性事件和問題仍須按公司重大事項報告等相關規定和要求及時上報。

第九條 公司直屬單位紀委書記定期向公司紀檢組報告工作。

第四章 監督考核

第十條 公司紀檢組和直屬單位紀委要及時研究分析下級紀委書記報告的重大問題，并提出處置意見和建議，及時報告同級黨組（黨委、黨總支）。

第十一條 對因報告不及時、本人失職、問題失察造成重大損失和影響的應進行問責，酌情予以誡勉談話、通報批評、調整崗位、降崗、降職等組織處理或紀律處分。

第十二條 各級領導干部特別是黨政主要負責人要積極支持紀委書記履行監督職責并自覺接受監督。

第五章 附 則

第十三條 本規定由XXXX公司紀檢組、監察部負責解釋。第十四條 本規定自印發之日起執行。

附表一：

紀委書記每季報告工作重要事項表

單位：報告人簽字：

報告時間：

附表二：

紀委書記每季報告工作具體事項表

單位：報告人簽字：

注：1.每季度報告工作分別于3月25日前、6月25日前、9月25日

前、12月25日之前完成。

2.公司直屬單位紀委向公司紀檢組報告。