第一篇：孝昌聯(lián)社案防工作開展情況報告0

孝昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社案防工作報告

孝感市聯(lián)社：

今年以來，孝昌聯(lián)社根據(jù)銀監(jiān)部門、人民銀行及省、市聯(lián)社相關(guān)要求，以健全內(nèi)控制度、完善操作規(guī)程為切入點，以強化檢查監(jiān)督、防范操作風險為著力點，以建設(shè)合規(guī)文化為主體，深化防案控險工作，努力提高合規(guī)管理水平。在提高各項制度執(zhí)行力的同時，有效遏制了案件高發(fā)勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)的持續(xù)健康有序發(fā)展。

一、前期案防工作做法

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，落實案防責任。孝昌縣聯(lián)社成立了以理事長為組長、主任和監(jiān)事長為副組長、各職能部室負責人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)了辦公室。并明確了領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的主要職責。各信用社（部）相應(yīng)成立了案件防控領(lǐng)導(dǎo)專班，負責信用社（部）案件防控工作。印發(fā)了《關(guān)于加強案件風險排查與防控工作的通知》、《孝昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社2011年案防工作意見》等文件，落實三個第一責任人，縣聯(lián)社理事長（黨委書記）和信用社（分社、聯(lián)社直屬經(jīng)營部門）主要負責人是案防工作第一責任人，對轄內(nèi)案防工作負總責；縣聯(lián)社監(jiān)事長（紀委書記）為案防工作監(jiān)督第一責任人，對案防工作負監(jiān)督責任；其他分管領(lǐng)導(dǎo)是分管業(yè)務(wù)條線案防工作第一責任人，對條線案防工作負直接管理責任。進一步明級確縣聯(lián)社各職能部門條線案件防控責任，逐級把案件控責任分解到機構(gòu)負責人、部門、崗位和人員，與所轄單位和員工層層簽訂案件防控責任狀。把發(fā)生案件納入聯(lián)社各職能部門及所轄營業(yè)網(wǎng)點（人員）年度績效考核和內(nèi)控綜合評價之內(nèi)，對聯(lián)社各職能部門及所轄營業(yè)網(wǎng)點案件防控工作進行檢查考核。

（二）加強制度建設(shè)，構(gòu)建內(nèi)控防范體系。今年以來，相繼

制定、修訂完善了《孝昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社2011年績效考核辦 1

法》、《孝昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社事后監(jiān)督工作考核辦法》、《孝昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社財務(wù)費用管理辦法》、《孝昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社反洗錢內(nèi)部控制和操作規(guī)程》、《孝昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社信貸檢查中心管理辦法》（試行）、《孝昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社農(nóng)戶保證貸款（農(nóng)保貸）、商戶保證貸款（商保貸）管理辦法》、《孝昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》等規(guī)章制度和操作流程，并實時對實際操作中重點環(huán)節(jié)、階段性重點工作事項以文件形式及時下發(fā)，進一步增強內(nèi)控和案防制度的針對性和實效性。構(gòu)建了較為完善的內(nèi)控制度體系，覆蓋了經(jīng)營管理的各個方面、環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點，內(nèi)控管理和防范風險能力明顯增強。

（三）落實防控措施，防控各類風險。為全面落實銀監(jiān)部門、省市聯(lián)社案防各項工作要求，切實做好防案控案工作，孝昌聯(lián)社從抓組織推動、監(jiān)督檢查、制度落實、強化員工管理上入手，認真開展常規(guī)審計檢查、專項審計檢查、強制休假，離任離崗審計、案防量化考核檢查，檢查和審計范圍覆蓋了業(yè)務(wù)的各個方面，全面落實“四個一”信貸檢查制度、“五個一”財會檢查制度、“四項”制度、員工不良行為排查等內(nèi)控制度，對信貸管理、柜面操作、綜合內(nèi)控、財務(wù)管理、賬戶管理、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理等方面存在的相關(guān)問題督促業(yè)務(wù)部門進行整改，有效地防范各項業(yè)務(wù)操作中的風險。

二、開展案防工作體會

經(jīng)過近幾年來案件專項治理工作的開展，全體員工已逐步形成遵守各項規(guī)章制度的自覺性，防控意識明顯得到了提高。通過不間斷的多層次檢查，各類風險隱患得以暴露并及時采取措施加以防范。對于思想不穩(wěn)定的人員有很大威懾力，案件發(fā)案率能夠有效遏制，案件形勢總體較好。但我們也必須清醒地認識到，鑒于農(nóng)信社體系的特殊性以及現(xiàn)階段外部形勢的復(fù)雜性，我們的案件防控機制仍然不容樂觀，案件風險依然存在。

（一）內(nèi)控基礎(chǔ)仍然薄弱。員工隊伍龐大，網(wǎng)點相對分散在縣

域以下的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，風險點多。跟先進的銀行機構(gòu)相比，法人治理不夠完善、內(nèi)控機制不夠健全、隊伍整體素質(zhì)不高、風險意識不強等問題仍然十分突出。少數(shù)基層信用社主任、一線員工有章不循、違規(guī)操作等問題沒能得到徹底解決，工作的重點主要放在業(yè)務(wù)發(fā)展上，對案防工作存在僥幸心理，習慣性、被動違規(guī)依然存在，遵守規(guī)章制度、執(zhí)行內(nèi)控要求、抵制違規(guī)行為的自覺性有待進一步增強。

（二）案件風險隱患不斷。近年來各級開展檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題較多，暴露出孝昌聯(lián)社管理上的一些漏洞，有的問題還涉嫌違法，內(nèi)控意識薄弱，整改措施不到位，制度執(zhí)行力差，遺留違規(guī)、屢查屢犯違規(guī)問題未能得到有效整改，案件風險隱患仍然存在。

（三）案件防控形勢嚴峻。我國正處于經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型時期，各種社會矛盾更加凸顯，這在很大程度上給各類違法犯罪提供了空間和機會。受全球金融危機影響，部分企業(yè)特別是中小企業(yè)經(jīng)營困難、農(nóng)民持續(xù)增收的難度進一步加大，信貸違約風險比較突出，由此可能導(dǎo)致侵占、挪用、詐騙和外部侵害案件的反彈。農(nóng)信社案件防控面臨的外部壓力正在進一步加大，形勢比以往更加復(fù)雜。

三、后階段工作措施

(一)重視教育，強化監(jiān)督，切實加強員工思想行為管理。強化思想政治教育工作，構(gòu)建“不想為”的自律機制。抓好員工思想政治教育和法律法規(guī)、崗位知識培訓，引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀、價值觀和良好的職業(yè)道德風尚。以蓬勃發(fā)展的農(nóng)信事業(yè)來增強員工的從業(yè)榮譽感，使其珍惜崗位，珍惜前途；強化制度制約，構(gòu)建“不能為”的防范機制。堅決落實干部交流、崗位輪換、親屬回避和強制休假四項制度，完善談心制度，經(jīng)常性地與干部員工開展談心，及時掌握全員的思想動態(tài)，做好重要崗位員工行為排查，除了做好常規(guī)的座談、走訪工作外，還要進行員工背靠背排查；嚴格處罰，構(gòu)建“不敢為”的懲治機制。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違章行為，嚴格按照《湖北省農(nóng)村合作信用社員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進行處

理，決不姑息遷就，決不手下留情。

(二)嚴懲不貸，強化問責，切實加大對案件責任人的追究力度。通過對案件責任人的嚴肅處理，將對違法違規(guī)行為起到懲治、震懾作用，對全體干部員工起到警示教育作用。按照“自查從寬、他查從嚴、盡職免責、失職重罰”的原則，對深度排查和其他自查發(fā)現(xiàn)的案件，在領(lǐng)導(dǎo)責任追究上可作從輕處罰，原則上不再“上追兩級”，對被動發(fā)現(xiàn)的案件，以及同一行社反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類案件的，將嚴格按照“一案四問責”和“上追兩級”的要求落實責任。對各級檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題督促整改到位，同時做好整改情況的跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

（三）狠抓內(nèi)控，強化管理，切實推進案件防控長效機制建設(shè)。根據(jù)省聯(lián)社案件防控要求，重點抓好會計、信貸、安保三大業(yè)務(wù)條線的案件防控。切實完善會計內(nèi)控體系，做好會計基礎(chǔ)規(guī)范化工作，提高會計核算質(zhì)量，細化和明確臨柜人員的工作職責，全面落實綜合業(yè)務(wù)操作規(guī)程，進一步加強會計輔導(dǎo)員隊伍建設(shè)，細化和明確主辦會計和會計輔導(dǎo)員的工作職責，加大考核力度，強化對臨柜人員的培訓、管理力度；切實加強信貸內(nèi)控管理。嚴把貸款準入關(guān)，探索新的信貸管理模式，切實落實貸后檢查、貸款對賬管理制度。加強信貸檔案、抵質(zhì)押權(quán)利證書的集中管理。嚴格規(guī)范貸款流程，抵質(zhì)押權(quán)利證書登記必須由信用社內(nèi)部工作人員辦理。嚴防假按揭和假權(quán)證騙貸等內(nèi)外勾結(jié)造成的重大信貸風險案件；切實防范外部人員作案風險。營業(yè)場所防盜防搶設(shè)施逐步按公安部門要求進行完善，加強運鈔車輛、押運人員、值班人員的管理，落實安保責任。積極開展多層次業(yè)務(wù)檢查、各類專項審計和突擊審計，進一步提高審計檢查的深度，查漏補缺，切實提高案件風險防控能力。

孝昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

二○一一年五月十七日

第二篇：XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社案防工作辦法

XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社

案防工作辦法

第一章 總則

第一條 為加強案防工作，維護聯(lián)社安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《 中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《 中華人民共和國商業(yè)銀行法》 以及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 聯(lián)社所轄機構(gòu)均適用本辦法。

第三條 聯(lián)社案防工作的目標是，通過建立健全案防管理體系，完善案防管理制度和流程，強化法人負責和責任追究，推進案防長效機制建設(shè)，實現(xiàn)案防關(guān)口前移，及早防范和化解案件風險。

第四條 本辦法所稱案件是指信用社從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯聯(lián)社或客戶資金或其他財產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當移送公安、司法機關(guān)立案查處的刑事案件。

第五條 聯(lián)社依照本辦法對其所轄機構(gòu)案防工作實施監(jiān)督管理。

第二章 組織架構(gòu)

第六條 聯(lián)社是案防工作第一責任主體，按照本辦法要求，建立與本機構(gòu)風險管理、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適

應(yīng)的案防管理體系，有效監(jiān)測、預(yù)警和處置案件風險。案防管理體系包括以下基本要素：

（一）理事會職責；

（二）監(jiān)事會職責；

（三）高級管理層職責；

（四）適當?shù)慕M織架構(gòu)；

（五）管理政策、制度和流程；

（六）內(nèi)部監(jiān)督與檢查。

第七條 理事會將案件風險作為聯(lián)社的一項重要風險，理事長為案件風險防范第一責任人。理事會下設(shè)合規(guī)委員會委員會，合規(guī)委員會對理事會負責，根據(jù)理事會授權(quán)組織指導(dǎo)案防工作。合規(guī)委員會在案件防控方面的主要職責包括：

（一）審議批準案防工作總體政策，推動案防管理體系建設(shè)；

（二）明確高級管理層有關(guān)案防職責及權(quán)限，確保高級管理層采取必要措施有效監(jiān)測、預(yù)警和處置案件風險；

（三）提出案防工作整體要求，審議案防工作報告；

（四）考核評估本機構(gòu)案防工作有效性；

（五）確保內(nèi)審對案防工作進行有效審查和監(jiān)督。第八條 監(jiān)事會或監(jiān)事長監(jiān)督理事會和高級管理層案防工作職責履行情況，監(jiān)事長是案防工作監(jiān)督的第一責任人。

第九條 聯(lián)社高級管理層負責有效管理案件風險，聯(lián)社主任是案防制度制定和執(zhí)行的第一責任人。高級管理層負責明確各部門及各信用社案防工作的職責分工，確保專人負責，并研究制定案防工作計劃。

第十條 分管合規(guī)工作的監(jiān)事長負責信用社案防工作，向理事長報告工作，同時向合規(guī)委員會報告工作。主要職責包括：

（一）定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程；

（二）全面掌握本聯(lián)社案防工作總體狀況，并定期報告。

（三）建立與各業(yè)務(wù)條線和各部門及各信用社的協(xié)調(diào)配合機制，形成權(quán)責明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制。

第十一條 合規(guī)部門為案防工作牽頭部門，信用社案防工作的組織實施是合規(guī)部門的重要職責，具體職責包括：

（一）擬定本聯(lián)社案防管理政策、制度和操作規(guī)程；

（二）組織實施、協(xié)調(diào)落實案防工作決策和案防工作計劃；

（三）收集匯總案防工作情況，定期分析本機構(gòu)案防形勢，確定案防工作重點；

（四）督促各部門及各信用社切實履行案防職責，確保案防管理體系正常運行；

（五）跟蹤落實監(jiān)管部門提出的案防監(jiān)管要求；

（六）定期組織案防工作培訓。

第三章 制度及質(zhì)量控制

第十二條 聯(lián)社按照分工負責的原則，由具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法。業(yè)務(wù)制度和辦法應(yīng)當覆蓋全部業(yè)務(wù)流程，明確責任部門，確保員工理解掌握制度并明晰違規(guī)應(yīng)當承擔的責任。

第十三條 建立制度后評價體系，對各項制度合規(guī)性和有效性進行審查，根據(jù)審查結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。

第十四條 建立并完善統(tǒng)一授信、分級授權(quán)制度以及前、中、后臺職責明確、崗位分離、制約有效的內(nèi)部管理制度，確保對各部門及各信用社的有效管理和控制。

第十五條 建立和完善信息科技系統(tǒng)，提高通過技術(shù)手段防范案件的能力，支持各類管理信息適時、準確生成，對關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實時監(jiān)控，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性、系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。

第十六條 制定符合信用社特點的案件風險排查、報告、處置、問責以及整改、后評價等專門制度。

第十七條 建立健全科學的績效考核和激勵約束機制，確保業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)部控制、風險管理能力相匹配，規(guī)范各部門、各信用社及其員工行為，防止因考核激勵機制不科學誘

發(fā)員工違法違規(guī)行為。

第十八條 建立檢舉、抵制違法違規(guī)行為和堵截案件的獎勵制度，強化員工參與案防工作的激勵引導(dǎo)，依法保護舉報人的合法權(quán)益。

第四章 人員培訓與行為管理

第十九條

建立完善的員工案防培訓體系，制度案防培訓計劃和重點業(yè)務(wù)培訓方案，建立配套的培訓考核機制，并與員工崗位、待遇、職務(wù)晉升等掛鉤。

第二十條 定期為案防管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓，努力提升案防管理人員與履行職責相匹配的能力、經(jīng)驗和專業(yè)素質(zhì)。

第二十一條 強化員工職業(yè)規(guī)范約束，將員工行為管理與操作風險管理有機結(jié)合。主要工作包括：

（一）建立并完善員工管理制度，將員工入職前背景考察、職業(yè)操守、八小時內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇；

（二）加大對員工參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客、洗錢、涉黃、涉賭、涉毒、經(jīng)商辦企業(yè)、過度消費及負債、頻繁請假等異常行為的監(jiān)督檢查力度。

第五章 監(jiān)督檢查

第二十二條 對各項制度的執(zhí)行情況進行檢查和評價，并加大對案件易發(fā)部位和薄弱環(huán)節(jié)的檢查力度。

第二十三條 對整體案防工作情況、案防管理體系運行情況、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況進行檢查評價，并根據(jù)檢查評價結(jié)果促進內(nèi)控管理自我完善。

第二十四條 采取整體移位、突擊檢查等方式開展檢查，合理設(shè)定突擊檢查頻率、覆蓋范圍、延伸要求、工作方式及工作質(zhì)量評價標準，加強對基層網(wǎng)點和一線柜臺的突擊檢查。

第二十五條 通過多種方式與客戶建立獨立的信息反饋渠道，實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督有機結(jié)合。

第六章 考核與問責

第二十六條 建立案防評價制度，對各部門及各信用社案防工作進行考核，并作為經(jīng)營績效考核的重要內(nèi)容。考核要素包括案防工作組織及質(zhì)量、內(nèi)控制度建設(shè)、制度執(zhí)行、內(nèi)審監(jiān)督、案發(fā)情況、責任追究和整改情況等。

第二十七條 建立健全責任追究機制，按照公平、公正原則建立有效的違規(guī)及案件問責制度，嚴格責任認定與追究，嚴肅處理違規(guī)失職人員，發(fā)揮違規(guī)懲戒的警示作用。

第二十八條 加強監(jiān)督檢查工作質(zhì)量控制，業(yè)務(wù)條線管理、合規(guī)管理、內(nèi)審等負有檢查職責的部門對具體發(fā)案業(yè)務(wù)已做過專項檢查或合規(guī)，應(yīng)發(fā)現(xiàn)未能發(fā)現(xiàn)問題或發(fā)現(xiàn)問題后未及時報告的，將追究有關(guān)人員責任。

第七章 附則

第二十九條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第三篇：孝昌聯(lián)社2010年領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會方案（寫寫幫推薦）

孝昌縣聯(lián)社2010領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會活動方案

根據(jù)省聯(lián)社黨委《關(guān)于召開2010黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會的通知》（鄂農(nóng)信黨發(fā)[2010]5號）文件要求，孝昌聯(lián)社就開好黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會制訂如下方案。

一、民主生活會主題

以“廉潔從政，促進合規(guī)”為主題。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子及成員，聯(lián)系思想和工作實際，對照《中共領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》結(jié)合“合規(guī)建設(shè)年”活動要求，檢查領(lǐng)導(dǎo)班子成員在黨風廉政建設(shè)方面存在的突出問題，進一步加強組織建設(shè)，作風建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)，重點解決好三個問題：一是改革，要深入推進產(chǎn)權(quán)制度改革，加快農(nóng)合行的組建工作；二是發(fā)展，要進一步加快農(nóng)信社各項業(yè)務(wù)發(fā)展，以發(fā)展促進改革；三是案防，要做牢做實案防基礎(chǔ)工作，確保案防措施常態(tài)化，精細化，推進反腐倡廉建設(shè)。

二、會前準備安排

1、認真抓好學習，開展對照檢查。組織全轄黨員干部認真學習《中共黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準側(cè)》、《關(guān)于全省農(nóng)村信用社2010年黨風廉政建設(shè)工作意見》等文件精神，搞好對照檢查，進一步增強廉政自律意識和合規(guī)經(jīng)營意識。

2、廣泛征求意見，找準突出問題。在全轄農(nóng)信社發(fā)放《征求意見表》召開座談會、個別談話，設(shè)立意見箱等多種形式，廣 1

泛征求干部群眾對領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的意見，并將收集的意見向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子反饋。

3、加強思想交流，會前交心談心。會前，黨委書記與領(lǐng)導(dǎo)班子成員逐個談心，分管領(lǐng)導(dǎo)與分管部門的負責人談心，溝通思想，指出問題，提出要求，增進了解，互相幫助。

4、認真開展批評與自我批評。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要圍繞民主生活會開誠布公談問題、找原因、提建議，深入查找領(lǐng)導(dǎo)班子及個人存在的突出問題，吸收經(jīng)驗教訓，自覺改進提高。

5、圍繞會議主題，認真撰寫發(fā)言提綱。縣聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子及成員緊緊圍繞民主生活會主題，結(jié)合群眾所提意見，認真查找問題和不足，提出整改打算，形成出面發(fā)言提綱。

6、制定和落實整改措施。制定整改工作方案；下發(fā)征求意見表，對本次民主生活會前群眾反映的問題制定整改措施，逐條逐項扎實整改，接受干部群眾監(jiān)督。

三、會議議程及時間安排

（一）會議議程安排

1、通報黨員及員工對領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的意見和建議；

2、聯(lián)社班子成員圍繞會議主題和要解決的三個問題，認真開展批評與自我批評，相互指出問題，深刻剖析思想根源談今后努力的方向及整改措施；

3、請市聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)講話；

4、縣聯(lián)社黨委書記就民主生活會作總結(jié)。

（二）會議時間及人員安排

時間：2010年8月10日前

地點：縣聯(lián)社四樓小會議室

參會人員：夏蘇兵、操小清、唐斌超、黃宏術(shù) 列席：聯(lián)社黨委各基層支部書記、機關(guān)中層干部

附：民主生活會征求意見表

第四篇：平順2015年上半年案防工作開展情況報告

****銀行紀檢監(jiān)察室

201*年上半年案防工作開展情況報告

*****處：

為深入推進黨風廉政建設(shè)，進一步加強案件防控工作，持之以恒落實中央八項規(guī)定精神，堅決遏制腐敗蔓延勢頭，不斷推進平順農(nóng)村商業(yè)銀行安全、和諧、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《***案防工作實施細則》要求，按照《********年案防工作計劃》安排，結(jié)合工作實際，我紀檢監(jiān)察室積極配合協(xié)調(diào)，按時、高效、全面完成了各項案防工作目標。現(xiàn)將今年上半年案防工作開展情況報告如下：

一、制定案防工作計劃，簽訂案防目標責任書 在年初，按照案防工作計劃安排，結(jié)合紀檢監(jiān)察室工作實際，及時制定了切實可行、便于監(jiān)督檢查和考核評價的2015年紀檢監(jiān)察室案防工作計劃，于2015年1月份簽訂了案件防控工作目標責任書，通過制度案防工作計劃和簽訂目標責任書，進一步細化量化工作目標，明確了分解實施工作責任，為全面完成案防工作目標奠定了基礎(chǔ)。

二、按照案防工作計劃，積極努力完成目標

貫徹落實“六防”結(jié)合思路，不斷創(chuàng)新“教育引導(dǎo)、制度建設(shè)、協(xié)調(diào)聯(lián)動、行為監(jiān)督、科技防控和違規(guī)究責”六大舉措，持續(xù)提升防案控險水平。

（一）認真履行工作職責，對條線部門履職檢查和違規(guī) 積分落實情況開展效能監(jiān)察。

在年初我行根據(jù)《員工違規(guī)行為積分管理辦法》，制定了《*****違規(guī)積分管理實施方案》，成立了由董事長擔任組長的員工違規(guī)行為積分管理領(lǐng)導(dǎo)組，領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)由人事、稽核部門共同組成的積分管理辦公室，負責對活動開展情況進行督查和指導(dǎo)；人事部門具體負責活動的牽頭組織、安排部署和其他協(xié)調(diào)工作；稽核部門負責對員工積分進行情況進行通知、錄入、整理、分析、通報、公示以及承擔對違規(guī)積分憑證的管理；業(yè)務(wù)條線負責違規(guī)問題的整改落實。

今年以來，按照《***************員工違規(guī)積分管理辦法》要求，我紀檢監(jiān)察室分別于3月份和6月份兩次對1-5月份相關(guān)條線部門檢查和違規(guī)積分錄入等履職情況進行了效能監(jiān)察。經(jīng)監(jiān)察，今年1-5月份累計積分85分，涉及責任人47人次。其中：3-5月份累計積分72分。涉及41名責任人。通過核對錄入資料與實際違規(guī)問題積分相符，錄入數(shù)為100%。

（二）扎實開展警示教育，以案釋規(guī)、以案喻理、以案鑒行，以身邊事教育身邊人。

為了加強員工警示教育，以身邊事教育身邊人，在今年3月11日，我行組織機關(guān)全體人員和網(wǎng)點負責人共58人在本行四樓視頻會議室參加了省聯(lián)社召開的“全省農(nóng)村信用社2015紀委工作視頻會議”結(jié)束后，我行立即召開了學習《*******違規(guī)收取“好處費”相關(guān)責任人處理情況的通報》 討論會議，會上紀委書記***宣讀了《********違規(guī)收取“好處費”相關(guān)責任人處理情況的通報》，要求各網(wǎng)點負責人回去后要立即組織召開專題會議，對《********違規(guī)收取“好處費”相關(guān)責任人處理情況的通報》進行再學習，人人要對照該違規(guī)行為談體會，談?wù)J識，針對違規(guī)收取“好處費”等違規(guī)違紀行為提出自己該怎么做。

最后，黨委書記***強調(diào)：各網(wǎng)點不僅要加強重要崗位人員教育，而且要把員工的思想道德教育貫穿于每一位工作人員，努力增強全員自我約束能力；要求轄內(nèi)黨員干部要以身作則，率先垂范，帶頭遵循工作紀律；廣大干部員工要潔身自好、嚴以利己，不吃請、不送禮，不組織和參與明令禁止的各種高檔娛樂等活動，絕對不允許以各種理由收送禮金、禮品以及搞“吃拿卡要”等不良行為，如發(fā)現(xiàn)以上等違規(guī)違紀行為將按照相關(guān)規(guī)定，嚴肅查處，絕不姑息遷就。在追究責任人的同時，將追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責任。

會后，各支行行長按要求，及時組織本網(wǎng)點全體工作人員重新學習了《*********違規(guī)收取“好處費”相關(guān)責任人處理情況的通報》，對照自己的崗位進行剖析，教育全體員工要以案明理，以案示警，用活用好反面教材，用身邊的案教育身邊的人，不斷提高員工遵紀守法意識。通過教育人人撰寫了體會和認識，共收回216份，教育面達到了100%。

（三）及時修訂、完善各項工作制度和流程、為開展各項開展提供制度保障。今年以來，我紀檢監(jiān)察室對2013年以來紀檢監(jiān)察室各項規(guī)章制度進行了統(tǒng)計梳理，并按照當前工作需要整合和完善了“堅決制止領(lǐng)導(dǎo)干部大操大辦婚喪喜慶事宜和借機斂財行為管理辦法、誡勉談話實施辦法、舉報投訴管理辦法、領(lǐng)導(dǎo)干部接訪下訪工作制度、政風行風工作管理制度、明察暗訪工作制度、高管人員“八小時以外”管理制度、領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉政談話制度、違規(guī)違紀案件揭露查處通報制度、信訪維穩(wěn)工作管理制度、處置非正常上訪等信訪維穩(wěn)工作應(yīng)急預(yù)案實施細則、廉政教育權(quán)力制約監(jiān)督風險預(yù)警檢查評價動態(tài)管理實施辦法、效能監(jiān)察工作細則和紀檢監(jiān)察工作效能管理制度”等13個制度（辦法）。通過整合、完善各項工作制度和流程，各項工作的風險防控達到了全覆蓋。

（四）筑牢三道防線，積極開展員工行為風險排查，固守風險防控底線。

為進一步規(guī)范員工行為，消除員工風險隱患，有效遏制大案要案發(fā)生，切實維護我行各項業(yè)務(wù)經(jīng)營目標安全穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)**銀行業(yè)2015年案防安保工作會議精神，按照省聯(lián)社長治辦事處《********開展員工行為風險排查活動實施方案》安排，我行及時召開專題會議，成立了由由總行黨委書記（董事長）擔任組長的員工行為風險排查活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負責全行員工行為風險排查工作的組織開展。

為了確保本次排查效果，員工行為風險排查活動領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)由紀檢監(jiān)察室責任負責的辦公室，辦公室具體負責： 牽頭組織員工行為排查活動的日常工作安排落實；對轄內(nèi)各網(wǎng)點、各部門是否按要求開展排查工作進行監(jiān)督；對各網(wǎng)點、各部門報告及舉報的員工異常行為情況進行受理和查證；組織開展各類員工職業(yè)道德、遵紀守法和反腐倡廉教育；對轄內(nèi)員工思想狀況和行為表現(xiàn)進行匯總分析；根據(jù)規(guī)定妥善處置出現(xiàn)異常行為員工。各網(wǎng)點、各部門也要落實員工行為風險排查責任人，明確工作職責，層層分解排查任務(wù)，扎實推進排查工作。

目前，我**員工行為風險排查工作已進行到排查階段，目前已完成自查互查階段。經(jīng)統(tǒng)計，我行應(yīng)排查223人，實際進行自查互查223人，通過自查和互查，截止目前，我行沒有發(fā)現(xiàn)存在有異常行為人員。

（五）建立檢舉、抵制違法違規(guī)行為和堵截案件獎勵機制，杜絕各種“三違”行為。

為了鼓勵社會公眾和內(nèi)部工作人員提供我行工作人員違規(guī)違紀行為線索，激勵辦案部門進一步加大違規(guī)違紀案件的查處力度，提升查處違規(guī)違紀案件效率，及時控制和消除經(jīng)營管理中的風險隱患，確保我行資金和財產(chǎn)的安全，建立檢舉、抵制違法違規(guī)行為和堵截案件獎勵機制，根據(jù)《***違法違規(guī)行為有獎舉報指導(dǎo)意見（實行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我行實際，及時制定了《*************違規(guī)違紀案件舉報查處獎勵辦法（試行）》，目前已進入討論出臺階段。通過完善、建立檢舉、抵制違法違規(guī)行為和堵截案件的獎勵機制，增強了案件預(yù)防和查處力度，起到了及時控制和消除經(jīng)營管理中的風險隱患作用。

三、存在問題和不足

今年以來，我**紀檢監(jiān)察室按照案防工作計劃，積極開展和完成了各項案防工作目標，但由于工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有限，案防工作做的還不夠扎實、全面。今年已經(jīng)過去半年時間，還沒有樹立合規(guī)標桿，不能發(fā)揮標桿的帶動作用。

四、下一步工作打算

緊緊圍繞“轉(zhuǎn)型提質(zhì)”戰(zhàn)略部署，堅持標本兼治、治標為先既定方針，扎實做好防案控險各項工作，為平順農(nóng)村商業(yè)銀行“轉(zhuǎn)型提質(zhì)”發(fā)展保駕護航。

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第五篇：案防工作

如何做好案防工作

各位領(lǐng)導(dǎo)：

我是000信用社主任0000。基層機構(gòu)主要負責人及一線業(yè)務(wù)崗位是案件防控的重點部位和重要環(huán)節(jié)，應(yīng)該引起我們的高度重視和關(guān)注。面對當前信用社違法違規(guī)問題頻發(fā)的嚴峻形勢，抓好案防工作應(yīng)增強防范意識，強化內(nèi)部管理，實現(xiàn)案防關(guān)口前移是當前防范和遏制案件的重中之重。對此，我社制定了以下案防措施：

一、做好針對性風險排查工作，圍繞監(jiān)管部門和縣聯(lián)社各科室提示風險點，認真做好排查整改工作，達到糾正違規(guī)違章行為、進一步提高員工風險防控和自我保護意識的目的，徹底消除風險隱患。做好每周一次查庫工作，每月四次對本單位的安全自查，認真記好案防工作日志。

二、對全體員工開展對違規(guī)行為處理暫行規(guī)定的再學習、再教育，人人簽訂遵守規(guī)定承諾書，使全體員工做到知規(guī)定、守規(guī)定。

三、強化對本單位員工的作風建設(shè)，正確認識當前內(nèi)控案防的嚴峻形勢，正確處理內(nèi)控案防與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系，增強履行一崗雙責的主動性和自覺性，充分了解員工“八小時以外”的交友、娛樂、消費等情況，切實將有“九種人”行為者隔離、排除在重要崗位、關(guān)鍵部位之外，要切實發(fā)揮“親情助廉”的親情約束作用。

四、進一步推動內(nèi)控案防責任制的落實，責任明確到副主任、坐班主任、授權(quán)員、柜員及保安，督促其認真履行案件防范責任人職責，明確分工，責任清楚，確保各項案防措施落到實處。

五、充分發(fā)揮內(nèi)控案防中的帶頭和督促、監(jiān)督職能作用，對單位內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行檢查，建立完善風險定期預(yù)警和分析提示制度，提高整體掌控風險、規(guī)避風險的能力。

六、加大制度和流程的學習力度，嚴格崗前和崗中培訓，開展經(jīng)常性的崗位練兵和技術(shù)練功活動。進一步把“五人聯(lián)保”用在案防工作中，五人相互監(jiān)督，進一步引導(dǎo)員工算好經(jīng)營風險和案件的損失帳，營造依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營的氛圍。

七、嚴格問題整改和問責追究，實行違規(guī)問題整改責任制，嚴格問題整改的督查和考核。進一步加大案件防范考核和獎懲力度，按季對違規(guī)責任人進行積分處罰，徹底解決屢查屢犯問題，并將所有員工的效益工資納入案防工作中考核。