第一篇：兼論中國(guó)民主發(fā)展的基本路徑

眾所周知，在當(dāng)今世界上，新加坡可以說是中國(guó)當(dāng)代政治家始終給予好評(píng)的少數(shù)國(guó)家之一。在中國(guó)執(zhí)政層看來，這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展繁榮，法制程序井然有序，社會(huì)政治穩(wěn)定，社會(huì)文明程度不斷提高，同時(shí)又能成功地保持一黨執(zhí)政的穩(wěn)定存在。新加坡這個(gè)東亞國(guó)家，這個(gè)華人占總?cè)丝谒姆种哪蟻嗋従樱陙恚冀K受到中國(guó)政治精英與知識(shí)分子的特別關(guān)注。新加坡在政治上也是頗有特色的。它是一個(gè)在多黨民主體制的外殼下成功地保持一黨獨(dú)大的權(quán)威體制的國(guó)家，一方面，這個(gè)國(guó)家的政治體制具有多黨制民主政治的一般特征：新加坡有定期舉行的一人一票的全國(guó)公開大選，有合法存在的反對(duì)黨，反對(duì)黨可以獨(dú)立宣布自己的政綱以爭(zhēng)取選民支持，議會(huì)中的多數(shù)黨有權(quán)組成政府施政，等等。另一方面，執(zhí)政黨人民行動(dòng)黨通過一系列特殊的選舉程序設(shè)計(jì)，通過歷史上形成的對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)資源的高度有效控制，以程序合法的方式，在公開競(jìng)選中，始終能取得穩(wěn)定的壓倒性多數(shù)，從而在多黨體制的形式下，成功地保持著一黨權(quán)威體制的長(zhǎng)期獨(dú)大地位。這種新加坡獨(dú)大黨（Dominate party）體制下的的民主體制，一方面保持了政治上的穩(wěn)定與行政運(yùn)作的高效率，另一方面又通過程序民主的選舉與反對(duì)黨的合法存在，形成對(duì)執(zhí)政黨一定程度的監(jiān)督與制衡。這種通過民主競(jìng)選的方式來保持權(quán)威政治的模式，會(huì)不會(huì)對(duì)中國(guó)執(zhí)政黨產(chǎn)生吸引力？中國(guó)會(huì)不會(huì)通過仿效新加坡的權(quán)威主義多黨制模式而走向中國(guó)式的民主化？從2001年秋到2002年春，作者曾在新加坡從事訪問研究。本文試圖通過作者親身經(jīng)歷的對(duì)2001年新加坡選戰(zhàn)的近距離觀察，以及對(duì)新加坡政治體制的的特點(diǎn)的初步思考，來考察這種特殊的權(quán)威體制保持成功的原因，并進(jìn)而對(duì)中國(guó)采取新加坡政治模式的可行性，作出自己的分析。最后，本文將對(duì)中國(guó)特色的民主發(fā)展與制度創(chuàng)新的的路徑與原則作出若干探討。新加坡的“選舉權(quán)威主義”政治的特點(diǎn)新加坡大選制度的最大特點(diǎn)是，執(zhí)政黨人民行動(dòng)黨牢牢控制選舉委員會(huì)、高等法院、傳媒與國(guó)家財(cái)政撥款機(jī)構(gòu)，通過這些機(jī)構(gòu)來影響選民投票的方向，其具體辦法可見于以下這些方面。一，執(zhí)政黨掌握了制定選舉程序的選舉委員會(huì)，并通過對(duì)選舉程序的規(guī)劃與設(shè)計(jì)，來使選舉有利于執(zhí)政黨長(zhǎng)期保持選票多數(shù)的優(yōu)勢(shì)地位。其中最重要的一點(diǎn)是，選區(qū)的劃分，是根據(jù)有利于由執(zhí)政黨更多得票的原則來重新安排的，如果某一選區(qū)的反對(duì)黨勢(shì)力較大，有可能在下一選舉中取得多數(shù)，選舉委員會(huì)就會(huì)把這個(gè)選區(qū)分割為幾個(gè)選區(qū)，或把其中一部分與其他選區(qū)合并，通過這種不斷進(jìn)行大幅度的選區(qū)劃分與重新組合的辦法，來分散反對(duì)黨的選票資源。又如，新加坡的選舉制度把全國(guó)分為單選區(qū)與集選區(qū)，單選區(qū)中各黨提名單一的候選人參加競(jìng)選，集選區(qū)的人口與幅員相當(dāng)于幾個(gè)單選區(qū)，因此由各黨選出五到六人的群體作為競(jìng)選人參加競(jìng)選。只要其中一黨的競(jìng)選群體在選舉中獲得簡(jiǎn)單多數(shù)，就可以取得國(guó)會(huì)中相應(yīng)的四到六個(gè)席位。這個(gè)辦法對(duì)執(zhí)政黨是無疑是極為有利的，因?yàn)檫x區(qū)范圍越大，執(zhí)政黨獲得簡(jiǎn)單多數(shù)的概率越高，更具體地說，如果某一個(gè)反對(duì)黨在人數(shù)較少的單選區(qū)內(nèi)有可能獲得簡(jiǎn)單多數(shù)的話，那么把這個(gè)單選區(qū)并入到一個(gè)大的集選區(qū)內(nèi)，反對(duì)黨的得票數(shù)只會(huì)是少數(shù)，此時(shí)該反對(duì)黨在大的集選區(qū)內(nèi)獲勝的機(jī)會(huì)就大為下降。又例如，2001年度的新加坡大選，執(zhí)政黨政府從宣布大選到正式大選只有兩個(gè)星期，從候選人提名到投票日只有九天，這就使反對(duì)黨沒有足夠的時(shí)間展開基層工作，也根本無法有充分時(shí)間去爭(zhēng)取選民。新加坡執(zhí)政黨還進(jìn)一步通過立法程序作出具體規(guī)定：各黨用于選戰(zhàn)的經(jīng)費(fèi)來源必須登記注冊(cè)，以防范某些外國(guó)勢(shì)力通過支持反對(duì)黨干預(yù)內(nèi)政。新加坡選舉法甚至還對(duì)安放各黨選戰(zhàn)標(biāo)語牌的地段，方位，距離，時(shí)間，地點(diǎn)，都有具體的極為嚴(yán)格的限制，稍有違規(guī)者就要告到法院去。例如2001年選戰(zhàn)中，作為反對(duì)黨之一的民主黨申請(qǐng)參選登記時(shí)，登記表上少填了某些項(xiàng)目，于是選舉委員會(huì)就以此宣布取消其參選資格。用一位反對(duì)黨人士在選后的話來說，“人民行動(dòng)黨給反對(duì)黨的競(jìng)選運(yùn)動(dòng)帶來層層阻力，每次都把事情弄得非常難辦。”新加坡執(zhí)政黨在選舉程序設(shè)計(jì)方面頗為用心，經(jīng)過這種方式，成功有效地來穩(wěn)保執(zhí)政黨在議會(huì)中的絕對(duì)多數(shù)。二，執(zhí)政黨通過對(duì)法院的控制來制裁反對(duì)黨，通過對(duì)傳媒的軟性控制來保持支持執(zhí)政黨的輿論，這樣，反對(duì)黨力量的削弱，以至于根本無法壯大到與執(zhí)政黨進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。例如，一位反對(duì)黨的重要領(lǐng)袖人物，因被控誹謗1995年“淡米爾語文周”籌委會(huì)的八名委員，而被高等法庭判處賠償名譽(yù)損失。后來他因無法償還巨額賠償金而宣告破產(chǎn)，隨即失去國(guó)會(huì)的非選區(qū)議員席位，同時(shí)也失去參加大選的資格。在1997年大選中，另一位反對(duì)黨候選人也由法院以誹謗罪被判賠償總理“形象損害費(fèi)”260萬美元，以致該人不得不逃離新加坡。用反對(duì)黨的話來說，“每次大選都有一個(gè)反對(duì)黨人士在政治上消失”。在2001年的選戰(zhàn)中，一位民主黨候選人路遇總理吳作棟，這位反對(duì)黨人士當(dāng)面厲聲質(zhì)問吳總理，要求他回答借給印尼蘇哈托的一百七十億新元的下落。由于出語不遜，于是執(zhí)政黨聲言要控告他以誹謗罪，這位人士此后作了三次公

開道歉，單在在報(bào)章按對(duì)方律師的要求出整版的道歉聲明，就化費(fèi)一萬元新元。這一事態(tài)過程全程呈現(xiàn)在電視觀眾面前，確實(shí)起到“殺一儆百”示警的效果。這可以說是新加坡大選文化中的典型的例子。一位外國(guó)評(píng)論家曾這樣批評(píng)說，“在新加坡，通過法律程序迫使一些批評(píng)者破產(chǎn)，從而使他們退出政壇，使用誹謗罪起訴來搞倒政敵，是新加坡政界高層慣用的方式。”新加坡執(zhí)政黨在法制的范圍內(nèi)，運(yùn)用精致的政治策略與技術(shù)來迫使反對(duì)黨處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，可以說做得駕輕就熟。三，通過執(zhí)政黨對(duì)城市建設(shè)與生活保障的基金的控制權(quán)，來控制選民投票的方向。執(zhí)政黨主持的政府在歷次選舉中多次表示，如果反對(duì)黨在該區(qū)選舉中獲勝，政府很難為該區(qū)撥款，以改善生活條件。新加坡總理在此次競(jìng)選期間公開宣布，行動(dòng)黨在波東巴西區(qū)和后港區(qū)的候選人，只要能夠在選區(qū)內(nèi)的任何投票區(qū)贏得半數(shù)以上的支持票，政府將在這些鄰里展開翻新計(jì)劃。這就是意味著，在反對(duì)黨有可能取得選民多數(shù)支持的選區(qū)，選民如果想要獲得翻新計(jì)劃，他們必須投選行動(dòng)黨候選人進(jìn)入國(guó)會(huì)。正是這樣，政府通過“組屋翻新計(jì)劃”，“新新加坡股票”，通過社區(qū)發(fā)展理事會(huì)分發(fā)給居民的各種援助金，等等，獲得廣大選民對(duì)執(zhí)政黨的支持，并影響他們的投票方向。可以就，通過以上這些辦法的交互使用，執(zhí)政黨早在2001年選戰(zhàn)的提名日，實(shí)際上就等于已經(jīng)蟬聯(lián)執(zhí)政：該黨就在沒有對(duì)手的情況下已經(jīng)取得83個(gè)議席中的55席。事實(shí)上2001年新加坡選舉中，執(zhí)政黨在旗未開的情況下，就已經(jīng)得勝，與擁有強(qiáng)大的政治、經(jīng)濟(jì)財(cái)政、新聞?shì)浾摗⒎ㄔ合到y(tǒng)的資源與人才優(yōu)勢(shì)的執(zhí)政黨相比，新加坡的為數(shù)不多的反對(duì)黨根本沒有在與執(zhí)政黨的競(jìng)爭(zhēng)中取勝的機(jī)會(huì)。反對(duì)黨在競(jìng)爭(zhēng)資源與機(jī)會(huì)上的絕對(duì)劣勢(shì)，使他們從來沒有形成與執(zhí)政黨分庭抗禮的力量基礎(chǔ)。而且，反對(duì)黨人士的政治素質(zhì)與施政能力由于缺乏磨練機(jī)會(huì)相對(duì)而言也較差，這些反對(duì)黨始終處于政治上的幼稚與不成熟狀態(tài)，這種政治上的不成熟是反對(duì)黨長(zhǎng)期受制約的自然結(jié)果，這又反對(duì)來同時(shí)成為不少反對(duì)黨政治家無法取信于選民，并獲得進(jìn)入議會(huì)必須的足夠的選票的原因。人們說，反對(duì)黨在競(jìng)選運(yùn)動(dòng)中幾乎成了跑龍?zhí)椎呐浣桥c政治上的陪襯。執(zhí)政黨人民行動(dòng)黨利用自己的政治資源上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展方面具有相當(dāng)高的效績(jī)。這種效績(jī)又不斷提升執(zhí)政黨的威信，在新加坡政治生活中，執(zhí)政黨始終處于的獨(dú)大黨的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。新加坡大選的直接感受在2001年選戰(zhàn)投票日前夕，作者為了具體體驗(yàn)新加坡選舉的實(shí)情，參加了新加坡的反對(duì)黨之一民主黨在新加坡北部的裕廊體育廣場(chǎng)組織的一次競(jìng)選集會(huì)。這是新加坡僅有的兩個(gè)反對(duì)黨集會(huì)場(chǎng)所之一。綠草如茵的運(yùn)動(dòng)場(chǎng)四周，治安警察嚴(yán)陣以待，按選舉法規(guī)定，講臺(tái)離聽眾必須保持十公尺距離。晚上七點(diǎn)鐘大會(huì)開始，十點(diǎn)正必須立即結(jié)束，否則將會(huì)受到司法起訴。大會(huì)開始時(shí)，全場(chǎng)總?cè)藬?shù)零零落落，估計(jì)不過數(shù)百人，然而，在以后二個(gè)多小時(shí)里，大會(huì)參加者陸續(xù)增加到一萬人以上，尤其是備受執(zhí)政黨強(qiáng)烈批評(píng)壓力的民主黨秘書長(zhǎng)，該區(qū)候選人徐順全出場(chǎng)后，全場(chǎng)情緒興奮起來，相當(dāng)一部分與會(huì)者同情這位反對(duì)黨中堅(jiān)人物，紛紛上臺(tái)獻(xiàn)花環(huán)，他的脖子上套上一個(gè)又一個(gè)花環(huán)，每帶上一個(gè)花環(huán)，會(huì)場(chǎng)上就會(huì)出現(xiàn)熱烈的歡呼聲。民主黨候選人一個(gè)一個(gè)走上講臺(tái)用英語或閩南語輪流發(fā)言，他們大多是抨擊政府沒有為下層平民辦事，例如，發(fā)言人列舉出總理拿年薪近兩百萬新幣，各部長(zhǎng)年薪為一百多萬，而平民只能幾千元。他們說，“新加坡執(zhí)政者的薪金是全世界最高的，而老百姓工資是全世界最低的，這樣的貧富不均，全世界只有新加坡才有。執(zhí)政黨口口聲聲說新加坡是一個(gè)大家庭，世界上那有這樣貧富不均的大家庭？”于是，會(huì)場(chǎng)上掌聲雷動(dòng)。氣氛越來越熱烈。有的發(fā)言人則提出，“在老百姓面臨這樣的經(jīng)濟(jì)困難時(shí)，應(yīng)該有權(quán)獲得公積金度過難關(guān)”；有的發(fā)言人認(rèn)為“政府吸引外來人才的政策，導(dǎo)致新加坡工人淪為次等公民”；有的發(fā)言人則要求政府趕走跨國(guó)公司，以保護(hù)本地企業(yè)等等。離終場(chǎng)前半小時(shí)，徐順全作為最后的發(fā)言人講話。他說，明天是決定性的日子，請(qǐng)你們把我們推到國(guó)會(huì)去，要推，要推、推、推，讓我們?cè)趪?guó)會(huì)里代表各位勞苦大眾，否則國(guó)會(huì)里沒有人為你們講話，如果我們這一次不能進(jìn)去，我們要五年后才能見面，他還說，自己可能要在經(jīng)濟(jì)上支付賠償金，現(xiàn)在已經(jīng)一貧如冼，請(qǐng)大家來買我的書，讓我渡過難關(guān)。最后，徐把自己的太太與三歲小女兒請(qǐng)上臺(tái)來與觀眾見面，他把自己的女兒舉到頭頂，向大家致意，這個(gè)仿效西方人競(jìng)選時(shí)采取的人情戰(zhàn)做法，看來取得了很大的效果，全場(chǎng)情緒進(jìn)入高潮。晚上十點(diǎn)正，法律規(guī)定的競(jìng)選大會(huì)結(jié)束時(shí)間到了，臺(tái)上的民主黨候選人們并排向全場(chǎng)觀眾告別致意。散會(huì)后，反對(duì)黨領(lǐng)袖徐順全的太太，一個(gè)很文靜的臺(tái)灣籍中年知識(shí)婦女，帶著剛會(huì)走路的女兒繞場(chǎng)走了過來，邊上還有幾個(gè)鐵桿支持者在旁邊護(hù)衛(wèi)，一邊還高喊口號(hào)。從在場(chǎng)的人的情況來看，大多數(shù)人是下層民眾，也有相當(dāng)一部分青年人。從會(huì)場(chǎng)人們的情緒來看，反對(duì)黨似乎頗有可能在該區(qū)選舉中取勝。從會(huì)上的發(fā)言煽情能力來說，這個(gè)徐順全似乎很不簡(jiǎn)單，政府對(duì)他的強(qiáng)烈批評(píng)與壓力反而使他成為對(duì)政府不滿的社會(huì)群體的同情對(duì)象，從現(xiàn)場(chǎng)反應(yīng)來看，這種逆向心理似乎反而使他獲得更大的政治資源。然而，新加坡本次選舉的結(jié)果，卻與作者參加反對(duì)黨競(jìng)選大會(huì)的具體感受可以說是完全相反，第二天的全國(guó)大選中，執(zhí)政黨再次取得壓倒

性的大勝。已經(jīng)執(zhí)政四十年的人民行動(dòng)黨再次囊括國(guó)會(huì)幾乎全部席位，八十四席的國(guó)會(huì)議員席中留給反對(duì)黨的只有二席。即使這兩席反對(duì)派議員所獲得的選票數(shù)的比例，也比上屆選舉中獲得選票比例更低。總理吳作棟與資政李光耀對(duì)選舉結(jié)果表示滿意。值得注意的是，競(jìng)選中而勢(shì)頭最大的反對(duì)黨民主黨，在裕廊集選區(qū)由徐順全率領(lǐng)的五人組成了競(jìng)選隊(duì)伍，然而卻只獲得該選區(qū)五分之一的選票。這是所有有競(jìng)選的集選區(qū)中得票最低的。這位在選舉日前一天似乎已經(jīng)成功地控制了全場(chǎng)氣氛的徐順成及其領(lǐng)導(dǎo)的民主黨，可以說是以慘敗告終。反對(duì)黨再次陷入將全面邊緣化的困境。民主黨競(jìng)選大會(huì)上的徐順全的演說表現(xiàn)似乎很成功，然而它對(duì)該區(qū)的投票結(jié)果幾乎沒有任何實(shí)際影響。一位新加坡本地人對(duì)作者分析說，參加民主黨選舉大會(huì)的民眾，包括那些弱勢(shì)群體的民眾，往往把聽反對(duì)黨的發(fā)言當(dāng)作數(shù)年一度的情緒宣泄的機(jī)會(huì)，但一旦正式投票時(shí)則會(huì)冷靜得多，新加坡是一個(gè)小國(guó)，新加坡人決不愿意冒風(fēng)險(xiǎn)，讓一個(gè)政治經(jīng)驗(yàn)與資源頗受質(zhì)疑的小黨，在經(jīng)濟(jì)不景氣的時(shí)期來執(zhí)政。要在實(shí)力雄厚、人才濟(jì)濟(jì)的執(zhí)政黨與那些不成氣候的小黨之間進(jìn)行選擇，其實(shí)人們并沒有什么回旋的余地。更何況民主黨在選民大會(huì)上開的治國(guó)藥方中，許多只是與事無補(bǔ)的拉選票的大言高論。例如要趕走新加坡的跨國(guó)公司之類，只是迎合部分失業(yè)者的心態(tài)而己。由于執(zhí)政黨通過上述的種種辦法來抑制反對(duì)派的力量，可以說是“過于成功”，以致于反對(duì)黨完全有可能在所有的選區(qū)內(nèi)都無法獲得多數(shù)選票。而執(zhí)政黨又需要在國(guó)會(huì)內(nèi)有一個(gè)處于絕對(duì)劣勢(shì)的反對(duì)派的存在，來保持多黨制民主競(jìng)爭(zhēng)體制的外殼，以此來顯示新加坡在全世界民主潮流中的合法性，在這種情況下，新加坡執(zhí)政層還設(shè)計(jì)出這樣一個(gè)辦法，即讓某些落選而又票數(shù)較多的、又能與政府合作的反對(duì)黨人士能夠進(jìn)入議會(huì)，作為“非選區(qū)議員”，以保持多黨制的形式。實(shí)際上，反對(duì)黨在新加坡大選政治中雖然有一定的制衡作用，但主要功能來是在議會(huì)中作為一種象征，讓人們覺得新加坡實(shí)行的是民主政體而已。新加坡政治模式是否適合于中國(guó)綜上所述，我們可以發(fā)現(xiàn)，在國(guó)際政治體制中，新加坡的政治體制是一種頗具特色的制度，這個(gè)制度是由在新加坡國(guó)人心目中德高望重的資政李光耀所創(chuàng)建的，這個(gè)制度的基本特點(diǎn)是，運(yùn)用執(zhí)政黨歷史上形成的權(quán)威資源，通過對(duì)政治資源、經(jīng)濟(jì)財(cái)政資源與社會(huì)資源近乎壟斷的控制，通過對(duì)程序立法的精心設(shè)計(jì)，以及經(jīng)過對(duì)選戰(zhàn)策略的一系列精巧的技術(shù)性安排與處理，從而把反對(duì)黨的活動(dòng)有效地限制在對(duì)執(zhí)政黨不可能造成任何實(shí)質(zhì)性的政治挑戰(zhàn)的范圍內(nèi)。這樣，新加坡一方面既可以實(shí)行國(guó)際上通行的多元民主，成為多元民主大家族的一員，另一方面，又能保持執(zhí)政黨的長(zhǎng)期執(zhí)政，保持著持續(xù)政治穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)繁榮的歷史紀(jì)錄。這可以說是一舉兩得。正因?yàn)槿绱耍行┱螌W(xué)者把新加坡的政治模式稱之為“選舉權(quán)威主義”：一方面新加坡政治體制具有所有多元民主政體的基本選舉程序與法律制度，另一方面又成功地享有了權(quán)威主義的政治權(quán)勢(shì)。可以說，是一種介乎于權(quán)威主義與民主政治之間的特殊政體模式。它是一種在多元選舉制外殼下的權(quán)威政治，或者說是一種在權(quán)威性的政治資源壟斷下的民主政治。在國(guó)外政治學(xué)界，有一些學(xué)者曾經(jīng)提出這樣一些令人思考的問題：新加坡的“選舉威權(quán)主義”民主模式，是不是如同其經(jīng)濟(jì)模式一樣，在今后某一個(gè)時(shí)候?qū)χ袊?guó)產(chǎn)生影響？中國(guó)有沒有可能從新加坡的政治模式中獲得一些啟示，一方面既可以繼續(xù)保持執(zhí)政黨的不可動(dòng)搖的權(quán)威地位，另一方面又可以通過吸收多黨競(jìng)爭(zhēng)制度的某些程序與法律制度，進(jìn)而獲得民主政治的程序合法性，通過這種方式，在取得對(duì)權(quán)力腐敗的有效制衡的同時(shí)，又能為漸進(jìn)地發(fā)展民主邁出新的一步，滿足社會(huì)上國(guó)內(nèi)知識(shí)分子、民眾與國(guó)際社會(huì)要求中國(guó)走向民主的期待與要求？中國(guó)的民主政治是不是可以先通過中國(guó)政治的“新加坡化”作為啟動(dòng)階段？這無疑是一個(gè)頗有意思的政治學(xué)問題。更具體地說，這種“新加坡模式的中國(guó)版”的特點(diǎn)，可以表述為：逐步開放民主競(jìng)爭(zhēng)空間，在中國(guó)的執(zhí)政黨已經(jīng)取得對(duì)政治經(jīng)濟(jì)與社會(huì)各種資源的高度支配地位的條件下，容許若干競(jìng)爭(zhēng)性的小黨合法存在，并在條件成熟時(shí)開放民主選舉的政治空間。這樣就形成類似于新加坡人民行動(dòng)黨的獨(dú)大黨模式。即在競(jìng)爭(zhēng)性的民主程序下，共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨仍然可以長(zhǎng)期享有不受質(zhì)性挑戰(zhàn)的政治統(tǒng)治地位。人們還可以進(jìn)一步指出，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)這種獨(dú)大黨民主模式，似乎還存在著一系列先天有利條件。首先，列寧主義一黨制的歷史條件下，中國(guó)共產(chǎn)黨已經(jīng)取得了對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、法律、新聞傳媒等重要資源的控制與壟斷，執(zhí)政黨擁有中國(guó)的絕大多數(shù)天下精杰與人才資源，以及它對(duì)社會(huì)各基層的組織滲透優(yōu)勢(shì)。更重要的是，二十年執(zhí)政黨推行中國(guó)改革開放的成功與實(shí)效，使執(zhí)政黨的威望在中國(guó)公民中已經(jīng)進(jìn)一步提升。中國(guó)執(zhí)政黨在這些方面的優(yōu)勢(shì)，甚至遠(yuǎn)過于人民行動(dòng)黨在新加坡的優(yōu)勢(shì)。因此，對(duì)于中國(guó)來說，似乎只要在程序設(shè)計(jì)方面作些精心的考量與準(zhǔn)備，中國(guó)從社會(huì)主義的后全能政治體制（post-totalitarianism）向一種類似于新加坡的“選舉威權(quán)主義”體制過渡似乎是頗具可能性的。然而，如果對(duì)中國(guó)的社會(huì)國(guó)情進(jìn)行較為具體的考量，就會(huì)注意到，中國(guó)歷史、政治與社會(huì)國(guó)情與新加坡相比，存在著相當(dāng)大的不同，這就使中國(guó)要成功地效法新加坡政治模式存在著一些根本性的困難。本文試圖從以下三方

這種不斷試錯(cuò)的辦法，步步為營(yíng)，循序漸進(jìn)，穩(wěn)扎穩(wěn)打，緩進(jìn)待機(jī)，從中逐漸開出一條新路來。可以說，這是一種包含著保守主義與經(jīng)驗(yàn)論哲學(xué)智慧的、自覺排斥建構(gòu)理性主義的烏托邦社會(huì)工程設(shè)計(jì)的思考路徑。它滲透著一種對(duì)理性建構(gòu)設(shè)計(jì)的懷疑主義精神，但它卻不拒絕經(jīng)驗(yàn)中的試錯(cuò)，而是努力通過這種走小步。走穩(wěn)步，不停步的點(diǎn)滴改良的方式。來實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新。這是一種以直接應(yīng)對(duì)現(xiàn)存問題為導(dǎo)向的試錯(cuò)模式。是鄧小平“摸著石頭過河”的經(jīng)濟(jì)改革試錯(cuò)模式在政治領(lǐng)域的延伸。它包含著對(duì)現(xiàn)實(shí)政治約束條件的充分尊重，包含著對(duì)沒有在歷史經(jīng)驗(yàn)中嘗試過的新的政治整合方式的持重與謹(jǐn)慎，而唯有如此，才有可能在權(quán)威主義的條件下有可能開出新的路徑來。中國(guó)如何在沒有反對(duì)黨的情況下，建立起某種適合于中國(guó)國(guó)情的，又能有效地防止官員腐敗的制度？作者認(rèn)為，中國(guó)民主政治發(fā)展，可以考慮在遵循以下五個(gè)原則的基礎(chǔ)上，來思量民主在中國(guó)推行的必要性與時(shí)機(jī)。首先，是有用性原則，即某項(xiàng)民主制度創(chuàng)新在功能上可以取代失效的舊制度，當(dāng)執(zhí)政層認(rèn)識(shí)到，當(dāng)某種民主制度創(chuàng)新比現(xiàn)行制度更為有效，也更完善時(shí)，他們就會(huì)有更強(qiáng)的制度新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。其次，是安全性原則，更具體地說，某項(xiàng)具體的制度創(chuàng)新，應(yīng)對(duì)現(xiàn)行政治秩序是安全的，相對(duì)而言是低風(fēng)險(xiǎn)性的，不應(yīng)引發(fā)對(duì)現(xiàn)存秩序與執(zhí)政地位的政治挑戰(zhàn)的。第三，是可控性原則，為了達(dá)到安全性，因而在在政治的實(shí)際操作上也是可控的，可以放開，又可以收回，發(fā)生問題可以補(bǔ)救，而不致于沒有退路。第四，是可行性原則，這一制度創(chuàng)新也應(yīng)該是現(xiàn)行體制內(nèi)可行的，即可以在體制內(nèi)推行而不致于引起結(jié)構(gòu)沖突，不致與現(xiàn)行體制發(fā)生劇烈排異現(xiàn)象。例如，它是可以作為現(xiàn)行制度的補(bǔ)充而存在的。這就比較具有可行性。第五，是合法性原則。民主制度創(chuàng)新在現(xiàn)行意識(shí)形態(tài)上必須合法的。即意識(shí)形態(tài)上是可以找到根據(jù)的，不致于被更保守的雖然已經(jīng)邊緣化的挑戰(zhàn)者指責(zé)為偏離基本原則的。概括地說，這就是民主創(chuàng)新的有用性、低風(fēng)險(xiǎn)性、可控性、可行性、合法性。這五項(xiàng)原則為中國(guó)在現(xiàn)階段的政治約束條件下走向民主化提供了現(xiàn)實(shí)的可能。更具體地說，只有這樣一些基本原則，才能滿足非危機(jī)條件下的執(zhí)政者走向民主化啟動(dòng)的初始條件。改革只有在政治精英的心理承受條件約束下才有可能啟動(dòng)。正因?yàn)槿绱耍梢猿蔀橹袊?guó)權(quán)威政治走向民主制度創(chuàng)新階段的基本思考路徑。雖然這一條件下的民主制度創(chuàng)新是相當(dāng)有限的，它固然并不能完全滿足人們對(duì)民主政治的高標(biāo)準(zhǔn)要求與期盼，但至少在政治發(fā)展過程的初期，它可以起到保持穩(wěn)定的作用。引用一句每個(gè)中國(guó)人都熟知的老祖宗的格言：千里之行，始于足下。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中獲得信心的中國(guó)人，有理由對(duì)中國(guó)民主發(fā)展的未來表示出某種謹(jǐn)慎的樂觀。人們有理由認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)形成了實(shí)質(zhì)意義上的社會(huì)自由流動(dòng)，它給予中國(guó)人的自由，將是民主政治的工作母機(jī)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的社會(huì)多元化，以及契約性的游戲規(guī)則越來越得到公民的認(rèn)同，將是中國(guó)人學(xué)習(xí)民主秩序的最基本訓(xùn)練所。一方面，充分享受到自由經(jīng)濟(jì)好處的城市新中產(chǎn)階級(jí)，會(huì)成為民主政治的更積極的推動(dòng)者，另一方面，農(nóng)村民眾的切身的利益，也使他們對(duì)鄉(xiāng)村自治持更積極的態(tài)度。而主政者在不受過時(shí)的意識(shí)形態(tài)原則支配的情況下，更多地會(huì)從工具意義上，從功能意義上對(duì)民主化過程采取更為務(wù)實(shí)的態(tài)度。在現(xiàn)行秩序“低政治風(fēng)險(xiǎn)”的情況下，中國(guó)人會(huì)從功利意義上，而不是價(jià)值理性的意義上，來重新考慮中國(guó)民主建設(shè)的前景問題。自上世紀(jì)在九十年代后期以來，中國(guó)已經(jīng)擺脫了激進(jìn)自由派與原教旨的教條派的兩極政治沖突的困擾，今后中國(guó)的民主發(fā)展較少受到左的或右的意識(shí)形態(tài)的干擾影響，民主日益成為人們改善生活質(zhì)量的切實(shí)需要。民主創(chuàng)新固然有種種困難，它需要人們積極爭(zhēng)取，它還有一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的過程，它還在地平線上，但并不是空中樓閣，中國(guó)的航船總是在漸漸接近它。

第二篇：兼論中國(guó)民主發(fā)展的基本路徑

眾所周知，在當(dāng)今世界上，新加坡可以說是中國(guó)當(dāng)代政治家始終給予好評(píng)的少數(shù)國(guó)家之一。在中國(guó)執(zhí)政層看來，這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展繁榮，法制程序井然有序，社會(huì)政治穩(wěn)定，社會(huì)文明程度不斷提高，同時(shí)又能成功地保持一黨執(zhí)政的穩(wěn)定存在。新加坡這個(gè)東亞國(guó)家，這個(gè)華人占總?cè)丝谒姆种哪蟻嗋従樱陙恚冀K受到中國(guó)政治精英與知識(shí)分子的特別關(guān)注。新加坡

在政治上也是頗有特色的。它是一個(gè)在多黨民主體制的外殼下成功地保持一黨獨(dú)大的權(quán)威體制的國(guó)家，一方面，這個(gè)國(guó)家的政治體制具有多黨制民主政治的一般特征：新加坡有定期舉行的一人一票的全國(guó)公開大選，有合法存在的反對(duì)黨，反對(duì)黨可以獨(dú)立宣布自己的政綱以爭(zhēng)取選民支持，議會(huì)中的多數(shù)黨有權(quán)組成政府施政，等等。另一方面，執(zhí)政黨人民行動(dòng)黨通過一系列特殊的選舉程序設(shè)計(jì)，通過歷史上形成的對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)資源的高度有效控制，以程序合法的方式，在公開競(jìng)選中，始終能取得穩(wěn)定的壓倒性多數(shù)，從而在多黨體制的形式下，成功地保持著一黨權(quán)威體制的長(zhǎng)期獨(dú)大地位。這種新加坡獨(dú)大黨（DominateParty）體制下的的民主體制，一方面保持了政治上的穩(wěn)定與行政運(yùn)作的高效率，另一方面又通過程序民主的選舉與反對(duì)黨的合法存在，形成對(duì)執(zhí)政黨一定程度的監(jiān)督與制衡。這種通過民主競(jìng)選的方式來保持權(quán)威政治的模式，會(huì)不會(huì)對(duì)中國(guó)執(zhí)政黨產(chǎn)生吸引力？中國(guó)會(huì)不會(huì)通過仿效新加坡的權(quán)威主義多黨制模式而走向中國(guó)式的民主化？從2001年秋到2002年春，作者曾在新加坡從事訪問研究。本文試圖通過作者親身經(jīng)歷的對(duì)2001年新加坡選戰(zhàn)的近距離觀察，以及對(duì)新加坡政治體制的的特點(diǎn)的初步思考，來考察這種特殊的權(quán)威體制保持成功的原因，并進(jìn)而對(duì)中國(guó)采取新加坡政治模式的可行性，作出自己的分析。最后，本文將對(duì)中國(guó)特色的民主發(fā)展與制度創(chuàng)新的的路徑與原則作出若干探討。新加坡的“選舉權(quán)威主義”政治的特點(diǎn)新加坡大選制度的最大特點(diǎn)是，執(zhí)政黨人民行動(dòng)黨牢牢控制選舉委員會(huì)、高等法院、傳媒與國(guó)家財(cái)政撥款機(jī)構(gòu)，通過這些機(jī)構(gòu)來影響選民投票的方向，其具體辦法可見于以下這些方面。一，執(zhí)政黨掌握了制定選舉程序的選舉委員會(huì)，并通過對(duì)選舉程序的規(guī)劃與設(shè)計(jì)，來使選舉有利于執(zhí)政黨長(zhǎng)期保持選票多數(shù)的優(yōu)勢(shì)地位。其中最重要的一點(diǎn)是，選區(qū)的劃分，是根據(jù)有利于由執(zhí)政黨更多得票的原則來重新安排的，如果某一選區(qū)的反對(duì)黨勢(shì)力較大，有可能在下一選舉中取得多數(shù)，選舉委員會(huì)就會(huì)把這個(gè)選區(qū)分割為幾個(gè)選區(qū)，或把其中一部分與其他選區(qū)合并，通過這種不斷進(jìn)行大幅度的選區(qū)劃分與重新組合的辦法，來分散反對(duì)黨的選票資源。又如，新加坡的選舉制度把全國(guó)分為單選區(qū)與集選區(qū)，單選區(qū)中各黨提名單一的候選人參加競(jìng)選，集選區(qū)的人口與幅員相當(dāng)于幾個(gè)單選區(qū)，因此由各黨選出五到六人的群體作為競(jìng)選人參加競(jìng)選。只要其中一黨的競(jìng)選群體在選舉中獲得簡(jiǎn)單多數(shù)，就可以取得國(guó)會(huì)中相應(yīng)的四到六個(gè)席位。這個(gè)辦法對(duì)執(zhí)政黨是無疑是極為有利的，因?yàn)檫x區(qū)范圍越大，執(zhí)政黨獲得簡(jiǎn)單多數(shù)的概率越高，更具體地說，如果某一個(gè)反對(duì)黨在人數(shù)較少的單選區(qū)內(nèi)有可能獲得簡(jiǎn)單多數(shù)的話，那么把這個(gè)單選區(qū)并入到一個(gè)大的集選區(qū)內(nèi)，反對(duì)黨的得票數(shù)只會(huì)是少數(shù)，此時(shí)該反對(duì)黨在大的集選區(qū)內(nèi)獲勝的機(jī)會(huì)就大為下降。又例如，2001的新加坡大選，執(zhí)政黨政府從宣布大選到正式大選只有兩個(gè)星期，從候選人提名到投票日只有九天，這就使反對(duì)黨沒有足夠的時(shí)間展開基層工作，也根本無法有充分時(shí)間去爭(zhēng)取選民。新加坡執(zhí)政黨還進(jìn)一步通過立法程序作出具體規(guī)定：各黨用于選戰(zhàn)的經(jīng)費(fèi)來源必須登記注冊(cè)，以防范某些外國(guó)勢(shì)力通過支持反對(duì)黨干預(yù)內(nèi)政。新加坡選舉法甚至還對(duì)安放各黨選戰(zhàn)標(biāo)語牌的地段，方位，距離，時(shí)間，地點(diǎn)，都有具體的極為嚴(yán)格的限制，稍有違規(guī)者就要告到法院去。例如2001年選戰(zhàn)中，作為反對(duì)黨之一的民主黨申請(qǐng)參選登記時(shí)，登記表上少填了某些項(xiàng)目，于是選舉委員會(huì)就以此宣布取消其參選資格。用一位反對(duì)黨人士在選后的話來說，“人民行動(dòng)黨給反對(duì)黨的競(jìng)選運(yùn)動(dòng)帶來層層阻力，每次都把事情弄得非常難辦。”新加坡執(zhí)政黨在選舉程序設(shè)計(jì)方面頗為用心，經(jīng)過這種方式，成功有效地來穩(wěn)保執(zhí)政黨在議會(huì)中的絕對(duì)多數(shù)。二，執(zhí)政黨通過對(duì)法院的控制來制裁反對(duì)黨，通過對(duì)傳媒的軟性控制來保持支持執(zhí)政黨的輿論，這樣，反對(duì)黨力量的削弱，以至于根本無法壯大到與執(zhí)政黨進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。例如，一位反對(duì)黨的重要領(lǐng)袖人物，因被控誹謗1995年“淡米爾語文周”籌委會(huì)的八名委員，而被高等法庭判處賠償名譽(yù)損失。后來他因無法償還巨額賠償金而宣告破產(chǎn)，隨即失去國(guó)會(huì)的非選區(qū)議員席位，同時(shí)也失去參加大選的資格。在1997年大選中，另一位反對(duì)黨候選人也由法院以誹謗罪被判賠償總理“形象損害費(fèi)”260萬美元，以致該人不得不逃離新加坡。用反對(duì)黨的話來說，“每次大選都有一個(gè)反對(duì)黨人士在政治上消失”。在2001年的選戰(zhàn)中，一位民主黨候選人路遇總理吳作棟，這位反對(duì)黨人士當(dāng)面厲聲質(zhì)問吳

第三篇：兼論中國(guó)民主發(fā)展的基本路徑

眾所周知，在當(dāng)今世界上，新加坡可以說是中國(guó)當(dāng)代政治家始終給予好評(píng)的少數(shù)國(guó)家之一。在中國(guó)執(zhí)政層看來，這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展繁榮，法制程序井然有序，社會(huì)政治穩(wěn)定，社會(huì)文明程度不斷提高，同時(shí)又能成功地保持一黨執(zhí)政的穩(wěn)定存在。新加坡這個(gè)東亞國(guó)家，這個(gè)華人占總?cè)丝谒姆种哪蟻嗋従樱陙恚冀K受到中國(guó)政治精英與知識(shí)分子的特別關(guān)注。

新加坡在政治上也是頗有特色的。它是一個(gè)在多黨民主體制的外殼下成功地保持一黨獨(dú)大的權(quán)威體制的國(guó)家，一方面，這個(gè)國(guó)家的政治體制具有多黨制民主政治的一般特征：新加坡有定期舉行的一人一票的全國(guó)公開大選，有合法存在的反對(duì)黨，反對(duì)黨可以獨(dú)立宣布自己的政綱以爭(zhēng)取選民支持，議會(huì)中的多數(shù)黨有權(quán)組成政府施政，等等。另一方面，執(zhí)政黨人民行動(dòng)黨通過一系列特殊的選舉程序設(shè)計(jì)，通過歷史上形成的對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)資源的高度有效控制，以程序合法的方式，在公開競(jìng)選中，始終能取得穩(wěn)定的壓倒性多數(shù)，從而在多黨體制的形式下，成功地保持著一黨權(quán)威體制的長(zhǎng)期獨(dú)大地位。這種新加坡獨(dú)大黨（Dominateparty）體制下的的民主體制，一方面保持了政治上的穩(wěn)定與行政運(yùn)作的高效率，另一方面又通過程序民主的選舉與反對(duì)黨的合法存在，形成對(duì)執(zhí)政黨一定程度的監(jiān)督與制衡。這種通過民主競(jìng)選的方式來保持權(quán)威政治的模式，會(huì)不會(huì)對(duì)中國(guó)執(zhí)政黨產(chǎn)生吸引力？中國(guó)會(huì)不會(huì)通過仿效新加坡的權(quán)威主義多黨制模式而走向中國(guó)式的民主化？

從2001年秋到2002年春，作者曾在新加坡從事訪問研究。本文試圖通過作者親身經(jīng)歷的對(duì)2001年新加坡選戰(zhàn)的近距離觀察，以及對(duì)新加坡政治體制的的特點(diǎn)的初步思考，來考察這種特殊的權(quán)威體制保持成功的原因，并進(jìn)而對(duì)中國(guó)采取新加坡政治模式的可行性，作出自己的分析。最后，本文將對(duì)中國(guó)特色的民主發(fā)展與制度創(chuàng)新的的路徑與原則作出若干探討。

新加坡的“選舉權(quán)威主義”政治的特點(diǎn)

新加坡大選制度的最大特點(diǎn)是，執(zhí)政黨人民行動(dòng)黨牢牢控制選舉委員會(huì)、高等法院、傳媒與國(guó)家財(cái)政撥款機(jī)構(gòu)，通過這些機(jī)構(gòu)來影響選民投票的方向，其具體辦法可見于以下這些方面。

一，執(zhí)政黨掌握了制定選舉程序的選舉委員會(huì)，并通過對(duì)選舉程序的規(guī)劃與設(shè)計(jì)，來使選舉有利于執(zhí)政黨長(zhǎng)期保持選票多數(shù)的優(yōu)勢(shì)地位。其中最重要的一點(diǎn)是，選區(qū)的劃分，是根據(jù)有利于由執(zhí)政黨更多得票的原則來重新安排的，如果某一選區(qū)的反對(duì)黨勢(shì)力較大，有可能在下一選舉中取得多數(shù)，選舉委員會(huì)就會(huì)把這個(gè)選區(qū)分割為幾個(gè)選區(qū)，或把其中一部分與其他選區(qū)合并，通過這種不斷進(jìn)行大幅度的選區(qū)劃分與重新組合的辦法，來分散反對(duì)黨的選票資源。又如，新加坡的選舉制度把全國(guó)分為單選區(qū)與集選區(qū)，單選區(qū)中各黨提名單一的候選人參加競(jìng)選，集選區(qū)的人口與幅員相當(dāng)于幾個(gè)單選區(qū)，因此由各黨選出五到六人的群體作為競(jìng)選人參加競(jìng)選。只要其中一黨的競(jìng)選群體在選舉中獲得簡(jiǎn)單多數(shù)，就可以取得國(guó)會(huì)中相應(yīng)的四到六個(gè)席位。這個(gè)辦法對(duì)執(zhí)政黨是無疑是極為有利的，因?yàn)檫x區(qū)范圍越大，執(zhí)政黨獲得簡(jiǎn)單多數(shù)的概率越高，更具體地說，如果某一個(gè)反對(duì)黨在人數(shù)較少的單選區(qū)內(nèi)有可能獲得簡(jiǎn)單多數(shù)的話，那么把這個(gè)單選區(qū)并入到一個(gè)大的集選區(qū)內(nèi)，反對(duì)黨的得票數(shù)只會(huì)是少數(shù)，此時(shí)該反對(duì)黨在大的集選區(qū)內(nèi)獲勝的機(jī)會(huì)就大為下降。又例如，2001的新加坡大選，執(zhí)政黨政府從宣布大選到正式大選只有兩個(gè)星期，從候選人提名到投票日只有九天，這就使反對(duì)黨沒有足夠的時(shí)間展開基層工作，也根本無法有充分時(shí)間去爭(zhēng)取選民。

新加坡執(zhí)政黨還進(jìn)一步通過立法程序作出具體規(guī)定：各黨用于選戰(zhàn)的經(jīng)費(fèi)來源必須登記注冊(cè)，以防范某些外國(guó)勢(shì)力通過支持反對(duì)黨干預(yù)內(nèi)政。新加坡選舉法甚至還對(duì)安放各黨選戰(zhàn)標(biāo)語牌的地段，方位，距離，時(shí)間，地點(diǎn)，都有具體的極為嚴(yán)格的限制，稍有違規(guī)者就要告到法院去。例如2001年選戰(zhàn)中，作為反對(duì)黨之一的民主黨申請(qǐng)參選登記時(shí)，登記表上少填了某些項(xiàng)目，于是選舉委員會(huì)就以此宣布取消其參選資格。用一位反對(duì)黨人士在選后的話來說，“人民行動(dòng)黨給反對(duì)黨的競(jìng)選運(yùn)動(dòng)帶來層層阻力，每次都把事情弄得非常難辦。”新加坡執(zhí)政黨在選舉程序設(shè)計(jì)方面頗為用心，經(jīng)過這種方式，成功有效地來穩(wěn)保執(zhí)政黨在議會(huì)中的絕對(duì)多數(shù)。

二，執(zhí)政黨通過對(duì)法院的控

第四篇：發(fā)展黨內(nèi)民主的路徑探析

發(fā)展黨內(nèi)民主的路徑探析

黨內(nèi)民主是黨的生命，是增強(qiáng)黨的創(chuàng)新活力、鞏固黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一的重要保證。發(fā)展黨內(nèi)民主要以保障黨員民主權(quán)利為基礎(chǔ)，建立健全充分反映黨員和黨組織意愿的黨內(nèi)民主制度。

路徑一：保障黨員民主權(quán)利

（一）尊重黨員主體地位。以人為本是科學(xué)發(fā)展觀的核心,也是黨的建設(shè)必須面對(duì)的新問題。保障黨員民主權(quán)利要真正體現(xiàn)黨員的主體地位，扭轉(zhuǎn)只強(qiáng)調(diào)組織的權(quán)威而不注重黨員應(yīng)有的主體地位的偏向。因?yàn)樵谶@種情況下，黨員很難找到和認(rèn)同自己的主體地位。所以，發(fā)展黨內(nèi)民主，必須在強(qiáng)調(diào)黨員應(yīng)盡義務(wù)的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)黨員應(yīng)有的權(quán)利，牢固樹立黨員主體意識(shí)，發(fā)揮黨員主體作用。一要強(qiáng)化黨員權(quán)利保障的觀念，增強(qiáng)黨員的主體意識(shí)，引導(dǎo)廣大黨員把握黨內(nèi)民主建設(shè)的重要意義，激發(fā)廣大黨員投身黨內(nèi)民主建設(shè)的熱情，切實(shí)增強(qiáng)發(fā)展黨內(nèi)民主的自覺性和堅(jiān)定性。二要加強(qiáng)對(duì)廣大黨員進(jìn)行黨的基本知識(shí)、黨的方針政策及黨規(guī)黨紀(jì)等方面的學(xué)習(xí)教育，積極引導(dǎo)廣大黨員正確認(rèn)識(shí)自己的民主權(quán)利，增強(qiáng)廣大黨員的主體意識(shí)和民主意識(shí)。三要完善廣大黨員的知識(shí)結(jié)構(gòu)，不斷提高廣大黨員發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和思考問題的能力，保證廣大黨員民主權(quán)利的正確行使，使之不斷增強(qiáng)發(fā)揮主體作用的能力。

（二）營(yíng)造黨內(nèi)民主討論的環(huán)境。一要營(yíng)造平等的氛圍。積極創(chuàng)新手段，拓寬廣大黨員反映和表達(dá)意見的渠道，使黨內(nèi)各種

不同的意見能夠平等地進(jìn)行討論，各抒己見。二要營(yíng)造寬松的氛圍。鼓勵(lì)和保護(hù)黨員講真話、講心里話，保證廣大黨員特別是基層黨員的意見和建議能夠及時(shí)反映到上級(jí)黨組織中來。三要營(yíng)造包容的氛圍。在黨內(nèi)政治生活中，只能采取民主手段，不能采取壓制、打擊的手段，要?jiǎng)?chuàng)造民主的條件，重申“三不主義”（不抓辮子，不扣帽子，不打棍子），在堅(jiān)持少數(shù)服從多數(shù)的原則基礎(chǔ)上，尊重黨內(nèi)少數(shù)人的意見。

（三）逐步推進(jìn)黨務(wù)公開。一要堅(jiān)持公開的原則。增強(qiáng)黨組織工作的透明度，使黨員更好地了解黨內(nèi)事務(wù)，堅(jiān)持先黨內(nèi)后黨外的原則，做到重要情況黨內(nèi)先通報(bào)，重要文件和決定黨內(nèi)先傳達(dá)，重要問題決定前要在黨內(nèi)先討論，重要決策的實(shí)施在黨內(nèi)先動(dòng)員。二要合理地確定公開的范圍。在不涉及黨和國(guó)家機(jī)密的前提下，盡可能地公開黨的中心工作、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)等方面的有關(guān)情況。三要豐富黨務(wù)公開的載體。結(jié)合實(shí)際，有效利用各種媒體，創(chuàng)新黨務(wù)公開的形式，積極穩(wěn)妥、健康有序地推進(jìn)黨務(wù)公開工作。

（四）落實(shí)黨員民主權(quán)利的保障措施。一要落實(shí)好《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例》。制定具體有效的措施，切實(shí)保障黨員的民主參與、民主選舉、民主決策、民主監(jiān)督等民主權(quán)利的平等行使。二要完善監(jiān)督機(jī)制。加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督，維護(hù)和保障黨員的民主權(quán)利，強(qiáng)化責(zé)任機(jī)制，任何組織和個(gè)人侵犯黨員民主權(quán)利的行為，都必須受到追究。

路徑二：提高民主決策的質(zhì)量

（一）增強(qiáng)決策基礎(chǔ)的廣泛性。一要讓黨員盡可能多地參與黨內(nèi)決策。黨員是黨內(nèi)事務(wù)的主人，要增強(qiáng)廣大黨員參與決策的主體意識(shí)，提高廣大黨員參與決策的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性，為民主決策和科學(xué)決策獻(xiàn)計(jì)出力。二要多層次、多途徑、多方面疏通和拓展民主渠道。根據(jù)決策的內(nèi)容，選擇適當(dāng)?shù)姆秶M可能廣泛地征求廣大黨員的意見和建議。比如，探索建立黨內(nèi)決策聽證機(jī)制，充分發(fā)揮全體黨員的智慧和力量。三要建立健全有關(guān)的民主決策機(jī)制，使廣大黨員和各級(jí)黨組織參與黨內(nèi)決策制度化。黨委討論黨務(wù)工作，可以適當(dāng)?shù)匮?qǐng)基層黨員或黨員代表列席常委會(huì)。尊重廣大黨員有關(guān)決策的意見和建議，暢通溝通渠道，及時(shí)公開決策情況，努力形成良性互動(dòng)，力求決策更加科學(xué)合理，使黨的各項(xiàng)決策在黨內(nèi)擁有最廣泛的群眾基礎(chǔ)。

（二）突出全委會(huì)的作用。一要完善黨的各級(jí)全委會(huì)工作機(jī)制，充分發(fā)揮全委會(huì)對(duì)重大問題的決策作用。二要改革黨內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)體制，正確處理黨代會(huì)、全委會(huì)、常委會(huì)的權(quán)力關(guān)系，完善常委會(huì)向全委會(huì)、全委會(huì)向黨代會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作制度。常委會(huì)成員要堅(jiān)持每年向全委會(huì)述職、述學(xué)、述廉，適當(dāng)增加全委會(huì)召開的次數(shù)，強(qiáng)化全委會(huì)的決策權(quán)限，拓展全委會(huì)的決策內(nèi)容，加強(qiáng)全委會(huì)監(jiān)督職能，把更多重大問題交由全委會(huì)來決策，保證決策的民主化和科學(xué)化。

（三）大力推行票決制。在重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等重大決策方面逐步實(shí)行票決制，并逐步擴(kuò)大票決制的范圍。在干部任用方面，還要逐步推行差額票決制，適當(dāng)提

高差額比例。嚴(yán)格票決制的程序，堅(jiān)持議決分離、先議后決的原則，重視醞釀?dòng)懻摰淖饔茫睕Q前進(jìn)行認(rèn)真調(diào)研，開展充分討論，票決后當(dāng)場(chǎng)對(duì)票決結(jié)果進(jìn)行裁定，并在一定范圍內(nèi)公示票決結(jié)果。

（四）規(guī)范黨委議事規(guī)則。按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”的原則，進(jìn)一步增強(qiáng)班子內(nèi)部議事規(guī)則的科學(xué)性。明確黨委常委會(huì)的決策范圍，涉及部隊(duì)建設(shè)和黨的建設(shè)等方面的重要事項(xiàng)，必須由常委會(huì)集體討論決定，任何個(gè)人或少數(shù)人無權(quán)作出決定。明確黨委常委會(huì)決策議題的確定方式。明確醞釀的方式和范圍，特別是重大問題和干部任用的決策醞釀必須要由書記、副書記、紀(jì)委書記、政治部（處）主任及有關(guān)常委進(jìn)行會(huì)前溝通醞釀，會(huì)前醞釀不得以任何形式代替常委會(huì)決策。

路徑三：加快基層黨內(nèi)民主的創(chuàng)新

（一）鼓勵(lì)基層探索擴(kuò)大黨內(nèi)基層民主的多種實(shí)現(xiàn)形式。充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)基層黨內(nèi)民主的重要性和緊迫性，充分調(diào)動(dòng)廣大黨員推進(jìn)基層黨內(nèi)民主建設(shè)的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性，保護(hù)基層黨組織探索基層民主的開拓精神，創(chuàng)造一種鼓勵(lì)和支持基層民主創(chuàng)新的良好環(huán)境，對(duì)一些方向正確的突破性做法，要加強(qiáng)指導(dǎo)，認(rèn)真總結(jié)，促其早日成熟。

（二）擴(kuò)大基層黨內(nèi)選舉中的民主。積極探索候選人提名辦法，變單純由組織提名為組織提名、黨員推薦和黨員個(gè)人自薦相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)黨組織意圖與黨員意愿的有機(jī)統(tǒng)一。不斷擴(kuò)大差額范圍和差額比例，堅(jiān)決杜絕人為干預(yù)和操縱選舉、變相等額選舉的現(xiàn)象。試行基層黨組織書記、副書記差額選舉。探索在黨內(nèi)選舉中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，由上級(jí)黨委組織候選人參加競(jìng)職演說，為候選人提供一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的舞臺(tái)，幫助選舉人對(duì)選舉對(duì)象有更直觀、更充分的了解，有效地激發(fā)基層黨員的政治熱情，增強(qiáng)基層干部對(duì)群眾負(fù)責(zé)、為黨員服務(wù)的自覺性。

（三）以基層黨內(nèi)民主促進(jìn)基層民主政治建設(shè)。擴(kuò)大基層黨內(nèi)民主，會(huì)直接帶動(dòng)基層民主政治建設(shè)。要充分發(fā)揮基層黨內(nèi)民主對(duì)基層民主的示范和帶動(dòng)作用，健全基層黨組織領(lǐng)導(dǎo)的、充滿活力的群眾性組織工作機(jī)制，比如軍人委員會(huì)、團(tuán)組織工作制度等，為基層民主的發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，形成基層黨內(nèi)民主和基層民主相互配合、相互促進(jìn)、共同發(fā)展的局面。對(duì)基層民主政治建設(shè)中出現(xiàn)的有價(jià)值、規(guī)律性的東西，要注重從理論上去總結(jié)，從制度上去完善，幫助基層總結(jié)提高，逐步形成指導(dǎo)性的政策原則。

路徑四：推進(jìn)黨內(nèi)民主制度建設(shè)

（一）改革和完善黨的代表大會(huì)制度。黨的代表大會(huì)制度是黨內(nèi)民主集中制最生動(dòng)的體現(xiàn)，是黨員行使自己管理黨內(nèi)事務(wù)權(quán)利的最主要的渠道。要積極探索黨代會(huì)閉會(huì)期間黨代表發(fā)揮職能作用的途徑和形式，實(shí)行黨代表大會(huì)常任制，建立黨代表巡視制度，在黨代會(huì)閉會(huì)期間組織黨代表開展巡視和調(diào)研活動(dòng),檢查督促同級(jí)、下級(jí)黨委的工作或?qū)τ嘘P(guān)問題進(jìn)行質(zhì)詢。

（二）建立健全黨委選舉制度。改進(jìn)候選人提名制度和選舉方式。黨委領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)候選人的提名要做到組織滿意、黨員公認(rèn)、官兵擁戴。要規(guī)范候選人的初始提名權(quán)，完善考察制度，對(duì)候選

人要按照差額推薦提名、差額考察、差額醞釀、差額舉的辦法來確定進(jìn)入黨委班子的人選，實(shí)現(xiàn)“好中選優(yōu)”，防止出現(xiàn)“陪選”現(xiàn)象。要改進(jìn)選舉表達(dá)方式，設(shè)立獨(dú)立投票室，切實(shí)保障廣大黨員自由表達(dá)選舉意志的權(quán)利，并建立與選舉制度相配套的罷免制度，形成黨內(nèi)選舉自我糾錯(cuò)機(jī)制。

（三）建立健全配置科學(xué)、制約有效的民主監(jiān)督體制。疏通黨內(nèi)監(jiān)督渠道，強(qiáng)化黨員對(duì)黨的組織、黨代會(huì)對(duì)全委會(huì)、全委會(huì)對(duì)常委會(huì)的監(jiān)督。疏通官兵監(jiān)督、新聞?shì)浾摫O(jiān)督渠道，積極推行官兵公示、官兵聽證、官兵評(píng)價(jià)等民主形式，豐富舉報(bào)形式，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)、電話舉報(bào)以及信函舉報(bào)的程序和處理辦法。通過切實(shí)有效的監(jiān)督，確保黨內(nèi)權(quán)力健康有序地運(yùn)行。

第五篇：論企業(yè)家族發(fā)展路徑

[摘要] 本文從知識(shí)論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)家族企業(yè)的定義和特征、發(fā)展路徑及未來趨勢(shì)做了探討。知識(shí)的有限性和有限理性是家族企業(yè)走向社會(huì)化的主要因素，家族企業(yè)由內(nèi)在制度占主導(dǎo)到外部制度占主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變是家族企業(yè)突破發(fā)展瓶頸，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)化、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必然途徑。

[關(guān)鍵詞] 家族企業(yè) 知識(shí)論 制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 發(fā)展路徑

家族企業(yè)都是當(dāng)今世界最具生命力和活力的企業(yè)組織形式，同時(shí)也是出現(xiàn)問題最多，平均壽命最短的企業(yè)組織形式。既然家族企業(yè)是企業(yè)組織的主要形式，而其成活壯大的比例極小，特別對(duì)中國(guó)的家族企業(yè)來說。所有這一切都給我們提出了一個(gè)嚴(yán)重的問題，即家族企業(yè)如何能夠不斷創(chuàng)新，持續(xù)地保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，延長(zhǎng)企業(yè)的壽命。

因此本文首先分析了家族企業(yè)的定義和特征，接著運(yùn)用知識(shí)論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論對(duì)中國(guó)家族企業(yè)存在的問題進(jìn)行分析，并對(duì)其發(fā)展方向進(jìn)行探討。

一、家族企業(yè)的定義及中國(guó)家族企業(yè)的特征

1.家族企業(yè)的定義

美國(guó)著名學(xué)者錢德勒對(duì)家族企業(yè)下的定義為：“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策、資源分配和高階人員的選拔方面”。也有的學(xué)者認(rèn)同美國(guó)學(xué)者唐納利的定義，把家族企業(yè)界定為統(tǒng)一家族至少兩代產(chǎn)生能與公司經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的經(jīng)濟(jì)組織。潘必勝認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)或數(shù)個(gè)具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家庭擁有全部或部分所有權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)，這個(gè)企業(yè)就是家族企業(yè)。

綜合以上定義，可以看出，家族企業(yè)是一個(gè)或數(shù)個(gè)有緊密關(guān)系的家族擁有全部或部分產(chǎn)權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，合法傳給后代的企業(yè)。

2.家族企業(yè)的特征

家族企業(yè)的特征，也即優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。其優(yōu)勢(shì)是：降低市場(chǎng)契約或企業(yè)契約配置資源的交易成本；減少企業(yè)內(nèi)部的委托代理成本。家族內(nèi)部關(guān)系中的利他主義可以克服由于委托人與代理人之間的信息不對(duì)稱和監(jiān)督成本巨大而造成的委托代理問題。家族企業(yè)區(qū)別于其他企業(yè)組織的主要特征是家族企業(yè)的資源配置大部分是通過利他主義和有關(guān)的義務(wù)確定的，這在企業(yè)成立初期資金技術(shù)缺乏的情況下作用尤其突出。其劣勢(shì)是：不能建立科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)家族以外的人缺乏凝聚力和向心力；產(chǎn)權(quán)的封閉型，增加了企業(yè)的融資難度；管理方面以人情和倫理代替制度規(guī)范，使企業(yè)管理制度扭曲；集權(quán)式的管理模式不利于形成正確的戰(zhàn)略決策。其特點(diǎn)：家族企業(yè)結(jié)構(gòu)的基本特征是“差序格局”，受中國(guó)宗族文化的影響很大，家族文化這種非正式制度安排是家族企業(yè)優(yōu)缺點(diǎn)的主要根源。

對(duì)于如何對(duì)家族企業(yè)治理取長(zhǎng)補(bǔ)短，適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。學(xué)者們多認(rèn)為，家族企業(yè)的發(fā)展要實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)社會(huì)化、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離、企業(yè)外部法律制度的建設(shè)和完善、社會(huì)信用機(jī)制的建立、職業(yè)經(jīng)理人制度的建立、資本市場(chǎng)的完善等。應(yīng)當(dāng)說，這些研究觸及了家族企業(yè)變革的實(shí)質(zhì)，但對(duì)于家族企業(yè)必須轉(zhuǎn)變的理論研究似嫌薄弱，下面本人力圖運(yùn)用知識(shí)論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來說明家族企業(yè)變革的內(nèi)在原因。

二、“知識(shí)問題”是家族企業(yè)變革和社會(huì)化的本質(zhì)因素

知識(shí)按傳遞方式可以分為可言傳的知識(shí)和不可言傳的知識(shí)，可言傳的知識(shí)可以靠語言記錄來進(jìn)行傳遞，不可言傳知識(shí)需要學(xué)習(xí)者的親身實(shí)踐。新知識(shí)的獲得產(chǎn)生于邊際性適應(yīng)和既有知識(shí)的變化，分為突變性的知識(shí)增長(zhǎng)和適應(yīng)性知識(shí)增長(zhǎng)兩類。個(gè)人要作出決策，就要通過各種渠道收集信息（獲取知識(shí)），信息的收集需要成本，信息成本是從一無所知變?yōu)闊o所不知的成本，極少有交易者能負(fù)擔(dān)得起這一過程。同時(shí)，信息收集的特殊之處在于個(gè)人在獲得信息之前不可能了解獲取某類信息的預(yù)期成本和效益。所以知識(shí)搜集成本必須被看作“沉淀成本”。信息的收集、新知識(shí)獲取的成本是單個(gè)人或單個(gè)組織所無力承擔(dān)的，因此人們才會(huì)通過一定的制度安排來與他人和其他組織進(jìn)行分工和合作。

由知識(shí)論可以得出以下結(jié)論，家族企業(yè)只依靠企業(yè)主或其家族的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，是不可能使企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展壯大的，企業(yè)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的封閉性是家族企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。要打破這個(gè)瓶頸，家族企業(yè)只有使企業(yè)社會(huì)化，也即是股權(quán)的社會(huì)化和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的社會(huì)化、監(jiān)督的社會(huì)化，這是家族企業(yè)發(fā)展的必由之路。國(guó)外之所以有許多百年的家族企業(yè)，是與其企業(yè)的社會(huì)化，廣泛吸收社會(huì)的知識(shí)、智慧、資金分不開的。因此，雖然國(guó)外家族企業(yè)和中國(guó)家族企業(yè)都稱為家族企業(yè)，但其內(nèi)涵和外延是有區(qū)別的，中國(guó)的家族企業(yè)主要處于企業(yè)生命周期的創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期，企業(yè)的社會(huì)化還沒有提上日程。歐美的家族企業(yè)一般只是掌握部分所有權(quán)而基本不掌握經(jīng)營(yíng)權(quán)，中國(guó)的家族企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)合一，完全由一個(gè)家族來掌控。所以歐美的家族企業(yè)家族的影響已十分淡化，事實(shí)上完成了由家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度的轉(zhuǎn)型，完成了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的社會(huì)化。現(xiàn)代企業(yè)制度是各種契約和制度的集合，通過這些契約和制度，能夠迅速有效地實(shí)現(xiàn)信息的收集，降低收集成本，這也是歐美家族企業(yè)常盛不衰的原因。中國(guó)家族企業(yè)受中國(guó)傳統(tǒng)家族文化的影響，同時(shí)，外部法律制度、經(jīng)理人制度、融資制度的不健全也阻礙了中國(guó)家族企業(yè)向更高形式的家族企業(yè)發(fā)展，阻礙了企業(yè)社會(huì)化的進(jìn)程。因此，中國(guó)的家族企業(yè)由于代理成本的高昂和對(duì)經(jīng)理人機(jī)會(huì)主義與敗德行為缺乏有效的法律和制度資源約束，始終不能改變所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的封閉性。中國(guó)的家族企業(yè)由于不能充分利用社會(huì)已有知識(shí)，單純依賴企業(yè)創(chuàng)始人和家族的有限知識(shí)，最終造成了企業(yè)發(fā)展停滯或迅速破產(chǎn)。

三、家族企業(yè)內(nèi)在制度向外在制度的轉(zhuǎn)變是企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的途徑

有限知識(shí)和有限理性是法治社會(huì)存在的基礎(chǔ)，同樣也是企業(yè)治理的基礎(chǔ)。知識(shí)的有限性證明了理性的有限。制度是為減少信息收集和獲取新知識(shí)的成本而固定下來的經(jīng)驗(yàn)。制度可分為內(nèi)在制度和外在制度。內(nèi)在制度是群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的原則，而外在制度則被定義為外在地設(shè)計(jì)出來并靠政治行動(dòng)由上面強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)則。內(nèi)在制度隨人類社會(huì)的產(chǎn)生而產(chǎn)生，外在制度則需要國(guó)家來制定。內(nèi)在制度在構(gòu)建社會(huì)交往，溝通自我中心的個(gè)人和實(shí)現(xiàn)社會(huì)整合上具有極其主要的意義。內(nèi)在制度主要包括習(xí)慣、內(nèi)化規(guī)則、習(xí)俗和禮貌、正式化內(nèi)在規(guī)則四種類型。

家族企業(yè)的制度大多屬于內(nèi)在制度，是中國(guó)傳統(tǒng)家族倫理觀念的產(chǎn)物。血緣、姻緣、地緣、學(xué)緣、業(yè)緣、構(gòu)成了企業(yè)的內(nèi)在制度環(huán)境，這種內(nèi)在制度是家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期的主要制度，企業(yè)主要通過這種關(guān)系進(jìn)行治理。這種家庭與企業(yè)合二而一的治理機(jī)制在家族企業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展時(shí)期，能夠發(fā)揮內(nèi)在制度增強(qiáng)企業(yè)凝聚力、決策迅速、管理成本低廉的特點(diǎn)，這主要是由家庭存在的利他主義思想和追求家庭共同利益的結(jié)果。但隨著家族企業(yè)的發(fā)展壯大，家族成員的利己主義抬頭，容易發(fā)生利益摩擦。企業(yè)發(fā)展所必須的社會(huì)化也因產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的封閉型而遲滯，無法引進(jìn)外部智源和進(jìn)行融資，權(quán)力的過分集中容易導(dǎo)致決策失誤，企業(yè)的整體利益和家族某些成員的利益容易發(fā)生沖突。

要解決家族企業(yè)發(fā)展過程中所存在的問題，必須建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，也即企業(yè)的外在制度。這是因?yàn)閮?nèi)在制度有其自身的適用范圍，內(nèi)在制度往往含義模糊，彈性較大，不利于節(jié)省信息收集成本；企業(yè)主或家族成員根據(jù)內(nèi)在制度管理企業(yè)，往往存在偏見和傾向性，不利于形成公平、公正、公開、競(jìng)爭(zhēng)合作的企業(yè)秩序；內(nèi)在制度的執(zhí)行往往缺乏強(qiáng)制措施，處理結(jié)果難以服眾；內(nèi)在制度不能強(qiáng)制企業(yè)成員做出可靠的契約承諾，使作為契約集的現(xiàn)代企業(yè)組織松散，缺乏競(jìng)爭(zhēng)力；內(nèi)在制度的執(zhí)行和發(fā)揮左右往往依靠歧視和排外，區(qū)分內(nèi)部人和外部人，排外性和小規(guī)模是內(nèi)在制度發(fā)揮作用的必要條件。企業(yè)史表明，內(nèi)在制度只能把企業(yè)推進(jìn)到一定的規(guī)模，超出這個(gè)規(guī)模，外在制度也即現(xiàn)代企業(yè)制度就開始處于主導(dǎo)地位，這種制度和家族企業(yè)的社會(huì)化過程相輔相成，使家族企業(yè)成為現(xiàn)代的、開放的、公正、公平的企業(yè)。當(dāng)然，外在制度在家族企業(yè)占主導(dǎo)的前提條件是外部法律制度的完善，真正實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)，資本市場(chǎng)和經(jīng)理人市場(chǎng)完善，社會(huì)誠(chéng)信機(jī)制建立。所以外在制度的真正實(shí)行還有待于國(guó)家和社會(huì)的共同努力。

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