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第一篇：關于知識產權備案的法律提示

會員參考資料2009年7月（第1期）

知識產權法律政策提示

浙江常青藤律師事務所

臺州市知識產權保護協會整理編輯

關于知識產權備案的法律提示

關于專利實施許可合同備案

一、定義：

專利實施許可合同是指專利權人或者其授權的人作為讓與人，許可受讓人在約定的范圍內實施專利，受讓人支付約定的使用費所訂立的合同，包括普通實施許可合同、獨占實施許可合同和排他實施許可合同。

二、法律依據：

當事人應當自專利合同生效之日起3個月內辦理備案手續。

三、主管機關：

1．國家知識產權局負責全國專利實施許可合同的備案工作；涉外專利實施許可合同備案到國家知識產權局協調管理司市場處辦理；

2．浙江省知識產權局經國家知識產權局授權，負責本行政區域內專利合同的備案工作。

四、目的與作用：

專利實施許可合同備案工作是國家知識產權局為了切實保護專利權，規范交易行為，促進專利實施而對專利實施許可進行管理的一種行政手段。

五、程序與文本：

1．當事人應當以書面形式訂立合同，也可以使用國家知識產權局監制的合同文本，采用其他合同文本的，應當符合有關法律規定。

2．專利實施許可合同中的當事人應當在合同生效日起3個月內到國家知識產權局或地方知識產權局辦理備案。

3．對備案審查合格的專利實施許可合同，國家知識產權局或地方知識產權局將給1

予備案合格通知書及備案號、備案日期，并將通知書送交當事人。

六、提交的材料與份數：

1．備案申請表；2．合同副本；3．專利證書或者專利申請受理通知書復印件；4．讓與人身份證明；5．其他文件。

提交的文件是外文的，當事人應當在指定期限內附送中文譯文；期滿未附送的，視為未提交。以上材料各一式兩份

關于注冊商標許可使用合同的備案

一、定義：

注冊商標許可使用合同是指商標注冊人作為讓與人，許可受讓人在保證使用該注冊商標的商品質量的前提下，使用該注冊商標，受讓人支付約定的使用費所訂立的合同。

二、法律依據：

許可他人使用其注冊商標的，許可人應當自商標使用許可合同簽訂之日起3個月內將合同副本報送商標局備案。商標使用許可合同未經備案登記的，不影響該許可合同的效力，但當事人另有約定的除外。商標使用許可合同未在商標局備案的，不得對抗善意第三人。

三、主管部門：

國務院工商行政管理部門商標局

四、目的與作用：

注冊商標許可使用合同備案工作是國家商標局為了加強對商標使用許可合同的管理，規范商標使用許可行為，而對注冊商標許可使用進行管理的一種行政手段。

五、程序與文本：

1．商標注冊人許可他人使用其注冊商標，必須簽訂商標使用許可合同。

2．商標使用許可合同自簽訂之日起三個月內，許可人應當將許可合同副本報送商標局備案。

3．可以委托國家工商局認可的商標代理組織代理，也可以直接到商標局辦理。

六、提交的材料與份數：

1．商標使用許可合同備案表；2．商標使用許可合同副本；3．許可使用商標的注冊證復印件。

人用藥品、卷煙、雪茄煙和有包裝煙絲的商標使用許可合同備案，應當同時附送被許可人取得的其主管部門的有效證明文件。

外文書件應當同時附送中文譯本。以上材料根據商標數量填報備案表。

關于作品自愿登記

一、定義：

作品登記是作者、其他享有著作權的公民、法人或者非法人單位和專有權所有人及其代理人向國家新聞出版局要求確認著作權歸屬的行為。

二、法律依據：

作品實行自愿登記。作品不論是否登記，著作權人依法取得的著作權不受影響。

三、主管部門：

國家新聞出版局及省級版權管理機關

四、目的與作用：

作品自愿登記是確定和明確著作權歸屬的有利環節，是著作權人主張權利和法法院采信的證據。

五、作品自愿登記種類：

文字作品；攝影作品；工程設計圖、產品設計圖等圖形作品和模型等；

六、程序

著作權人應出示身份證明和提供表明作品權利歸屬的證明，填寫作品登記表，并交納登記費。登記作品經作品登記機關核查后，由作品登記機關發給作品登記證。

七、提交的材料：

1．作品原件；2．作品登記表；3．作品自愿登記作品說明書；4．作品權利保證書；5．委托代理授權書；6．作品自愿登記個人、法人或者其他組織申請書；7．作品作者身份證、企業營業執照副本復印件；8．作品版權歸屬協議書或者職務作品版權歸屬確認書。

一、定義：

知識產權海關備案是指知識產權權利人請求海關采取知識產權保護措施或者向海關總署辦理知識產權備案的行為。

二、主管部門：

海關總署。

三、目的與作用：

知識產權海關備案是海關主動采取保護措施的前提條件，有助于海關發現侵權貨物，預防將來可能發生的侵權行為。

四、程序

知識產權權利人向海關總署提出辦理知識產權海關保護備案申請，并交納備案費。

五、提交的材料和份數：

1．知識產權權利人的基本信息；2.注冊商標、作品、專利的相關情況；3.被許可人相關信息；4.權利人合法行使權利物品的相關情況；5.知識產權權利人證明文件；

6.商標注冊證，著作權自愿登記證明，專利證書或登記簿副本等復印件；7.知識產權權利人許可他人使用的相關情況的書面材料或說明；8.知識產權權利人合法行使知識產權的貨物及其包裝的照片；9.已知的侵權貨物進出口的證據；10.海關總署認為需要提交的其他文件或者證據；11.已知侵權貨物的相關信息。

以上材料應當就其申請備案的每一項知識產權單獨提交一份申請書。

有關文件和證據為外文的，應當另附中文譯本。

六、備案時間及費用

自海關總署核準備案之日起生效，有效期為10年，費用為800元。

一、定義：

軟件產品登記是指中國境內的軟件產品在經營與管理活動中向相關管理部門進行登記備案的行為。

二、法律依據：

軟件產品實行登記和備案制度，符合《軟件產品管理辦法》規定并經登記和備案的國產軟件產品，可以享受《產業政策》規定的有關鼓勵政策。

三、主管部門：

省軟件產業主管部門委托所在地的版權保護管理中心，負責軟件產品登記申請的受理和審查。

四、目的和作用：

軟件產品備案登記制度有助于加強軟件產品管理，促進我國軟件產業發展。

五、程序和文本：

1．國產軟件產品應當由產品的開發、生產單位申請登記和備案；

2．進口軟件產品的登記備案，由負責進口的單位申請登記和備案。

六、提交的材料：

1．軟件產品登記申請表；2．企業法人營業執照副本和復印件或申請單位營業執照副本復印件（進口）3．軟件產品樣品；4．軟件產品在我國境內開發及申請單位擁有知識產權的有效證明或軟件產品著作權人授權在中國經營的證明材料（進口）；5．軟件檢測機構出具的檢測證明材料；6．其他需要出具的材料；

參考資料：

《專利法》、《商標法》、《著作權法》、《專利法實施細則》、《商標法實施條例》、《著作權法實施條例》、《作品自愿登記辦法》、《軟件產品管理辦法》、《商標使用許可合同備案辦法》、《專利實施許可合同備案管理辦法》、《中華人民共和國知識產權海關保護條例》

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第二篇：知識產權和海關備案!

知識產權和海關備案！

可以備案的知識產權包括專利權(發明、外觀設計、實用新型專利)、商標專用權(服務商標除外)、著作權和與著作權有關的權利。先舉兩個案件，了解知識產權海關備案的重要性。案例一

案件起因,2016年6月16日，西藏某貿易公司向拉薩海關隸屬吉隆海關申報出口貨物一批，經查驗發現，有300個手提包使用了“PRADA”商標，140個手提包使用了“GUESS”商標，90個手提包使用了“MICHAEL KORS”商標，2256雙襪子使用了“DISNEY”商標，該批貨物做工粗糙，申報價格畸低，存在侵權嫌疑。然后海關通知當事人補充申報知識產權狀況，當事人卻無法提供合法購買憑證或權利人許可文件。

接著海關暫停該批貨物的通關并通知權利人確權，四家權利人均確認上述貨物侵犯其商標專用權，并提出保護申請。

后來吉隆海關依法扣留上述侵權嫌疑貨物，經調查認定該批貨物構成侵權，海關依法沒收侵權貨物并對當事人處以罰款的決定。案例二

案件起因2016年6月7日，某企業向鄭州海關隸屬新鄉海關申報出口集成電路(放大器)，總價107.95萬美元。該關審單關員經查詢，公司注冊

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了解到該批貨物為家用轎車的中央主控集成電路，用于車輛啟動時控制由于電流瞬間過載引起的短路現象。貨物涉及知識產權海關保護重點商品汽車配件。

然后該關結合數據統計與風險分析，及時下達了布控指令，通過對該批貨物全部開箱查驗，發現貨物包裝上標有“Texas Instruments”標識，涉嫌侵犯德州儀器公司已在海關總署備案的商標專用權。接著經權利人實地查看貨物，確認該批貨物侵權。

后來由于商品敏感、案值較大，鄭州海關搜集固定案件相關證據后，立即向河南省公安廳通報侵權案件線索。我是正文分割線

根據《知識產權海關保護條例》的規定，知識產權權利人可以將其知識產權的法律狀況、有關貨物的情況、知識產權合法使用情況和侵權貨物進出口情況以書面形式在海關總署進行登記，以便海關在對進出口貨物的監管過程中能夠主動對有關知識產權實施保護。

辦理知識產權海關備案時，只有知識產權權利人可以作為申請人向海關申請知識產權備案。使用知識產權的被許可人不能以自己的名義申請知識產權備案，但是可以接受權利人的委托，以代理人的身份并以權利人的名義提出申請。非中國大陸地區的權利人必須委托境內的自然人、法人或者其他組織(如境外權利人在境內設立的辦事機構)向海關總署申請辦理。

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備案的有效期限自核準備案之日起生效，有效期為 10 年。知識產權的有效期在海關總署核準備案后不足10年的，備案的有效期以知識產權的有效期為準;超過 10 年，備案有效期最長為 10 年。10年到期后知識產權有效的，知識產權權利人可以在知識產權海關保護備案有效期屆滿前6個月內，向海關總署申請續展備案，每次續展備案的有效期為10年。

申請知識產權海關備案有哪些作用呢

根據 1995 年頒布的《知識產權海關保護條例》，知識產權備案是知識產權權利人向海關尋求保護的前提條件。2003 年 12 月修訂的《知識產權海關保護條例》對此進行了修改，不再要求知識產權權利人在向海關申請保護前必須進行知識產權備案。但是，對某些知識產權權利人而言，例如商標專用權權利人，備案與否有很大的差異，主要體現在:(一)是海關采取主動保護措施的前提條件:知識產權權利人如果事先沒有將其知識產權向海關備案，海關發現侵權貨物即將進出境，也沒有權力主動中止其進出口，也無權對侵權貨物進行調查處理;(二)有助于海關發現侵權貨物:知識產權權利人在進行備案后，仍然需要在發現侵權貨物即將進出境時向有關海關提出采取保護措施的申請，但是，從實踐看，海關能否發現侵權貨物，主要依賴于海關對有關貨物的查驗。由于知識產權權利人在備案時，需要提供有關知識產權的法律狀況、權利人的聯系方式、合法使用知識產權情況、侵權嫌公司注冊

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疑貨物情況、有關圖片和照片等情況，使海關有可能在日常監管過程中發現侵權嫌疑貨物并主動予以扣留。所以，事先進行知識產權備案，可以使權利人的合法權益得到及時的保護;(三)備案的知識產權權利人的經濟負擔較輕:在海關依職權保護模式下，知識產權權利人向海關提供的擔保最高不超過人民幣 10 萬元，同時還可以向海關總署申請總擔保。如果知識產權權利人事先未進行知識產權備案，則不能享受上述待遇，必須提供與其要求扣留的貨物等值的擔保;(四)可以對侵權人產生震懾作用:由于海關對進出口侵權貨物予以沒收并給予進出口企業行政處罰，盡早進行知識產權備案，可以對那些過去毫無顧忌地進出口侵權貨物的企業產生警告和震懾作用，促使其自覺地尊重有關知識產權。此外，有些并非惡意出口侵權產品的企業也可能通過查詢備案，了解其承攬加工和出口的貨物是否可能構成侵權。

那么哪些企業有開展知識產權海關備案的必要呢? 有進出口業務的企業才有必要開展知識產權海關備案嗎? 知識產權海關備案所依據的《中華人民共和國知識產權海關保護條例》、中華人民共和國海關關于《中華人民共和國知識產權海關保護條例》的實施辦法等法律法規并未規定有進出口業務的企業才可以申公司注冊

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請備案，只要是知識產權權利人均可以申請備案。對企業來說我們應該如何決定是否備案呢? 通過本文案例可以看出，當他人有進出口活動時，在海關查驗等過程中，海關發現侵權嫌疑的就可以采取知識產權保護措施。因此企業首先應梳理其涉及知識產權的產品有哪些，然后針對這些產品，自己有沒有進出口或者有沒有相關的計劃。接著通過行業資訊、新聞、行政刑事案件等途徑了解國內外市場上同類產品的情況，確定國內其他企業或個人有沒有開展該產品的進出口業務，了解該產品領域有沒有出現過因知識產權侵權而被查扣的情況。

如果該產品在行業內進出口活動頻繁，或者出現過侵權事件(特別是因知識產權侵權而被海關查扣過)，或者企業該產品的市場占有率比較高，那么就應當考慮申請知識產權海關備案，當然前提是企業對該產品有實質的知識產權權利(某些企業對其產品雖然擁有知識產權，但該知識產權并不能保護該產品，其知識產權穩定性很差，容易被無效而喪失知識產權)。

最簡便的，可以去知識產權海關保護系統官網查詢競爭對手的備案情況、該產品相關知識產權的備案情況，以此作為是否開展進出口業務(分析是否存在侵權風險，做好應對措施)以及是否申請知識產權海關備案的依據。截取來源：界面新聞

當然，實務中需要考慮的因素還很多，小編謹以此拋磚引玉。

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第三篇：私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示

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私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示

一、最新規定出臺的相關背景與目的

由于此前對私募基金管理人的登記申請不做實質性審查，近年以來，在私募基金行業的快速發展過程中，各種風險和問題不斷凸顯，且對私募基金行業的形象和聲譽造成了惡劣的社會影響。中國基金業協會要求私募基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構的盡職調查，是對私募基金登記備案制度的進一步完善和發展，有利于保護投資者利益，規范私募基金行業守法合規經營。

本次《公告》主要有以下幾個方面須引起重視：

1、私募基金管理機構以后不再發放紙質、電子牌照。

《公告》規定，以后基金業協會不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。

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2、拿了牌照不發產品的要被取消資格。

《公告》規定，登記了私募基金管理人，但是在一定期限內沒有備案產品的，就要被注銷私募基金管理人資格。具體情形有以下三種：(1)新登記的私募基金管理公司，如果在6個月內仍未備案首只產品;(2)登記滿了12個月的私募基金管理公司，在今年5月1日前還沒有備案產品;(3)登記未滿12個月，在今年8月1日前沒有備案產品。

3、不及時報送季度、及重大事項等信息將被列入異常機構名單。

《公告》規定，私募基金管理人要及時通過備案登記系統報送私募產品的季度、和重大事項信息，進行及時更新。如果做不到，會被暫停受理產品備案申請，如果累計達到2次的，要被列入異常機構名單，并對外公示。

4、私募基金管理人要出具法律意見書。

《公告》規定，新私募基金管理人申請備案，發產品、出現控股股東、實際控制人變更等重大事項時，都要提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

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5、私募基金管理人至少2名高管要有基金從業資格。

《公告》規定，做股票等證券投資的私募高管人員都應該要有基金從業資格，而不是證券投資資格，而且至少要有2名高管有基金從業資格，法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人則是必須有的。另外，合規/風控負責人不得從事投資業務。同時，協會還對高管拿了證做了規定，不僅要通過基金從業資格考試，還要最近三年從事投資管理，并且資管年均規模在1000萬元以上等。

二、最新規定的重要事項提示

(一)根據最新要求及時辦理私募基金備案

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續。根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(“《登記和備案辦法》”)，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后 20 個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

自《公告》發布之日起，下列私募基金管理人，超過截止日辦理首只私募產品備案的，將面臨被注銷私募基金管理人登記的不利后

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果，具體情況如下：

私募基金管理人類別首只產品備案截止時間

新登記管理人辦結登記手續之日起6個月

已登記滿12個月 2016年5月1日

已登記不滿12個月 2016年8月1日

被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。

(二)關于及時報送私募基金信息的要求

根據《登記和備案辦法》規定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統，及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、和重大事項信息報送更新等信息報送義務。

1、自《公告》發布之日起，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品

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備案申請。

2、自《公告》發布之日起，私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務累計達 2 次的，基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少 6個月后才能恢復正常機構公示狀態。

3、自《公告》發布之日起，已登記的私募基金管理人被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少 6 個月后才能恢復正常機構公示狀態。

新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，基金業協會將不予登記。

(三)須提交法律意見書

私募基金管理人登記需提交法律意見書具體適用情形：

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1、自本《公告》發布之日起，新申請私募基金管理人登記機構的,需通過私募基金提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

2、已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

3、已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，基金業協會將視具體情形要求其提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

4、已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、實際控制人、法定代表人執行事務合伙人等重大事項或基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

法律意見書的其他要點：

1、法律意見書的時效性及要求

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法律意見書應在提交申請前一個月內出具，且在提交后未經同意不得更改申報材料。《指引》強調了法律意見書的時效性，即出具時間必須在提交申請登記前一個月內;根據《公告》，法律意見書應當由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，并簽署日期;同時規定法律意見書報送后申請材料便不可再更改，若確實需要補充和更改，則需要在中國基金業協會同意的基礎上，由原經辦律師事務所和經辦律師出具《補充法律意見書》。用于私募基金管理人登記的法律意見書的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前一個月內。

2、盡職調查核查要點

根據《公告》，法律意見書應對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。

法律意見書應按照證券法律業務的標準出具，內容包括：

(1)申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續。

(2)申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相

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關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣;私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣。

(3)申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務;申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與“投資管理”的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。

(4)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。

(5)申請機構是否具有實際控制人;若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，并說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。

(6)申請機構是否存在子公司(持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業)、分支機構和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構)。

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若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。

(7)申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。

(8)申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及(適用于私募證券投資基金業務)的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。

(9)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，并說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。

(10)申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人、執行事務合伙人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規、風控負責人等。

(11)申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施;申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律

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處分;是否在資本市場誠信數據庫中存在負面信息;是否被列入失信被執行人名單;是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄;是否在“信用中國”網站上存在不良信用記錄等。

(12)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。

(13)申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。

(14)經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。

(四)須按時提交經審計的財務報告

《登記和備案辦法》第 21 條規定，私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的財務報告。

自《公告》發布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺

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對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少 6 個月后才能恢復正常機構公示狀態。

新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的財務報告的，基金業協會將不予登記。

(五)私募基金管理人基金從業資格要求

根據《公告》，從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員應當取得基金從業資格;其法定代表人、執行事務合伙人(委派代表)、合規、風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規、風控負責人不得從事投資業務。

已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高管人員取得基金從業資格情況，并于 2016 年 12 月 31 日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。

逾期仍未整改的，基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。

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第四篇：法律風險提示書

法律風險提示書

尊敬的唐宴軍、黃兵先生，張淑英、唐春蓉女士：

我所接受您們的委托，現就您們簽訂《代為購房協議書》并要求辦理見證一事，根據您們提供的資料及與您們溝通的情況，秉承誠實信用原則，現根據相關法律法規的規定以及本所辦理類似法律事務的經驗，作如下風險提示，供您們參考并確認知悉：

情況分析說明

針對您們的要求，我們僅在您們所提供材料證據真實的前提下對您們雙方簽訂《代為購房協議書》行為的真實性進行證明。

1、依照《民法通則》、《最高人民法院關于貫徹執行<民法通則>若干問題意見》及其他相關司法解釋的規定，民事法律行為從成立時起具有法律約束力。行為人非依法律規定或者取得對方同意，不得擅自變更或解除。

2、根據《合同法》及相關司法解釋規定，您們約定的協議內容對雙方的行為均具有約束力。

3、其他相關部門或機關是否能直接依據《見證書》為您們辦理產權登記、過戶手續，而不要求您們履行其他程序，辦理其他手續，我們無法保證。

4、前已述及，我們僅對您們雙方簽訂協議行為的真實性予以見證，請您們自覺遵守你們雙方簽訂的《代為購房協議書》約定義務，同時提請雙方各自規避行為的風險。

【特別聲明】

本建議旨在對您們要求所為您們簽訂《代為購房協議書》見證一事有關的法律風險進行前瞻性的評估和提示，因實際情況較為復雜，本建議不可能涵蓋已然或未然的全部法律風險。

本建議僅供參考，未經本所同意，不得用于其他用途。任何人用于其它目的均不構成對本所的任何法律責任。

南充市順慶區東昇法律服務所

雍興友鄧文良

二0一二年六月二十九日

簽收人：簽收時間：

第五篇：法律風險提示函

法律風險提示函

關于部門承辦的合同，經過律師審核，發現存在的法律風險。請合同承辦部門相關領導根據《修改建議稿》，慎重考慮后予以修改，如因未作修改而造成的一切風險責任，由合同承辦部門全部承擔。

特此函告。

**公司法務部****年**月**日

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關于知識產權備案的法律提示5篇

第一篇：關于知識產權備案的法律提示

第二篇：知識產權和海關備案!

第三篇：私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示

第四篇：法律風險提示書

第五篇：法律風險提示函

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