第一篇：上市公告書

江南水務(601199)首次公開發行A股股票上市公告書

公告日期：2011-03-16

股票簡稱：江南水務股票代碼：601199

江蘇江南水務股份有限公司首次公開發行 A 股股票上市公告書

江蘇江南水務股份有限公司（以下簡稱“江南水務”“公司”“本公司”

或“發行人”）及全體董事、監事、高級管理人員保證上市公告書的真實性、準確性、完整性，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

證券交易所、其他政府機關對本公司股票上市及有關事項的意見，均不表

明對本公司的任何保證。

為規范本公司募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規及《上

海證券交易所上市公司募集資金管理規定》，本公司分別在上海浦東發展銀行

江陰支行、中國工商銀行股份有限公司江陰支行和中國建設銀行股份有限公司江陰支行（以下簡稱“開戶行”）開設賬戶作為

募集資金專項賬戶，2011 年 3 月 15 日，本公司及保薦人興業證券股份有限

公司（以下簡稱“興業證券”）與開戶行分別簽署了募集資金專戶存儲三方監

管協議》（以下簡稱“協議”。協議約定的主要條款如下：

一、本公司已在上海浦東發展銀行江陰支行、中國工商銀行股份有限公司

江陰支行和中國建設銀行股份有限公司江陰支行開設募集資金專項賬戶（以下

簡稱“專戶”，賬號分別為 ***

37、***4108 和

32001616***2，專戶僅用于募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

二、本公司和開戶行應當共同遵守《中華人民共和國票據法》《支付結算

辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、三、興業證券應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對本公司

募集資金使用情況進行監督。興業證券承諾按照《證券發行上市保薦業務管理

辦法》《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》以及本公司制訂的募集

資金管理制度對本公司募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工作。

興業證券可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。本公司和開戶行

應當配合興業證券的調查與查詢。興業證券每半年度對本公司現場調查時應當

同時檢查專戶存儲情況。

四、本公司授權興業證券指定的保薦代表人可以隨時到開戶行查詢、復印

本公司專戶的資料；開戶行應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。保薦代表人向開戶行查詢本公司專戶有關情況時應當出具其本人的合法身份證明；興業證券指定的其他工作人員向開戶行查詢本公司專戶有關情況

時應當出具其本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、開戶行按月（每月 10 日前）向本公司出具真實、準確、完整的專戶

對賬單，并抄送給興業證券。

六、本公司 1 次或 12 個月以內累計從專戶支取的金額超過 5,000萬元且

達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，本公司應當及時以傳真方式通知興業證券，同時提供專戶的支出清

單。

七、興業證券有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。興業證券更換保

薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知開戶行，同時按協議規定的要求書

面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響協議的效力。

八、開戶行連續三次未及時向本公司出具對賬單，以及存在未配合興業證

券調查專戶情形的，本公司可以主動或在興業證券的要求下單方面終止協議并

注銷募集資金專戶。

九、興業證券發現本公司和開戶行未按約定履行協議的，應當在知悉有關

事實后及時向上海證券交易所書面報告。

十、協議自本公司、開戶行和興業證券三方法定代表人或其授權代表簽署

并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起

失效。

本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關內容，請投資

者查閱刊載于上海證券交易所網站（http://.cn）的本公司招股說

明書全文。

發行人實際控制人公有資產經營公司、控股股東給排水公司及其一致行動

人基礎產業公司、電力發展公司承諾：自股票上市之日起三十六個月內，不轉

讓或者委托他人管理其本次發行前持有的發行人股份，也不由發行人回購該部

分股份。

發行人股東模塑科技、姚正慶、馮永朝、程頤平、張亞軍、楊伊南、張滿

英、錢蘇、陶新如、王建林、傅夢琴、吳振南、孫錦治、徐永興承諾：自發行

人股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的發行人股份，也不由發行人回購其持有的股份。

除上述鎖定期外，擔任發行人董事、高級管理人員的張亞軍、王建林還承

諾：在擔任公司董事、監事或高級管理人員期間，每年轉讓的公司股份不超過

所持有公司股份總數的百分之二十五，所持股份少于 1,000 股時不受上述比例的限制；如不再擔任公司董事、監事或高級管理人員職務，則離職后半年內不

轉讓所持有的公司股份。

如無特別說明，本上市公告書中的簡稱或名詞的釋義與本公司首次公開發

行股票招股說明書中的相同。

第二節股票上市情況

一、本上市公告書系根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證

券法》和《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律法規規定，并按照上海

證券交易所《股票上市公告書內容與格式指引》編制而成，旨在向投資者提供

有關本公司首次公開發行股票（A 股）上市的基本情況。

二、本公司首次公開發行 A 股股票（簡稱“本次發行”）經中國證券監督

管理委員會證監許可[2011]295 號文核準。本次發行采用網下向詢價對象詢價

配售與網上資金申購發行相結合的方式。

三、本公司 A 股股票上市經上海證券交易所上證發字[2011] 15】號文批

準。本公司發行的 A 股股票在上海證券交易所上市，證券簡稱“江南水務”，證券代碼“601199”；其中本次發行中網上資金申購發行的 4,704 萬股股票將

于 2011 年 3 月 17 日起上市交易。

四、股票上市相關信息

1、上市地點：上海證券交易所

2、上市時間：2011 年 3 月 17 日

3、股票簡稱：江南水務

4、股票代碼：6011995、A 股發行后總股本：233,800,000 股

6、本次 A 股公開發行的股份數：58,800,000 股

7、發行前股東所持股份的流通限制及期限以及股東對所持股份自愿鎖定的承諾：

發行人實際控制人公有資產經營公司、控股股東給排水公司及其一致行動

人基礎產業公司、電力發展公司承諾：自股票上市之日起三十六個月內，不轉

讓或者委托他人管理其本次發行前持有的發行人股份，也不由發行人回購該部

分股份。

發行人股東模塑科技、姚正慶、馮永朝、程頤平、張亞軍、楊伊南、張滿

英、錢蘇、陶新如、王建林、傅夢琴、吳振南、孫錦治、徐永興承諾：自發行

人股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的發行人股份，也不由發行人回購其持有的股份。

除上述鎖定期外，擔任發行人董事、高級管理人員的張亞軍、王建林還承

諾：在擔任公司董事、監事或高級管理人員期間，每年轉讓的公司股份不超過

所持有公司股份總數的百分之二十五，所持股份少于 1,000 股時不受上述比例的限制；如不再擔任公司董事、監事或高級管理人員職務，則離職后半年內不

轉讓所持有的公司股份。

8、本次上市股份的其他鎖定安排

本次發行網下向詢價對象詢價配售的 1,176 萬股股份鎖定期為 3個月，鎖

定期自本次網上資金申購發行的股票在上海證券交易所上市交易之日起計算。

9、本次上市的無流通限制及鎖定安排的股份

本次發行中網上資金申購發行的 4,704 萬股股份無流通限制及鎖定安排

10、股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

11、上市保薦機構：興業證券股份有限公司

第三節發行人、股東和實際控制人情況

一、發行人基本情況

1、公司名稱：江蘇江南水務股份有限公司

2、英文名稱：Jiangsu Jiangnan Water Co.,Ltd.3、注冊地址：江陰市延陵路 224 號

4、注冊資本：17,500 萬元(本次發行前)

5、法定代表人：張亞軍

6、經營范圍：自來水制售，自來水排水及相關水處理業務，供水工程的設

計及技術咨詢，水質檢測，水表計量檢測，對公用基礎設施行業進行投資。

7、主營業務：主要經營自來水的制售、自來水排水及相關水處

理業務。公司目前擁有日供水能力 93 萬立方米，DN100 以上供水管網總長 600

多公里，供水人口超過 200 萬，供水規模、人均供水量及各項能耗、全員勞動

生產率等指標在同行業中處于領先地位，處于國縣級市供水行業前列。（2009 年）（數據來源：《城市供水統計年鑒》）

8、所屬行業：自來水的生產和供應業

9、電話：0510－8627677110、傳真：0510－8627673011、互聯網網址：

12、電子信箱：master@jsjnsw.com13、董事會秘書：朱杰

14、董事、監事、高級管理人員名單

（1）截至本上市公告書刊登之日，本公司董事名單如下：

姓名現任職務

張亞軍董事長

徐鈺新獨立董事

（2）截至本上市公告書刊登之日，本公司監事名單如下：

姓名現任職務

（3）截至本上市公告書刊登之日，本公司高級管理人員名單如

下：

姓名現任職務

沙建新總經理

王建林副總經理

周益獻副總經理

王煒財務總監

朱杰董事會秘書

15、董事、監事、高級管理人員持有本公司股票、債券情況截至本上市

公告書刊登之日，張亞軍和王建林分部持有江南水務262,300 股，除此之外，本公司董事、監事、高級管理人員及其近親屬均未直

接或間接持有本公司股票。

二、控股股東及實際控制人情況

給 排 水 公 司 持 有 發 行 人 8,500 萬 股 股 份，占 發 行 前 股

本 的48.57%，為公司的控股股東。

根據江陰虹橋會計師事務所有限公司虹會專審字[2011]第 016 號審 計

報 告，截 至 2010 年 12 月 31 日，給 排 水 公 司 總 資 產

1,981,669,848.36 元，凈資產 898,034,319.45 元；2010 年營業收入

489,251,150.45 元，凈利潤 95,764,066.74 元。

公有資產經營公司直接持有發行人 5,635.97 萬股股份，占發行人現有總

股本 32.21%，公有資產經營公司的子公司給排水公司持有發行人 8,500 萬股，占發行人現有總股本 48.57%，公有資產經營公司的一致行動人基礎產業公司、電力發展公司各持有發行人 600 萬股，分別占發行人現有總股本 3.43%。上述

四家股東合計持股 15，335.97萬股，占發行人現有總股本 87.63%。公有資產

經營公司為公司實際控制人，且近三年未發生變化。

根據江陰暨陽會計師事務所有限公司暨會審字[2011]第 35 號審計報告，截至 2010 年 12 月 31 日，該公司總資產 1,800,385,092.49 元，凈資產

1,772,037,972.22 元；2010 年凈利潤 215,359.175,52 元(母公司數據)。

三、股東情況

1、本次發行前后的股本結構：

股東名稱本次發行前本次發行后股份（股）比例 %股份（比例 %股份比例 %

江陰市城鄉給排水（SS）85,000,00048.5781,740,99534.96

江陰市公有資產經營（SS）56,359,694 2.2154,198,79323.18

江南模塑科技股份有限公司18,361,47110.4918,361,4717.85

江陰市新國聯限公司（SS）6,000,0003.435,769,9532.47

江陰市新國聯電力（SS）國家股6,000,0003.435,769,9532.47

姚正慶524,6130.30524,6130.22

全國社會保障基金理事會——5,880,0002.51

社會公眾股——58,800,00025.15

合計175,000,000100.00233,800,000100.002、本次發行后、上市前前十大 A 股股東持股情況江陰市城鄉給排水有限

公司（SS）81,740,99534.96

江陰市公有資產經營有限公司（SS）54,198,79323.18

江南模塑科技股份有限公司18,361,4717.85

全國社會保障基金理事會轉持三戶5,880,0002.51

江陰市新國聯基礎產業有限公司（SS）5,769,9532.47

江陰市新國聯電力發展有限公司（SS）5,769,9532.47

姚正慶524,6130.22

程頤平262,3070.11

第四節股票發行情況

一、發行數量：58,800,000 股

二、發行價格：18.8 元/股

三、發行方式

本次發行采用網下向詢價對象詢價配售與網上資金申購發行相結合的方式

進行，其中網下向詢價對象配售 1,176 萬股，網上向社會公眾投資者發行

4,704 萬股。

四、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況

1、本次募集資金總額為 110,544 萬元。

2、江蘇公證會計師事務所有限公司于 2011 年 3 月 15 日對本次（發行的資金到位情況進行了審驗，并出具了《驗資報告》“蘇公【2011】B021 號”。

五、發行費用總額及項目、每股發行費用

1、本次發行費用總計為 7,653.59 萬元，主要包括：

（1）承銷保薦費：6,632.64 萬元（2）審計及評估費：501 萬元（3）

律師費：105 萬元（4）信息披露費及招股書印刷費：311.74 萬元（5）證券登

記費：23.38 萬元（6）上市初費：3.5 萬元（7）印花稅：66.33 萬（8）其他

發行費用：10 萬元

2每股發行費用=發行費用總額/本次每股發行費用為 1.30 元。

六、募集資金凈額：102,890.41 萬元。

七、發行后每股凈資產：6.43 元（按本次發行后凈資產除以本次發行后總

股本計算，其中，本次發行后的凈資產為 2010 年 12 月 3日經審計歸屬于母

公司股東的凈資產加上本次發行募集資金凈額之和）。

八、發行后每股收益：0.32 元（按 2010 年度經審計的扣除非經常性損益

前后孰低的歸屬于母公司的凈利潤除以本次發行后總股本計算）

第五節其他重要事項

本公司在招股意向書刊登日至上市公告書刊登前，沒有發生可能對本公司有較大影響的重要事項，具體如下：

1、本公司主營業務目標進展情況正常。

2、本公司所處行業和市場未發生重大變化。

3、本公司接受或提供的產品及服務價格未發生重大變化。

4、本公司沒有發生未履行法定程序的關聯交易，且沒有發生未在招股說明書中披露的重大關聯交易。

5、本公司未進行重大投資。

6、本公司未發生重大資產（或股權）購買、出售及置換。

7、本公司住所沒有變更。

8、本公司董事、監事、高級管理人員沒有變化。

9、本公司未發生重大訴訟、仲裁事項。

10、本公司未發生除正常經營業務之外的重大對外擔保等或有事項。

11、本公司的財務狀況和經營成果未發生重大變化。

12、本公司未發生其他應披露的重大事項。

第六節上市保薦機構及其意見

一、上市保薦機構基本情況

保薦機構： 興業證券股份有限公司

法定代表人：蘭榮

住所：福建省福州市湖東路 268 號

電話：0591-38281727

傳真：0591-3828170

保薦代表人：匡志偉、曾令羽

二、上市保薦機構的推薦意見

上市保薦機構認為，江南水務申請 A 股股票上市符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及《上海證券交易所股票上市規則》等國家法律、法規的有關規定，江南水務 A 股股票具備在上海證券交易所上市的條件。興業證券愿意推薦江南水務的 A股股票在上海證券交易所上市交易，并承擔相關保薦責任。

（此頁無正文，為《江蘇江南水務股份有限公司首次公開發行 A股股票上市公告書》簽章頁）

江蘇江南水務股份有限公司

2011 年 3 月 16 日

（此頁無正文，為《江蘇江南水務股份有限公司首次公開發行 A股股票上市公告書》簽章頁）

興業證券股份有限公司

2011 年 3 月 16 日

第二篇：股票上市公告書

輸入招商局名稱招商局輸入公司名稱股份有限公司

股票上市公告書

重 要 提 示

本公司對以下刊出的資料的真實性、準確性負責。以下資料如有不實或遺漏之處，本公司當負由此而產生的一切責任。

輸入交易所名稱證券交易所對本公司股票上市申請及有關事項的審查，均不構成對本公司的任何保證。

每股面值輸入價格元人民幣普通股票輸入發行數量股和人民幣特種股票輸入價格股，在輸入發行數量證券交易所正式掛牌交易。

上市推薦人：輸入名稱例：招商銀行（證券營業部）

股份登記機構：輸入證券機構名稱

公告日期：輸入公告日期

上市日期：輸入上市日期一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、釋義輸入內容 序言輸入內容 股票發行情況和股權結構輸入內容 公司創立大會與相應的決議輸入內容 董事會、監事會和公司高級管理人員輸入內容 主要經濟指標輸入內容 本公司董事會承諾輸入內容 特別事項說明輸入內容 備查文件輸入內容 附錄輸入內容

第三篇：全柜科技上市公告書

全柜智能快遞柜作用報告

1、小區業主 1）．業主社交功能

“貴族”app專門開設鄰友圈一欄，居民可以在上面找到小區的其他住戶，認識同一小區的居民，方便小區內業主進行溝通交流，促進鄰里之間關系。并且可以在平臺上分享小區新鮮事、二手交易、發起活動等，使小區居民的日常生活更為方便和諧。2）．收發快遞

全柜智能終端柜可方便社區居民日常收發快遞：快遞員可以先將快遞存放到全柜智能終端，居民下班回家后可以通過獲取的驗證碼打開箱格領取包裹，居民不在家也可以輕松收取快遞，滿足居民日?？爝f需求，并且，快遞員和居民通過全柜收發快遞都是永久免費的。對于長時間未接收的快遞，系統會催促快遞員及時聯系收件人，如有特殊情況，快遞員會及時取出快遞，擇日再送。3）．便民消費

全柜智能系統會搜集社區周圍核心1km，重點2km的商家信息，用戶可在貴族app上查找到合適的商家，方便了用戶進行信息查詢，并且還給用戶提供在線下單送貨上門以及商家優惠促銷等服務，給居民更加便捷的生活消費體驗，從而節省了用戶購物的時間和金錢。

2、小區物業 1）接入物業系統

全柜智能系統為物業提供一套量身定做的物業管理系統，物業可在該系統中進行物業信息發布和居民日常生活信息（例如：報修、意見等）收集，并且可以通過系統進行居民意見信息調查，方便與業主進行及時溝通，同時也節省了社區物業的人力物力，提高了物業的效率。

2）新的盈利平臺

系統為物業提供一個與居民、周圍商家溝通交流的平臺，物業可在平臺上產生額外的收益點，例如：物業公司可與某一家家政公司合作或者獨立成立家政公司，從而壟斷小區內所有家政服務，形成新的贏利點。3）用戶消費返點

全柜社區 o2o 生態系統還將打造圍繞小區三公里內的商圈，會將周邊商家搬到“貴族”app 以及全柜智能終端上，小區內居民（包含業主和其他居住人員）注冊“貴族”app，并在平臺上入駐本小區后，在平臺上發生了消費所產生的商家扣點的20%歸物業公司所有。例如：小區內有1000戶居民，每戶每年消費10000元，按照餐飲類最低3%扣點，每年物業則享有：1000*10000*3%*20%=60000元，遠大于只提供每年2000-3000元的場地費收益。4）減少矛盾投訴

小區內業主和物業可在全柜平臺上進行實時溝通，并對一些問題進行及時反饋與處理，避免了物業與業主之間矛盾的產生。并且通過全柜智能快遞柜收發快遞，也減少了物業代收快遞的風險。同時，通過業主與物業的溝通，拉近了雙方的距離，增加了彼此間的了解與互動，有利于構建和諧小區。5）提升社區形象

在2015年全國兩會上，李克強總理將互聯網作為一項戰略性新興產業，首次提出“制定‘互聯網＋’行動計劃”。這意味著，互聯網將成國家戰略。全柜科技則以互聯網為載體，提出了“互聯網+社區”的口號，致力攜手物業公司打造智能社區，讓業主樂享智能生活。不僅滿足了業主的日常需求，方便了物業的日常管理，同時提高了社區整體的形象。6）保障社區安全

全國每年因為送快遞在小區中發生的入室搶劫等事件屢見不鮮?？爝f員送快遞可以直接將包裹放到全柜智能快遞柜中，不用再進居民樓，減少了小區的安全隱患。

3、柜子成本六萬元，免費投放給咱小區使用，電費全柜公司承擔。柜子尺寸長 2.68（米），寬0.5（米），高1.9（米）?？煞胖檬覂然蚴彝?。

全柜通過打通線上與線下的聯接，將居民與物業、快遞、商家等社區服務融合起來。從而打造智慧社區，享受智能生活。篇二：臺股之上市、上柜和興柜

股票交易有分上市柜，但是上市柜到底有何差別呢? 在臺灣的股票市場除了大家所常聽聞的集中市場與店頭市場外，還有興柜市場與未上市交易市場。在集中市場進行交易的被稱為上市股票；在店頭市場進行交易的稱為上柜股票；而在興柜市場與未上市市場交易的股票，都稱為未上市股票。

上市股票

指已經公開發行，并於集中市場以開掛牌買賣的股票，公司申請上市須符合以下條件

設立年限：設立達三個會計(成立三年以上)資本額：實收資本額達新臺幣六億元以上者

申請股票上市之發行公司，經中央目的事業主管機關出具其系屬科技事業之明確意見書，實收資本額達新臺幣三億元以上

獲利能力∶最近一年內不能有虧損，且符合底下其中之一的條件

最近二個會計營業利益及稅前純益占決算之財務報告所列示股本比率，均達百分之六以上者，或最近二個會計平均達百分之六以上，且最近一個會計之獲利能力較前一會計為佳者。

最近五個會計營業利益及稅前純益占決算之財務報告所列示股本比率，均達百分之三以上者。

股權分散：記名股東人數在一千人以上，其中持有股份一千股至五萬股之股東人數不少於五百人，且其所持股份合計占發行股份總額百分之二十以上或滿一千萬股者。

其他有關持股規定參考臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則

第4條申請股票上市之發行公司條件

上柜股票

指已經公開發行，并於店頭市場以開掛牌買賣的股票，公司申請上柜須符合以下條件

設立年限：依公司法設立登記滿二個完整會計

資本額：實收資本額在新臺幣五千萬元以上者

獲利能力∶須符合下列任一條件者

財務報表之稅前純益占財務報告所列示股本之比率最近達百分之四以上，且其最近一會計決算無累積虧損者；

或最近二均達百分之三以上者；

或最近二平均達百分之三以上，且最近一之獲利能力較前一為佳者。股權分散：持有股份一千股至五萬股之記名股東人數不少於三百人，且其所持股份總額合計占發行股份總額百分之十以上或逾五百萬股。

其他有關持股規定參考財團法人中華民國證券柜臺買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則

第3條申請股票在柜臺買賣之公開發行公司條件

因此上市公司在設立時間、資本額、獲利能力三方面的資格，皆遠比上柜公司嚴格。

依據證券交易法第36條規定，上市公司需公布其財務報表。

財務報告，應於每營業終了后4個月內公告并向主管機關申報，經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告。

半年報系於每半年營業終了后2個月內公告，并申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告。

第1季及第3季財務報告系於每營業第1 季及第3季終了后1個月內公告，并申報經會計師核閱之財務報告。

個別月份之財務報表，采自愿公告制。(一般公司大多會自行公布每個月的財務報表，以讓投資人明白公司運作狀況。)財務報表與公開資訊詳見：臺灣證券交易所&證券柜臺買賣中心公開資訊觀測站

上市公司的股票，均在集中交易市場買賣，由臺灣證券交易所運籌帷握，而且已有數十年的歷史，其公信力早已為廣大的投資人所接受；上柜公司由早年的店頭交易進展至目前的柜臺買賣，在歷史、規模、公信力等各方面均不如集中市場。因此，一般公司均以上柜為第一階段的目標，第二階段才是上市。但也有直接上市的股票。

一般投資人應優先選擇在集中交易市場買賣的上市公司股票，或在柜臺交易中心買賣的上柜股票。至於未上市公司的股票，并不在法律的保障范圍內，也沒有證交所、柜買中心等單位維持市場秩序，股價漲跌幅度較大，公司起起落落也較為頻繁，公司財務報表也未必公開，因此還是少碰為妙。

興柜市場

本國發行人符合下列條件者得申請其股票登錄為柜臺買賣

為公開發行公司。

已與證券商簽訂輔導契約。

經二家以上輔導推薦證券商書面推薦，惟應指定其中一家證券商系主辦輔導推薦證券商，余系協辦輔導推薦證券商，并由主辦輔導推薦證券商檢送最近一個月對該公司之「財務業務重大事件檢查表」

財團法人中華民國證券柜臺買賣中心證券商營業處所買賣興柜股票審查準則

第六條興柜股票發行人申請條件

目前法令規定，自九十二年一月一日起，為使公開發行公司得預先熟悉證券市場相關規范及其運作，及透過價格發現，以協助公開發行公司與承銷商議定市場接受度較高的承銷價，并有效降低盤商非法仲介該等股票的機會。

申請上市、上柜的股票，除了公營事業、證券業與店頭市場二類股票外，都應先在興柜股票市場交易滿六個月。但滿六個月不代表一定可以上市柜，必須等到符

合上市柜標準后(設立年限、獲利能力、股權分散等等條件)才能申請上市柜。因此，興柜不等於上柜。

發行股票的目的股票上市(柜)對公司的利益

便利籌措長期資金，加速企業成長。

提高公司聲譽，帶動業績成長。

促進內部管理健全，增加經營績效。

易獲國內外各界之支持。

透過市場分散股份，以達利潤分享之均富目的。

股票上市(柜)對股東的利益

易於流通及變現。

得為融資融券或金融機構貸款之擔保。

透過各方資料提供，了解公司財務業務動態。

經由上市，公司能取得資金作為下一步發展之動力來源，股東亦可分享此一成長收益。

股票上柜與上市申請條件比較表

柜臺買賣市場與集中市場股票買賣制度比較表(資料來源：證券柜臺買賣中心)停止買賣或終止上市

上市公司被處以變更交易方法、停止買賣及終止上市之規定，參考「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」第49條至第51-3條。

上市公司主動申請終止上市之規定，參考「臺灣證券交易所股份有限公司上市公司申請有價證券終止上市處理程序」。

注意股票

臺灣證券交易所於有價證券集中交易市場每日收盤后，即分析股票、受益憑證、轉換公司債、附認股權公司債、附認股權特別股、存托憑證及認購(售)權證等有價證券之交易，發現有異常情形達一定標準時，為提醒投資人注意，即於市場公告該證券名稱及其交易資訊之內容(漲跌幅度、成交量、周轉率、集中度、本益比、股價凈值比、券資比等)。

簡單的說，就是最近交易狀況跟以往不太相同的股票!處置股票

有價證券之交易，連續五個營業日或最近十個營業日內有六個營業日或最近三十個營業日內有十二個營業日經公布為注意股票者，自次一營業日起五個營業日內，對該證券采行處置措施。

（一）該有價證券以人工管制之撮合終端機執行撮合作業(約每五分鐘或每十分鐘撮合一次，全額交割股票約每十分鐘撮合一次)。

（二）通知各證券經紀商於受托買賣交易異常之有價證券時，對委托買賣數量較大之委托人，應收取一定比例或全部之買進價金或賣出之證券。

（三）限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額。

（四）報經主管機關核準后停止該有價證券一定期間之買賣篇三：食品安全法測試題——定

浙江華康藥業股份有限公司

《食品安全法》測試題

部門 姓名 得分

一、每題4分，共40分

1、《中華人民共和國食品安全法》于2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過，本法自（）起施行?！吨腥A人民共和國食品衛生法》同時廢止。a、2009年6月1日 b、2009年6月28日 c、2009年8月1日

2、制定《中華人民共和國食品安全法》的目的是為了保證食品安全，保障（）。a、公眾身體健康 b、公眾生命安全 c公眾身體健康和生命安全

3、食品原料、食品添加劑、食品相關產品進貨查驗記錄應當真實，保存期限不得少于（）年。食品出廠檢驗記錄應當真實，保存期限不得少于（）年。a、2 2 b、3 3 c、5 5

4、生產不符合食品安全標準的食品，消費者除要求賠償損失外，還可以向生產者要求支付價款（）倍的賠償金。a、3 b、5 c、10

5、安排患有本法第三十四條中所列疾病的人員從事接觸直接入口食品的工作，將處以（）元以上（）元以下罰款；情節嚴重的，責令停產停業，直至吊銷許可證。a、1000 10000 b、2000 20000 c、3000 30000

6、食品安全監督管理部門對食品不得實施（）。a、免檢 b、不定期抽檢 c、定期抽檢

7、違反《食品安全法》規定，構成犯罪的，依法追究（）。a、道德譴責 b、民事責任 c、刑事責任

8、國家對食品生產經營實行許可制度。從事食品生產應當依法取得食品（）。a、生產許可 b、食品流通許可 c、餐飲服務許可。

9、（）有權利舉報食品生產經營中違反《食品安全法》的行為，有權向有關部門了解食品安全信息，對食品安全監督管理工作提出意見和建議。a、任何組織或者個人 b、食品生產經營者 c、消費者

10、食品安全標準是（）執行的標準。a、鼓勵 b、引導 c、強制

二、判斷題每題2分，共40分 1 食品，指各種供人食用或者飲用的成品和原料以及按照傳統既是食品又是藥品的物品，但是不包括以治療為目的的物品。（）3 保質期，指預包裝食品在標簽指明的貯存條件下保持品質的期限。（）4 只要生產的產品質量好，無需在產品的外包裝上貼標簽。（）5 預包裝食品是指預先定量包裝或者制作在包裝材料和容器中的食品。（）6 食品生產經營人員每年應當進行健康檢查，取得健康證明后方可參加工作。（）7 直接入口的食品應當有小包裝或者使用無毒、清潔的包裝材料、餐具。（）8 食品生產經營人員應當保持個人衛生，生產經營食品時，應當將手洗凈，穿戴清潔的工作衣、帽。（）9 集中交易市場的開辦者、柜臺出租者和展銷會舉辦者未履行所規定義務，在本市場發生食品安全事故的，應當承擔連帶責任。（）10 食品生產經營應當符合食品安全標準，有食品安全專業技術人員、管理人員和保證食品安全的規章制度。（）11 食品生產企業應當建立食品原料、食品添加劑、食品相關產品進貨查驗記錄制度。（）

12、不得采購或者使用不符合食品安全標準的食品原料、食品添加劑、食品相關產品

。（）

13、申請利用新的食品原料從事食品生產或者從事食品添加劑新品種、食品相關產品新品種生產活動的單位或者個人，應當向國家食品藥品監督管理局提交相關產品的安全性評估材料。（）

14、食品添加劑應當在技術上確有必要且經過風險評估證明安全可靠，方可列入允許使用的范圍。（）

15、食品中可以加入藥品，包括按照傳統既是食品又是中藥材的物質。（）

16、使用的洗滌劑、消毒劑應當對人體安全、無害。（）

17、食品生產者發現其生產的食品不符合食品安全標準，應當立即停止生產，召回已經上市銷售的食品，通知相關生產經營者和消費者，并記錄召回和通知情況。（）。

18、食品經營者應當按照保證食品安全的要求貯存食品，每天檢查庫存食品，及時清理污染食品和有毒食品。（）

19、食品經營者貯存散裝食品，只須在貯存位置標明生產日期和保質期。（）20、食品添加劑應當有標簽和說明書。標簽和說明書除應當載明《食品安全法》第42條規定的有關事項外，只須在標簽上再載明“食品添加劑”字樣就行了。（）

三、簡答題（共20分）

食品添加劑的標簽、說明書，應當標明哪些事項？

《食品安全法》試題答案

一、選擇題

1、a

2、c

3、a

4、c

5、b

6、a

7、c

8、a

9、a

10、c

二、判斷題

1、√

2、√

3、√

4、×

5、√

6、√

7、√

8、√

9、√

10、√

11、√

12、√

13、×

14、√

15、×

16、√

17、√

18、×

19、× 20、×

三、簡答題

1、食品添加劑的標簽、說明書，應當標明哪些事項？

答案：

（一）食品添加劑產品名稱、規格和凈含量；

（二）生產者名稱、地址和聯系方式；

（三）成分或者配料表；

（四）生產日期、保質期限或安全使用期限；

（五）貯存條件；

（六）產品標準代號；

（七）生產許可證編號；

（八）食品安全標準規定的和國務院衛生行政部門公告批準的使用范圍、使用量和使用方法；

（九）法律法規或者相關標準規定必須標注的其他事項。篇四：農行五金產品

農行五金產品：金鑰匙 金光道 金e順 金益農 金穗卡 金鑰匙：這是一把開創中國農業銀行個人金融品牌輝煌時代的“金鑰匙”。金鑰匙忠實傳承“大行德廣 伴您成長”的企業靈魂，鏤空部分雙側的心型通過農行行徽緊密相連，寓意金鑰匙品牌與客戶心心相通，金鑰匙齒部由特色古錢幣“刀幣”排列演化而成，寓示金鑰匙品牌將以渠道便利、品種齊全、功能強大的個人金融產品和服務滿足客戶多元化，個性化的金融需求。開啟財富引領生活

金光道：金光道，指中國農業銀行以客戶需求為導向，通過創新產品與服務，全面整合各類本外幣存貸款及中間業務，為客戶提供專業的對公金融服務品牌。是中國農業銀行品牌下的二級品牌，隸屬于中國農業銀行五金品牌工程。它傳承中國農業銀行“承諾是金，一諾千金；專業是金，智匯于金；合作是金，點時成金；服務是金，同心如金；價值是金，篤行鑄金”的“金理念”。宣傳語：智通道合，偕行以遠。

金e順：金e順是中國農業銀行基于現代電子信息技術的在線金融服務品牌，主要包括網上銀行、電話銀行、手機銀行、自助銀行、電視銀行（家居銀行）等在內的交易渠道體系，以及客戶服務中心、消息服務和經營門戶網站等在內的服務渠道體系。以“全面的賬戶管理，靈活的資金調度，輕松的投資理財，安全的技術保障”為基本特征。宣傳語：輕松在線，擁有無限

金益農：金益農，中國農業銀行針對三農客戶推出的中國第一個三農金融服務品牌，其金融產品涵蓋農民生產生活服務、為發展現代農業服務、為農村商品流通服務、為農村中小企業服務、為農村基礎設施建設與資源開發服務、為農村城鎮化建設服務、為農村社會事業發展服務、加強與其他金融機構的合作八大領域。一是益友良伴。二是互益共贏?；蒉r天下，益農萬家。

金惠農：金穗卡，中國農業銀行銀行卡產品品牌，包含信用卡、借記卡兩大產品體系，以先進的電子化手段為依托，實現以城市為中心覆蓋全國的服務網絡，充分滿足不同客戶群體消費、支付結算、匯兌、儲蓄、代理業務、投資、理財等多種金融需求。品牌理念：民心所享，金穗所想。宣傳語：卡隨心動，金隨卡行

農行標志

中國農業銀行標志

中國農業銀行現在使用的標志是于1988年11月1日啟用的。中國農業銀行標志圖為圓形，由中國古錢和麥穗構成。古錢寓意貨幣、銀行；麥穗寓意農業，它們構成農業銀行的名稱要素。整個圖案成外圓內方，象征中國農業銀行作為國有商業銀行經營的規范化。麥穗中部構成一個“田”字，陰紋又明顯地形成半形，直接了當地表達出農業銀行的特征。麥穗芒刺指向上方，使外圓開口，給人以突破感，象征中國農業銀行事業不斷開拓前進。

行徽標準色為綠色。綠色的心理特性是：自然、新鮮、平靜、安逸、有保障、有安全感、信任、可靠、公平、理智、理想、純樸，讓人聯想到自然、生命、生長；綠色是生命的本原色，象征生機、發展、永恒、穩健，表示農業銀行誠信高效，寓意農業銀行事業蓬勃發展。中國農業銀行標志的原作者是陳漢民先生。

中國農業銀行信用卡管理：分一般持卡人管理（若惡意拖欠追究法律責任）和非持卡人管理（如屬詐騙案例，絕對不能向受害者收取任何所謂的利息和滯納金），以彰顯“以人為本”和之宗旨。

農行簡介

農行nóng háng 中國農業銀行的簡稱。

中國農業銀行（agricultural bank of china）客戶服務熱線 ：95599 中國農業銀行最初成立于1951年，1979年2月再次恢復成立后，成為在農村經濟領域占主導地位的國有專業銀行。1994年中國農業發展銀行分設，1996年農村信用社與農行脫離行政隸屬關系，中國農業銀行開始向國有獨資商業銀行轉變。2009年1月15日，中國農業銀行完成工商變更登記手續，由國有獨資商業銀行整體改制為股份有限公司，并更名為“中國農業銀行股份有限公司”?？偛吭O在北京。是四大國有獨資商業銀行之一，是中國金融體系的重要組成部分。在新加坡、香港設有分行，在倫敦、東京、紐約、法蘭克福、首爾設有代表處，擁有員工447519人。

作為一家城鄉并舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行，中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理

略，著力打造“伴你成長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產品，致力為廣大客戶提供優質的金融服務，與廣大客戶共創價值、共同成長。2008年，農業銀行各項業務快速發展，經營效益明顯提升，資產質量顯著改善。年末總資產達到70,143.51億元，各項存款60,974.28億元，各項貸款31,001.59億元，資本充足率9.41%，不良貸款率為4.32%，全年凈利潤514.53億元。中國農業銀行通過全國24,064家分支機構、30,089臺自動柜員機和遍布全球的1,171家境外代理行，以覆蓋面最廣的網點網絡體系和領先的信息科技優勢，向超過3.5億客戶提供便利、高效、優質的金融服務

中國農業銀行的發展大致經歷了五個階段。

第一階段

(1951年—1952年)：

新中國成立后，為了加強農村金融工作，促進土地改革后農村以發展生產為中心任務的實現，經政務院批準，于1951年8月正式成立了中國農業合作銀行。其任務是按照國家計劃辦理農業的財政撥款和一年以上的農業長期貸款，扶持農村信用合作的發展。農業合作銀行成立后，對所賦予的財政撥款和長期貸款業務基本上沒有開展，1952年由于精簡機構而撤銷。第二階段

(1955年—1957年)：

為了貫徹國家關于增加對農業合作化信貸支援的要求，根據當時農業生產發展情況和參照蘇聯做法，經國務院批準，1955年3月成立中國農業銀行。其任務主要是辦理財政支農撥款和農業長期貸款與短期貸款，貸款對象主要限于生產合作組織和個體農民，貸款用途限于農業生產，其他農村金融業務仍由人民銀行辦理。1957年4月，國務院決定將中國農業銀行與中國人民銀行合并。

第三階段

(1963年—1965年)： 1963年在貫徹國民經濟“調整、鞏固、充實、提高”方針中，國家采取加強農業的措施，增加對農業的資金支援。為了加強對國家支農資金的統一管理和農村各項資金的統籌安排，防止發生浪費資金和

挪用資金的現象，1963年11月，全國人民代表大會常務委員會通過決議，批準建立中國農業銀行，作為國務院的直屬機構，根據中共中央和國務院關于建立中國農業銀行的決定，這次農業銀行機構的建立，從中央到省、地、縣，一直設到基層營業所。但是，在精簡機構的形勢下，經國家批準，1965年11月，中國農業銀行和中國人民銀行再次合并。第四階段(1979年—1994年)： 1978年12月，中共十一屆三中全會通過的《中共中央關于加快農業發展若干問題的決定(草案)》中明確提出“恢復中國農業銀行，大力發展農村信貸事業?！?979年2月，國務院發出《關于恢復中國農業銀行的通知》，決定正式恢復中國農業銀行，恢復后的中國農業銀行是國務院的直屬機構，由中國人民銀行監管。農業銀行的主要任務是，統一管理支農資金，集中辦理農村信貸，領導農村信用合作社，發展農村金融事業。

第五階段(從1994年4月起)： 1993年12月國務院作出了《關于金融體制改革的決定》，要求通過改革逐步建立在中國人民銀行統一監督和管理下，中國農業發展銀行、中國農業銀行和農村合作金融組織密切配合、協調發展的農村金融體系。按照中國人民銀行的安排部署，1994年4月中國農業發展銀行從中國農業銀行分設成立，糧棉油收購資金供應與管理等政策性業務與農業銀行分離，農業銀行開始按照1995年頒布實施的《中華人民共和國商業銀行法》，逐步探索現代商業銀行的運營機制。1996年8月，國務院又作出《關于農村金融體制改革的決定》，要求建立和完善以合作經營為基礎，商業性金融、政策性經營分工協作的農村金融體系。農業銀行認真貫徹執行《決定》的有關精神，在矛盾多、時間緊、壓力大的情況下，統一思想，顧全大局，積極支持農業發展銀行省級以下分支機構的設立和農村信用社與農業銀行脫離行政隸屬關系的改革。1997年，農業銀行基本完成了作為國家專業銀行“一身三任”的歷史使命，開始進入了真正向國有商業銀行轉化的新的歷史時期。銀行卡介紹

金穗借記卡

金穗借記卡是中國農業銀行發行的具有存取現金、轉賬結算、消費、理財等全部或部分功能的金融支付工具，聯線作業，實時入賬，不允許透支。

“金穗卡”以先進的電子化手段為依托，形成了以城市為中心覆蓋全國的服務網絡，走進了百姓的衣食住行，成為不可或缺的支付結算手段和理財工具。2004年，銀行卡業務實現跨越式發展，市場份額顯著增加，產品功能日趨完善，各項業務指標增勢良好，經營效益成倍增長，銀行卡發卡量、存款余額、跨行交易量均居同業第一。截至2004年末，發卡量達到 1.8億張，銀行卡業務收入大幅增長，達到38億元。

金穗準貸記卡

金穗信用卡（準貸記卡）是中國農業銀行專為具有良好信用觀念的城市客戶量身定做的借貸合一型特色產品，不但可以作為您支付結算、儲蓄理財的工具，更可以通過中國農業銀行授信，滿足您臨時性資金周轉需求，自發卡以來已為全國近千萬持卡人提供了高品質的金融服務。為進一步提升服務水平，中國農業銀行隆重推出了采用銀聯標準、卡面時尚大方、功能更為完善豐富的新一代金穗信用卡，讓您擁有更方便、快捷和優越的用卡體驗！金穗貸記卡

金穗貸記卡是中國農業銀行向社會發行的，給予持卡人一定信用額度，持卡人可在信用額度內先消費后還款的信用支付工具。

具有消費信貸、預借現金、還款等功能，貸記卡持卡人可享受免擔保、循環信用、免息還款期等便利。貸記卡按發行對象不同分為個人卡和商務卡。個人卡按信用等級不同分為金卡和普通卡；按照幣種不同分為人民幣卡和本外幣合一卡。

金穗旅游卡

金穗旅游卡（以下簡稱旅游卡）是中國農業銀行浙江省分行與浙江省旅游局合作發行的，具有轉賬結算、存取現金、購物消費等功能，不允許透支的以人民幣支付結算的銀行卡。旅游卡是一張集吃、住、行、游、購、娛六大要素的專業旅游一卡通，按照發行對象不同分為單位卡和個人卡。

金穗國際借記卡

金穗國際借記卡是由中國農業銀行發行的，具有在全球標有mastercard和maestro標識的特約商戶購物消費，在標有mastercard、cirrus的atm機上提取當地貨幣以及在中國農業銀行指定網點存取美元等功能的支付工具。金穗國際借記卡目前分為萬事順卡（pdc）和萬事達卡（pmc）兩種。

金穗健康卡

金穗健康卡（以下簡稱健康卡）是由中國農業銀行浙江省分行與中國初級衛生保健基金會聯合發行的，具有存取現金、購物消費、轉賬結算等功能的人民幣借記卡。健康卡必須聯線使用，實時入賬，不允許透支。

股份制改革 2009年1月15日，中國農業銀行股份有限公司宣告成立。標志著中國國有商業銀行的股份制改革基本完成。對于提高農業銀行的競爭力，提高農行工作人員的服務質量與態度有積極的意義。標志著中國又多了一個令百姓順心的銀行。

中國五大國有商業銀行之一--農業銀行（601288）周日晚間發布招股意向書，正式啟動ipo。公司本次計劃發行不超過222.35億a股，若全額行使a股發行的超額配售選擇權，則a股發行總股數將擴大至255.71億股。該股將于2010年7月6日實施網上申購，并將上海證券交易所上市。本次本次發行將采取向a股戰略投資者定向配售、網下向詢價對象詢價配售與網上資金申購發行相結合的方式進行，其中，戰略配售不超過102.28億股，約占a股綠鞋（發行人授予a股聯席主承銷商不超過初始發行規模15%的超額配售選擇權）全額行使后發行規模的40%；回撥機制啟動前，網下發行不超過48億股，約占a股綠鞋全額行使后發行規模的18.8%；其余部分向網上發行。

此外，農行本次擬同步在境外進行h股發行，擬通過香港公開發行和國際配售初步發行不超過254.12億股h股。

根據發行日程安排，農業銀行本次詢價推介時間為2010年6月17日-6月23日，網下申購及繳款日期為7月1日-7月6日，網上申購及繳款日期為7月6日，定價公告刊登日為7月8日，預計股票上市日期為7月15日。

農行特點：遍布各地的網點

目前，中國農業銀行擁有一級分行32個，直屬分行5個，總行營業部1個，培訓學院3個，并在新加坡、香港設立了分行，在倫敦、東京、紐約等地設立了代表處。從塞北到江南，從雪域高原到東海之濱，從繁華都市到旖旎鄉村，在中國廣闊的大地上，到處都能感受到農業銀行的存在。完備的網點構架，為各項業務，特別是行業性、系統性業務的開展提供了獨有的便利條件。

銀行業務 中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣的大型國有商業銀行。業務領域已由最初的農村信貸、結算業務，發展成為品種齊全，本外幣結合，能夠辦理國際、國內通行的各類金融業務。篇五：食品安全事故處置預案

食品安全事故處置預案 1：總則

1.1食品安全事故概念

食品安全事故是指食物中毒、食源性疾病、食品污染等源于食品，對人體健康有危害或者可能有危害的事故。1.2目的有效處理食品安全事故，并快速、及時、穩妥控制和消除食品安全事故的危害，保障消費者身體健康和生命安全。1.3依據

根據《中華人民共和國食品安全法》，結合我公司食品安全監管工作實際。1.4處置原則

預防為主，常備不懈。質檢部加強食品安全監管力度，開展食品安全事故的預防工作，切實做好實施預案的各項準備工作，定期檢查各項食品安全防范措施，及時果斷，依據科學。食品安全關系到消費者的身體健康與生命安全，公司接到事故報告后，要在第一時間趕到事故發生現場，采取果斷措施控制事態發展，減少損失，并將情況上報有關部門。2：食品安全事故處置措施 2.1總經理統一指揮事故應急處置工作，整合現有資源，提供處置效率，認真落實各項應急處置措施。

2.2銷售部根據顧客反饋的不安全合格項目信息質量審核，上報

總經理。2.3總經理組織質檢部、生產部進行評審確認，進行原因分析。根據不合格原因分析，決定不安全的處置措施。由責任部門實施并填寫《不合格項處理記錄》。2.4銷售部負責退貨，對因安全事故的受害者進行賠償經濟損失。并做好《不安全食品召回記錄》。

2.5對不安全食品進行報廢處理，對責任人要追究責任通報批評，必要時要追究其刑事責任，作好《不安全食品處理記錄》。3：事故報告

食品安全事故發生后，公司及時向質量技術監督等部門報告，報告內容包括：發生時間、地點、單位；事故簡要經過；事故發生的原因初步判斷；事故發生后采取的措施及事故控制情況。

4：宣傳培訓

加強對職工食品安全意識的宣傳，積極組織各科室人員關于食品安全事故處置業務的培訓。做好發生食品安全事故后，知道該做什么、怎么做。

不合格食品退貨制度

第一條 為加強本經營單位食品質量管理，嚴厲打擊制售假冒偽劣食品活動，確保依照法定條件和要求從事食品經營活動、銷售符合法定要求的食品，維護本經營單位聲譽，特制定本制度。

第二條 不合格食品退市，是指在本經營單位內對已經進入銷售領域的食品，發現其質量不合格或者有其他違法問題，采取停止銷售、退回供貨整改、銷毀、召回等措施退出市場的行為。

第三條 下列食品為不合格食品，應停止銷售，退出本經營單位：

（一）腐爛變質、污穢不潔的；

（二）包裝破損和其他不符合食品衛生要求的；

（三）超過安全使用期或者保質日期的；

（四）應當檢驗、檢疫而未檢驗、檢疫，或檢驗、檢疫不合格的；

（五）摻雜、摻假，以假充真、以次充好，偷工減料的；

（六）使用非食用色素或其它非食用物質加工的；

（七）偽造產地，偽造或者冒用他人廠名、廠址，在商品上偽造或冒用認證標志、名優標志、國際標準采用標志、防偽標志等質量標志等，對商品質量作引人誤解的虛假表示或使用絕對宣傳用語的；

（八）假冒他人的注冊商標，或者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢、造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品的；

（九）行政監管機關公布屬于不合格食品的；

（十）其他違反法律、法規規定的，或者存在隱患，可能對人體

健康和生命安全造成損害的。

第四條 發現所銷售的食品屬本制度所列的不合格食品，應立即停止銷售該食品，并采取下列措施：

（一）立即清點不合格食品，并登記造冊；

（二）將不合格食品撤出市場，通知生產企業或供貨方，配合召回已售出食品，并向有關監督管理部門報告；

（三）對有毒有害、腐爛變質的食品應交同有關部門進行無害化處理或銷毀；

第五條 對已出售的嚴重危害人體健康、人身安全的不合格食品，應選擇能夠覆蓋銷售范圍的新聞媒體予以公告，或者在營業場所內公示，通知購貨人退貨，將不合格食品追回和銷毀。

第六條 對本經營單位內的食品進行經常性檢查，發現不合格食品應立即停止銷售，撤下柜臺，退出經營單位。

第七條 對消費者作出食品質量承諾，并在出售食品時向消費者提供購貨憑證或商品質量信譽卡。

申請單位（蓋章）：

申請人(簽名）：

申請時間： 年 月 日

從業人員健康檢查和健康檔案管理制度

一、建立并執行從業人員健康檔案制度?；加辛〖?、傷寒、病毒性 肝炎等消化道傳染病的人員，以及患有活動性肺結核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。

二、食品從業人員每年必須進行健康檢查，所有健康檢查檔案裝訂

成冊，健康檔案必須保存兩年以上，以備檢查。新參加工作和臨時參加工作的食品從業人員必須先進行健康檢查，取得健康證明后方可參加工作上崗位操作。

三、從業人員體檢合格證明應隨身攜帶，以備檢查。從業人員健康

檢查合格證不得涂改，過期、筆跡不清無效。

四、從業人員出現咳嗽、腹瀉、發熱、等有礙于食品衛生安全的病

癥時，應立即脫離工作崗位，待查明病因、排除病癥或治愈后，方可重新上崗。

五、從業人員必須有良好的衛生習慣，并且做到：

（1）工作前、處理食品原料后、便后用肥皂及清水洗手；接觸直

接入中食品之前應洗手消毒；（2）穿戴清潔的工作衣、帽，并把頭發置于帽內；

（3）不得留長指甲、涂指甲油、戴戒指加工食品；

（4）不得在食品加工和銷售場所內吸煙。

第四篇：債券上市公告書格式——(企業運營,公告書)

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第五篇：中國人壽保險股份有限公司A股上市公告書

中國a股上市流程

一、改制階段

企業改制、發行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業聘請的專業機構的協助下完成。企業首先要確定券商，在券商的協助下盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產評估機構、土地評估機構、律師事務所。

1、各有關機構的工作內容

① 擬改制公司

擬改制企業一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統籌，小組由公司抽調辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產經營情況的人員組成，其主要工作包括：

全面協調企業與省、市各有關部門、行業主管部門、中國證監會派出機構以及各中介機構的關系，并全面督察工作進程；

配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產評估工作；

與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協議、各種關聯交易協議、發起人協議等；

負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告；

完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文，并負責新聞宣傳報道及公關活動。②券商

制定股份公司改制方案；

對股份公司設立的股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制定發行方案并進行操作指導和業務服務；

推薦具有證券從業資格的其他中介機構，協調各方的業務關系、工作步驟及工作結果，充當公司改制及股票發行上市全過程總策劃與總協調人；

起草、匯總、報送全套申報材料；

組織承銷團包a股，承擔a股發行上市的組織工作。

③會計師事務所

各發起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告；

負責協助公司進行有關帳目調整，使公司的則務處理符合規定： 協助公司建立股份公司的財務會計制度、則務管理制度；

對公司前三年經營業績進行審計，以及審核公司的盈利預測。

對公司的內部控制制度進行檢查，出具內部控制制度評價報告。

④資產評估事務所

在需要的情況下對各發起人投入的資產評估，出具資產評估報告。

⑤土地評估機構

對納入股份公司股本的土地使用權進行評估。

⑥律師事務所

協助公司編寫公司章程、發起人協議及重要合同；

負責對股票發行及上市的各項文件進行審查；

起草法律意見書、律師工作報告；

為股票發行上市提供法律咨詢服務。

特別提示：根據中國證券監督管理委員會有關通知的規定：今后擬申請發行股票的公司，設立時應聘請有證券從業資格許可證的中介機構承擔驗資、資產評估、審計等業務。若設立聘請沒有證券從業資格許可證的中介機構承擔上述業務的，應在股份公司運行滿三年后才能提出發行申請，在申請發行股票前須另聘有證券從業資格許可證的中介機構復核并出具專業報告。

2、確定方案

券商和其他中介機構向發行人提交審慎調查提綱，由企業根據提綱的要求提供文件資料。通過審慎調查，全面了解企業各方面的情況，確定改制方案。審慎調查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設計的，也是制作申報材料的基礎，需要發行人全力配合。

3、分工協調會

中介機構經過審慎調查階段對公司了解，發行人與券商將召集所有中介機構參加的分工協調會。協調會由券商主持，就發行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產重組方案、股本結構、則務審計、資產評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。協調會將根據工作進展情況不定期召開。

4、各中介機構開展工作

根據協調會確定的工作進程，確定各中介機構工作的時間表，各中介機構按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產評估及各種法律文件的起草工作。

5、取得國有資產管理部門對資產評估結果確認及資產折股方案的確認，土地管理部門對土地評估結果的確認

國有企業相關投入資產的評估結果、國有股權的處置方案需經過國家有關部門的確認。

6、準備文件

企業籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括： 公司設立申請書；

主管部門同意公司設立意見書；

企業名稱預核準通知書；

發起人協議書；

公司章程；

公司改制可行性研究報告；

資金運作可行性研究報告；

資產評估報告；

資產評估確認書；

土地使用權評估報告書；

國有土地使用權評估確認書；

發起人貨幣出資驗資證明；

固定資產立項批準書；

三年財務審計及未來一年業績預測報告。

以全額貨幣發起設立的，可免報上述第8、9、10、11項文件和第14項中年財務審計報告。

市體改辦初核后出具意見轉報省體改辦審批。(7)召開創立大會，選董事會和監事會 省體改對上述有關材料進行審查論證，如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開創立大會，選舉產生董事會和監事會。

7、工商行政管理機關批準股份公司成立，頒發營業執照

在創立大會召開后30天內，公司組織向省工商行政管理局報送省政府或中央主管部門批準設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設立登記。工商局在30日內作出決定，獲得營業執照。

二、輔導階段

在取得營業執照之后，股份公司依法成立，按照中國證監會的有關規定，擬公開發行股票的股份有限公司在向中國證監會提出股票發行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。輔導內容主要包括以下方面：

股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性；

股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統獨立完整性：

對公司董事、監事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規的培訓；

建立健全股東大會、董事會、監事會等組織機構，并實現規范運作；

依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度；

建立健全公司決策制度和內部控制制度，實現有效運作；

建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；

規范股份公司和控股股東及其他關聯方的關系；

公司董事、監事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動情況是否合規。

輔導工作開始前十個工作日內，輔導機構應當向派出機構提交下材料：

輔導機構及輔導人員的資格證明文件(復印件)；

輔導協議；

輔導計劃；

擬發行公司基本情況資料表；

最近兩年經審計的財務報告(資產負債表、損益表、現金流量表等)。

輔導協議應明確雙方的責任和義務。輔導費用由輔導雙方本著公開、合理的原則協商確定，并在輔導協議中列明，輔導雙方均不得以保證公司股票發行上市為條件。輔導計劃應包括輔導的目的、內容、方式、步驟、要求等內容，輔導計劃要切實可行。

輔導有效期為三年。即本次輔導期滿后三年內，擬發行公司可以山上承銷機構提出股票發行上市申請；超過三年，則須按本辦法規定的程序和要求重新聘請輔導機構進行輔導。

三、申報材料制作及申報階段

1、申報材料制作

股份公司成立運行一年后，經中國證監會地方派出機構驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。

申報材料由主承銷商與各中介機構分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內核后并將申報材料報送中國證監會審核。會計師事務所的審計報告、評估機構的資產評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關內容提供法律及專業依據。

2、申報材料上報

初審

中國證監會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據國家有關規定收取審核費人民幣3萬元。

中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審，在30日內將初審意見函告發行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監會。

中國證監督會在初審過程中，將就發行人投資項目是否符合國家產業江政策征求國家發展計劃委員會和國家經濟貿易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內，將有關意見函告中國證監會。

發行審核委員會審核

中國證監會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60日內，將初審報告和申請文件提交發行審核委員會審核。

核準發行 依據發行審核委員會的審核意見，中國證監會對發行人的發行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

發行申請未被核準的企業，接到中國證監會書面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監會收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。

四、股票發行及上市階段

(1)股票發行申請經發行審核委員會核準后，取得中國證監會同意發行的批文。(2)刊登招股說明書，通過媒體過巡回進行路演，按照發行方案發行股票。(3)刊登上市公告書，在交易所安排下完成掛牌上市交易篇二：國內a股主板上市流程 企業在境內a股主板、中小板上市流程

企業在境內a股上市一般來說主要可以分為四個階段，按時間順序依次為：改制階段、輔導階段、申報材料制作及申報階段、股票發行及上市階段。下面就每一階段的工作情況作簡要介紹。

一、改制階段

企業改制、發行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業聘請的專業機構的協助下完成。企業首先要確定券商，之后盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構。(一)各有關機構的工作內容簡介

1、擬改制公司

擬改制企業一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統籌，小組由公司抽調辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產經營情況的人員組成，其主要工作包括：(1)全面協調企業與省、市各有關部門、行業主管部門、中國證監會派出機構以及各中介機構的關系，并全面督察工作進程；(2)配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產評估工作；(3)與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協議、各種關聯交易協議、發起人協議等；

(4)負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告；(5)完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文，并負責新聞宣傳報道及公關活動。

2、券商

(1)制定股份公司改制方案；(2)對股份公司設立的股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制定發行方案并進行操作指導和業務服務；(3)推薦具有證券從業資格的其他中介機構，協調各方的業務關系、工作步驟及工作結果，充當公司改制及股票發行上市全過程總策劃與總協調人；(4)起草、匯總、報送全套申報材料；(5)組織承銷團包a股，承擔a股發行上市的組織工作。

3、律師事務所

(1)協助公司編寫公司章程、發起人協議及重要合同；(2)負責對股票發行及上市的各項文件進行審查；(3)起草法律意見書、律師工作報告；(4)為股票發行上市提供法律咨詢服務。

4、會計師事務所

(1)各發起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告；(2)負責協助公司進行有關帳目調整，使公司的則務處理符合規定：(3)協助公司建立股份公司的財務會計制度、則務管理制度；(4)對公司前三年經營業績進行審計，以及審核公司的盈利預測。(5)對公司的內部控制制度進行檢查，出具內部控制制度評價報告。

5、資產評估事務所

(1)在需要的情況下對各發起人投入的資產評估，出具資產評估報告。(2)土地評估機構

(3)對納入股份公司股本的土地使用權進行評估。

注：根據中國證券監督管理委員會有關通知的規定：今后擬申請發行股票的公司，設立時應聘請有證券從業資格許可證的中介機構承擔驗資、資產評估、審計等業務。若設立聘請沒有證券從業資格許可證的中介機構承擔上述業務的，應在股份公司運行滿三年后才能提出發行申請，在申請發行股票前須另聘有證券從業資格許可證的中介機構復核并出具專業報告。(二)確定方案

券商和其他中介機構向發行人提交審慎調查提綱，由企業根據提綱的要求提供文件資料。通過審慎調查，全面了解企業各方面的情況，確定改制方案。審慎調查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設計的，也是制作申報材料的基礎，需要發行人全力配合。(三)分工協調會

中介機構經過審慎調查階段對公司了解，發行人與券商將召集所有中介機構參加的分工協調會。協調會由券商主持，就發行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產重組方案、股本結構、則務審計、資產評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。協調會將根據工作進展情況不定期召開。(四)各中介機構開展工作

根據協調會確定的工作進程，確定各中介機構工作的時間表，各中介機構按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產評估及各種法律文件的起草工作。(五)取得國有資產管理部門對資產評估結果確認及資產折股方案的確認，土地管理部門對土地評估結果的確認

國有企業相關投入資產的評估結果、國有股權的處置方案需經過國家有關部門的確認。(六)準備文件

企業籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括：

1、公司設立申請書；

2、主管部門同意公司設立意見書；

3、企業名稱預核準通知書；

4、發起人協議書；

5、公司章程；

6、公司改制可行性研究報告；

7、資金運作可行性研究報告；

8、資產評估報告；

9、資產評估確認書；

10、土地使用權評估報告書；

11、國有土地使用權評估確認書；

12、發起人貨幣出資驗資證明；

13、固定資產立項批準書；(轉載于:中國人壽保險股份有限公司a股上市公告書)

14、三年財務審計及未來一年業績預測報告。

以全額貨幣發起設立的，可免報上述第8、9、10、11項文件和第14項中年財務審計報告。

市體改辦初核后出具意見轉報省體改辦審批。(七)召開創立大會，選董事會和監事會

省體改對上述有關材料進行審查論證，如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開創立大會，選舉產生董事會和監事會。(八)工商行政管理機關批準股份公司成立，頒發營業執照

在創立大會召開后30天內，公司組織向省工商行政管理局報送省政府或中央主管部門批準設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設立登記。工商局在30日內作出決定，獲得營業執照。

二、輔導階段

在取得營業執照之后，股份公司依法成立，按照中國證監會的有關規定，擬公開發行股票的股份有限公司在向中國證監會提出股票發行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限至少三個月(之前為1年)。輔導內容主要包括以下方面：

1、股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性；

2、股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統獨立完整性：

3、對公司董事、監事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規的培訓；

4、建立健全股東大會、董事會、監事會等組織機構，并實現規范運作；

5、依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度；

6、建立健全公司決策制度和內部控制制度，實現有效運作；

7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；

8、規范股份公司和控股股東及其他關聯方的關系；

9、公司董事、監事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東持股變動情況是否合規。

輔導工作開始前十個工作日內，輔導機構應當向派出機構提交下材料：

1、輔導機構及輔導人員的資格證明文件(復印件)；

2、輔導協議；

3、輔導計劃；

4、擬發行公司基本情況資料表；

5、最近兩年經審計的財務報告(資產負債表、損益表、現金流量表等)。

輔導協議應明確雙方的責任和義務。輔導費用由輔導雙方本著公開、合理的原則協商確定，并在輔導協議中列明，輔導雙方均不得以保證公司股票發行上市為條件。輔導計劃應包括輔導的目的、內容、方式、步驟、要求等內容，輔導計劃要切實可行。輔導有效期為三年。即本次輔導期滿后三年內，擬發行公司可以山上承銷機構提出股票發行上市申請；超過三年，則須按本辦法規定的程序和要求重新聘請輔導機構進行輔導。

三、申報材料制作及申報階段(一)申報材料制作

股份公司成立運行一年后，經中國證監會地方派出機構驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。

申報材料由主承銷商與各中介機構分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內核后并將申報材料報送中國證監會審核。會計師事務所的審計報告、評估機構的資產評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關內容提供法律及專業依據。(二)申報材料上報

1、初審

中國證監會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據國家有關規定收取審核費人民幣3萬元。

中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審，在30日內將初審意見函告發行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監會。

中國證監督會在初審過程中，將就發行人投資項目是否符合國家產業江政策征求國家發展計劃委員會和國家經濟貿易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內，將有關意見函告中國證監會。

2、發行審核委員會審核

中國證監會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60日內，將初審報告和申請文件提交發行審核委員會審核(在國內a股主板及中小板上市由發審委[由25人組成]審核、在國內創業板上市由創業板發審委 [由35名委員組成]審核)。

3、核準發行

依據發行審核委員會的審核意見，中國證監會對發行人的發行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

發行申請未被核準的企業，接到中國證監會書面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監會收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。

四、股票發行及上市階段

1、股票發行申請經發行審核委員會核準后，取得中國證監會同意發行的批文。篇三：保險公司上市

關于保險公司上市

【摘要】：本文的目的在了解當前我國保險行業的上市情況，同時研究出適應于當前保險業

的發展趨勢。

【關鍵詞】中小保險公司 上市 發展 策略 1保險公司上市 1.1關于公司上市 1.1.1什么是上市

上市即首次公開募股（initial public offerings，ipo）指企業通過證券

交易所首次公開向投資者增發股票，以期募集用于企業發展資金的過程。當大量

投資者認購新股時，需要以抽簽形式分配股票，又稱為抽新股，認購的投資者期

望可以用高于認購價的價格售出。1.1.2為什么上市 1 改善財政狀況

通過股票上市得到的資金是不必在一定限期內償還的，另一方面，這些資金

能夠立即改善公司的資本結構，這樣就可以允許公司借利息較低的貸款。此外，如果新股上市獲得很大成功，以后在市場上的走勢也非常之強，那么公司就有可

能今后以更好的價格增發股票。2 利用股票來收購其他公司（1）上市公司通常通過其股票（而不是付現金）的形式來購買其他公司。

（2）股票市場也會使估計股份價格方便許多。3 利用股票激勵員工

公司常常會通過認股權或股本性質的得利來吸引高質量的員工。這些安排往

往會使員工對企業有一種主人翁的責任感，因為他們能夠從公司的發展中得利。4 提高公司聲望

（1）公開上市可以幫助公司提高其在社會上的知名度。

（2）投資者會根據好壞兩方面的消息才做出決定。1.1.3企業上市流程

1、改制階段

企業改制、發行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業聘請的專業機構的協助下完成。企業首先要確定券商，在券商的協助下盡早選定其他中介機構。

股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產評估機構、土地評估機構、律師事務所。

2、準備文件

企業籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括：

公司設立申請書、主管部門同意公司設立意見書、企業名稱預核準通知書、發起人協議書、公司章程等。

3、召開創立大會

4、批準

5、輔導階段

6、申報材料制作

股份公司成立運行一年后，經中國證監會地方派出機構驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。

申報材料由主承銷商與各中介機構分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內核后并將申報材料報送中國證監會審核。

會計師事務所的審計報告、評估機構的資產評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關內容提供法律及專業依據。

申報材料上報

7、初審

中國證監會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據國家有關規定收取審核費人民幣3萬元。

中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審，在30日內將初審意見函告發行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監會。

中國證監督會在初審過程中，將就發行人投資項目是否符合國家產業江政策征求國家發展計劃委員會和國家經濟貿易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內，將有關意見函告中國證監會。

8、發行審核委員會審核

中國證監會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60日內，將初審報告和申請文件提交發行審核委員會審核。

9、核準發行

依據發行審核委員會的審核意見，中國證監會對發行人的發行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

發行申請未被核準的企業，接到中國證監會書面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監會收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。股票發行上市階段

10、股票發行

(1)股票發行申請經發審委核準后，取得中國證監會同意發行的批文。(2)刊登招股說明書，通過媒體過巡回進行路演，按照發行方案發行股票。(3)刊登上市公告書，在交易所安排下完成掛牌上市交易。

11、發行股票要求

（1）股票經國務院證券管理部門核準已公開發行；

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；

（3）公開發行的股份占公司股份總數的25%以上；

（4）股本總額超過4億元的，公開發行的比例為10%以上；

（5）公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。1.2國內已上市的保險公司

國內的保險公司實現了上市的有：中國人壽保險，中國平安保險，中國太平洋保險，新華保險。

1.2.1 保險公司上市后

中國平安保險公司上市后，由《巴菲特雜志》發起和舉辦的“2009年中國上市公司百強”在京頒發，中國平安保險（集團）股份有限公司獲評“中國上市公司百強”。本屆“中國上市公司百強獎”頒發適逢a股市場深陷低谷之際，著名經濟學家胡祖六對于此間獲獎者頗多寄語，他在把脈中國股市當前頗不穩定的“癥狀”之后，提出恢復健康的四個依靠：一是好的經濟基本面，二是上市公司的質量優良，三是投資者更趨成熟，四是監管有效，特別是股市制度建設進一步完善。在分析近期a股市場大跌原因時，胡祖六認為，主要是經濟危機的影響沒有完全退去，中國投資者對政策敏感以及前期點數上漲過高，股指下挫并非股指期貨與融資融券惹的禍。

除了以上述說的，平安還進入《財富》五百強、《福布斯》五百強，連續幾年蟬聯中國非國有企業第一名。全球性質的權威評比都是五百強了，中國上市公司百強就更不用說了。

新華人壽保險股份有限公司（簡稱“新華保險”）成立于1996年9月，總部位于北京市，是一家大型壽險企業，旗下控股新華資產管理股份有限公司。2011年，新華保險在香港聯交所和上海證券交易所同步上市。2011年，新華保險經過周密部署，成功登陸香港聯合交易所和上海證券交易所，合計募集資金約120億元人民幣，成為迄今為止國內第一家采用“a+h”同步發行上市的保險公司。成功上市為新華保險建立起有效的資本補充機制，加之上市前的股東增資，新華保險資本實力大增，償付能力充足率躍升至155.95%。2011年，新華保險保持保險業務的持續增長，全年實現原保險保費收入947.97億元，市場份額達到9.92%，穩固了其在壽險行業的三甲地位。

新華保險優異的業績增長、良好的財務狀況以及穩健的投資回報得到境內外資本市場的認可。2012年6月4日，新華保險被恒生指數有限公司正式納入其旗下恒生中國企業指數及恒生中國內地100 成份股，表明已獲得香港及國際投資者的廣泛肯定。此次成功入選金牛上市公司百強，再次證明了新華保險的實力和價值。未來，新華保險將遵循“為股東貢獻穩定持續的回報”的企業使命，注重內涵式發展，持續提升公司價值，成為具有良好成長性的優質上市公司。上市后，新華保險今年的拼命依然在壽險業前幾名，上市后的業務員會有跟好的發展機會和更好的薪資待遇，新的基本法針對業務人員的待遇及傭金有所提高。保險公司上市后能取得固定的融資渠道，能得到更多的融資機會獲得創業資本或持續發展資本，還可以募集資金以解決發展資金短缺。通過在行業內擴展或跨行業發展，從而增加知名度和品牌形象。持股人還能出售股票，管理者收購企業股權，還能對雇員的期權激勵。上市后能取得更多的“政策”優惠和競爭地位。因此我覺得保險公司上市也是很有好處的，對公司的地位名聲，以及經濟發展都是利大于弊。1.3上市的利與弊 中國保險行業正處于黃金發展期，并已成為世界上增長最快的保險市場之一，也將繼續保持快速增長的勢頭。隨著中國經濟的發展、國家策的培育扶持、行業監管的日益完善，保險業的生存和發展環境將不斷改善。在這一有利的行業背景下，努力建設成為“信譽卓著、品牌杰出、財務穩健、效益優良”的一流金融服務集團。保險公司上市意味著能取得固定的融資渠道，能得到更多的融資機會獲得創業資本或持續發展資本，還可以募集資金以解決發展資金短缺。通過在行業內擴展或跨行業發展，從而增加知名度和品牌形象。持股人還能出售股票，管理者收購企業股權，還能對雇員的期權激勵。上市后能取得更多的“政策”優惠和競爭地位。

1.1.1 保險公司上市之利

保險公司為什么爭先恐后的要上市呢？上市對它們來說又有什么好處？我們不妨可以研究一下。好處主要可以體現在以下幾個方面： 1.加大宣傳，提高公司知名度

首先,保險公司在包裝上市的過程中必然會做不少的宣傳工作,這可以直接提高公司的整體形象；此外,上市以后受到證監會等機關的監管、媒體的關注以及中國千萬股民的重視也會提高公司的知名度，大大增強客戶對公司的信心，甚至可以有效提升公司在市場競爭中的整體實力。2.增強實力, 提高償付能力

根據《保險法》的規定,國內保險公司的融資渠道還比較狹窄,對國內保險公司來說,現在擴充資本金的主要手段仍然依賴私募或公司合作,與公開發行股票

相比,其募集范圍小、股權流動性差、變現難等弊端十分明顯。而伴隨著上市的成功,這些問題都將迎刃而解;因為上市為保險公司帶來的最為直接的利益就是資本金實力的增強,從而使得公司償付能力提高。3.分散風險, 提高資本運營能力

一旦保險公司上市成功,可以預計保險資金入市的量肯定將會有效放大,并且,由于保險公司上市籌集了更多的資金,隨著資金規模的擴大,將使得保險公司在安排投資組合策略時將更加從容有效,保險資金的總體運營能力也將進一步得到提高,這不僅可以分散投資風險,提高投資收益,而且可以有效地提高自身的市場競爭力。4.改善機制,提高公司核心競爭力

保監會前主席馬永偉曾經指出,保險公司上市的目的,除了融資以外,更重要的是解決保險公司的機制問題。從目前已經上市的保險公司來看,其上市前主要是股份制公司,而股份制公司中的國有股在總股中占據了絕大比例,可以說是國有股“一股獨大”。股權的過于集中不利于適應現代企業發展需要的經營、激勵、制約等一系列機制的建立。通過公開上市引入社會股東,可以降低國有股比例,建立起多元的股權結構,使保險公司的股權結構趨于合理,這對完善和規范保險公司經營機制,促使其在經營管理、服務質量等方面脫胎換骨,向現代保險企業的方向發展,具有積極意義。1.1.2保險公司上市之弊

但是,由于保險公司運營機制的特殊性,保險公司在短期內上市也面臨著不少弊端。1．風險

保險產生的基礎，首要是風險的客觀存在。保險公司的上市同時也存在這些風險：(1)、首發風險 首發風險是所有公司首次公開發行過程中都將遇到的。證券中介機構可能出于各種原因而定價失誤，抑或公司選擇的首次公開發行時間不利，結果公司股票低價發行，導致公司利益受到損害。

(2)、股價波動風險 股價波動風險主要來自于三方面：股價對公司經營的影響、股價對增發的影響和股價對舉債的影響。針對股價波動風險，保險公司可以通過設定合理的股權激勵計劃，激發員工的積極性，變被動為主動，利用好二級市場這個平臺，為公司的經營發展做出更好的貢獻。同時，由于保險公司的負債具有長期性的特點，公司要利用好財務杠桿，做好資產負債匹配，從而盡量減少融資需求。

(3)、閑置資金風險篇四：中國人壽在海外上市案例 中國人壽在海外上市案例 2002年12月重組方案獲得國務院批準，2003年6月，中國人壽保險（集團）公司（簡稱：集團公司）和中國人壽保險股份有限公司（簡稱：股份公司）組建，2003年4月正式啟動重組上市工作。2003年12月17日和18日，中國人壽分別在紐約證券交易所和香港聯合交易所成功上市，中國人壽的重組與海外上市工作用了不到一年的時間。參見圖3。全系統數以萬計的員工，20多家國際一流的中介機構，參與了這項浩大的系統工程，在沒有現成經驗可資借鑒的情況下，同步完成重組與海外上市，把一家傳統的國有獨資保險公司，轉變為一家對國際投資者具有極大吸引力的上市公司，闖出了一條獨具特色的上市之路。2004年6月，集團公司和股份公司共同出資，組建了中國人壽資產管理有限公司。保險資產管理公司的設立，有利于建立科學規范的投資管理機制，提高資金運用的專業化水平。從長遠發展的角度看，資產管理公司不僅可以支持保險業務的拓展，而且還將成為公司重要的利潤來源。

根據中國人壽當時的情況，按時點分拆上市，必須首先解決好如下三大難題，其一是要合理完成資產分割；其二是尋找老保單“利差損”問題解決機制，不給國家留下“包袱”；其三是如何妥善管理剝離到集團公司的老保單。我們的解決方案是：

一是合理確定凈資產，配比分離資產負債。凈資產規模的確定對公司的資本金充足程度、公司的股本回報率、未來業務發展的資本支持、上市發行規模等方面，均會產生很大的影響。該決策是整個重組收口的關鍵。首先，根據保單分離原則轉移保單。由精算師和審計師確定轉入股份公司的新保單的準備金規模；其次，根據中國人壽的償付能力指標和股本回報率指標，結合未來三年的業務增長對資本金的需要，確定股份公司凈資產規模；再次，根據業務需要，確定劃入股份公司的土地、房屋、信息技術設備和其它固定資產。通過土地或物業評估師的評估，確定固定資產價值；其四，在股份公司的準備金和凈資產確定后，股份公司的總資產規模也相應確定，扣減固定資產規模后，得到股份公司投資資產規模；其五，投資資產分離按照使得分離后集團公司和股份公司的資產組合以及投資收益相類似的原則執行。

二是政府審批，公告轉移保單。為了完成，需要將新的保單轉移到股份公司。從國際上看，轉移壽險保單依不同國家的法律監管要求不同，可采取法院判決、書面征求投保人同意等方式。我國的法律監管框架對如何轉移壽險保單并無明確規定。因需要轉移至上市公司的保單多達4400萬份，采用逐一書面征求投保人意見的做法，在操作上顯然不現實。參照我國《合同法》等法律法規，經咨詢中國律師意見，中國人壽明確提出，申請采用“政府審批，公告轉移”的方式轉移保單方式，獲得了監管部門的同意。公司在兩家有影響的全國性報紙（《人民日報》和《金融時報》）上刊登公告，征求所有新、老保單投保人同意轉移保單的意見，為體現公平、合理，參照《合同法》等有關法規，設臵公告刊登后30天異議期，以供投保人提出不同意見，公告異議期期滿，僅有六人提出異議。經妥善處理后，全部新保單轉移至上市公司。在轉移保單過程中，充分保障了新、老保單持有人權益，體現了公平、透明原則。實踐證明，這是一種切乎中國國情、行之有效的方式。

三是委托上市公司代理老保單業務。重組后，集團公司將繼續經營原有老保單業務，不再經營新的壽險業務。我們通過關聯交易安排，委托上市公司代理，保證了原中國人壽業務的整體性和對所有客戶服務的同質性。具體代理服務內容包括契約管理、契約保全、續保、理賠等業務，代理服務的收費按照“成本加利潤”的市場原則定價。為切實保護老保單持有人的利益，中國人壽采取了三項舉措，一是承諾合同義務。中國人壽將明確公司重組后投保人權益沒有任何變化，并承諾對新老保單的保險責任不變。二是充分披露重組信息。中國人壽通過公告或其他形式，向新、老保單持有人公告了重組信息。三是公平、公正進行剝離。在重組時，對公司現有資產將本著尊重歷史、公平公正的原則進行剝離，以有利于國有資產最大限度地保值增值和保障所有保單持有人的利益。

四是建立共管基金確保老保單給（賠）付。為了保證老保單持有人的利益得到妥善保護，根據國務院的批復，由國家財政部與中國人壽集團公司設立共同管理的專項賬戶，專門管理用于老保單給付的全部資金，資金來源包括續期業務保費收入和投資收入、股份公司支付的股利、財政稅收返還、出售股份公司股權所得等，確保妥善管理、專款專用。如圖5所示。公司聘請了知名中介機構對老保單的現金流進行了大量細致的測算，精算分析結果顯示，重組后老業務的續期業務保費收入和投資收入、股份公司的納稅返還和股份公司的股息，便足以逐年支付老保單給（賠）付。在經驗分析基礎上，根據精算結果計算出每年的資金需求，由此科學安排各類來源的資金量，并合理進行共管賬戶資金的使用。為了徹底消除了投資者和老保單客戶可能產生的疑慮，財政部承諾，在共管基金存續期內，如果共管基金不足以支付老保單義務，由財政部予以資金支持。由于有集團公司股改上市后的發展前景，以及有專家的精算結果和集團公司合理資金安排，老保單給付幾無償付風險，所以財政部的承諾更多體現出一種象征意義。由于國家財政部的有力支持，共管機制為中國人壽最終通過香港聯交所和美國sec的上市審核起到了至關重要的作用。

影響 如果說上市的直接效果是兩大國有保險企業籌得巨額補充資本金，提高承保和償付能力，那么海外資本市場的“游戲規則”將直接推動險企巨頭經營模式的重大轉變。這一轉變將對國內財產、人身保險市場產生重大影響。

以財險市場為例，長期以來一直存在著重規模、輕效益的問題，近年惡性競爭的加劇，中國財產保險市場一直處于低費率的狀態，作為市場老大的中國人保為了保持市場份額優勢，與中小保險公司競爭，經常采取低費率策略，從而導致整個財產險市場盈利水平較低。而隨著人保的境外上市，國際投資者開始真正用國際標準評價其市場地位、成長能力和盈利水平等，并將直接體現在股價上。人保股份為了穩定股價和投資者的信心，必須重新調整費率結構、淘汰非效益險種，收縮盈利差的區域業務，甚至可能調高某種產品（如車險）的費率，以此提高利潤水平。

如果占國內財險70％的人保產品漲價，必然會產生整個財險市場的調價聯動效應，從而改變低費率的市場狀態，帶動整個財產保險市場效益提升。特別是占整個財產保險業務比重60％以上的汽車保險將出現費率總體上浮以及保優限劣的趨勢，區域化條款和個性化承保條件將進一步推行，從而直接帶動財產保險經營業績的有效提升。

長期以來，在中國人保、中國人壽占壟斷地位之下，中小保險公司在很大程度上要受制于超級公司的壟斷，很難在費率結構、產品與服務定位上進行具有發展意義的創新。而兩大險企巨頭上市后，面對資本市場的風浪，必然要將效益放在最優先的層面，重新調整費率結構、產品結構與服務定位，從而直接帶動整個保險業改善產品與服務質量。以壽險市場為例，由于片面追求規模，壽險市場上短期的躉繳形式的分紅產品紅極一時，但由于證券市場持續低迷，壽險業投資收益水平下降，不僅導致市場上出現了投保人對于保 險業的“信心危機”，亦使壽險公司承擔巨額的現金增值壓力，占據一半市場份額的中國人壽自然壓力最大。

可以預料，上市之后，中國人壽為了實現效益優先，必然逐漸調整產品結構。在市場龍頭的轉型下，整個壽險業保險產品和服務的方式會更加適應投保人的需要，單純的費率競爭會逐漸轉型為產品與服務的競爭。例如，保險產品的保障功能將更加突出，保障型和長期型產品將重新主導市場，百姓最想投保的健康險等保障型產品將不斷改進和豐富。

這些轉變，可能使保費增長速度暫時放緩，但整個壽險業將進一步奠定可持續發展的市場基礎。篇五：中國人壽保險股份有限公司公布二零一零年中期業績(a股)（2010年8月26日—北京）中國人壽保險股份有限公司（上海證券交易所代碼：601628；香港聯合交易所代碼：2628；紐約證券交易所代碼：lfc）今天宣布本公司（中國人壽保險股份有限公司及其子公司）截至2010年6月30日止6個月（“本報告期”）按照中國企業會計準則編制的未經審計合并業績。

···· 中國人壽董事長楊超先生說：“2010年上半年，國內外經濟形勢極其復雜，宏觀調控面臨的?兩難?問題增多，保險業發展面臨較大挑戰，《企業會計準則解釋第2 號》全面實施后，新的壽險市場格局正在形成。本公司積極應對市場競爭，主動加快結構調整，努力保持業務穩定健康發展，強化市場優勢地位；大力加強基礎建設，穩步推進經營管理體系改革；不斷提高后援支持能力，有效防范經營風險，持續推進公司發展方式的轉變。” 中國人壽總裁萬峰先生說：“本報告期內，本公司營業收入達人民幣2,166.60億元，同比增長9.2%；歸屬于公司股東的凈利潤達人民幣180.34億元，同比增長7.4%；每股收益（基本與稀釋）達人民幣0.64元。截至本報告期末，本公司總資產達人民幣13,203.54億元，較2009年底增長7.7%；內含價值達人民幣2,784.40億元?！? 2010年上半年回顧

本公司緊盯壽險市場走勢，加大業務發展力度，加快期交業務發展，在保持業務規模平穩較快增長的基礎上，業務結構調整取得明顯成效。本報告期內，本公司已賺保費達人民幣1,835.89億元，同比增長13.3%；首年保費較2009年同期增長9.4%，首年期交保費較2009年同期增長24.2%，續期保費較2009年同期增長18.9%；首年期交保費占首年保費比重由2009年同期的24.50%提升至27.82%，意外險保費占短期險保費比重由2009年同期的50.75%提升至53.28%，續期保費收入占總保費的比重由2009年同期的37.28%提

升至39.23%；新業務價值穩步提升，截至2010年6月30日前6個月的新業務價值達人民幣115.48億元，同比增長10.9%；業務承保質量持續提升，截至2010年6月30日，有效保單數量較2009年底增長7.8%；保單持續率（14個月及26個月）分別達93.83%和89.76%；退保率為1.30%，較2009年同期降低了0.34個百分點。本公司有效應對資本市場變化，持續優化投資布局，抓住市場機會，積極配置協議存款，調整債券投資結構，降低權益類投資配置比例，順利推進債權計劃投資，取得了良好的投資收益。截至本報告期末，本公司投資資產達人民幣12,428.62億元，較2009年底增長6.0%，債權型投資的比例由2009年底的49.68%降低至48.46%，股權型投資的比例由2009年底的15.31%降低至11.15%，定期存款比例由2009年底的29.43%提升至33.89%。本報告期內，本公司的總投資收益率為2.51%（簡單年化總投資收益率為5.06%）。

本公司持續加強個險銷售渠道基礎建設，不斷提升個險渠道專業化、精細化經營管理水平，銷售隊伍素質不斷提升；團險渠道加大重點項目拓展力度，短期險市場份額持續提升，政策性業務模式受到廣泛好評；銀保渠道大力發展期交業務，期交業務領先優勢明顯，隊伍競爭能力持續提升；截至本報告期末，本公司保險營銷員總數達73.6萬人；團險銷售人員達1.29萬人；銀行保險渠道銷售代理網點達9.7萬個，客戶經理達2.85萬人，理財經理達1.42萬人。

本公司全面推廣客戶服務崗位標準，開發自助服務終端查詢功能，努力提升客戶服務手段；開展業務管理實務及流程優化工作，有效提高業務處理效率；不斷完善信息技術的專業化研發和運行支持體系,充分發揮對各銷售渠道的后援支持與服務保障功能；積極推進電話銷售與網上直銷業務。

本公司嚴格執行中國保險監督管理委員會《人身意外傷害保險經營標準》；加強銷售人員預警回訪工作，開發了營銷員信用評估系統；把握重點修訂完善《內控執行手冊》，深入開展內控標準執行工作，建立了全員內控承諾機制；基本實現公司內部審計的集中管理，搭建非現場審計監控指標體系，全面開展非現場監控。

公司治理 2010年上半年，本公司嚴格遵循上市地監管規定和上市規則，經2009股東大會審議批準，選舉梁定邦先生擔任公司獨立董事，加入公司第三屆董事會，進一步促進公司董事會建設。同時，因連續任職已滿6年，獨立董事孫樹義先生于2010年6月30日離任。本公司對孫樹義先生的勤勉盡職以及在任內為公司改革發展做出的重要貢獻表示衷心的感謝。

企業社會責任

本公司通過中國人壽慈善基金會向民政部捐款1000萬元，向青海省慈善總會捐款100萬元，用于玉樹地震救災和災后重建，同時，宣布助養玉樹地震孤兒，承擔玉樹地震致孤兒童成長至18周歲的基本生活保障；向甘肅省紅十字會捐款100萬元，用于舟曲泥石流救災和災后重建；向“中國婦女發展基金會——關愛中國女性健康專項基金”捐款100萬元，用于支持為貧困地區女性提供“兩癌篩查”和重大疾病保障；向中

展望

2010年下半年，本公司發展面臨諸多機遇與挑戰：宏觀經濟形勢總體向好，消費、投資及出口拉動經濟增長的協調性有望增強，保險業發展基礎更為堅實；《企業會計準則解釋第2 號》的深入貫徹實施，行業發展的市場環境更加健康；保險公司投資渠道進一步放寬，資產配置將更趨多元化，同時資本市場前景尚不明朗，資產負債匹配與實現投資收益目標均面臨較大壓力。

本公司將在確保業務平穩發展的前提下，搶抓機遇，強化優勢，推動公司從做大做強向做優做久邁進。加快期交業務發展，提升續期保費規模，增強業務的持續發展能力；突出抓好銷售隊伍建設，鞏固核心競爭優勢；構建專業的銷售組織管理體系，奠定持續發展基礎；加大客戶資源開發力度，拓寬持續發展空間；統籌兼顧好規模與結構、當前與長遠、目標與基礎、發展與管控的關系；努力提升核心競爭力，開創公司科學發展的新局面。致股東

伴隨經濟發展與社會進步，中國壽險業將保持快速增長，市場空間巨大，但發展中仍將面臨許多不確定因素。中國人壽將著眼于服務經濟建設、社會發展與民生保障的全局；立足于夯實業務發展、內部管理與隊伍建設基礎；致力于發揮自身獨特競爭優勢，實現各項業務的可持續發展。在此，衷心感謝全體股東對本公司一如既往的支持與關注，風物長宜放眼量，中國人壽將堅持長期穩定回報社會與投資者的目標，繼續展現值得股東信賴的、負責任的企業公民形象。

關于中國人壽保險股份有限公司 中國人壽保險股份有限公司是根據《中華人民共和國公司法》，于2003年6月30日在中國北京注冊成立，并于2003年12月17日、18日及2007年1月9日分別在紐約、香港和上海三地上市的人壽保險公司。本公司注冊資本為人民幣28,264,705,000元。本公司是中國最大的人壽保險公司，擁有由保險營銷員、團險銷售人員以及專業和兼業代理機構組成的中國最廣泛的分銷網絡。本公司是中國最大的機構投資者之一，并通過控股的中國人壽資產管理有限公司成為中國最大的保險資產管理者。本公司亦控股中國人壽養老保險股份有限公司。

本公司提供個人人壽保險、團體人壽保險、意外險和健康險等產品與服務。本公司是中國領先的個人和團體人壽保險與年金產品、意外險和健康險供應商，亦提供個人、團體意外險和短期健康險保單和服務。截至2010年6月30日，本公司擁有約1.24億份有效的個人和團體人壽保險單、年金合同及長期健康險保單。

前瞻聲明

本公布所載若干聲明或會被視為“前瞻聲明”(定義見經修訂的 1934 年美國證券交易法第21e條)。該前瞻聲明涉及已知或未知的風險、不明確因素及其它因素，而有關風險及因素或會導致本公司的實際表現、財政狀況或經營業績，與該等前瞻聲明所意味的任何未來表現、財政狀況或經營業績有重大差異。關于該等風險、不明確因素及其它因素的進一步資料，已載入本公司為初次公開發行(333-110615)以f-1表格形式呈交美國證券交易委員會(“美國證交會”)的備案聲明中及本公司呈交美國證交會備案的其它文檔內，包括本公司以20-f表格形式呈交美國證交會的年報。對該等前瞻聲明不應過分依賴。除非另有申明，本公布提供的所有信息均截至于發布之日，本公司不承擔更新該等資訊之責任。