第一篇：各類非銀行金融機構變更股權及調整股權結構審批申請材料目錄

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各類非銀行金融機構變更股權及調整股權結構審批申請材料目錄

（1）申請書。內容應包括申請人基本情況、出資人擬投資入股（調整股權結構）的金額，以及投資入股（調整股權結構）前后公司各出資人的出資金額、出資比例的變化情況。

（2）非銀行金融機構股東（大）會關于同意股權變更的決議或上級主管部門的批準文件。

（3）擬出資人的有權決定機構或上級主管部門同意其投資入股的決議或批準文件。

（4）有關各方簽訂的股權轉讓意向性協議。

（5）擬出資人基本情況。包括名稱、注冊地址、法定代表人、經營情況、營業執照復印件、公司章程、所在行業狀況說明、納稅記錄、正常還貸的資信證明（最后1項不適用于汽車金融公司和貨幣經紀公司出資人）。

境內擬出資人的營業執照復印件應注明與原件一致，并加蓋本企業公章，境外擬出資人的營業執照或注冊文件復印件應經其所在國家或地區認可的機構公證或經中華人民共和國駐該國使、領館認證。

（6）擬出資人關聯方情況。包括擬出資人及所在集團的組織結構圖；主要股東名冊及其從事的主要業務介紹；持股比例達到20％，或者持股比例未達到20％但處于最大股東地位的公司名冊及其從事的主要業務介紹；與其他股東的關聯情況等；對擬出資人有實際影響力的其他個人和機構的有關情況。

前款要求提供的材料不適用于企業集團成員單位作為出資人投資入股本集團財務公司的情況。

（7）擬出資人最近2年的年度審計報告。

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（8）擬投資入股信托公司的，擬出資人應提交就其用于出資的資金來源合法性聲明，3年內不轉讓所持信托公司股權（銀監會依法責令轉讓的除外）、不將所持有的信托公司股權進行質押或設立信托的承諾書，最近2年內無重大違法違規行為的聲明，投資入股后不與公司發生違規關聯交易的聲明，還應提交擬出資人及其關聯方入股其他信托公司的情況的說明。

擬投資入股財務公司的，擬出資人應提交就其用于出資的資金來源合法性聲明，最近2年內無重大違法違規行為的聲明；擬出資人為集團外戰略投資者的，還應提交3年內不轉讓所持財務公司股權（銀監會依法責令轉讓的除外）的承諾書。

擬投資入股金融租賃公司的，擬出資人應提交最近2年內無重大案件和重大違法違規行為的聲明，3年內不轉讓所持金融租賃公司股權的承諾書（銀監會依法責令轉讓的除外）、不將所持有的金融租賃公司股權進行質押或設立信托的承諾書，以及投資入股后不與金融租賃公司發生違規關聯交易的聲明。

擬投資入股汽車金融公司的，擬出資人應提交用于出資的資金來源合法性聲明、最近2年無重大違法違規行為的聲明，以及3年內不轉讓所持汽車金融公司股權（銀監會依法責令轉讓的除外）的承諾書。

擬投資入股貨幣經紀公司的，擬出資人應提交最近2年無重大違法違規行為的聲明，以及3年內不轉讓所持貨幣經紀公司股權（銀監會依法責令轉讓的除外）的承諾書。

以上各項承諾書或聲明應由擬出資人的法定代表人簽字。

（9）境外金融機構向信托公司、財務公司投資入股，應提交注冊地金融監管當局的意見，內容包括該金融機構在注冊地守法合規情況以及是否同意其進行此項投資；還應提交經銀監會認可的國際評級機構對其最近2年的信用評級報告。

境外金融機構向金融租賃公司、汽車金融公司投資入股，應提供其注冊地金融監管當局的意見，內容包括該金融機構在注冊地守--------------------------精品 文檔-------

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法合規情況，以及是否同意其進行此項投資；如在注冊地不接受金融監管當局監管的，應提供資信評級機構對其最近1年的信用評級報告；非金融機構向汽車金融公司投資入股，應提供資信評級機構對其最近1年的信用評級報告。

境外金融機構向貨幣經紀公司投資入股，應提供其注冊地金融監管當局或所在行業協會的意見，內容包括該金融機構在注冊地守法合規情況，以及是否同意其進行此項投資；

（10）擬出資人法定代表人簽署的所提交材料真實性的聲明。

（11）律師事務所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規性及完整性的法律意見書。

（12）銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

各類非銀行金融機構變更股權及調整股權結構完成情況報告材料目錄

完成股權變更后續有關程序的報告，包括工商注冊變更等程序的完成情況。

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第二篇：各類非銀行金融機構變更名稱審批申請材料目錄

各類非銀行金融機構變更名稱審批申請材料目錄

（1）申請書。內容包括申請人基本情況、更名的原因或目的、擬變更的新名稱（中英文）等。

（2）股東（大）會或董事會同意變更名稱的決議。

（3）工商行政管理部門的企業名稱預核準登記證書。

各類非銀行金融機構變更名稱完成情況報告材料目錄

（1）完成名稱變更后續有關程序的報告。包括更換金融許可證、工商注冊變更、與公司名稱有關的標志、標識、印章的更換等情況說明。

（2）新營業執照復印件。

第三篇：各類非銀行金融機構變更注冊資本審批申請材料目錄

各類非銀行金融機構變更注冊資本審批申請材料目錄

（1）申請書。內容應包括申請人基本情況、變更注冊資本的原因、金額。

（2）股東（大）會關于變更注冊資本的決議。

（3）增加注冊資本但不調整股權結構的，應提供各股東最近2年的審計報告。

（4）出資人法定代表人簽署的就出資人用于出資的資金來源合法性聲明；

（5）出資人權益性投資余額未超過本企業凈資產的50％（除國務院規定的投資公司和控股公司外，合并會計報表口徑）的情況的說明（僅適用于信托公司）；

（6）變更注冊資本涉及變更股權或調整股權結構的，應同時上報變更股權或調整股權結構的有關申請材料。

各類非銀行金融機構變更注冊資本完成情況報告材料目錄

（1）完成注冊資本變更后續有關程序的報告，包括驗資完成情況、工商注冊變更等。

（2）法定驗資機構出具的驗資報告。

（3）新營業執照復印件。

第四篇：各類非銀行金融機構組織形式變更審批申請材料目錄

各類非銀行金融機構組織形式變更審批申請材料目錄

（1）申請書。包括申請人基本情況、變更組織形式的理由及具體的變更內容。

（2）股東（大）會的決議或上級主管部門批準文件。

（3）中介機構出具的資產評估報告（適用時）。

（4）涉及需要許可的其他變更事項的，應同時提交其他變更事項應提交的材料。

（5）律師事務所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規性及完整性的法律意見書。

（6）銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

各類非銀行金融機構變更組織形式完成情況報告的材料目錄

（1）完成變更組織形式有關程序的說明，包括更換金融許可證、工商變更完成情況等。

（2）新營業執照復印件。

第五篇：各類非銀行金融機構解散審批申請材料目錄

各類非銀行金融機構解散審批申請材料目錄

（1）申請書。內容包括機構基本情況及申請解散的理由。

（2）股東（大）會決定解散公司的決議。

（3）清算方案。內容應包括債權債務清單及清償計劃、財產清單及處置計劃、員工安排計劃等。

（4）擬成立清算組成員名單及簡歷。

（5）申請解散前最近1個月的資產負債表和損益表。

（6）律師事務所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規性及完整性的法律意見書。

（7）銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

各類非銀行金融機構解散后續事項報告材料目錄（由清算組報告）

（1）清算報告。內容應包括清算工作的完成情況，對公司的清產核資、資產評估情況，對公司資產清收、處置情況，債務處理情況等。

（2）金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況，并附對外公告復印件。