第一篇：中資商業銀行開辦全國社會保障基金托管業務審批申請材料目錄

中資商業銀行開辦全國社會保障基金托管業務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況、主要風險指標、是否設有專門的基金托管部門和實收資本情況。

2、可行性研究報告。內容應至少包括：擬開辦業務的定義、風險特征和防范措施、成本和收益預測、管理人員和業務人員配備情況、支持系統、開發和實施業務的方案。

3、擬開辦業務的規章制度、操作規程和相關內部控制制度。

4、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯系地址（郵編）。

5、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第二篇：中資商業銀行開辦證券投資基金托管業務審批申請材料目錄

中資商業銀行開辦證券投資基金托管業務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告。報告應至少包括：擬開辦業務的定義、風險特征和防范措施、成本和收益預測、管理人員和業務人員配備情況及其從業資格情況說明、支持系統、開發和實施業務的方案。

3、最近3年經審計的財務報表及資本充足率等經營管理情況。

4、最近3年案件情況。

5、擬開辦業務的規章制度、操作規程和相關內部控制制度。

6、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯系地址（郵編）。

7、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第三篇：農村合作銀行和農村商業銀行開辦全國社會保障基金托管業務審批申請材料目錄

農村合作銀行和農村商業銀行開辦全國社會保障基金托管業務審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）擬開辦業務的定義；

（2）擬開辦業務的風險特征和防范措施；

（3）擬開辦業務成本和收益預測；

（4）擬開辦業務的管理人員和業務人員配備情況；

（5）擬開辦業務品種的支持系統；

（6）開發和實施擬開辦業務品種的方案。

3、擬開辦業務的規章制度、操作規程和相關內部控制制度。

4、擁有高效的、快速的信息技術系統的證明文件。

5、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第四篇：中資商業銀行開辦衍生產品交易業務審批申請材料目錄

中資商業銀行開辦衍生產品交易業務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告及業務計劃書或交易展業計劃。

3、衍生產品交易業務內部管理規章制度。內容至少包括：

（1）衍生產品交易業務的指導原則、業務操作規程（業務操作規程應體現交易前臺、中臺與后臺分離的原則）和針對突發事件的應急計劃；

（2）衍生產品交易的風險模型指標及量化管理指標；

（3）交易品種及其風險控制制度；

（4）風險報告制度和內部審計制度；

（5）衍生產品交易業務研究與開發的管理制度及后評價制度；

（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責任制度，對各級主管人員與交易員的問責制和激勵約束機制；

（8）對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓計劃。

4、衍生產品交易的會計制度。

5、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

6、風險敞口量化或限額的授權管理制度。

7、交易場所、設備和系統的安全性測試報告。

8、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第五篇：中資商業銀行開辦離岸銀行業務審批申請材料目錄

中資商業銀行開辦離岸銀行業務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告。

3、經營離岸銀行業務的內部管理規章制度和風險控制制度。

4、最近３年資產負債表和損益表（外幣合并表、人民幣和外幣合并表）。

5、最近3年案件和違法違規情況。

6、離岸銀行業務主管人員和其他從業人員名單、履歷。

7、經營離岸銀行業務的場所和設施情況簡介。

8、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯系地址（郵編）。

9、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。