第一篇：對入世后企業(yè)檔案工作若干問題的探討

對入世后企業(yè)檔案工作若干問題的探討

加入世貿(mào)組織對企業(yè)檔案工作的影響并不是一時的結(jié)果，而是一個長期作用的過程。入世意味著我國的經(jīng)濟(jì)將全面與世界經(jīng)濟(jì)接軌，處于市場經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)在資本所有制形態(tài)、技術(shù)形態(tài)與管理形態(tài)上亦會發(fā)生深刻的變革。在這一背景下企業(yè)檔案工作在管理體制、管理模式、服務(wù)機(jī)制上會面臨一系列挑戰(zhàn)，對此我們不能站在計劃經(jīng)濟(jì)體制的角度來研究對策，應(yīng)結(jié)合國情在參照企業(yè)檔案工作傳統(tǒng)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，借鑒國外企業(yè)檔案工作的實(shí)踐，探討市場經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)檔案工作的新路。

一、企業(yè)檔案工作的管理體制及其運(yùn)行機(jī)制

所謂管理體制主要是指管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與權(quán)限的劃分。企業(yè)檔案工作管理體制包含兩方面的含義，一是國家檔案行政管理部門對企業(yè)檔案工作的宏觀管理體制，我國目前正處于所有制多元化的階段，入世后既有相當(dāng)一批國有與國有控股企業(yè)，又有日益增多的民營企業(yè)與合資企業(yè)，它們在建立健全檔案工作上需要有一個過程，為了加強(qiáng)對國家與社會有保存價值檔案的監(jiān)控，并對企業(yè)檔案工作進(jìn)行有效指導(dǎo)，國家檔案行政管理部門在企業(yè)檔案工作管理上仍存在完善宏觀管理體制的問題。二是企業(yè)內(nèi)部企業(yè)檔案工作的微觀管理體制。在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，一方面多數(shù)企業(yè)規(guī)模較小，形態(tài)較為簡單，國家檔案行政管理部門對企業(yè)檔案工作實(shí)行的是大一統(tǒng)的管理模式，很少研究企業(yè)內(nèi)部檔案工作的微觀管理體制。另一方面是企業(yè)所有制形式單一，很少探討適合自身的檔案管理體制。在市場經(jīng)濟(jì)體制下面對企業(yè)形態(tài)的變化，應(yīng)當(dāng)從宏觀與微觀兩個層面上創(chuàng)新企業(yè)檔案工作的管理體制。

（一）企業(yè)檔案管理工作體制

創(chuàng)新企業(yè)檔案工作管理體制的原則是靈活、有效、自主。靈活是指宏觀管理體制與微觀管理形式要靈活。宏觀管理體制要適應(yīng)企業(yè)檔案工作多元化發(fā)展的需要，微觀管理形式應(yīng)因企而定，不能千企一面，對不同規(guī)模、不同資本所有制形態(tài)、不同技術(shù)形態(tài)與管理形態(tài)的企業(yè)應(yīng)區(qū)別對待。有效指管理效果，宏觀上以檔案行政管理部門對國家與社會有保存價值的檔案不失去控制為限，微觀上以能滿足企業(yè)自我需要為限。自主指宏觀管理的目的重在推動企業(yè)檔案工作依法自主運(yùn)行。

在這一思想指導(dǎo)下，企業(yè)檔案工作的管理體制可以表述為：在統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級（屬地）管理原則指導(dǎo)下按類管理，實(shí)行以法人為單位的集中統(tǒng)一管理的管理體制。這一管理體制的具體含義為：

在統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級（屬地）管理原則指導(dǎo)下按類管理。統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)主要指國家檔案局對企業(yè)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，分級（屬地）管理主要指地方檔案行政管理部門對所屬地區(qū)企業(yè)檔案工作的管理，這一限定是和我們國家的管理體制相一致的。按類管理是指將企業(yè)按資本所有制、規(guī)模、或管理形態(tài)等劃分為若干類型，不同地區(qū)的檔案行政管理部門對不同類型企業(yè)實(shí)施不同的管理形式，使企業(yè)檔案工作管理體制呈現(xiàn)多元化。例如國有或國有控股企業(yè)的檔案屬國有檔案，檔案行政管理部門應(yīng)依法進(jìn)行管理，對民營企業(yè)除對國家和社會有保存價值的檔案實(shí)行依法監(jiān)督外，在管理方式上主要應(yīng)以引導(dǎo)、服務(wù)為主。

以法人為單位實(shí)行集中統(tǒng)一管理。企業(yè)檔案微觀管理體制的核心是集中統(tǒng)一管理。應(yīng)該說對檔案是否實(shí)行集中統(tǒng)一管理與企業(yè)的所有制間沒有必然的聯(lián)系，問題是要研究集中統(tǒng)一管理的形式與程度。例如大型企業(yè)集團(tuán)是以資產(chǎn)為紐帶，以母子公司為主體，多法人的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體，具有多層次的組織結(jié)構(gòu)，在其內(nèi)部可實(shí)行以法人為單位的多級集中統(tǒng)一管理體制。即總公司一級集中統(tǒng)一管理母公司及控股、參股企業(yè)有關(guān)資產(chǎn)運(yùn)作的檔案，各子公司的檔案由法人獨(dú)自管理。各法人單位在職權(quán)范圍內(nèi)對自有檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理，符合企業(yè)法人的地位，也有利于維護(hù)企業(yè)的權(quán)益。至于一般中小型企業(yè)，均應(yīng)以法人為單位實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

（二）企業(yè)檔案工作運(yùn)行機(jī)制

管理體制一旦確定，應(yīng)進(jìn)一步研究推動體制運(yùn)行的機(jī)制。推動企業(yè)檔案工作運(yùn)行的內(nèi)在動力，主要是企業(yè)自身，與檔案意識和自身努力程度有關(guān)；其外在動力是檔案行政管理部門依法行政的能力。下面主要從宏觀層面上分析一下推動企業(yè)檔案工作管理體制運(yùn)行的機(jī)制。

執(zhí)法監(jiān)督：在市場經(jīng)濟(jì)體制下推動企業(yè)檔案工作運(yùn)行的主要手段是執(zhí)法檢查。執(zhí)法檢查的重點(diǎn)一是加強(qiáng)對國家和社會有保存價值檔案的監(jiān)控，二是檢查集中統(tǒng)一管理原則的落實(shí)。檔案行政管理部門在以往執(zhí)法檢查中普遍感到力不從心，執(zhí)法難具有普遍性。其原因固然是多方面的，例如社會法制觀念與企業(yè)檔案意識不強(qiáng)等，但與執(zhí)法檢查的指導(dǎo)思想也有關(guān)，建議增強(qiáng)執(zhí)法檢查的針對性，把重點(diǎn)放在法定檔案的范圍內(nèi)，不要指望靠執(zhí)法檢查能解決對所有單位檔案的管理問題，希望過大反而會落空。

服務(wù)引導(dǎo)：檔案行政管理部門的職責(zé)主要是執(zhí)法監(jiān)督、依法行政和提供公共服務(wù)，提供服務(wù)本身就是管理的一種形式。目前在企業(yè)檔案工作宏觀管理上存在的普遍問題是，檔案行政管理部門的行政管理色彩較濃，服務(wù)、引導(dǎo)不足。企業(yè)檔案工作說到底屬企業(yè)行為，檔案行政管理部門對具體業(yè)務(wù)不能插手過深，要從習(xí)慣“指手劃腳”轉(zhuǎn)向通過提供法規(guī)服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、中介服務(wù)、教育服務(wù)、典型服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等公共服務(wù)導(dǎo)向企業(yè)檔案工作，尤其是對民營企業(yè)更應(yīng)如此，把企業(yè)檔案工作引導(dǎo)到依法自主運(yùn)行的軌道上來。抓大導(dǎo)小：據(jù)2001年統(tǒng)計全國有4.68萬戶國有企業(yè)，有203萬戶私營企業(yè)；據(jù)2002年2月統(tǒng)計，上海原國有企業(yè)實(shí)行股份制或其他形式的有61971戶，實(shí)行股份合作制的有12523戶。面對數(shù)量眾多，類型多樣的企業(yè)，檔案行政管理部門不可能面面俱到地予以一一管理，事實(shí)上過去也從未做到過。唯一可行的選擇是實(shí)行抓大導(dǎo)小的策略。抓大首先要抓住大型企業(yè)集團(tuán)，它們是國民經(jīng)濟(jì)的主體，也應(yīng)該是全國或本地區(qū)企業(yè)檔案工作的主體。其次應(yīng)抓大型科研活動、重大工程項目、重大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的建檔工作。有所失，才有所得，什么都抓結(jié)果什么也抓不住，抓住了主體不僅解決了主要矛盾，還能對中小企業(yè)起到示范、引導(dǎo)的作用。

行業(yè)自律：在市場經(jīng)濟(jì)體制下行業(yè)協(xié)會的作用將會逐漸突出，建國前企業(yè)發(fā)展的歷史也證明了這一點(diǎn)，例如舊上海的同業(yè)公會。檔案行政管理部門應(yīng)依托行業(yè)協(xié)會這一中介組織，通過行業(yè)協(xié)會去約束、引導(dǎo)企業(yè)檔案工作，例如在行業(yè)內(nèi)部可根據(jù)市場競爭或反傾銷的需要統(tǒng)一提出歸檔范圍、管理制度等。

從上述企業(yè)檔案工作管理體制，可以看見它與傳統(tǒng)企業(yè)檔案工作管理體制的異同。相同點(diǎn)都強(qiáng)調(diào)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，強(qiáng)調(diào)集中統(tǒng)一管理的原則。其區(qū)別在于：在管理手段上，這一體制改變了以往行政管理為主的做法，強(qiáng)調(diào)執(zhí)法監(jiān)督為主。在管理形式上，市場經(jīng)濟(jì)體制下更強(qiáng)調(diào)按屬地分類管理、抓大導(dǎo)小的宏觀調(diào)控職能。在管理方式上，淡化了按專業(yè)統(tǒng)一管理，強(qiáng)調(diào)行業(yè)自律，突出企業(yè)的法人地位，以法人為集中統(tǒng)一管理的基礎(chǔ)。在管理觀念上，改變了以往大一統(tǒng)的管理觀念，允許企業(yè)檔案管理體制的多元化，突出強(qiáng)調(diào)服務(wù)引導(dǎo)，一般不涉及企業(yè)的具體檔案業(yè)務(wù)。

二、企業(yè)內(nèi)部檔案管理模式

未來企業(yè)檔案工作管理模式要與企業(yè)形態(tài)相適應(yīng)、與企業(yè)需求相適應(yīng)。

企業(yè)檔案管理模式與企業(yè)形態(tài)相適應(yīng)，主要體現(xiàn)在：一是檔案管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)與企業(yè)規(guī)模形態(tài)相適應(yīng)。在企業(yè)產(chǎn)權(quán)重組中，國家有意識地組建了若干大型企業(yè)集團(tuán)。由于其規(guī)模大，組織機(jī)構(gòu)復(fù)雜，可實(shí)行以法人為基礎(chǔ)的多級管理。至于規(guī)模一般、結(jié)構(gòu)簡單的中小型企業(yè)可實(shí)行單級管理。二是檔案管理形態(tài)應(yīng)與企業(yè)技術(shù)形態(tài)相適應(yīng)。當(dāng)前企業(yè)檔案管理形態(tài)有實(shí)體管理、信息管理、知識化管理等形態(tài)，從全局上看，企業(yè)檔案管理形態(tài)具有共存性與漸進(jìn)性的特征，其發(fā)展趨勢是實(shí)體管理向信息管理或知識化管理發(fā)展。企業(yè)技術(shù)水平不同相應(yīng)檔案管理形態(tài)也不相同。三是檔案管理的重點(diǎn)應(yīng)與企業(yè)經(jīng)營管理形態(tài)相適應(yīng)。企業(yè)檔案中除文書、科技、人事等檔案外，以資本運(yùn)作為主的企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與資本經(jīng)營相關(guān)檔案的收集，以生產(chǎn)經(jīng)營為主的企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)經(jīng)營、知識產(chǎn)權(quán)等檔案的收集。

為使企業(yè)檔案管理模式與企業(yè)需求相適應(yīng)，關(guān)鍵是檔案部門要轉(zhuǎn)變觀念、與時俱進(jìn)：

其一，檔案管理范圍應(yīng)與企業(yè)長遠(yuǎn)需求相適應(yīng)。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，一方面從經(jīng)濟(jì)效益角度考慮，企業(yè)尤其是中小企業(yè)檔案專職人員大大減少，大部分為兼職人員，且流動性大。另一方面企業(yè)需要大量有關(guān)市場、產(chǎn)品、銷售等資料信息。在這一情況下企業(yè)檔案工作陷入了兩難的境地，一是人員安排上難以應(yīng)付檔案工作的需求；二是傳統(tǒng)檔案中缺乏企業(yè)急需的信息。為此企業(yè)檔案工作應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，正確理解集中統(tǒng)一管理的精神與做法。

其二，檔案管理觀念應(yīng)與企業(yè)競爭需要相適應(yīng)。入世后我國企業(yè)面臨國內(nèi)外兩個市場的競爭，國際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、綠色壁壘是入世后我國企業(yè)遇到的三匹“狼”，一方面我國許多產(chǎn)品達(dá)不

到發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，出口頻頻受阻，另一方面發(fā)達(dá)國家又利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)惡意構(gòu)成技術(shù)壁壘，例如出口到日本的大米須檢測123項指標(biāo)，對歐盟出口的茶葉有118項檢測指標(biāo)。技術(shù)壁壘對我國出口的影響每年超過450億美元，占到出口總額的1/4以上。企業(yè)檔案工作欲為提高企業(yè)核心競爭力服務(wù)，應(yīng)樹立“大檔案”觀，一方面要加強(qiáng)對產(chǎn)品成本、質(zhì)量認(rèn)證、環(huán)保認(rèn)證、知識產(chǎn)權(quán)等檔案的收集，減少一般檔案的數(shù)量，另一方面要加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、市場等資料的收集，企業(yè)檔案工作要貼近實(shí)際，面向企業(yè)競爭的需要。

其三，檔案管理手段與企業(yè)信息化進(jìn)程相適應(yīng)。我國實(shí)行的是以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化的方針，在這進(jìn)程中企業(yè)信息化水平參差不齊，檔案管理中的手工管理、計算機(jī)輔助管理、網(wǎng)絡(luò)管理會同時并存。脫離企業(yè)管理技術(shù)形態(tài)單純追求檔案管理手段的更新是沒有基礎(chǔ)的。不能盲目追求信息化。總之，進(jìn)入世貿(mào)組織后，隨著企業(yè)形態(tài)和類型的多樣化，企業(yè)檔案管理形式將會呈現(xiàn)多元化、個性化的趨勢。為此檔案行政管理部門對企業(yè)檔案工作的管理觀念、方式亦要作相應(yīng)的調(diào)整，在堅持集中統(tǒng)一管理原則的同時，應(yīng)對集中統(tǒng)一管理的形式與范圍作相應(yīng)的變革。

第二篇：企業(yè)檔案工作規(guī)范

企業(yè)檔案工作規(guī)范

DA／T 42—2009(國家檔案局2009年11月2日發(fā)布，2010年1月1日實(shí)施)1 范圍

本標(biāo)準(zhǔn)確立了企業(yè)檔案工作原則、組織和制度要求，給出了企業(yè)檔案業(yè)務(wù)工作、檔案信息化建設(shè)、檔案工作設(shè)施設(shè)備配置等方面的方法與技術(shù)指南。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于大中型工業(yè)企業(yè)，其他類型企業(yè)及事業(yè)單位可參照使用。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB／T 9705 文書檔案案卷格式 GB／T 11821 照片檔案管理規(guī)范

GB／T 11822 科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求

GB／T 17678.1 CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求 GB／T 18894 電子文件歸檔與管理規(guī)范 DA／T 1 檔案工作基本術(shù)語 DA／T 12 全宗卷規(guī)范 DA／T 13 檔號編制規(guī)則

DA／T 15 磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范 DA／T 22 歸檔文件整理規(guī)則

DA/ T 28 國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范 DA/T 31 紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范 DA/T 32 公務(wù)電子郵件歸檔與管理規(guī)則 DA/T 43 縮微膠片檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范 JGJ 25 檔案館建筑設(shè)計規(guī)范

ISO 15489.1 信息與文獻(xiàn)一文件管理：通則 IS0 15489.2 信息與文獻(xiàn)一文件管理：指南

3術(shù)語和定義

DA／T 1—2000 確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1 企業(yè)檔案business records

企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和管理活動中形成的有保存價值的各種形式的文件。3.2 企業(yè)檔案工作business records management 企業(yè)履行檔案管理職責(zé)的行為和活動。3.3 電子檔案electronic records

具有保存價值的歸檔電子文件及相應(yīng)元數(shù)據(jù)、背景信息和支持軟件。3.4 檔案信息化archival informationization

運(yùn)用信息技術(shù)對歸檔文件、數(shù)據(jù)信息資源及檔案進(jìn)行采集、整合、維護(hù)、處置和提供利用服務(wù)的檔案管理提升過程和工作方式。

4檔案工作總則

4.1 企業(yè)檔案是企業(yè)知識資產(chǎn)和信息資源的重要組成部分。企業(yè)檔案工作是企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和管理活動的基礎(chǔ)性管理工作。

4.2 企業(yè)檔案工作應(yīng)以企業(yè)資產(chǎn)關(guān)系為紐帶，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

4.3 企業(yè)檔案工作應(yīng)以滿足企業(yè)各項活動在證據(jù)、責(zé)任和信息等方面的需求為導(dǎo)向，運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)與管理方法，通過資源整合和開發(fā)，為企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理和持續(xù)發(fā)展提供有效服務(wù)。

4.4 企業(yè)應(yīng)維護(hù)檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)與安全。

5檔案工作組織 5.1 組織系統(tǒng)建設(shè) 5.1.1檔案工作領(lǐng)導(dǎo) 企業(yè)應(yīng)確定檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo)，確定各職能或承辦部門、各項目檔案工作的負(fù)責(zé)人，確定檔案部門的負(fù)責(zé)人。5.1.2 檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置

企業(yè)應(yīng)根據(jù)規(guī)模和管理模式設(shè)置專門的檔案機(jī)構(gòu)，或指定負(fù)責(zé)檔案工作的機(jī)構(gòu)。大型企業(yè)應(yīng)設(shè)立檔案館。5.1.3 檔案人員配備

企業(yè)應(yīng)配備與企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和管理相適應(yīng)的專職檔案人員；各部門、各項目應(yīng)配備專職或兼職檔案人員。企業(yè)應(yīng)保持檔案人員相對穩(wěn)定。5.1.4 檔案工作體系

企業(yè)應(yīng)建立以檔案部門為核心，各職能或承辦部門、各項目專兼職檔案人員為基礎(chǔ)的企業(yè)檔案工作體系。5.2企業(yè)管理職責(zé)

5.2.1 企業(yè)應(yīng)貫徹國家有關(guān)檔案工作法律、法規(guī)和方針政策，建立健全檔案工作規(guī)章制度，將檔案工作納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和工作計劃，為檔案工作持續(xù)發(fā)展提供保障。

5.2.2 企業(yè)應(yīng)將文件形成、積累和歸檔要求納入各部門、項目及專項工作職責(zé)和有關(guān)人員崗位職責(zé)，并對分管領(lǐng)導(dǎo)、部門和項目負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員職責(zé)履行情況進(jìn)行考核。5.2.3 企業(yè)應(yīng)采取必要措施，維護(hù)和確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全。

5.2.4 企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動時應(yīng)做好檔案的處置工作，國有企業(yè)應(yīng)依照檔發(fā)字[1998]6號文件的要求進(jìn)行，其他企業(yè)可參照。

5.2.5 企業(yè)應(yīng)對檔案工作中做出成績的集體或個人給予表彰和獎勵；對違反有關(guān)規(guī)定造成檔案損失的相關(guān)人員給予處分。5.3企業(yè)部門職責(zé)

5.3.1 企業(yè)各職能或承辦部門及項目負(fù)責(zé)人應(yīng)對本部門或項目歸檔文件的完整和系統(tǒng)負(fù)責(zé)。5.3.2 企業(yè)各職能或承辦部門及項目文件形成者應(yīng)負(fù)責(zé)積累文件，并對歸檔文件的齊全、準(zhǔn)確和形成質(zhì)量負(fù)責(zé)。

5.3.3 專兼職檔案人員應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理應(yīng)歸檔的文件，對歸檔文件的整理質(zhì)量負(fù)責(zé)。5.3.4 企業(yè)各職能或承辦部門及項目對文件管理的責(zé)任，見ISO 15489.1第七章、ISO 15489.2和檔發(fā)[2002]5號文件要求。5.4檔案部門職責(zé)

5.4.1 統(tǒng)籌規(guī)劃企業(yè)檔案工作，制定企業(yè)文件歸檔和檔案鑒定、整理、保管、統(tǒng)計、利用、移交等有關(guān)規(guī)章制度。

5.4.2 負(fù)責(zé)企業(yè)檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計和提供利用工作。5.4.3 指導(dǎo)企業(yè)各部門、項目及專項工作文件的形成、積累、整理及歸檔工作。

5.4.4 監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查企業(yè)所屬單位(包括派出機(jī)構(gòu)和投資的全資、控股企業(yè))的檔案工作。5.4.5 依照有關(guān)規(guī)定向國家檔案館或有關(guān)單位移交檔案。5.5檔案人員要求

5.5.1 檔案人員應(yīng)遵紀(jì)守法、忠于職守、具有專業(yè)知識。

5.5.2 檔案部門負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱或大學(xué)本科以上學(xué)歷。5.5.3 檔案人員應(yīng)具備大學(xué)專科以上學(xué)歷或同等學(xué)識水平。5.5.4 檔案人員應(yīng)定期接受檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

6檔案工作制度 6.1 工作規(guī)章

6.1.1明確企業(yè)文件形成、歸檔責(zé)任。企業(yè)在制定有關(guān)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和制度中應(yīng)提出相應(yīng)的文件收集、整理和歸檔的責(zé)任要求。

6.1.2 制定企業(yè)檔案工作規(guī)定。企業(yè)檔案工作規(guī)定是企業(yè)檔案工作的基本要求，其主要內(nèi)容應(yīng)包括：檔案工作原則及管理體制，文件的形成、積累與歸檔職責(zé)要求，檔案收集、鑒定、整理、保管、統(tǒng)計、利用要求，資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案的處置原則，解釋權(quán)限等。

6.1.3 建立檔案工作責(zé)任追究制度。對相關(guān)崗位人員違反文件收集、歸檔及檔案管理制度，發(fā)生檔案泄密、造成檔案損毀等行為，企業(yè)應(yīng)提出責(zé)任追究和處罰措施，并將有關(guān)要求納入相關(guān)管理制度。

6.1.4 制定檔案管理應(yīng)急預(yù)案。對可能發(fā)生的突發(fā)事件和自然災(zāi)害，企業(yè)應(yīng)制定檔案搶救應(yīng)急措施，包括組織結(jié)構(gòu)、搶救方法、搶救程序、保障措施和轉(zhuǎn)移地點(diǎn)等。對檔案信息化管理的軟件、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)的維護(hù)、防災(zāi)和恢復(fù)，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案。6.2管理制度

6.2.1 文件歸檔制度。應(yīng)明確文件歸檔范圍及保管期限、歸檔時間、歸檔程序、歸檔質(zhì)量要求以及歸檔控制措施。

6.2.2 檔案保管制度。應(yīng)明確各門類檔案保管條件、特殊載體檔案保管方式、檔案清點(diǎn)檢查辦法、對受損檔案的處置辦法、檔案進(jìn)(出)庫要求、庫房管理要求和庫房管理員職責(zé)。6.2.3 檔案鑒定銷毀制度。應(yīng)明確鑒定、銷毀工作的組織、職責(zé)、原則、方法和時間等要求。6.2.4 檔案統(tǒng)計制度。應(yīng)明確統(tǒng)計內(nèi)容、統(tǒng)計要求和統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析要求。

6.2.5 檔案利用制度。應(yīng)明確檔案提供利用的方式、方法，規(guī)定查(借)閱檔案的權(quán)限和審批手續(xù)，提出接待查(借)閱檔案的要求。

6.2.6 檔案保密制度。應(yīng)明確檔案形成者、檔案管理者、檔案利用者應(yīng)承擔(dān)的保密責(zé)任。6.2.7 電子檔案管理制度。應(yīng)對企業(yè)各信息系統(tǒng)中形成的電子文件提出歸檔、管理和利用要求。

6.2.8檔案管理系統(tǒng)操作制度。應(yīng)明確檔案管理系統(tǒng)操作人員的職責(zé)、檔案管理系統(tǒng)軟件、硬件的操作要求。6.3業(yè)務(wù)規(guī)范

6.3.1 文件、檔案整理規(guī)范。應(yīng)明確文件立卷與檔案整理原則、整理方法、檔號編制要求和檔案裝具要求等。

6.3.2 檔案分類方案。應(yīng)明確分類依據(jù)、類別標(biāo)識、類目范圍。

6.3.3 文件歸檔范圍和保管期限表。應(yīng)明確各類文件歸檔的范圍及其相對應(yīng)的保管期限。6.3.4 特殊載體檔案管理規(guī)范。應(yīng)明確不同載體檔案收集、整理的要求和保管的條件。

7檔案業(yè)務(wù)工作

7.1 企業(yè)檔案工作與業(yè)務(wù)活動

7.1.1企業(yè)檔案工作是企業(yè)各項業(yè)務(wù)和活動的有機(jī)組成部分，應(yīng)納入企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)工作議事日程，納入企業(yè)規(guī)章制度及工作流程，納入企業(yè)部門和有關(guān)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制或崗位責(zé)任制。7.1.2 企業(yè)檔案部門或檔案人員應(yīng)參加產(chǎn)品鑒定、科研課題成果審定、項目驗收、設(shè)備開箱驗收等活動，負(fù)責(zé)檢查應(yīng)歸檔文件的完整、系統(tǒng)。

7.1.3 企業(yè)下達(dá)項目計劃任務(wù)應(yīng)同時提出項目文件的歸檔要求；檢查項目計劃進(jìn)度應(yīng)同時檢查項目文件積累情況；驗收、鑒定項目成果應(yīng)同時驗收、鑒定項目文件歸檔情況；項目總結(jié)應(yīng)同時做好項目文件歸檔交接。7.2文件的形成、積累

7.2.1 文件形成時應(yīng)使用耐久、可靠的記錄載體和記錄方式。

7.2.2 文件形成者應(yīng)將辦理完畢、有保存價值的文件及時交本部門、項目或?qū)ｍ椆ぷ鳈n案人員保管。

7.3文件整理與歸檔 7.3.1 文件整理 文件立卷整理應(yīng)遵循文件形成規(guī)律，區(qū)分保管期限，保持文件間有機(jī)聯(lián)系。文書、科技、會計、人事等門類文件的整理，應(yīng)分別符合GB 9705、DA／T

22、GB／T 11822、財會字[1998]32號、勞力字[1992]33號等標(biāo)準(zhǔn)及文件的要求；音像、電子等載體形態(tài)文件整理，應(yīng)分別符合GB／T 11821、DA／T

15、GB／T 18894、DA／T 32等標(biāo)準(zhǔn)的要求。7.3.2 文件歸檔范圍

7.3.2.1 企業(yè)在籌備、建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等活動及產(chǎn)權(quán)變動過程中形成的具有保存價值的各種載體形式的文件都應(yīng)納入歸檔范圍。國有企業(yè)文件歸檔范圍應(yīng)符合檔發(fā)[2004]4號文件要求。

7.3.2.2 歸檔文件的主要來源有：

——本企業(yè)形成的文件；

——本企業(yè)引進(jìn)項目、外購設(shè)備等接收的文件；

——所屬單位及參股企業(yè)應(yīng)向本企業(yè)提交的文件；

——本企業(yè)參與的合作項目，合作單位按要求應(yīng)向本企業(yè)提交的文件；

——本企業(yè)執(zhí)行、辦理的外來文件。

7.3.2.3 企業(yè)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營管理范圍和業(yè)務(wù)活動類型制定文件歸檔范圍和保管期限表。確定文件歸檔范圍和保管期限可參照、但不限于附錄A。項目建設(shè)類文件應(yīng)依據(jù)企業(yè)在項目建設(shè)中的性質(zhì)確定，建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位文件歸檔具體范圍參見DA／T 28；服務(wù)類型企業(yè)各類文件歸檔范圍及企業(yè)中專業(yè)性較強(qiáng)的業(yè)務(wù)活動的文件歸檔范圍，應(yīng)結(jié)合企業(yè)活動和專門業(yè)務(wù)編制。7.3.3文件歸檔時間

7.3.3.1 經(jīng)營管理工作、生產(chǎn)技術(shù)管理工作、行政管理工作、黨群工作中形成的文件一般應(yīng)在辦理完畢后的第二年一季度歸檔。

7.3.3.2 科研開發(fā)、項目建設(shè)文件應(yīng)在其項目鑒定、竣工驗收前歸檔，周期長的可分階段、單項歸檔；產(chǎn)品生產(chǎn)及服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)定期或按階段歸檔。

7.3.3.3 產(chǎn)權(quán)產(chǎn)籍、質(zhì)量認(rèn)證、資質(zhì)信用、合同協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)等文件應(yīng)隨時歸檔；外購設(shè)備儀器或引進(jìn)項目的文件應(yīng)在開箱驗收或接收后即時登記歸檔。

7.3.3.4 會計核算專業(yè)材料應(yīng)在會計終了后由會計部門整理歸檔，保管一年后向檔案部門移交。

7.3.3.5 電子文件邏輯歸檔宜定時進(jìn)行，物理歸檔應(yīng)與相應(yīng)門類或內(nèi)容的其他載體歸檔時間一致。7.3.3.6 磁帶、照片及底片、膠片、實(shí)物等載體形式的文件應(yīng)在工作結(jié)束后及時歸檔，或與相應(yīng)內(nèi)容的紙質(zhì)載體歸檔時間一致。

7.3.3.7 更新、補(bǔ)充的文件，企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)變動和干部職工調(diào)動、離崗時應(yīng)清退的文件，企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中形成的文件，其他活動中形成的文件等，應(yīng)隨時歸檔。7.3.4 文件歸檔要求

7.3.4.1 企業(yè)應(yīng)實(shí)行部門、項目及專項工作的文件收集、整理、歸檔責(zé)任制。各部門、項目及專項工作專兼職檔案人員應(yīng)按照規(guī)定將文件整理后歸檔。

7.3.4.2 歸檔的文件應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，其制成材料應(yīng)有利于長久保存，圖文字跡應(yīng)符合形成文件設(shè)備(打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀等)標(biāo)稱的質(zhì)量要求。

7.3.4.3 歸檔的文件應(yīng)為原件。因故無原件的可將具有憑證作用的復(fù)制件歸檔。

7.3.4.4 非紙質(zhì)文件應(yīng)與其文字說明一并歸檔。外文(或少數(shù)民族文字)材料若有漢譯文的，應(yīng)一并歸檔，無譯文的要譯出標(biāo)題和目錄后歸檔。

7.3.4.5 歸檔的文件一般一式一份。重要的、利用頻繁的和有專門需要的可適當(dāng)增加份數(shù)。7.3.4.6 兩個以上單位合作完成的項目，應(yīng)以合同、協(xié)議等形式約定文件歸檔要求。主辦單位一般應(yīng)保存全套文件，協(xié)辦單位保存與所承擔(dān)任務(wù)相關(guān)的正本文件。

7.3.4.7 文件形成部門應(yīng)就歸檔文件填寫《檔案交接登記表》(見附錄B表B.1)。重要項目文件歸檔時應(yīng)由項目管理部門編寫歸檔說明，并經(jīng)項目負(fù)責(zé)人審核簽字。7.4檔案收集工作 7.4.1 文件歸檔的交接

7.4.1.1 文件形成部門應(yīng)按期將《檔案交接登記表》隨同已整理的文件向檔案部門移交。7.4.1.2 檔案部門接收時應(yīng)認(rèn)真核對，并檢查檔案質(zhì)量。雙方在《檔案交接登記表》簽字后各保留一份。

7.4.2 檔案與資料的收集

7.4.2.1 企業(yè)應(yīng)接收所屬單位因產(chǎn)權(quán)變動后屬本企業(yè)所有的檔案。7.4.2.2 企業(yè)應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)管理權(quán)限接收無法人資格的所屬單位檔案。7.4.2.3 企業(yè)可根據(jù)需要收集宣傳報道本單位的新聞資料。

7.4.2.4 企業(yè)可根據(jù)研發(fā)和市場競爭的需要收集與企業(yè)經(jīng)營范圍相關(guān)的資料。7.4.2.5 企業(yè)可根據(jù)需要向社會、離退休人員征集檔案、資料。7.5檔案整理工作

7.5.1 檔案部門應(yīng)區(qū)分全宗進(jìn)行檔案的分類、排列與編目。7.5.2 分類方案應(yīng)依據(jù)企業(yè)管理職能，結(jié)合檔案形成特點(diǎn)制定，并應(yīng)保持相對穩(wěn)定性和可擴(kuò)充性。分類方案應(yīng)附有分類說明。

7.5.3 類別號可采用阿拉伯?dāng)?shù)字、英文字母、拼音字母中的一種或兩種混合方法設(shè)定。7.5.4 全宗內(nèi)檔案按類分別集中排列，類別內(nèi)檔案按類目條款順序依次排列編號。7.5.5 根據(jù)分類方案和排列順序編制檔號。檔號應(yīng)指代單一，具有唯一性。檔號編制方法見DA／T 13。

7.5.6 檔號可采用“[全宗號—]分類號(或項目代號或目錄號)—案卷號(或件號或盤、盒、張?zhí)?”([ ]表示可選)結(jié)構(gòu)。

全宗號由企業(yè)根據(jù)對所屬單位集中統(tǒng)一管理檔案的需要和企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更情況自行設(shè)定。7.5.7 紙質(zhì)檔案應(yīng)與對應(yīng)的非紙質(zhì)載體檔案設(shè)立互見號。

互見號是反映同一內(nèi)容其他載體檔案保管單位的檔號。7.5.8 按全宗、類別、保管期限編制檔案目錄。

7.5.9 檔案部門應(yīng)對每個全宗建立全宗卷。全宗卷可單獨(dú)管理。全宗卷的主要內(nèi)容和編制方法見DA／T 12。7.6檔案保管工作

7.6.1 檔案存放應(yīng)依據(jù)檔案載體選擇檔案柜架。底圖不宜折疊；磁性載體應(yīng)選擇防磁設(shè)施。重要檔案應(yīng)異地備份。

7.6.2 檔案入庫前一般應(yīng)去污、消毒。受損的檔案應(yīng)及時修復(fù)或補(bǔ)救。對于易損的制成材料和字跡，應(yīng)采取復(fù)制手段加以保護(hù)。7.6.3 庫房管理

7.6.3.1 庫房應(yīng)保持干凈、整潔，并具備防火、防盜、防光、防有害氣體、防塵、防有害生物等防護(hù)功能(見JGJ 25)。

7.6.3.2 庫房溫、濕度應(yīng)符合JGJ

25、GB／T 18894和DA／T 15對各類檔案載體的保管要求，并有溫濕度登記(登記表參見附錄B表B.2)。

7.6.3.3 庫房設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況應(yīng)定期檢查，并及時排除隱患。

7.6.3.4 庫藏檔案應(yīng)定期清理核對，做到賬物相符。庫藏檔案數(shù)量發(fā)生變化時應(yīng)記錄說明。7.7檔案鑒定工作

7.7.1 企業(yè)應(yīng)成立由主管領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、專業(yè)技術(shù)人員和檔案人員組成的檔案鑒定委員會(或小組)，負(fù)責(zé)確定文件保管期限和到期檔案鑒定。

7.7.2 檔案保管期限應(yīng)根據(jù)文件對企業(yè)、國家和社會所具有的現(xiàn)實(shí)和今后工作查考、憑證作用，以及歷史研究價值確定。

7.7.3 檔案保管期限一般分為永久和定期兩種。會計檔案的保管期限執(zhí)行《會計檔案管理辦法》。

7.7.4 永久保管檔案。凡是反映本企業(yè)主要職能活動和歷史面貌，對本企業(yè)、國家和社會有長遠(yuǎn)利用價值的文件，列為永久保管。

7.7.5 定期保管檔案。凡是反映本企業(yè)一般工作活動，在一定時間對本企業(yè)各項工作有參考利用價值的文件，列為定期保管。定期保管檔案的年限可根據(jù)其參考利用價值分為30年和10年。

7.7.6 企業(yè)應(yīng)定期對已到保管期限的檔案進(jìn)行鑒定。經(jīng)檔案鑒定委員會鑒定，仍需繼續(xù)保存的檔案應(yīng)重新劃定保管期限；對保管期滿確無保存價值的檔案應(yīng)登記造冊，填寫銷毀清冊(參見附錄B表B.3)，經(jīng)企業(yè)法定代表人批準(zhǔn)后進(jìn)行監(jiān)督銷毀。銷毀清冊永久保存。7.8檔案統(tǒng)計工作

7.8.1 檔案部門應(yīng)及時、準(zhǔn)確地填報本企業(yè)檔案工作年報及有關(guān)統(tǒng)計報表。

7.8.2 建立檔案工作統(tǒng)計臺賬，主要內(nèi)容包括：檔案館(室)藏情況；入出庫情況；檔案利用情況；檔案專兼職人員情況；檔案設(shè)施、設(shè)備情況；檔案銷毀情況等。7.8.3 檔案統(tǒng)計工作應(yīng)保持連續(xù)性。7.9檔案利用工作

7.9.1 檔案部門應(yīng)加強(qiáng)檔案檢索系統(tǒng)建設(shè)，開發(fā)檔案信息資源，及時、有效地提供檔案利用服務(wù)。

7.9.2 企業(yè)應(yīng)根據(jù)保密規(guī)定和知識產(chǎn)權(quán)管理要求，設(shè)定利用者權(quán)限。超越權(quán)限的利用需經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。’

7.9.3 利用檔案應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行登記(借閱登記表參見附錄B表B.4)。利用效果突出的宜進(jìn)行登記(利用效果登記表參見附錄B表B.5)。

7.9.4 可采用直接查閱、電話調(diào)閱、網(wǎng)上查閱等方式提供利用原件、復(fù)制件、縮微件和電子檔案。

7.9.5 企業(yè)宜對檔案信息進(jìn)行分類匯總，形成專題匯編，如規(guī)章制度匯編、專題文件匯編等。7.9.6 企業(yè)宜對檔案信息進(jìn)行綜合整理，形成專題材料，如大事記、年鑒、組織沿革、產(chǎn)品性能比較、科研成果簡介、工程項目簡介、設(shè)備的更新?lián)Q代、市場的變化等。

7.9.7 企業(yè)宜對檔案信息進(jìn)行分析研究，形成深層次加工材料，如歷年生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)統(tǒng)計分析、重大事故原因研究分析、企業(yè)史志等。7.9.8 企業(yè)可利用檔案舉辦檔案陳列或展覽。

8檔案信息化建設(shè)

8.1 檔案信息化目標(biāo)與原則

8.1.1企業(yè)檔案信息化應(yīng)以促進(jìn)、完善企業(yè)信息化和提升檔案管理現(xiàn)代化水平為總目標(biāo)。8.1.2 企業(yè)檔案信息化應(yīng)堅持技術(shù)與管理并重、與企業(yè)信息化協(xié)調(diào)和同步的原則。8.1.3 企業(yè)各信息系統(tǒng)的開發(fā)與實(shí)施應(yīng)充分考慮檔案管理的要求。8.2電子文件的歸檔

8.2.1 電子文件歸檔要求及功能應(yīng)嵌入文件生成系統(tǒng)。企業(yè)各信息系統(tǒng)生成的文本、圖形、圖像、數(shù)據(jù)等類型電子文件歸檔范圍應(yīng)參照紙質(zhì)文件歸檔范圍確定。音頻、視頻、多媒體等類型電子文件及數(shù)據(jù)庫的歸檔范圍應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和需要確定。

8.2.2 企業(yè)各信息系統(tǒng)所形成的電子文件的元數(shù)據(jù)、背景信息，以及生成非通用電子文件格式的軟件等應(yīng)與電子文件一并歸檔。

8.2.3 歸檔的電子文件數(shù)據(jù)格式應(yīng)易于識讀、遷移。電子文件通用格式見GB／T18894第6章。8.2.4 電子文件應(yīng)經(jīng)鑒定、整理、審核后歸檔。電子文件的整理、鑒定與歸檔要求參見GB／T 17678.1和GB／T 18894。

8.2.5 加密的電子文件歸檔時一般應(yīng)解密，必須加密歸檔的電子文件應(yīng)與其解密軟件和說明文件一并歸檔。

8.2.6 文件形成部門應(yīng)負(fù)責(zé)確保歸檔電子文件具備真實(shí)性、可靠性、完整性和可用性。8.3傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化

8.3.1 企業(yè)可根據(jù)檔案保管和利用的實(shí)際需要，有選擇地對傳統(tǒng)載體檔案實(shí)施數(shù)字化。8.3.2 紙質(zhì)檔案數(shù)字化應(yīng)符合DA／T 31的要求，縮微膠片數(shù)字化應(yīng)符合DA／T 43的要求。8.3.3 照片檔案和聲像檔案數(shù)字化文件格式見DA／T 32的附錄B。

數(shù)字化生成的檔案副本檔號應(yīng)與原檔案對應(yīng)。8.4電子檔案的保管

8.4.1 電子檔案應(yīng)參照紙質(zhì)檔案分類方案進(jìn)行整理。

8.4.2 電子檔案應(yīng)存儲到脫機(jī)載體上。其存儲載體見DA／T 32的附錄C，保管要求見GB／T 18894的9.4。

8.4.3 脫機(jī)存儲電子檔案的載體或裝具上應(yīng)貼有注明載體序號、電子檔案號、密級、保管期限、存入日期等內(nèi)容的標(biāo)簽，電子檔案載體應(yīng)設(shè)置成禁止寫操作的狀態(tài)。8.4.4 存儲在脫機(jī)載體上的電子檔案應(yīng)一式三套，一套封存保管，一套異地保管，一套提供利用。

8.4.5超過保管期限的電子檔案的鑒定和銷毀，按照紙質(zhì)檔案的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其刪除和銷毀應(yīng)符合GB／T 18894中9.8的相關(guān)規(guī)定。對確認(rèn)銷毀的電子檔案應(yīng)有銷毀文件目錄存檔。8.5檔案網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)

8.5.1 企業(yè)應(yīng)建立館(室)藏檔案目錄數(shù)據(jù)庫，并逐步實(shí)現(xiàn)檔案的全文檢索。

8.5.2 對數(shù)字化檔案和各信息系統(tǒng)歸檔的電子文件，檔案部門應(yīng)根據(jù)設(shè)定的利用權(quán)限提供及時有效的網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)。

8.5.3 涉密檔案管理系統(tǒng)應(yīng)與互聯(lián)網(wǎng)物理斷開，非涉密檔案管理系統(tǒng)可與互聯(lián)網(wǎng)邏輯隔離。8.5.4 檔案管理系統(tǒng)應(yīng)采取身份認(rèn)證、權(quán)限控制、加裝防火墻等安全保密措施。8.5.5 檔案管理服務(wù)器應(yīng)采取可靠的備份、恢復(fù)措施。

8.5.6 各信息系統(tǒng)應(yīng)有生成電子文件自動歸檔功能的模塊或接口。8.6檔案管理系統(tǒng)軟件

8.6.1 檔案管理系統(tǒng)軟件的配置應(yīng)滿足本企業(yè)的實(shí)際工作需要，并適應(yīng)本企業(yè)信息化建設(shè)發(fā)展需要。

8.6.2 檔案管理系統(tǒng)應(yīng)具備收集整編、數(shù)據(jù)管理、檢索瀏覽、借閱管理、統(tǒng)計匯總、權(quán)限設(shè)置、安全保密、系統(tǒng)維護(hù)等基本功能，并能輔助實(shí)體檔案管理及根據(jù)需求增擴(kuò)其他相應(yīng)功能。8.6.3 檔案管理系統(tǒng)應(yīng)與各信息系統(tǒng)之間銜接，并能接收和兼容各信息系統(tǒng)生成的電子文件。檔案管理系統(tǒng)設(shè)計與實(shí)施參見ISO 15489.1第8章和ISO 15489.2。

9檔案工作設(shè)施設(shè)備 9.1 檔案庫房

9.1.1檔案庫房應(yīng)設(shè)置在遠(yuǎn)離易燃、易爆物品和水、火等存在安全隱患的場所，無特殊保護(hù)裝置一般不宜設(shè)置在地下或頂層。

9.1.2 檔案庫房樓層地面應(yīng)滿足檔案及其裝具的承重要求。9.1.3 檔案庫房面積應(yīng)滿足檔案工作發(fā)展的需要，留有存儲空間。

設(shè)置檔案館的企業(yè)，檔案庫房建筑應(yīng)符合JGJ 25的要求，庫房一般應(yīng)滿足日后20年檔案存儲需要。9.2業(yè)務(wù)技術(shù)用房

9.2.1 業(yè)務(wù)技術(shù)用房應(yīng)滿足接收、整理、修復(fù)檔案的實(shí)際需要。9.2.2 企業(yè)可根據(jù)工作需要設(shè)置檔案接收、整理、裱糊、消毒、復(fù)印、數(shù)字化、縮微以及安全監(jiān)控等用房。9.3閱覽及陳列室

閱覽室應(yīng)鄰近辦公室和檔案庫房，環(huán)境安靜。

陳列室(展覽室)宜設(shè)置在適于觀覽的場所。9.4檔案裝具

9.4.1 檔案柜架應(yīng)牢固耐用，一般應(yīng)具有防火、防盜、防塵作用。應(yīng)根據(jù)非紙質(zhì)載體檔案需要選擇有專用保護(hù)功能的柜架。有條件的可采用密集架。

9.4.2 各類檔案盒規(guī)格、式樣和質(zhì)量應(yīng)符合GB／T 9705、GB／T 11822、DA／T 22和GB／T 11821的要求。9.5保護(hù)設(shè)備

9.5.1 檔案庫房應(yīng)配置溫濕度監(jiān)控設(shè)備及滅火器材、防光窗簾、防盜門窗等必要的設(shè)施。9.5.2 根據(jù)庫房管理需要可配置除塵器、消毒柜、去濕機(jī)、加濕機(jī)、空氣凈化器等設(shè)備。9.5.3 有條件的企業(yè)應(yīng)配置自動報警、自動滅火、溫濕度自動調(diào)控、監(jiān)控等設(shè)備。9.6技術(shù)設(shè)備

9.6.1 配備檔案整理工作所需要的裝訂機(jī)、打印機(jī)等設(shè)備。

9.6.2 配備檔案修復(fù)、利用需要的數(shù)碼照相機(jī)、攝像機(jī)、復(fù)印機(jī)、閱讀機(jī)等設(shè)備。9.6.3 配備信息化管理需要的計算機(jī)、服務(wù)器、掃描儀、光盤刻錄機(jī)等設(shè)備，以及容災(zāi)備份設(shè)備、應(yīng)急電源。

9.6.4 根據(jù)需要可配備CAD繪圖儀、工程圖紙復(fù)印機(jī)、縮微機(jī)等設(shè)備。

第三篇：淺析如何做好企業(yè)檔案檔案工作

淺析如何做好企業(yè)檔案室檔案工作

企業(yè)檔案是企業(yè)在各項活動中形成的全部檔案的總和，它原始地記錄了一個企業(yè)的發(fā)展過程，對維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益和歷史面貌、為企業(yè)發(fā)展服務(wù)等方面發(fā)揮著重要作用。企業(yè)檔案工作是企業(yè)管理的重要組成部分，我們必須充分認(rèn)識做好企業(yè)檔案工作的重要意義，認(rèn)真做好企業(yè)檔案工作，為企業(yè)發(fā)展服務(wù)。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，新興科學(xué)不斷出現(xiàn)，知識更新周期縮短，企業(yè)對信息需求也越來越強(qiáng)烈。企業(yè)檔案室的服務(wù)內(nèi)容和范圍不斷擴(kuò)大、深化，尤其是信息技術(shù)在檔案室的應(yīng)用，使得衡量檔案室的水平不再以館藏量的多少為標(biāo)準(zhǔn)，而是看其以最便捷的服務(wù)手段、最大限度地滿足利用者需求為最佳標(biāo)準(zhǔn)。本文對如何做好企業(yè)檔案室的檔案工作做簡要探討，希望有所裨益。

一，提高軟硬件水平

(一)是要配備必要的計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)施，構(gòu)建局域網(wǎng)或連入外部網(wǎng)絡(luò)。

計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施是實(shí)現(xiàn)數(shù)字檔案資源采集、管理、長久保存和共享利用的前提，是實(shí)現(xiàn)數(shù)字檔案室各項功能的硬件保障，應(yīng)根據(jù)基層單位的實(shí)際需要和財力投入，本著經(jīng)濟(jì)適用、適當(dāng)超前的原則，配備必要的信息化硬件設(shè)施，包括計算機(jī)終端和打印機(jī)等外設(shè)、數(shù)字化掃描設(shè)備、光盤刻錄機(jī)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、數(shù)碼相機(jī)、數(shù)碼攝像機(jī)、路由器等網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備，等等。檔案數(shù)據(jù)量較大、對安全性要求較高的基層單位，可考慮配置其他離線或在線存儲設(shè)備，如磁帶庫、光盤塔或采用SAN等存儲構(gòu)架的其他海量存儲設(shè)備。

(二)是構(gòu)建數(shù)字檔案室的軟件平臺。

在信息化環(huán)境下，軟件系統(tǒng)已代替檔案管理人員成為新的檔案管理模式的核心，檔案信息的采集、管理、利用等各個環(huán)節(jié)都離不開軟件平臺的支持，特別是對于已開展電子文件的歸檔和管理的基層單位，必須配備與電子文件一體化管理需求相適應(yīng)的數(shù)字檔案室軟件平臺。但數(shù)字檔案室軟件平臺的構(gòu)建是一項系統(tǒng)工程，涉及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)、業(yè)務(wù)功能需求分析、軟件平臺設(shè)計、開發(fā)和測試等大量工作，很難由一個基層單位直接研發(fā)。

二，實(shí)行人本化的管理

管理模式是對管理觀念及管理方式的通用性和規(guī)律性的概括。檔案室傳統(tǒng)的管理模式是物本管理，也就是以物為本的管理，在管理過程中，以檔案材料等實(shí)物為主要管理對象，是圍繞檔案館（室）館藏而開展工作的。所謂人本管理就是以人為本的管理，在檔案室管理中把人（包括利用者和工作人員）視為管理的主要對象和最重要的資源，是圍繞人的行為和需

求進(jìn)行管理的模式。在管理中，要充分考慮利用者的需求，考慮本館（室）工作人員的素質(zhì)水平、工作能力和各種需求等情況，運(yùn)用各種激勵手段充分調(diào)動人的積極性，挖掘人的潛能，從而使檔案室的活力不斷增強(qiáng)。

（一）.以檔案用戶為中心，積極開各種深層次的檔案信息服務(wù)。

企業(yè)的需要，是企業(yè)檔案存在的前提，企業(yè)是一個以贏利為目的的社會組織，企業(yè)的一切工作都必須以生產(chǎn)經(jīng)營為中心，檔案工作也必須服務(wù)于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。正確認(rèn)識自身的價值和位置，堅持服務(wù)宗旨，在服務(wù)中求生存，在提高服務(wù)質(zhì)量中求發(fā)展。最大限度地滿足企業(yè)的利用需求，盡可能多參與生產(chǎn)經(jīng)營活動，使企業(yè)員工認(rèn)識檔案的價值，感到檔案是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的重要組成部分。利用者的需求是企業(yè)檔案室組織一切工作的源頭，檔案室能否吸引利用者是衡量其工作優(yōu)劣的主要標(biāo)準(zhǔn)。

（二）、尊重檔案人員的發(fā)展機(jī)會。

企業(yè)應(yīng)更多的為員工的個人發(fā)展提供機(jī)會，讓員工朝著既定目標(biāo)與事業(yè)發(fā)展并進(jìn)。同時，給檔案人員升遷的機(jī)會，配合相適應(yīng)的教育培訓(xùn)計劃，讓檔案人員認(rèn)識到只有同心協(xié)力完成既定目標(biāo)，個人也會獲得豐厚的回報，個人的夢想才能實(shí)現(xiàn)。

（三）、創(chuàng)建科學(xué)的激勵機(jī)制。

首先，物質(zhì)鼓勵。其次，精神激勵。第三，領(lǐng)導(dǎo)行為激勵。

三，提高檔案管理人員的素質(zhì)

信息管理和服務(wù)的知識性要求企業(yè)檔案部門專業(yè)人員必須具備較高的計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用能力、外語水平以及對信息研究能力。檔案工作人員在提供檔案利用工作時應(yīng)該努力做到如下幾點(diǎn)：

(一)樹立明確的服務(wù)觀點(diǎn)，端正檔案利用工作的指導(dǎo)思想。

檔案館、室工作人員都要明確認(rèn)識檔案部門是提供檔案充分發(fā)揮其作用的職能部門。檔案管理人員肩負(fù)這樣的重任，一定要堅持黨性原則，樹立正確的服務(wù)觀點(diǎn)，積極主動提供檔案為兩個文明建設(shè)服務(wù)。

(二)尋求最佳利用手段，千方百計地發(fā)揮檔案的作用。

要多渠道、多層次、多形式地為社會各方面提供檔案信息。根據(jù)社會需要，盡力擴(kuò)大服務(wù)領(lǐng)域，改變服務(wù)方式，開展檔案情報交流，館際協(xié)作等等。

(三)加強(qiáng)調(diào)查研究，掌握利用規(guī)律。

檔案是一種價值無量的信息資源，要開發(fā)利用這種資源，必須從研究利用效果出發(fā)，研

究檔案的利用價值和影響檔案利用的諸因素，以便獲得最佳利用效果。檔案管理人員必須具有管理素質(zhì)，即:懂得檔案管理知識，知曉有關(guān)專業(yè)情況;了解館(室)藏檔案資料內(nèi)容，掌握各種檔案資料的應(yīng)用范圍;既要知己一一熟悉緣底”，又要知彼一一了解社會需要。還要改進(jìn)工作方法，提高服務(wù)質(zhì)量，才能做好提供利用工作。

四，實(shí)現(xiàn)檔案管理的信息化

計算機(jī)技術(shù)在企業(yè)事業(yè)單位檔案管理中應(yīng)用越來越廣泛，對提高檔案管理現(xiàn)代化水平起著越來越重要的作用。計算機(jī)的功能很多，在企業(yè)事業(yè)單位檔案管理中主要應(yīng)用于以下五個方面：

（一）.利用計算機(jī)技術(shù)進(jìn)行檔案的歸檔、整理、編目。

按照檔案著錄的格式將檔案目錄或全文存儲在計算機(jī)磁盤、光盤中，充分利用計算機(jī)一次輸入、多次輸出的功能，進(jìn)行檔案的自動整理、編目等，節(jié)約手工勞動，提高效率。

（二）.利用計算機(jī)技術(shù)進(jìn)行檔案索引、文摘、專題資料的編制。

根據(jù)檔案用戶的需要自行選擇有關(guān)專題、利用計算機(jī)編制、打印檔案的各種索引、專題資料、文摘等。

（三）.利用計算機(jī)技術(shù)進(jìn)行檔案的流通管理。

通過計算機(jī)技術(shù)將檔案案卷題名、檔號、存放位置、利用者、借出及歸還時間、鑒定、銷毀、移交等信息及時記錄下來，實(shí)現(xiàn)檔案流通全過程自動化管理。

（四）.利用計算機(jī)技術(shù)進(jìn)行檔案檢索。

充分發(fā)揮計算機(jī)強(qiáng)大的數(shù)據(jù)處理功能，為檔案利用者提供方便、快捷的檢索服務(wù)，及時滿足利用者的要求。

（五）.聯(lián)機(jī)檢索檔案。

利用計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行不同單位、地域之間檔案的聯(lián)機(jī)檢索，實(shí)現(xiàn)檔案信息資源共享。五，用戶至上

擁有用戶是檔案事業(yè)存在和發(fā)展的關(guān)鍵。但是，由于最初“重藏輕用，以藏為主”的觀念一直到今天還在一部分檔案工作者的頭腦中不同程度地存在著，重新強(qiáng)調(diào)檔案機(jī)構(gòu)的服務(wù)性宗旨是十分必要的，即要“一切為了用戶”；以檔案用戶為中心，積極開展各種深層次的檔案信息服務(wù)。隨著我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的逐步深入，科學(xué)文化事業(yè)的日益繁榮，在檔案利用工作中出現(xiàn)了一些新的特點(diǎn)，其中之一即是檔案用戶對檔案部門的服務(wù)質(zhì)量有 了更高的要求，他們不僅要求檔案部門提供檔案原件，而且要求檔案部門編寫出他們所需要的參考資料；他們不僅要求檔案部門提供原始的檔案信息，而且要求檔案部門要提供二次檔案信息，甚至是深加工的三次檔案信息

六，科學(xué)管理做好檔案保管工作

（一）改變室藏

改變以保管上級（紅頭）文件和本單位發(fā)文為主的單一文書檔案管理的狀況，堅持以我為主、兼顧需要”的歸檔原則，形成“門類齊全、收集完整、整理規(guī)范、方便適用”的檔案管理新格局。“以我為主”就是歸檔以本單位形成文件為主；“兼顧需要”，就是根據(jù)企業(yè)經(jīng)營的需要，適當(dāng)保存與之有關(guān)的外來文件和信息材料，同時，力求保持歸檔文件材料的齊全完整與系統(tǒng)配套，這樣既可防止室藏雜亂臃腫，又能滿足企業(yè)的各種利用需要。對于企業(yè)產(chǎn)生的各種門類和載體的檔案，則按其形成規(guī)律和特點(diǎn)，分別建立文書、財務(wù)、經(jīng)營、工程、大型活動和聲像等檔案體系，實(shí)行集中統(tǒng)一管理，從而為形成檔案管理新局面和實(shí)行室藏優(yōu)化奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。

（二）豐富室藏

就是伴隨企業(yè)改革與發(fā)展進(jìn)程，不斷增加擴(kuò)充新的檔案，以滿足企業(yè)利用的需要。隨著企業(yè)改革深化和經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，具有重要的保存利用價值。這些文檔不僅內(nèi)容新、內(nèi)涵豐富，而且種類不一，形式多樣，既有紙質(zhì)文件也有電子文件，既有文字材料也有聲像材料。經(jīng)系統(tǒng)歸檔后，不僅使檔案信息資源更加豐富，而且使室藏結(jié)構(gòu)日趨完善。

豐富館藏，除將企業(yè)自身的各種有保存價值的新型文件材料及時納入室藏外，還應(yīng)根據(jù)企業(yè)利用需要，收集保管各種外來信息資料，如行業(yè)動態(tài)、經(jīng)營指標(biāo)、有關(guān)客戶和競爭對手的信息資料，從而做到內(nèi)外結(jié)合、全方位和多層次地豐富檔案室藏，確保企業(yè)利用信息的各種需求。

（三）優(yōu)化室藏

就是通過鑒定剔除保管期滿和無保存價值的檔案。“優(yōu)化室藏”說起來容易做起來難。由于檔案鑒定理論研究滯后和多年來形成的檔案保管期限“寧長勿短”觀點(diǎn)的影響，檔案鑒定工作存在“怕”字當(dāng)頭、“難”字擋路、裹足不前的消極被動狀況，這也是造成眾多立檔單位室藏臃腫、工作效率低的根本原因。在上級或同級檔案機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下，借檔案執(zhí)法檢查之機(jī)，從清理保管期滿檔案和撤銷單位檔案入手，依據(jù)有關(guān)規(guī)定程序，慎重而堅決地對一些過期和無保存價值的文檔進(jìn)行清除，既使室藏檔案得到優(yōu)化，又便于檔案保管的利用。

以上就是我對于企業(yè)檔案室檔案管理的幾點(diǎn)思考。讓我們共同努力，做好企業(yè)檔案室的檔案保管工作，為我國案事業(yè)的發(fā)展盡綿薄之力。

第四篇：根據(jù)工作實(shí)際對非國有檔案監(jiān)管問題的探討

檔案與其來源相聯(lián)系分為國有檔案和非國有檔案（或稱國有檔案和私人檔案），這既是世界各國的通例，也與所有權(quán)理論相適應(yīng)。同時，檔案信息的可共享性和檔案內(nèi)容對國家利益和他人權(quán)益的相關(guān)性，使各國普遍認(rèn)同了采取一定措施限制非國有檔案信息傳播與處置的做法。從當(dāng)今世界的檔案管理趨勢看，對非國有檔案的監(jiān)管力度呈現(xiàn)日漸增強(qiáng)的趨勢。

在我國，與長時期內(nèi)實(shí)行的一元化所有制形式和計劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，國家檔案管理部門對國有檔案的管理力度不斷增強(qiáng)，相關(guān)的管理規(guī)范也日益健全，但對伴隨近些年來多元化所有制形式而迅速豐富起來的非國家所有的檔案，則無論在理論上還是在實(shí)踐上，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)檔案工作發(fā)展的要求，本文擬根據(jù)檔案工作的實(shí)際，運(yùn)用所有權(quán)的基本理論，對非國有檔案的內(nèi)涵及加強(qiáng)非國有檔案監(jiān)管措施這一問題進(jìn)行初步的探討。

一、非國有檔案的內(nèi)涵與范圍

1.非國有檔案的含義

非國有檔案，在我國的《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》中并未明確提出，更無明確定義，但條文中有多處涉及到了非國有檔案的相關(guān)內(nèi)容。如《檔案法》第十六條規(guī)定：'集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當(dāng)妥善保管'。國外檔案界一般把檔案分為公共檔案和私人檔案；根據(jù)我國的國情，本文且根據(jù)所有權(quán)歸屬將檔案分為國有檔案和非國有檔案，兩者沒有實(shí)質(zhì)的區(qū)別入

目前，對于非國有檔案尚未形成公認(rèn)的定義，簡單地說即是不屬于國家所有的檔案。一般說來，它是指非國家所有的企事業(yè)單位、民間組織以及個人在其各種活動中直接形成或以其他形式合法擁有的、具有保存價值的歷史記錄。對于非國有檔案，可以從三個方面把握它的內(nèi)涵：

其一，非國有檔案的形成主體，是非國家所有的企業(yè)事業(yè)單位、民間團(tuán)體及個人 ── 非公務(wù)主體；

其二，非國有檔案記錄的社會活動，是非國有的主體所進(jìn)行的，不屬于國家公務(wù)活動的各種科技、經(jīng)濟(jì)、文化、生活及往來禮儀等活動 ── 非公務(wù)活動；

其三，非國有檔案包含的信息內(nèi)容，與其形成主體和記錄活動相關(guān)，一般不涉及社會公共利益和公眾事物，主要為檔案形成者提供憑證和情報服務(wù) ── 不直接涉及公共利益。同時，檔案信息的價值擴(kuò)展率和它具有的可開發(fā)性、共享性等特點(diǎn)，又使得非國有檔案可能對國家、社會和他人具有參考依據(jù)作用；

其四，非國有檔案既包括人們直接形成的材料，還包括以其他途徑合法獲得的其他檔接受某一組織或個人捐贈的檔案材料，使其成為該集體組織的檔案；集體組織從其他的組織和個人手中依法購買的檔案材料。

2.非國有檔案的范圍

隨著社會科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的多元化所有制形式的發(fā)展，非國有檔案的形成主體和內(nèi)容范圍日漸豐富，大體上可將其分為以下兩個大的方面：

第一、集體所有的檔案。即兩個以上的個人或非國有組織享有檔案的所有權(quán)。根據(jù)其檔案所有權(quán)的來源，分為原始取得所有權(quán)的集體檔案與繼受取得所有權(quán)的集體檔案兩類：

（1）原始取得所有權(quán)的集體檔案指集體組織在其活動中形成的檔案。這主要指非國有或非國家控股的中外合資企業(yè)、股份公司、外資企業(yè)、私營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、街道企業(yè)、個人合伙組織、大家庭（家族）等在生產(chǎn)、經(jīng)營、科研、基本建設(shè)以及各項管理活動中形成的具有保存價值的檔案，這類檔案隨著非國有的經(jīng)濟(jì)組織在我國經(jīng)濟(jì)生活中的作用越來越大而在社會檔案財富中日漸重要。記錄企業(yè)生產(chǎn)、科研、管理歷史的檔案，不僅對企業(yè)活動至關(guān)重要，而且也是反映當(dāng)代社會經(jīng)濟(jì)生活的重要?dú)v史財富。

（2）繼受取得所有權(quán)的集體檔案指集體組織通過繼承（繼受）、購買或其他渠道從其他集體和個人手中獲得的檔案。如：一個集體企業(yè)吞并另一個或幾個集體企業(yè)，在接受該企業(yè)其他財產(chǎn)的同時也接受了檔案；企業(yè)接受某一組織或個人捐贈的檔案材料，使其成為該集體組織的檔案；集體組織從其他的組織和個人手中依法購買的檔案材料。

第二、個人所有的檔案。即由單個人或家庭擁有檔案的所有權(quán)。它的內(nèi)容比較豐富、繁雜，從檔案的形成主體和內(nèi)容角度，分為以下幾方面：

（1）私人事務(wù)活動中形成的檔案。國家工作人員在公務(wù)中形成的檔案是其履行所在單位工作職責(zé)的產(chǎn)物，記錄了單位的活動，屬于所在單位所有并因單位的性質(zhì)而屬于國家所有。但國家工作人員在履行工作職責(zé)之外的私人事務(wù)處理如子女教育、家庭財產(chǎn)分配、朋友交往等私人事務(wù)屬于個人隱私，與他人利益和公共利益無關(guān)，在這些私人事務(wù)中形成的檔案屬于個人所有。

當(dāng)然，集體組織成員在其私人事務(wù)中形成的檔案也屬于個人所有，與他們在單位事務(wù)中形成的屬于所在的集體組織所有的檔案不同。

（2）公民個人非職務(wù)范圍內(nèi)的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、文藝創(chuàng)作等活動中形成的檔案。值得注意的是，職務(wù)活動并不理

所當(dāng)然地等于在單位上班時間的活動，上班時間以外活動中形成的檔案也并不理所當(dāng)然地屬于個人所有，上班時間的工作不能與職務(wù)工作劃等號，例如，根據(jù)我國《專利法》及有關(guān)規(guī)定，個人在上班時間外完成的發(fā)明創(chuàng)造，如果是利用單位物質(zhì)技術(shù)條件、履行單位職責(zé)或完成單位交付的工作任務(wù)，甚至在離開原單位或離休、退休一年內(nèi)完成的，與原單位工作職責(zé)或工作任務(wù)相

關(guān)，則屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。當(dāng)然，相關(guān)的檔案材料也屬于單位所有。

確定某一活動是否屬于非職務(wù)活動、相應(yīng)的檔案是否屬于個人所有時，需要根據(jù)個人在單位的工作職責(zé)與任務(wù)及相關(guān)檔案對單位的查考利用價值考慮，并盡量優(yōu)先保證反映單位活動檔案的完整與齊全。我們知道，國家工作人員因其特定的身份地位和工作內(nèi)容，即使在個人活動領(lǐng)域和非職務(wù)活動時間，也可能形成許多反映單位活動或者國家機(jī)密的檔案，在分析這些檔案的所有權(quán)時，應(yīng)根據(jù)檔案的內(nèi)容和影響，以保護(hù)國家機(jī)密、豐富國有檔案內(nèi)容的原則，合理確定非國有檔案的范圍。

（3）公民通過繼承、接受捐贈、購買等方式從他人手中合法取得的檔案。國家法律承認(rèn)井保護(hù)個人檔案所有權(quán)，個人對其所有的檔案可以予以占有、使用或進(jìn)行捐贈、繼承、買賣甚至放棄。繼承、接受捐贈、買賣成為個人獲得檔案所有權(quán)的方式。不過，檔案作為一種特殊的所有權(quán)客體，可能涉及到國家安全與社會公共利益，我國與世界上許多國家一樣，對于非國有的對國家和社會具有重要價值或應(yīng)當(dāng)保密的檔案，規(guī)定了其買賣、捐贈的限制措施。

二、加強(qiáng)對非國有檔案的監(jiān)管

非國有檔案內(nèi)容豐富、形式多樣，但由于其屬于不同的集體或個人所有，缺乏統(tǒng)一的組織和管理，加之當(dāng)前社會檔案意識尚不強(qiáng)，容易自生自滅。為正確引導(dǎo)非國有檔案的形成和積累，使之走上健康、有序的管理道路，保護(hù)好這批文化財富，國家有關(guān)部門需要正確認(rèn)識新時期非國有檔案的地位和作用，適應(yīng)檔案管理的新形勢，研究新辦法，有效地加強(qiáng)對非國有檔案的監(jiān)管。

1．依法推行非國有的重要檔案登記制度

非國有檔案是一種特殊的私有財產(chǎn)，它除了對檔案所有者具有利用價值，還可能對國家和社會具有重要意義，具有國家文化財產(chǎn)的性質(zhì)。所以對非國有的重要檔案作出不同于一般私人財產(chǎn)的特殊規(guī)定 ── 由檔案部門予以登記是完全必要的，這在諸如法國、黎巴嫩等國都有成功的先例可供借鑒。

為了加強(qiáng)國家對非國有重要檔案的宏觀控制，首先需要掌握非國有檔案的基本情況，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上對非國有檔案相關(guān)情況予以登記，則是了解非國有檔案底數(shù)的基本手段。國家檔案管理法規(guī)應(yīng)規(guī)定非國有檔案所有者，特別是擁有對國家和社會有重要價值的非國有檔案的所有者有到檔案行政管理部門登記的義務(wù)，通過登記明確非國有檔案的所有者、保管者、保管狀況、流動情況等，同時確保登記過的檔案不被修改、銷毀以及最大限度地為利用者服務(wù)。

檔案管理登記是一次大普查，能摸清所轄區(qū)域內(nèi)檔案的情況，它為檔案行政管理部門制定相應(yīng)的法規(guī)政策和規(guī)劃提供了依據(jù)；也是一次大宣傳，會促使非國有檔案所有者對檔案工作者對本單位的檔案管理情況有進(jìn)一步的了解。

在非國有檔案的登記中，檔案行政管理部門應(yīng)該明確非國有檔案的所有權(quán)，即所有人享有的對所擁有檔案的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。明確自然人和法人擁有檔案所有權(quán)的合法性，從而提高他們形成、積累檔案的積極性。在確認(rèn)公民個人檔案的合法所有權(quán)時，需要區(qū)分個人私事、個人領(lǐng)域與公共事務(wù)、職務(wù)活動的關(guān)系，區(qū)分公民在個人領(lǐng)域、非職務(wù)活動中形成的檔案與個人參與公共事務(wù)、職務(wù)活動或與此有關(guān)活動時形成的檔案的關(guān)系，確保公民個人所有的檔案為公民合法所有，而不是非法占有。

2.采取多種措施做好非國有檔案的收集工作

近年來，私營企業(yè)、社會組織以及個人形成的檔案數(shù)量日益增多，這些檔案的保管條件也參差不齊。依照《檔案法》的規(guī)定：對于集體和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，檔案所有者可以向國家檔案館寄存或者出賣。因此，鼓勵檔案所有者把珍貴的檔案寄存或賣給檔案館，對保管條件惡劣甚至根本不具備保管條件的單位來說，無疑是一個對自身和對檔案都好的良策。一般來講，檔案部門可采用接受寄存、捐贈、購買等幾種方式收集非國有檔案進(jìn)館。

3.加強(qiáng)對非國有檔案日常管理的監(jiān)管

對于那些不愿寄存也不愿意出賣給檔案館的檔案，檔案行政管理部門則應(yīng)對其保管環(huán)境進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保這批非國有檔案能夠長期保存。非國有企業(yè)一般內(nèi)部機(jī)構(gòu)簡單，企業(yè)員工流動性大，一般沒有檔案管理部門和專職檔案管理人員，而且大多租房辦公，租金昂貴，設(shè)置檔案庫房和配備檔案裝具設(shè)施的成本過高，導(dǎo)致檔案保管條件較差，檔案的損毀現(xiàn)象較為嚴(yán)重；一些社會團(tuán)體及個人無法建立起適合檔案長期保存的條件，導(dǎo)致這些單位及個人所擁有的珍貴資料得不到妥善管理。依據(jù)江蘇省南通市檔案局調(diào)查組對南通市20家私營企業(yè)的調(diào)查結(jié)果顯示：'被調(diào)查的私營企業(yè)都存有檔案，但完整程度有差異。有45％的企業(yè)比較完整地存有檔案，55％的企業(yè)存有一部分檔案。'

從制度方面來看，我國的《檔案法》第十六條第一款有關(guān)于非國有檔案保管的規(guī)定：'集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當(dāng)妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。'對非國有檔案保管環(huán)境的監(jiān)督管理，應(yīng)該成為檔案行政管理部門的工作職能之一。在日常的監(jiān)管活動中，檔案部門應(yīng)該制定出相應(yīng)的規(guī)章制度，確保所有者必須提供良好的保管條件，防止私人檔案所有權(quán)的不正當(dāng)轉(zhuǎn)讓。

4.對非國有檔案利用和公布工作的監(jiān)管

一些非國有企業(yè)占有人才技術(shù)優(yōu)勢，包括傳統(tǒng)的工藝、祖?zhèn)髅胤健⑴浞健?絕活'等等，再加上不惜血本地引進(jìn)科技人才進(jìn)行開發(fā)所形成的檔案資料，這部分檔案資料往往被所有者重點(diǎn)管理，這是合法的。但不可避免存在著管理上的不規(guī)范性，同時，從當(dāng)前非國有檔案的利用工作來看，非國有檔案侵權(quán)、泄密現(xiàn)象時有發(fā)生，所以加強(qiáng)對非國有檔案的利用和公布工作的監(jiān)管是十分必要的。

（1）對于集體和個人所有的檔案，檔案所有者在一般情況下可以自行處置，包括對其予以公布。不過，集體和個人所有的對國家和社會具有保存價值或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，檔案所有者在公布時，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律和有關(guān)保密制度的規(guī)定，不得損害國家、集體和其他個人的利益。

（2）集體和個人所有的檔案向國家檔案館捐贈或出賣以后，其所有權(quán)歸國家，相應(yīng)地，其公布權(quán)也屬于國家，接受捐贈的檔案館可以根據(jù)規(guī)定公布這些檔案。不過，如果檔案館受贈或買得的檔案是享有著作權(quán)的作品，著作權(quán)人在轉(zhuǎn)讓檔案所有權(quán)時并未明確轉(zhuǎn)讓檔案的著作權(quán)，檔案公布權(quán)的確認(rèn)就比較復(fù)雜。根據(jù)著作權(quán)法規(guī)定，檔案著作權(quán)并不隨檔案所有權(quán)的轉(zhuǎn)移而當(dāng)然地轉(zhuǎn)移，檔案所有權(quán)轉(zhuǎn)移后，其作為著作權(quán)作品的發(fā)表權(quán)仍屬于著作權(quán)人。所以檔案館行使受贈或收購檔案的公布權(quán)時，一定要處理好與檔案作品著作權(quán)中發(fā)表權(quán)的關(guān)系。一般他說，公布檔案前，應(yīng)征求檔案著作權(quán)人的同意，否則不能公布。

（3）集體和個人寄存于檔案館和其他單位的檔案，檔案的所有權(quán)屬于寄存者，因而其公布權(quán)仍屬于其所有者 ── 擁有該檔案的集體組織和個人享有，任何組織和個人不得擅自公布。

5.搞好非國有檔案宏觀監(jiān)管的配套措施

要想有效地對非國有檔案進(jìn)行監(jiān)管，如下幾項配套措施是必不可少的：

（1）加強(qiáng)法制建設(shè)，構(gòu)建非國有檔案管理的法規(guī)體系和監(jiān)督機(jī)制。強(qiáng)化檔案立法，是構(gòu)建非國有檔案管理法規(guī)體系的主體要素。檔案行政管理部門應(yīng)盡快制定、出臺一批地方性檔案行政規(guī)章、管理標(biāo)準(zhǔn)、制度，并在實(shí)踐中不斷修改、完善。在立法基礎(chǔ)上，強(qiáng)化檔案普法，以構(gòu)建發(fā)展非國有檔案管理法規(guī)體系的社會要素，通過普法，最大限度地提高檔案所有者的檔案意識。

（2）不斷充實(shí)檔案學(xué)理論體系，適應(yīng)多種所有制下的檔案工作的發(fā)展。

（3）強(qiáng)調(diào)人才培養(yǎng)，不遺余力地提高檔案人員素質(zhì)。

（4）運(yùn)用多種手段，對非國有檔案進(jìn)行監(jiān)管。

監(jiān)管非國有檔案的目的是把對國家和社會有保存價值的檔案安全管理好，一方面有利于對國家和社會有保存價值的檔案的安全保管、科學(xué)利用、合理流向，另一方面有利于促進(jìn)全部檔案科學(xué)管理水平的提高。

第五篇：對中國入世十年的總結(jié)

對中國入世十年的總結(jié)

中國加入WTO世界貿(mào)易組織已有十年，回顧這十年來，我國經(jīng)濟(jì)變化的步伐是如此巨大。經(jīng)濟(jì)總量世界第二，中國從入世之初的世界第九經(jīng)濟(jì)體快速成長為第二大經(jīng)濟(jì)體、世界第一大出口國和世界第二大貿(mào)易國。中國對外投資也漸成氣候，加入世貿(mào)組織時，中國一年也就三四十億美元的對外投資，到2010年增長到678億美元，成為全球第五大對外投資國，從原來的“引進(jìn)來”為主，發(fā)展成為如今的“引進(jìn)來”和“走出去”并重的局面。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)在十年間保持了平穩(wěn)快速的增長，尤其是遭遇全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，中國經(jīng)濟(jì)增長依然是全世界最快的，GDP總額躋身世界第二。

我們看到中國加入世貿(mào)組織后取得巨大的成就，同時我們也會看到中國面臨著巨大挑戰(zhàn)。加入WTO后，我國可獲得多邊、穩(wěn)定、無條件的最惠國待遇，并以發(fā)展中國家身份獲得普惠制等特殊優(yōu)惠待遇，從而實(shí)現(xiàn)市場多元化，是出口貿(mào)易大大增加。但是我國的出口商品常常受到歧視性待遇，比如在一些國家我國不能獲得普惠制待遇，在有的國家被實(shí)施配額限制，遭受反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施的案例不斷增多。中國已經(jīng)成為全球反補(bǔ)貼調(diào)查的最大目標(biāo)國，全球70%以上的反補(bǔ)貼調(diào)查是針對中國。應(yīng)對數(shù)量不斷增多，類型不斷變化的貿(mào)易摩擦，無疑是我國發(fā)展對外貿(mào)易，在國際市場站穩(wěn)腳跟的巨大挑戰(zhàn)。我們要采取積極應(yīng)對的措施，不怕和老外打官司。因為一些涉案企業(yè)態(tài)度消極，患得患失導(dǎo)致進(jìn)口國調(diào)查受理機(jī)構(gòu)只根據(jù)其搜集到的資料來確定傾銷幅度，從而作出不利于中國企業(yè)的裁決。我國要培養(yǎng)應(yīng)訴專業(yè)人才，積極應(yīng)訴。采取“抱團(tuán)”應(yīng)戰(zhàn)策略，與國際巨頭相比，我國外貿(mào)企業(yè)大多屬于中小企業(yè)，實(shí)力較弱，單獨(dú)應(yīng)訴難度大。但如果能形成合力，效果就大大不一樣了。