第一篇：壟斷行業(yè)改革問(wèn)題研究

壟斷行業(yè)改革問(wèn)題研究

東華大學(xué) 旭日工商管理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)1203 姚靚君 120730308

摘要：壟斷行業(yè)自古以來(lái)就存在，無(wú)論是中國(guó)還是別的國(guó)家。推進(jìn)壟斷行業(yè)改革是經(jīng)濟(jì)體制改革的重要任務(wù)。與此相適應(yīng)，是要促進(jìn)民間資本進(jìn)入金融、能源、交通和社會(huì)事業(yè)等領(lǐng) 域，這不僅能緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難，而且能夠推進(jìn)整個(gè)事業(yè)的發(fā)展。

2.1何謂壟斷行業(yè)

在古代，人們?cè)谑屑献錾狻ＴS多行業(yè)，都是不只一個(gè)商人做的。有些商人想包攬所有客人，就在市集上做高臺(tái)，叫做壟，他們居高臨下能獲得許多便利，包攬了許多客人，這種行為稱(chēng)為壟斷。

壟斷行業(yè)分為兩種，一種在憑借技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行行業(yè)上的壟斷，如美國(guó)的微軟公司的操作系統(tǒng)，因?yàn)樯詈竦募夹g(shù)優(yōu)勢(shì)，壟斷了全球各國(guó)的電腦操作系統(tǒng)。另一種是由國(guó)家控制下的壟斷行業(yè)，如，我們國(guó)家煙草、電力行業(yè)，由國(guó)營(yíng)壟斷，私人不可經(jīng)營(yíng)。

一般來(lái)說(shuō)，在發(fā)達(dá)國(guó)家，提倡公平競(jìng)爭(zhēng)、自由經(jīng)濟(jì)，壟斷行業(yè)比較少。發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷行業(yè)一般為技術(shù)型的，不過(guò)，即使一些現(xiàn)在看來(lái)依然是帶壟斷性質(zhì)的公司，如美國(guó)微軟，壟斷也難以長(zhǎng)久，谷歌正在研制新的操作系統(tǒng)，快就要面世了。自然壟斷行業(yè)的有自來(lái)水、電力、公交等等，這些壟斷行業(yè)的存在有其必然性，因?yàn)榇嬖谝?guī)模效應(yīng)、外部效應(yīng)和進(jìn)入門(mén)檻。

如果一個(gè)城市存在多個(gè)電網(wǎng)系統(tǒng)向同一群消費(fèi)者提供電力服務(wù)，即競(jìng)爭(zhēng)的話，會(huì)造成資源的浪費(fèi)。這些領(lǐng)域如果不是壟斷結(jié)構(gòu)而是多個(gè)生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)的話，對(duì)我們消費(fèi)者的影響也不會(huì)是好的。最終的結(jié)果是廠商最終將退出市場(chǎng)不再提供產(chǎn)品。壟斷形成壟斷利潤(rùn)和消費(fèi)者損失。政府通常對(duì)壟斷行業(yè)實(shí)行壟斷價(jià)格管制或者進(jìn)入許可。當(dāng)然由于市場(chǎng)上只存在一個(gè)供給者會(huì)造成服務(wù)質(zhì)量低下等問(wèn)題，但是要通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)來(lái)解決也很難。通常最后形成一個(gè)合謀的壟斷集團(tuán)，寡頭壟斷。

在古代也有壟斷，如海鹽的壟斷，礦石的壟斷，兵器制造的壟斷，剩下的便是一些官場(chǎng)的“灰色收入”。清朝就有一任清知府十萬(wàn)花花銀之說(shuō)，顯然當(dāng)官的除了有一份不菲的俸祿外，還有來(lái)自社會(huì)各方面的“進(jìn)貢”和“孝敬”．多成為公開(kāi)的秘密。據(jù)典籍所載，當(dāng)時(shí)社會(huì)“灰色收入”已發(fā)展到極致，是一些平頭老百姓所沒(méi)有的特權(quán)者，多可牟取一份額外的好處的好方法。

2.2壟斷行業(yè)需要改革壟斷行業(yè)必須改革，因?yàn)槭菍?duì)平等保護(hù)原則的漠視、法律保留原則的違反和對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害

平等保護(hù)原則的終極意義在于追求憲法對(duì)各個(gè)人所保障的，各自在其人格形成和實(shí)現(xiàn)過(guò)程中機(jī)會(huì)的平等。即所謂的“機(jī)會(huì)上的平等”。

雖然說(shuō)市場(chǎng)和平等有著天然的聯(lián)系，但行政性壟斷給予了某些產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和個(gè)人以特權(quán)，使得政府以及和政府有千絲萬(wàn)縷聯(lián)系的行業(yè)和個(gè)人在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，有了相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者的特權(quán)。例如目前在大約30個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域不同程度地存在著民間資本投資“禁區(qū)”，在基礎(chǔ)設(shè)施、大型制造業(yè)、金融保險(xiǎn)、通訊、科教文衛(wèi)、旅游等行業(yè)領(lǐng)域以及國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易等領(lǐng)域則尤其如此。過(guò)多的由行政性的機(jī)制來(lái)壟斷本應(yīng)由市場(chǎng)配置的資源，對(duì)特定的經(jīng)營(yíng)者實(shí)行優(yōu)惠待遇，違反了平等保護(hù)原則，構(gòu)成了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的歧視，造成了限制競(jìng)爭(zhēng)的后果。

對(duì)經(jīng)濟(jì)自由的限制，應(yīng)該符合法律保留原則的要求。法律保留原則的意蘊(yùn)在于，只有由民主選舉具有直接民主合法性的代議機(jī)關(guān)，才能對(duì)一般性的與人民有密切聯(lián)系的重要事項(xiàng)作出決定，頒布普遍的對(duì)公民具有約束力的行為規(guī)范。我國(guó)憲法第5條第1款也規(guī)定了“依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”。法治國(guó)家的原理要求應(yīng)以法律規(guī)范國(guó)家與人民間的法律關(guān)系，并且應(yīng)使人民能夠預(yù)見(jiàn)并估計(jì)行政活動(dòng)的效果。從學(xué)理上考察，除法律之外的其他行政規(guī)定和措施，不得對(duì)公民基本權(quán)利予以限制。維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，是實(shí)現(xiàn)資源有效配置，有效率地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，穩(wěn)定物價(jià)等經(jīng)濟(jì)政策目的的有效手段。同時(shí)也是借此盡可能發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用，在阻止政治權(quán)力恣意擴(kuò)張的同時(shí)，分散私人的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，通過(guò)確保消費(fèi)者的選擇自由和企業(yè)的平等機(jī)會(huì)和自由，來(lái)實(shí)現(xiàn)民主的經(jīng)濟(jì)秩序。因此反壟斷法和競(jìng)爭(zhēng)法的核心目的就在于捍衛(wèi)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。例如日本《禁止壟斷法》第1條明確規(guī)定：“本法的目的，是??促進(jìn)公平的、自由的競(jìng)爭(zhēng)。”

實(shí)踐中的諸多行政性壟斷是以直接排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的形式表現(xiàn)出來(lái)的。從微觀層面考察，行政性壟斷往往通過(guò)直接禁止某一產(chǎn)品或某地產(chǎn)品進(jìn)入某一特定的產(chǎn)品市場(chǎng)或地域市場(chǎng)，改變了特定市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)者的地位，造成了不公平競(jìng)爭(zhēng)與壟斷局面的出現(xiàn)。從宏觀方面考察，行政性壟斷損害了公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，將本應(yīng)統(tǒng)一、開(kāi)放的全國(guó)性市場(chǎng)分割為彼此封閉、互不聯(lián)系的條塊結(jié)構(gòu)，妨礙了全國(guó)開(kāi)放、統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，阻礙了社會(huì)主義市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制建立與完善的進(jìn)程。

據(jù)中國(guó)之聲《全國(guó)新聞聯(lián)播》報(bào)道，2月6日到10日，國(guó)務(wù)院總理溫家寶在中南海主持召開(kāi)五次座談會(huì)，聽(tīng)取社會(huì)各界人士對(duì)《政府工作報(bào)告（征求意見(jiàn)稿）》的意見(jiàn)和建議。

周鐵農(nóng)說(shuō)，當(dāng)前壟斷行業(yè)改革明顯滯后，造成不公平競(jìng)爭(zhēng)，建議《報(bào)告》稿增加深化壟斷行業(yè)改革的內(nèi)容，提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的認(rèn)識(shí)，回應(yīng)人民群眾的呼聲。黃孟復(fù)說(shuō)，要明確時(shí)限，抓緊出臺(tái)貫徹落實(shí)鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的“新36條”配套政策。

溫家寶說(shuō)，推進(jìn)壟斷行業(yè)改革是經(jīng)濟(jì)體制改革的重要任務(wù)。與此相適應(yīng)，是要促進(jìn)民間資本進(jìn)入金融、能源、交通和社會(huì)事業(yè)等領(lǐng)域，這不僅能緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難，而且能夠推進(jìn)整個(gè)事業(yè)的發(fā)展。“新36條”沒(méi)有落實(shí)，民間資本進(jìn)入就遇到玻璃門(mén)、彈簧門(mén)。今年上半年一定要把實(shí)施細(xì)則制訂出來(lái)。

在專(zhuān)家、學(xué)者座談會(huì)開(kāi)始時(shí)，溫家寶說(shuō)，第一，要用改革的辦法破解難題。無(wú)論是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，還是分配不公問(wèn)題、反腐敗問(wèn)題，都得靠改革、靠制度性建設(shè)才能從根本上加以解決。第二，要把民生問(wèn)題解決的更好。第三，應(yīng)對(duì)今年的經(jīng)濟(jì)困難，有兩個(gè)途徑非常重要：一是支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)。二是放活民間資本。這條路非常寬廣，潛力巨大。

2.3壟斷行業(yè)的改革

金思宇說(shuō)過(guò)壟斷行業(yè)是中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)最集中和控制力最強(qiáng)的領(lǐng)域。研究推進(jìn)壟斷行業(yè)改革，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。基于目前不同壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)改革的步伐不一致，同時(shí)考慮到壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)改革需要與國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組協(xié)同推進(jìn)，因此在具體實(shí)施過(guò)程中不能搞“一刀切”，應(yīng)實(shí)施有步驟的“精細(xì)化改革戰(zhàn)略”。

一是要分類(lèi)推進(jìn)改革，對(duì)于已經(jīng)實(shí)行政企分開(kāi)、政資分開(kāi)和進(jìn)行初步分開(kāi)、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的電力、電信、石油、石化、民航等行業(yè)，要繼續(xù)完善相關(guān)改革措施，重點(diǎn)是根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，引入新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，重組行業(yè)結(jié)構(gòu)，增進(jìn)企業(yè)效率。加快推進(jìn)鐵路、郵政和鹽業(yè)等企業(yè)的體制改革，積極推進(jìn)政企分開(kāi)、政資分開(kāi)和政事分開(kāi)改革。同時(shí)加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管。通過(guò)建立健全壟斷行業(yè)的監(jiān)管體系，改進(jìn)壟斷行業(yè)監(jiān)管的有效性。

二是要對(duì)每個(gè)壟斷行業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈條各環(huán)節(jié)的性質(zhì)（自然壟斷性、國(guó)家安全和戰(zhàn)略的關(guān)系

等）進(jìn)行梳理，從國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的角度研究這些行業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)對(duì)國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響程度，根據(jù)影響程度來(lái)分析這些行業(yè)和領(lǐng)域的重要性，并針對(duì)不同重要性類(lèi)型行業(yè)分別確定國(guó)有企業(yè)的控制程度，確定國(guó)有企業(yè)的股權(quán)權(quán)重。

三是根據(jù)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略性改組的要求，進(jìn)一步減少國(guó)資委直接管理的國(guó)有企業(yè)數(shù)量，并根據(jù)每家企業(yè)的使命和發(fā)展戰(zhàn)略，選擇不同的公司治理和管理方式。

四是深化壟斷行業(yè)收入分配制度改革，完善對(duì)壟斷行業(yè)工資總額和工資水平的雙重調(diào)控政策，嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的收入，并完善監(jiān)管辦法。

深化壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)改革的基本目標(biāo)是，可以概括為六個(gè)字：“惠民、強(qiáng)企、興國(guó)”。所謂“惠民”，就是要讓老百姓得到更多實(shí)惠的和更加滿意的公共產(chǎn)品服務(wù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的帕累托改進(jìn)；所謂“強(qiáng)企”，就是要?jiǎng)?chuàng)建世界一流企業(yè)，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，提升國(guó)有企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；所謂“興國(guó)”，就是要增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快地發(fā)展，提高國(guó)家的國(guó)際地位和競(jìng)爭(zhēng)力。

據(jù)此，深化壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)改革的重點(diǎn)，就是要實(shí)行政企分開(kāi)、政資分開(kāi)，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管，以提高資源配置效率。

壟斷行業(yè)改革或是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)制突破口。

2.4學(xué)者對(duì)壟斷行業(yè)改革的看法

新京報(bào)：轉(zhuǎn)制改革已成為市場(chǎng)共識(shí)，你也多次提到中國(guó)經(jīng)濟(jì)需要轉(zhuǎn)制，你有什么具體的建議和方案？

陳道富：由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)起步晚，有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在過(guò)去的30年里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直是“集中資源辦大事”的跑馬圈地?cái)U(kuò)張模式，包括政府金融機(jī)構(gòu)、財(cái)稅體制等，迅速把各個(gè)要素整合在一起做事，但是效率并不太兼顧。

這種高投入高產(chǎn)出的增長(zhǎng)模式到今天負(fù)面效果逐漸累積。比如現(xiàn)在超發(fā)的貨幣導(dǎo)致的高房?jī)r(jià)，由此帶來(lái)的房租上漲、商務(wù)成本和生活成本逐步上漲。如果按照這樣的軌跡繼續(xù)發(fā)展的話，難度會(huì)越來(lái)越大，成本也越來(lái)越高。

未來(lái)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)在哪？需要更加精細(xì)化、提高效率、提高產(chǎn)業(yè)的集中度來(lái)加大分工、降低成本。提高勞動(dòng)力的技能和工資、提升流程和管理、把不擅長(zhǎng)的工種分配出去，分工合作之間的協(xié)調(diào)越來(lái)越多。中國(guó)經(jīng)濟(jì)需要進(jìn)入成本節(jié)約、效率提升、分工深化的精細(xì)化發(fā)展新階段。

結(jié)構(gòu)調(diào)整的背后是發(fā)展機(jī)制的轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)型往往伴隨著動(dòng)蕩，是創(chuàng)造性破壞的過(guò)程，有“破”才能有“立”，有“立”才能真正“破”。

新京報(bào)：怎么“破”，又如何“立”？

陳道富：很多，這些改革千絲萬(wàn)縷，壟斷行業(yè)的改革可能是破局的突破口。

對(duì)中國(guó)現(xiàn)在來(lái)說(shuō)首先要做三件事。

一是，重新樹(shù)立社會(huì)的信任度，特別是政府的公信力。縱觀世界各國(guó)，政府的支出在整個(gè)國(guó)民支出的占比越來(lái)越大，但是政府支出的效率取決于公眾的信任度。建立一個(gè)相互信任的體系，交易成本就降下來(lái)了。

二是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)要經(jīng)過(guò)充分的調(diào)整，只要有過(guò)兩三年的調(diào)整，中國(guó)可能是最有潛力的經(jīng)濟(jì)體。美國(guó)還能更好嗎？很難了。而中國(guó)依然可以通過(guò)變革創(chuàng)造無(wú)限潛力。

三是，通過(guò)某一件事統(tǒng)一實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)目標(biāo)。

而打破行業(yè)壟斷是可行的，打破壟斷，特別是部分行政壟斷，真正放開(kāi)民間資本的不公平準(zhǔn)入約束，正是啟動(dòng)市場(chǎng)化改革的突破口。讓大家覺(jué)得正在沿正確的方向做事，更好的凝聚人心，以推動(dòng)市場(chǎng)化的過(guò)程。

但并不是最根本的，最終的依然是制度的轉(zhuǎn)變。

新京報(bào)：打破壟斷就意味著破壞很多既得利益集團(tuán)的利益分配。

陳道富：一開(kāi)始還做不到打破所有的壟斷部門(mén)，而且很多壟斷行業(yè)確實(shí)是自然壟斷，比如資源型的、通訊、電網(wǎng)。

但可以從局部破壞，選取其中的一個(gè)領(lǐng)域，比如三網(wǎng)融合，比如鐵路交通領(lǐng)域，抓住一個(gè)部門(mén)引入競(jìng)爭(zhēng)因素，充分發(fā)揮市場(chǎng)作用。

從哪里破壞、怎么破壞，這需要政府來(lái)設(shè)計(jì)和思考。破壞后新的體系成長(zhǎng)后，就會(huì)產(chǎn)生新舊體制的不協(xié)調(diào)，這就需要政府引導(dǎo)。

政府應(yīng)該發(fā)揮恰當(dāng)?shù)淖饔茫鋵?shí)大家都希望政府能發(fā)揮更大的作用，但并不希望政府替代市場(chǎng)，特別是做既不該市場(chǎng)做也不該政府做的事，比如設(shè)租、尋租的事。

總結(jié)：壟斷行業(yè)的改革是必須的，也是必要的。它可以促進(jìn)社會(huì)文明的發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國(guó)經(jīng)濟(jì)需要轉(zhuǎn)制。轉(zhuǎn)制的過(guò)程涉及原來(lái)的體系要破壞掉，形成新的體系。新的體系的形成一方面需要新的土壤，讓新的體系有機(jī)會(huì)產(chǎn)生，另外一方面在新的體系還沒(méi)有形成之前，不能將舊體系完全破壞掉，需要保持整個(gè)系統(tǒng)的相對(duì)穩(wěn)定。

第二篇：壟斷行業(yè)改革問(wèn)題研究

壟斷行業(yè)改革問(wèn)題研究

在體制改革已進(jìn)行30多年，經(jīng)濟(jì)改革在許多領(lǐng)域全面深入，市場(chǎng)配置資源的作用得到廣泛認(rèn)同的今天，壟斷行業(yè)改革滯后顯然不符合社會(huì)期待。

在中國(guó)，壟斷行業(yè)應(yīng)該說(shuō)占主導(dǎo)地位，壟斷行業(yè)有電力、市政交通、煙草、石油、天然氣、電信、鐵路、民航，包括銀行等等。我國(guó)在主要基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)部門(mén)形成的行政壟斷，已經(jīng)產(chǎn)生了一個(gè)龐大的既得利益集團(tuán)，其突出特征就是借助政治資源來(lái)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)資源的占有和分配，排斥其他集團(tuán)參與競(jìng)爭(zhēng)，妨礙生產(chǎn)要素自由流動(dòng)，尋求本地區(qū)、本部門(mén)的利益最大化，而不是全社會(huì)財(cái)富或人民福利最大化，阻礙市場(chǎng)的健康發(fā)展，是排他性的特殊經(jīng)營(yíng)，在其壟斷領(lǐng)域?qū)嵤┝耸袌?chǎng)禁入，通過(guò)種種排他性控制，阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（含潛在對(duì)手）的進(jìn)入，妨礙了要素的自由流動(dòng)，破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平原則，不僅如此，行政壟斷還極容易成為孳生腐敗的溫床。目前，行政壟斷已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)的制度性瓶頸。可以說(shuō)，不消除行政壟斷，就不可能建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境也會(huì)越來(lái)越不健康。

鑒于行業(yè)壟斷的種種弊端，我國(guó)在上世紀(jì)90年代初開(kāi)始探索以打破壟斷為目的行業(yè)改革。此次改革觸及到了較深層次的體制矛盾，試圖從體制上削減壟斷、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，調(diào)動(dòng)各類(lèi)投資者的積極性。而其中主要的改革辦法是 “拆分”。即對(duì)壟斷的行業(yè)采取“橫向分拆”的方式，撤銷(xiāo)或合并了壟斷行業(yè)的政府管理機(jī)構(gòu)，對(duì)其所屬的行業(yè)按其特性進(jìn)行“拆分”，打破市場(chǎng)壟斷格局。比較引人關(guān)注的有對(duì)電信部門(mén)的分拆和重組，最終形成了中國(guó)電信、中國(guó)網(wǎng)通、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)鐵通和中國(guó)衛(wèi)星通信等六大公司。1998年7月，原中國(guó)石油天然氣總公司分拆成立了“中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司(中石油)”和“中國(guó)石油化工集團(tuán)公司(中石化)”。把發(fā)電企業(yè)拆分成大唐、華能、華電、國(guó)電、中國(guó)電投五大集團(tuán)。把電網(wǎng)按區(qū)域拆分成國(guó)家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司，進(jìn)而又按區(qū)域再拆分為多個(gè)區(qū)域電網(wǎng)公司。2002年中國(guó)民航業(yè)通過(guò)行業(yè)重組，合并成立了5大集團(tuán)，包括3家航空公司，1家航空保障公司，1家航空信息服務(wù)公司，并與民航總局脫鉤。同時(shí)，外資投資航空公司和機(jī)場(chǎng)的股份比例放寬至49%以上，民間資本可投資民航業(yè)。通過(guò)此次改革，壟斷行業(yè)初步實(shí)現(xiàn)了政企分開(kāi)，在電信、電力和民航等部門(mén)初步引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，出現(xiàn)了邁向壟斷競(jìng)爭(zhēng)的趨向，尤其是在壟斷行業(yè)中推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，初步培育了一批市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，并重新設(shè)計(jì)了政府監(jiān)管體制和機(jī)制。政府通過(guò)行政手段把壟斷行業(yè)拆分重組成競(jìng)爭(zhēng)性寡頭，初步形成了一定規(guī)模的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局。與此同時(shí)，城市供水、供氣、供熱、污水處理、垃圾處理及公共交通等直接關(guān)系社會(huì)公共利益的行業(yè)，也開(kāi)始向國(guó)內(nèi)資本開(kāi)放，并允許海外資金參與市政公用設(shè)施建設(shè)。這標(biāo)志著中國(guó)市政公用市場(chǎng)將告別政府壟斷經(jīng)營(yíng)的局面，加速市場(chǎng)化進(jìn)程。

針對(duì)壟斷，有些行業(yè)“分拆”是必要的。但是，把分拆當(dāng)作壟斷性行業(yè)改革的萬(wàn)靈藥，則難免失之淺薄。

第三篇：壟斷行業(yè)改革問(wèn)題及對(duì)策研究

通過(guò)多年努力 ,我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革取得重大進(jìn)展 ,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立 市場(chǎng)體系逐步完善 ,市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用正在加強(qiáng)。但是 ,經(jīng)濟(jì)體制改革還需

要打一些攻堅(jiān)戰(zhàn) ,而壟斷行業(yè)的改革就是其中之一。中國(guó)壟斷行業(yè)改革回顧()一 20世紀(jì) 80年代中期的改革

我國(guó)在 20世紀(jì) 80年代中期和 90年代中后期 ,對(duì)壟斷

行業(yè)先后進(jìn)行了兩次改革。80年代中期的改革 ,源自對(duì)建設(shè) 資金的需求。電信業(yè)率先為自籌資金放松價(jià)格監(jiān)管、增加收 費(fèi)項(xiàng)目 ,允許市話企業(yè)收取電話安裝初裝費(fèi)及在長(zhǎng)話、電報(bào) 等業(yè)務(wù)上收取附加費(fèi) ,并允許地方政府參與電信投資 ,國(guó)家 和地方政府共同建設(shè)、分層管理 ,對(duì)解決投資不足和調(diào)動(dòng)企 業(yè)積極性起到了一定的效果。電力工業(yè)為解決長(zhǎng)期的電力

短缺 ,緩解制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸 ”矛盾 ,結(jié)束了沿用 30 多年之久的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下“獨(dú)家辦電 ”的局面 ,在一定程度 上開(kāi)放了發(fā)電市場(chǎng),引入了新的投資和經(jīng)營(yíng)主體,從而推動(dòng)了 行業(yè)的快速發(fā)展。民航業(yè)也實(shí)行放松準(zhǔn)入監(jiān)管,調(diào)動(dòng)地方積 極性,使一大批地方航空公司應(yīng)運(yùn)而生。同時(shí),鐵路等行業(yè)也 有一些改革舉措,如支持和鼓勵(lì)地方籌資參與鐵路建設(shè)、允許 鐵路部門(mén)發(fā)行建設(shè)債券和以提價(jià)方式籌資加快建設(shè)等。這次改革較好的消除了上述行業(yè)的資金供給瓶頸 ,但同

時(shí)也暴露和加劇了長(zhǎng)期存在的體制矛盾 ,這些行業(yè)的壟斷并 未被打破 ,相反 ,壟斷利益卻在某種程度上得以合法化和進(jìn) ①

一步強(qiáng)化。從這個(gè)意義上說(shuō) , 80年代的改革并不是本文所 要論述的“改革 ”,把其作為 90年代中后期至今這次壟斷行 業(yè)改革的背景更為合適。()二 20世紀(jì) 90年代初開(kāi)始至今的改革

20世紀(jì) 90年代初開(kāi)始 ,我國(guó)逐漸探索以打破壟斷為目 的行業(yè)改革 ,并且各行業(yè)都取得了一定進(jìn)展。1994年 7月由 當(dāng)時(shí)的電子部、電力部、鐵道部三家發(fā)起組建的“中國(guó)聯(lián)合通

信有限公司 ”正式成立 ,注冊(cè)資本十億元 ,標(biāo)志著我國(guó)政府放 松了對(duì)郵電行業(yè)準(zhǔn)入的控制;1995年 4月 ,原電信總局變更 為企業(yè)法人;1998年成立了信息產(chǎn)業(yè)部作為電信業(yè)的管理機(jī) 構(gòu) ,中國(guó)電信成為獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)主體 ,并且將郵政業(yè)務(wù)和電信 業(yè)務(wù)分離;2000年 ,又對(duì)中國(guó)電信進(jìn)行分解 ,并為網(wǎng)通、吉通 和鐵通 3家頒發(fā)了電信運(yùn)營(yíng)許可證 ,形成了中國(guó)電信、中國(guó) 聯(lián)通、中國(guó)吉通、中國(guó)移通、中國(guó)網(wǎng)通、中國(guó)鐵通多家電信企 業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的格局;2002年 ,中國(guó)電信再次進(jìn)行南北拆分 ,重組后 形成了中國(guó)網(wǎng)絡(luò)通信、中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通和鐵通 五家電信企業(yè),固定電話被中國(guó)電信一家多年壟斷的歷史至 此結(jié)束。2008年 6月 2日,電信重組塵埃落定,正是實(shí)施“五 合三”方案:聯(lián)通 C網(wǎng)賣(mài)給電信, G網(wǎng)與網(wǎng)通合并,移動(dòng)與鐵通

合并,形成中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通“三足鼎立”的局面 電力行業(yè)方面 ,1995年初 ,為了方便對(duì)外融資 ,國(guó)家成立 了中國(guó)電力投資有限公司 ,并在香港設(shè)立中國(guó)電力國(guó)際有限 公司;1997年為了更好地使中國(guó)電力建設(shè)和管理順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)規(guī)律 ,國(guó)家決定在成立了中國(guó)國(guó)家電力公司的基礎(chǔ)上 ,撤 銷(xiāo)電力部 ,有關(guān)職能由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委行使 ,中國(guó)電力公司在全 國(guó)范圍內(nèi)對(duì)電力調(diào)運(yùn)進(jìn)行安排 ,并監(jiān)管跨地區(qū)電力運(yùn)輸;2002年 ,國(guó)家電力公司被拆分成 11家公司 ,包括 2家電網(wǎng)、5 家電廠和 4家電力輔助公司 ,并組建電力監(jiān)管委員會(huì) ,實(shí)行 電力競(jìng)價(jià)上網(wǎng)。

民航業(yè)也在 2002年進(jìn)行了改革 ,通過(guò)行業(yè)重組 ,合并成

立了 5大集團(tuán) ,包括 3家航空公司 , 1家航空保障公司 , 1家 航空信息服務(wù)公司。同時(shí) ,外資投資航空公司和機(jī)場(chǎng)股份比 例放寬至 49%以上 ,民間資本可投資民航業(yè)。

油氣方面 ,1998年 7月 ,在原中國(guó)石油天然氣總公司的()基礎(chǔ)上 ,分拆成立了“中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司 中石油 ②()和“中國(guó)石油化工集團(tuán)公司 中石化 ”。

2005年 9月下發(fā)的《國(guó)務(wù)院郵政改革方案 》明確提出了 “一分開(kāi)、二改革、四項(xiàng)措施 ”的方案:“一分開(kāi) ”及重組國(guó)家 郵政局;“二改革 ”一為改革郵政主業(yè) ,二為改革郵政儲(chǔ)蓄 ,由 中國(guó)郵政集團(tuán)公司控股 ,將來(lái)不排除有上市的打算 ,其改革 內(nèi)容包括如何分拆普遍服務(wù)業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)、中國(guó)郵政集 團(tuán)公司與社會(huì)上的快遞公司之間業(yè)務(wù)如何劃分、郵政儲(chǔ)蓄銀 行的轉(zhuǎn)型將遵循怎樣的步驟 ,具有一定貨幣價(jià)值的郵票如何 處理等等 ,郵政改革逐漸鋪開(kāi)。

從上述各壟斷行業(yè)改革歷程我們可以看到 ,這一階段的 改革成績(jī)是非常突出的。但是 ,我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到 , 雖然經(jīng)過(guò)多年改革 ,我國(guó)壟斷行業(yè)仍然存在很多問(wèn)題 ,壟斷 行業(yè)改革任重而道遠(yuǎn)。

中國(guó)壟斷行業(yè)改革存在的問(wèn)題()一 行政壟斷仍是頑疾 ,并與自然壟斷相互糾結(jié)

壟斷主要有以下三種形式:經(jīng)濟(jì)壟斷、自然壟斷和行政

壟斷。行政性壟斷是一種政企合一的體制 ,政府既是管制的 政策制定者 ,也是所有者 ,又是監(jiān)督者 ,政府運(yùn)用各種行政手 段構(gòu)筑進(jìn)入壁壘 ,維護(hù)本系統(tǒng)企業(yè)的壟斷地位 ,甚至用某些 法規(guī)將其合法化。自新中國(guó)建立以來(lái) ,我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng) 濟(jì)體制 ,用行政命令配置市場(chǎng)資源 ,雖然已逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 轉(zhuǎn)變 ,但舊體制的影響仍然且必將在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)存在 ,行 政壟斷的毒瘤難以根除。

在行政權(quán)力的庇佑下 ,壟斷行業(yè)或企業(yè)不用依靠技術(shù)創(chuàng)

新和資本投入 ,便可憑借壟斷地位制定壟斷價(jià)格獲得壟斷利

潤(rùn) ,導(dǎo)致后繼發(fā)展乏力 ,服務(wù)質(zhì)量不高等問(wèn)題。更有甚者 ,打 著“維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全 ”和“提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力 ”等旗號(hào)保護(hù)行 業(yè)和部門(mén)利益 ,嚴(yán)重影響了自由競(jìng)爭(zhēng)、擾亂了市場(chǎng)秩序。此 外 ,行政壟斷還阻礙統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系 的形成 ,使地方保護(hù)等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生 ,市場(chǎng)壁壘重重 ,商品及 要素流通受阻。腐敗也容易因此滋生 ,據(jù)統(tǒng)計(jì) ,從 1998年到 2001年 ,我國(guó)部分壟斷行業(yè)違法收取的各種費(fèi)用高達(dá) 530億 ③

元人民幣。

更為棘手的是 ,我國(guó)的電信、電力、油氣、自來(lái)水、鐵路運(yùn) 輸?shù)茸匀粔艛嘈袠I(yè) ,都無(wú)一例外地與行政壟斷相互糾結(jié):它 們大多是國(guó)有獨(dú)資或國(guó)家絕對(duì)控股企業(yè);由政府直接經(jīng)營(yíng) , 在人事、分配、經(jīng)營(yíng)等諸方面受制于政府;壟斷市場(chǎng)力量來(lái)源 的行政合法化和法律合法化;———這些特點(diǎn)正是行政壟斷的 ④

主要特點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)理論 ,政府對(duì)于自然壟斷和行政壟斷 的措施應(yīng)是不同的。行政壟斷作為一種制度性的缺乏競(jìng)爭(zhēng) 的體制應(yīng)該堅(jiān)決抵制 ,而自然壟斷因?yàn)榫哂幸?guī)模經(jīng)濟(jì)的特 征 ,對(duì)其應(yīng)該采取適當(dāng)?shù)恼苤啤Ｈ绾翁幚韮烧哧P(guān)系 ,拿 捏正確的管制力度 ,無(wú)疑需要在以后的改革中繼續(xù)探索。()二 方法較單一 ,多用分拆的方法

如前所述 ,目前我國(guó)壟斷行業(yè)已實(shí)行或?qū)⒁獙?shí)行的改革

模式 ,基本上都是采取“開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)市場(chǎng) ,由政府管制或 國(guó)有企業(yè)獨(dú)家壟斷基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò) ”的分割式改革。從已有的改革

實(shí)踐來(lái)看 ,在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、改善服務(wù)質(zhì)量、提高產(chǎn)業(yè)績(jī)效等方面 取得了較大成就 ,但由于這類(lèi)改革模式本身存在的不足與我 國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來(lái)的體制缺陷 ,使得現(xiàn)行改革模式難 以滿足徹底打破壟斷的需要 ,甚至在某種程度上制約了產(chǎn)業(yè) 的發(fā)展。主要表現(xiàn)在:第一 ,分拆很多時(shí)候只是使完全壟斷 變成了寡頭壟斷 ,雖然引入了一定程度的競(jìng)爭(zhēng) ,但相對(duì)外部 來(lái)說(shuō) ,進(jìn)入壁壘仍然高立 ,無(wú)法形成真正的潛在競(jìng)爭(zhēng)者 ,從而 對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)缺乏激勵(lì)機(jī)制 ,這方面比較明顯的例子是石油 行業(yè) ,至今中石化和中石油仍維持著對(duì)石油行業(yè)“二分天下 ” 的局面。第二 ,分拆后的行業(yè)內(nèi)部也可能繼續(xù)存在壟斷勢(shì) 力 ,無(wú)法公平競(jìng)爭(zhēng)。比如電力行業(yè) ,電網(wǎng)企業(yè)在行業(yè)中顯然 處于壟斷地位 ,各電廠不排除使用尋租等方法“競(jìng)爭(zhēng)上網(wǎng) ”。第三 ,對(duì)網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷行業(yè)的簡(jiǎn)單分拆 ,有可能帶來(lái)互聯(lián) 互通的問(wèn)題 ,使運(yùn)行效率降低。網(wǎng)絡(luò)型行業(yè)具有全程全網(wǎng) , 聯(lián)合作業(yè)的特點(diǎn) ,作為一個(gè)系統(tǒng) ,整體大于部分之和。這就 要求在分拆成幾個(gè)網(wǎng)絡(luò)之后 ,各網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)商必須通力 配合 ,互聯(lián)互通 ,才能實(shí)現(xiàn)最大的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值。然而實(shí)踐中 ,當(dāng) 分拆為不同網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商后 ,出于各自利益考慮 ,這一點(diǎn)很難 做到 ,使得分拆后的效率降低。()

三 政府定位不準(zhǔn) ,職能不明

在我國(guó)壟斷行業(yè) ,政府扮演著一般社會(huì)管理者、市場(chǎng)管 制者和企業(yè)所有者三重角色。壟斷企業(yè)集政府公共管理職 能和企業(yè)功能于一身 ,政府不像政府 ,企業(yè)不像企業(yè)。有的 行業(yè)性集團(tuán)公司雖然進(jìn)行了改革 ,但它們多是由政府部門(mén)或 行政性行業(yè)公司演變而來(lái)的 ,角色沒(méi)有轉(zhuǎn)換 ,還沒(méi)有成為真 正的企業(yè) ,習(xí)慣于用行政辦法對(duì)業(yè)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行管理。在轉(zhuǎn) 軌時(shí)期 ,這些角色之間的沖突就顯露出來(lái)。事實(shí)上 ,政府在 這種情況不能擔(dān)任好任何一種角色 ,于是管理中的“越位 ”、“缺位 ”、“錯(cuò)位 ”現(xiàn)象圖生 ,“該管的不管 ,不該管的亂管 ”。此外 ,在我國(guó) ,政府還通常擔(dān)當(dāng)著市場(chǎng)監(jiān)管者的職能。監(jiān)管 機(jī)構(gòu)由于與原政府部門(mén)千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系 ,使監(jiān)管作用大打折 扣。政府既是裁判員又是運(yùn)動(dòng)員的情況在很大程度上阻礙 了改革的進(jìn)程。()四 監(jiān)管制度尚未真正建立

雖然在電力行業(yè)設(shè)立了電力監(jiān)管委員會(huì) ,其他壟斷行業(yè)

如電信、石油、自來(lái)水、鐵路等都未成立獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)的監(jiān)管機(jī) 構(gòu)。多數(shù)時(shí)候 ,實(shí)施監(jiān)管和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)是同一主體進(jìn)行的 ,即 由握有實(shí)際權(quán)力的行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)際控制和具體操作。同 時(shí) ,政府對(duì)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督和制約 ,許多領(lǐng)域 的監(jiān)管職能沒(méi)有得到法律和政策的明確授權(quán) ,監(jiān)管無(wú)規(guī)可 循 ,人為因素大 ,決策過(guò)程透明度低。此外 ,社會(huì)監(jiān)督機(jī)制也 沒(méi)有形成。廣大的消費(fèi)者缺乏“代言人 ”。現(xiàn)行的聽(tīng)證制度 由于缺乏廣泛性、代表性和反饋性亦無(wú)法起到監(jiān)督的作用。()五 注重打破壟斷 ,對(duì)發(fā)展缺乏關(guān)注

發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷多是針對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷 ,目的在于通過(guò)禁止

個(gè)體壟斷、對(duì)貿(mào)易的不合理限制以及不公正的商業(yè)行為 ,組 織經(jīng)濟(jì)權(quán)力過(guò)度集中 ,以及通過(guò)消除對(duì)生產(chǎn)、銷(xiāo)售、價(jià)格、技 術(shù)的不合理限制 ,還有類(lèi)似的其他的不正當(dāng)?shù)摹⑼ㄟ^(guò)聯(lián)合、協(xié) 議和其他方式對(duì)商業(yè)活動(dòng)的限制 ,鼓勵(lì)自由和公平競(jìng)爭(zhēng) ,建 立自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家 ,具有與發(fā)達(dá)國(guó)家不同的要求 ,其

中很重要的一點(diǎn)就是要解決發(fā)展問(wèn)題。目前 ,鐵路、電信、民 航等行業(yè)都存在繼續(xù)發(fā)展的問(wèn)題 ,因此對(duì)這些行業(yè)除了要進(jìn) 一步打破壟斷 ,還應(yīng)考慮到后繼發(fā)展 ,不能為打破壟斷而打 破壟斷。隨著我國(guó)依照 WTO協(xié)定開(kāi)放的市場(chǎng)越來(lái)越多 ,競(jìng) 爭(zhēng)越來(lái)越激烈 ,通過(guò)建立有效的激勵(lì)機(jī)制 ,提高上述行業(yè)國(guó) 際競(jìng)爭(zhēng)力才是根本。

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式 ,深化壟斷行業(yè)改革

根據(jù)黨的十七大要求 ,當(dāng)前必須把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì) 發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變作為關(guān)系全局的重大任務(wù)。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展方 式轉(zhuǎn)變的前提和關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變 ,因此 ,作為經(jīng)濟(jì)體制 改革的一方面 ,深化壟斷行業(yè)改革 ,堅(jiān)持政企分開(kāi)、放寬準(zhǔn) 入、引入競(jìng)爭(zhēng) ,推進(jìn)壟斷行業(yè)管理體制和產(chǎn)權(quán)制度改革對(duì)全

面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀 ,加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式 ,推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長(zhǎng)有著重要的意義。結(jié)合國(guó)外經(jīng)驗(yàn)及我國(guó)實(shí)際情況 ,筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面著手:()一 對(duì)壟斷加以區(qū)分 ,實(shí)行分類(lèi)改革 區(qū)分行政壟斷與自然壟斷

行政性壟斷是指國(guó)家經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)和地方政府濫用行(政權(quán)力 ,排除、限制或妨礙企業(yè)之間的合法競(jìng)爭(zhēng) 王保樹(shù))1990。我國(guó)的行政壟斷又往往和經(jīng)濟(jì)體制、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安 全和國(guó)防安全緊密聯(lián)系在一起。總的來(lái)說(shuō) ,這些壟斷都是應(yīng) 當(dāng)加以反對(duì)和打破的 ,但打破這種壟斷則有一個(gè)時(shí)機(jī)選擇問(wèn) 題 ,這大概也是反壟斷法制定過(guò)程中一個(gè)比較棘手的問(wèn)題 筆者認(rèn)為 ,這類(lèi)壟斷應(yīng)根據(jù)我國(guó)改革開(kāi)放的進(jìn)程以及國(guó)家經(jīng) 濟(jì)安全和國(guó)防安全的需要逐步加以打破。具體來(lái)說(shuō) ,打破行 政壟斷的前提條件首先是實(shí)行政企分開(kāi) ,隔斷政府與企業(yè)的 連帶關(guān)系 ,使企業(yè)真正成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體。然后有兩條路 徑選擇:一種是拆分。將一個(gè)行業(yè)性的總公司分解成兩個(gè)或 兩個(gè)以上的公司 ,然后對(duì)其內(nèi)部業(yè)務(wù)進(jìn)行重組。兵器工業(yè)

核工業(yè)、船舶工業(yè)、航天工業(yè)、電力工業(yè)等都是采用這種方式 進(jìn)行改革的。另一種是對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的行業(yè)性公司的 業(yè)務(wù)進(jìn)行重組。中國(guó)石油天然氣行業(yè)、中國(guó)石油化工行業(yè) 中國(guó)電信行業(yè)、中國(guó)航空行業(yè)等就是通過(guò)這種方式進(jìn)行改革 ⑤ 的。

自然壟斷是由于某些行業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益需要在

一個(gè)很大的產(chǎn)量范圍內(nèi)和相應(yīng)的巨大的資本設(shè)備的生產(chǎn)運(yùn) 行水平上才能得到充分的體現(xiàn) ,以至于整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)量只有 由一個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)時(shí)才有可能達(dá)到這樣的生產(chǎn)規(guī)模。其特 點(diǎn)決定了不能簡(jiǎn)單用分拆等方法來(lái)解決問(wèn)題 ,而只能對(duì)其加

以管制。然而根據(jù)世界各國(guó)的做法來(lái)看 ,對(duì)傳統(tǒng)的自然壟斷 行業(yè)放松管制是一個(gè)趨勢(shì)。這是因?yàn)樽匀粔艛嘈袠I(yè)是有可 能變化的 ,過(guò)去被認(rèn)為具有自然壟斷特征的行業(yè) ,由于技術(shù) 等因素的變化 ,現(xiàn)在變成了競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。一個(gè)比較常見(jiàn)的例 子是電信業(yè) ,原來(lái)被看作是自然壟斷行業(yè) ,但隨著光纜技術(shù) 的發(fā)展和通信衛(wèi)星的出現(xiàn) ,有線電視網(wǎng)絡(luò)、無(wú)線通訊網(wǎng)絡(luò)迅 速發(fā)展起來(lái) ,形成了新的通信系統(tǒng)和方式 ,改變了有線通信 公司對(duì)電信業(yè)的獨(dú)家壟斷。放松或解除管制的關(guān)鍵是讓新 企業(yè)進(jìn)入該行業(yè) ,形成有序的競(jìng)爭(zhēng)局面。在我國(guó) ,這些行業(yè) 要逐步對(duì)民間資本開(kāi)放 ,也要有限度地對(duì)外資開(kāi)放。2.區(qū)分壟斷行業(yè)的非壟斷性業(yè)務(wù)

這在傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)中有較明顯的體現(xiàn)。大部分

自然壟斷行業(yè)是通過(guò)物理網(wǎng)絡(luò)將生產(chǎn)者和消費(fèi)者連接起來(lái) 的 ,連接網(wǎng)絡(luò)投人了高昂的固定成本 ,巨額的固定成本是規(guī)

模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的主要原因 ,也是潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入壁壘。但是 部分產(chǎn)業(yè)鏈卻有可能具有競(jìng)爭(zhēng)性的特征。比如電網(wǎng)公司是 壟斷性的 ,而電廠企業(yè)卻是充滿競(jìng)爭(zhēng)。此時(shí) ,應(yīng)該對(duì)壟斷性 業(yè)務(wù)和非壟斷性業(yè)務(wù)進(jìn)行區(qū)分 ,對(duì)于自然壟斷性業(yè)務(wù)采取在 政府控制下壟斷經(jīng)營(yíng)的方式 ,在滿足社會(huì)需要的前提下實(shí)現(xiàn) “規(guī)模經(jīng)濟(jì) ”;在非壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 ,促使企業(yè) 提高效率、降低成本。()二 理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系 ,建立現(xiàn)代企業(yè)制度

推進(jìn)壟斷行業(yè)改革必須與對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行規(guī)范的公司

制改造、建立現(xiàn)代企業(yè)制度緊密結(jié)合起來(lái)進(jìn)行。這些行業(yè)要 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求 ,把大多數(shù)國(guó)有大型企業(yè)改組 成股權(quán)多元化的股份公司 ,有條件的企業(yè)要盡快整體上市。要嚴(yán)格按照《公司法 》的相關(guān)規(guī)定設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān) 事會(huì) ,明確各自的權(quán)利和責(zé)任 ,處理好相互的關(guān)系 ,建立起規(guī) 范的法人治理結(jié)構(gòu) ,通過(guò)人事制度、分配制度等改革 ,建立有 效的高層人員的激勵(lì)與約束機(jī)制。大型企業(yè)集團(tuán) ,必須理順 內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系和財(cái)務(wù)關(guān)系 ,形成規(guī)范的母子公 司體制和管理方法。同時(shí)通過(guò)引進(jìn)外資和民間資本等 ,加快 多種形式的產(chǎn)權(quán)制度改革。()三 明確政府在壟斷行業(yè)改革中的職能

目前 ,我國(guó)政府在推進(jìn)壟斷行業(yè)改革中要發(fā)揮了主導(dǎo)作

用。無(wú)論進(jìn)行拆分、改組 ,還是放松和解除管制 ,引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī) 制 ,起關(guān)鍵作用的都是政府。這樣改革的好處在于:縮短了 改革的時(shí)間和過(guò)程 ,節(jié)約改革的直接成本。由于這種改革是 出自政府的決策 ,是自上而下的行政行為 ,企業(yè)不需要花很 大財(cái)力、人力和時(shí)間去協(xié)調(diào)政府各個(gè)職能部門(mén)的關(guān)系 ,從而 縮短了改革的時(shí)間和過(guò)程 ,節(jié)約了改革成本。但是我們也應(yīng) 認(rèn)識(shí)到這種做法的局限 ,要打破壟斷 ,真正形成公平競(jìng)爭(zhēng)的 環(huán)境 ,過(guò)于依賴政府的行政權(quán)力絕不是長(zhǎng)久之計(jì) ,相反 ,很可 能延緩打破行政性壟斷的改革步伐。因此 ,從長(zhǎng)遠(yuǎn)看 ,政府 應(yīng)該作為“公共服務(wù)者 ”,制定規(guī)則并維護(hù)規(guī)則的公平性 ,只 要沒(méi)有行業(yè)或企業(yè)違反規(guī)則 ,政府就不應(yīng)該過(guò)多加以干涉。由此 ,應(yīng)切實(shí)轉(zhuǎn)變政府的管制職能和方式 ,放松經(jīng)濟(jì)性

管制 ,加強(qiáng)社會(huì)性管制 ,凡是市場(chǎng)機(jī)制已經(jīng)有效發(fā)揮作用的 領(lǐng)域 ,就應(yīng)當(dāng)放松甚至取消經(jīng)濟(jì)性管制。重點(diǎn)對(duì)壟斷環(huán)節(jié)的 價(jià)格和公平接入進(jìn)行有效的監(jiān)管 ,對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的市場(chǎng)秩序進(jìn) 行旨在維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的監(jiān)管。()四 加快推進(jìn)壟斷行業(yè)分配體制改革

理順收入分配關(guān)系 ,建立公平分配制度 ,逐步緩解地區(qū)

和部分社會(huì)成員收入差距擴(kuò)大趨勢(shì) ,是當(dāng)前分配體制改革的 主要任務(wù)之一。壟斷行業(yè)尚未建立有效的工資形成機(jī)制和 工資增長(zhǎng)機(jī)制 ,普遍存在職工收入水平偏高、工資收入水平增長(zhǎng)過(guò)快、工資外收入水平居高不下、壟斷福利問(wèn)題嚴(yán)重等

⑥

現(xiàn)象。近年來(lái) ,壟斷行業(yè)與其他行業(yè)收入差距過(guò)大的問(wèn)題 已引起了人們?cè)絹?lái)越多的詬病 ,成為威脅和諧社會(huì)穩(wěn)定的不 利因素。2006年勞動(dòng)保障部的報(bào)告披露 ,電力、電信、金融、保險(xiǎn)、水電氣供應(yīng)、煙草等行業(yè)職工的平均工資是其他行業(yè) 的 2倍至 3倍;加上福利待遇 ,實(shí)際收入差距可能在 5倍至 10倍之間。因此 ,必須加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)收入分配的監(jiān)管 ,特 別是對(duì)工資福利過(guò)高、增長(zhǎng)過(guò)快行業(yè)職工收入的調(diào)控。政府 應(yīng)制定工資指導(dǎo)線使壟斷行業(yè)職工工資保持社會(huì)平均工資 中等偏上的水平。對(duì)一定時(shí)期內(nèi)仍然存在的行政性壟斷行 業(yè) ,通過(guò)征收資源稅、環(huán)境補(bǔ)償稅、特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)等手段將行政 性壟斷所得收歸國(guó)有 ,調(diào)節(jié)壟斷行業(yè)的過(guò)高收入;對(duì)留歸企 業(yè)的壟斷收益 ,政府要嚴(yán)格監(jiān)督管理;對(duì)某些自然壟斷性行 業(yè)實(shí)行高于一般行業(yè)的稅率 ,將其獲得的超額利潤(rùn)收歸國(guó) 有。此外 ,壟斷性行業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù) ,應(yīng)通過(guò)舉行價(jià)格 聽(tīng)證會(huì)定價(jià)。()五 推進(jìn)投資主體的多元化

壟斷行業(yè)改革的最終目標(biāo)之一 ,是要逐步實(shí)現(xiàn)壟斷行業(yè) 的投資主體多元化 ,這將對(duì)打破壟斷、引入競(jìng)爭(zhēng)、提高效率、降低成本 ,優(yōu)化資源配置 ,構(gòu)建政府監(jiān)管下的政企分開(kāi)、公平競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放有序、健康發(fā)展的市場(chǎng)體系產(chǎn)生重要作用。十六 大提出:要充分發(fā)揮個(gè)體、私營(yíng)等非公有經(jīng)濟(jì)的重要作用 ,放 寬國(guó)內(nèi)民間資本的市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域 ,實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)政府 也將遵守加入世貿(mào)組織的有關(guān)承諾 ,有步驟地允許國(guó)外資本 進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域。各種所有制經(jīng)濟(jì)將在壟斷行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 中發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)相互競(jìng)爭(zhēng)、共同發(fā)展。

遵循 WTO有關(guān)協(xié)議 ,我國(guó)目前比較注重壟斷行業(yè)對(duì)外 資的開(kāi)放 ,但對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入實(shí)際上仍有較高的壁壘。應(yīng) 該認(rèn)真、徹底地貫徹“非公經(jīng)濟(jì) 36條 ”,為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。同時(shí)也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到:壟斷行業(yè)改革不是簡(jiǎn)單地 實(shí)現(xiàn)私有化 ,而是在引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的同時(shí) ,加強(qiáng)對(duì)這些行業(yè) 經(jīng)營(yíng)情況的監(jiān)督和管理 ,以保證為社會(huì)提供更好的服務(wù)。()六 加快相關(guān)法律立法進(jìn)程 ,建立獨(dú)立監(jiān)管體系

要盡快制定和完善相關(guān)法律法規(guī) ,明確規(guī)定和約束壟斷

行業(yè)中政府參與的依據(jù)、具體的參與形式、監(jiān)督機(jī)制、退出機(jī) 制以及相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)。將壟斷行業(yè)改革納入法制化軌 道。建立獨(dú)立的專(zhuān)門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu) ,其職能、管制方式、決策過(guò) 程要有法律授權(quán) ,提高管制機(jī)構(gòu)的透明度和公眾參與程度 , 實(shí)行規(guī)范的聽(tīng)證制度等。關(guān)于管制壟斷行業(yè)政府參與的專(zhuān) 門(mén)立法應(yīng)該實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo):第一 ,各個(gè)管制壟斷行業(yè)的政府 參與要有法可依 ,其目的和方式都應(yīng)該是在法律規(guī)定范圍內(nèi) 的 ,且要通過(guò)必要的審定程序;第二 ,各個(gè)管制壟斷行業(yè)的政 府參與行為要明確規(guī)定有效的監(jiān)督機(jī)制 ,賦予特定組織和群

體抗議、申訴的權(quán)利 ,并規(guī)定有效的程序保證這種權(quán)利的主 張;第三 ,要對(duì)各個(gè)管制壟斷行業(yè)的政府參與規(guī)定相應(yīng)的義 務(wù)和責(zé)任 ,對(duì)于政府的不當(dāng)行為要制定合理的處置條款。首先要加快相關(guān)立法。依法禁止和防止壟斷 ,是市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)下形成公平有效的競(jìng)爭(zhēng)制度和秩序的根本性措施。鑒于 在壟斷性行業(yè)的改革過(guò)程存在著原行政性壟斷的體制有可 能被新的市場(chǎng)壟斷所替代的危險(xiǎn) ,迫切需要制定和實(shí)施《反 壟斷法 》。依法規(guī)范和約束企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)和交易關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng) 方式、管制機(jī)構(gòu)的行業(yè)和決策過(guò)程等。同時(shí) ,對(duì)相關(guān)部門(mén)的 法律法規(guī)及時(shí)進(jìn)行修訂。值得慶幸的是: 2007年 8月 30日 , 十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議經(jīng)表決通過(guò)《反壟斷

法 》,該法已自今年 8月 1日起施行。其次 ,要改變過(guò)去部門(mén) 立法的做法 ,避免部門(mén)利益被法制化 ,全國(guó)人大以及政府立 法部門(mén)要在立法的過(guò)程中扮演主導(dǎo)角色 ,并充分發(fā)揮專(zhuān)家的 作用。最后 ,是加快《電信法 》的立法進(jìn)程 ,特別是對(duì)互聯(lián)互 通以及接入定價(jià)方法等問(wèn)題做出詳細(xì)的法律規(guī)定;修改現(xiàn)行 的《電力法 》等相關(guān)法律 ,使之與改革的要求相適應(yīng) ,對(duì)管制、(競(jìng)爭(zhēng)模式、價(jià)格形成機(jī)制以及有些行業(yè)存在的調(diào)度指揮 如)電力調(diào)度、鐵路調(diào)度等 等方面也要建立法律規(guī)范。注 釋

①肖興志.中國(guó)壟斷行業(yè)改革的整體評(píng)價(jià) [M ].2005.②③朱澤.加快壟斷行業(yè)的改革步伐 [M ].2006.④臧傳琴,劉相,打破行政壟斷———當(dāng)前我國(guó)壟斷行業(yè)改革的重點(diǎn) [M].2006 ⑤王新富.壟斷行業(yè)改革的意義及思路 [M].2006.⑥張本波.壟斷行業(yè)改革———分配制度改革的難點(diǎn)和突破口 [M ].2006.參考文獻(xiàn)

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第四篇：推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

堅(jiān)持政企分開(kāi)、放寬準(zhǔn)入、引入競(jìng)爭(zhēng)、依法監(jiān)管，推進(jìn)壟斷行業(yè)管理體制和產(chǎn)權(quán)制度改革。按照形成綜合運(yùn)輸體系的要求，推進(jìn)交通運(yùn)輸業(yè)管理體制改革……深化電力體制改革……深化石油、電信、民航、郵政、煙草、鹽業(yè)和市政公用事業(yè)改革，推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)重組，形成競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)格局，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

———摘自“十一五”規(guī)劃綱要（草案）

彭鎮(zhèn)秋代表（上海市社會(huì)主義學(xué)院副院長(zhǎng)）

改革不可能一蹴而就

從社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展考慮，壟斷必須盡快打破。在活躍的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一旦企業(yè)擁有壟斷利潤(rùn)，往往缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，這樣，部分壟斷行業(yè)的服務(wù)供給能力將不能滿足社會(huì)需求，這在現(xiàn)實(shí)中不乏其例。

我國(guó)政府已經(jīng)采取一系列措施，重新配置資源。比如，電信行業(yè)的主動(dòng)拆分組建、民航業(yè)引入社會(huì)資金、鐵路建設(shè)項(xiàng)目向社會(huì)公開(kāi)招投標(biāo)等，大多成效顯著。

不過(guò)，由于壟斷行業(yè)一般都有資金、技術(shù)甚至公共安全等各方面的特殊要求，因此我認(rèn)為打破壟斷不可能一蹴而就，它將呈現(xiàn)一個(gè)漸進(jìn)式的過(guò)程。現(xiàn)階段，政府應(yīng)該通過(guò)放寬行業(yè)準(zhǔn)入制度，進(jìn)一步消除體制性和政策性障礙，改善行政執(zhí)法和司法環(huán)境等方式，逐步深化各壟斷領(lǐng)域改革。

（本報(bào)記者 朱華夏）

郭廷標(biāo)委員（遼寧省政協(xié)主席）

要處理好三個(gè)關(guān)系

我國(guó)目前的壟斷行業(yè)主要集中在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，隨著改革的不斷深入，壟斷行業(yè)打破壟斷、增強(qiáng)活力已邁出較大步伐，在政企分開(kāi)、行業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)產(chǎn)權(quán)形式改革三個(gè)層面上已取得一定進(jìn)展，效果有目共睹。

壟斷行業(yè)下一步的改革方向是“放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)形式多元化”，其中要處理好三個(gè)關(guān)系：

首先要處理好進(jìn)一步放開(kāi)市場(chǎng)準(zhǔn)入與維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全之間的關(guān)系。其次要處理好打破壟斷和關(guān)注民生的關(guān)系。再次要處理好對(duì)國(guó)家壟斷行業(yè)改革措施和對(duì)地方壟斷企業(yè)改革辦法的關(guān)系。我們反對(duì)一些地方大搞地方保護(hù)主義，形成地方性壟斷，實(shí)行市場(chǎng)封鎖。

（本報(bào)記者 徐元鋒）

花建慧代表（安徽蚌埠市委書(shū)記）

建立新的監(jiān)管體制

打破壟斷行業(yè)的壟斷“堅(jiān)冰”，必須建立新的監(jiān)管體制。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立，可分成兩種模式，一種設(shè)在現(xiàn)有的政府機(jī)構(gòu)內(nèi)，它的行政效率可能會(huì)高一些，但可能會(huì)導(dǎo)致政監(jiān)不分；一種是政府之外的專(zhuān)門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這種架構(gòu)有助于政企分開(kāi)、公正行事，但機(jī)構(gòu)本身的運(yùn)行費(fèi)用可能較高。今后，我國(guó)設(shè)立新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)有足夠的前瞻性，不使某些過(guò)渡性的機(jī)構(gòu)和機(jī)制固定化和長(zhǎng)期化。

將分散于多個(gè)政府部門(mén)的監(jiān)管職能整合到新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，盡可能避免部門(mén)的職能交叉，賦予管制機(jī)構(gòu)“權(quán)責(zé)對(duì)等”的管制職能。建議將價(jià)格管制權(quán)和市場(chǎng)準(zhǔn)入管制權(quán)由經(jīng)濟(jì)綜合部門(mén)調(diào)到專(zhuān)業(yè)性的管制機(jī)構(gòu)；政監(jiān)分離、依法管制。

（本報(bào)記者 盛若蔚）

南存輝代表（浙江正泰集團(tuán)董事長(zhǎng)）

四方面著手打破壟斷

打破壟斷要觸動(dòng)利益，難度不小，要下大力氣。依我的看法，要從四個(gè)方面著手：

一要深化改革。我國(guó)的行業(yè)壟斷現(xiàn)象，不是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，而是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下形成的。因此破除壟斷必須從體制上入手。二要觀念先行。首先要打破狹隘的部門(mén)意識(shí)，樹(shù)立全局觀念。壟斷部門(mén)一定要從國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，著眼于全行業(yè)發(fā)展。三要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。破除壟斷的突破口是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，真正按照國(guó)務(wù)院“36條”規(guī)定，最大限度地開(kāi)放市場(chǎng)，讓有條件的各種所有制企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)。四要健全法制。打破壟斷必須健全法律法規(guī)，改變以權(quán)代法，排除權(quán)力對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)干預(yù)。

第五篇：推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革”背景：

壟斷，在法律上是指特定的主體在特定市場(chǎng)上的特定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)者的狀態(tài)或行為。也就是說(shuō)，在特定市場(chǎng)內(nèi)的市場(chǎng)主體追求最大的壟斷利益，或用政府賦予的權(quán)力或利用特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，或者與其他經(jīng)營(yíng)者合謀，壟斷市場(chǎng)，壟斷價(jià)格，排斥其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入同業(yè)市場(chǎng)，從而損傷消費(fèi)者權(quán)益，違反公共利益的行為。

壟斷分三種：一是自然壟斷，即對(duì)關(guān)系公眾利益有限資源的獨(dú)占和國(guó)有獨(dú)資經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的壟斷。二是市場(chǎng)壟斷或經(jīng)濟(jì)壟斷。在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域中，少數(shù)市場(chǎng)主體通過(guò)合謀行為或市場(chǎng)兼并控制行為形成的壟斷。三是行政性壟斷，即政府及其所屬部門(mén)利用行政權(quán)力直接從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營(yíng)形成的壟斷。

改革壟斷行業(yè)的重點(diǎn)是改革行政壟斷。行政性壟斷可分為區(qū)域性行政壟斷和行業(yè)性行政壟斷兩種形式。現(xiàn)在的壟斷主要是行業(yè)性的行政壟斷，它們借助于對(duì)本行業(yè)的管理特權(quán)和實(shí)際控制力量，掌握市場(chǎng)資源與銷(xiāo)售份額。行政性壟斷造成的危害主要表現(xiàn)在：

第一，損害消費(fèi)者的利益。當(dāng)壟斷者真正壟斷這些行業(yè)以后，控制產(chǎn)量，抬高價(jià)格，謀取高額利潤(rùn)，限制可能的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入市場(chǎng)等行為方式的出現(xiàn)是必然的。

第二，與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)相比，壟斷行業(yè)缺乏技術(shù)進(jìn)步、改善經(jīng)營(yíng)和提高產(chǎn)品質(zhì)量的動(dòng)力，阻礙技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。壟斷者將通過(guò)限制新的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入來(lái)控制整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，取得最大的利潤(rùn)。第三，壟斷增加了開(kāi)放市場(chǎng)與引入競(jìng)爭(zhēng)的成本和難度。

第四，壟斷損害社會(huì)公平。行政性壟斷引發(fā)的行業(yè)收入的巨大差異與各部門(mén)行業(yè)之間收入的不平等，已成為我國(guó)當(dāng)前的一個(gè)社會(huì)性問(wèn)題。從行業(yè)平均收入的統(tǒng)計(jì)公布看，人均收入排名前十位的大多是壟斷性行業(yè)。收入水平的巨大差異反過(guò)來(lái)又成為抑制資源流動(dòng)與競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化壟斷的動(dòng)力，造成新的收入機(jī)會(huì)的不平等。

“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革”面臨的問(wèn)題：

一、壟斷行業(yè)改革的范圍和層次還比較窄。一是目前的改革尚僅僅集中于帶有網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)的自然壟斷行業(yè)，如電力、電信、民航、油氣、城市供水(熱、氣等)、鐵路、郵政等行業(yè)。但一些具有一定特殊性的商品(如食鹽)、滿足國(guó)家增加財(cái)政收入需要的商品(如煙草)的專(zhuān)營(yíng)等，其壟斷特點(diǎn)比較突出。二是已經(jīng)開(kāi)始改革的行業(yè)還停留在行政性拆分的層面，尚未形成規(guī)范化的準(zhǔn)入制度。

二、壟斷行業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境尚未形成。部分行業(yè)呈現(xiàn)出從獨(dú)家壟斷轉(zhuǎn)換為地域性壟斷的傾向，競(jìng)爭(zhēng)逐步演變?yōu)檐涱A(yù)算約束的國(guó)企之間為強(qiáng)化市場(chǎng)壟斷地位而進(jìn)行的惡性競(jìng)爭(zhēng)，政府管制的改革尚未提到議事日程。

三、國(guó)有企業(yè)改革滯后。壟斷行業(yè)中特大型國(guó)有企業(yè)改革明顯滯后，已成為國(guó)有企業(yè)改革的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

四、監(jiān)管制度改革剛剛起步，政府職能亟待轉(zhuǎn)變。一是除電力外其他壟斷性行業(yè)均未建立明確、獨(dú)立和專(zhuān)業(yè)化的管制機(jī)構(gòu)，責(zé)任主體不明，職能分散，管制低效果。二是政府管制職能并沒(méi)有隨著市場(chǎng)化改革而改變，政府職能缺位與越位問(wèn)題仍很?chē)?yán)重。政府對(duì)相關(guān)管制機(jī)構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督和制約，許多領(lǐng)域的管制職能沒(méi)有得到法律和政策的明確授權(quán)，管制無(wú)規(guī)可循，人為因素大，決策過(guò)程透明度低，尋租風(fēng)險(xiǎn)加大。

五、普遍服務(wù)等配套制度安排不到位。鐵路、電信、電力等壟斷性行業(yè)提供基礎(chǔ)產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)，決定了相關(guān)企業(yè)必須提供普遍服務(wù)。但是，如何調(diào)整原來(lái)普遍服務(wù)支出采取內(nèi)部消化的方式，建立合理的普遍服務(wù)提供機(jī)制，是亟待解決的問(wèn)題。

“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革”的對(duì)策：

一、深化電力、郵政、電信、鐵路等行業(yè)改革。我國(guó)電力體制改革取得重大進(jìn)展，政企分開(kāi)、廠網(wǎng)分開(kāi)基本實(shí)現(xiàn)，發(fā)電領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)已經(jīng)形成，新型電力監(jiān)管體制初步建立。當(dāng)前應(yīng)鞏固已有改革成果，把電力體制改革繼續(xù)推向深入，重點(diǎn)解決電源結(jié)構(gòu)不合理、電網(wǎng)建設(shè)相對(duì)滯后、市場(chǎng)在電力資源配置中的基礎(chǔ)性作用發(fā)揮不夠等突出問(wèn)題。深化電力體制改革的基本原則是：堅(jiān)持以改革促發(fā)展，堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，堅(jiān)持整體規(guī)劃、分步實(shí)施、重點(diǎn)突破。主要任務(wù)是：一是抓緊處理廠網(wǎng)分開(kāi)遺留問(wèn)題，逐步推進(jìn)電網(wǎng)企業(yè)主輔分離改革。二是加快電力市場(chǎng)建設(shè)，著力構(gòu)建符合國(guó)情的統(tǒng)一開(kāi)放的電力市場(chǎng)體系，形成與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

相適應(yīng)的電價(jià)機(jī)制，實(shí)行有利于節(jié)能環(huán)保的電價(jià)政策。三是進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，堅(jiān)持政企分開(kāi)，健全電力市場(chǎng)監(jiān)管體制。2005年國(guó)務(wù)院印發(fā)郵政體制改革方案并付諸實(shí)施，主要包括：重組郵政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，組建國(guó)家郵政管理局和中國(guó)郵政集團(tuán)公司；改革郵政主業(yè)和郵政儲(chǔ)蓄；完善普遍服務(wù)機(jī)制、特殊服務(wù)機(jī)制、安全保障機(jī)制和價(jià)格形成機(jī)制。下一步重點(diǎn)是繼續(xù)貫徹落實(shí)好郵政體制改革方案，進(jìn)一步完善郵政監(jiān)管體系。通過(guò)改革重組，電信市場(chǎng)初步建立了不同規(guī)模、不同業(yè)務(wù)、不同所有制企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展的市場(chǎng)格局。目前，基礎(chǔ)電信領(lǐng)域有六家全國(guó)性運(yùn)營(yíng)商，增值電信領(lǐng)域有17000多家經(jīng)營(yíng)者，其中97％以上含有民營(yíng)資本。要根據(jù)當(dāng)前電信領(lǐng)域存在的深層次問(wèn)題，繼續(xù)落實(shí)電信體制改革措施。鐵路行業(yè)改革重點(diǎn)是研究制定鐵路投融資體制改革和鐵路體制改革總體方案。

二、穩(wěn)步推進(jìn)供水、供氣、供熱等市政公用事業(yè)改革。目前，城市供水、供氣、供熱普遍引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，市政公用事業(yè)投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)全方位開(kāi)放，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用明顯增強(qiáng)。下一步市政公用事業(yè)市場(chǎng)化改革，應(yīng)以維護(hù)公共利益為前提、以分類(lèi)改革為原則。改革的重點(diǎn)：一是培育規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)主體。加快對(duì)傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)的改造，使之成為合格的市場(chǎng)主體。同時(shí)，還要積極創(chuàng)造條件，引導(dǎo)非國(guó)有市場(chǎng)主體進(jìn)入。二是營(yíng)造有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)模式，就必須打破行政壟斷、管制自然壟斷、反對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷。加快政府職能轉(zhuǎn)變和機(jī)構(gòu)改革的進(jìn)程，建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求相適應(yīng)的國(guó)有資產(chǎn)管理和運(yùn)營(yíng)體制，真正實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)。三是形成科學(xué)合理的價(jià)格形成機(jī)制。價(jià)格形成機(jī)制是市場(chǎng)機(jī)制的核心，是市場(chǎng)發(fā)揮作用的最基本、最有效的形式。市政公用事業(yè)市場(chǎng)化改革必須把形成科學(xué)合理的價(jià)格形成機(jī)制納入其中。四是構(gòu)建與市場(chǎng)化相適應(yīng)的監(jiān)管體系。主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出的監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管、產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管、運(yùn)行安全監(jiān)管、競(jìng)爭(zhēng)秩序監(jiān)管，并建立相對(duì)獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。通過(guò)有效監(jiān)管，既確保市政公用事業(yè)的運(yùn)行安全，又充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)性作用。

三、進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化。一是進(jìn)一步深化壟斷行業(yè)改革，必須實(shí)行政企分開(kāi)、政資分開(kāi)，加快構(gòu)造壟斷行業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)格局，加快壟斷行業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐，加快推動(dòng)相關(guān)行業(yè)的法制建設(shè)，逐步建立和完善公開(kāi)透明、監(jiān)管有力的壟斷行業(yè)監(jiān)管體系。采取多種形式，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化。競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)一般不要建立國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，同時(shí)盡可能消除非國(guó)有經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)入的障礙，以確保能夠充分競(jìng)爭(zhēng)，防止經(jīng)濟(jì)壟斷的形成。對(duì)于由于競(jìng)爭(zhēng)形成的經(jīng)濟(jì)壟斷，則按照反壟斷法的規(guī)定進(jìn)行處理。對(duì)于部分基礎(chǔ)設(shè)施和自然壟斷行業(yè)，在避免重復(fù)建設(shè)和無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的前提下，應(yīng)當(dāng)允許非公有投資者以參股形式進(jìn)行投資，并盡可能發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。對(duì)市場(chǎng)機(jī)制不能發(fā)揮作用的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，則從各方面加強(qiáng)政府監(jiān)管，以防止歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)的“鐵老大”、“電老虎”現(xiàn)象的發(fā)生。對(duì)于一些公益性的行業(yè)，鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與投資，同時(shí)加強(qiáng)政府規(guī)制，既要保證投資者能夠取得合理的收益，又要防止造成壟斷，損害社會(huì)和消費(fèi)者利益。二是實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化可以采取多種途徑。對(duì)一些盈利性的運(yùn)輸、通信、能源等壟斷行業(yè)，應(yīng)根據(jù)條件成熟程度，逐步地、普遍地進(jìn)行股份制改造。對(duì)于能夠改造為規(guī)范股份公司的，應(yīng)爭(zhēng)取早日上市。對(duì)不能整體改制的企業(yè)，應(yīng)采取分類(lèi)、分解的辦法，逐步實(shí)現(xiàn)股份制改造。對(duì)條件暫不成熟的企業(yè)應(yīng)通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的方式，分階段實(shí)現(xiàn)股份制改造。在條件成熟時(shí)，應(yīng)擴(kuò)大社會(huì)債券發(fā)行的范圍，以多種形式實(shí)現(xiàn)壟斷行業(yè)投資的社會(huì)化，為壟斷行業(yè)的股份制改革創(chuàng)造條件。推行股份合作制。它主要是由一家或幾家企業(yè)（或個(gè)人）與政府授權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司聯(lián)合成立項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資建設(shè)，并按協(xié)定比例出資和占有股份。此種形式，由于有政府的參與，可以提高投資者對(duì)投資的信心，由于有私人資本的參與可以提高資金效率和經(jīng)營(yíng)服務(wù)水平。