第一篇：區聯社拓寬思路推進案件治理排查工作進程匯報材料

引入全新理念 拓寬工作思路

全力推進案件專項治理深度排查工作進程

為進一步防控新案，深挖陳案，推進案件專項治理工作開展，引深案件專項治理工作成果，從而達到防控案件風險隱患的目的，按照**省**局提出的“掃清這片土地“案件專項治理深度排查的工作安排及要求，及**省聯社和**市辦事處的安排部署，結合**區聯社合規文化

建設的總體工作思路，我們**區聯社深入開展了此次案件專項治理“回頭看”深度排查活動。

一、強化組織領導，提高全員認識，深入開展案件專項治理理活動。

2008年11月7日，**區聯社在**市**分局參加了**省**局“掃清這片土地”案件專項治理電視電話會議后，根據**市辦事處的安排部署，聯社及早動手，展開此次案件專項治理“回頭看”深度工作前期準備工作，2008年11月16日，在**省聯社**市辦事處電視電話會議后，聯社于2008年11月17日下午，立即制定并出臺了案件專項治理工作實施方案及指導意見，展開工作，并將省聯社下發的《公告》、《致全省信合員工的一封公開信》、《全員承諾書》和《案件專項治理常識》等材料全部按時送到了每一位員工手中，并通過張貼公告、社會宣傳等形式，提高社會輿論的監督力度，確保我區聯社案件專項治理工作的有效。

二、強化培訓學習提高案件防控能力

聯社為提高全體員工對案件專項治理工作的認識，及對案件風險隱患的防控能力，強化全員案件防控培訓，并由聯社理事長郝偉忠親自授課，組織全體員工進行了預防職務犯罪及安全知識培訓工作。為確保全體員能夠對預防職務犯罪及相關案件防控知識掌握，2008年11月，由聯社稽核監察部與聯社綜合辦公室牽頭，組織了對聯社全體員工預防職務犯罪防控能力的培訓考試。2008年11月20日，再次組織全體工作人員，通過聯社辦公自動化中的網絡視頻系統，組織全體工作人員對**市辦事處下發的《近年來金融機構典型案例評析會》進行學習，并寫出心得體會，通過學習，使全體員工深深認識到當前社會環境中，金融案件防控工作的重要性與緊迫性，也深刻感覺到當前案件專項治理工作的重要性，從內心深處提升自我合規意識，提高了對案件的主動防控能力。

三、拓寬工作思路，引入新新理念，規范制度建設。

2008年，**區聯社為鞏固案件專項治理工作成果，在今年的工作中，以規范制度建設，建立案件專項治理查、防機制建設為主線，展開了案件專項治理排查工作。為保證此次案件專項治理工作的深入開展，我區聯社拓寬工作思路，引入新新理念，規范制度建設：

一是全社“一盤棋“，統一協調領導。聯社及時成立了領導組負責此次案件專項治理工作，并設立辦公室負責案件專項治理日常工作事務及客戶投訴、舉報等事件的產生。

二是強化監督檢查。成立督導組對各督導組及各信用社案件專項治理開展情況進行督查工作，為及時掌握工作開展情況，聯社建立稽核工作日動態監管制度，對各網點工作進度在稽核動態工作表中進行明確，并對各網點的工作開展情況進行日監督與周匯報，及時掌握一線工作動態，確保了此次排查專項治理工作的開展。

三是引入科學管理機制。我區聯社引入了iso9000質量認證體系，對聯社各項工作進行規范性指導、管理，通過引入國際化、標準化的質量管理理念對我區各項制度建設及合規操作理念進行全員培訓與學習，以提高全員規范性操作理念，保證了聯社各項業務的穩健發展，將案件專項治理工作理念引入了全社業務工作的每一項環節。今年，我區聯社共規范、完善各項內控制度21項，并強化對制度的執行與管理力度，提高制度執行力，通過聯社財智在線、案件專項治理學習專欄對案件專項治理知識進行培訓與學習，已以提高案件防控能力。

四、規范管理，強化案件防控長效機制建設，使案件專項治理工作收效顯著。

聯社在本次案件專項治理工作中，始終堅持對違規違紀問題的“早發現、早暴露、早整改、早處理、嚴追究”的整體工作思路，展開核查工作，對檢查中發現的問題，勇于暴露，及早處理，將案件隱患消除在萌芽狀態。

為保證此次案件專項治理“回頭看”工作的深入開展，聯社領導班子親自帶隊，分5個督查組展開案件專項治理深度排查工作，由于此次案件深度排查工作時間短、任務重，為保證此次案件專項治理工作能夠收到實效，聯社督查組及信用社全體員工，放棄休息日，采取“5加2”、“白加黑”的工作方式展開本次排查工作，本次排查重要通過對重點人員、重點業務、重點崗位、重點機構的設定，展開深度排查工作，全面細致地開展對“九種人”排查工作，重點加強了對全區26個營業網點業務的合規性、內控制度建設、查詢對賬、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、槍支彈藥、錄像資料等八個領域的突擊檢查及**市辦事處下發的21項重點業務的檢查工作。在

第二篇：豐南聯社以三個結合全面推進案件風險排查工作

豐南聯社以三個結合全面推進案件風險排查工作

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2009年08月25日 16:13:46 來源：中國金融界網

豐南聯社按照《唐山市銀行業案件風險排查方案》的要求，為進一步加大豐南區農村信用合作聯社案件防控工作力度，繼續保持案防工作的高壓態勢，進一步鞏固案件風險隱患清查成果，認真查找、堵塞案件防控工作中的漏洞，切實消除案件風險隱患，于8月14日起對本聯社的2009年1月1日至7月31日的全面業務進行了風險排查工作，現階段正通過統籌兼顧、縝密排查、多措并舉的強力推進了風險排查工作進程。

一、統籌兼顧與積極動員相結合。在全市銀行業案件風險排查工作動員會議結束后，聯社在第一時間立即召開了班子成員會議，經研究決定成立了豐南區案件風險排查領導小組及辦事機構，制定并印發了《唐山市豐南區農村信用聯社案件風險排查方案》，同時明確了辦公機構工作成員及具體分管工作。在以上舉措落實到位的情況下，聯社為將此次案件風險排查會議精神得到全面的貫徹傳達，8月18日上午在聯社五樓會議室組織召開了全體副股級以上干部參加的案件風險排查工作動員會議，會議上對文件內容進行深刻的學習同時聯社一并提出了要求各社認真對待此次排查工作等一系列的要求，為確保此次排查工作的有序開展打下了基礎。

二、多措并舉與嚴懲機制相結合。為積極做好各項自查工作，聯社嚴格按照排查工作方案開展工作，一是堅持“標本兼治，重在治本，治必徹底”的原則，采取行之有效的工作措施和方法，使排查活動有條不齋地高效順暢開展；二是排查人員在排查過程中堅持原則，不徇私情，發現問題一查到底；三是各檢查小組之間通過相互探討及時總結排查工作中的好經驗、好做法，不斷提高排查人員的排查技巧和水平，力求取得“消除隱患、堵塞漏洞、規范業務、強化管理”的良好成效。為將以上舉措確實落實到位，聯社排查工作領導小組明確了此次排查的紀律，一是要對排查活動開展組織不力和應查而未查出問題者，將給予經濟處罰和行政處分；二是對排查出的違規、違紀責任人，決不姑息遷就，要嚴厲問責，嚴肅懲處，切實樹立起制度的威嚴性。通過聯社多措并舉與嚴懲機制的相結合，為此次排查工作的順利開展起到保駕護航的作用。

三、拉網排查與巡回督導相結合。為務實、高效的完成此次排查工作，由8月19日開始，聯社抽調了22名業務骨干，組成了11個聯社排查小組，在明確目標、確定重點的前提下，全力以赴、一絲不茍地逐社、逐條地開展了排查工作，以最大極限的高標準、高質量地完成此次排查任務。同時為及時掌握活動的開展情況，及時處理排查出的問題，由稽察部牽頭，各職能部室全力配合，組成督導組，分工包片，高頻次地巡回檢查，掌握活動的開展情況，及時處理排查出的問題，積極從管理方法、制度建設和機制建設等多方面進行研究和討論，努力完善風險隱患的防控體系。通過目前的排查與督導檢查相結合，有力的推動了活動進程，增強了此次活動的緊迫感和責任感，確保了此次案件風險排查工作的扎實高效的開展。

第三篇：案件風險排查工作階段匯報7.1

案件風險排查工作階段匯報

省行營業部：

6月初以來，高新支行黨委高度重視，精心組織、周密部署，認真開展案件風險排查工作，排查工作做到快、實、嚴，確保案件風險排查工作取得了階段性成果。

一、落實快、行動快、進度快。

我行從參加省行及省行營業部會議之后，及時召開了黨委會、行務會和員工動員大會，認真貫徹省行吟也部排查工作會議精神，做到貫徹落實快。成立工作領導小組，抽調業務骨干23名分別組成2個檢查組，及時進行培訓學習，督導、檢查組成員放棄雙休日，于6月6日分赴各網點開展工作，做到行動快。人員排查工作需上網點集中進行，為了不影響網點正常業務工作的開展和錯過營業高峰時，我行利用晚上下班后對員工進行排查，取得了實效，于6月30日止，我行按省行營業部規定要求內容，已全部完成對需排查員工的排查任務。全行共排查員工248人，其中，行領導4人，中層干部22人，重點崗位30人，長期不在崗2人。未發現風險隱患。

二、方案實、督導實、工作實。

我行根據省行營業部方案范圍、要求，結合我行實際情況，制定了詳細的實施方案，任務落實到每個組，責任明確到每個人，工作細化到每一天。督導工作中，行領導起積極帶頭作用，支行黨委班子成員，深入檢查組督導排查工作，和檢查組一起深入網點座談、了解，開展排查工作。行領導和檢查組成員放棄雙休日，深入網點開展排查工作。支行薛耀民行長自排查工作以來，每日督導一次工作進度，工作期間常加班至深夜指導各檢查組工作開展情況。支行領導陳珠艷、師勝利分別擔任2個檢查小組組長，積極深入各網點開展排查工作，領導的帶頭作用，帶動了各檢查組人員，大家晚上加班加點扎實開展排查工作。如支行人員排查多再版后進行、人員排查工作量大，為搞好排查，我行綜合管理部檢查人員常常工作至深夜，按規定的內容、要求提前完成了人員排查工作。截至6月30日，重點業務排查共排查銀行承兌匯票152筆，13533萬元；銀企對賬單818筆；內部賬戶753戶；50萬元以上收付憑證進行了全面排查。

三、工作嚴、排查嚴、質量嚴。

我行要求排查工作要嚴格按照省行營業部方案規定要求的內容、范圍進行認真排查，做到不遺漏、不放過，實行了行長與檢查組長，組長與組員簽訂責任書，堅決做到排查工

作不搞形式，不走過場，嚴抓工作質量關，同時，嚴肅排查工作紀律，嚴格流程、嚴格操作。就上級行要求排查的內容，我行檢查組做到過細、過嚴排查，對沒有在排查任務之內的，我行認為有風險隱患的也進行了認真排查，在安全保衛排查中我行主要了營業場所物防、技防、人防措施是否落實，以及電視監控、報警器運行狀況等。確保在規定的時間內保質保量完成排查工作任務。

下一階段，我行將嚴格按照營業部的部署積極做好后續排查總結工作。按時完成排查工作任務。

高新技術產業開發區支行

二〇一〇年七月一日

第四篇：農信社扎實推進案件專項治理工作的經驗總結

今年以來，XX省XX農村信用合作聯社及時落實省聯社、市辦事處及監管部門案件專項治理工作會議精神，注重做好案件隱患排查和員工的思想教育，把案件專項治理工作深入基層的每一個工作崗位，做到事前防范不留死角，事中控制不遺余力，事后查處不徇私情，為深化改革可持續性發展提供可靠保障。

一、加強合規文化教育，樹立“違規就是風險，合規創造價值”的理念

為增強干部員工遵紀守法和合規履職的自覺意識，XX聯社將合規理論學習，灌輸合規理念，做為干部員工學習的一項重要內容。一是增強案件專項治理工作的緊迫感。今年以來，XX聯社先后舉辦信貸、負債、風險、科技、財務會計、監察保衛培訓班，對干部員工理清了案件專項治理與改革持續發展的關系。XX聯社2007年12月6日成功兌付專項中央銀行票據，經營情況大為改觀，如果不良貸款持續增加，不能及時排出潛藏的風險，經濟案件不能得到有效遏制，票據兌付工作就沒有大獲全勝，改革和發展成果就將落空。必須清醒地認識到內控薄弱的現實，必須放寬眼界看到其他銀行發生經濟案件的慘重教訓，對各項規章制度，要逐項落實和執行，一刻也不能放松警惕，長期抓下去，真正把案件防控工作落到實處。二是加強干部員工品行的修養。今年以來，XX聯社機關人員每周五下午，集體學習于丹主講的《論語》。基層社每位主任持有“于丹《論語》心得”，要求信用社主任組織員工學習，基層信用社主任結合省聯社丹東辦事處開展的“丹東大發展，信合怎么辦”大討論活動，就如何增強集體凝聚力和向心力，如何在金錢利益下平衡心態，寫學習心得，聯社領導班子從中把握員工的思想動態，發揮優勢，尋找差距，調整工作思路。三是從源頭控制新員工腐朽思想的侵蝕。XX聯社對近年來先后招聘的43名大學生，分別采取思想座談、工作匯報、觀看《賭之害》警示教育片、《貴在執行》演講比賽等方式，提高新員工思想素質、業務素質。增強責任意識、風險意識和法制觀念。

二、破除“三種不良”思想，讓合規管理意識轉為實際行動

XX聯社對不能按期收回的貸款逐筆剖析，除因自然災害影響，不能按期收回的貸款外，對相關人員強化問責。破除“三種不良”思想。一是通過換據掩蓋不良貸款思想。平常放松對借款人的貸后管理，到期貸款不能及時償還，甚至當年利息都付不起，還幻想通過采取換據的方式，違規掩蓋不良貸款的行為；二是冒名頂替，累大戶發放貸款的思想。借款人債務承受能力不足卻又需要大量資金，通過第三人或更多的人發放頂名、冒名貸款為其使用的行為；三是對違規人員處罰力度不夠，抱著“只此一回，下不為例”的思想。這些思想不破除，案件防范工作就抓不住源頭，只能是紙上談兵。對此，XX聯社經營班子在年初工作會議上，要求全縣信用社主任經營發展必須堅持“四個不能”：不能以違規經營行為換取短暫的發展；不能以信用社業務停滯不前為代價，換取自身的“太平官”；不能以人性化管理為幌子，搞人情化管理，弱化執行力建設。

三、以制度規范人的行為，落實案件責任追究制度

今年以來，XX聯社嚴格落實案件責任追究制度，認真貫徹落實《XX省農村信用社案件責任追究暫行辦法》，發現隱患及時糾正。一是認真執行“四項制度”。在確保正常經營的基礎上，認真執行干部交流、親屬回避、崗位輪換、強制休假制度。二是及時發現心態失常的員工。縣聯社機關人員對經常出入豪華酒店，購票，參與、經商辦企業的員工，納入案件風險排查的重點。三是責任追究做到“四個覆蓋”。即“有業務就有制度覆蓋，有制度就有檢查覆蓋，有檢查就有責任覆蓋，有責任就有獎懲覆蓋”。今年以來，會計核算、信貸管理，負債管理等職能部門開展自查自糾工作，并聯合多個專業對重要崗位進行排查，嚴肅追究當事人、制約人、相關檢查人和相關領導人員的責任。僅以責任貸款專項檢查為例，全縣22個基層信用社，檢查面達100%。公開處理違規違紀人員14人，其中信用社主任4人，副主任6人，信貸員4人，被公開處理違規違紀人員中，有7人按有問題貸款金額的10%繳納了風險保證金。

第五篇：商丘市安全監管局四抓推進隱患排查治理工作

市安全監管局

突出“四抓”推進隱患排查治理工作

市安全監管局突出“四抓”推進隱患排查治理工作：一是狠抓危險化學品專項整治。制定危化企業專項整治實施方案，實施定期檢查與隨機檢查制度，重點隱患督辦整改措。二是狠抓事故發生單位隱患整改。按照《安全生產法》和《生產安全事故報告和調查處理條例》有關規定，嚴格落實責任事故“四不放過”的原則，對發生事故的單位認真排查治理安全隱患，促進安全責任進一步落實。三是狠抓從業人員安全宣傳教育培訓。注重安全知識的培訓，從安全科普知識著手，讓管理人員安全科普知識程度達到100%掌握，100%運用于實踐。從業人員安全專業水平達到良好。通過培訓使他們成為安全知識的宣傳員和播種機。落實安全制度，明白安全責任。今年以來共舉辦7期培訓班，580余人參加了培訓或再培訓。四是狠抓督查效果。高度重視督查專項行動，召開安全生產工作會議專題研究部署，組織成立綜合督查組，對全市所有縣（區），采取聽取匯報、查閱資料、現場抽查、限期整改、反饋意見、分級督辦開展督查，重點督查安全生產隱患排查治理、重大事故隱患掛牌督辦、拓展“安全生產基層基礎建設”工作，做到綜合督查面100%，促進督查專項行動工作有序開展，一批隱患及時得到了排查治理，有效預防和減少了生產安全事故的發生。