第一篇：2010年紀檢監察機關案件監督管理工作綜述（本站推薦）

2010年紀檢監察機關案件監督管理工作綜述 中央紀委監察部領導同志高度重視案件監督管理工作。2010年初，賀國強同志專門聽取了中央紀委案件監督管理室負責同志的工作匯報，肯定了紀檢監察機關案件監督管理部門在案件檢查工作中發揮的監督管理、綜合協調作用，要求進一步加強案件綜合和辦案監督工作。何勇同志多次批示指出，案件監督管理部門以高度負責的精神抓案件監督管理，在加強組織協調、建立健全各項制度、促進依紀依法安全文明辦案方面取得了顯著的成績。在中央及地方各級紀檢監察機關領導同志的關心重視下，目前，31個省（區、市）及新疆生產建設兵團紀委均成立了案件監督管理室，全國近三分之二的地級市成立了案件監督管理機構。天津、河北、山西、遼寧、吉林、黑龍江、江蘇、浙江、安徽、福建、河南、湖北、湖南、廣東等14個省市在所轄地市紀委均成立了案件監督管理室。同時，許多地方加強了縣級紀委案件監督管理機構建設，河南省158個縣級紀委均成立了案件監督管理室。2010年，各級紀檢監察機關案件監督管理部門堅決貫徹落實中央紀委監察部關于黨風廉政建設和反腐敗斗爭的重要工作部署，堅持為領導決策服務、為查辦案件服務，全面促進依紀依法安全文明辦案，按照“管理科學、監督有力、協調高效、服務到位、制度健全、運行規范”的要求，寓監督管理于服務之中，通過服務開展監督管理，各項工作取得了新進展。

——組織協調工作有新成果。各級案件監督管理部門認真履

行同級黨委反腐敗協調小組辦公室職責，加強組織協調，不斷形成查辦案件的整體合力。中央紀委監察部制定印發了提請有關部門協助辦理查詢事項的辦法、有關辦案人員的管理辦法等，保證查辦案件工作運轉順暢；統籌協調各有關單位，積極開展追逃防逃工作，初步建立了追逃防逃制度體系，成功緝捕或勸返了有關外逃人員。上海市出臺了《進一步加強案件查處和預防協作配合工作的若干意見》，江蘇省與有關部門建立了定期協商機制，湖南省協調有關部門建立了全省企業注冊登記和戶籍資料網絡查詢平臺，浙江省建立了辦案查詢資料信息庫，海南省探索建立加強全省紀檢監察機關協作配合的辦案聯動機制，陜西省持續推進辦案協作區制度建設等。各省（區、市）紀委案件監督管理部門承擔了大量跨區域跨部門案件協查任務，為查辦案件工作提供了有力支持，發揮了積極作用。

——辦案監督工作有新發展。各級案件監督管理部門認真貫徹落實省（區、市）紀委書記會議和《關于進一步加強黨的紀律檢查機關辦案安全工作的意見》精神，積極促進依紀依法安全文明辦案。中央紀委案件監督管理室召開部分省（區、市）紀檢監察機關辦案監督工作座談會，總結各地開展辦案監督工作的好經驗好做法，進一步明確辦案監督工作的重點任務，并就建立健全辦案監督工作長效機制、加強辦案監督工作組織領導提出了具體要求。江蘇省對有關辦案活動實行全程監控和同步錄音錄像。安徽省在案件調查組中設辦案監督員，對辦案全過程進行監督。四

川省要求案件調查組成立臨時黨組織，加強對辦案人員的教育、管理和監督。貴州省對市縣兩級辦案工作情況進行實地巡查，發現隱患限期整改。甘肅省對暫扣涉案款物進行集中清理，規范了涉案款物管理工作。

——案件統計分析工作有新成效。各級案件監督管理部門認真執行統計工作制度，增強案件統計數據的科學性、準確性、時效性，加強案件分析工作，不斷提高為領導決策服務的水平。中央紀委案件監督管理室會同信息中心完善了案件監督管理系統軟件，進一步提高統計工作的信息化水平；組織31個省（區、市）紀委案件監督管理部門就反腐敗斗爭形勢進行深入分析，開展了推薦優秀案件綜合分析活動；深化查辦案件專題分析，對縣委書記違紀違法案件等進行分析。山西省、遼寧省分別對蒲縣煤炭局原局長郝鵬俊案件、撫順市國土資源局順城分局局長羅亞平案件進行深入剖析。黑龍江、湖北兩省開展了全省案件綜合分析評比表彰工作，江西省對全省案件統計工作進行了考核。重慶市堅持調查研究與查辦案件相跟進、建章立制與查辦案件相跟進、教育監督與查辦案件相跟進，進一步發揮查辦案件治本功能。

——重要案件線索管理工作有新進展。中央紀委監察部進一步規范了案件線索管理工作。河南省實行案件線索統一管理。北京、天津、河北、山東、云南、四川、新疆等省（區、市）建立了同級黨委管理的干部的案件線索統一保管和重要線索集體排查制度。湖北省各級紀委建立了重要案件線索數據庫，全程跟蹤線

索辦理情況。西藏自治區紀委對收到的所有重要案件線索進行梳理和分析并形成報告呈送領導。寧夏回族自治區紀委案件監督管理室通過多種方式，全面收集信訪舉報、初核線索、立結案及復查復議的信息資料。

——案件監督管理制度建設有新突破。中央紀委案件監督管理室就《案件監督管理工作條例（試行）》積極開展試點工作，不斷總結交流工作經驗。河北省制定了紀檢監察機關案件檢查工作考核辦法，建立了由案件監督管理室牽頭對全省紀檢監察機關案件檢查工作進行考核的機制，加大了查辦案件工作力度。北京市制定了案件檢查工作程序，山東省制定了紀檢監察機關案件主辦人制度，內蒙古自治區制定了案件監督管理工作規程，廣西壯族自治區制定了規范自辦案件管理的意見，青海省制定了規范辦案措施的辦法和工作細則等。江蘇省圍繞案件監督管理工作職責，按照標準化體系“技術標準”、“管理標準”、“執行標準”三個要素和ISO9001質量認證標準，探索建立案件監督管理標準化體系。一元復始，萬象更新。2011年，各級案件監督管理部門將認真貫徹落實第十七屆中央紀委第六次全會精神，緊扣形勢任務，突出工作重點，以奮發進取的精神和求真務實的作風，認真履行案件監督管理工作職責，不斷提高為領導決策服務、為查辦案件服務的工作水平，進一步促進依紀依法安全文明辦案。

（來源：中國紀檢監察報）

第二篇：紀檢監察機關的案件檢查工作

一、案件檢查的概念

1、黨內違紀和黨內違紀案件

黨內違紀是指黨員或黨的一級組織違犯黨的紀律的行為。黨內違紀案件是指黨員或黨的一級組織違犯黨的紀律依照黨的紀律的有關規定應當追究黨紀責任的違紀事件。

黨內違紀案件有三個特征：一是黨內違紀案件的主體必須是中國共產黨黨員或是黨的一級組織；二是黨內違紀案件必須是實施了違犯黨紀給黨造成危害的行為；三是違紀主體的行為必須是依照黨的紀律應當追究黨紀責任的行為。

2、行政違紀和行政違紀案件

行政違紀是指國家行政機關及其工作人員和國家行政機關任命的其他人員違犯行政紀律的行為。

行政違紀案件是指國家行政機關及其工作人員和由國家行政機關任命的其他人員違犯行政紀律而應承擔行政責任和應給予行政處分的違紀案件。

行政違紀案件的特征：一是行為主體必須是行政機關及其工作人員和國家行政機關任命的其他人員；二是必須是妨礙國家行政管理活動正常秩序、損害國家、集體利益或公民的合法權益的行為；三是必須是

違犯了有關的行政紀律規定，并按規定應追究行政責任受到政紀處分的行為。

3、紀檢監察案件檢查

檢查，從定義上有三個解釋：（1）為發現問題而用心查看；（2）查考：調查考究，弄清事實；（3）檢討。紀檢監察案件檢查包括黨紀案件檢查和政紀案件檢查兩個方面：黨紀案件檢查是指黨的紀律檢查機關依照黨章和黨的紀律有關規定，為查明黨內違紀案件或反映違紀問題的事實真相而進行檢查的活動。其特點：一是黨的紀律檢查機關的活動，而不是其他組織、團體和任何人的活動；二是依照黨章和黨的紀律有關規定而進行的活動；三是這個活動的目的是為了查明黨內違紀案件或反映違紀問題的事實真相。

政紀案件檢查是指行政監察機關根據自己的職責和管理范圍，對行政監察對象違犯行政紀律的行為進行檢查的活動。政紀案件檢查必須具備一定的條件，即被檢查對象必須是行政監察對象，必須具有違紀事實，而又達到構成追究其政紀責任，并足以給予一定行政處分的程度。綜上所述，紀檢監察案件檢查是指各級經檢監察機關依照有關政策、法規和黨紀政紀的規定，根據自己的職權和管轄范圍，對黨內的檢查對象和行政監察對象的違紀案件進行調查考究、弄清事實的活動。

二、案件檢查的地位和作用

（一）案件檢查的地位

案件檢查是紀檢監察工作的重要組成部分，在整個紀檢監察工作中處于十分重要的地位。

1、案件檢查是紀檢監察機關的一項經常性的重要工作。紀檢監察機關的性質和任務決定了它經常的、大量的工作是查處案件。通過查處案件達到嚴肅黨紀政紀，端正黨風政風，維護黨和國家、政治、組織上的團結統一，保證黨的路線、方針、政策、國家的法律法規和決定、命令貫徹執行的目的。查處黨紀政紀案件，是黨和政府賦予紀檢監察機關的專項職責。紀檢監察機關把案件檢查作為一項經常性的重要工作，正是履行這一職責的必然要求。如果對違犯黨紀政紀的案件不予查處，或是查處不力，紀檢監察機關就是失職。案件檢查工作突出地反映出紀檢監察工作的性質，體現紀檢監察機關的特色。只有把案件檢查作為一項經常性的重要工作抓緊抓好，才能使紀檢監察機關的任務和職責的全面完成和履行。

2、案件檢查是嚴肅黨紀政紀的中心環節。

作為紀檢監察機關，嚴肅黨紀政紀的過程，主要包括受理控告和申訴，案件檢查，案件審理三個基本環節，其中案件檢查處于中心環節的地位。

從案件檢查與信訪的關系看：信訪工作是紀檢監察機關發現和掌握案件線索的主要渠道，無疑是嚴肅黨紀政紀的基礎性的重要工作。然而，信訪舉報提供的案件線索只有經過案件檢查這一環節，才有可能使所反映的違紀違法行為受到查處和追究，才能使信訪舉報提供的信息發揮有效的作用。

從案件檢查與案件審理的關系看，案件審理是紀檢監察機關查處違紀案件的最后一道環節，通過案件審理的嚴格把關，對案件檢查部門調查終結的案件作出正確的處理，才能維護黨紀政紀的嚴肅性。但是從案件審理與案件檢查的關系看，案件檢查是案件審理的前提和基礎，而案件審理則是案件檢查的繼續和發展，如果沒有案件檢查，案件審理則成為無本之木、無源之水。只有案件檢查工作做得周密細致，提供的事實證據材料扎實可靠，提出的定性處理建議有理有據，才能保證案件審理的順利進行。否則，如果調查不深不透，不能做到事實清楚，證據確鑿，審理工作就不能順利進行，嚴肅黨紀政紀就無從談起。

3、案件檢查在紀檢監察工作中始終處于關鍵位置。

經過長期的工作實踐，紀檢監察機關把黨章和行政監察法賦予的任務和職責概括為“保護、懲處、監督、教育”四項基本職能性工作。案件檢查這四項基本職能性工作中處于關鍵位置。

從懲處工作方面看，案件檢查是懲處工作的重要組成部分，也是實現懲處的基本手段。紀檢監察機關要履行懲處的職能，離不開案件檢查。可以說，沒有案件檢查，就沒有懲處。

從保護工作方面看，也離不開案件檢查。只有通過查處那些歧視、打擊報復檢舉控告人的案件和誣告、陷害他人的案件，才能有效地履行紀檢監察機關保護黨員干部民主權利和合法權益不受侵犯的職責。離開案件檢查，保護的職能就不能有效地履行。

從監督工作方面看，案件檢查也處于十分重要的位置。紀檢監察機關的監督，只能以案件檢查為后盾，才具有權威性，以案件檢查為后盾。這也是紀檢監察機關不同于其他組織的監督之處之所在。對那些嚴重違紀違法行為立案查處，才能使紀檢監察機關的監督更見成效。從教育工作方面看，案件檢查可以使紀檢監察機關的教育發揮其它部門的教育所沒有的優勢和特色。通過案件檢查，一方面，可以使違紀違法者受到查處，本身受到教育，吸取教訓，改正錯誤，重新做人；另一方面，可以利用辦案成果和典型案件，舉一反三，對廣大黨員干部進行黨紀政紀教育，使之引以為戒。這種教育正是紀檢監察機關有別于其他部門的教育的地方。如果沒有案件檢查，紀檢監察機關的教育，就會失去應有的特色，就不能發揮自身的優勢。

總之，案件檢查滲透、貫穿在紀檢監察工作的各個方面，處于關鍵位置。沒有案件檢查、沒有懲處、沒有案件檢查、保護工作就缺乏有力 的手段，沒有案件檢查，監督就缺乏權威；沒有案件檢查，教育就缺少豐富深刻的內容，就失去特點和優勢。因此，只有加強案件檢查，才能充分發揮紀檢監察工作的整體效能。

二、案件檢查的作用

1、保證黨的路線、方針、政策和國家法律、法規的貫徹執行；

2、維護黨紀政紀的嚴肅性；

3、促進黨風廉政建設的健康發展；

4、增強黨紀政紀教育效果；

5、保護黨員和干部的民主權利不受侵犯；

6、維護社會穩定、社會經濟建設大局。

三、案件檢查的基本原則

根據《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》、《中華人民共和國行政監察法》和《監察機關調查處理政紀案件辦法》的規定，案件檢查的基本原則可以歸納為以下幾個方面：

1、依照黨章和法律、法規獨立行使檢查權原則；

2、實事求是原則；

3、在黨政紀面前人人平等原則；

4、依靠黨組織和各級政府、堅持走群眾路線的原則；

5、懲處與教育相結合的原則；

6、維護黨員和國家行政機關工作人員合法權利原則；

四、關于案件檢查的指導思想和工作思路

（一）指導思想

要牢固樹立為經濟發展和全黨工作大局服務的意識。現階段的根本任務是發展生產力，增強社會主義國家的綜合國力，使人民的生活水平日益提高。體現在案件檢查工作上，就是必須堅持以經濟建設為中心，樹立大局意識。把查辦案件同 一個地區、一個部門的經濟發展社會穩定結合起來，看是不是符合先進生產力的發展要求，符合的就毫不動搖地堅持，不符合就實事求是地糾正，這樣才能體現共產黨人的先進性和時代精神。我們要把為改革服務、為發展服務、為穩定服務，作為紀檢監察機關辦案工作的出發點和歸宿，不斷增強為全黨工作大局和經濟建設服務的自覺性。我們查辦案件不是單純為辦案而辦案，要把是否真正能為改革服務，為發展服務，為穩定服務，行為檢驗我們辦案工作是否取得成功的標志，離開發展、離開穩定，我們的辦案就失去了它的實在意義。

（二）工作思路

要注意不斷總結和創新，進一步理清適應形勢不斷發展的辦案工作思路。工作思路決定工作的成效，如果辦案思路不適應客觀規律，任何努力都不可能取得成功。在解決了指導思想問題之后，接下來就有個理清思路問題。我們的辦案工作思路要適應反腐敗斗爭深入發展的新形勢，必須要著重解決以下幾個關鍵性的問題。一是必須弄清案件的本質屬性是什么；二是弄清辦案的最終目的是什么；三是必須弄清辦案需要經過哪些具有內在聯系的步驟。這三個問題解決得好，辦案思路就能理清，否則，就理不清或者難以理清。

關于案件的本質屬性，經過近幾年的探索和思考，我們認為，案件是矛盾不可調和的產物。這些矛盾不解決就直接影響一個地方的穩定和發展。我們查辦案件就是要解決這個矛盾，沒有矛盾就沒有案件，這也符合唯物辯證法。歸納一下我們查辦的案件，凡是接連不斷地告狀，長時間不穩定、內部平衡不了的，必然產生案件。如果矛盾不解決，這個單位、這個地方就難以穩定和發展。從這種意義上說，辦案不是可有可無的，而是非辦不可的。因此，我們必須去辦案。

我們查辦案件的目的是什么？最終目的就是通過查辦案件，使一些不可調和的矛盾得以解決，促進地方的穩定和發展。辦案是要引起陣痛的，正像一個健康人的肌體、生病后要治病，治病的方法很多，有內科、外科，還有放 療、化療等，小病吃藥，大病手術，但都是本著一個最終目的，通過治療使病人恢復健康，能夠使其內部達到平衡，發生疾病是肌體內部不平衡的問題。發生案件也是內部矛盾平衡不了，要通過辦案使矛盾得到解決，促進穩定，促進發展。從案件的本質屬性和辦案的最終目的出發，我們辦案遵循的邏輯思路、大體應該是以下幾個步驟：第一步是查清事實，即根據群眾的舉報和各種檢查發現的問題，查清事情真相。第二步在查清事實的基礎上，按照黨和國家的紀律和法規，分清是非。第三步按照政策，對于錯誤的要進行糾正，這是平衡的前提。第四步追究違紀違法人員的紀律責任和法律責任。這個順序就把過去的辦案思路調整了一下。傳統的辦案是拿著領導的批件查案，是對著人的，由人找事。新的思路是以事找人，先查事，再找人。第五步是做好對違紀違法案件的剖析工作，查找制度和體制上的漏洞，提出堵塞漏洞的意見和建議；剖析違紀違法案件的特點和規律，從中找出違紀違法人員思路蛻變的軌跡，進行宣傳教育，使廣大黨員干部從中吸取教訓，做到警鐘長鳴。

（三）講究工作方法

工作方法是保證工作任務完成的重要手段，查辦案件不研究工作方法就不可能取得應有的成功，根據辦案的實踐，在工作方法上要注意以下幾個方面：

首先要把好初核關，做到進可攻，退可守。初核是辦案的第一戰役。其次要摳死證據，辦成鐵案。必須把證據摳死。證據有書證、物證、證人證言等。對經濟方面的問題能找到書證盡量找到書證，不要光憑

證人證言，證人證言容易翻。其三，要善于運用政策和策略，區別對待，寬嚴相濟，集中力量嚴懲少數腐敗分子。在處理上必須分別對待，寬嚴相濟，不區別就沒有政策，這個問題一定要掌握好。我們所要懲處的，打擊的都是極少數腐敗分子，對大多數都是教育挽救問題，包括給予紀律處分也是對一些同志的教育挽救，這也是工作的需要。其四，要善于爭取黨委、政府和上級紀檢監察機關的領導和支持。尤其是處理這個環節，最后一定要由黨委、政府來決定。

五、案件檢查的任務、要求和方式

（一）案件檢查的任務

案件檢查的任務是：查明案件事實，收集確實、充分的證據，使違紀者受到應有的黨紀政紀追究，保護沒有犯錯誤的人不受追究，教育紀檢監察對象遵紀寧法，以嚴肅黨紀政紀，保障社會主義現代化事業的順利進行。

1、查明案件事實，懼確實充分的證據。查明案件事實，是處理黨紀政紀案件的基礎，是案件檢查的基本任務。查明案件事實首先要做到準確。不僅要準確地查明被調查人是否實施了違紀行為，而且要準確查明實施違紀行為的時間、地點、手段、動機和目的、侵害的對象和所造成的危害效果。也就是說，凡是違犯黨紀政紀并應追究紀律責任的各項事實，都必須調查清楚。查明 案件事實，在準確的基礎上，還要做到及時，要關于抓住有利時機選準案情突破口，不失時機地開展工作。

要查明案件事實，就必須懼確實、充分的證據。收集證據是查明案情的關鍵，也是案件檢查的根本任務。案件檢查中，必須深入細致、積極主動、以取得與案件有關的各種證據。同時對所收集的證據要認真分析做到去粗取精、去偽存真。對證據確實、充分 的，即使被調查人不承認的事實，也可以認定;相反，如果證據不夠確實充分，即使被調查人承認，了清能認定為案件事實。

（二）使違紀者受到應有的懲處，保護沒有違紀的人不受追究。懲處違紀者，是案件檢查的重要任務之一，也是查處案件的直接目的，否則，案件檢查活動的本身是沒有意義的。使違紀行為受到就有的追究，作為案件檢查的任務，首先是指在查明案件事實的基礎上，根據有關黨政紀律規定，提出恰當的定性處理意見。同時，還在于案件檢查過程中要防止違紀者逃避檢查。逃避檢查的行為是多種多樣的，如公開抵抗、訂立攻守同盟，銷毀、藏匿、偽造證據，利用權力、金錢、人情干擾調查等。為了有效地防止逃避檢查行為，案件檢查人員必須要敢于秉公執紀，排除干擾;要不失時機地揭露和批評各種反檢查為;對那些嚴重干擾案件檢查的人，根據黨政紀規定，提出必要的處分意見。

案件檢查在處處違紀者的同時，還要保障沒有違紀的紀檢監察對象不受追究。輸案件，必須嚴格按照《案件檢查工作條例》《監察機關調

查處理算度紀案件辦法》規定的程序進行，不得以任何借口剝奪被調查人申辯的權利，嚴格禁止以威脅、引誘、欺騙等非法手段收集證據。對檢舉控告的問題，確認不實的，無論在案件檢查的任何階段，要適時終止調查或撤案。對蓄意誣告、陷害者，應調查處理或建議有關組織嚴肅追究。

3、教育紀檢監察對象遵紀守法。案件檢查的過程，也是對紀檢監察對象遵紀守法教育的過程。通過案件檢查進行教育，主要體現在兩個方面，一是對被調查人進行教育，教育本人吸取教訓，改正錯誤，重新做人;二是用揭露和懲治違紀者的具體事實，對廣大紀檢監察對象進行教育，提高他們遵紀守法和對違紀行為作斗爭的自覺性。因此，要克服單純辦案的思想和不教而誅的作法，把教育始終作為案件檢查的一項重要任務。

4、嚴肅黨紀政紀，保障社會主義現代化建設事業的順利進行。嚴肅黨紀政紀，是案件檢查活動的著眼點和落腳點。首先，要堅決同各種特權行為作斗爭，堅持紀律面前人人平等的原則，無論是什么人，不論權力地們高低，也不論觸犯何人的利益和尊嚴，只要違紀都要進行嚴肅查處;其次，要嚴格依照法律、政策和黨紀政紀規定，準確認定被調查人的行為性質以及應承擔的責任;最后，不公嚴格依紀徇被調查人的行為，而且還要依紀規范案件檢查行為，即必須按照規定程序進行案件檢查活動，以嚴明黨紀政紀，提高紀律的嚴肅性和權威性。

紀檢監察案件檢查屬于上層建筑的范疇，是為社會主義鞏固和發展服務的，所以，保障經濟建設和改革開放事業的順利進行，是案件檢查的最終任務和目的，把促進經濟建設作為案件檢查的任務，最根本的就是牢固確立案件檢查必須為經濟建設服務的思想，并把這一思想貫穿到案件檢查工作的全過程。要抓住那些影響改革開放和經濟建設的案件堅決查處，特別是對那些打著改革幌子貪污受賄、違法亂紀、胡作非為的案件，決不能心慈手軟，必須一查到底。查處違紀案件還必須與維護正常的生產經營秩序，挽回經濟損失，加強班子和管理制度建設結合起來。從而，為改革開放和經濟建設創造良好社會政治環境，保障和促進社會主義現代化建設事業的順利進行。

（二）案件檢查的基本要求

紀檢監察機關案件檢查的基本要求是：事實清楚，證據確鑿，定性準確，處理恰當，手續完備或程序合法。這是多年來紀檢監察機關執紀辦案經驗的歷史性總結。要正確執行黨紀政紀，必須嚴格按照這一基本要求去做。

1、事實清楚。事實清楚，是指對紀檢監察對象違紀的結論中所認定的錯誤事實具體、準確，符合客觀實際。事實是定案的基礎。定案的事實材料，必須把錯誤事實發生的時間、地點、情節、效果、本人應負的責任，以及產生錯誤的主客觀原因交待清楚，不能前后矛盾、牽強附會、含混不清，更不能把一些捕風捉影、道聽途說，甚至無中生有、顛倒是非、隨意夸大或縮小的材料，作為定案所依據的事實。

2、證據確鑿。證據確鑿，是指認定事實所依據的證據要符合客觀真實情況，準確無疑;所取得的證據足以把案件所認定的事實證明清楚。它要求：（1）據以定案的每一個證據都是查證屬實的。（2）據以定案的證據與認定的事實之間有著客觀聯系，不牽強附會。（3）證據之間、證據與認定事實之間的矛盾得到排除，全部證據構成一個完整的證明體系，使得出的結論確實無疑，足以排除其他可能性。（4）認定的每一事實情節都有一定量的證據予以證明，需收集的證據已收集在案。要做到證據確鑿，案件檢查人員必須正確地收集、鑒別、使用證據。要做到及時、客觀、全面，切忌任何傾向性、主觀隨意性和片面性。

（3）定性準確。定性準確，是指在事實清楚、證據確鑿的基礎上，對紀檢監察對象所犯錯誤的性質的認定確定無疑，要做到定性準確，必須要有正確的認定案件性質的標準。認定違反黨紀案件性質的標準主要有：黨章和《關于黨內政治生活的若干準則》等黨規黨法;黨的路線、方針、政策和決議;憲法和其他法律法令；社會主義道德。認定違反政紀案件性質的標準主要有：國家政策、法律、六、案件檢查的基本程序和方法

紀檢監察機關的案件檢查通常必須經過初步核實、立案、調查、移送審理幾個階段的工作。

（一）初步核實

初步規定是指紀檢監察機關對受理的紀檢監察對象的違紀違法問題，在立案之前進行的初步檢查、證實的活動。

1、初步核實的任務和要求

初步核實的任務主要是通過收集有關證據，了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據。初步核實在整個案件檢查中起著重要的作用。

初步核實工作一是要迅速及時，初步核實一旦確定，就要抓緊時間，對所反映的主要問題調查取證，盡可能在短時間內查清所反映主要問題的真實情況，以決定是否立案。二是要突出重點，在初步核實過程中，一定要抓住所反映的主要問題收集證據，對那些與反映主要問題關系不大的線索，則不要牽涉過多的精力。三是要保守秘密，并盡量在小范圍內進行，這樣一方面可防止違紀者反調查活動；另一方面，對違紀情節輕微或反映問題失實的，可以避免造成一些不良社會影響或挫傷有關人員的積極性。

2、初步核實的方法

根據《案件檢查條例》第十三條規定，初步核實可以采取以下幾種方法收集證據：

（1）查閱、復制與案件有關的文件、資料、帳冊、單據、會議記錄、工作筆記等書面材料；

（2）要有關組織提供與案件有關的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；

（3）要求有關人員在規定的時間、地點就案件涉及的問題作出說明；（4）必要時可以對與案件有關的人員和事項進行錄音、拍照、攝像；（5）對案件所涉及的專門性問題，提請有關的專門機構或人員作出鑒定結論；

（6）收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據。

3、初步核實情況報告的撰寫

初步核實結束后，檢查組應及時寫出初步核實情況報告，提出下一步工作建議。初步核實情況報告的內容包括：被反映人的基本情況，反映的主要問題及初步核實的結果，存在的疑點，處理建議等。參與核實的人員須在初核報告上簽名。承辦紀檢監察室應對初步核實情況報告進行審議提出處理建議，由室主任簽名后呈報分管紀檢監察監察室領導審批。

4、對初步核實結果的處理

根據《案件檢查條例》、《實施細則》和《調查處理方法》規定，對初步核實結果，應區別不同情況作出處理。

（1）對經初步核實反映問題不實的，紀檢監察機關除應向被反映人所在單位黨組織或行政機關說明情況外，還應注意做好以下工作：A、在初步核實過程中如向被反映人作過了解或紀檢監察機關認為必要的，應向本人說明情況；B、因反映問題不實而對被反映人造成不良影響的，應采取適當方式在一定范圍內予以澄清；C、發現被反映人在工作中做出顯著成績的，應向有關黨組織或行政機關反映；D、對檢舉人因了解情況不全面而錯告的，應幫助其總結經驗教訓。E、對蓄意誣告、陷害的，應調查處理或建議有關組織或部門嚴肅追究。（2）對經初步核實，雖有違紀事實，但情節輕微，不需追究黨紀、政紀責任的，紀檢監察機關應建議有關黨組織或行政機關按照以下辦法做出處理：A、黨組織或行政機關負責人同被反映人談話，進行批評教育；B、責成被反映人作出口頭或書面檢查；C、召開民主生活會，對被反映人進行批評幫助；D、糾正被反映人的違紀行為或責令其停止正在實施的違紀行為；E、對被反映人的工作或職務進行調整；F、在一定范圍內進行通報批評；G、責成被反映人退出違紀所得。上述處理辦法對同一被反映人可以單獨使用，也可合并使用，紀檢監察機關對黨組織或行政機關提出建議時，應制作《紀律檢查建議書》，送達有關黨組織或行政機關。對紀檢監察機關的建議，有關黨組織或行政機關如無正當理由應予采納，并應將辦理結果及時報告或告知提出建議紀檢監察機關。

（3）對經初步核實，雖有違紀違法事實，不需給予黨紀政紀處分，但依法應為由其他執法機關予以處理的，紀檢監察機關應將材料移送有關主管機關。

（4）對經初步核實，觸犯法律，應當追究刑事責任的，紀檢監察機關應將材料移送司法機關。

（5）對經初步檢查，確有事實需要追究黨政紀責任的，應予立案。承辦紀檢監察室應將核查組撰寫的初步核實情況報告和本室的立案意見、所反映主要問題的主要證據材料等，呈報主要領導審批。

（二）立案

立案是指紀檢監察機關按照其管轄權限，對檢舉、控告以及發現的紀檢監察對象的違紀違法問題經過初步核實，認為確有違紀違法事實，并需要追究黨紀政紀責任的，決定深入調查，并按規定辦理批準手續的一種程序性活動。立案是紀檢監察機關案件檢查活動的一個主要階段，是調查處理紀檢監察對象違法違紀問題的前提和必經程序。

1、立案的條件

立案的條件也稱立案的根據。《案件檢查條例》第十六條規定：“對檢舉、控告以及發現的黨員或黨組織的違紀問題，經初步核實，確有違紀事實，并需追究黨紀責任的，按照規定的權限和程序辦理立案手續。”《調查處理辦法》第十條第四款規定：對國家行政機關及其工

作人員和國家行政機關任命的其他人員的違紀違法問題，經初步審查后，“認為有違紀違法事實，需要給予行政處分的，予以立案。”根據上述規定，紀檢監察機關立案，必須同時具備兩個條件：（1）確有違紀違法事實

紀檢監察對象確有違紀違法事實，是紀檢監察機關立案的前提條件。紀檢監察機關管理反映違紀問題的線索和材料后，要對主要問題進行初步核實，查清真相。如果違紀違法事實確實存在，立案的前提條件就具備了。

（2）需要追究黨紀政紀責任

需要對違紀違法者追究政紀責任，是紀檢監察機關立案的又一條件，紀檢監察對象實施了違紀違法行為，即確有違紀違法的事實，這只是立案的一個條件，并不是違紀違法事實一發生就要立案，而要對照黨紀政紀規范的有關規定，當需要追究黨紀政紀責任時，才能決定立案。

2、實行分級立案。

所謂分級立案，是指各級紀檢監察機關按照《案件檢查條例》和《行政監察法》規定的各自的管轄范圍，對紀檢監察對象的違法違紀問題分別立案。分級立案要求遵守管轄范圍各司其職，各盡其責，該誰立案就誰立案，防止越權行事或互相推諉。

在明確分級立案的同時，應當注意以下幾點：一是屬于下級紀檢監察機關立案范圍的重大違紀問題，必要時上級紀檢監察機關可直接決定立案。二是上級經檢監察機關發現應由下級紀檢監察機關立案的違紀問題，可責成下級紀檢監察機關予以立案。

3、要嚴格按照立案程序立案。（1）填寫《立案審批表》

承辦紀檢監察室對反映的違紀違法問題經過初步核實后，認為符合立案條件，要填寫《立案審批表》，填明案件線索來源，被反映人的基本情況，經初步核實認定的主要違紀問題，立案的黨政紀根據，呈報單位意見通常紀檢監察室外呈報紀委常委會或監察機關負責人批準。（2）審查批準立案。

審批機關以及負責人接到《立案審批表》后，要召集常委會議或局委會議，聽取匯報，充分討論集體研究作出決定。

4、立案決定的通知與通報。

經批準立案的案件，立案的紀檢監察機關應制作《立案決定書》通報或通知有關單位。應將立案決定通報同級黨委組織部門，調查人所在單位，對一級行政機關立案的，應通知該單位及其上級機關。

（三）調查

這里所講的調查，是指紀檢監察機關及其辦案人員，按照規定的程序，運用規定的方法、手段和措施，對已經立案的違犯黨紀政紀的案件，通過調查收集證據，查明違紀案件事實的活動。

調查是案件檢查的中心環節，是收集證據的有效途徑，是查清違紀事實的唯一手段，是正確處理案件的基礎。

1、調查前的準備（1）組織調查組

要根據案件的具體情況需要，抽調調查組人員。要選派政策水平高、熟悉業務、組織協調能力強的人擔任調查組長。要合理搭配人員，對那些專業性較強的案件，注意吸收有關部門的同志和專業技術人員參加。有些重大案件，必要時也可請上級紀檢監察機關的同志參與調查。要注意調查人員的回避，不要讓被調查人的近親屬或與案件有利害關系的人參加調查組。（2）熟悉案情

調查組組成后，調查組長要組織全體調查人員認真分析初步核實材料，對案件線索、案件基本情況以及涉及的單位和人員的具體情況進行認真的研究。同時，根據案件的具體情況，認真學習和掌握有關政策、法律、法規和黨紀政紀的規定。通過熟悉案情和學習政策，使全

體調查人員明確調查的目的、任務、方法以及調查中應掌握的政策界限注意事項。（3）擬定調查方案

調查方案一般包括以下內容：

①需要查清的主要問題；②調查的步驟、方法；③預計完成任務的時間；④辦案人員的組成和領導關系以及應注意的事項。調查方案應經分管紀檢監察室的領導批準后實施。

（二）調查實施

1、宣布立案決定

調查開始時，在一般情況下，調查組應會同被調查人所在單位黨組織或行政機關負責人與被調查人談話，宣布立案決定，對被調查人進行思想教育，并提出以下應遵守的紀律：

（1）自覺接受組織的調查，如實說明情況，主動交待問題，認真檢查錯誤，配合組織盡快查清問題。

（2）不得與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，不得對抗調查或進行反調查；

（3）不得對檢舉控告人、證人及上述人員家屬等進行打擊報復。

如調查組認為，調查開始時與被調查人談話和宣布立案決定，會影響案件調查工作的，可根據案情，在適當時機談話和宣布立案決定。被調查對象是一級別黨組織或行政機關的，調查開始時，調查組應會同其上一級負責人，與被調查黨組織或行政機關的主要負責人談話，宣布立案決定。

2、調查取證

《案件檢查條例》明確規定：“認定錯誤事實須有確實、充分的證據。只有被調查人的交待，而無其他證據或無法查證的，不能認定；被調查人拒不承認而證據確實、充分的，可以認定。”由此可見，證據在案件檢查中的重要性。（1）證據的含義及種類

證明真實情況的一切事實，都是證據。證據的主要種類有：①物證：指能夠證明案件真實情況的物品和物質痕跡；②書證：指以其記載的內容證明案件真實情況的文字（包括符號、圖畫）。③證人證言：指證人就其所了解的案件事實情況作的陳述。凡是知道案件真實情況的人都可以作為證人。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非，不能正確表達意志的人，不能作證人。④受侵害人的陳述：指受違紀行為直接侵害的人員就案件事實情況所作的控告和訴說。⑤被調查人的陳述：指被調查人就案件事實所作的交待、申辯和同案人的檢舉。⑥視聽材料：指可以重現原始聲響或形象的用作證明案件事實的材

料。⑦現場筆錄：指調查人對案件（非刑事案件）有關的場所進行檢查時所作的筆錄。⑧鑒定結論：指鑒定人運用專門知識或技能對辦案人員不能解決的專門事項進行科學鑒定后所作出的結論。⑨勘驗、檢查筆錄：指公安、司法人員對案件有關的場所、物品及其他證據材料進行勘驗、檢查時所作的筆錄。

證據應經過鑒別屬實，才能做為定案的根據。（2）收集證據的方法和要求

第一、收集物證要盡可能提取原物。物證能隨卷保存的即隨卷保存，不能提取或不能隨卷保存的原物應拍成照片入卷，但必須注明原物出處和存放單位。

第二、收集書證要盡可能提取原件，如不能提取原件，可用摘抄或復印的方法提取，但應注明出處、原件保存單位，并應由原件保存單位加蓋公章。對可作為書證的私人日記、信件等原始材料不得強行收集，涉及個人隱私的，應為其保密。

第三、收集證人證言，應個別進行，一人一證，不得采取開座談會的形式。對證人要提出要求，講明責任。證言材料可由證人書寫，也可以調查人員作筆錄，并經本人認可。所有證言材料應注明證人身份、出證時間，并由證人簽字、蓋章或按手印。證人要求對原證作出部分或全部更改時，應重新出證并注明更改原因，但不退原證。證人作證后，應為其保密。與證人談話，調查人員不得少于二人。

第四、收集受侵害人的陳述，要講明控告應負的責任，要求共不夸大也不隱瞞，有根據進行控告。對受侵害人的陳述應作好筆錄，并經其閱后簽字、蓋章或按手印，有書寫能力的，可以要求另行寫出書面控告材料。

第五、收集被調查人的陳述，是非常關鍵的。被調查人對自己所犯錯誤的事實最清楚，因此，通過詢問被調查人，要求其作出實事求是的陳述，對查明案件情況有著得要作用。與被調查人談話，要把握適當時機，要針對被調查人的思想實際，做好思想工作，指出問題，曉以利害，運用政策的威力，打消顧慮，指明出路，打破其心理防線，促使其如實交待問題，在與被調查人談話時應認真做好談話記錄，將其所述內容固定下來，并經被調查人閱后簽字、蓋章或按手印。要注意把被調查人的陳述和已取得的證據材料相對照，從中發現新的問題和調查線索，以確定下次談話的方法和進一步調查取證的范圍。第六、收集視聽材料。隨著現代科技在人們生活和工作中的不斷推廣應用，視聽資料的收集范圍越來越廣。在辦案中，要注意加強同有關部門的聯系，從他們那里查詢和調取有關視聽材料；同時，注意動員有關人員提交個人錄制的祝聽資料。

第七、收集制作現場筆錄。現場筆錄必須由案件檢查人員在檢查現場當場制作，并應邀請見證人臨場見證。現場筆錄的內容必須客觀真實，文字力求全面、準確。現場筆錄應由參與實施現場檢查的人員簽名或蓋章。

第八、收集鑒定結論。要確定具有鑒定資料的專門技術工作人員作為鑒定人，并要辦理委托或聘請鑒定手續。要向鑒定人員提交真實充分的送檢材料，并講明需要鑒定的具體內容。

第九、收集勘驗、檢查筆錄。一般由紀檢監察機關派員持公函同有關司法機關聯系，按照規定辦理騰批準手續后，調取有關案件的勘驗、檢查筆錄。

在辦案中，收集證據必須全面客觀，必須符合規定程序。對于能夠證實被調查人有違法違紀行為或者無違法違紀行炎，以及違法違紀行為情節輕重的各種證據都應當收集。要依照規定程序收集證據，嚴禁以威脅、引誘、欺騙其他非法手段收集證據。

3、調查中的強制性措施

根據《案件檢查條例》、《行政監察法》及《調查處理辦法》規定，調查人員在案件調查時可根據需要行使強制性措施。強制性措施包括組織措施和調查措施兩種。（1）組織措施

在案件調查中，調查組認為被調查人確犯有嚴重錯誤，已不適宜擔任現任職務或妨礙案件調查時，可建議對其采取停職檢查措施。停職黨內職務，屬黨委批準立案的，停職檢查由黨委決定；屬紀檢監察機關直接立案的，停職檢查由紀檢監察機關征求同級黨委意見后決定。停

止被調查人黨內職務，黨委或紀檢監察機關在作出停職檢查決定后，應制作《停職檢查決定書》。紀檢監察機關作出的停職檢查決定，應將《停職檢查決定書》報同級黨委、黨組備案，并通報同級黨委組織部門。屬于停止被調查人黨外職務的，紀檢監察機關應制作《停職檢查建議書》并送達有關黨外組織。但由黨委批準立案的，停職檢查建議應在報往黨委同意后提出。對紀檢監察機關的建議，有關黨外組織如無正當理由應予采納，并應將結果及時報告或告知紀檢監察機關。（2）調查措施

紀檢監察機關及其案件檢查人員在進行案件調查中，可以采取以下調查措施：

第一、查閱、復制與案件有關的文件、資料、帳冊、單據、會議記錄、工作筆記等書面材料。

第二、要求有關組織提供與案件有關的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況。

第三、要求有關人員在規定的時間、地點就案件所涉及的問題作出解釋和說明，但是不得對其實行拘禁或變相拘禁。

第四、必要時可以對與案件有關的人員和事項，進行錄音、拍照、攝像。

第五、對案件所涉及的專門性問題，提請有關的專門機構或人員作出鑒定結論。

第六、經縣級以上（含縣級）紀檢監察機關負責人批準，暫予扣留、封存可以證明違紀行為的文件、資料、財務帳目及其他有關的材料。第七、責令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調查期間不得變賣、轉移與案件有關的財物。

第八、經縣級以上（含縣級）紀檢監察機關負責人批準，可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他金融機構的存款；必要時，可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結涉嫌人員在銀行或其他金融機構的存款。

第九、收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據。

辦案人員在案件調查過程中，行使這些措施，一定要嚴格按照規定的程序和要求辦理，使調查取證工作始終在法律、法規的范圍內進行。

（三）調查終結

調查終結，是指調查人員在調查取證結束后對全案進行綜合分析，認定事實，提出定性處理意見的活動。調查終結既是對調查實施的總結，又是對移送審理的準備。

1、綜合分析案情，認定錯誤事實

調查工作結束后，辦案人員要把所有材料集中起來，進行全面的整理和分析，對錯誤事實一個問題一個問題地加以認定，對每一個違紀者劃清責任界限。

進行綜合分析認定錯誤事實的過程，就是運用證據材料 的過程。對每個問題的認定，必須有可靠的證據，證據不充分的決不能認定。對涉及的每一個責任者，證據證明是什么責任就是什么責任。對證據不足，沒有查清的問題，要本著缺什么補什么的原則，繼續補充調查。

2、錯誤事實材料與本人見面

錯誤事實材料與本人見面，是指調查組把經過核實認定的錯誤事實寫成錯誤事實材料，與被調查人見面，認真聽取其意見和申辯。錯誤事實材料的內容，主要是經過調查核實確認的能夠作為處分依據的主要錯誤事實，同時還要寫明錯誤性質及應承擔的責任。錯誤事實材料不得泄露立案依據、調查過程、檢舉人證明人等內容。錯誤事實材料，以調查組的名義落款。

錯誤事實材料與被調查人見面，應由二名以上調查人員進行，必要時可請被調查人所在單位黨組織或行政機關負責人參加。對于有閱讀能力的，要給本人過目；對沒有閱讀能力的可以向其宣讀。錯誤事實材料與本人見面時，要充分聽取被調查人的說明和申辯。對被調查人的合理意見應予采納，必要時還應作補充調查。經過核實修改后，再同本人見面。對被調查人不合理的意見，應寫出有事實根據的說明。

被調查人在與錯誤事實材料見面后，應當在錯誤事實材料上簽署意見并簽字或蓋章。對拒絕簽署意見或拒絕簽字、蓋章的，由調查組在錯誤事實材料上注明。

3、提出定性處理意見

提出定性處理意見，是指調查組在事實清楚、證據確鑿的基礎上，根據調查的違紀事實，按照黨紀政紀的有關規定，對違犯黨紀政紀案件的性質和處理提出具體意見。

對違紀案件性質的認定，主要依據有以下幾點：（1）證據確鑿的違紀事實；（2）有關的黨規黨法和黨的紀律；（3）有關的國家法規、決定、命令和行政紀律。

提出處理意見的依據，主要有以下幾點：（1）違紀案件的錯誤性質；（2）違紀案件錯誤行為的情節和造成的不良后果；（3）被調查人在違紀案件中應負的責任；（4）被調查人的一貫歷史表現；（5）被調查人對其所犯錯誤的認識態度和改正錯誤的表現。前三條是提出處理意見的主要依據，后兩條可作為處理的參考因素。

4、撰寫調查報告

調查報告是調查組對被調查人的問題進行調查核實后所寫的說明案件事實真相，提出定性處理意見的書面綜合材料，是用文字形式表達出來的調查成果。

在正式起草調查報告前，要組織調查組全體成員對調查報告的主要內容及層次結構進行認真討論并取得一致意見。調查報告寫好后，應認真聽取調查組每個同志的意見，并要由集體討論修改和補充。調查報告的主要內容有以下幾點：

（1）立案依據及調查的簡要情況。寫清根據什么人或什么單位的檢舉、揭發，哪一級組織及領導的決定、批示進行調查的，反映的主要問題是什么；調查組的組成情況，調查的起止時間及工作的大體經過，被調查人的基本情況等。

（2）主要錯誤事實及性質。寫清每一事實的時間、地點、當地人、原因、后果，特別是主要情節要詳細具體。對調查否定的問題也應交待清楚。要對錯誤的性質做出準確的概括。提出定性結論并寫明定性依據。對難以認定性質的重要問題用寫實的手法予以反映。（3）有關人員的責任。對有關人員要分清責任。對涉及一級組織的違紀問題，要分別寫清有關領導應負的責任。

（4）被調查人對錯誤的態度。要用概括的詞語寫明被調查人的一貫表現和認錯誤態度，對態度的表述不能籠統，要寫明具體表現。（5）處理建議。應寫明處理建議的根據。對同時違犯黨紀政紀和國法的被調查人，除寫明黨紀政紀處分的意見外，還應建議有關部門給予經濟或法律制裁。對一案涉及多人的處理建議應分別表述清楚。

如果調查組內部對錯誤性質，有關人員的責任及處理建議等有較大分歧，經討論仍不能一致時，應按調查組長的意見寫出調查報告。但對不同意見應在報告中作出適當反映，或另以書面形式反映。調查報告須由調查組全體成員簽名。

調查組應將調查報告的主要內容向被調查人所在單位黨組織或行政機關通報并征求意見。

5、做好調查后的有關工作（1）做好有關問題的處理工作

第一、被調查人所犯錯誤已觸犯刑律的，應適時將案件材料移送有關司法機關處理。

第二、對署真實姓名的檢舉人，調查結束后，調查組應向其口頭通報所檢舉問題的調查結果，并征求意見。對案情需要保密的，應要求檢舉人不得泄密或擴散。

第三、對經調查屬于檢舉失實的案件，由承辦紀檢監察室寫出《銷案呈批報告》，呈請立案機關批準后銷案，并向被調查人及其所在單位黨組織或行政機關說明情況。

第四、對檢舉人確屬誣告或證人出具偽證等妨礙案件檢查的行為，應予追究。

（2）做好總結工作

第一、做好調查的總結工作。調查結束后，調查組應對調查工作進行認真總結，吸取經驗教訓，探討辦案規律，不斷提高辦案水平。第二、協助發案單位總結經驗教訓，建立健全必要的規章制度，堵塞漏洞，防止和避免違法違紀行為的發生。

四、移送審理

移送審理，是指承辦案件的紀檢監察室對經過立案調查并需要追究黨紀政紀責任的案件，在調查終結后向案件審理室移送的活動。

（一）移送審理的條件

《案件檢查條例》第四十條第一款規定：“凡屬立案調查需要追究黨紀責任的案件，調查終結后，都要移送審理。”《調查處理辦法》對需要審理的條件也作了類似的規定。根據上述規定移送審理必須同時具備三個條件：

第一、必須經過立案調查并調查終結。

第二、被調查人的錯誤事實已經查清，所需證據確實、充分。第三、需要追究黨紀政紀責任。

（二）移送審理的審議

移送審理的審議，是指對調查終結的案件，由承辦紀檢監察到和分管領導進行審查，依照事實和有關黨紀政規定，決定是否移送審理的活動。

移送審理的審議分為兩步走：第一步是承辦紀檢監察室審查調查終結后形成的全部案件材料，在聽取調查組建議的基礎上提出移送審理的意見。第二步是分管領導對提議移送審理的案件和意見進行審查決定。無論是承辦紀檢監察室提出移送審理意見，還是分管領導審查決定，都必須對案件材料進行全面而嚴格的審查，確實起到把關作用，以保證移送審理的準確性和嚴肅性。

（三）移送審理的材料

根據規定，移送審理時，應移送下列材料：

1、分管領導同意移送審理的批示。

2、立案依據。包括：檢舉材料；有關領導關于進行初步核實的批示；初步核實情況報告；立案呈批報告；《立案決定書》和其他批準立案的材料。

3、調查報告和承辦紀檢監察室的意見。

4、全部證據材料。既包括對所調查的問題認定的證據材料，也包括對所調查的問題否定的證據材料。

5、與被調查人見面的錯誤事實材料。

6、被調查人對錯誤事實材料的書面意見和檢討材料。

7、調查組對被調查人意見的說明。

承辦紀檢監察室在向審理室移送案件材料時，應填寫《案件移送審理登記表》。填寫《案件移送審理登記表》，是辦理移送手續的具體表現形式，標志著移送審理階段的終結。

第三篇：紀檢監察機關案件檢查有關條規分類（精選）

紀檢監察機關案件檢查有關條規分類

紀檢監察機關案件檢查有關條規分類

第一部分

綜合類

1、《中國共產黨章程》(中國共產黨第十六次全國代表大會部分修改2002年11月14日通過)

2、《中華人民共和國行政監察法》(1997年5月9日第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十五次會議通過，1997年5月9日中華人民共和國主席令第85號公布，自公布之日起施行)

3、《中華人民共和國公務員法》(2005年4月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議通過)

4、《中華人民共和國刑法》(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過，1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號公布 自1997年10月1日起施行)

5、《中華人民共和國行政處罰法》

6、《中華人民共和國行政許可法》

7、《中華人民共和國行政賠償法》

8、《中華人民共和國行政復議法》

9、《中華人民共和國行政訴訟法》

10、《共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則（試行）》

11、關于對《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則(試行)》第五條第二款的補充規定

12、依紀依法辦案的意見（中紀委）第二部分

案件檢查和調查方面的法規

1、《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》(中紀發[1994]4號1994年3月25日)

2、《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例實施細則》(中共中央紀律檢查委員會1994年3月25日印發)

3、《中華人民共和國行政監察法實施條例》(2004年9月6日國務院第63次常務會議通過自2004年10月1日起施行)

4、《監察機關調查處理政紀案件辦法》(1991年8月31日第17次部務會議通過1991年11月22日監察部第1號令發布)

5、《監察機關參加特別重大事故調查處理的暫行規定》（1990年監察部第9次部務會議通過，1991年1月16日監發[1991]3號發布，自1991年1月16日起施行）

6、《中共中央紀律檢查委員會關于所要作出的處分決定和所依據的事實材料同犯錯誤黨員見面的具體辦法》（1991年7月23日）

7、《中共中央紀律檢查委員會機關提高辦案效率防止案件積壓的暫行辦法》（中共中央紀律檢查委員會辦公廳1989年10月28日印發）

8、《中共中央紀律檢查委員會關于對妨礙違紀案件查處的黨組織和黨員

黨紀處分的規定(試行)》

(1990年7月11日)

9、《國務院關于在對外公務活動中贈送和接受禮品的規定》

10、《國務院關于特大安全事故行政責任追究的規定》（國務院令2001年302號）

11、關于對違反《關于黨政機關厲行節約制止奢侈浪費行為的若干規定》行為的黨紀處理辦法

12、關于對違反《黨政領導干部選拔任用工作暫行條例》行為的處理規定

13、中共中央紀律檢查委員會、中共中央組織部關于對共產黨員修煉法輪大法”問題的若干處理意見

14、《違反行政事業性收費和罰沒收入收支兩條線”管理規定行政處分暫行規定》

15、《中紀委關于對犯有貪污、賄賂錯誤黨紀處分的數額界限問題的請示的答復》

16、《共產黨員在涉外活動中違犯紀律黨紀處分的暫行規定》

(中共中央紀律檢查委員會1988年5月23日印發)

17、《關于黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》

（中辦發2001年10號）

18、《中央紀委

監察部關于各級領導干部接受和贈送現金、有價證券和支付憑證的處分規定》

19、《中國共產黨紀律處分條例》(中發[2003]18號2003年12月31日)20、《中國共產黨黨內監督條例（試行）》（2004年3月31日發布之日起施行）證據規定

1、《關于查處黨員違紀案件中收集、鑒別、使用證據的具體規定》(中紀辦發[1991]6號1991年7月23日)2最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》

(2002年6月4日最高人民法院審判委員會第1224次會議通過)法釋[2002]21號 組織協調

1、《關于紀委協助黨委組織協調反腐敗工作的規定（試行）》（中紀委2005年9月26日起施行）

2、《中央紀委關于完善查辦案件協調機制，進一步改進和規范“兩規”措施的意見》的通知（中辦發[2005]28號）協作配合

1、《關于在行政執法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》(高檢會[2006]2號）

2、《監察機關在調查處理政紀案件中相互協作配合的規定》(監察部令第4號1992年11月16日)

3、《中共中央紀律檢查委員會最高人民檢察院關于黨的紀律檢查委員會與國家檢察機關建立聯系制度的通知》（1988年11月21日）

4、《中共中央紀律檢查委員會、監察部關于黨的紀律檢查機關和國家行政監察機關在案件查處工作中分工協作的補充規定》（1992年1月13日）

5、《中共中央紀律檢查委員會、中共中央組織部、監察部、人事部關于加強工作聯系的通知》（1990年8月4日）

6、《關于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規定(試行)》(1999年8月6最高人民檢察院第九屆檢察委員會第四十一次會議通過高檢發研字[1999]10號1999年9月9日)

7、《人民檢察院直接受理立案偵查的瀆職侵權重特大案件標準(試行)》(2001年7月20日最高人民檢察院第九屆檢察委員會第九十二次會議通過)

8、《關于紀檢檢查機關與法院、檢察院、公安機關在查處案件過程中互相提供有關案件材料的通知》（中紀發[1989]7號1989年9月17日）兩規兩指

1、《中央紀委關于完善查辦案件協調機制，進一步改進和規范“兩規”措施的意見》的通知（中辦發[2005]28號）

2、四川省紀委辦公廳關于印發《中共四川省紀委四川省監察廳關于安全實施“兩指”、“兩規”措施的暫行規定的》通知（川紀辦發[2005]11號

3、《中共中央紀委關于進一步規范使用“兩規”措施的通知》（中紀發[2001]15號，2001年9月28日）

4、《中共中央紀委辦公廳關于印發〈關于紀檢機關使用“兩規”措施的辦法（試行）〉的通知》（中紀辦發[2000]1號，2000年1月20日）

5、《中共中央紀律檢查委員會、監察部關于紀檢監察機關依法采用“兩指”、“兩規”措施若干問題的通知》(中紀發[1998]7號1998年6月5日)沒收追繳和責令退賠

1、《中共中央紀律檢查委員會、監察部關于紀檢監察機關關于加強對沒收追繳違紀違法款物管理的通知》(1998年8月25日)

《監察機關沒收追繳和責令退賠財物辦法》(1993年9月8日第24次監察部部長辦公會議通過1993年9月20日監察部令第6號令發布)

、財政部 中國人民銀行關于印發《預算外資金收入收繳管理制度改革方案》的通知（財庫〔２００２〕３７號２００２年６月２８日）

4、《財政部 監察部 中國人民銀行財政部 中國人民銀行關于印發〈行政事業單位預算外資金銀行賬戶管理的規定〉的通知》（財綜字〔１９９９〕８８號１９９９年６月１１日）權利保障和救濟

1、《中國共產黨黨員權利保障條例》(中發[2004]19號2004年9月22日)

2、《中央紀委監察部關于保護檢舉、控告人的規定》(中紀發[1996]6號1996年1月19日)3《監察機關實行回避制度暫行辦法》(1992年11月11日第7次部務會議通過1992年11月16日監察部令第5號發布)

4、《中共中央紀律檢查委員會最高人民法院最高人民檢察院公安部監察部關于采取有力措施保護執紀執法辦案人員合法權利的通知》(中紀發[1994]13號1994年11月21日)

5、《紀檢監察機關辦案工作保密規定》(中共中央紀律檢查委員會、監察部1996年8月19日印發)第三部分

信訪舉報申訴

1、《信訪條例》2005年1月5日國務院第76次常務會議通過

2005年5月1日起施行)

2、《中國共產黨紀律檢查機關控告申訴工作條例》(中紀發[1993]8號1993年8月22日)

3、《監察機關處理不服行政處分申訴的辦法》(1991年8月23日第16次部務會議通過1991年11月30日監察部第2號令發布 自發布之日起施行)

4、《監察機關舉報工作辦法》(1991年8月23日第16次部務會議通過1991年12月24日監察部第3號令發布 自發布之日起施行

5、《中共中央紀委監察部關于紀檢監察機關接待處理集體

上訪的暫行辦法》(中紀辦發[1996]4號1996年4月24日)

6、《各級黨委組織部門處理來信來訪工作暫行條例》(中共中央組織部1980年3月3日印發)

7、《中央各部門歸口分工接待群眾來訪辦法》(中共中央辦公廳全國人大常委會辦公廳國務院辦公廳1991年5月13日印發)

8、《中共中央辦公廳轉發中紀委《對于匿名信處理的意見》的通知》(一九八七年三月三十日)第四部分

案件審理和執行方面的法規

1、黨的紀律檢查機關案件審理工作條例(中紀發[1987]12號1987年7月14日)

2、中共中央紀律檢察委員會關于審理黨員違紀案件工作程序的規定(中紀發[1991]5號1991年7月13日)

3、中共中央紀律檢查委員會關于處分違犯黨紀的黨員批準權限的具體規定(中紀發[1983]12號1983年7月6日)

4、中共中央紀律檢查委員會關于修改《關于處分違犯黨紀的黨員批準權限的具體規定》的通知(中紀發[1987]5號1987年3月28日)

5、監察機關審理政紀案件的暫行辦法(監察部令第8號1999年1月15日)

6、《財政違法行為處罰處分條例》（中華人民共和國國務院令第427號，本條例自2005年2月1日起施行。1987年6月16日國務院發布的《國務院關于違反財政法規處罰的暫行規定》同時廢止。）

7、《關于騙購外匯、非法套匯、逃匯、非法買賣外匯等違反外匯管理規定行為的

行政處分或者紀律處分暫行規定》

8、《關于違反土地管理規定行為行政處分暫行辦法》

9、《環境保護違法違紀行為處分暫行規定》

10、《國家行政機關工作人員貪污賄賂行政處分暫行規定實施細則》

11、《國家行政機關工作人員貪污賄賂行政處分暫行規定》

第五部分 其他法規

1、《檢察人員紀律處分條例（試行）》（于２００４年６月１日經第十屆第十三次最高人民檢察院檢察長辦公會討論通過, １９９５年８月７日頒布施行的《檢察官紀律處分暫行規定》同時廢止）

2、企業職工獎懲條例

3、法官紀律處分條例

第四篇：全市紀檢監察機關查辦案件和信訪工作經驗交流材料

拓寬信訪渠道 加大辦案力度 以實際成效服務科學發展

中共xx湖區紀委、xx區監察局

（xxxx年xx月）

今年以來，我區把信訪舉報和案件查辦工作擺在突出位置，采取有效措施不斷拓寬信訪渠道，加大辦案力度，嚴肅查處了一批失職瀆職、侵害群眾利益等違法違紀案件，有力推動了反腐敗斗爭的深入開展，為經濟社會又好又快發展提供了有力的紀律保證。1-9月，全區共收集信訪線索 件，初核線索x件，立案x件，同比增長xx%，涉及科級干部x人；結案x件，處理黨員干部x人，挽回直接經濟損失xx萬元。

一是發揮組織協調作用，更加注重形成辦案整體合力。重點加強與公、檢、法、審計、計生及其他行政執法部門的聯系，及時協調各部門共同研究、查辦相關案件，履行好紀委在反腐敗中的組織協調職能；在已經建立聯動協作辦案機制的基礎上，進一步完善全區聯動協作辦案隊伍的專業知識覆蓋面，使之掌握全區各單位、各部門基本情況，有效緩解辦案過程中存在的專業技術力量不足的問題。年初，我委還在檢察院的專業人員的指導下，投入3000余元資金對談話室的硬件設施作了進一步改造，創造了一個較為安全、威嚴的談話環境，增強紀檢監察機關對違紀違規人員的高壓態勢，有利于保證談話效果。

二是堅持查辦案件與建章立制相結合，更加注重提升辦案質量。以提高辦案質量為中心，重視委局機關各室和全區各基層紀委以及派駐紀檢組的案件查辦工作，按照《xx區紀委、監察局績效考評管理辦法》的要求，明確紀委各室辦案目標任務，明確基層單位只要查辦1起以上案件就可評為當年的紀檢監察工作先進單位，形成縱向到底、橫向到邊的考核機制，進一步調動基層辦案工作積極性。認真落實“一案兩報告”制度，剖析并揭示案件發生的深層次原因，針對存在的漏洞和薄弱環節，建立健全反腐倡廉各項制度規定。

三是重視基層紀檢工作，更加注重推動基層自辦案件。針對當前社區干部違紀現象不斷增加的現實情況，我區專門成立了紀檢監察一室，統一負責指導、協調、督促各鄉鎮、街道辦案工作，切實加大了基層查辦案件的自覺性，重點發現并查處社區干部在辦理低保、廉租房等工作方面存在的違紀問題。今年1至10月，我委共指導和協助基層辦案x起，占已立案件的xx%。

四是加強辦案隊伍建設，更加注重辦案能力的強化。培養一支素質高、能力強的辦案隊伍是做好案件查辦工作的前提和保證。今年我委加大了對紀檢監察干部辦案業務的培訓，通過跟班學習、聯合辦案、組織培訓等方式，進一步提升辦案人員的業務素質。同時，我們還積極參與了省、市紀委的一些重大案件的調查工作，成功地開展了模擬辦案實踐，進一步提高了紀檢干部案件辦理能力，以案代培的形式得到了上級部門的認可和基層基建干部的好評。

五是加強懲防教育，更加注重發揮辦案的警示作用。查辦案件的目的是對全區各級黨員干部起到更好的警示教育作用，所以我們堅持對具有代表性、傾向性、苗頭性的案件進行“一案雙查”。首先是立足于懲處，重在查清案件事實，依紀依規進行處理，其次是立足于防范，查清體制、機制上存在的管理漏洞和案件發生的深層次原因，進而以案促教，推動廉政教育；以案促建，推動制度建設；以案促管，推動規范管理。同時，做好案例警示教育，在我區的自辦案件中選擇1至2個具有典型意義的案件進行通報。切實做到查處一起典型案件，教育一批干部，以身邊的事教育身邊的人，在全區范圍內取得良好的警示教育效果。

存在問題及下一步打算

一、重視能力抓指導，提高全區案件查辦綜合能力。一是要引導全區紀檢干部加強理論知識的積累。通過開辦培訓班等方式，引導全區紀檢干部注重學習法律、法規方面的知識，結合工作中的實例來理解和把握，奠定案件查辦工作的理基礎。二是繼續加強與上級部門的溝通。經常性地參與上級紀委有關案件的查辦工作，提高實際辦案水平，同時定期選調基層干部到紀委跟班學習辦案工作。三是加大對基層查辦案件的指導力度。積極指導鎮、街、系統紀檢機構的案件查辦工作，提升基層實踐操作能力。對基層紀（工）委承辦的案情較為復雜的或重大案件，紀檢室派專人參與案件的初核、立案、調查取證等全過程，有效地提高了鄉鎮紀委辦案的效率和質量。

二、加強領導抓協調，形成立體式案件查辦網絡。一是建立縱向交叉互查辦案平臺，將全區主要基層單位分街道（鄉鎮）和系統兩個辦案協作區，建立交叉互查辦案協作機制，通過區域互查協作，整合資源，查處案情比較復雜、涉案人員較多、獨立查辦可能會貽誤時機的重大案件。二是加強橫向交流，由紀委牽頭，與公安分局、檢察院、法院、審計局、國稅局、地稅局、工商局等部門定期通報交流黨員干部違紀違法案件查處情況，分析排摸和提供黨員干部違紀違法案件線索，協調解決在查辦黨員干部重大違紀違法案件中遇到的困難和問題，形成通力協作突破大案要案的整體合力，達到辦案資源的最大化、合理化和有效化。三是加強委局機關內部溝通，注重委局機關內部各室之間的溝通、協調、配合，在發揮信訪主渠道作用的同時，還要注重從下訪以及廉政巡查、執法監察、日常督查等工作中挖掘案源、梳理線索。

三、建立機制抓獎懲，營造全員辦案的氛圍。在全區紀檢監察組織機構健全的基礎上，建立完善案件檢查工作激勵機制，出臺案件檢查工作考核獎勵辦法，將案件檢查工作作為各科室、各基層單位乃至個人在紀檢監察工作考評方面的重要依據。對紀委各科室、全區各基層單位紀工委、紀檢組的查辦案件工作目標、任務和當前形勢進行分析的討論，進一步理清全區紀檢監察工作今后的辦案工作思路，明確各級紀檢監察部門查辦案件工作責任。

第五篇：紀檢監察機關查辦案件分析報告

XX縣紀委監察局2011年查辦

案件分析報告

一、基本情況

（一）信訪初核情況

2011年，全縣紀檢監察組織共受理群眾信訪舉報件121件（次），其中：來信78件，來訪6次，來電6次，其他方式31次；檢舉控告類118件（次），業務范圍外3件；上級交辦28件（次），署名舉報22件（次）。

受理初核線索94件。從違紀的主體來看：涉及黨員81人，監察對象40人，其中鄉科級干部16件，一般干部24件，其他人員54件。從違紀的情況來看：涉及違反組織人事紀律行為1件、涉及違反廉潔自律規定行為4件，貪污賄賂行為21件、破壞社會主義經濟秩序行為11件、違反財經紀律行為5件、失職瀆職行為12件、侵犯黨員權利公民權利行為1件、嚴重違反社會主義道德行為2件、妨害社會管理秩序行為37件。

經初核，轉立案65件，了結29件，其中失實8件，適當處理21件。

（二）立案情況

2011年，全縣紀檢監察組織立案65件，涉及黨員61件，監察對象18件；其中，涉及鄉科級干部4件，占立案總數的6.2%，一般干部18件，占立案總數的27.7%，其他人員43件，占立案總數的66.2%。共處分65人，其中：鄉科級干部4人，占6.2%，一般干部13人，占20%，其他人員48人，占73.8%。

從違紀的情況來看，違反組織人事紀律行為2人，占3%；貪污賄賂行為9人，占13.8%，其中賄賂6人，占9.2%，挪用公款3人，占4.6%；破壞社會主義經濟秩序行為6人，占9.2%，其中違反土地管理法規2人，占3%；違反財經紀律行為1人，占1.5%；失職瀆職行為9人，占13.8%，其中行政機關失職瀆職2人，占3%；侵犯黨員權利公民權利行為1人，占1.5%，其中侵犯人身權利1人，占1.5%；嚴重違反社會主義道德行為1人，占1.5%，其中通奸重婚包養情人1人，占1.5%；妨害社會管理秩序行為36人，占55.4%，賭博2人，占3%，違反人口與計劃生育法規30人，占46.2%。

二、查辦案件情況分析

1、發生在基層的妨害社會管理秩序類違紀行為所占比重較大。全縣今年妨害社會管理秩序行為立案件36件，占立案數的55.4%，而且主要集中在農村黨員違反計劃生育政策、農村黨員參與賭博及農村黨員、村干部亂砍濫伐，無證販運木材等，其中違反計劃生育政策的情況尤為突出。

2、失職瀆職行為和貪污賄賂行為的立案件有18件，占了不小比重，考慮到妨害社會管理秩序類違紀行為線索來源問題，失職瀆職違紀行為和貪污賄賂行為的線索實際上應該說是目前群眾向紀檢監察部門反映的熱點，這說明群眾對單位、部門和領導干部在履行職責和貪污賄賂犯罪方面的問題越來越重視，在維護自身權益上越來越敢說話。但也說明的近年一些部門和組織以及部分黨員干部在履行自身職責和自律方面存在不足和缺陷。

3、第四季度全縣紀檢監察機關立案件數量明顯增加，尤其十一月、十二月份增幅明顯。這說明基層紀檢組織在年終突擊上報案件的問題仍然存在，這也是一個老問題。主要原因還是基層紀檢組織存在應付考核，平時有案件線索不及時查辦，因此造成全年各季度案件數量不均衡。

三、幾點建議

1、加強農村黨員的思想教育。由于市場經濟的影響，群眾的經濟意識越來越強，農村干部、黨員作為基層先進人物的代表，要在先進思想、先進文化、先進生產力、勤勞致富等方面起模范帶頭作用，因此農村黨員干部要不斷改造思想，更新觀念，堅決不參與賭博、亂砍濫伐、違反計劃生育政策等在農村普遍存在的行為，樹立黨員的良好形象，真正做到永褒共產黨員的先進性。

2、對農村集體資產資源處置要加強規范，尤其是前幾年未按規定進行的農村集體資產資源處置，必須做好善后工作,有些

鄉鎮對于群眾反映較大的交易行為,采取召集雙方協商,適當提高成交價格的做法可以借鑒。同時要加大農村集體資產資源處置相關規定宣傳，使農村干部和群眾知道正確的程序，有利于減少有關違紀行為的發生。

3、縣紀委各室要加強對所掛點的鄉鎮、縣直紀檢組織業務的指導，平常加強案件的督查與催辦，盡量避免在年底突擊結案和大量報送案件，以保持全年各季度辦案工作進度的平衡。

4、要注重案件線索的外延，不能孤立的就案辦案，要從違紀行為是否有普遍性、經常性及關聯性上著手去擴展線索。象今年在醫藥購銷糾風檢查中發現部分衛生院在醫藥購銷存在索賄受賄現象，縣紀委領導對此十分重視，組織精干力量對整個衛生系統醫藥購銷的情況進行了深入調查，發現多起基層衛生院院長利用醫藥購銷之際從中索賄受賄的情況，并對相關人員進行了立案查處，這種辦案經驗值得在今后的工作中總結推廣。

中共 縣紀委紀檢室 2011年12月22日