第一篇：非銀行金融機構開辦其他新業務審批申請材料目錄

非銀行金融機構開辦其他新業務審批申請材料目錄

（1）申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

（2）可行性研究報告。報告至少應包括以下內容：擬開辦新業務的定義，必要性、可行性分析，業務發展規劃，風險特征和風險控制措施，管理信息系統準備情況，收益預測及具體人員配備及分工情況。

（3）股東（大）會或董事會同意開辦新業務的決議或批準文件。

（4）新業務的操作規程，內控及風險管理制度。

（5）新業務管理人員、業務人員配備情況和簡歷。

（6）申請人最近2年的年度審計報告。

（7）公司最近3年內所受各類司法、行政處罰情況說明，若未受處罰則作出聲明。

（8）銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第二篇：非銀行金融機構開辦外匯業務審批申請材料目錄

非銀行金融機構開辦外匯業務審批申請材料目錄

（1）申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

（2）可行性研究報告。內容至少包括擬開展業務的必要性、可行性分析，業務發展規劃，風險控制措施，管理信息系統準備情況，收益預測及具體人員配備及分工情況。

（3）股東（大）會或董事會同意開辦外匯業務的決議。

（4）外匯業務的操作規程和風險管理制度。

（5）擬從事外匯業務的人員名單及簡歷。

（6）銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第三篇：各類非銀行金融機構解散審批申請材料目錄

各類非銀行金融機構解散審批申請材料目錄

（1）申請書。內容包括機構基本情況及申請解散的理由。

（2）股東（大）會決定解散公司的決議。

（3）清算方案。內容應包括債權債務清單及清償計劃、財產清單及處置計劃、員工安排計劃等。

（4）擬成立清算組成員名單及簡歷。

（5）申請解散前最近1個月的資產負債表和損益表。

（6）律師事務所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規性及完整性的法律意見書。

（7）銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

各類非銀行金融機構解散后續事項報告材料目錄（由清算組報告）

（1）清算報告。內容應包括清算工作的完成情況，對公司的清產核資、資產評估情況，對公司資產清收、處置情況，債務處理情況等。

（2）金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況，并附對外公告復印件。

第四篇：各類非銀行金融機構分立審批申請材料目錄

各類非銀行金融機構分立審批申請材料目錄

（1）申請書。內容包括申請人基本情況、分立原因及有關情況簡要說明。

（2）公司股東（大）會的決議。

（3）分立實施方案。

（4）分立后原公司的遺留業務處置及風險控制方案。

（5）進行資產評估的，應提交資產評估報告，未進行資產評估的，應提交分立前的資產負債表和財產清單。

（6）律師事務所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規性及完整性的法律意見書。

（7）銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

各類非銀行金融機構分立完成情況報告材料目錄

（1）完成公司分立有關情況的報告，包括變更金融許可證、工商變更登記、對外公告等情況的說明。

（2）分立后各公司的營業執照復印件。

（3）對外公告復印件。

第五篇：金融機構開辦個人理財業務審批申請材料目錄

金融機構開辦個人理財業務審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）擬開辦業務的定義；

（2）擬開辦業務的風險特征和防范措施；

（3）擬開辦業務成本和收益預測；

（4）擬開辦業務的管理人員和業務人員配備情況；

（5）擬開辦業務的支持系統；

（6）開發和實施擬開辦業務的方案。

3、業務實施方案。包括：擬申請業務的管理體系、主要風險及擬采取的管理措施等。

4、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。