第一篇：關(guān)于合規(guī)性目標(biāo)的思考

關(guān)于內(nèi)部控制合規(guī)性目標(biāo)的思考

合規(guī)性目標(biāo)是內(nèi)部控制的主要目標(biāo)之一。我國(guó)《內(nèi)部控制基本規(guī)范》中關(guān)于內(nèi)部控制的定義指出，內(nèi)部控制的目標(biāo)包含“合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)”，世界各國(guó)大多在內(nèi)部控制規(guī)范中也將合規(guī)性目標(biāo)作為內(nèi)部控制的基本目標(biāo)之一。但是，更多的證據(jù)表明合規(guī)性目標(biāo)似乎具有更加豐富的含義。

一、合規(guī)性目標(biāo)是最基本的目標(biāo)

我國(guó)內(nèi)部控制目標(biāo)設(shè)定采用的是“自下而上”的順序，即從合規(guī)性目標(biāo)到戰(zhàn)略性目標(biāo)，把合規(guī)性目標(biāo)排在第一位，它是最基本的目標(biāo)。美國(guó)的內(nèi)部控制規(guī)范中，指出：“適用的法律和法規(guī)規(guī)定了最低的行為準(zhǔn)則”，而日本的指出，企業(yè)必須在法律法規(guī)構(gòu)建的體制內(nèi)尋求組織的生存和發(fā)展，均體現(xiàn)了把合規(guī)性目標(biāo)作為內(nèi)部控制的最基本目標(biāo)。在內(nèi)部控制的諸目標(biāo)中，其他目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都以合規(guī)性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)為前提。如企業(yè)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，脫離了合規(guī)目標(biāo)，該企業(yè)的戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)將會(huì)對(duì)社會(huì)、國(guó)家產(chǎn)生巨大的破壞作用。現(xiàn)實(shí)中，部分企業(yè)違法國(guó)家《環(huán)境保護(hù)法》，給江河、湖泊造成極大的情況，盡管實(shí)現(xiàn)了較大經(jīng)濟(jì)價(jià)值但并不可取，應(yīng)依法受到懲處。合規(guī)性目標(biāo)是內(nèi)部控制最基本的目標(biāo)，因而企業(yè)應(yīng)該樹立依法經(jīng)營(yíng)的基本理念。

二、合規(guī)性目標(biāo)的國(guó)際比較

盡管合規(guī)性目標(biāo)納入了內(nèi)部控制規(guī)范所設(shè)定的目標(biāo)范疇，但是各國(guó)對(duì)其界定存在一定差異。“規(guī)”主要表現(xiàn)為四種，即：國(guó)際的法規(guī)、國(guó)內(nèi)的法規(guī)、行業(yè)內(nèi)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部政策。

上述國(guó)家的內(nèi)部控制規(guī)范均指出應(yīng)遵循相關(guān)的法律法規(guī)，僅日本明確了包括國(guó)際法。由于相關(guān)具有較為廣泛的意義，盡管其他國(guó)家沒(méi)有區(qū)分國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法，但仍可以理解為其包括了二者。按約束力和使用范圍分，行業(yè)規(guī)范包括三種：推薦性規(guī)范，企業(yè)可以選擇是否遵循；僅在行業(yè)協(xié)會(huì)的各成員間使用的規(guī)范；得到國(guó)家認(rèn)可上升為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，所有企業(yè)均應(yīng)遵循。即企業(yè)在行業(yè)規(guī)范的選擇上具有較大的自由權(quán)。在內(nèi)部政策的制定和執(zhí)行上，企業(yè)具有更大自由權(quán)，但通常情況下，所有企業(yè)都會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行已經(jīng)制定的內(nèi)部政策。就各國(guó)內(nèi)部控制規(guī)范索界定的合規(guī)性目標(biāo)而言，日本的最為全面，其余依次為加拿大、我國(guó)、英國(guó)和美國(guó)。

對(duì)于企業(yè)管理而言，樹立完整的合規(guī)性目標(biāo)觀必要而且可行。僅就相關(guān)性而言，企業(yè)選擇遵循適用的國(guó)際法規(guī)、國(guó)內(nèi)法規(guī)、行業(yè)內(nèi)規(guī)范是其謀求生存、發(fā)展的外部基礎(chǔ)，是企業(yè)必須執(zhí)行的。把內(nèi)部政策遵循納入內(nèi)部控制目標(biāo)符合其全面性原則和成本效益原則。內(nèi)部政策可以彌補(bǔ)其三項(xiàng)僅圍繞外部環(huán)境的不足，而且可以節(jié)約成本。內(nèi)部控制現(xiàn)代企業(yè)管理的一部分，它“嵌入其中”，而不是“置于其上”，充分認(rèn)識(shí)這一點(diǎn)對(duì)于減少內(nèi)部控制實(shí)施的成本，縮短內(nèi)部控制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會(huì)的反應(yīng)時(shí)間具有重要意義。盡管如此，僅就內(nèi)部控制的定義以及滿足外部監(jiān)管要求而言，把合規(guī)性目標(biāo)定義為遵循法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范是合適的。但就具體業(yè)務(wù)控制的特殊目的而言，如會(huì)計(jì)控制，明確對(duì)內(nèi)部政策的遵循是十分重要的，尤其是當(dāng)公司的情況較為復(fù)雜，外部的法律、法規(guī)和規(guī)范不能完全滿足內(nèi)部管理需要時(shí)，更加應(yīng)該強(qiáng)調(diào)內(nèi)部政策的遵循性。

三、多樣化的合規(guī)性目標(biāo)

一個(gè)企業(yè)或單位的合規(guī)性目標(biāo)具有廣泛的多樣性。特定的行業(yè)、主體、業(yè)務(wù)對(duì)合規(guī)性的遵循具有很大的差異。在金融、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)，我國(guó)已經(jīng)分別出臺(tái)了強(qiáng)制性的合規(guī)管理制度，包括《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》和《證券公司合規(guī)管

理試行規(guī)定》。在其他行業(yè)盡管沒(méi)有明確的合規(guī)性管理辦法，各種行業(yè)性的法規(guī)實(shí)際具有強(qiáng)制性的要求，在這種情況下，必須通過(guò)宣傳、制定等手段明確對(duì)于國(guó)家法規(guī)的遵循。一個(gè)新的行業(yè)出現(xiàn)時(shí)，在缺少具體法律規(guī)定的情況下，企業(yè)就必須遵循一般性的法律，如《憲法》、《公司法》、《安全生產(chǎn)法》等。如：當(dāng)電子商務(wù)、納米、財(cái)務(wù)服務(wù)供應(yīng)商等作為一種新的行業(yè)出現(xiàn)，相關(guān)的法律存在缺失，并不必然導(dǎo)致合規(guī)性目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。企業(yè)集團(tuán)、分公司、子公司、工廠、私營(yíng)單位、外資企業(yè)、行政事業(yè)單位、醫(yī)院、學(xué)校等，不同主體的合規(guī)性目標(biāo)差異極大，某些特殊實(shí)體甚至不再現(xiàn)有法律規(guī)范框架之類。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，新的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)行為不斷出現(xiàn)，如衍生金融業(yè)務(wù)、新能源產(chǎn)品銷售等。在這合規(guī)性這一基本的內(nèi)部控制目標(biāo)下，企業(yè)根據(jù)自身行業(yè)性質(zhì)、主體特點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)分，弄清楚自我合規(guī)性目標(biāo)的多樣化，并合理保證該類目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

四、合規(guī)性目標(biāo)的報(bào)告

報(bào)告是評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，報(bào)告也是反映業(yè)績(jī)和解除責(zé)任的需要。如果財(cái)務(wù)報(bào)告能夠解除企業(yè)對(duì)投資者的責(zé)任，能夠?yàn)楦鞣教峁┓从辰?jīng)營(yíng)情況、現(xiàn)金流量、財(cái)務(wù)狀況等方面的信息，以有助于其做出相關(guān)決策。企業(yè)對(duì)外提供的合規(guī)性報(bào)告至少能表明其一位遵紀(jì)守法的商業(yè)“公民”。目前尚沒(méi)有食用所有行業(yè)的關(guān)于合規(guī)性報(bào)告的一般性規(guī)定，但金融、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)在這一點(diǎn)走在了前列，可以提供一定的參考。我國(guó)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容至少包括：報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況、已識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等，主要側(cè)重于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告。我國(guó)《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》合規(guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容：合規(guī)管理狀況概述，合規(guī)政策的制訂、評(píng)估和修訂，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的情況，公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程情況，重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)情況，合規(guī)評(píng)估和監(jiān)測(cè)機(jī)制的運(yùn)行，面臨的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施，重大違規(guī)事件及其處理，合規(guī)培訓(xùn)情況，合規(guī)管理存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施，以及其他等十一個(gè)方面，內(nèi)容較為豐富，涉及合規(guī)管理的各個(gè)方面。我國(guó)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》合規(guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：公司合規(guī)管理的基本情況，合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況，公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況，公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況，其他內(nèi)容等，主要是從公司治理層面強(qiáng)化了合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。

根據(jù)上述分析，企業(yè)合規(guī)性目標(biāo)報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1、合規(guī)管理總體性評(píng)價(jià)。該部分能夠?qū)ζ髽I(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的整體情況進(jìn)行概述，其中應(yīng)指出企業(yè)所面臨的主要外部合規(guī)性管制。如酒店賓館是人力密集性，是國(guó)家消防的重點(diǎn)管理區(qū)域，對(duì)外提供餐飲、住宿等服務(wù)，因此涉及的主要包括人事勞動(dòng)、消防、衛(wèi)生等方面的法律。

2、合規(guī)管理的基本情況。對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理涉及的主要法規(guī)、規(guī)范和內(nèi)部政策的遵循情況，尤其是內(nèi)部政策中規(guī)定而國(guó)家、行業(yè)沒(méi)有進(jìn)行規(guī)定的內(nèi)容。

3、報(bào)告期發(fā)生的重大合規(guī)性事件及處理。應(yīng)詳細(xì)報(bào)告涉及法律訴訟，支付罰金，內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的小金庫(kù)等違紀(jì)違規(guī)事件，具體可以按照安全生產(chǎn)事故處理的“四不放過(guò)”原則報(bào)告，即事故原因分析不清不放過(guò)，事故責(zé)任者和群眾沒(méi)有受到教育不放過(guò)，沒(méi)有采取切實(shí)可行的防范措施不放過(guò)，事故責(zé)任者沒(méi)有受到嚴(yán)肅處理不放過(guò)。

4、潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)性投入安排。在煤礦生產(chǎn)企業(yè)，如果能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并加大投入進(jìn)行控制，在合規(guī)性目標(biāo)報(bào)告中以企業(yè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的形式做出決策，將會(huì)大大減少煤礦事故的發(fā)生。

五、內(nèi)部審計(jì)在合規(guī)性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)中的作用

內(nèi)部審計(jì)在規(guī)性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)中具有重要作用。我國(guó)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》中明確規(guī)定，“內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查”。內(nèi)部控制的有效性處決于其能否實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。從咨詢和鑒證的角度看，內(nèi)部審計(jì)在合規(guī)性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)中的作用主要表現(xiàn)為：

1、咨詢作用。主要表現(xiàn)為企業(yè)涉及的主要法規(guī)、合規(guī)制度建設(shè)、違規(guī)事項(xiàng)處理、對(duì)外提供合規(guī)性報(bào)告等方面提供咨詢。

2、鑒證作用。主要是對(duì)企業(yè)合規(guī)管理工作和相關(guān)內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)價(jià)，目的是鑒證合規(guī)性目標(biāo)的合理保證是否實(shí)現(xiàn)。

六、合規(guī)性目標(biāo)的內(nèi)涵

綜上所述，作為最基本的內(nèi)部控制目標(biāo)，合規(guī)性遵循目標(biāo)的內(nèi)涵至少包括四個(gè)方面的內(nèi)容：

1、企業(yè)涉及主要應(yīng)遵循內(nèi)外規(guī)章制度，這與四類合規(guī)和合規(guī)性目標(biāo)的多樣性相關(guān)。

2、企業(yè)制定的政策和程序能否合理保證前者得到遵循。針對(duì)金融等行業(yè)的合規(guī)管理要求，相關(guān)企業(yè)大多制定有關(guān)的合規(guī)管理制度。對(duì)于其他行業(yè)的國(guó)有企業(yè)，也有部分按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》要求，制定了相應(yīng)的辦法。

3、期間遵循報(bào)告，是企業(yè)遵

循目標(biāo)是否得到遵循的具體體現(xiàn)，是最終的書面總結(jié)性材料，但除金融等行業(yè)外，大多數(shù)企業(yè)仍未編報(bào)。

4、內(nèi)部審計(jì)對(duì)合規(guī)性的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)。

第二篇：合規(guī)性評(píng)價(jià)

南京南鋼嘉華新型建材有限公司

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

編制：推進(jìn)小組 審核：王國(guó)軍

批準(zhǔn)：

日期：2014/10/8

一、評(píng)價(jià)時(shí)間

2014/10/8

二、參加評(píng)價(jià)人員： 公司及各部門領(lǐng)導(dǎo)

三、評(píng)價(jià)目的

公司在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理管理體系運(yùn)行過(guò)程中，對(duì)法律法規(guī)遵循情況的評(píng)價(jià)。

四、評(píng)價(jià)范圍

公司及各班組在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的各環(huán)境因素和影響職業(yè)健康安全的因素。

五、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手冊(cè)、程序文件及相關(guān)制度；

3、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求。

六、環(huán)境管理體系適用法律法規(guī)評(píng)價(jià)綜述：

評(píng)價(jià)組成員針對(duì)環(huán)境法律法規(guī)中適用公司的條款逐條進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，其中重點(diǎn)評(píng)價(jià)了與公司《環(huán)境因素清單》中環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)條款。

1、固體廢棄物排放：

存在的無(wú)毒無(wú)害的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設(shè)備、建筑垃圾、金屬及其合金、木屑、廢焊條頭焊渣、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具等環(huán)境因素。有毒有害的固體廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學(xué)品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設(shè)備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機(jī)油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓等環(huán)境因素。主要適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》。

公司制定了有關(guān)固體廢棄物管理文件，在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立了分類排放場(chǎng)所，配置有毒有害固體廢棄物垃圾桶和廢油集中設(shè)施，廢棄物的處置委托有資質(zhì)的相關(guān)方進(jìn)行，有關(guān)協(xié)議和危險(xiǎn)廢棄物轉(zhuǎn)移單見附件1；固體廢棄物的管理符合上述法律法規(guī)的要求。

2、噪聲排放：

主要噪聲排放有：設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)噪聲排放、車輛噪聲排放等。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法》、《機(jī)動(dòng)車輛允許噪聲》、《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》。《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）中3類標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)保持生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)良好，配套安裝減振設(shè)施和加強(qiáng)車間的密閉性來(lái)控制和降低噪聲排；在強(qiáng)噪聲工作過(guò)程中避開在夜間生產(chǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行城市噪聲控制管理辦法，均未發(fā)生噪聲擾民事件，定期由環(huán)境監(jiān)測(cè)站對(duì)廠界噪聲進(jìn)行監(jiān)控，每年不定期經(jīng)環(huán)境監(jiān)測(cè)站對(duì)廠界噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)，結(jié)果見附件2；噪聲排放可達(dá)到達(dá)到《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）中3類標(biāo)準(zhǔn)。

3、廢水排放：

主要的廢水排放有：生活污水。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國(guó)水污染防治法》、《中華人民共和國(guó)水污染防治法實(shí)施細(xì)則》、《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》。污水排放均符合國(guó)家污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)。

4、廢氣排放：

公司主要的廢氣排放有：粉塵排放。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國(guó)大氣染防治法》、《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法實(shí)施細(xì)則》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》；《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》結(jié)果符合《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB4915-2004）表3規(guī)定的限值。

5、能源資源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、電的消耗、煤氣的消耗、油品的消耗等。適用的主要法律法規(guī)有：《節(jié)約用電管理辦法》、《中華人民共和國(guó)水法》、《節(jié)約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》、《城市節(jié)約用水管理規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加強(qiáng)能源與生產(chǎn)的緊密結(jié)合；

2）、去年制定下發(fā)了《能源管理及消耗考核辦法》； 3）、通過(guò)工藝改進(jìn)與過(guò)程控制，降低天然氣消耗； 4）、發(fā)揮大循環(huán)節(jié)水作用，推進(jìn)節(jié)水技術(shù)進(jìn)步；

5）、組織實(shí)施節(jié)能小改小革，減少設(shè)備的空耗，提高能源利用水平； 7）、統(tǒng)一更換節(jié)能變壓器、節(jié)約燈、節(jié)能水龍頭等；

6、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)：

針對(duì)公司可能發(fā)生的火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品泄漏、環(huán)保設(shè)施出現(xiàn)故障等潛在的緊急情況，制定的相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，可滿足《廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品污染環(huán)境防治辦法》、《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》、《中華人民共和國(guó)消防法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的相關(guān)要求。

七、安全管理體系適用的法律法規(guī)評(píng)價(jià)綜述：

評(píng)價(jià)組成員針對(duì)職業(yè)健康和安全法律法規(guī)中適用公司的條款逐條進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，其中重點(diǎn)評(píng)價(jià)了與公司《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表》中危險(xiǎn)因素有關(guān)的法律法規(guī)條款。

1、特種設(shè)備：

公司的特種設(shè)備有：起重設(shè)備，壓力管道、壓力容器、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛等等（具體見公司特種設(shè)備清單）。適用的法律法規(guī)主要有：《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《起重機(jī)械監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)程》、《氣瓶安全監(jiān)察規(guī)定》、《特種設(shè)備目錄》、《特種設(shè)備注冊(cè)登記與使用管理規(guī)則》、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法》、《壓力管道安全管理與監(jiān)察規(guī)定》、《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》。公司制定了有關(guān)特種設(shè)備和人員的安全管理規(guī)定，和相應(yīng)崗位的《安全技術(shù)操作規(guī)程》，公司定期委托具有資質(zhì)的單位對(duì)公司的特種設(shè)備進(jìn)行檢測(cè)，結(jié)果表明，均達(dá)到安全使用標(biāo)準(zhǔn)。公司對(duì)特種作業(yè)人員持證上崗情況定期檢查，負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，定期對(duì)公司的特種作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)取證和復(fù)審工作。

2、消防安全：

公司共有2個(gè)倉(cāng)庫(kù)，1個(gè)重點(diǎn)防火單位。適用的法律法規(guī)主要有《倉(cāng)庫(kù)防火安全管理規(guī)則》、《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》、《機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》、《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》、《易燃易爆化學(xué)物品消防安全監(jiān)督管理辦法》、《中華人民共和國(guó)消防法》、《中華人民共和國(guó)消防法釋義》。公司制定了有關(guān)消防安全管理文件、《火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案》，公司定期組織對(duì)公司重點(diǎn)防火單位和滅火器進(jìn)行專項(xiàng)檢查；對(duì)過(guò)期和失效的消防設(shè)施進(jìn)行及時(shí)更換；定期組織《火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和演練工作。

3、職業(yè)衛(wèi)生： 公司可能引起職業(yè)病的有害因素有：噪聲、粉塵、振動(dòng)、高溫等。適用的法律法規(guī)主要有《高溫作業(yè)分級(jí)》、《工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》、《工業(yè)企業(yè)噪聲控制設(shè)計(jì)規(guī)范》《工業(yè)企業(yè)照明設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》、《工業(yè)企業(yè)職工聽力保護(hù)規(guī)范》、《工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值》、《建筑采光設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》、《勞動(dòng)防護(hù)用品選用規(guī)則》、《生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級(jí)》、《使用有毒物品作業(yè)場(chǎng)所勞動(dòng)保護(hù)條例》、《職業(yè)病目錄》、《職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法》、《職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)管理辦法》、《職業(yè)病危害因素分類目錄》、《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理辦法》、《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級(jí)》、《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》、《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》。公司委托有資質(zhì)的單位對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行有毒有害物質(zhì)監(jiān)測(cè)（見附件），結(jié)果表明，均符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。公司定期委托有資質(zhì)的單位對(duì)有毒有害工作崗位人員體檢（見附件），幾年來(lái)沒(méi)有新增職業(yè)病發(fā)生。每月按國(guó)家定期發(fā)放勞保用品，每年暑期發(fā)放降溫費(fèi)和防暑降溫用品，現(xiàn)場(chǎng)增設(shè)風(fēng)機(jī)，保證現(xiàn)場(chǎng)溫度控制在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)范圍之內(nèi)。

4、防雷設(shè)施安全：

公司有防雷設(shè)施，適用的法律法規(guī)主要有《電力設(shè)施保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》、《防雷減災(zāi)管理辦法》、《建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范》、《用電安全導(dǎo)則》。公司每年委托有資質(zhì)的單位對(duì)公司的防雷設(shè)施進(jìn)行檢測(cè)（見附件），均符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。

5、危險(xiǎn)化學(xué)品安全：

公司的危險(xiǎn)化學(xué)品主要有：油漆、化學(xué)分析試劑等。適用的法律法規(guī)主要有：《常用化學(xué)危險(xiǎn)品貯存通則》、《常用危險(xiǎn)化學(xué)品的分類及標(biāo)志》、《工作場(chǎng)所安全使用化學(xué)品的規(guī)定》、《化學(xué)品安全標(biāo)簽編寫規(guī)定》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》、《危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》、《劇毒化學(xué)品購(gòu)買和公路運(yùn)輸許可證件管理辦法》。公司負(fù)責(zé)選擇有資質(zhì)的單位實(shí)施采購(gòu)和運(yùn)輸，并對(duì)化學(xué)品泄漏制定了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。

6、車輛安全：

公司共有叉車、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛、小轎車面包車。適用的法律法規(guī)有：《機(jī)動(dòng)車登記規(guī)定》、《機(jī)動(dòng)車駕駛證申領(lǐng)和使用規(guī)定》、《交通事故處理程序規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》、《中華人民共和國(guó)道路交通安全法實(shí)施條例》、《江蘇省道路交通安全條例》。公司制定了《機(jī)動(dòng)車輛、道路交通管理程序》，公司負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的單位對(duì)公司叉車定期進(jìn)行檢驗(yàn)，并注冊(cè)登記，上廠內(nèi)牌照，廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛鏟車已不屬于特種設(shè)備不在做年檢。

7、勞動(dòng)防護(hù)用品：

適用的法律法規(guī)主要有：《勞動(dòng)防護(hù)用品管理規(guī)定》《勞動(dòng)防護(hù)用品選用規(guī)則》等。公司制定《勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)》，公司選用合格的勞動(dòng)防護(hù)用品，各部門按標(biāo)準(zhǔn)定期發(fā)放。

8、事故調(diào)查處理：

適用的法律法規(guī)有：《生產(chǎn)安全事故調(diào)查報(bào)告和處理?xiàng)l例》、《非法用工單位傷亡人員一次性賠償辦法》、《工傷保險(xiǎn)條例》、《工傷認(rèn)定辦法》、《因工死亡職工供養(yǎng)親屬范圍規(guī)定》、《職工工傷與職業(yè)病致殘程度鑒定》。公司幾年沒(méi)有發(fā)生重傷、輕傷事故，符合國(guó)家法律法規(guī)要求。

9、女工保護(hù)：

適用的法律法規(guī)主要有：《工會(huì)法》、《婦女權(quán)益保護(hù)法》、《女職工禁忌勞動(dòng)范圍》。公司每年組織對(duì)女職工進(jìn)行健康體檢（見附件），嚴(yán)格四期保護(hù)。

10、安全教育：

適用的法律法規(guī)主要有：《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》等。公司制定《安全教育培訓(xùn)及考核辦法》，公司每年根據(jù)各單位培訓(xùn)需求制定公司《培訓(xùn)計(jì)劃》，并對(duì)培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行跟蹤和評(píng)價(jià)，公司負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人，安全管理人員和特種作業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和取證，公司特種作業(yè)人員均持證上崗。

另外，結(jié)合雙體系貫標(biāo)，公司制定了針對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的培訓(xùn)補(bǔ)充計(jì)劃，生產(chǎn)部組織全員環(huán)境和職業(yè)健康安全體系相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)和答卷，參加人數(shù)100%。

八、環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論

通過(guò)本次合規(guī)性評(píng)價(jià)認(rèn)為：公司各單位都能夠有效遵循法律法規(guī)，無(wú)相關(guān)方投拆；無(wú)環(huán)境污染事件；未發(fā)生重傷、工亡事故；無(wú)新增職業(yè)病；隱患整改率100％；各單位的環(huán)境和職業(yè)健康安全行為基本符合環(huán)境、安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)要求。

第三篇：合規(guī)性報(bào)告

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

為確保公司已識(shí)別出的適用的環(huán)境方面的法律、法規(guī)得到有效的貫徹實(shí)施，保證業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)方對(duì)環(huán)境保護(hù)方面的要求得到滿足，公司采用內(nèi)部審核、管理評(píng)審、監(jiān)督檢查、項(xiàng)目部自檢等多種方式，對(duì)法律、法規(guī)執(zhí)行情況以及其他要求的遵循情況進(jìn)行了檢查，各種檢查結(jié)果及評(píng)價(jià)如下：

一、公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核及監(jiān)督檢查對(duì)遵循法律、法規(guī)及其他要求的審核評(píng)價(jià)結(jié)論

公司質(zhì)量保證部分別于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日對(duì)黃驊、大港、北疆、康平、清河項(xiàng)目經(jīng)理部以及公司本部進(jìn)行了質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。審核組認(rèn)為公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系活動(dòng)是正常的、有效的，各施工項(xiàng)目經(jīng)理部建立健全了各項(xiàng)管理制度，能夠按照公司質(zhì)量方針、目標(biāo)開展工作，施工記錄和驗(yàn)證記錄填寫及時(shí)準(zhǔn)確、規(guī)范，簽字齊全，工程質(zhì)量和現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境因素控制符合各項(xiàng)規(guī)定要求，項(xiàng)目經(jīng)理部的環(huán)境管理活動(dòng)始終處于受控狀態(tài)，在重要環(huán)境因素控制方面，現(xiàn)場(chǎng)和辦公區(qū)域的污水排放控制率達(dá)到95%；廠界噪聲排放抽查的最大實(shí)測(cè)值滿足滿足晝間〈70dB、夜間〈55dB的法規(guī)要求；主要施工道路硬化率達(dá)到96%，撒水車定時(shí)對(duì)道路進(jìn)行噴灑，揚(yáng)塵的控制能夠滿足要求。內(nèi)審檢查的各項(xiàng)環(huán)境因素控制均能夠滿足有關(guān)的法律、法規(guī)要求，滿足業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)方的要求。

二、管理評(píng)審對(duì)遵循法律、法規(guī)及其他要求的評(píng)價(jià)結(jié)論

2008年2月27日公司召開質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理評(píng)審會(huì)議，對(duì)公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性進(jìn)行了評(píng)審，對(duì)遵循法律、法規(guī)及其他要求的審核評(píng)價(jià)結(jié)論是能夠遵守法規(guī)，滿足相關(guān)方要求。

三、公司環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況

公司本部繼續(xù)通過(guò)節(jié)約水、電、紙張等措施，降低能源消耗，并對(duì)固體廢棄物等12項(xiàng)環(huán)境因素進(jìn)行重點(diǎn)控制。各項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)施工過(guò)程中的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，建立環(huán)境因素臺(tái)帳，確定重要環(huán)境因素，并針對(duì)重要環(huán)境因素制定環(huán)境管理方案，從而降低噪聲、揚(yáng)塵、有害廢液的排放，防止火災(zāi)、射源等重大危害發(fā)生，實(shí)現(xiàn)了公司的環(huán)境目標(biāo)。

四、法律法規(guī)的收集情況

公司通過(guò)報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、各級(jí)法律法規(guī)制定部門和各級(jí)主管部門收集環(huán)境方面的法律法規(guī)共135項(xiàng)。由于法律法規(guī)具有不斷更新完善的要求，所以在法律法規(guī)收集的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和動(dòng)態(tài)管理方面公司加強(qiáng)了管理，以便及時(shí)將變更情況傳遞到各執(zhí)行部門和項(xiàng)目經(jīng)理部，特別是新成立的項(xiàng)目經(jīng)理部。

五、項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)遵循法律、法規(guī)及其他要求的自檢情況

各項(xiàng)目經(jīng)理部施工單位，在編制作業(yè)指導(dǎo)書時(shí)，將環(huán)境法律、法規(guī)的要求及合同中對(duì)作業(yè)環(huán)境的要求分解到作業(yè)指導(dǎo)書中，施工作業(yè)人員在進(jìn)行施工時(shí)，嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書中對(duì)環(huán)境的要求進(jìn)行施工，通過(guò)班組自檢、工地檢查、質(zhì)保部檢查、項(xiàng)目部有關(guān)部門以及項(xiàng)目部的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)施工作業(yè)的檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行整改，保證環(huán)境管理措施得到有效實(shí)施，能夠滿足法規(guī)要求。

六、顧客投訴和社區(qū)影響方面 無(wú)顧客投訴和社區(qū)環(huán)境影響情況的發(fā)生。

七、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論

公司所屬各部門和項(xiàng)目經(jīng)理部均能遵守環(huán)境法規(guī)和業(yè)主要求進(jìn)行環(huán)境管理，滿足規(guī)定要求。

公司質(zhì)量保證部 二OO八年八月十七日

第四篇：合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

2012-07-16 15:59:25| 分類： 14001、18001認(rèn)證|舉報(bào)|字號(hào) 訂閱

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告 DXS-GT-ESJL-25 公司從2011年11月開始建立職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系。主要依據(jù)GB/T24001-2004環(huán)境及GB/T18001-2001職業(yè)健康安全管理要求，2012年4月1日開始實(shí)施并貫徹環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，2012年6月預(yù)審核提出中國(guó)從2012年2月實(shí)施新版GB、T28001-2011職業(yè)健康安全體系，于是，我們進(jìn)行換版培訓(xùn)和內(nèi)審。到目前，體系運(yùn)行3個(gè)月，換版也運(yùn)行半個(gè)多月，體系運(yùn)行正常。

根據(jù)BSI預(yù)審核整改要求，我們下發(fā)了《預(yù)審核整改計(jì)劃表一至表四》，其中表三即為公司各部門進(jìn)行法律法規(guī)篩選和辨識(shí)的整改計(jì)劃，到6月30日，20多個(gè)部門全部完成法律法規(guī)篩選工作，并有針對(duì)性進(jìn)行部門合規(guī)性初步分析。安環(huán)部根據(jù)公司各部門自評(píng)結(jié)果，結(jié)合公司重點(diǎn)工作進(jìn)行重點(diǎn)分析，于7月2日完成大橡塑公司合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，形成本合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告。

本次合規(guī)性評(píng)價(jià)主要依據(jù)GBT28001—2011和GBT24001—2001標(biāo)準(zhǔn)和程序文件“對(duì)重要法律法規(guī)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)”。結(jié)合環(huán)境職業(yè)健康安全重要工作，考慮突出重點(diǎn)，我們主要列入十二部分進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)價(jià)，每一部分，我們也主要對(duì)照重要法律法規(guī)主要條款分析，沒(méi)有綿綿俱到，對(duì)一些相關(guān)法律法規(guī)我們準(zhǔn)備下一步繼續(xù)進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告如下：

一、法律法規(guī)識(shí)別基本情況：

本次識(shí)別我公司有20個(gè)部門參加，采用分類分層人工篩選的方法進(jìn)行識(shí)別，找到國(guó)家省市級(jí)文件311個(gè)，公司級(jí)文件204個(gè)，其中有20多個(gè)我們用于本次合規(guī)性對(duì)照評(píng)價(jià)，另根據(jù)公司實(shí)際擬定下一步我們準(zhǔn)備待修訂文件32項(xiàng)。

二、主要環(huán)境職業(yè)健康安全工作合規(guī)性評(píng)價(jià)：

1、環(huán)境、職業(yè)健康安全三同時(shí)驗(yàn)收、消防驗(yàn)收： ·環(huán)保三同時(shí)

根據(jù)<環(huán)境評(píng)價(jià)法> “三同時(shí)”制度中規(guī)定“一切新建、改建、擴(kuò)建的基本建設(shè)項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目、自然開發(fā)項(xiàng)目、以及可能對(duì)環(huán)境造成損害的其他工程項(xiàng)目，其防治污染和其他公害的設(shè)施和其他環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)的” 法律規(guī)定，我公司環(huán)保三同時(shí)正處于驗(yàn)收中，大連市環(huán)保局于6月15日對(duì)我公司營(yíng)城子廠區(qū)重新下達(dá)試生產(chǎn)申請(qǐng)的復(fù)函，確定我公司現(xiàn)屬于試生產(chǎn)期間。

環(huán)保稽查人員已到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察，至于環(huán)保局提出的問(wèn)題，現(xiàn)已整改。如：危險(xiǎn)危廢暫存房已建好，風(fēng)向標(biāo)已安裝，周邊的小學(xué)已搬遷。環(huán)保局已同意我公司可以進(jìn)行驗(yàn)收程序，并且已組織專家將在本月內(nèi)對(duì)我公司進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)價(jià)，預(yù)計(jì)7月30日前驗(yàn)收完畢。

·職業(yè)健康三同時(shí)

公司根據(jù)《職業(yè)病防治法》第十八、十九條已經(jīng)完成營(yíng)城廠區(qū)職業(yè)衛(wèi)生控效評(píng)價(jià)（職業(yè)衛(wèi)生三同時(shí)驗(yàn)收）。詳見批復(fù)。

·安全三同時(shí)

《安全生產(chǎn)法》第二十四條和遼寧省安全生產(chǎn)條例中規(guī)定：”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的安全設(shè)施，必須與主體工程項(xiàng)目同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項(xiàng)目概算”。我公司于2011年11月14日簽訂了《大連橡膠塑料機(jī)械股份有限公司新廠區(qū)搬遷建設(shè)項(xiàng)目安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)》合同后，隨即開展了安全驗(yàn)收相關(guān)工作，并于2012年12月9日完成了現(xiàn)場(chǎng)檢查及不符合項(xiàng)整改要求等工作，并于2011年12月20日完成預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。在安全驗(yàn)收工作中，我們發(fā)現(xiàn)公司各種審批手續(xù)不全，尤其是消防安全驗(yàn)收工作未能如期進(jìn)行驗(yàn)收。而消防安全驗(yàn)收工作又恰恰是安全驗(yàn)收工作的重要環(huán)節(jié)，直接左右公司安全驗(yàn)收工作。經(jīng)過(guò)主管消防驗(yàn)收工作人員努力，預(yù)計(jì)在2012年7月下旬能完成消防安全驗(yàn)收工作。消防驗(yàn)收工作完成后一個(gè)月內(nèi)完成安全驗(yàn)收工作。

·消防驗(yàn)收

《消防法》第十三條規(guī)定“按照國(guó)家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)行消防設(shè)計(jì)的建設(shè)工程竣工，依照下列規(guī)定進(jìn)行消防驗(yàn)收、備案：

（一）本法第十一條規(guī)定的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)申請(qǐng)消防驗(yàn)收；

（二）其他建設(shè)工程，建設(shè)單位在驗(yàn)收后應(yīng)當(dāng)報(bào)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案，公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行抽查。依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消防驗(yàn)收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗(yàn)收或者消防驗(yàn)收不合格的，禁止投入使用；其他建設(shè)工程經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當(dāng)停止使用。”

我公司按照市政府規(guī)劃要求，屬于第28批搬遷改造企業(yè)，于2007年9月到2010年10月在甘井子區(qū)營(yíng)城子街道新建廠區(qū)，現(xiàn)已完工并初步生產(chǎn)。根據(jù)大連市消防有關(guān)規(guī)定，正式使用前必須辦理消防驗(yàn)收，并取得驗(yàn)收合格證后方可使用。因企業(yè)內(nèi)部各種原因，如土地證滯后，建筑物增加（切料焊接廠房等），消防設(shè)備不合格整改，市消防技術(shù)監(jiān)督檢測(cè)站檢驗(yàn)報(bào)告等。致使消防整體驗(yàn)收一拖再拖。近期補(bǔ)報(bào)的辦公樓、食堂浴室噴淋手續(xù)現(xiàn)已批復(fù)。截止6月末消防建設(shè)審核已完成 批復(fù)。7月初開始進(jìn)行消防驗(yàn)收窗口申報(bào)，預(yù)計(jì)在7月下旬完成驗(yàn)收工作。

2、污水控制：

公司嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)水污染防治法》等環(huán)保法律法規(guī)，在污水控制上做到了如幾點(diǎn)：

·生產(chǎn)無(wú)廢水排放。污水經(jīng)處理站細(xì)菌處理法處理后中水全部回用。·衛(wèi)生所醫(yī)療廢水進(jìn)行無(wú)害化處理后進(jìn)入公司廢水池。·食堂污水經(jīng)隔油池、進(jìn)入化糞池后再進(jìn)入公司廢水池。·浴池廢水經(jīng)沉降池再進(jìn)入公司廢水池。·其他生活用水（洗漱用水）進(jìn)入化糞池。

·食堂隔油池處置后進(jìn)入化糞池，化糞池定期清理，形成紀(jì)錄。·化糞池定期清理，形成紀(jì)錄。

·公司廢水池經(jīng)生化處置后，中水作為綠化用水使用。

·環(huán)保局定期對(duì)污水進(jìn)行檢測(cè)，做到達(dá)標(biāo)排放，滿足法律法規(guī)要求。

3、廢氣排放：我公司執(zhí)行《環(huán)境保護(hù)法》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)法律法規(guī)。我公司主要做到了：

·生產(chǎn)過(guò)程中焊塵經(jīng)過(guò)濾后排入大氣中，濾芯定期更換。·生產(chǎn)過(guò)程中噴漆工序的漆霧經(jīng)活性炭回收，廢氣達(dá)標(biāo)后排放。吸附用活性炭失效后定期更換。

以上廢氣經(jīng)排放檢測(cè)做到達(dá)標(biāo)排放。

4、噪聲排放

公司執(zhí)行《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》，我公司主要做到：

·在生產(chǎn)過(guò)程中使用的機(jī)械設(shè)備，盡量采用低噪聲機(jī)械設(shè)備或采用降低噪聲的施工方法。對(duì)周邊環(huán)境有要求的地方，生產(chǎn)時(shí)間只在白天進(jìn)行作業(yè)。

環(huán)保局每年對(duì)噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)均為合格，做到噪聲達(dá)標(biāo)排放，滿足法律法規(guī)要求。

5、固體廢棄物：公司執(zhí)行《固體廢物污染環(huán)境防治法》，設(shè)立固定垃圾點(diǎn)和車間內(nèi)部的收集箱，公司主要做到：

·生產(chǎn)過(guò)程中廢棄物主要為鐵屑、邊角余料、廢機(jī)油、廢切削液，廢手套、油抹布，廢棄油漆桶其他包裝物等。

·廢棄活性炭、廢棄濾芯。·衛(wèi)生所醫(yī)療垃圾。·清淘化糞池垃圾。

·食堂剩菜剩飯及其他生活垃圾。·電子垃圾。

廢棄物分為可回收、不可回收和危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行分別處理。在處理過(guò)程中選擇的乙方都是有資質(zhì)的合格外包方。

·生活垃圾通過(guò)物業(yè)公司進(jìn)行定時(shí)清運(yùn)。

·醫(yī)療垃圾及危險(xiǎn)固廢如廢機(jī)油、廢切削液，廢手套、油抹布，包括電子垃圾等送有資質(zhì)廠家回收處置。

6、汽車尾氣

定期由交通部門進(jìn)行檢測(cè)、保持在良好水平，尾氣排放達(dá)標(biāo)。

7、應(yīng)急響應(yīng) 執(zhí)行國(guó)家《大連市應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，建立公司應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理體系，于本于2月、4月、6月分別進(jìn)行了演練活動(dòng)，并做了記錄和評(píng)價(jià)。

8、節(jié)能減排

公司執(zhí)行《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》，實(shí)施清潔能源（太陽(yáng)能、液化氣）大量降低煙塵排放。

公司對(duì)電消耗實(shí)施計(jì)劃管理、制度管理，杜絕浪費(fèi)，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

9、清潔生產(chǎn)

公司執(zhí)行《清潔生產(chǎn)法》初步完成清潔生產(chǎn)中期報(bào)告，建立10余項(xiàng)清潔生產(chǎn)方案，正在組織實(shí)施中。

10、工傷事故

公司執(zhí)行國(guó)務(wù)院《工傷保險(xiǎn)條例》和《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》等法律法規(guī)，建立完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制，實(shí)施安全生產(chǎn)目標(biāo)考核，截止6月末公司無(wú)死亡、重傷事故，無(wú)重大火災(zāi)、無(wú)重大環(huán)境污染、無(wú)職業(yè)病，輕傷事故3起，在指標(biāo)控制內(nèi)，本公司所有員工全部依法參加工傷保險(xiǎn)，本公司有20多名勞務(wù)工，也依法進(jìn)行管理。

11、培訓(xùn)

公司執(zhí)行《大連市關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的規(guī)定》規(guī)定。公司所有員工全部參加各種形式安全培訓(xùn)活動(dòng)。法人代表、主管安全的領(lǐng)導(dǎo)、安全主管人員、特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員全部持證上崗。

12、設(shè)備管理

設(shè)備管理執(zhí)行《特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定》，液化氣站、鍋爐、電梯、空壓機(jī)、變電所等特種設(shè)備和要害部位全部納入特種設(shè)備管理，人員持證作業(yè)，設(shè)備定期檢測(cè)，做好維修和保養(yǎng)，確保安全。

通過(guò)各項(xiàng)監(jiān)測(cè)，并對(duì)照辨識(shí)的法律法規(guī)我們認(rèn)為公司在環(huán)境職業(yè)健康安全各項(xiàng)管理中執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、遵守國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，建立有效地14001、18001運(yùn)行模式，能嚴(yán)格貫徹 安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)衛(wèi)生法法律法規(guī)，在上級(jí)（環(huán)保局、安監(jiān)局、國(guó)資委）對(duì)公司責(zé)任目標(biāo)考核中全部達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定、完成指標(biāo)，指標(biāo)分值排在市屬企業(yè)前列。今后公司將按照14001和18001體系標(biāo)準(zhǔn)要求，繼續(xù)落實(shí)環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，開展培訓(xùn)活動(dòng)，持續(xù)整改，不斷提高環(huán)境、職業(yè)健康管理水平，促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展、綠色發(fā)展。

評(píng)價(jià)部門：安技環(huán)保部 評(píng) 價(jià) 人： 于學(xué)慧 高云 評(píng)價(jià)指導(dǎo)：王世福（認(rèn)證老師）

參與評(píng)價(jià)人：叢雙雙 邢曉輝 袁先鋒 高鵬等30余人 評(píng)價(jià)完成時(shí)間：2012年7月2日

第五篇：合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告--參考

XXXXXXXX有限公司

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

依據(jù)《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和廠《質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)》要求，在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，管理者代表組織各部門對(duì)工廠生產(chǎn)、活動(dòng)、服務(wù)等過(guò)程遵守的有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果如下：

一、法律法規(guī)及其他要求獲取

根據(jù)體系要求，管理者代表在2017年共識(shí)別44項(xiàng)有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。法律法規(guī)獲取途徑主要有政府環(huán)保部門網(wǎng)站、公司文件要求、環(huán)保部門等。

二、法律法規(guī)的運(yùn)用與實(shí)施

廠根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及要求制定了《環(huán)境保護(hù)管理辦法》、《噪聲管理規(guī)定》、《廢水管理規(guī)定》、《廢氣管理規(guī)定》、《固體廢氣物管理規(guī)定》等相關(guān)管理制度，并對(duì)影響現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境的主要污染因素進(jìn)行檢測(cè)，檢測(cè)結(jié)果合格，符合法律法規(guī)要求。

在日常生產(chǎn)過(guò)程中，各部門嚴(yán)格按照各項(xiàng)管理辦法要求對(duì)各項(xiàng)環(huán)境因素進(jìn)行時(shí)時(shí)監(jiān)控，如：行政人事部對(duì)生活污水、噪音排放及大氣進(jìn)行了監(jiān)控,各部門對(duì)打印機(jī)墨盒、日光燈、化學(xué)品瓶罐等固體廢棄物進(jìn)行分類收集和集中處理。

三、重要環(huán)境因素合規(guī)性評(píng)價(jià)

按照體系要求，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)重要環(huán)境因素涉及法律法規(guī)及要求進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià)，結(jié)果如下：

1、固體廢棄物管理：

固體廢棄物嚴(yán)格按照《國(guó)家危險(xiǎn)廢棄物名錄》分類、收集。生活垃圾委托環(huán)衛(wèi)部門收集運(yùn)輸處理，符合《城市生活垃圾管理辦法》。化學(xué)品瓶罐等危險(xiǎn)廢棄物由行政人事部收集暫放后交由有資質(zhì)單位統(tǒng)一處理。符合《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》。

2、廢氣排放管理：

通過(guò)資質(zhì)機(jī)構(gòu)對(duì)焊錫等工序進(jìn)行監(jiān)測(cè)，廢氣排放各項(xiàng)指標(biāo)均符合符合《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》。

3、火災(zāi)管理

針對(duì)火災(zāi)制定綜合預(yù)案和專項(xiàng)預(yù)案，成立應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任。各公司配置消防滅火器材和物資，定期保養(yǎng)。針對(duì)應(yīng)急預(yù)案定期組織演練。符合《中華人民共和國(guó)消防法》

4、節(jié)能降耗管理：

通過(guò)開展各種降本增效活動(dòng)，節(jié)約能源資源。杜絕“長(zhǎng)流水、長(zhǎng)明燈”等現(xiàn)象。改進(jìn)工藝，降低能耗，提高原材料利用率。

通過(guò)此次評(píng)價(jià)可以得出結(jié)論：公司2017年生產(chǎn)、活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程均符合相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。廠能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行法律法規(guī)的要求，嚴(yán)格遵守各種法律法規(guī)和制度，沒(méi)有發(fā)生環(huán)境污染情況。

制訂:

批準(zhǔn):