第一篇：XX擔保公司信息披露制度

上饒市信州區心誠擔保有限公司

信息披露制度

第一章總則

第一條為加強上饒市心誠擔保有限公司（以下簡稱公司）信息披露工作管理，規范信息披露行為，保護本公司股東及其他利益相關者的合法權益，根據《江西省融資性擔保公司管理試行辦法》、《融資性擔保公司信息披露指引》、《企業會計準則》等有關規定，制定本制度。

第二條本制度所稱“信息”是指所有可能對本公司經營利潤產生較大影響的信息，以及法律、法規及監管部門要求披露的信息。

第三條以下人員和機構應根據本制度承擔信息披露義務

(一)持有本公司5%以上股份的股東

(二)本公司董事和董事會

(三)本公司監事

(四)本公司高級管理人員

第四條信息披露應遵循以下原則：

(一)依法合規原則

(二)真實、準確、完整原則

(三)主動、及時披露原則

(四)公開、公平、公正原則

第五條承擔信息披露義務的人員和機構應當確保其所披露信息內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第二章信息披露的內容

第六條本公司應當披露的信息包括：

(一)年度報告；

(二)重大事項臨時報告；

(三)法律、法規、規章和監管部門規定披露的其他信息。

第七條本公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動的，應當及時進行業績預告。

第八條本公司需要進行信息披露的年度報告包括但不限于下列事項：

(一)公司概況

(二)公司治理和內部控制

(三)風險管理

(四)擔保業務總體情況和融資性擔保業務情況

(五)資本金構成和資金運用情況

(六)財務會計報告

本公司委托外部評級機構進行主體信用評級的，應當將公司信用評級報告內容概要在年度報告中予以披露。

第九條本公司應當在公司概況中披露下列信息：

(一)公司簡介

(二)經營計劃

(三)組織架構、分支機構設置及人員情況

(四)合作的金融機構

第十條本公司應當在公司治理和內部控制中披露下列信息：

(一)公司最大十名股東或實際控制人名稱、基本情況及報告期內變動情況；

(二)本年度內召開的股東(大)會重要決議；

(三)董事會的構成及其工作情況；

(四)監事會的構成及其工作情況；

(五)高級管理層的構成及其基本情況；

(六)內部控制情況，重點披露公司內部控制建設和執行情況。

第十一條本公司應當披露下列風險管理情況：

(一)風險管理概況。包括：風險管理的原則、流程、組織架構和職責劃分以及新建制度，經營活動中面臨的主要風險，準備金的提取標準，代償損失的核銷標準，反擔保措施的保障程度，風險預警機制和突發事件應急機制情況；

(二)信用風險管理。包括：信用風險的管理方法，產生信用風險的業務活動，信用風險暴露的期末數；

(三)流動性風險管理。包括：影響流動性的因素，反映流動性狀況的有關指標以及流動性資產與一年內到期擔保責任的匹配情況，流動性風險的管理方法；

(四)市場風險管理。包括：因利率、匯率以及其他因素變動而產生的總體市場風險水平1

及不同類別市場風險水平，市場風險的管理方法；

(五)操作風險管理。包括：由于內部程序、人員、系統的不完善或執行不力，或外部事件造成的風險，操作風險的管理方法；

(六)其他風險管理。包括：可能對公司、債權人和其他利益相關者造成嚴重不利影響的其他風險因素，公司對該類風險的管理方法。

第十二條本公司應當就本年度擔保業務總體情況和融資性擔保業務情況分別披露下列信息：

(一)承保情況：期末在保余額、當年累計擔保額、近三年累計擔保額；

(二)代償情況：當年新增代償額、近三年累計代償額；

(三)追償及損失情況：當年代償回收額、近三年累計代償回收額和累計損失核銷額；

(四)準備金情況：未到期責任準備金余額、擔保賠償準備金余額、一般風險準備金余額；

(五)集中度情況：最大十家客戶集中度明細、最大三家關聯客戶集中度明細；

(六)放大倍數：擔保業務放大倍數、融資性擔保業務放大倍數；

(七)業務質量：擔保代償率、代償回收率、擔保損失率、撥備覆蓋率；

(八)接受監管部門檢查和整改的情況。

第十三條本公司應當披露本年末資本金構成及本年度資金運用明細。

第十四條本公司披露的財務會計報告應當至少包括：資產負債表、利潤表、現金流量表、所有者權益變動表以及財務報表附注。

本公司披露的財務會計報告應當按照《企業會計準則》的有關規定編制。

第十五條本公司發生重大事項，應當制作重大事項臨時報告并及時披露，法律、法規、規章及有關規定禁止披露的信息除外。重大事項包括但不限于下列情況：

(一)公司第一大股東變動及原因；

(二)公司董事長、監事會主席(監事長)、總經理變動及原因；

(三)公司名稱、公司章程、注冊資本和住所的變更；

(四)公司合并、分立、解散等事項；

(五)公司的重大訴訟事項；

(六)其他可能嚴重危及公司正常經營、償付能力和資信水平，影響地區金融秩序和社會穩定的事件。

第十六條本公司披露的重大事項臨時報告應當至少包括：重大事項發生的時間、基本情況、可能產生的影響、已采取和擬采取的應對措施。

第三章信息披露的程序

第十七條信息披露應履行下列程序：

(一)信息提供者起草并認真核對相關信息資料；

(二)風險管理部對擬披露的信息進行審核；

(三)公司負責人進行審查；

(四)董事長或經董事會授權的董事及高級管理人員簽發；

(五)公司辦公室根據相關規定，將有關信息披露文件及時送往有關監管部門。

第四章信息披露的管理和責任

第十八條本公司應于每年4月30日前披露上一年年度報告，因特殊原因不能按時披露的，應當至少提前1 O個工作日向監管部門申請延期披露。

第十九條本公司應當將重大事項臨時報告自事項發生之日起3個工作日內及時披露。第二十條本公司可以采用郵寄、電子郵件或其他適當的方式將年度報告和重大事項臨時報告送達債權人及其他利益相關者，同時將年度報告報送監管部門。

第二十一條本公司董事會或總經理對公司披露信息的真實性、準確性、完整性和及時性負責。公司的年度報告和重大事項臨時報告由法定代表人簽署。

第二十二條信息披露事項由公司總經理負責，風險管理部具體開展本公司信息披露工作。

第二十三條本公司財務管理部門及其他相關部門負有信息披露配合義務，以確保本公司披露的及時、準確和完整。

第二十四條董事及董事會的責任：

董事會全體成員必須勤勉盡責，保證信息披露內容真實、準確、完整、沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔連帶責任。

第二十五條監事的責任

(一)監督本公司信息披露執行情況。監事對信息披露的實施情況進行定期或不定期檢查，發現重大缺陷時應及時督促本公司董事會進行改正；

(二)監事負責監督本公司董事與高級管理人員履行信息披露相關職責的行為；

(三)監事必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完整、沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

第二十六條高級管理人員的責任

(一)高級管理人員應當及時以書面形式定期或不定期向董事會報告本公司經營情況、重大合同的簽訂與執行情況、資金運用情況和盈虧情況（遇有重大或緊急事情時可口頭報告），同時必須保證這些報告的真實性、準確性、及時性和完整性；

(二)高級管理人員有責任和義務答復董事會關于涉及本公司定期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監管機構作出質詢，提供有關資料，并承擔相應責任。

第五章信息披露的職責與紀律

第二十七條信息披露管理部門的職責：

(一)風險管理部為本公司信息披露的指定負責人，負責準備和遞交有關監管部門所要求的信息披露文件，組織完成監管機構布置的信息披露任務；

(二)協助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章和本公司章程；

(三)經董事會授權、協調和組織信息披露事宜，包括建立信息披露制度，保證本公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性。

第二十八條本公司對相關人員違反本制度，發生以下行為，給本公司造成損失的，將對相關責任人給予批評、警告、直至解除其職務的處分，并根據監管部門的要求，將有關處理結果報相關機構備案：

(一)編造虛假信息的；

(二)信息報告不準確、不及時的。

第六章附則

第二十九條本公司確立董事、監事、高級管理人員履行職責的記錄和保管制度，本公司信息披露的信息公告實行實物存檔管理。

第三十條本制度沒有規定、但不披露相關信息可能導致對公司經營管理和風險狀況產生錯誤判斷的，本公司應當將相關信息視為關鍵信息及時予以披露。

第三十一條本制度由本公司風險管理部門負責制訂，自董事會審議通過之日生效。第三十二條本制度由本公司董事會負責解釋。

上饒市心誠擔保有限公司

二0一一年三月三十日

第二篇：擔保公司信息披露制度

(四)信息披露制度

上海_________________________融資擔保公司信息披露制度(草案)

目錄

第一章總則

第二章信息披露的內容 第三章信息披露的管理 第四章重大風險事件報告制度 第五章附則

第一章總則

第一條為規范上海xx融資擔保有限公司(以下簡稱“公司”)的信息披露行為，保護公司投資人和相關債權人的合法權益，依據《融資性擔保公司管理暫行辦法》、《上海市融資性擔公司管理試行辦法》和《融資性擔保公司信息披露指引等法律規定以及《上海xx融資擔保育限公司章程》,特制定本制度。

第二條公司遵循真實性、準確性、完整性、及時性和可比性的原則，依據法律、法規、規章、國家會計制度和其他相關規定進行信息披露。

第三條由公司綜合管理部負責向被擔保人和公司各部門收集信息;與銀行等相關債權人交流被擔保人相關信息、匯報公司的擔保業務情況;向監管部門報送公司相關情況資料。

第四條公司將委托在上海市有一定影響力和符合資質要求的會計師事務所承擔公司的審計工作，對公司的財務會計報告進行審計。

第二章信息披露的內容

第五條公司應披露的信息包括:(一)報告;(二)重大事項臨時報告;(三)法律、法規、規章和監管部門要求披露的其他信息。

第六條公司應按照本辦法編制報告，披露公司概況、公司治理與內部控制、風險管理、擔保業務總體情況和融資性擔保業務情況、財務會計報告、資本金構成和資本運用情況等。第七條公司財務會計報告由資產負債表、利潤表、現金流量表、所有者權益變動表以及財務報表附注組成。

第八條會計報表附注中說明會計報表中重要項目的明細資料和業務經營情況，主要包括:(一)本年累計為企業貸款提供融資性擔保的筆數、金額;(二)融資性擔保放大倍數，即融資性擔保業務年末在保余額與年末凈資產之比；

(三)用于國債、金融債券及大型企業債務融資工具等信用等級較高的固定收益類金融產品的投資和其他投資的總額、明細以及占年末凈資產的比例；

(四)當年未到期責任準備金的提取金額、擔保賠償準備提取金額與一般風險準備提取金額；

(五)本融資性擔保代償率，即當年累計融資性擔保代償額與當年累計解除的融資性擔保額之比；

(六)公司的存人保證金和存出保證金金額:(七)撥備覆蓋率，即當年擔保準備金總額與擔保代償余額之比;(八)其他。

第九條公司概況必須包含下列信息:(一)公司簡介;(二)經營計劃;(三)組織架構、分支機構設置及人員情況；(四)合作的金融機構。

第十條公司披露的公司治理和內部控制信息需包含以下內容:(一)本內召開股東會重要決議·(二)董事會的構成及其工作情況;(三)監事的構成及其工作情況;(四)高級管理層成員構成及其基本情況;(五)公司最大十名股東或實際控制人名稱、基本情況及報告期內變動情況:(六)內部控制情況，重點披露公司的內控建設和執行情況。第十一條公司在報告中披露的風險管理情況需包括:(一)風險管理概況。包括:風險管理的原則、流程、組織架構和職責劃分以及新建制度，經營活動中面臨的主要風險，準備金的計提標準，代償損失的核銷標準，反擔保措施的保障程度，風險預警機制和突發事件應急機制情況;

（二）信用風險管理。包括:信用風險的管理方法，產生信用風險的業務活動，信用風險暴露的期末數；

(三)流動性風險管理。包括:影響流動性的因素，反映流動性狀況的有關指標以及流動性資產與一年內到期擔保責任的匹配情況，流動性風險自管理方法;(四)市場風險管理。包括:因利率、匯率以及其他因素變動而產生的總體市場風險水平及不同類別市場風險水平，市場風險的管理方法;(五)操作風險管理。包括:由于內部程序、人員、系統的不完善或執行不力，或外部事件造成的風險，操作風險的管理方法;(六)其他風險管理。包括:可能對公司、債權人和其他利益相關者造成嚴重不利影響的其他風險因素，公司對該類風險的管理方法。

第十二條公司在擔保業務總體情況和融資性擔保業務情況中披露的信息需要包括但不限于下列信息:(一)承保情況:期末在保余額、當年累計相保額、近三年累計擔保額;(二)代償情況:當年新增代償額、近三年累計代償額;(三)追償及損失情況:當年代償回收額、近三年累計代償回收額和累計損失核銷額；

(四)準備金情況:未到期責任準備金余額、擔保賠償準備金余額、一般風險準備金余額；

(五)集中度情況:最大十家客戶集中度明細、最大三家關聯客戶集中度明細;(六)放大倍數:擔保業務放大倍數、融資性擔保業務放大倍數;(七)業務質量:擔保代償率、代償回收率、擔保損失率、撥備覆蓋率;(八)接受監管部門檢查和整改的情況。-第十三條公司披露的重大事項主少應包括下列內容:(一)公司第一大股東變更及原因:(二)董事長、監事、總經理變動及原因；(三)公司名稱、章程、注冊資本和住所的變更;(四)公司合井、分立、解散等事項·(五)公司重大訴訟事項;

（六）其他可能嚴重危及公司正常經營、償付能力和資信水平，影響地區金融秩序和社會穩定的事件。

重大事項臨時報告應當至少包括:重大事項發生的時間、基本情況、可能產生的影響、已采取和擬采取的應對措施。

第三章信息披露的管理

第十四條 公司綜合管理部負責本公司的信息披露。公司應當保證所有披露的信息真實、準確、完整、并就其保證承擔相應的法律責任。

第十五條公司的報告和重大事項臨時報告由法定代表人簽署。第十六條 公司綜合管理部于每月10日前，向區主管部門報送上月度經營報告、財務會計報告；每季度首月15日前，向區主管部門報送上季度合法合規經營和資本金運用情況。

第十七條公司綜合管理部于每年4月30日前披露上一報告，因特殊原因不能按時披露的，應當至少提前10個工作日向監管部門申請延期披露。

第十八條綜合管理部應及時向市金融辦和區主管部門報告公司股東會和董事會等會議的重要決議。

第四章重大鳳險事件報告制度

第十九條 公司建立重大風險事件報告制度，公司董事、監事、高級管理人員和持有公司5%以上股價的股東負有報告義務。

第二十條 本辦法所稱的重大風險事件，是指可能嚴重危及公司正常經營、償代能力和資信水平，影響地區金融秩序和社會穩定的事件。

第二十一條 公司在重大風險事件發生3小時內向區縣主管部門報告簡要情況，12小時內報告具體情況。重大風險事件具體包括以下情形：

(一)公司引發群體事件的;(二)公司發生擔保詐騙、金額可能達到凈資產5%以上的擔保代償或投資損失的;

（三）公司重大債權到期未獲清償致使其流動性困難的，或已經無力清償到期債務的；

（四）公司主要資產被查封、扣押、凍結的;(五)公司因涉嫌違法違規被行政機關、司法機關立案調查的;(六)公司主要出資人虛假出資、抽逃出資的，或主要出資人對公司造成其他重大不利影響的；

(七)公司董事會、監事或高級管理人員在3個月內有二分之一以上辭職的;

（八）公司主要負責人失蹤、非正常死亡的，或被司法機關依法采取強制措施的；

（九）其它監管部門要求報告的情況

第五章附則

第二十二條本制度未盡事宜或者與《融資性擔保公司管理暫行辦法》、《上海市融資性擔保公司管理試行辦法》寺規定以及本公司章程規定不一致的，按照《融資性擔保公司管理暫行辦法》、《上海市融資性擔保公司管理試行辦法》等規定以及本公司章程辦理。

第二十三條本制度由公司董事會制定，并負責修改和解釋。第二十四條本制度經公司董事會審議通過之日起實施。

第三篇：投資擔保公司信息披露制度

建盛和投資擔保公司信息披露制度

第一章總則

第一條、為加強本公司信息披露工作管理，規范信息披露行為，保護本公司股東及其他公司利益相關者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》，中國銀監會《融資性擔保公司信息披露指引》等其他相關法律、法規政策的規定，特制定本制度。

第二條、本制度所稱“信息”是指所有可能對本公司經營產生較大影響的信息，以及法律、法規及監管部門要求披露的信息。

第三條、以下人員和機構應根據本制度承擔信息披露義務。

一、持有本公司5%以上股份的股東

二、本公司董事和董事會

三、本公司監事

四、本公司高級管理人員

第四條、信息披露應遵循以下原則

一、依法會規原則

二、真實、準確、完整原則

三、主動、及時披露原則

四、公開、公平、公正、同時原則

五、持續披露原則

第五條、本公司信息披露渠道包括：網站、報紙、電話、電子郵箱等。

第六條、承擔信息披露義務的人員和機構應當確保其所披露信息內容的真實、準確、完整、沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第二章 信息披露的內容

第七條、本公司信息披露形式包括定期報告和臨時報告。

第八條、本公司定期報告分為年報、中期報告和季度報告。報告應當在每個會計結束起三個月內編制完成并披露。中期報告應當在每個會計的上半年結束之日起一個月內編制并披露，季度報告應當在每個會計第三個月、第六個月、第九個月結束后一個月內編制完成并披露。

第九條、本公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動的，應當及時進行業績預告。

第十條、本公司需要進行信息披露的臨時報告包括但不限于下列幾項：

一、發生可能對公司經營較大影響的重大事件。

二、股東大會及部分董事會決議。

三、股東或股權發生變更。

四、本公司章程、注冊資本、注冊地址、名稱發生變更。

五、董事、監事、高級管理人員任期屆滿發生變動。

六、與本公司有重大業務交易的企業出現市場動蕩。

七、依照有關適用法律和其他規章，或監督管理機構、章程有關要

求，應予披露的其他重大信息。

第三章 信息披露的程序

第十一條、信息披露應履下列程序

一、信息提供者起草并認真核對相關信息資料。

二、辦公室對似披露的信息進行審核。

三、公司負責人進行審查。

四、董事長或經董事會授權的董事及高級管理人員簽發

五、公司綜合辦公室根據相關規定，將有關信息披露文件及時送

往有關監管部門。

第四章 信息披露的管理和責任

第十二條、本公司董事長為信息披露管理的第一責任人。本公司總經理是信息披露第一負責人，綜合辦公室負責向監管部門、董事、股東報告信息。

第十三條、信息披露事項由公司總經理負責，公司綜合辦公室具體開展本公司信息披露工作。

第十四條、本公司財務管理部門及其他相關部門有信息披露配合義務，以確保本公司披露的及進、準確和完整。

第十五條、董事及董事會的責任

董事會全體成員必須勤勉盡責，保證信息披露內容真實、準備、完整、沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔連帶責任。

第十六條、監事的責任

一、監督本公司信息披露執行情況。監事對信息披露的實施情況

進行定期或不定期檢查，發現重大缺陷時應及時督促本公司

董事會進行改正。

二、監事負責監督本公司董事與高級管理人員履行信息披露相

關職責的行為。

三、監事必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完

整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露

內容的真實性、準確性和完整性承擔個別連帶責任。

第十七條、高級管理人員的責任

一、高級管理人員應當及時以書面形式定期或不定期向董事會

報告本公司經營情況，重大合同的簽訂與執行情況，資金運

用情況，同時必須保證這些報告的真實性、準備性、及時性

和完整性。

二、高級管理人員有責任和義務答復董事會關于涉及本公司定

期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代

表股東、臨管機構作出質詢，提供有關資料，并承擔相應責

任。

第十八條、信息披露管理部門的職責

一、綜合辦公室為本公司信息披露的報告負責人，負責準備和遞

交監管部門所要求的信息披露文件，組織完成監管機構布置的信息披露任務

二、協助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關法律、法

規、規章和本公司章程。

三、經董事會授權、協調和組織信息披露事宣，包括建立信息披

露制度，保證本公司信息披露的及時性、合法性、真實性和

完整性。

第五章 信息披露的紀律與職責

第十九條、本公司對相關人員違反本制度，發生以下作為，給本公司造成損失的，將對相關責任人給予批評、警告、直至解除其職務的處分，并根據監管部門的要求，將有關處理結果報相關機構備案。

一、編造虛假信息的。

二、信息報告不準確、不及時、不完整的。

第六章附則

第二十條、本公司確立董事、監事、高級管理人員履行職責的記錄和

保管制度，本公司信息披露的信息公告實行實物存檔管理。

第二十一條、本制度未盡事宣，按國家有關法律、法規、規章、臨管部門的有關規定以及本公司章程的規定執行，本制度如與國家今后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的本公司章程相抵觸時，按國家有關法律、法規和本公司章程的規定執行。

第二十二條、本制度由本公司信息披露管理部門負責制訂，自董事會審議通過之日起生效。

第二十三條、本制度由本公司董事會負責解釋。

建盛和投資擔保公司

2011年3月29日

第四篇：小額貸款公司信息披露制度(草案)（本站推薦）

XXX小額貸款股份有限公司信息披露制度

第一章 總 則

第一條 為健全和規范XXX小額貸款公司(以下簡稱“公司”)的信息披露工作，確保信息披露的真實，準確，完整，及時，公平，促進公司依法規范運作，維護公司和投資者的合法權益，根據國家有關法律，法規，規章和公司《章程》的有關規定，制定本制度。

第二章 信息披露的基本原則

第二條 本制度所稱信息披露是指將可能對公司產生重大影響而投資者尚未得知的信息，在規定的時間內，以規定的方式向股東公布的行為。公司信息披露的內容包括定期報告和臨時報告。報告，半報告為定期報告，其他報告為臨時報告。公司應當按照有關法律、法規、規章和公司《章程》等的要求，披露定期報告和臨時報告。監管當局認為有必要披露的信息，也應當予以披露。

第三條 信息披露是公司的持續責任，公司應該忠實誠信地履行信息披露的義務。公司信息披露要體現公開、公平、公正對待所有股東的原則，真實，準確，完整，及時，公平地報送及披露信息，確保沒有虛假、誤導性陳述和重大遺漏。公司將《XX報紙》作為信息披露的指定載體。

第三章 信息披露事務的管理

第四條 公司股東會授權公司某職位負責組織和協調公司信息披露事務。公司某職位負責有關涉及信息披露有關方面的聯系，并接待來訪，回答咨詢，聯系股東，對外提供公司公開披露的資料。

第五條 不能以新聞發布或答記者問等形式代替公司的正式公告。

第六條 公司發現已披露的信息(包括公司發布的公告和媒體上轉載的有關公司的信息)有錯誤、遺漏或誤導時，應及時發布更正公告，補充公告或澄清公告。

第七條 公司對外發布的信息披露文件(包括定期報告和臨時報告)如經監管當局審核后提出審查意見或要求公司對某一事項進行補充說明時，某職位應當及時向董事長或董事長指定的董事報告，據其指示及時地組織有關人員答復監管當局，按要求作出解釋說明，刊登補充公告。

第四章 信息披露的工作程序及責任

第八條 信息披露前應嚴格履行下列審查程序:

1、提供信息的部門負責人認真核對相關信息資料并簽字確認；

2、進行合規性審查并簽字；

3、董事長(或授權人)簽發。

第九條 公司董事長有權以公司名義披露信息。

第十條 公司有關部門對于事項是否需要披露有疑問時，應及時向某職位或通過某職位向監管當局咨詢。公司不能確定有關事項是否必須及時披露的，應當報告監管當局審核后決定是否披露及披露的時間和方式。公司公開披露的信息必須在第一時間報送監管當局。

第十一條 信息披露職位的責任

1，某職位為公司與監管當局的指定聯絡人，負責準備和遞交監管當局要求的文件，組織完成監管機構布置的任務。

2、協調和組織信息披露事項，包括建立信息披露制度和重大信息的內部報告制度，明確公司各部門的有關人員的信息披露職責及保密責任，負責與新聞媒體及投資者的聯系；接待來訪，回答咨詢；聯系股東、董事；對外提供公司公開披露過的資料。其他機構及個人不應干預某職位按有關法律、法規及規則的要求披露信息的工作。

第十二條 董事的責任

1、公司董事會全體人員必須保證信息披露內容真實，準確，完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露的真實性，準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2、未經董事會決議或董事長授權，董事不得以個人名義代表公司或董事會向公眾發布、披露公司未經公開披露過的信息。

第十三條 監事的責任

1，監事會需要通過媒體對外披露信息時，需將擬披露的監事會決議及說明披露事項的相關附件交由某職位辦理具體的披露事務。

2，監事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內容真實，準確，完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內容的真實性，準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

3，監事會及監事個人不得代表公司向股東和媒體發布和披露公司未經公開披露的信息。

4、當監事會向股東大會或監管當局報告董事和其他高級管理人員損害公司利益的行為或對涉及檢查公司的財務、對董事，主任和其他高級管理人員執行職務時違反法律、法規或者章程的行為時，應及時通知董事會，并提供相關資料。

第十四條 公司某職位為公司信息披露的常設機構和股東來訪的接待機構。除董事長、某職位外，任何人不能代表公司回答股東的咨詢，更不能披露公司的任何信息。

第十五條 如屬于監管當局規定的應當披露的某項信息，董事長或其指定的董事不同意披露該信息時，辦公室應按照有關規定向監管當局如實匯報，如監管當局認為應披露時，公司應當履行信息披露義務并承擔責任。

第十六條 董事長或其指定的董事無論是否同意披露某項信息，均應在信息公告文本上簽署同意披露或不同意披露的明確意

見。必要時，可在簽署意見前征求公司常年法律顧問或其他中介機構的意見和建議。

第十七條 公司擬披露的信息存在不確定性，屬于臨時性商業秘密或者監管當局認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導外界，并且符合以下條件的，應向監管當局申請暫緩披露，說明暫緩的理由和期限:

1、擬披露的信息尚未泄露；

2、公司業務經營尚未因該項信息披露所涉及事項發生異常波動。

第十八條 公司擬披露的信息屬于商業秘密或者監管當局認可的其他情形，披露可能導致公司違反國家有關保密的法律法規或損害公司的利益可以向監管當局申請豁免披露。

第五章 定期報告

第十九條 公司應當在每個會計結束之日起兩個月內編制完成報告。報告應當編制成正本和摘要兩種形式。其格式和內容包括：

1、重要提示。內容包括董事會及其董事的承諾、報告編制者及其聲明、報告是否審計。

2、公司基本情況。包括名稱、注冊地、郵編、聯系電話、法人代表、聯系人、主要財務數據和指標。

3、股本變動及股東情況。

4、董事會、監事會、經營班子基本情況。

5、董事會對本報告期整體經營情況的評價。

6、重要事項說明。包括法人治理情況、分紅送配、重大業務活動、重大訴訟等。

7、備查文件目錄。

8、財務報告及完整的會計報表《資產負債表》、《損益表》、《業務狀況表》、《利潤分配表》。

公司報告中的財務會計報告必須經具有相關業務資格的會計師事務所審計。

第二十條 公司應當在報告經董事會審議后的2個工作日內向監管當局報告，并將報告正文和摘要放存公司辦公室備查。

第六章 臨時報告

第二十一條 公司應當在股東大會召開之前15日內通知股東。股東大會通知中應當列明會議召開的時間、地點、方式，以及會議召集人等事項，并充分完整地披露所有提案的具體內容。在股東大會結束后，公司應及時將股東大會決議和公告文稿報送監管當局,并將股東大會決議和公告文稿放存公司辦公室備查。

第二十二條 接收、捐贈資產應在接受、捐贈資產實施日起三十個工作日內進行信息披露。

第二十三條 公司其他重大事件的信息披露包括：重大法律訴訟、董事會、監事會人員、高級管理人員變動、重大資產變動等。

第二十四條公司應當關注傳播媒介對公司的報道。對公司正常經營和業務發展可能產生重大影響的信息，應當發布媒體信息澄清公告。

第七章 信息披露文件的存檔管理

第二十五條公司對外信息披露的文件(包括定期報告和臨時報告)要建立專卷存檔保管。股東大會文件，董事會文件，監事會文件，信息披露文件要分類專卷存檔保管。

第八章 信息保密

第二十六條 公司董事，監事，高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，對公司業務經營產生重大影響的未公開披露的信息負有保密的責任和義務，不得泄露未公開披露的有關信息，否則，對由此產生的不良影響負全部責任。

第二十七條 當董事會得知有關尚未披露的信息難以保密，或者已經泄露，或者公司業務經營已經受此信息影響明顯發生異常波動時，公司應當立即將該信息予以披露。

第二十八條 由于有關人員的失職給公司造成嚴重影響或損失時，應對其給予處分，并追究其賠償的責任。

第二十九條 本制度經董事會審議通過后生效，由董事會解釋。

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第五篇：信息披露制度

XX研究院 信息披露制度

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為保證研究院信息公開、公平、公正，做好相應公益事業，特制定本制度。

第一條 研究院嚴格按照法律、法規和《章程》規定的信息披露的內容和格式要求，真實、準確、及時地報送披露信息。如發生變化及時到相關部門辦理登記備案。

第二條 信息披露要體現公開、公正、公平的原則，將研究院對社會可能產生重大影響，而社會公眾尚未得知的重大信息，在規定的時間內，通過新聞媒體、公開欄、互聯網上向社會公眾公布，并送達業務主管單位和登記管理機關備案。第三條 信息披露的內容

1.研究院應當披露的信息包括工作報告，舉行的學術交流、信息咨詢等重大活動，財務狀況、承諾服務項目等。2.籌資和接受捐贈隨時將籌資目的、資金使用方向和接受捐贈、資助財物的使用情況，項目進展情況向社會公眾披露。3.承諾服務項目，應將服務內容、服務形式、服務責任及收費標準等向社會公眾披露。

4.研究院章程、注冊地址、名稱發生變更的要及時予以披露。5.國家相關法律、法規及章程規定的及其他應披露的重大信息。6.信息披露的時間和格式，應遵循和結合研究院的具體情況，在具體行為發生的前后的2日內進行披露。

第四條 信息披露前應嚴格履行下列審查程序：

1.提供信息的社會組織負責人要認真核對相關信息資料； 2.研究院理事會進行審查通過；

3.經業務主管單位審查同意并經登記管理機關核準后予以披露。4.對玩忽職守導致信息披露違規，在社會上造成嚴重影響或損失的，視情節輕重給予處分，賠償損失或者撤換、罷免，直至追究相關責任。

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