第一篇：關于基層工商所執法辦案的幾點思考

隨著工商行政管理體制改革的不斷深入，基層工商所作為工商行政執法的主體作用越來越明顯。但是，由于方方面面的原因，基層工商所在執法過程中存在著諸多困難，使一些本應及時查處的案件，不僅不能及時得到查處，反而從客觀上引起了負面效應，不能不引起我們行政執法部門的反思。

一、當前基層執法存在的主要問題

1、思想障礙。還沒有從單純收費的意識誤區中完全走出來，功利觀念比較重，主要體現在：一是收費永遠是第一位，監管則在其次，只要按時繳費的往往就是守法戶，使市場巡查流于形式；二是查處案件偏重于能否收到罰沒款，能收到錢的積極性就高，反之，往往半途而廢，造成一方面無案可查，另一方面違法行為又比比皆是的不正常現象；三是人情大于法規，由于說情風盛行，好多說情的又都是有來頭的，甚至是頂頭上司，造成了一些特殊違法戶，他們對基層執法人員往往不屑一顧，基層執法人員也只能睜一只眼閉一只眼。

2、體制障礙。由于長期形成的體制，分局基層工商所在社會上形成了一個概念，基層所只能管理個體工商戶和個人獨資企業，當一些國有、集體、公司違法時，基層工商所查處起來，遇到的困難更是難以想像，不是不理不睬，阻塞推諉，就是趾高氣揚，甚至搬出上級，而基層所的執法人員因職小位卑，常常鎩羽而歸，從而更助長了一些較大企業的違法氣焰。

3、素質問題。由于歷史原因，加之培訓不夠系統及時，工商所執法人員普遍存在綜合素質偏低，不適應執法的要求，特別是當今科學技術日新月異，違法的手段和裝備不斷變化，更給行政執法提出了更高要求，素質跟不上是當前工商執法的關鍵問題，加之執法手段的落后、執法裝備的落后，使工商系統的執法與市場經濟秩序整治的要求形成了強烈的反差。

4、法律法規存在缺陷。工商部門執行的法律法規數量龐大，其中不乏有相互抵觸的地方，而且經常出現一些“如法律、法規另有規定的，從其規定”之類的限制詞語，使得適用法律經常出現似是而非，左右為難的情況。例如以國務院令第370號發布實施的《無照經營查處取締辦法》，本來是一部打擊無照經營的非常好的法規，但由于其中的一句“如法律、法規另有規定的，從其規定”的限制使其所能發揮的作用大打折扣，因為公司法、企業法人登記辦法、個人獨資企業法、個體工商戶條例等都有相關規定，使370號令在實施當中困難重重。同時，一些法律、法規長期不做修改，在現時執行起來已經不適應當前形勢，如河北省個體工商戶條例，可上級卻要求必須適用，造成基層執法人員弄虛作假，直接影響了執法的質量。

二、加強基層執法的幾點建議

要盡快提高基層工商所的執法水平，當務之急應走培訓—提高—調動積極性之路，同時不斷改善執法裝備，創造良好的執法環境。

1、法律法規培訓學習是提高執法素質的好辦法，但培訓學習應注重于教授辦案方法，熟記辦案程序，掌握辦案策略，提高辦案技巧。

2、許多基層所同志因種種原因沒有單獨辦案的機會，時間一長，不僅不會辦案，也不敢辦案，建議基層工商所以市場巡查為基本單位，實施輪流辦案制度，采取以老帶新或由所長、副所長帶領其他同志，組成幾個辦案小組，使大家都有鍛煉的機會，與此同時，強化法制員審核，領導把關，防止出現錯案，經過一段時間的鍛煉，必然有一部分同志脫穎而出，成為辦案骨干。

3、從上而下，為基層所創造一個良好的執法環境。基層所執法人員在執法過程中，經常遇到一些領導打來電話要求中斷執法行為，其實這本身就是極不嚴肅、極不負責的，不僅是對法律不尊重，也挫傷了基層執法人員的積極性，有時甚至引起極壞的社會影響。對于這種情況，建議各級領導不要輕易采取下命令中斷執法過程（當然，如果是執法錯誤應該糾正）而應待執法過程結束后，再根據情況酌情做出處理。

4、提高素質應從調動積極性入手。提高素質并非一朝一夕即可奏效的，況且，提高素質也因人而異，但能夠馬上起到作用的是調動基層執法人員的工作積極性，通過主觀能動性的自覺發揮，使本人覺察自身的差距，自覺的去彌補差距，主動地學習提高。對如何調動積極性，根據自己多年在基層所工作的體會，有幾點建議：

一是讓基層同志們都能有鍛煉機會，不要分成三、六、九等。由于經驗能力等方面的差異，確實有一部分同志顯得能干一些，但不等于其他同志不能承擔重(本文權屬文秘之音所有，更多文章請登陸www.tmdps.cn查看)任，有些同志因為鍛煉機會少，或積極性沒有被調動起來，如果這部分同志的積極性能發揮出來必然會給我們的基層執法增強活力。反之，總是領導一部分所謂的骨干在干，其他同志在看，則必然影響整體工作。

二是改革基層工商所執法人員的待遇，尤其是政治待遇。長期在基層工作，能夠得到職務升遷的只是少數，大部分同志可能一輩子都是普通科員，這必然使一部分同志積極性不高，得過且過，如果能改善一下這種待遇，將會調動很大一部分人的工作積極性。同時，基層所同志在執法過程中，一些屬于執法本身的開支，比如：通訊費、交能費（并不是所有人員都能用公車）法定假日不休息的加班費等等都沒有保障，這也影響了部分同志的積極性。

第二篇：基層工商所辦案的一點思考

基層工商所辦案的一點思考

隨著工商行政機關體制改革的進一步深入，工商所查辦案件已成為工商行政管理執法的重要內容。這就要求工商所做到轉變觀念，在實踐中不斷學習、提高素質。我所在學習、實踐過程中對基層辦案有如下的幾點思索，寫出來同大家一起商討。

一、做好日常巡查：巡查制不僅為我們發現案源提供了機會，而且也賦予了我們及時發現違法經濟行為并及時查處的義務。不管是常規檢查還是上門為商戶送執照，都要把巡查體現其中，走馬觀花和深入查看要互相結合，針對重點商戶要重點查看。因此，發揮主觀能性開展巡查，是獲得案件的主要來源。

二、做好現場檢查：現場檢查是執法人員依法對當事人涉嫌違法活動的有關財務及場所進行的查看、清理的過程，其突出的特點是時間性強、客觀性強、干預性強。要掌握好第一手證據資料，就要把握好何時進入現場、抓住現行、如何采集到客觀真實的證據材料、避免當事人的干預等環節。去年我們在燃燈街道查處四家無照電子游戲室時，考慮到農村街道情況特殊，執法中往往會出現阻撓，一旦消息走漏其他各家就會快速關門停止營業。所以我們在檢查前制定了周密檢查方案，一定要短平快，抓好證據的同時，要及時對經營工具采取扣留措施。由于人手不足我們從臨淮所借調幾名同志，當時我們多名執法人員兵分四路，先由穿便衣的一名同志敲門進入，其余人員待情況證實后一擁而進，一人做檢查筆錄，一人穩定、詢問當事人不讓其走出現場，一人檢查現場、拍照、暫扣工具設備。經過精心準備的現場

檢查，短短幾分鐘就解決戰斗。

三、做好詢問：詢問前一定要制定詢問提綱，要料到當事人會說啥、講啥，做到心中有數，把主動權牢牢掌握在自己手中。詢問中，可根據當事人的不同情況，采取不同的口氣，不同的策略，總之讓其能穩定下來如實交待問題。但是，切忌采取逼供、誘供。詢問及調查是密切聯系的，對當事人交待的話一定要通過調查核實來印證。去年我們辦了一個個體戶侵權商標案，為了準確計算他的營業額及利潤，我們通過各種途徑，找到了其納稅的依據及納稅申報的營業額及所得額，最終驗證了他自己說的非法所得和真實情況相差甚遠。調查千萬不能嫌麻煩，深入的調查往往會達到柳暗花明的效果。

以上是我所執法辦案過程中的一點心得與體會。借此機會我也說幾點辦案中的困惑：一是執行難，往往下完處罰決定，當事人就是不交罰款，我們辦法很少；二是鑒定難，對于涉假物品明顯是假冒的，我們也要鑒定，這樣首先會產生尋找、等待鑒定單位，不能及時結案。三是基層工商所經費緊張，也影響了辦案的效果。

鳳陽縣工商局小溪河工商所

2010年3月1日

小溪河工商是2010年“3.15”活動方案為隆重紀念2010年“3.15”國際消費者權益保護日，廣泛宣傳中消協“消費與發展”主題年活動，進一步推動《消費者權益保護法》、《產品質量法》等有關保護消費者合法權益的法律、法規普及，推動我縣消費者權益保護工作的創新發展，按照縣消費者協會統一安排部署，小溪河消費者協會分會定于2010年“3.15國際消費者權益日全面組織開展“消費與發展”年主題宣傳活動，特制定如下實施方案

一、指導思想

按照科學發展觀要求，深入貫徹“消費與發展”年主題，進一步宣傳《消法》、《產品質量法》，關注消費，關注環境，關注健康，構建和諧的消費環境。

二、組織領導

為確保2010年“3.15”活動的順利開展，成立“3.15”活動領導小組。組長：陳文彬

三、方法步驟

(一)活動時間和內容

1、活動時間:2010年3月15日。3月12日至14日我局將在市電視臺發布活動公告，屆時付局長將發表電視講話。

2、為震懾不法經營者，營造公平競爭的市場氛圍，保護消費者的合法權益。市工商局、市消費者協會將在3月15日活動當天，公布2008查處的制售假冒偽劣商品的典型案件和消費者協會受理的消費

投訴典型案例。

3、3月15日，在市區西廣場北門口、行政路、屏峰商場、金林商場門口開展以“消費與發展”為主題的大型宣傳咨詢投訴活動，集中受理廣大消費者對商品和服務質量的投訴，組織專業人士回答消費者的咨詢，發放宣傳材料。

4、向廣大消費者展示2009年市工商局打假成果，組織真假商品對比，屆時將組織各種商品的經銷商和廠家的有關專家向廣大消費者介紹真假商品識別知識。

5、組織人民醫院、中醫院、婦幼保健院、職業病防治醫院、市眼科醫院、市中心紅十字醫院、鄭煤集團總醫院在西廣場進行大型義診活動。

6、組織新聯通、移動公司、中國電信等大型企業到現場參加業務指導和解答有關知識問答及物資展銷活動。

（二)活動安排及分工

1、在市西廣場北門口設一個主會場。責任人：崔建東

2、行政路（鐘樓門口）、屏峰商場、金霖商場門口三個咨詢臺。

3、發放《消費者權益保護法》及2010“消費與發展”年主題宣傳材料，材料有鄭州市局印制，投訴中心落實。

4、主會場30張桌子，20把椅子，3個分會場每個會場2張桌子，4把椅子，3月15日上午8點以前送到。由經檢大隊負責。

5、在活動主會場懸掛條幅1條，12塊宣傳板塊，三個分會場各懸掛宣傳條幅1條，局門口宣傳條幅4條。條幅和版面的制作與懸掛由

消保科負責。

6、主會場設咨詢臺4個，由消保科2人、注冊科4人、監管科3人、12315執法大隊3人、消協2人、共14人組成。負責解答咨詢、投訴和舉報的分流工作并作好記錄，人員有法制科負責和管理。

7、真假商品對比由經濟檢查大隊組織進行。其中真商品由市區所負責提供，經檢大隊提供假冒商品并組織經銷商或廠方專家講解。

8、主會場桌椅的使用和管理由消協負責。責任人：崔建東

9、活動當天，投訴中心留2人值班受理電話投訴。責任人：周宏州

10、活動現場的投訴和舉報案件由經檢大隊迅速查處和處理。

11、活動當天各所、隊12315執法專用車全天候在現場，及時處理舉報、投訴案件。

12、參加主會場活動的工作人員于當天8：00在西廣場北門口集中。活動時間8：00—18：00。

13、各工商所在轄區鬧市區設咨詢臺1個，懸掛橫幅1條。

14、本次活動的錄像、宣傳報道工作由人教科負責。

15、3.15活動結束后，投訴中心將活動情況及時總結上報。

16、活動場地（包括分會場）及相關部門關系協調由辦公室負責。

17、本次活動的經費保障由財務科負責。

四、活動要求

1、各單位要高度重視，落實工作責任。通過制作展板、設置咨詢臺、發放宣傳材料創造性地開展宣傳活動。同時，要組織指導各大行業、中介組織積極參加。

2、宣傳活動要和信用體系建設相結合。以宣傳、貫徹《消費者權益保護法》為重點，推動企業誠信。同時對嚴重損害消費者合法權益的典型案例進行披露曝光。

3、嚴肅紀律，嚴格責任。參加活動的人員及車輛，活動結束前不得擅自離開。監察室要履行職責，抓好活動現場督察工作，活動結束后通報督察結果。

第三篇：基層工商所執法辦案培訓學習體會

年月日至年月日,我有幸到執法局參加執法辦案第三期實作培訓。在這期間，在生活和學習中都得到執法局領導和老師們無微不至的關心和幫助。通過三個月跟師辦案、理論培訓、交流討論、查閱案件卷宗等方式，使自己執法辦案的理念得到進一步提升，執法辦案的能力和水平得到進一步提高，收獲很多，感慨很多。

這三個月，我先后跟隨林老師參與辦理和接觸了xx安裝有限公司和xx建筑公司虛報注冊資本案；跟隨劉老師參與辦理了xx發展有限公司涉嫌不正當竟爭案；跟隨蔣老師和俞老師開展鋼材的專項整治系列活動；協助調查xx有限公司涉嫌利用獨占地位濫收費用案；也跟隨其他組的老師和學員們調查了有關虛假宣傳方面的案件；耳聞目染了執法局保護知識產權，集中查處xxx多家店鋪的商標侵犯案等等。有幸聽了高老師講授的打擊傳銷、規范直銷工作培訓會，郭處長講授的證據和取證的有關知識，汪處長講授的兩虛一逃案件的查處，以及與xx關于公用企業違法行為查處的交流座談會、xxx商標真假辨別說明會等等。通過培訓學習，有以下幾點收獲和體會：

一是感受到了執法局嚴格的內部管理制度，辦案人員嚴謹務實的工作作風、機智的頭腦、靈活的詢問技巧、深厚的理論功底、廣泛的知識面和認真的工作態度。特別是市局在xx年的幾個專案中，組織有力，有計劃有策略，法制提前介入，成立專案組，召開案件評審會等等方式，充分發揮群策群力，不畏艱難的成功查辦了幾個大要案件。使我認識到，要有一支打得硬仗的執法隊伍，不僅需要有業務水平過硬的執法辦案人員，同時也需要強有力的組織保障，也充分體現了執法局是一支管理嚴謹、有序、規范的組織，有一支能干、會干、肯干的隊伍。

二是學會了在執法辦案中遇到各方面阻力和困難的時候，要不畏艱難，有智有謀。在與蔣老師和張老師到云陽縣協助調查云陽XX有限公司涉嫌利用獨占地位濫收費用案中深有體會。在遇到當事人不配合、不講理，社會地位復雜的情況下，如何破解難題，這不僅需要機智的頭腦與當事人較量，也需要平時與各職能部門的溝通、配合以及充分利用媒體、輿論的監督力量等等。同時，通過該案也充分體會到了在案件調查取證過程中，第一手資料提取的重要性。如果不及時提取到第一時間的第一手資料，將會給案件以后的查處工作帶來無法想象的被動和艱辛。

三是深感學無止境，要更深入學習掌握的知識太多了。只有在精通我們部門相關法律法規的前提下，才會有敏銳發現案源和查辦案件的能力。通過這次培訓，使自己過去一些比較模糊的概念和知識點變得清晰明了，對相關法律的理解、詢問方向和技巧、證據的收集、案件的定性、自由裁量權的掌握、說理性文書的制作等方面都有了新的認識，讓我看到了自己的不足，也讓我看清了今后努力的方向。

在這難忘的三個月實作培訓生活中，我開闊了視野，增長了閱歷，拓寬了知識面，結交了眾多良師益友，這是我終生受益的寶貴財富。回到現工作崗位后，我將更加嚴格要求自己，努力學習，將所學知識充分運用到工作實踐中，爭取在執法辦案工作中鍛煉成為能獨當一面的新生力軍。

第四篇：基層工商所辦案的一點思考

基層工商所辦案的一點思考

隨著工商行政機關體制改革的進一步深入，工商所查辦案件已成為工商行政管理執法的重要內容。這就要求工商所做到轉變觀念，在實踐中不斷學習、提高素質。我所在學習、實踐過程中對基層辦案有如下的幾點思索，寫出來同大家一起商討。

一、做好日常巡查：巡查制不僅為我們發現案源提供了機會，而且也賦予了我們及時發現違法經濟行為并及時查處的義務。不管是常規檢查還是上門為商戶送執照，都要把巡查體現其中，走馬觀花和深入查看要互相結合，針對重點商戶要重點查看。因此，發揮主觀能性開展巡查，是獲得案件的主要來源。

二、做好現場檢查：現場檢查是執法人員依法對當事人涉嫌違法活動的有關財務及場所進行的查看、清理的過程，其突出的特點是時間性強、客觀性強、干預性強。要掌握好第一手證據資料，就要把握好何時進入現場、抓住現行、如何采集到客觀真實的證據材料、避免當事人的干預等環節。去年我們在燃燈街道查處四家無照電子游戲室時，考慮到農村街道情況特殊，執法中往往會出現阻撓，一旦消息走漏其他各家就會快速關門停止營業。所以我們在檢查前制定了周密檢查方案，一定要短平快，抓好證據的同時，要及時對經營工具采取扣留措施。由于人手不足我們從臨淮所借調幾名同志，當時我們多名執法人員兵分四路，先由穿便衣的一名同志敲門進入，其余人員待情況證實后一擁而進，一人做檢查筆錄，一人穩定、詢問當事人不讓其走出現場，一人檢查現場、拍照、暫扣工具設備。經過精心準備的現場檢查，短短幾分鐘就解決戰斗。

三、做好詢問：詢問前一定要制定詢問提綱，要料到當事人會說啥、講啥，做到心中有數，把主動權牢牢掌握在自己手中。詢問中，可根據當事人的不同情況，采取不同的口氣，不同的策略，總之讓其能穩定下來如實交待問題。但是，切忌采取逼供、誘供。詢問及調查是密切聯系的，對當事人交待的話一定要通過調查核實來印證。去年我們辦了一個個體戶侵權商標案，為了準確計算他的營業額及利潤，我們通過各種途徑，找到了其納稅的依據及納稅申報的營業額及所得額，最終驗證了他自己說的非法所得和真實情況相差甚遠。調查千萬不能嫌麻煩，深入的調查往往會達到柳暗花明的效果。

以上是我所執法辦案過程中的一點心得與體會。借此機會我也說幾點辦案中的困惑：一是執行難，往往下完處罰決定，當事人就是不交罰款，我們辦法很少；二是鑒定難，對于涉假物品明顯是假冒的，我們也要鑒定，這樣首先會產生尋找、等待鑒定單位，不能及時結案。三是基層工商所經費緊張，也影響了辦案的效果。

鳳陽縣工商局小溪河工商所

2010年3月1日

小溪河工商是2010年“3.15”活動方案

為隆重紀念2010年“3.15”國際消費者權益保護日，廣泛宣傳中消協“消費與發展”主題年活動，進一步推動《消費者權益保護法》、《產品質量法》等有關保護消費者合法權益的法律、法規普及，推動我縣消費者權益保護工作的創新發展，按照縣消費者協會統一安排部署，小溪河消費者協會分會定于2010年“3.15國際消費者權益日全面組織開展“消費與發展”年主題宣傳活動，特制定如下實施方案

一、指導思想

按照科學發展觀要求，深入貫徹“消費與發展”年主題，進一步宣傳《消法》、《產品質量法》，關注消費，關注環境，關注健康，構建和諧的消費環境。

二、組織領導

為確保2010年“3.15”活動的順利開展，成立“3.15”活動領導小組。組長：陳文彬

三、方法步驟(一)活動時間和內容

1、活動時間:2010年3月15日。3月12日至14日我局將在市電視臺發布活動公告，屆時付局長將發表電視講話。

2、為震懾不法經營者，營造公平競爭的市場氛圍，保護消費者的合法權益。市工商局、市消費者協會將在3月15日活動當天，公布2008查處的制售假冒偽劣商品的典型案件和消費者協會受理的消費投訴典型案例。3、3月15日，在市區西廣場北門口、行政路、屏峰商場、金林商場門口開展以“消費與發展”為主題的大型宣傳咨詢投訴活動，集中受理廣大消費者對商品和服務質量的投訴，組織專業人士回答消費者的咨詢，發放宣傳材料。

4、向廣大消費者展示2009年市工商局打假成果，組織真假商品對比，屆時將組織各種商品的經銷商和廠家的有關專家向廣大消費者介紹真假商品識別知識。

5、組織人民醫院、中醫院、婦幼保健院、職業病防治醫院、市眼科醫院、市中心紅十字醫院、鄭煤集團總醫院在西廣場進行大型義診活動。

6、組織新聯通、移動公司、中國電信等大型企業到現場參加業務指導和解答有關知識問答及物資展銷活動。（二)活動安排及分工

1、在市西廣場北門口設一個主會場。責任人：崔建東

2、行政路（鐘樓門口）、屏峰商場、金霖商場門口三個咨詢臺。

3、發放《消費者權益保護法》及2010“消費與發展”年主題宣傳材料，材料有鄭州市局印制，投訴中心落實。

4、主會場30張桌子，20把椅子，3個分會場每個會場2張桌子，4把椅子，3月15日上午8點以前送到。由經檢大隊負責。

5、在活動主會場懸掛條幅1條，12塊宣傳板塊，三個分會場各懸掛宣傳條幅1條，局門口宣傳條幅4條。條幅和版面的制作與懸掛由消保科負責。

6、主會場設咨詢臺4個，由消保科2人、注冊科4人、監管科3人、12315執法大隊3人、消協2人、共14人組成。負責解答咨詢、投訴和舉報的分流工作并作好記錄，人員有法制科負責和管理。

7、真假商品對比由經濟檢查大隊組織進行。其中真商品由市區所負責提供，經檢大隊提供假冒商品并組織經銷商或廠方專家講解。

8、主會場桌椅的使用和管理由消協負責。責任人：崔建東

9、活動當天，投訴中心留2人值班受理電話投訴。責任人：周宏州

10、活動現場的投訴和舉報案件由經檢大隊迅速查處和處理。

11、活動當天各所、隊12315執法專用車全天候在現場，及時處理舉報、投訴案件。

12、參加主會場活動的工作人員于當天8：00在西廣場北門口集中。活動時間8：00—18：00。

13、各工商所在轄區鬧市區設咨詢臺1個，懸掛橫幅1條。

14、本次活動的錄像、宣傳報道工作由人教科負責。15、3.15活動結束后，投訴中心將活動情況及時總結上報。

16、活動場地（包括分會場）及相關部門關系協調由辦公室負責。

17、本次活動的經費保障由財務科負責。

四、活動要求

1、各單位要高度重視，落實工作責任。通過制作展板、設置咨詢臺、發放宣傳材料創造性地開展宣傳活動。同時，要組織指導各大行業、中介組織積極參加。

2、宣傳活動要和信用體系建設相結合。以宣傳、貫徹《消費者權益保護法》為重點，推動企業誠信。同時對嚴重損害消費者合法權益的典型案例進行披露曝光。

3、嚴肅紀律，嚴格責任。參加活動的人員及車輛，活動結束前不得擅自離開。監察室要履行職責，抓好活動現場督察工作，活動結束后通報督察結果。

第五篇：論如何提升基層工商所執法辦案水平

淺談如何提升基層工商所執法辦案水平

摘要： 隨著工商行政管理體制改革的不斷深入，基層工商所作為工商行政執法的主體作用越來越明顯。但從現狀看，基層工商所在行政執法方面仍存在不少問題和困難，面臨著嚴峻的挑戰。正確認識基層工商所的現狀，提升基層工商所的辦案水平對工商行政管理體制的繼續深入改革具有深遠的意義。

關鍵詞: 辦案現狀及問題 成因分析 對策建議

基層工商所是工商行政管理工作的前沿陣地，處在市場監管執法的第一線，直接面對生產者、經營者和消費者，規范著市場主體的準入和市場秩序。基層工商所的行政執法不僅直接關系到市場經濟的有序健康發展，也代表著黨和政府在老百姓中的形象。隨著工商行政管理體制改革的不斷深入，基層工商所作為工商行政執法的主體作用越來越明顯。近年來，我局結合自身實際，加強領導與指導，切實提升基層執法辦案能力，取得了一定成效。但從現狀看，基層工商所在行政執法方面仍存在不少問題和困難，面臨著嚴峻的挑戰。筆者就當前基層工商所的現狀、問題及成因作一個粗淺的剖析，并提出自己的建議對策。

一、基層工商所執法辦案現狀及存在的問題

1、案件構成情況。

一是案件的數量與規模。自基層工商所逐步轉型以來，其所辦案件數與罰沒入庫數均呈上升態勢，但以全系統相應數據為基數，罰沒入庫數所占權重明顯低于案件數所占權重。以蕉城區工商局為例，在全局案件總量中，基層工商所的案件數占有率為90%，罰沒入庫數占有率僅為60%，案件呈現出數量多但規模小的特點。

二是案件的類型。基層工商所的案件大多為登記類和食品安全類案件，大致占所辦案件的72%。這一特點在寧德市其他縣（區）帶有普遍性，一些城鄉結合部所、農村所登記類案件的比重甚至更高，案件呈現出類型單一的特點。

三是案件的領域。從案件所涉及的領域看，大多僅局限于對傳統集貿市場和個體工商戶的監管。對某些行業市場，如建材市場、汽車運輸市場、房地產市場、證券市場、電信市場、網絡市場等，缺乏必要的調研和深入了解。對這些市場出現的諸如服務質量、行業壟斷、不正當競爭等問題不能進行有效的監管和執法，案件呈現出領域狹窄的特點。

2、案件質量情況。

事實、程序、適用法律是衡量案件質量的三個重要指標。通過多年的執法質量考核以及各種調查研究工作，我們認為基層工商所的案件質量在一定程度上存在以下問題：

事實認定不夠清楚。調查取證的方法和技巧掌握不夠，事實調查不能抓住當事人違法問題要害。部分基層工商所執法人員對情況調查不夠深入細致，存在孤證和少證的現象。除了現場檢查筆錄外，多以當事人陳述作為處罰依據，缺少對當事人生產經營情況、非法獲利情況、給第三方造成損害情況的調查。

程序遵守不夠規范。程序主要包括回避程序、調查程序、告知程序、時效程序等。有利害關系的未回避、進行調查時未亮證、勘驗后未請鑒證人簽名、符合聽證條件的未告知、采取先行登記的超時限等問題在基層工商所案件中也時有發生。

適用法律不夠準確。由于對事實認定不夠清楚，程序遵守不夠規范，在適用法律及處罰額度上就難以準確而合理。一些案件滿足于罰到就行，不去考慮是否準確。另外執法人員適用法律水平普遍偏低，不善于靈活掌握和運用法律法規。處罰決定書的制作質量不佳，過于簡單和空洞，缺乏有力證據的表述，難以令人信服。

二、基層工商所執法辦案現狀成因分析

（一）思想認識問題是造成基層工商所執法辦案現狀的根本所在。認識不夠、信心不足、觀念有誤區是基層執法辦案工作面臨的普遍問題。在過去的二十余年間，依法征收“兩費”作為工商行政管理機關的一項法定職責，長期以來耗費了基層工商所大量的人力、物力、財力。從局機關到工商所、從領導者到一般工作人員，對基層工商所都不同程度的存在著“監管就是收費，收費就是監管”，“工商所就是收費所”等認識誤區，這在很大程度上影響了工商所市場監管和行政執法職能作用的全面發揮。其次，在辦案上存在畏難情緒。長期以來，基層工商所執法辦案的職能雖然被不斷予以強化，但其以集貿市場和個體工商戶為監管核心，以一般登記類案件為執法重點的傳統管理模式仍然沒有得到徹底改變，基層執法人員普遍認為執法工作風險大，壓力大，在辦案上缺乏敢于碰硬的精神，大企業不敢碰、大案件不敢查，往往導致大要案件小事化，復雜案件簡單化，大大影響了基層工商所執法效能的整體提升。第三，執法觀存在一定偏差。一是在執法中只注重合法性不注重合理性。執法辦案僅滿足于用法律條文對行為的簡單套用，把合法性當作執法辦案的全部要求，不能正確把握立法目的和立法意圖，更不能正確處理與經濟社會發展的促進關系；二是片面認為執法就是辦案，辦案就是罰款。將執法辦案定位在處罰上，罰款了事、罰款放行，偏離了執法目的和執法動機。

（二）體制不適應是造成基層工商所執法辦案現狀的重要原因

基層工商所的設置不適應監管執法工作需要。從工商所的布局來看，城鄉結合部、農村地區普遍存在著7人以下工商所，這類工商所監管主體少、職責單

一、功能不全，實難與監管執法任務的要求相適應。

（三）機制不健全是造成基層工商所執法辦案現狀的客觀因素

1.工作目標考核不夠科學。一是對基層工商所的考核傾向于收費指標的完成。在過去的二十余年間，收費任務的完成情況是對基層工商所考核的重中之重，而對監管執法、服務發展等職能工作考核則經常流于形式。二是對案件工作傾向于對案件數量、罰沒金額的考核。案件目標考核設置的不科學，在客觀上造成了區縣局乃至基層工商所為達到目標而辦案、為完成任務而執法的現象產生。重收費、重罰款的考核機制背離了工商部門監管執法的初衷和本意，成為制約基層工商所監管執法職能的全面實現重要因素之一。

2.保障、激勵機制未能同步。市場監管執法是一項為社會公眾服務的工作，需要強有力的物質支撐。多年來，基層執法保障雖然在逐年增加，但總體增幅不大，仍然存在執法供給缺口。執法裝備投入不足，經費保障困難，導致執法手段受限，執法力度減弱，直接影響了整體執法效果。同時，由于對辦案單位和辦案人員缺乏合適的物質激勵和精神激勵，干多干少一個樣，干好干壞一個樣，加之執法辦案工作難度、責任大、風險大等原因，執法人員辦案主動性差，積極性不高。

（四）隊伍素質不高是造成基層工商所執法辦案現狀的主觀障礙

由于歷史任務、個人素質等原因，目前基層工商所執法隊伍普遍呈現出底子薄、能力差、能獨立辦案干部少的整體狀況。一是辦案能手匱乏。現有的大多數基層工商干部沒有經過系統、正規的法律法規教育培訓，有的干部參加工作以來，干的就是登記、年檢、收費等事務性工作，導致他們不熟悉辦案法律法規、執法程序、執法技巧等，案件調查取證始終是那幾個辦案人員的事，其他人只是在案卷上簽個名而已，能辦案、會辦案、善辦大案的人力資源匱乏。二是辦案知識面較窄。監管社會主義大市場，不僅要掌握法律法規知識，而且要掌握金融管理、商品質量、市場營銷等必備的相關知識，目前，系統內部具備這些知識的復合型人才極少，制約了辦案效能的提升。辦案人員數量少、素質普遍較低是制約工商所案源拓展和辦案質量提高的重要因素。事實上，很多時候影響案件質量的，并不是由于辦案人員主觀上的失誤，而是由于個人能力水平不足造成的，有很多工商所的辦案人員對辦案程序的掌握似是而非，對相關法律法規不能正確運用，甚至在使用辦案文書和作詢問筆錄時漏洞百出，更何談高質量地執法。

綜上所述，提高基層工商所的執法辦案水平是一項系統而復雜的工程，它涉及到機構設置、職能定位、體制機制以及隊伍素質等諸多方面的因素，絕不可能一蹴而就，尤其在工商面臨體制改革和機構撤并的今天，我們更應該理清思路、與時俱進，把提高基層工商所執法辦案水平，加快其職能轉型作為關乎工商部門生死存亡的戰略任務，擺上議事日程，采取切實有效的措施，抓好抓實，抓出成效。

三、對基層工商所行政執法存在問題和困難的對策建議

（一）進一步加強對工商執法隊伍的素質建設：

1、轉變觀念，塑造工商新形象。在工商系統內部徹底轉變“重收費、輕管理、重監管、輕服務”的管理觀念，樹立“服務與發展、服務與監管、服務與執法、服務與維權、服務與收費”的服務理念，優化執法辦案環境。

2、加大培訓力度，提高基層辦案人員執法水平。各個基層所可根據自身實際情況，設立2-4人的辦案小組，集中力量對小組成員的執法辦案能力進行培訓，使每個基層所都有一批思想作風過硬、心理素質堅定、執法能力突出的一線執法人員。

3、增加基層工商所的執法辦案經費，配齊配全必要的辦案工具。實行辦案經費單項列支、專款專用，保證基層辦案的交通、通訊、檢測的費用。

（二）實行大案、要案合議制度。每件案件有工商所長、執法辦案人員參加，集體分析評議。對涉及違法情節嚴重、數額較大、或對人民群眾生命財產安全有危害的違法行為，要報請縣區局分管領導，并對口法制股室，形成“大案大辦、要案重辦”的良性傳遞、整體聯動機制。

（三）加強對地方政府的聯系和職能部門的協調。在平時的日常工作中，要主動向地方政府的聯系、匯報，處理好服務企業、優化環境與強化監管執法力度之間的矛盾，贏得黨委政府的理解和支持，減輕執法阻力。注重同公安、農業、衛生、質監和城建等職能機構的工作聯系，避免交叉執法、重復執法，形成執法合力，加大對違法行為的執法打擊力度。

（四）加強日常巡查，積極拓寬案源。把日常監管巡查同執法辦案相結合，注重對經營者和消費者法律法規的宣傳，使其認識到違法經營行為的嚴重性，主動舉報各種市場違法行為，積極配合工商機關對其進行依法查處。同時依托“12315”投訴舉報中心快速、便捷的優勢，及時查處舉報的各類違法行為，做到“發現一例、查處一例”。

（五）實行重大案件獎勵機制。一是對舉報重大違法案件查證屬實的，對舉報人進行嚴格保密的同時要給予一定的物質獎勵。二是要把執法辦案工作作為考核的重要內容，對執法辦案成效大、質量高、社會評價好的執法人員和基層所要給予物質獎勵。

基層工商所是工商行政管理的前沿陣地和第一線的戰斗堡壘，只有加強基層工商所的辦案工作，發揮基層工商所的行政執法優勢，工商行政管理機關才能真正做好市場的“把門人”、“裁判員”、和“經濟衛士”，工商行政管理機關的監管和執法職能工作才能真正落實到位。加強基層工商所辦案是一項系統工作，必須領導重視，大家配合，從思想、制度和人員素質等各方面綜合入手，大膽創新，多管齊下，方能取得實效。