第一篇：XX地稅局單位廉政風險表

附件3

單位廉政風險防控登記表.本表一式三份，一份單位存檔，一份（連同電子文檔）報縣紀檢監察機關（機構）備案，一份公示；

2.填寫內容如有需要，可另附頁。

第二篇：哈密地區地稅局科室廉政風險

哈密地區地稅局科室廉政風險

發布日期：2010-7-13來源：哈密地稅瀏覽：152 次

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為認真貫徹落實哈地紀發【2010】11號《關于推行廉政風險防范管理試點工作的實施意見》的文件精神，根據地稅局黨組確定的“健全制度、創新機制、落實責任”的工作主線，按照“在部門職責不同，形成有監督，出了問題有記錄、有追究”的良好格局，從源頭上預防腐敗，現結合部門工作實際查找科室廉政風險如下：

一、行政管理權

（一）辦公室

1、大宗物品采購公開招投標的有關工作程序，在編制招投標文件、組織開標、評標、選定中標候選人的過程中，未按“公開、公平、公正”原則，以變通方法搞虛假招標，或者與招標代理機構相互串通、掩人耳目，搞“明招暗定”虛假招標的；

2、大宗物品采購，將必須進行招標的項目，化整為零或者進行分解，以達到回避公開招標目的的；

3、對需采購的大宗物品，末向大宗物品采購辦公室提出采購計劃的，或在“采購領導小組”批準前組織實施采購的；

4、大宗物品（價值在5萬元以上），或當批量購買的累計價值超過15萬元同類商品，未按規定實行公開招投標或者邀請招標等的；

5、不按規定的程序、合法的原始憑證、手續不全弄虛作假予以報銷的；

6、公務接待未按規定標準的。

（二）人教科

1、不按照規定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進行民主推薦、民主測評的；

2、不如實向黨組報告民主推薦、民主測評、考察等情況的；

3、不按照規定征求紀檢監察機關對擬任人選的意見，或者不如實向黨委黨組報告紀檢監察機關意見建議的；

4、不按照規定向上級組織人事部門報告干部選拔任用工作有關事項的；

5、對反映的線索清楚、內容具體的違反規定選拔任用干部問題不進行調查核實以及核實后不按照有關規定作出處理的；

6、對本部門領導成員違反干部選拔任用工作規定的行為不提出反對意見的；

7、不按照有關規定對干部選拔任用工作進行監督檢查，整治用人上不正之風工作不力，干部群眾反映強烈的；

8、有其他違反干部選拔任用工作規定行為的。

（三）計財科

1、不嚴格執行預算，擅自擴大開支范圍、提高開支標準的；擅自改變專項經費使用用途的；向沒有預算關系單位借款的；國有資產處置收入不按規定上交的；

2擅自改變專項經費使用用途的；

3國有資產處置不按規定程序辦理，收入不按規定入賬的；

4納入預算的收入不按規定及時、足額存入銀行賬戶，或坐收坐支、或瞞報收入、轉移資金、設立“小金庫”的；

5違反規定，截留下撥資金的預算外收入不按規定，歸口計財部門統一管理的；

7不按規定開立、報批和使用銀行賬戶的；

8、資金分配不按程序辦理的，9、濫發獎金、補貼、補助的。

（四）監察室

1、在執行法規政策、稅收征收管理中發現有違紀違規問題，不進行調查落實，未向組織提交處理建議書；

2、干部選拔使用中，發現違紀違規問題，不進行調查落實，未向組織提交處理建議書；

3、在財務管理及大宗物品采購及工程建筑維修中，發現有違紀違規問題，不進行調查落實，未向組織提交處理建議書；

4、在查處案件中：

（1）對被調查人或與案件有利害的人泄露情況的；

（2）偽造、隱匿、銷毀證據或夸大、縮小案情的；

（3）接受案件關系人的財物和其他利益的；

（4）濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利等。

（五）機關服務中心

1、基本建設工程項目預算經費在50萬元（含50萬元，包括新建、擴建、裝修等）以上的勘探、設計、施工、監理，未按規定實行公開招投標，或者其他工程項目預算經費在30萬元（含30萬元）以上的，未按規定實行邀請招標的。

2、設備購置或車輛購置，或大宗物品（價值在5萬元以上），或當批量購買的累計價值超過15萬元同類商品，未按規定實行公開招投標或者邀請招標等的；

3、違反基本建設、大宗物品采購公開招投標的有關工作程序，在編制招投標文件、組織開標、評標、選定中標候選人的過程中，未按“公開、公平、公正”原則，以變通方法搞虛假招標，或者與招標代理機構相互串通、掩人耳目，搞“明招暗定”虛假招標的。

4、基建項目、大宗物品采購，將必須進行招標的項目，化整為零或者進行分解，以達到回避公開招標目的；

5、基建項目工程款的支付，不經基建領導小組審定，或不按工程進度和規定比例支付；不經過竣工決算審計，提前支付工程款，給國家財產造成損失的；

6、對需采購的大宗物品，末向大宗物品采購辦公室提出采購計劃的，或

在“采購領導小組”批準前組織實施采購的。

7、公務接待未按規定標準的；

8、公車私用的。

二、稅收執法權

（六）法規科

1、在執行法規政策、稅收征收管理中發現有違紀違規問題，不進行調查落實，未向組織提交處理建議書；

2、審核把關不嚴或責任性不強，造成不符合所得稅稅前扣除項目予以稅前扣除的；

3、對權限內減免稅審批把關不嚴或責任性不強造成國家稅收損失的。

（七）征管科

1、違反相關法律、行政法規的規定為納稅人辦理設立、變更、注銷、停業登記，非正常戶認定等相關手續的；

2、對違反法律、行政法規、停征、少征、多征、提前征收或延緩征收的；截留、占用或挪用稅款的；

3、對未按照規定期限辦理納稅申報，申報后未按期繳納稅款或申請延期繳納稅款但未經批準或到期未繳納的納稅人，未按有關法規加收滯納金或擅自作出減免的；

4、對評估中存在涉稅違法問題，各項指標明顯異常又不能充分說明原因的納稅人，未按規定移送稽查部門；

5、越權進行定期定額的核定（調整）；隨意變動核定（調整）后的定期定額的應納稅定額的。

（八）信息科

網絡設備，計算機設備的采購未按規定實行邀請招標的。

第三篇：丹寨縣地稅局完善廉政風險防范工作

丹寨縣地稅局完善廉政風險防范工作

近日，為增強防范意識、化解廉政風險，我局根據全州地稅系統黨風廉政工作會議精神，針對廉政建設出現的新情況、新問題，積極構建“以關鍵崗位為點、以工作程序為線、以制度措施為面”的點、線、面相結合的廉政風險防控機制。

一、完善崗責體系，強化崗位防范。從解決干部職工“怎么查”、“查什么”的問題出發，按照“崗位、工作環節、涉及崗位、廉政風險點、風險點強度、防控措施”六個方面，再次開展全員性的查找廉政風險點的活動，建立部門和個人廉政風險點管理臺帳，達到完善崗責體系，明確廉政要求，細化崗位職責，規范權力運行的目的。

二、完善管理考核制度，強化制度防范。從輕度風險級、一般風險危害較輕級、一般風險危害較重級、較重風險級、嚴重風險級五個風險級別，制定一一對應的扣分標準，完善了防范、預警、考核、問責等一系列廉政風險防范制度。我局從2012年一季度開始，從局黨組書記、局長到局班子成員、一般干部，都按照自己的分工情況、所在崗位、工作職責對照五個風險級別，按季進行考核并兌現獎懲，實現了由領導帶頭參與的考核制度，確保了廉政風險防范考核工作的全體性，為干部職工防范廉政風險提供重要的制度依據。

三、推行分權制衡，強化機制防范。實施分級布控機制，建立由單位主要領導、分管領導負責、部門領導直接負責的三級風險機制。根據稅收業務及行政管理流程，實施跟蹤管理機制，成立風險防范考核工作小組，對風險防范制度的落實情況按季進行檢查。實施預警分析機制，主動向社會各界征求意見，及時糾正存在的問題和不足；實施預警問責機制，結合考核辦法，視情節給予獎懲，對違法違紀行為的，嚴肅查處。

丹寨縣地稅局 謝利兵 二O一二年四月二十六日

第四篇：單位廉政風險防控總結

中共**鄉委員會

關于廉政風險防控管理工作總結

為深入貫徹落實上級文件精神，進一步增強黨風廉政建設的針對性和實效性，建立健全各項有效的風險防范管理機制，使廉政風險問題做到事前預防、事中監督、事后控制。根據《冕寧縣廉政風險防范管理工作實施方案》的通知要求，結合深入學習實踐科學發展觀活動，我鄉從3月1日起開展了“廉政風險點防范管理工作”活動。由于領導重視，組織嚴密，措施到位，廉政風險點防范管理工作扎實推進，目前，各階段任務已全面完成，總結下：

一、主要作法

（一）加強領導，周密部署。縣紀委實施方案下發后，鄉黨委高度重視，周密部署。一是加強組織領導。明確各單位、各部門是“廉政風險點防范管理工作”活動的第一責任人。成立了鄉“廉政風險點防范管理工作”活動領導小組，負責對整個活動的組織領導、檢查督導及協調保障工作。針對排查工作中出現的問題，領導小組多次召開會議研究，積極采取

措施，確保了活動按要求扎實推進。二是及時制訂工作方案。研究制定并印發了《中共**鄉廉政風險點防范管理工作實施方案》，明確了指導思想、工作步驟和工作要求，為廉政風險點防范管理工作的順利開展提供了制度保障。三是作好思想發動工作。召開了全體干部職工大會，對開展“廉政風險點防范管理工作”進行動員部署，及時消除機關干部對頻繁開展各類活動產生的厭倦情緒，使全體干部職工認識到開展“廉政風險點防范管理工作”，是貫徹落實黨的十七大關于加強源頭治腐的重要舉措，是加強機關效能建設，落實科學發展觀的一項重要工作，從而積極主動地投身到廉政風險點防范管理工作中。

（二）深入查找，糾正存在問題。在廉政風險點防范管理工作中，我鄉采取了民主集中制的作法。首先，要求各部門根據方案和個人崗位職責逐項排查權力事項，找出風險點，對應風險點制定預防措施。縣紀委督查提出新要求后，鄉領導小組及時召開黨組擴大會對廉政風險點防范管理工作進行了部署，將排查工作切入點從個人工作崗位調整到整體的權力事項，要求各部門按照方案和部門職能重新進行排查。對查找到的問題，要求各部門認真整改，糾正存在的問

題。

（三）突出重點，注重實效。查找廉政風險，建立防控機制，核心環節是控。廉政風險點防范管理工作中，我們重點圍繞違紀違法案件多發易發的重點領域、重點環節、社會、群眾關注的熱點問題，行政執法、行政審批等權力事項和管人管錢管物的內部管理職能來開展，使我鄉廉政風險點查找得準確、全面。在制定防控措施時，我們對照業務流程，從權力制約、方便監督等方面入手，緊緊抓容易發生廉政風險的環節，有針對性地制定防控措施，使各項措施具體、切實可行。同時，確定各風險點責任部門、責任人和主管領導，使防控責任層層落實，并簽訂了黨風廉政建設責任書。

二、取得的成效

通過思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境、監督體系等方面可能發生腐敗行為的風險點，我鄉建立健全了結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的權力運行機制，提高了行政效能，促進了廉政從政。采取前期預防、中期監控、后期處置等措施通過計劃、執行、考核、修正等環節，對預防腐敗工作進行科學化、系統化循環管理，一是推進了懲治和預防腐體系的建設，強化了源頭治腐工

作。形成了以權為點、以工作程序為線、以制度為面、環環相扣的廉政風險防控機制，做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前，讓權力在陽光下運行，防范廉政風險，全面提高了機關行政效能。二是黨員干部預防腐敗意識明顯增強。通過廉政風險點防范管理工作開展，進一步強化了關鍵崗位人員的責任意識和廉政從政意識，完善了教育、制度、監督并重的管理機制，對今后全鄉黨風廉政建設和反腐敗工作將產生積極的作用。

在黨風廉政風險點防范工作中，要不斷的加強自身的素質，堅持兩個務必。務必自覺抵制歪風邪氣，清正廉明、廉政為官，務必求真務實、正派公道、不驕不燥。要筑起牢固的思想防線拒腐化拒斂財，每日自重、自省、自警、自勵，保持共產黨員的先進性、純潔性，以實際行動切實增強共產黨員先鋒模范作用和帶頭示范作用，為實現全面建設小康社會的宏偉目標而不懈奮斗。要不斷學習，堅守黨的紀律。不斷的學習新的理論知識，培養良好的學習習慣和好的學習能力。不斷加強理論知識的同時要樹立堅強的黨性原則，服從紀律，服從組織召喚，顧全大鄉；堅持嚴格要求自己，從嚴要求家屬子女和身邊工作人員，決不利用手中權力為自己和

他人謀取私利；在工作中，堅持原則，作風民主，心胸豁達、善于團結同志維護黨的團結。

中共***委員會

2012年8月日

第五篇：單位廉政風險防控目錄

附件4 單位廉政風險防控目錄 單位：臨澧縣人民醫院（蓋章）負責人：（簽字）

2012年月日 廉政風險點

防控措施

院領導在管理醫院，制定制度、分管一定的人事權、分配權、晉升晉級的評審權。在后勤總務設備等采購中參與招標、在醫院遷建工程中參與管理、監督、招標等權限。在行使一定的權利過程中，有收受禮品、禮金、紅包回扣的風險

強學習政策法規，按相關規定程序辦事，嚴格遵守各項規章制度，加強自律，自覺增強廉政意識。自覺接受各級紀委及群眾的監督，不以權謀私，不損公利己，不收受任何回扣、紅包。堂堂正正做人，清清白白做事，杜絕各種形式的腐敗。

職能科室在院領導的督導下行使一定的醫療、護理質量監督權，行風監督權；部份職能科干部參與醫院設備、物資、藥品、基建等招標、采購、管理；參與醫院規章制度制訂、修改權。

加強自身學習，增強廉政意識，筑起第一道思想道德防線。嚴格按相關規定程序辦事，遵守各項規章制度，加強自律。自覺接受紀委及群眾的監督，不以權謀私，不損公利己，不收受任何回扣、紅包。堂堂正正做人，清清白白做事。

科主任、護士長行使科室內部管理權力、如科內人員外出學習安排、工作調動等，科內藥品、設備、器械、試劑的采購意見建議權，病區一次性材料的使用建議權等。在行使科室管理中存在的廉政風險；在科室需要藥品、器械、設備、一次性使用材料招標采購購置過程中存在的廉潔風險。在專科、專家門診時使用藥品中的廉潔自律。

加強自身學習，增強廉政意識，筑起第一道思想道德防線。嚴格按相關規定程序辦事，遵守各項規章制度，加強自律。自覺接受紀委及群眾的監督，不以權謀私，不損公利己，不收受任何回扣、紅包。堂堂正正做人，清清白白做事。

重點科室如基建辦在遷建工程招標、施工及現場管理；工程管理、工程招投標前期、中期和后期各環節上存在風險點。在工程設備招標供貨過程中存在說法風險。

認真學習國家、省、市及上級主管部門和醫院有關法律法規、相關制度和文件，認真貫 徹執行。廉潔奉公，忠于職守，嚴禁在公務活動中利用職權謀取不正當利益。禁止公務 活動中參加有消費活動；不弄虛作假，殉私舞弊，進行違規活動。堅持公開、公平、公 正的工作作風。

重點科室如設備科、藥劑科、總務科采購過程中各流通環節存在請客送禮和回扣現象，在藥品采購的過程中，與公司業務人員及醫藥代表接觸務物資采購的過程中存在可能收受禮金和回扣、請吃現象。

相關人員認真學習法律法規；做到不請送、不拿回扣能，能招標的設備、耗材、試劑

盡量通過招標采購，潔身自好、規范辦事，在采購過程的各個環節公開透明、接受監督。嚴格執行藥品采購管理制度，嚴禁采購過程中利用職權謀取私利，自覺廉潔奉公，忠于職守，總務物資采購中嚴格按照衛生局后勤質控中心要求定點采購。對年消耗10萬元的物資公開招標。