第一篇：非銀行金融機(jī)構(gòu)開辦外匯業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

非銀行金融機(jī)構(gòu)開辦外匯業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

（1）申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

（2）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括擬開展業(yè)務(wù)的必要性、可行性分析，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，風(fēng)險(xiǎn)控制措施，管理信息系統(tǒng)準(zhǔn)備情況，收益預(yù)測及具體人員配備及分工情況。

（3）股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意開辦外匯業(yè)務(wù)的決議。

（4）外匯業(yè)務(wù)的操作規(guī)程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

（5）擬從事外匯業(yè)務(wù)的人員名單及簡歷。

（6）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：非銀行金融機(jī)構(gòu)開辦其他新業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

非銀行金融機(jī)構(gòu)開辦其他新業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

（1）申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

（2）可行性研究報(bào)告。報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：擬開辦新業(yè)務(wù)的定義，必要性、可行性分析，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，風(fēng)險(xiǎn)特征和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，管理信息系統(tǒng)準(zhǔn)備情況，收益預(yù)測及具體人員配備及分工情況。

（3）股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意開辦新業(yè)務(wù)的決議或批準(zhǔn)文件。

（4）新業(yè)務(wù)的操作規(guī)程，內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

（5）新業(yè)務(wù)管理人員、業(yè)務(wù)人員配備情況和簡歷。

（6）申請人最近2年的審計(jì)報(bào)告。

（7）公司最近3年內(nèi)所受各類司法、行政處罰情況說明，若未受處罰則作出聲明。

（8）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：金融機(jī)構(gòu)開辦外匯業(yè)務(wù)和增加外匯業(yè)務(wù)品種審批申請材料目錄

金融機(jī)構(gòu)開辦外匯業(yè)務(wù)和增加外匯業(yè)務(wù)品種審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報(bào)告：

（1）經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；

（2）經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的成本和收益預(yù)測；

（3）經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況；

（4）經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的支持系統(tǒng)；

（5）經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的實(shí)施方案。

3、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷。

4、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

5、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的場所和設(shè)施。

6、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

合作金融機(jī)構(gòu)持批文向外匯管理機(jī)關(guān)申請購匯并確定結(jié)算代理行，向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)外匯資本金的驗(yàn)資報(bào)告和法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明以及結(jié)算代理行的有關(guān)證明材料后，經(jīng)決定機(jī)關(guān)書面確認(rèn)后方可正式辦理外匯業(yè)務(wù)。

第四篇：各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散審批申請材料目錄

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散審批申請材料目錄

（1）申請書。內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)基本情況及申請解散的理由。

（2）股東（大）會(huì)決定解散公司的決議。

（3）清算方案。內(nèi)容應(yīng)包括債權(quán)債務(wù)清單及清償計(jì)劃、財(cái)產(chǎn)清單及處置計(jì)劃、員工安排計(jì)劃等。

（4）擬成立清算組成員名單及簡歷。

（5）申請解散前最近1個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。

（6）律師事務(wù)所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（7）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散后續(xù)事項(xiàng)報(bào)告材料目錄（由清算組報(bào)告）

（1）清算報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括清算工作的完成情況，對(duì)公司的清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估情況，對(duì)公司資產(chǎn)清收、處置情況，債務(wù)處理情況等。

（2）金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況，并附對(duì)外公告復(fù)印件。

第五篇：各類非銀行金融機(jī)構(gòu)分立審批申請材料目錄

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)分立審批申請材料目錄

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人基本情況、分立原因及有關(guān)情況簡要說明。

（2）公司股東（大）會(huì)的決議。

（3）分立實(shí)施方案。

（4）分立后原公司的遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

（5）進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，未進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交分立前的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。

（6）律師事務(wù)所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（7）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)分立完成情況報(bào)告材料目錄

（1）完成公司分立有關(guān)情況的報(bào)告，包括變更金融許可證、工商變更登記、對(duì)外公告等情況的說明。

（2）分立后各公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（3）對(duì)外公告復(fù)印件。