第一篇：農村合作銀行和農村商業銀行開辦衍生產品交易業務審批申請材料目錄

農村合作銀行和農村商業銀行開辦衍生產品交易業務審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告。

3、業務計劃書或交易展業計劃。

4、衍生產品交易業務內部管理規章制度：

（1）衍生產品交易業務的指導原則、業務操作規程（業務操作規程應體現交易前臺、中臺與后臺分離的原則）和針對突發事件的應急計劃；

（2）衍生產品交易的風險模型指標及量化管理指標；（3）交易品種及其風險控制制度；（4）風險報告制度和內部審計制度；

（5）衍生產品交易業務研究與開發的管理制度及后評價制度；（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責任制度，對各級主管人員與交易員的問責制和激勵約束機制；

（8）對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓計劃。

5、衍生產品交易的會計制度。

6、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

7、風險敞口量化或限額的授權管理制度。

8、交易場所、設備和系統的安全性測試報告。

9、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

10、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第二篇：中資商業銀行開辦衍生產品交易業務審批申請材料目錄

中資商業銀行開辦衍生產品交易業務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告及業務計劃書或交易展業計劃。

3、衍生產品交易業務內部管理規章制度。內容至少包括：

（1）衍生產品交易業務的指導原則、業務操作規程（業務操作規程應體現交易前臺、中臺與后臺分離的原則）和針對突發事件的應急計劃；

（2）衍生產品交易的風險模型指標及量化管理指標；

（3）交易品種及其風險控制制度；

（4）風險報告制度和內部審計制度；

（5）衍生產品交易業務研究與開發的管理制度及后評價制度；

（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責任制度，對各級主管人員與交易員的問責制和激勵約束機制；

（8）對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓計劃。

4、衍生產品交易的會計制度。

5、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

6、風險敞口量化或限額的授權管理制度。

7、交易場所、設備和系統的安全性測試報告。

8、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第三篇：農村合作銀行和農村商業銀行開辦離岸銀行業務審批申請材料目錄

農村合作銀行和農村商業銀行開辦離岸銀行業務審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）擬開辦業務的定義；

（2）擬開辦業務的風險特征和防范措施；

（3）擬開辦業務成本和收益預測；

（4）擬開辦業務的管理人員和業務人員配備情況；

（5）擬開辦業務的支持系統；

（6）開發和實施擬開辦業務的方案。

3、擬開辦業務的規章制度、操作規程、風險控制和相關內部控制制度。

4、最近3年案件和違法違規情況。

5、離岸銀行業務主管人員和其他從業人員名單、履歷。

6、經營離岸銀行業務的場所和設施情況簡介。

7、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

8、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第四篇：農村合作銀行和農村商業銀行開辦企業年金基金受托業務審批申請材料目錄

農村合作銀行和農村商業銀行開辦企業年金基金受托業務審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）擬開辦業務的定義；

（2）擬開辦業務的風險特征和防范措施；

（3）擬開辦業務成本和收益預測；

（4）擬開辦業務的管理人員和業務人員配備情況；

（5）擬開辦業務的支持系統；

（6）開發和實施擬開辦業務品種的方案。

3、擬開辦業務的規章制度、操作規程和相關內部控制制度。

4、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第五篇：農村合作銀行和農村商業銀行開辦證券投資基金托管業務審批申請材料目錄

農村合作銀行和農村商業銀行開辦證券投資基金托管業務審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告。

3、具有證券業務資格的會計師事務所出具的凈資產和資本充足率專項驗資報告。

4、最近3年案件情況。

5、設立專門基金托管部門的證明文件。

6、基金托管部門內部機構設置和崗位職責規定。

7、基金托管部門擬任高級管理人員和執業人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職資格申請材料，擬任執業人員名單、履歷、基金從業資格證明復印件、專業培訓及崗位配備情況。

8、關于安全保管基金財產有關條件的報告。

9、關于基金清算、交割系統的運行測試報告。

10、辦公場所平面圖、安全監控系統設計方案和安裝調試情況報告。

11、基金托管業務備份系統設計方案和應急處理方案、應急處理能力測試報告。

12、相關業務規章制度，包括業務管理、操作規程、基金會計核算、基金清算管理、信息披露、內部稽核監控、內控與風險管理、信息系統管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應急處理及其他履行基金托管人職責所需的規章制度。

13、開辦基金托管業務的商業計劃書。

14、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。