第一篇：中資商業銀行開辦證券公司股票質押貸款業務審批申請材料目錄

中資商業銀行開辦證券公司股票質押貸款業務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告。報告應至少包括：擬開辦業務的定義、風險特征和防范措施、成本和收益預測、管理人員和業務人員配備情況、支持系統、開發和實施業務的方案。

3、擬開辦業務的規章制度、操作規程和相關內部控制制度。

4、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯系地址（郵編）。

5、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第二篇：金融機構開辦證券公司股票質押貸款業務審批申請材料目錄

金融機構開辦證券公司股票質押貸款業務審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）擬開辦業務的定義；

（2）擬開辦業務的風險特征和防范措施；

（3）擬開辦業務成本和收益預測；

（4）擬開辦業務的管理人員和業務人員配備情況；

（5）擬開辦業務的支持系統；

（6）開發和實施擬開辦業務的方案。

3、擬開辦業務的規章制度、操作規程和相關內部控制制度。

4、擁有高效的、快速的信息技術系統的證明文件。

5、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第三篇：中資商業銀行開辦證券投資基金托管業務審批申請材料目錄

中資商業銀行開辦證券投資基金托管業務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告。報告應至少包括：擬開辦業務的定義、風險特征和防范措施、成本和收益預測、管理人員和業務人員配備情況及其從業資格情況說明、支持系統、開發和實施業務的方案。

3、最近3年經審計的財務報表及資本充足率等經營管理情況。

4、最近3年案件情況。

5、擬開辦業務的規章制度、操作規程和相關內部控制制度。

6、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯系地址（郵編）。

7、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第四篇：中資商業銀行開辦衍生產品交易業務審批申請材料目錄

中資商業銀行開辦衍生產品交易業務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告及業務計劃書或交易展業計劃。

3、衍生產品交易業務內部管理規章制度。內容至少包括：

（1）衍生產品交易業務的指導原則、業務操作規程（業務操作規程應體現交易前臺、中臺與后臺分離的原則）和針對突發事件的應急計劃；

（2）衍生產品交易的風險模型指標及量化管理指標；

（3）交易品種及其風險控制制度；

（4）風險報告制度和內部審計制度；

（5）衍生產品交易業務研究與開發的管理制度及后評價制度；

（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責任制度，對各級主管人員與交易員的問責制和激勵約束機制；

（8）對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓計劃。

4、衍生產品交易的會計制度。

5、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

6、風險敞口量化或限額的授權管理制度。

7、交易場所、設備和系統的安全性測試報告。

8、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第五篇：中資商業銀行開辦全國社會保障基金托管業務審批申請材料目錄

中資商業銀行開辦全國社會保障基金托管業務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況、主要風險指標、是否設有專門的基金托管部門和實收資本情況。

2、可行性研究報告。內容應至少包括：擬開辦業務的定義、風險特征和防范措施、成本和收益預測、管理人員和業務人員配備情況、支持系統、開發和實施業務的方案。

3、擬開辦業務的規章制度、操作規程和相關內部控制制度。

4、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯系地址（郵編）。

5、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。