第一篇：中資商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況和主要風(fēng)險指標(biāo)。

2、可行性研究報告及業(yè)務(wù)計劃書或交易展業(yè)計劃。

3、衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度。內(nèi)容至少包括：

（1）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、業(yè)務(wù)操作規(guī)程（業(yè)務(wù)操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前臺、中臺與后臺分離的原則）和針對突發(fā)事件的應(yīng)急計劃；

（2）衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)；

（3）交易品種及其風(fēng)險控制制度；

（4）風(fēng)險報告制度和內(nèi)部審計制度；

（5）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開發(fā)的管理制度及后評價制度；

（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責(zé)任制度，對各級主管人員與交易員的問責(zé)制和激勵約束機制；

（8）對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓(xùn)計劃。

4、衍生產(chǎn)品交易的會計制度。

5、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

6、風(fēng)險敞口量化或限額的授權(quán)管理制度。

7、交易場所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測試報告。

8、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告。

3、業(yè)務(wù)計劃書或交易展業(yè)計劃。

4、衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度：

（1）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、業(yè)務(wù)操作規(guī)程（業(yè)務(wù)操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前臺、中臺與后臺分離的原則）和針對突發(fā)事件的應(yīng)急計劃；

（2）衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)；（3）交易品種及其風(fēng)險控制制度；（4）風(fēng)險報告制度和內(nèi)部審計制度；

（5）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開發(fā)的管理制度及后評價制度；（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責(zé)任制度，對各級主管人員與交易員的問責(zé)制和激勵約束機制；

（8）對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓(xùn)計劃。

5、衍生產(chǎn)品交易的會計制度。

6、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

7、風(fēng)險敞口量化或限額的授權(quán)管理制度。

8、交易場所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測試報告。

9、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

10、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：中資商業(yè)銀行開辦全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況、主要風(fēng)險指標(biāo)、是否設(shè)有專門的基金托管部門和實收資本情況。

2、可行性研究報告。內(nèi)容應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風(fēng)險特征和防范措施、成本和收益預(yù)測、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實施業(yè)務(wù)的方案。

3、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

5、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第四篇：中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況和主要風(fēng)險指標(biāo)。

2、可行性研究報告。報告應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風(fēng)險特征和防范措施、成本和收益預(yù)測、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況及其從業(yè)資格情況說明、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實施業(yè)務(wù)的方案。

3、最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表及資本充足率等經(jīng)營管理情況。

4、最近3年案件情況。

5、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

6、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

7、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：中資商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況和主要風(fēng)險指標(biāo)。

2、可行性研究報告。

3、經(jīng)營離岸銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度和風(fēng)險控制制度。

4、最近３年資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（外幣合并表、人民幣和外幣合并表）。

5、最近3年案件和違法違規(guī)情況。

6、離岸銀行業(yè)務(wù)主管人員和其他從業(yè)人員名單、履歷。

7、經(jīng)營離岸銀行業(yè)務(wù)的場所和設(shè)施情況簡介。

8、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。