水利工程項目法人質量責任追究和獎懲制度

為了全面落實崗位責任制和健全項目管理人員監督機制，強化領導干部工作責任心，督促各級管理人員忠于職守，減少或杜絕各類失職行為，提高生產經營管理水平，制定本制度。

一、責任追究制度

是指對項目管理人員在生產經營管理活動中，由于失職（不作為、不當作為或亂作為）或違法違紀，導致工作失誤，用人失察、經濟損失、勞動糾紛和質量、安全、環境事故以及其他嚴重后果，損害項目和員工合法權益或者損害企業在社會上的聲譽和形象的，予以追究責任的一種制度。

二、責任追究范圍

項目負責人、技術負責人、財務負責人、安全負責人、質量負責人和現場代表，發生失職、違法亂紀行為，造成嚴重后果，必須追究責任的，適用本制度。

三、追究責任原則

堅持實事求是、“誰主管，誰負責”和“事故（問題）原因未查明不放過，責任人未處理不放過，整改措施未落實不放過，有關人員未受到批評教育不放過”的原則，對在生產經營管理過程中有嚴重過失并造成不良后果的領導干部追究相應責任。

四、追查責任方式

1.自我問責:主動檢討、道謙、請求組織處理、請求辭職等。

2.組織問責:由項目部相關領導小組進行查處，或交由公司查處。

五、對責任人員的處理方式及程序

（一）處理方式

1.主要處理方式：責令書面檢查、警告、通報、批評、記過、調職、降職、撤職、留用查看、解除勞動合同。

2.輔助處理方式：部分或全額賠償損失。

主要處理方式只可以選擇一種，輔助處理方式配合主要處理方式適用，也可以單獨適用。

（二）處理程序

責任事件產生后，由公司責任人發出問責通知書，要求其在規定時間內向公司作出版面說明。據此，由公司綜合部牽頭，會同項目部相關帶領小組進行調查、核實后，出具調查報告，依據事件究竟和影響，按照該制度的相關條款提出處理看法，由公司作出處理決定。

六、質量事故及責任界定

質量事故界定根據《水利工程質量事故處理暫行規定》進行分類：

（一）直接經濟損失

1.因失職或違法違紀，造成大體積混凝土、金結制作和機電安裝工程直接經濟損失在3000萬元上，或土石方工程、混凝土薄壁工程直接損失在1000萬以上的為特大質量事故，對應責任為重大責任；

2.因失職或違法違紀，形成大體積混凝土、金結制作和機電安裝工程直接經濟損失在500萬元上3000以下，或土石方工程、混凝土薄壁工程直接損失在100萬以上1000以下的為重大質量事故，對應責任為嚴重責任；

3.因失職或違法違紀，形成大體積混凝土、金結制作和機電安裝工程直接經濟損失在100萬元上500以下，或土石方工程、混凝土薄壁工程直接損失在30萬以上100以下的為較大質量事故，對應責任為較重責任；

4.因失職或違法違紀，形成大體積混凝土、金結制作和機電安裝工程直接經濟損失在20萬元上100以下，或土石方工程、混凝土薄壁工程直接損失在10萬以上30以下的為一般質量事故，對應責任為一般責任；

（二）事故處理所需合理工期 1.事故處理所需合理工期在6個月以上，為特大質量事故，對應責任為重大責任；

2.事故處理所需合理工期在3個月以上6個月以下，為重大質量事故，對應責任為嚴重責任；

3.事故處理所需合理工期在1個月以上3個月以下，為較大質量事故，對應責任為較重責任；

4.事故處理所需合理工期在1個月以下，為一般質量事故，對應責任為一般責任。

（三）事故處理后對工程功能和壽命影響

1.影響工程正常使用，需限制條件運行，為特大質量事故，對應責任為重大責任；

2.不影響工程正常使用，但對工程壽命有較大影響，為重大質量事故，對應責任為嚴重責任；

3.不影響正常使用，但對工程壽命有肯定影響，為較大質量事故，對應責任為較重責任；

（四）其他事故責任界定

1.事故在社會上造成惡劣影響的，為重大責任；

2.事故（題目）在社會上成不良影響的，為嚴重責任。

七、責任追查

1.負重大責任的第一責任人，給予行政記過或留用察看;對主要負責人給予行政記過直至解除勞動合同。并分別處以造成經濟損失1%-2%的賠償。對次要責任人給予記過直至撤職，并處以造成經濟損失1%的賠償。構成犯罪的，移送司法機關依法處理。

2.負嚴重責任的第一責任人，賜與行政記過或撤職。對主 要負責人給予行政記過直至留用察看。并分別處以造成經濟損失0.5%-1.5%的賠償.對次要責任人給予通報批評直至降職，并處以造成經濟損失0.5%以下的賠償。構成犯罪的，移送司法機關依法處理。

3.負較重責任的第一責任人，賜與通報批評或降職。對主要責任人賜與通報批評直至降職。并分別處以形成經濟損失0.3%-1%的賠償，對次要責任人賜與行政警告直至記過處罰，并處以形成經濟損失0.3%以下的賠償。構成犯罪的，移送司法機關依法處理。

4.對負一般責任的第一責任人，賜與行政警告或調職處罰。對次要責任人賜與行政警告直至記過處罰。并分別處以形成經濟損失0.1%-0.3%的賠償，對次要責任人賜與行責令書面搜檢或行政警告處罰，并處以形成經濟損失0.1%以下的賠償。

八、對事故隱瞞不報、謊報、阻礙、干涉調查處理、拒絕接受調查或拒絕提供真實情況和資料的問題對象，參照第十二條第一款規定，從重從嚴處理。

九、所有問責事件在查處終結后，應書面形式上報公司。

10、獎勵形式包括口頭表揚、通報表揚和經濟獎勵。

1.在質量管理過程中，能主動貫徹落本色量體系制度，確保工程質量的，賜與口頭表揚或通報表揚。

2.工程質量評定優秀或工程獲得區級以上優秀表彰的，給予經濟獎勵，獎勵金額按照公司行政會議研究決定執行。

項目法人質量責任制度

1、項目法人要嚴格按照國家法律、法規執行項目質量管理有關文件，組建相應的建設質量管理領導小組，建立開發項目質量管理責任制。項目法人是開發項目質量的全權負責人，必須親自抓質量管理工作。

2、項目法人要根據國家法律、法規，組織制定項目施工招投標制度、材料（設備）采購、合同管理、質量管理獎懲制度等制度的編制并組織實施。

3、項目法人要組織制定開發項目的質量模板和質量計劃。把質量目標、質量計劃進行層層分解，按質量計劃和實施步驟層層落實，一直落實到末端。每一層次職責、權限、資源分配以及保證質量的措施都予以明確。質量管理計劃要簡明扼要，重點突出，具有可操作性。

4、項目法人要建立開發項目工作成果的質量評審制度。建立評審制度是保證和提高開發項目管理成果質量的重要手段，也是對下屬及合作單位的獎懲依據。

項目直接主管負責人質量責任制度

1、項目質量主管負責人是項目質量主管直接責任人，在公司授權范圍內組建項目質量管理班子。

2、項目主管負責人要定期組織召開本單位和監理單位、施工企業質量管理小組會議，將每一項質量管理工作直接劃分到責任人，確保各分部分項質量合格。

3、組織項目全體人員制定質量策劃，制定項目質量目標，執行質量體系文件，負責對施工單位申報的各種質量文件的審查。

4、負責指導和監督對不合格報告、各種糾正和預防措施的實施。

5、負責組織新技術、新工藝在項目上的實施和推廣應用，及時作出科學的總結。

6、加強公司內外協調，加強甲供材料、設備的供給，保證工期和質量要求，滿足合同需要。

7、制定戰略性計劃，確保項目安全、質量、工期關鍵目標的實現。

8、完善內部基礎管理，指導下屬員工工作，分配合理，獎優罰劣。

建設單位工程管理辦法

工程管理人員必須嚴格按照本管理辦法的有關規定、流程的要求、崗位的職責盡心盡責地努力完成工程項目的各項工作任務，特制定施工單位工程管理辦法如下：

一、對施工單位的管理 施工單位企業領導及項目經理應經常同建設單位領導和工程部經理、監理單位人員溝通，在工作流程上、質量控制、進度控制。

2施工過程中施工單位現場住宿、現場道路、運輸設備，在技術、質量、進度、協調進行管理。

3施工單位加強現場安全管理監督力量,落實安全管理人員專業分工,設立專門安全管理機構和專職的安全管理人員,提高對施工單位安全生產管理的力度。只要現場存在事故隱患,一經查出就要求將工作先停下來,分析事故隱患的性質,研究采取整改措施,促進安全管理工作的有效實施。同時,根據現場檢查的情況,對管理人員進行考核,促進他們主動管好施工現場,提高現場管理水平。在施工現場,做到文明施工,保持衛生良好、施工機械設備及現場材料布局井井有條。同時,我公司對安全施工特別重視,工地所有人員必須樹立“安全第一”的思想,嚴格按照各項安全施工要求執行并操作,確保安全施工。施工人員必須遵守安全施工規章制度,進入施工現場人員配戴好安全帽,必須正確使用個人勞保用品,如安全帶等,上崗前必須檢查好一切安全設施是否安全可靠。在整個施工過程中,沒有發生一起人身設備事

故,有力地保證了整個工程進度。

二、對監理單位的管理

監理單位依據監理委托合同、監理規劃、監理實施細則及法律法規授予監理的權利，監督工程施工過程中應以建設單位的管理為主，監理單位熟悉圖紙及現場情況，為建設單位提供合理化建議，監理單位對工程的質量、進度、控制負責。建設單位應嚴格按照監理規范及監理合同的要求監督監理單位在施工過程中的監理工作。并給予肯定或否定。有條件的編制《駐工地監理工作考核細則》，建設單位每月組織施工單位對監理單位的當月表現進行評比、考核。

三、工作流程規定 施工現場監理例會

1、施工現場監理例會由總監理工程師主持；

2、現場施工工程例會每周一上午9點舉行，特殊情況舉行專題協調會議（質量、安全等）；涉及的相關單位必須參加。

3、現場施工例會規定參加人員：總監理工程師、總監代表、各專業監理工程師，施工單位項目經理、項目技術負責人、項目質量負責人、項目安全負責人，施工員、資料員等。建設單位工程部經理、專業工程師及其它相關分包單位；

4、現場施工監理例會內容：聽取施工單位、分包單位關于上周現場施工進度、施工質量、施工安全等完成情況、下一周工作安排計劃及施工存在問題的匯報；總監理工程師總結評價，指出施工單位施工中的不足和施工單位存在的問題，提出下一步工程項目的工作要點和要求；建設單位聽取全面意見和要求，并對各單位提出的問題做出

答復。

5、現場施工監理例會在會后的24小時內，監理工程師必須編寫會議紀要，會議紀要要有各承包商負責人、總監理工程師、建設單位工程部經理簽字認可。監理單位對簽字認可的例會紀要下發給與會單位，并簽收。

四、現場經濟簽證

1、辦理經濟簽證原則：凡屬設計施工圖紙一般性修改或變更引起的工程量增加、減少或變更等合同約定之外的工作內容均應辦理現場經濟簽證；

2、辦理現場經濟簽證程序：（1）由施工單位提出現場經濟簽證內容，（2）經專業監理工程師及項目總監理工程師認可，（3）建設單位專業工程師和工程部經理簽字，（4）由建設單位主管領導對現場簽證再次確認；

3、現場簽證單填寫要求：所有工程量必須經現場實測后填寫，到場人員必須當場在現場簽證單上簽字或當場在記錄的原始數據上簽字，后補簽證單。現場簽證單一式四份，甲方工程部兩份（一份自留、一份送審）、監理單位一份（進度結算用）、乙方一份，現場簽證單必須在規定的時間之內簽字（或蓋章）完畢，否則簽證單視同無效。簽證原則上只簽認工程量，不允許簽計時工，如有特殊臨時用工情況，必須列明用工人數及用工時間。

4、簽證的效力：施工單位方應予提報簽證的文件，但未經建設單位或監理單位簽證的，均屬無效。施工單位已實施未經簽證所產生的經濟責任由施工單位方承擔。因拒不執行指令而造成的損失則由施工單位承擔。施工單位應如實填寫簽證單，經查實不符合實際的，監理和建設單位有權拒簽。

5、合同約定之外的工作內容：必須附有設計修改或變更圖紙、技術要求、施工措施、施工計劃等書面資料，相關資料必須符合國家規程規范的要求及合同的約定；

五、現場技術核定單

1、辦理現場技術核定單原則：凡屬設計施工圖紙技術要求的變更均應辦理現場技術核定單；

2、辦理現場技術核定單程序：由施工單位提出現場技術核定單內容，并事前經設計同意，經監理工程師、建設單位工程部相關負責人共同現場核定確認；

3、現場技術核定單必須嚴格遵循國家規程規范、行業標準和經業主批準的設計圖紙、技術要求，必須嚴格遵循國家建設工程的相關規定和要求；

4、辦理現場技術核定單的時效性：現場技術核定單必須在事發前現場核定；

六、施工圖紙自審和會審

1、施工圖紙自審：

（1）、根據合同約定、國家規程規范、地方標準、行業標準，承包商進場前或單項工程施工前，承包商應自行主持施工圖紙自審，寫出施工圖紙自審記錄；

（2）、施工單位的施工圖紙自審記錄，報送監理工程師、建設單位工程管理部門；

（3）、建設單位工程管理部門安排圖紙會審時間；

2、施工圖紙會審：

（1）、在工程開工前施工圖紙會審由建設單位組織，設計單位、監理工程師、施工單位共同參加；

（2）、施工圖紙會審由施工單位的技術負責人進行現場記錄匯總整理工作；

（3）、施工圖紙會審記錄經建設單位工程部批準；

（4）、形成施工圖紙會審紀要，由建設單位、設計單位、監理單位、施工單位共同會簽并加蓋公章，作為指導工程施工和工程結算的依據；

安全管理責任制

第一章總則

第一條 為了貫徹執行“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，落實安全生產責任，杜絕各類基建事故，促進安全文明施工水平的穩步提高，根據安全文明施工工作的有關要求，結合工程建設實際，特制定本制度。

第二條 本辦法適用于本工程項目業主項目部、監理、設計、施工單位及相關人員。

第二章業主項目部安全文明施工管理職責

第三條 根據項目安全文明施工總體策劃中確定的安全文明施工管理目標及保障措施，對工程建設安全文明施工進行全過程監督檢查和指導，保證安全文明施工目標的實現。

第四條 依據武漢聯投置業有限公司安全文明施工相關要求，負責核查現場安全文明施工開工條件及落實情況。

第五條 分階段審批《安全文明施工設施配置計劃單》和《安全文明施工措施實施計劃單》，并委托監理單位對其進場的安全設施以及安全文明施工措施情況進行驗收，各種驗收記錄存檔。

第六條 審批施工單位“兩措”費用分階段使用申報表，審批意見必須明確，按規定向施工單位支付現場安全措施費和文明施工措施費（“兩費”不進入主合同，此項費用由業主項目部管理使用）。

第七條 工程建設過程中，通過隱患曝光、專項整治、獎勵罰款

等手段，促進參建單位做好現場安全文明施工管理，持續提高現場安全文明施工水平。

第八條 組織檢查“安全文明施工二次策劃”在現場的實施情況，確保“二次策劃”內容得到有效落實。

第九條 組織對項目安全文明施工標準應用情況進行監督、檢查，通過整改完善、不斷改進，使項目達到武漢聯投置業有限公司及國家安全文明施工標準化達標工地評審要求。

第十條 組織項目參建單位參加安全管理流動紅旗等有關競賽活動，按要求進行競賽申報；組織參建單位落實競賽活動的有關要求，準備參賽材料，對照競賽標準開展自查整改，提高項日的安全文明施工水平，使項目達到競賽標準要求。

第十一條 工程建設項目竣工時，檢查施工單位在建設過程中受到破壞的生態環境是否及時修整和恢復；并及時收集、歸檔施工過程安全及環境方面資料（原貌和修整后的影像資料）。

第十二條 定期開展分析和總結工作，及時提出改進安全文明施工水平的建議。

第三章監理單位職責

第十三條 監理單位需認真按國家有關安全生產施工的方針、政策、法令、法規、工程建設強制性標準、有關合同和上級有關規定，針對施工特點做好工程項目的安全文明策劃與施工監理控制工作，確保工程安全控制目標的實現。在監理工程項目的同時，負責監理安全施工和文明施工工作，并承擔作為監理應承擔的相應的安全施工、文

明施工監理責任。

第十四條 建立安全監理制度及運行機制，總監為安全第一責任人，履行安全監理職責，對項目建設過程中的安全文明施工進行全面的控制和監督。配備資質和能力滿足崗位要求的安全監理工程師，負責現場安全工作的控制和監督。監理人員應有有效的資格證并經過安全教育培訓，對現場發生的事故負主要連帶管理責任。監理單位應配備滿足工程監理需要的安全法律、法規、技術標準、規范和操作規程等安全監理依據性資料。

第十五條 在編制“監理大綱”、“監理規劃”、“監理實施細則”時，應明確安全監理目標、措施、計劃和安全監理工作程序，并建立相關的安全監理工作制度（如施工安全審查、備案制度和重大施工措施／方案審查制度等等）和工作程序，制定工程監理安全控制工作計劃進行安全文明施工二次策劃，將項目安全健康環境管理目標和文明施工策劃要求分解到各責任主體。

第十六條 應嚴格審查施工承包商的安全保證體系、安全監督管理體系、安全管理規章制度；項目負責人、安監人員、特種作業人員資質；分包單位的施工資質、安全生產許可證和分包工程的范圍；大中型起重機械等特種設備的安全準用證、安裝（拆除）資質證、操作許可證；對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查，對重大技術方案、重大項目、重要工序、危險、特殊作業的安全施工措施和作業指導書進行審查，并監督實施：對重大事故應急救援預案進行審查；審查單位工程開工條件；審查施工單位的工程進度計

劃與施工順序是否合理。

第十七條 對各施工承包商的安全培訓教育進行有效的監督。

第十八條 監督檢查施工單位采取的安全技術措施與審定方案是否一致，發現問題及時督促整改。

第十九條 對危及安全施工的問題及時進行現場協調解決。

第二十條 及時發現并制止現場違章，杜絕重復發生嚴重違章。

第二十一條 發現安全事故隱患應及時要求施工承包商進行整改或要求暫時停止施工；對施工承包商拒不整改或者不停止施工的，及時報告建設單位工程部。

第二十二條 嚴格控制重要工序交接應具備的安全文明施工條件，嚴格執行開工審查制度。

第二十三條 有效協調解決各施工單位之間交叉作業和工序交接中存在的安全文明施工問題。

第二十四條 對重大、危險、特殊作業實施旁站監理。

第二十五條 按規定召開安全例會并負責記錄和發出會議紀要。

第二十六條 按時發出工程簡報并包含安全內容。

第二十七條 按規定組織開展安全檢查，對檢查和隱患處置督促落實整改措施，進行復查并記錄。協助建設單位組織安全大檢查和安全健康環境自評，并督促落實整改措施。

笫二十八條 按規定進行事故的統計、報告和處理；重大事故應按規定及時報告，不得隱瞞事故；參加安全事故的調查處理；建立事故檔案。

第二十九條 按規定對施工單位進行安全考核獎罰。

第三十條 按合同催交并及時提供設計圖紙、設備材料，以保證不影響施工安全。

第三十一條 對施工承包商的安全文明施工措施補助費的使用情況，進行有效的監督。

第三十二條 建立健全安全監理工作程序和臺賬，做好安全監理日志記錄工作。

第三十三條 監理人員的權力：有權制止施工現場的違章作業和違章指揮行為；有權仲裁施工單位之間有關安全文明施工問題引起的糾紛；對安全文明施工管理混亂、事故不斷或拒不進行隱患整改的施工單位，有權暫停支付工程款或建議終止工程承包合同；遇有危及人身安全的緊急情況，有權要求施工單位暫停施工，并及時報告建設單位工程部；有權制止造成環境污染和水土流失的施工。

第四章施工單位職責

第三十四條 堅持貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，貫徹執行國家有關安全生產的指令、政策和法規等。

第三十五條 服從建設單位項目部及監理對安全文明施工的管理，并全面遵守建設單位、監理有關工程安全工作的各項規定。

第三十六條 建立以項目經理為第一安全責任人的各級安全施工責任制，貫徹“管生產必須管安全”、“誰主管，誰負責”的原則。所有參建人員（包括民工）均應納入安全管理網絡；按照合同要求明確提出工程的安全方針、安全目標；制訂各級人員的安全職責，建立

和健全安全保證體系和監督體系，并確保其有效運轉。

第三十七條 確保安全作業環境及安全措施費用切實用于施工安全防護用具及設施的采購和更新、安全施工措施的落實、安全生產條件的改善，不得挪作他用，并接受監理監督。

第三十八條 對現場的安全施工負責；因承包商自身原因造成事故時，承包商負直接責任；對分包商的安全工作負監督和指導、教育責任，必須將分包商的安全管理工作列入本單位的重要議事日程。項目經理對現場安全健康與環境工作負全面責任。

第三十九條 必須建立健全符合工程實際情況、具有可操作性的有關安全管理的各項制度，并確保實施到位。推行逐級簽訂安全責任書及安全方針目標公開承諾制度。安全工作與施工管理必須做到“五同時”（計劃、布置、檢查、考核、總結）。

第四十條 施工技術方案和措施、作業指導書等必須包括切實可行的安全保證措施，并嚴格履行報審程序；實施中務必落實到位，使安全工作始終處于受控狀態。

第四十一條 負責經常性的內部安全檢查，定期或不定期地組織內部安全檢查工作，參加建設單位、監理單位組織的安全大檢查工作，對發現的問題必須在限期內完成整改。

第四十二條 發生安全事故，必須按規定如實上報；參加事故的調查和處理工作，并嚴格按“四不放過”的原則進行處理。

第四十三條 配備合格的施工用機具，加強現場施工機械、工器具、儀器、儀表的保養和維護，使其處于有效完好狀態，并建立日常

保養、維護制度和臺帳。

第四十四條 管理好現場物資，特別是對危險品的管理，存放、使用應符合國家《民用爆炸物品安全管理條例》和安全規程要求。

第四十五條 創造良好的文明施工環境，嚴格按設計要求和有關規定做好環境保護工作。

第五章業主項目部經理職責

第四十六條 業主項目經理是落實業主安全文明施工管理職責的第一責任人，全面負責業主項目部安全文明施工工作。

第四十七條 以身作則，帶頭貫徹執行安全生產、施工的各項規程、制度、安全技術組織措施。發現違章指揮、違章作業立即糾正，并嚴格考核。

第四十八條 經常深入生產、施工現場檢查、指導安全生產工作，嚴肅查處違章違紀行為。對生產、施工中急需解決的技術、經費、物資等要及時研究解決，確保生產施工的的安全。

第四十九條 根據生產、施工的需要，組織編制安全生產與經營管理的各項規程、制度和措施，保證安全生產、施工。

第五十條 組織項目《安全文明施工總體策劃》、《強條實施計劃》等安全文明施工策劃、計劃的編制和實施；審批項目設計、監理、施工承包商的項目管理二次策劃或實施細則。

第五十一條 掌握工程建設過程中安全文明施工組織協調的總體情況，對安全文明施工有關要求執行情況進行檢查、分析及糾偏；組織召開業主項目部工作會議，安排部署業主項目部安全文明施工工

作協調解決工程中重大問題。

第五十二條 擔任項目現場安委會常務副主任，協助安委會主任（建設管理單位負責人）落實安全文明管理委員會責任，定期組織安委會活動。

第五十三條 參加上級組織的定期或隨機的安全文明施工專項檢查工作；組織安全文明施工管理示范工地的創建工作；參加工程安全事故和質量事故的調查。

第五十四條 嚴格按有關規定使用安全技術措施經費，積極采取措施，促使施工單位做到安全施工。

第五十五條 施工中出現安全問題，要堅持“四不放過”原則，查明原因，落實防范措施。

第六章 業主項目部安全專責職責

第五十六條 協助業主項目部經理解決安全文明施工管理上的問題，及時發現和解決安全生產工作中出現的問題，對本單位安全管理方面的工作負有監察責任。

第五十七條 監督本單位各級人員安全生產責任制的落實；監督各項安全生產規章制度、和上級有關安全工作指示的貫徹執行，及時反饋在執行中存在的問題并提出完善修改意見。

第五十八條 建立健全項目安全管理體系，對項目建設全過程安全管理工作負責：參加安委會，落實安委會會議有關工作安排。

第五十九條 制定業主項目部安全文明施工總體策劃并組織實施；負責安全文明施工管理示范工地的創建工作；審核施工單位的安

全文明施工實施細則（二次策劃）、兩費用使用計劃，并監督執行。

第六十條 負責組織各參建單位對工程危險點進行分析，制訂預控措施，檢查項目危險點辨識、風險控制措施落實情況，加強風險管理。督促參建單位編制應急預案，并檢查落實情況；分階段組織項目應急預案演練，檢查參建單位執行情況。

第六十一條 參加安全性評價工作，組織參建各方對安全隱患進行整改，形成閉環管理。

第六十二條 監督、檢查基建安全管理制度在工程中的貫徹落實情況；加強日常安全巡視，定期組織安全例行檢查活動，跟蹤檢查安全隱患閉環整改情況；參加定期或隨機的安全專項檢查活動。

第六十三條 審批施工單位報送的分包申請，審查分包隊伍資質，監督分包招標，督促施工單位加強對分包隊伍的安全管理。

第六十四條 配合項目安全事故的調查和處理。

第六十五條 參加項目達標投產自檢、復檢工作。

第六十六條 配合對工程承包方的資信評價。

第六十七條 負責項目建設安全管理工作信息的上報、傳遞和發布；上級文件傳達；項目完成后編寫項目建設安全管理工作小結。

質量檢查制度

一、開工前檢查內容有： 1.圖紙會審是否滿足施工需要。

2.技術交底、現場施工測量和放樣計算復核、按規定進行交接等是否完成。

3.采用新技術、新工藝、新設備，已進行操作人員的上崗培訓，是否掌握應用

4..施工準備是否具備開工條件。5.創優目標、質量措施是否制定。6.原材料實驗是否完成，并且合格。

二、施工過程中檢查的內容有：

1.是否嚴格按照施工圖紙和施工組織設計、施工安全技術措施、作業規程、質量標準保證措施等要求組織實施。

2.施工測量：放樣是否經過復核無誤。是否進行換手復核，以確保工程的可靠性，保證管段在施工中的準確性

3.施工現場標準化管理和標準化作業以及工程質量是否符合施工規范，驗收規定，抽查質量評定表格和工程實際是否相符。4.原始記錄是否完善，記載是否詳實。

5.是否按規定進行材料實驗和檢驗，其結果是夠滿足實際要求，合格證件是否齊全。

6.是否按工藝設計及規范、規程要求組織施工。7.配料計量是否準確。

8.全面質量管理推行情況，質量管理小組活動是否正常開展。9.質量體系是否持續有效地運行。

10對違反規定的施工操作方法，要求施工技術人員及時采取措施指導糾正后施工。

11.對隱蔽工程、重點部位、關鍵工序施工，檢查值班情況，核實值班記錄，確保施工過程中的有效控制。

三、定期質量檢查制度

1.每旬組織一次安全質量檢查，每月組織一次綜合安全質量標準化檢查評比活動，由項目法人主持，監理單位、設計單位與施工單位參加，采取分組檢查或共同檢查的方法。對工程安全質量進行檢查，檢查中發現的問題要冷靜分析，找準主要原因及時提出整改的措施和處理意見，并限期整改。

2.質量檢查以檢查實物工程量為主，同時檢查內部資料、施工方法、現場文明施工及質量管理情況。

3.質量檢查的結果，與施工單位、監理單位工程款掛鉤，實行優質優價，提高其質量參與意識及參與質量管理工作的積極性。

四、質量檢驗評定制度。

工程安全質量標準化檢驗評定工作是實行施工質量控制、考核施工單位在施工質量方面的成績、查找問題、促進工程質量管理和工程質量不斷提高的手段。

1.施工單位主要領導，技術人員均應熟悉掌握相關標準，對工程的施工質量進行檢查和監督。

2.檢驗評定工作的具體分工：作業工班自檢出原始記錄，施工單位把關檢查出檢查評定表等有關資料，并進行抽檢復查。

3.凡經檢驗合格的工程，按規定及時填寫單位工程檢驗評定表，作為完成工作量，考核質量成績和驗工計價的憑證，不合格的工程，不得進行下道工序施工。

五、竣工質量檢查制度。工程竣工后，由施工單位領導及時組織竣工檢查，檢查內容有：

1.進行竣工測量，核對各部尺寸、標高以及完成工程數量等是否符合設計文件和驗標要求。

2.各種施工記錄、資料收集和整理情況。3.復查評定記錄，核定質量等級。4.如發現質量問題應及時處理。

質量文件審批制度

一、目的

為規范建設單位質量管理文件審核流程，建立系統的文件管理制度，制定本制度。

二、適用范圍

適用于建設單位項目部各類質量文件、資料的審核、審批。

三、職責

1.建設單位項目技術負責人應組織現場代表對質量文件的進行審查；

2.現場代表負責審查相關內容的技術可靠性、工藝性進行審查并簽字；

3.對規模較大、結構復雜或屬性結構、特種結構的工程，項目部應在審查相關技術文件后，報送建設單位技術負責人審查，必要時組織有關專家會審；

四、工作內容

1.需經建設單位項目部核查、審核或審批的質量文件包括：監理規劃、監理細則、質量檢測，以及施工圖紙、質量管理制度、質量與安全應急預案等。

2.建設單位項目部對已經核查、審查或批準的質量文件，應簽署意見。未經項目部核查、審核或批準的質量文件，不能作為監理及施工的依據。

3.建設單位項目部應按相關規范、規定，對安全生產技術方案

或專項施工方案進行程序性審查。

4.技術資料應按專業、分類收集整理，保持資料的完整性和準確性。

5.歸檔文件嚴禁用復寫紙或用鉛筆、圓珠筆填寫。

工程質量驗收管理制度

1、質量控制機構

現場工程部作為法人派駐施工現場的專門機構，應認真作好質量控制工作。在評審招標文件和合同條款中，注意有關質量和現場配合的條文的審核，確立明確的質量目標。在施工過程中按照合同規定和規范的要求督促監理單位和施工單位（分包單位）、材料、設備供應商嚴格履約實現質量目標。

2、事前控制

2.1根據工程特點、質量目標編制《工程指導書》，對容易出現投訴的質量問題，要編制有效預防措施。

2.2根據工程特點、質量目標、監理合同以及有關法規，嚴格審查《監理規劃》，以便監督監理質量管理行為。

2.3根據合同要求，現場工程部和監理單位對施工單位的施工組織設計、施工方案中有關質量保證措施進行審核。

2.4督促監理單位認真審核施工單位報驗資料，嚴把施工單位材料進場關，確保無不合格材料進場。

3、過程監控

3.1測量及定位放線的監控 3.2重要材料、設備的質量監控 3.3對隱蔽工程及重要和關鍵工序的監控

3.4在需要進行中間驗收的分部工程完工后，工程管理部按照有關施工中間驗收控制程序的規定核查質量并組織驗收。在單位工程完工

后，工程管理部按照工程竣工驗收控制程序的規定核查質量并組織驗收。

4、事后控制

4.1對于重要分部分項工程，如防滲漏的有關工序，在完工后交工前要督促監理單位檢查驗收。在移交給物業公司時，針對各分部分項要再次與運行管理、監理、施工單位聯合檢查。4.2對于質量問題投訴的維修要有記錄和統計、分析。

4.3對于容易出現質量問題的分部分項工程，工程部要結合設計、施工控制和管理檢查措施寫出專題總結報告，報項目經理。

工程合同管理制度

第一條 總 則

1、為加強合同管理，規避風險，科學完善地簽訂合同，制定本辦法。

2、除工程合同外，其余合同管理由各相關業務管理部門另制定實施細則。本辦法適用于本工程合同管理。

3、“工程合同”是指工程項目勘察設計、施工、監理、工程設備材料采購訂貨等與工程相關的一系列合同。

4、項目法人負責招標代理咨詢、施工單位、監理單位、工程設備材料采購訂貨、合同的評審和簽訂、審查其它工程合同中有關造價條款的合理性和合法性。

5、合同簽訂實行評審制度。評審采用集中會議評審和分散評審兩種方式。

6、所有工程合同一式陸份，正本兩份、副本肆份，甲、乙雙方各執三份，一正兩副。

7、項目法人是工程設計合同的主辦部門，控制工程資金的合理運用，審查和監督工程資金的使用，工程管理部負責組織對施工、監理、工程設備材料供應單位的考察，審查其它工程合同中有關施工質量、工期、安全等條款的合理性和合法性，現場文明施工及施工安全的檢查和監督。資金部要對所有工程的合同內容，或標的物，進行審查，財務部要對合同中款項的支付辦法等有關財務條款認真審查，且要符合財務的管理規定。

第二條 合同簽訂

1、工程項目施工總承包、施工監理合同由總承包單位、監理單位依據招標文件、中標通知書起草合同，合同預算部初審后牽頭組織有關部門對合同條款進行評審，并與對方主體及合同各項條款進行議定，根據議定結果修改、補充、完善合同條款內容，經有關部門和領導評審簽署意見后，加蓋合同專用章或公司公章，并由法定代表人簽字或委托代理人簽字后生效。

2、合同評審采用書面的形式,填寫《合同會簽單》，各部門必須對涉及本部門業務的專項條款，如工程部對工期、質量、安全、施工負責，財務部對合同付款條款的合理性、合法性負責，簽署書面意見，同意或不同意及修改意見，和其它合同條款存在的問題。各主辦部門根據評審意見完善合同條款后再簽訂合同。第三條 合同履行

1、業務部門是本部門主辦合同執行的監督部門。合同簽訂后，為保證全面履行合同，防止出現違約合同。業務部門應嚴格按合同條款約定的內容全面地、有效地工作。對執行合同要有前瞻性，在合同執行過程中，如果發生糾紛，主辦部門要及時通知相關部門，并盡量協商解決出現的各種問題，必要時通過法律程序解決，將處理意見報有關領導審批后執行。

2、合同變更、解除、終止需要變更的合同，先由業務部門提出變更意見，并填寫合同變更審批表（見附表1），經與合同對方協商一致并經領導審批后，填寫變更通知書（見附表2），一式兩份，甲乙雙

方各執一份，作為主合同的附件一并執行。

3、任何部門和個人對各類工程合同均有保密義務和責任，未經許可不得將已簽署的合同文本外借或提供給沒有直接業務關系的單位和個人。

工程信息管理和檔案管理制度

1.目的

為統一各項目的文件歸檔, 便于文件檢索及工作交接，明確項目工程檔案內容，完善文件責任制度。2.范圍

適用于本工程建設項目。3.職責

項目法人檔案管理人員負責該管理規范的編制、修訂和解釋，監督管理項目工程實施。4.內容

4.1文件的歸檔分類: 第一冊：工程立項批復及建議書文件 第二冊：可行性研究報告批復及報告 第三冊：工程項目法人組建材料

第四冊：工程設計招標、中標通知書、合同 第五冊：初步設計批復及報告 第六冊：工程施工圖設計及預算

第七冊：工程監理招投標、中標通知書、合同 第八冊：工程施工招投標、中標通知書、合同 第九冊：項目法人內設機構及相關制度 第十冊：相關上級部門下發各種文件 第十一冊：設計單位相關資料文件

第十二冊：監理單位相關資料文件 第十三冊：施工單位前期報審資料 第十四冊：施工質量評定資料 第十五冊：工程驗收資料 第十六冊：工程影像資料 第十七冊：其他文件

上述文件分類方法僅列明各卷文件分類方法及所含文件大致內容可根據具體情況對所含文件再進行更細致的分類。如按上述分類方法,文件可能有二個或以上存檔方法時，應以主報、主送或主發單位為存檔目標。4.2 文件索引目錄

項目工程部文件按上述方法進行分類,每個文件夾須有《文件卷目總索引》、《文件卷索引表》、《文件目錄表》此三級索引表，以便對歸檔文件進行檢索。《文件卷目總索引表》列明歸檔文件各卷目編號及名稱，貼于文件夾外，以便于檢索，《文件卷索引表》列明本卷歸檔文件的分類及名目，《文件目錄表》作為質量記錄、文件的最終目錄，在文件歸檔時進行登錄，須列明文件的編號、主題及歸檔時間。4.3 文件夾標簽

文件須以文件夾分類存放，文件夾側面以標簽進行標識。標簽上須標明項目名稱、卷目名稱及卷目編號。各文件夾按卷目編號進行排放。4.4移交

工程完工后，施工單位需將完整的施工檔案移交法人檔案管理員處。

項目質量管理獎懲制度 第一章 總 則

質量是工程的生命，加強質量管理是工程參與者的每一個人的職責，建立項目質量管理獎懲制度的目的是明確各參建單位的責任，確保各分部分項工程質量在受控狀態下運行。

第二章 項目質量控制概述

1、項目質量管理工作是一個漫長的過程，是保證和提高工程質量的重要環節。我們貫徹“質量第一，預防為主”的方針，切實加強施工質量的預控、檢查和驗收制度，便于發現問題，及時糾正，讓顧客的要求得到滿足。

2、質量管理要牢固建立“百年大計，質量第一”的思想，堅持預防為主，要從施工準備到竣工驗收的各個環節上，進行技術監督、過程控制和質量檢驗，項目法人組織參建單位開展各種質量檢查活動，使工程的質量水平不斷提高。

3、法人應要求監理單位嚴格審核承包商工程質量規劃和施工方案，專業施工方案需經專家組評審，落實承包商三級交底制度，檢查規劃與方案的實施過程，抓好科技進步和技術創新，推廣新技術應用，提高工程質量品牌，工程關鍵部位，項目法人應進行現場抽檢。

4、堅持“抓生產必須抓質量”的要求，要求承包商在落實生產計劃的同時要明確工程質量要求，在不影響工程質量的前提下合理安排進度計劃，要堅持做到上道工序質量不符合要求不得交付下道工序施工，始終以嚴格的管理和合理的施工進度創造良好的施工生產環

境，確保運行管理單位滿意。

5、嚴格要求監理單位嚴格審查承包商材料部門供應的材料要符合材料質量標準，要嚴格材料采購、驗收檢測和使用管理制度，要及時了解和掌握施工現場所需不同材料和新材料的規格、性能以及應用要求的情況。

6、項目法人、監理單位要求承包商質量檢查人員持證上崗，要求承包商挑選工作責任心強，能堅持原則，具有較高技術水平和實踐經驗的人員擔任。

7、建筑工程采用的主要材料、半成品、成品、建筑構配件、器具和設備應場驗收，凡涉及安全功能的有關產品，應按各專業工程質量驗收規范規定進行復驗，并應經監理工程師，建設單位技術負責人，檢查認可。

8、項目質量控制應實行樣板制。施工過程中均應按要求進行自檢、互檢和交接檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經檢驗或已經檢驗定為不合格的，嚴禁轉入下道工序。相關專業工種之間，應進行交接檢驗，并形成記錄，未經監理工程師和建設單位技術負責人檢查認可，不得進行下道工序施工。

9、承包人應對質量保修工作向發包人負責。分包工程質量應由分包人向總包人負責。承包人應對分包人的工程質量向發包人承擔連帶責任。

第四章 項目管理質量獎懲原則

1、嚴格按圖施工，不得違反，不得隨意更改圖紙，違者一切后

果責任單位自負，并承擔經濟損失。

2、所有進場材料均要有合格證，按規定做復試報告，若不符合要求的材料，堅決不準使用。誰用誰負責，指定材料須待甲方和設計部門同意后方可使用，并要簽字生效。

3、在項目實施過程中，建設單位在檢查過程中，凡是發現未按照質量驗收規范或設計圖紙施工的各分部分項工程。根據情節輕重，對該部位主管負責人進行通報批評、給予警告、嚴重警告、書面檢查、降職使用、調離本崗位的處分，如果處理重大質量事故，給予施工單位的主要技術負責人和項目經理進行通報批評并書面致函其公司，根據實際情節輕重，要求施工單位調離其崗位。

4、監理單位監理工程師在監理過程中，不按照設計圖紙及施工驗收規范標準檢查驗收的，根據情節嚴重程度，給予警告、嚴重警告、書面檢查、降職使用、調離本崗位的處分。

5、設備材料供應商，在供貨過程中，以次充好，及時給予退貨處理，根據相關合同條款，追究其違約責任。

6、建設單位參與本項目的所有管理人員，如果明示或者暗示施工單位或監理單位降低驗收標準，根據情節嚴重程度，給予警告、嚴重警告、書面檢查、降職使用、調離本崗位的處分。

7、凡是在參與本項目的監理單位、施工單位質量負責人，給予書面表彰，對表現較好的同志，給予特殊獎勵。

8、法人現場代表在本項目管理過程中，表現優異的，給予嘉獎、特殊獎勵、升職等獎勵。