第一篇：廉政風險點排查及防護措施表

附件1

廉政風險點及防控措施一覽表

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第二篇：廉政風險點排查

廉政風險點排查—防控措施

根據黨委廉政工作會議的精神和大隊的要求，根據自己的職責范圍及工作崗位特點，排查自身的風險點并且制定有針對性的防控措施。作為一名人民警察，我的廉政風險點主要集中表現在一是思想道德；二是外部環境；三是履行職務時。

一、思想道德風險點：

1、政治理論學習不夠，可能產生重業務，輕政治的傾向、政治素質下降等情況；

2、在日常工作中，怕得罪人，可能產生工作態度不端正，不思進取、導致工作一般化；

3、在制度執行過程中，存在一定教條，缺乏變通、靈活性，不能充分發揮出應有的作用。

二、外部環境類的風險：

1、可能出現原則性不強，接受親友、管理對象親屬的影響公正執法的吃請、娛樂、請托等；

2、放松對自身的人生觀、世界觀的教育和要求，對自己生活、交友的圈子把關不嚴。

三、履行職務時的風險點：

在執法過程中及平時管理教育過程中，可能會出現不文明規范執法，不文明用語，在針對勞教學員考核過程中可能會因為怕麻煩或搞平衡，對考核隨意性較大。

針對上述風險點：

首先，我將強化自己的政治理論學習，以 “三個代表”重要思想為學習主線，通過學習使自己在人生觀價值觀以及世界觀上有較大的改變，使之更能適應當前工作的需要。在身體力行上不斷有新進步，在推動工作上不斷有新進展。政治理論學習要突出重點、有的放矢、形式多樣、注重實效。在平時學習中，要利用休息和空余的時間，提升學習的位置，結合自己在工作上出現的問題和不足，學習和閱讀相關的理論知識，切實提高自己在工作上的方法和處突能力。

其次，一是要進一步以高昂的政治熱情和飽滿的精神狀態積極投身于“教育、感化、挽救”勞教學員的工作中去，銳意進取，勇爭一流；二是牢記為人民服務的宗旨，本著對黨和人民負責態度，切實落實“首要標準”的要求，做好勞教學員管教工作；三是嚴格工作紀律，嚴禁出現低級錯誤。發現有不正常上班等行為要立即制止；四是依法行政、廉潔從政，不斷加強自身建設，內強素質，外樹形象，堅決為改革開放保駕護航。

再次，一是規范工作程序，提高工作效率；二是嚴格對自己的考勤，加強約束自己上下班的時間；三是嚴格執行報告制度；四是嚴禁在執法辦案過程中為他人說情；四是嚴禁參與非法利益的活動；五是一件事一件事地去做，一個環節一個環節地去抓，一個問題一個問題地去解決，確保工作作風整改到位，不走過場。最后，一是約束自己八小時工作時間外的行為，增強身份意識，時時處處嚴格要求自己；二是劃清界限，不與不該交往的人交往，特別是勞教學員及其家屬，做到上不碰高壓線，下能守得住底線。

三、摒棄以往開車的壞習慣，真正做到安全行車車，文明行車，禮讓開車；四是積極參加所里舉行的各項體育比賽之中去，積極投入到文體活動，豐富自己的業余文化生活。

第三篇：廉政風險點排查表

廉政風險點排查匯總表

序號 單 位 風險崗位 風險點表現形式 1 建設局 所有崗位（1）索取、接受或者以借為名占用管理和服務對象以及其他與行使使職權有關系的單位或者個人的財物；（2）接受可能影響公正執行公務的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；（3）在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；（4）利用知悉或者掌握的內幕信息謀取利益；（5）違反規定多占住房，或者違反規定買賣經濟適用房、廉租住房等保障性住房；（6）個人或者借他人名義經商、辦企業；（7）違反規定在經濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動；（8）用公款報銷或支付應由個人負擔的費用；（9）用公款參與高消費娛樂、健身活動和獲取各種形式的俱樂部會員資格；（10）違反規定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人；（11）非法占有公共財物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財物；（12）利用職權和職務上的影響為本人、親屬及身邊工作人員謀取利益；（13）在公務活動中提供或者接受超過規定標準的接待，或者超過規定標準報銷招待費、差旅費等相關費用；（14）違反規定干預和插手市場經濟活動，謀取私利；（15）虛報工作業績；（16）大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機斂財；（17）在民主推薦、民主測評、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動；（18）以不正當手段獲取榮譽、職稱、學歷學位等利益；（19）從事有悖社會公德、職業道德、家庭美德的活動。

組織人事管理（20）不按照規定程序和德才兼備原則推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；（21）用人失察失誤造成嚴重后果；（22）在工作調動、機構變動時,突擊提拔、調整干部；

（23）在干部選拔任用工作中封官許愿，任人唯親，營私舞弊；（24）利用職務之便私自干預下級或者原任職單位干部選拔任用工作；（25）私自泄露民主推薦、民主測評、考察、醞釀、討論決定干部任免等有關情況；（26）采取不正當手段為本人或者他人謀取職位；（27）利用選拔任用干部或人員調整之機，謀取個人利益或為他人謀取利益；（28）考察干部不認真、不細致、不全面，馬馬虎虎走過場；（29）考察干部不實事求是，不客觀公正，弄虛作假或故意刁難被考察人；（30）考察材料失實、失準，不能準確全面反映考察對象真實情況；（31）不執行考察工作回避制度；（32）違反規定程序和管理權限組織實施干部考核；（33）在考核中弄虛作假，不實事求是，不客觀公正；（34）違反有關規定，隨意建議、確定干部考核等次；（35）不按照有關規定集體討論審定干部考核結果；（36）把關不嚴，審核不準，致使不符合評先標準條件的單位或個人被推薦上報，造成不良影響；（37）違反評先晉級原則，擅自授意下級辦理先進稱號或晉升職級申報，或私下許諾先進稱號或晉升職級等，造成評先晉級工作顯失公平公正；（38）不按有關規定集體討論審定評先晉級結果；（39）不按照規定要求集體討論審定黨員發展對象；（40）放松對黨員政治、思想道德方面的學習、教育；（41）不按照規定要求發展黨員，或違反程序規定發展黨員；（42）不按照規定標準收取黨費，或挪用、截留、私分黨費；（43）對政策把握不準或工作不嚴謹，致使干部工資發放出現失誤，造成不良影響；（44）無故不及時對工作人員進行正常調資；（45）違反規定更改干部工資、福利、保險待遇標準；（46）在工資、獎金、津貼核定上違規為當事人謀取不正當利益；（47）不按照規定要求集體討論審定人員招聘條件、程序及招考辦法；（48）不按照有關規定制定招聘簡章，以及向社會公開招考；

（49）保管不善，造成人事檔案丟失或材料缺失；（50）管理不嚴，造成本人或他人擅自涂改檔案信息。

財務管理（51）因財務機構、人員設置不規范，職責不明確、分工不合理、內控制度不健全，人員未經專業培訓、未具崗位資格等，造成財務管理混亂，出現資金挪用、貪污等問題；（52）違反財務管理審批規定和程序，擅自直接審批經費支出；（53）不按照批復的部門預算執行，資金使用隨意，專款不專用；（54）因違規辦理預算編制、預算執行、決算、憑證復核記賬結賬、編制財務報告、會計檔案管理等業務，造成預算編制不規范、憑證賬實不符、財務報告不準確，給財務工作帶來不良影響；（55）授意、指使或聯合出納人員共同提取現金，出現貪污、挪用公款問題；（56）票據審簽把關不嚴，導致資金挪用、違規支出和貪污問題；（57）違規辦理票據審批、領發、核算、保管，造成票據賬實不符、票據賬務核算錯誤；（58）違反陽光工資有關規定發放錢物，并假借正當列支項目名義虛開票據核銷，或從下屬單位、協作企業列支；（59）利用單位銀行賬戶為其他單位或個人套取現金，私存私放公款，多頭開戶，截留公款；（60）虛構支出業務內容，涂改憑證金額，出現貪污問題；（61）銀行票據的購買、領用、保管手續不健全，領用、核銷的手續不嚴密，撕毀票據或盜用憑證，擅自提現；（62）支出票據的審批或授權批準手續不健全，予以報銷；（63）不按照規定制單錄入原始憑證，不及時傳遞會計憑證，影響正常工作；（64）不按照財務管理規定實行日清月結，現金、銀行存款、單位公務卡等核對不及時，資金管理混亂，出現短款現象；（65）不按照有關規定嚴格保管個人財務信息化密碼，給核算軟件造成影響；（66）審計工作不實事求是，弄虛作假，審計報告不真實；（67）對單位資金使用以及社團組織收取的費用監督不到位。

資產管理（68）固定資產使用和分配不符合規定，不履行審批手續，隨意轉借、調換、處置、變更產權或據為私有；（69）固定資產管理混亂，賬冊不全、賬卡不實、賬務不實，造成固定資產流失；（70）因工作不盡責，造成固定資產、辦公設施損壞、丟失；

（71）對列入政府采購目錄范圍內的物品，不經政府采購中心，擅自采購，導致損公肥私或重大損失；（72）物資采購未經審批或超越授權審批；（73）驗收程序不規范，造成賬實不符或資產損失；（74）重復購置，導致資產浪費；（75）公用物品采購組織不健全，操作不規范，監督無措施，導致“暗箱操作”、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、中飽私囊等違法違紀問題。

車輛管理（76）車輛管理不嚴，公車私用現象時有發生；（77）對車輛駕駛人員缺乏教育管理，違反交通法規行為時有發生，造成不良社會影響；（78）不按照審批程序維修、保養車輛，或者不按照規定到定點企業維修、保養車輛；（79）虛開車輛維修、保養票據金額報銷；（80）車輛加油等行為隨意、混亂，不按規定進行費用結算；（81）虛開加油票據或用他人加油票據報銷。

印章檔案管理（82）使用印章不履行審批登記手續，私用、亂用、濫用印章，造成嚴重后果；（83）工作責任心不強，造成檔案缺失、損壞、外傳；（84）不按照規定要求借閱、復印檔案；（85）檔案保密、查閱制度執行不嚴，私自接待查檔人員，造成泄密行為。

紀檢監察（86）對全局重大事項、重點工作、基建項目不認真履行紀檢監察職責或者履行職責不到位，導致工作無法順利開展或出現重大違紀問題；（87）不按規定受理和處理干部職工申訴和控告，侵害當事人合法權益；（88）對違法違紀問題隱瞞不報、壓案不查或向違紀違法者透露消息，隨意降低對當事人的處理決定；（89）在案件查處中泄露秘密，導致案件查處困難，舉報人、證人被打擊報復；（90）違反法定事由、法定程序調查處理違法違紀行為；（91）濫用紀檢監察部門職權或者超越紀檢監察職責范圍進行監督檢查；（92）貪污單位和個人上繳的錢物；（93）對信訪反映的情況不調查、不處理、不上報；

（94）在信訪接待工作中，工作粗暴、推諉、敷衍、拖延受理；（95）將信訪人反映的情況透露給被檢舉、揭發人，造成信訪人被打擊、報復。

工會崗位（96）不按照規定標準和程序推薦、申報個人或集體榮譽；（97）群眾觀念淡薄，不公正維護職工群眾合法權益；（98）不按照規定標準收繳工會會員費，或挪用、截留、私分會員費；（99）假借工會工作名義使用工會經費。

團工委崗位（100）不按照規定標準和程序推薦、申報個人或集體榮譽；（101）不按照規定標準收繳團費，或挪用、截留、私分團費；（102）假借團員活動名義使用團費。

工程項目建設（103）違反審批程序規定超計劃發放項目資金；（104）為謀私利或部門利益，或圖利施工企業，以變更、增加項目內容等為由，虛報冒領項目經費；（105）對不達質量標準的建設工程項目給予驗收通過；（106）不按照規定標準和程序推薦、申報優質工程；（107）在工程施工、監理、設計等企業支付與工程無關的費用；（108）利用職權和職務上的影響向施工企業推薦施工隊伍，推銷建材、用品等。

項目安全管理（109）發現安全生產隱患，隱瞞不報，處置不力，造成不良后果；（110）群眾觀念和服務意識淡薄，不公正維護建筑民工合法權益。

（111）違反審批程序規定超計劃發放綠化項目資金；（112）發現工程質量問題，隱瞞不報，處置不力，造成不良影響；（113）對不達質量標準的綠化工程給予驗收通過；（114）為謀私利或部門利益，或圖利施工企業，以變更、增加項目內容等為由，虛報冒領項目經費；（115）利用職權和職務上的影響向園林綠化企業推銷苗木、用品等。

規劃審批管理（116）對不具備《建設工程規劃許可證》申領條件的單位或個人，作出規劃許可；（117）對按規定需征求有關部門及利害關系人意見的項目，未征求意見即核發《建設工程規劃許可證》；（118）對無立項批文和土地使用證的項目，核發《建設工程規劃許可證》；（119）未經審批，擅自改變建設工程規劃許可內容；（120）不按照規劃許可放線、驗線；

（121）對逾期的臨時《建設工程規劃許可證》不公示注銷。

市政工程養護（122）不嚴格執行挖掘占用施工現場管理有關規定，降低質量標準，放松監督管理，造成不良后果；（123）對不具備辦理城市道路、綠地、河道挖掘占用、城市樹木移植砍伐、修剪初審手續條件的企事業單位，給予初審通過；（124）越權辦理城市道路、綠地、河道挖掘占用、城市樹木移植砍伐、修剪審批手續，造成不良后果；（125）對未達移交標準的市政設施，給予驗收通過，辦理移交手續；（126）不按規定放松檢查考核，造成養護工作不到位，影響設施正常使用及運轉；（127）對未達維護標準的市政設施，不督促整改，造成不良后果；（128）對市政設施養護計劃未認真審核、實施及提出指導性意見，導致設施得不到及時維護，維護成本增加；（129）對涉及本單位利益的投訴舉報，調查處理避重就輕。

建安工程質量 監督管理（130）對不符合監督申報手續的建設單位，給予辦理申報手續；（131）對未達質量標準的工程給予驗收通過；（132）對不符合竣工驗收備案條件的工程項目，違反有關規定和程序予以備案。

（133）對工程質量放松管理，監督不力，造成不良后果。

招投標管理（134）將資質不佳的中介機構納入中介機構預選庫，或量化考核不實事求是，將不合格的中介機構繼續留庫；（135）組織招標的中介機構因收受投標企業賄賂或接受投標企業其他形式的利益，違規操作，致使特定的投標企業中標；（136）出于部門利益需要，擅自將工程項目交給中介機構和建設單位自行招標，缺乏有效監管；（137）暗示組織招標的中介機構違規操作，致使特定的投標企業中標；（138）不按規定要求搖號產生工程監理、招標代理等中介機構；（139）循私舞弊，不公正評標。

建筑市場管理（140）放松管理，發現問題不依法查處；（141）違規管理，濫用監督檢查權。

建筑稅協管理（142）礙于情面，有法不依，致使建筑稅流失、國家利益受損；（143）收受納稅對象賄賂或接受納稅對象其他形式的利益。房產局 內部審計（144）審計方案不明確，重點不突出，過程不精細，流于形式走過場。

(145)不能及時發現問題，解決問題的建議針對性不強。

(146)弄虛作假，對發現的問題不及時報告的。

工資福利管理(147)工作不細或把關不嚴，造成工資、獎金、津補貼發放出現失誤，造成不良影響。

(148)不按照相關規定或不履行報批手續，擅自發放津補貼。

政府采購管理(149)不按照政府采購的相關規定，擅自采購物品。

干部選任(150)違反干部選拔任用管理相關規定，違反相關程序決定任免干部。

(151)利用選拔任用干部或人員調整之機，謀取個人利益或為他人謀取利益。

(152)不按德才兼備的原則選拔干部，用人失察失誤造成嚴重后果。

干部考察(153)考察不認真、不細致、不全面，流于形式走過場。

(154)考察材料弄虛作假，嚴重失實、失準，不能準確全面反映考察對象真實情況。

工作人員招錄(155)違反程序、擅自做主、隨意錄用工作人員。

(156)違反原則，利用招工之際謀取私利。

評先評優(157)把關不嚴、審核不準，致使不符合上報條件的單位或個人被推薦上報，造成不良影響。

(158)違反評選原則，私下許諾先進稱號，造成評先評優顯失公平。

保障房申購初審(159)違反相關規定，違規進行受理的。

(160)利用初審，謀取個人利益或為他人謀利的。

(161)把關不嚴，審核不準，造成不良影響的。

租賃補貼初審發放(162)違反相關規定，不按程序進行受理的。

(163)利用初審，謀取個人利益或為他人謀利的。

（164）把關不嚴，審核不準，造成不良影響的。

住房補貼審核（165）違反相關規定，不按程序違規審核的。

（166）補貼金額未按相關規定核算的。

房屋結構變動許可受理（167）違反政策規定，應該受理而不受理的。

（168）故意刁難管理相對人造成不良影響的。

（169）利用受理權限謀取個人或為他人謀取利益的。

拆遷調查（170）不認真調查，造成房屋面積和定附著物數量與實際情況有出入。

（171）利用調查，弄虛作假，謀取個人利益或為他人謀利的。

企業拆遷補（172）不按相關程序規定確定執行補償標準的。

償（173）借機謀取個人利益或為他人謀利的。

民房拆遷補償（174）對重大病殘、特殊困難戶的適當人性化照顧，不認真研究確定標準或不按相關程序規定確定標準的。

（175）借機謀取個人利益或為他人謀利的。

集體土地 無證房補償（176）不按相關程序規定確定執行補償標準的。

（177）借機謀取個人利益或為他人謀利的。

集體土地一證多戶的認定和補償安置（178）不按相關程序規定確定執行補償標準的。

（179）借機謀取個人利益或為他人謀利的。

拆舊房屋招投標（180）不按照舊房屋招投標相關程序。

（181）不履行相關手續，暗箱操作，造成不良影響。

房屋租賃登記備案（182）不按規定收取登記備案手續費或亂收費。

（183）挪用、截留、私分登記備案手續費，收費不開票 房屋租賃代征稅收（184）不按規定收取房屋租賃稅，擅自多收或少收稅款。

（185）稅款上繳不及時，滯留、截留、挪用稅款 建設工程項目、建筑材料招投標（186）不按照政策和相關規定進入市招投標平臺或經區招投標平臺進行招標的以及擅自拆分工程招投標的。

（187）泄露標底等招標重要信息、控制潛在投標人投標、提傾向性建議等影響公正、公平、公開進行的。

（188）插手干預招投標工作，為個人或他人謀取利益的。

（189）不認真驗收采購建筑材料，造成不良影響或損失的。

工程建設管理（190）不嚴格監督工程質量、進度，造成工程質量不達標或因質量問題造成嚴重事故。

（191）利用管理之便，故意刁難施工單位，吃、拿、卡、要的。

工程簽證（192）不認真核查簽證，造成不良后果的。

（193）工程量變更不履行規定的程序和手續擅自簽證，或對工程量變更實施情況不嚴格把關，造成工程量虛增的。

（194）弄虛作假，虛報工程量的。

（195）利用管理之便吃拿卡要和收受賄賂的。

工程款支付審核（196）工程款不按合同約定支付進度和比例支付的，或支付明顯存在不公平的。

（197）工程款支付不嚴格履行規定的審批程序或不嚴格審核把關，造成不良影響或資金損失的。

資金的使用（198）違反原則和監管、審核不細、不嚴，造成資金使用不當或

與核撥 資金浪費。

（199）不按規定使用專項資金，造成借用或挪用。

（200）自設小金庫，隱瞞部分收入不入帳，造成不良后果和影響。

財務報銷費用支付（201）把關不嚴，審核不細，導致手續不全、不合法的票據報銷和費用支付的。

（202）不嚴格把關，導致報銷、費用支付出現錯誤，造成損失。

固定資產管理（203）不履行購置固定資產相關程序或手續的。

（204）不及時登記、盤點核實，造成帳物不符。

（205）不嚴格管理，造成固定資產流失。

對下屬公司的監管（206）不按相關規定程序和議事規則對重大事項進行決策，造成不良社會影響和重大經濟損失。

（207）資金監管使用不當，導致國有資金流失或造成嚴重浪費。科技局 會議記錄(208)重要會議記錄不全，影響工作 印鑒管理(209)多人管理，手續不全，隨意外帶 檔案管理(210)文件歸檔不及時或丟失，使用不便(211)資料登記、管理混亂，難以查找 采購崗(212)不按程序報批、隨意采買、浪費嚴重 報賬員崗(213)不按財務規定處理、手續不全 保密員崗(214)不按照相關規定保管、記錄，泄露重要人事、經費、處罰事項等內容 接待咨詢(215)態度生硬、冷漠；對政策理解不透，解釋不清；相互推諉 項目申報(216)不及時將項目申報信息傳達帶基層，不能給企業及時指導，人為設置障礙 科技經費核定(217)不按相關流程、標準執行，存在人情經費、上級經費、關系經費，或收取關聯單位好處 項目管理(218)立項后的項目疏于管理，不了解項目進展、成果以及效益 政策兌現(219)沒有及時掌握企業信息，造成遺漏；審核過嚴或過寬，造成不公 人事任免(220)不按相關程序、條件執行 招商崗(221)不夠熱情，政策不熟悉，情況不了解 招商管理(222)招商中隨意承諾，資源浪費或流失 日常管理(223)不能為企業及時解決水電等日常工作保障 安全管理(224)管理不到位，存在安全隱患 4 區委辦 機要值班（225）涉密文件的簽收、傳閱、回收、銷毀過程中的失密、泄密情況 5 人大辦 固定資產（226）保管不妥或變賣而造成固定資產流失

采購（227）沒按采購程序、虛假采購 人事（228）不按組織程序、暗箱操作 經費管理（229）坐收、坐支、截留收入不入賬，私設“小金庫”。

（230）違規發放津貼、補貼和獎金。

（231）弄虛作假、未經公司主管財務負責人同意私自報銷個人開支。

（232）不按照規定管理、使用發票、致使發票損毀、丟失。

（233）預算支出管理不夠規范，核定的項目經費支出存在隨意性，計劃和控制的嚴謹性不強。

（234）資產管理制度執行不嚴，資產調配、報廢、閑置資產的管理不能精確到位。

報賬管理（235）隱瞞現金收入，據為己有。

（236）未經批準私自將銀行存款轉出，挪做他用。

（237）改動報銷憑證，將他人已報賬的憑證金額改大，騙取現金。

（238）在他人已報賬的憑證后插入粘貼支出票據，增大報銷金額，騙取現金。

（239）抽取他人前已報賬憑證，重新報銷一次，騙取現金。

檔案管理（240）丟失、損毀 6 政府辦 因公出國人員護照（241）督促因公出國人員在執行公務回國后 15 天（以入境日期為準）內將護照交市外辦統一保管 7 政協辦 人事管理（242）人事管理、干部任用、考核考評、評先評優 財務管理（243）大額開支民主討論規范使用 資產管理（244）資產購置、管理使用及處置 8 紀 委 公務接待（245）表現為：可不接待的安排接待、超標準接待、不在定點場所接待、接待前不請示、不通過規范渠道安排接待等 到基層指導工作（246）主要表現形式有：不輕車簡從、隨意接受吃請、索要或接受物品、將不該透露的情況透露出去 干部人事工作（247）主要表現形式有：考察干部不認真、細致，不客觀公正、不如實反映干部表現；干部工作中跑風漏氣 財務及辦公用品 管理（248）對不按規范程序使用資金、物品等現象把關不嚴；對列入政府采購目錄范圍內的物品，不經過政府采購中心，擅自采購；固定資產管理不嚴格 公車管理（249）對不按規范程序使用公車的現象把關不嚴；對車輛駕駛人員的教育管理不嚴 檔案及公章管理（250）檔案的登記、歸檔、查閱管理不規范；未按規定程序使用公章

公務交通費審核（251）給不符合發放條件的人員發放公務交通費；

（252）不按規定的標準發放公務交通費。

干部電子廉政檔案（253）不及時、不如實登記 廉政文化示范點 創建（254）廉政文化示范點創建工作脫離基層實際，為創建示范點而創建，廉政文化活動群眾參與度不高，造成鋪張浪費。

（255）示范點標準把關不嚴，檢查不實，影響基層積極性。

執法監察項目立項（256）被動參與、難以實施有效監督 執法監察項目立項（257）對應該立項的調查項目不予立項的、立項不及時或無正當理由立項的 執法監察項目實施（258）不能根據“實施方案”全面有效實施監察（259）不按照職能規定擅自擴大調查權限（260）執法監察人員辦理的執法監察事項與本人及其近親屬有利害關系，影響調查（261）依法行使執法監察職能時，受其他行政部門、社會團體和個人的干涉。

（262）工作組少于 2 人。未確定責任人，工作組成員不能對各自承擔的工作各負其責。

（263）取證不全、不足或故意怠于調查（264）由于工作失誤，使得違法行為主要證據滅失、隱匿、銷毀等（265）收集證據忽略形式要件，致使案證證據無效、事實不清，導致案件無法定性（266）不能跟據監察掌握的實際問題下達監察決定或監察決定（267）案件初查違反規定或者初查后發現當事人涉嫌違法不作處理 檔案管理（268）檔案管理不當，造成檔案缺失、損壞、外傳，造成泄密行為 效能監察、糾風專項治理立項崗位（269）立項前期調研不充分，隨意立項；（270）對應該立項的調查項目不予立項的、立項不及時或無正當理由立項的。

效能監察、糾風專項治理實施崗位（271）不能根據工作方案組織實施；（272）不按照工作方案或職能范圍，擅自擴大監察范圍；（273）方案實施少于 2 人，不符合工作紀律；

（274）方案實施過程中向他人或單位泄露工作有關信息；（275）方案實施過程中，工作人員不能正確履行職責，影響方案實施進行；（276）擅自隱瞞、涂改證據材料或取證不全，因工作不負責任，使主要證據滅失、銷毀等；影響工作進行；（277）方案實施過程中發現違法違紀問題不作處理。

效能監察、糾風專項治理歸檔崗位（278）不按檔案局要求歸案；（279）不按規定要求借閱、復印檔案資料（280）擅自涂改、抽取、調換檔案資料；或因工作不負責任，遺失檔案材料。

投訴受理崗位（281）應受理而不受理，工作中有推諉現象；（282）因保管不善將投訴件丟失；（283）向被投訴人通風報信，或泄露投訴人信息。

投訴辦理崗位（284）不按規定辦理，擅自處置或超出辦理范圍；（285）故意拖延時間不及時辦理或轉辦；（286）辦理過程中向被投訴人通風報信，或泄露投訴人有關信息；（287）辦理過程中避重就輕，走過場；（288）辦理中發現違法違紀問題不作處理。

投訴辦結崗位（289）不按規定時間辦結；

（290）不按規定向投訴人反饋辦理結果；（291）擅自涂改、抽取、調換檔案材料，或因工作不負責任，遺失投訴材料；（292）不按規定要求借閱、復印投訴檔案材料。

信訪受理（293）應受理而不受理，工作中有推諉現象；（294）接待受理舉報人過程中工作方法不當，和舉報人發生正面沖突；（295）實名舉報沒在規定時間內通知舉報人已受理；（296）因保管不善將信件丟失；（297）向被舉報人通風報信，或泄露舉報信息。

信訪辦理（298）不按規定審批，擅自處置或超出辦理范圍；（299）故意拖延時間不及時辦理；（300）辦理過程中向被舉報人通風報信，或泄露舉報人有關信息；（301）辦理過程中避重就輕，走過場；（302）辦理中發現違法違紀問題不作處理，或雖不夠違法違紀層次，但已夠上信訪監督范疇而不進行信訪監督。

信訪報結（303）不及時報結；

（304）草率報結；（305）未經批準擅自報結；（306）實名舉報不逐項向舉報人反饋，該獎勵的不獎勵舉報人；（307）擅自涂改、抽取、調換檔案材料，或因工作不負責任，遺失舉報材料；（308）不按規定要求借閱、復印信訪舉報檔案材料。

案件初查（309）為當事人通風報信，致使案源流失；（310）初查工作避重就輕，違反規定濫用檢查權；（311）案件初查違反規定或初查后發現當事人涉嫌違法違紀不作處理；（312）案件初查報告、討論案件中隱瞞真實情況，導致決策失當的。

立案（313）對應該立案查處的案件不予立案；（314）立案不及時或者無正當理由立案； 調查取證（315）向當事人或其他與案件有關的人員泄露案件情況；（316）應該調查核實的違法行為而不調查核實；（317）調查取證不全、不足或故意急于調查，導致不能；（318）由于工作失誤，使得違紀行為主要證據滅失、隱匿、銷毀等。

辦案措施（319）濫用兩規兩指措施，給相關人的權益造成損害；（320）暫扣財物保管不善，造成丟失等；（321）擅自處理、銷毀暫扣財物； 案件移送移交（322）按規定應移送司法機關查處的，擅自決定不移送的；（323）發現應由其他職能部門管轄查處的違法行為，不移送其他部門的；（324）不按規定及時移送審理室審理的。

案卷管理（325）違反規定擅自借閱、涂改、抽取、調換案卷材料的；（326）由于工作失誤，致使案卷丟失、損毀的。

案件受理（327）受理未經形式審核式不符合移送審理條件的案件 案件審理（328）違反審理程序，未經審理階段審核案件環節的必須程序，如權利義務告知、證據適度公開等 紀律處分（329）違反規定宣布、送達和執行處分決定 9 組織部 印章管理（330）因各種原因疏于審查，且未經領導審批，對不該使用印章的材料加蓋印章，給工作造成不良影響或損失。

會議保密（331）因保密意識不強或放松對自身要求等原因，可能對一些重大會議內容不能做到保密，而給工作帶來被動影響。

組工專網管理（332）因保密意識不強或放松對自身要求等原因，在專網使用上可能造成泄密事件。

物品采購與發放（333）因管理不到位造成不執行政府采購預算制度，人為規避政府采購的等問題 黨費管理（334）因疏于管理，可能導致黨費使用不范圍，甚至出現被挪用、貪污等違法犯罪行為。

黨員發展（335）因對基層發展黨員工作疏于監管，導致工作不規范，甚至出現違規、違紀現象的發生。

干部選拔任用（336）因違反《黨政領導干部選拔任用工作條件》規定的原則、條件、程序和紀律選拔任用干部，造成用人失察、失誤。

領導干部出國境（337）因對護照、港澳通告證集中管理不規范或因私出國境審批手續辦理不完備，可能導致違規違紀現象發生。宣傳部 人事管理（338）在人事管理、干部任用、考核等方面，容易出現不正式、不規范、不公開的問題 評先晉級（339）把關不嚴，審核不準，致使不符合推薦上報條件的單位或個人被推薦上報（340）私下許諾政工職稱晉升或弄虛作假 黨員管理（341）不按規定要求發展黨員，或違反程序規定發展黨員（342）對黨員管理和監督不夠嚴格（343）不按規定要求收取黨費，使用黨費 工會管理（344）不嚴格按照有關規定使用工會經費 財務管理（345）不按財務預算執行，隨意使用資金（346）違反政府采購相關規定采購物品（347）票據管理把關不嚴，造成滯留、截留、坐支、挪用、貪污規費（348）違反規定，私設小金庫 固定資產管理（349）固定資產管理不嚴，帳務不實，造成固定資產流失（350）對固定資產使用和分配不符合規定，隨意轉借、調換、處置、變更產權或據為私有 文化產業發展專項資金管理（351）把關不嚴，審核不準，致使不符合推薦上報條件的單位被推薦上報 檔案管理（352）管理不嚴，造成本人或他人擅自涂改檔案信息 11 統戰部 人事管理（353）人事管理、干部任用、考核考評、評先評優 資金使用（354）工作正常開支、公務招待 履職違規（355）收受禮物、違反原則、偽造記錄等 老干部局 綜合管理（356）資產登記造冊、資產臺賬建立不及時，有滯后現象 13 機關工委 組織人事（357）發展黨員材料審查不嚴，志愿書填寫不規范 經費管理（358）有關程序不夠規范 14 政法委 人事管理（359）干部選拔任用、考核容易出現把關不嚴、審核不準的問題。

（360）評先評優容易出現不公平、不公正的現象。

資產管理（361）財務方面容易出現核報手續不全、審核把關不嚴的問題。

（362）公務接待容易產生不經審批接待和超標準接待的現象。

（363）購置固定資產容易忽視政府采購規定。

（364）固定資產管理容易發生錄入系統不及時、隨意處置的問題。

公共管理（365）容易發生利用職務之便，收受有關單位、個人的吃請、有價證券和物品問題。

（366）容易發生利用職務之便，為自己或他人謀取私利問題。

（367）容易發生利用自身權利，為他人說情、打招呼問題。總工會 幫扶專項資金管理（368）困難職工幫扶專項資金無計劃，使得資金使用效能發揮可能受到影響，開支結構不盡合理 考核評比推優工作（369）可能偶爾會有重情面、輕原則的現象發生 16 團區委 團干部任用（370）基層直屬單位團干部任用前須經團區委備案、批復，提供參考意見。批復前須經團區委領導班子集體研究決定 17 區婦聯 財務管理（371）認真執行財務預算，無不合理開支，無挪用、誤用現象發生，無數據不準確現象，管理制度健全 資產管理（372）在資產購置、管理使用、登記及處置過程中，無違反政府采購相關規定，定期進行資產核查、登記造冊。黨 校 校長室（373）行政主要負責人 校長室（374）黨支部書記、分管領導（教務科、函授科、調研科）

總務科（375）負責財務工作 辦公室（376）上傳下達、統籌全校各科室工作 19 法 院 執行案件中的重大決定權（377）隨意查封、扣劃、終結案件、拖延執行等等。

案件處理中款項的流轉（378）案件處理和款項流轉的脫節，容易造成拖延或不當放款 車輛的使用、管理（379）公車私用、違章、夜不歸庫等。

律師、中介的關系（380）對熟悉律師及其他中介機構的關照、方便等。檢察院 不良社會影響（381）對應當查處的瀆職案件因地方干預而無法進行，引起群眾不滿，造成不好的社會影響。

檢察機關形象（382）對“因公”發生的瀆職案件的查處，可能造成政府、黨委與群眾之間的矛盾處理不當，對檢察機關產生不良影響。

當事人自殺、病重（383）在調查接觸當事人過程中因工作不到位，可能出現自殺、病重等意外情況發生。

接受吃請（384）辦案中人情案、關系案的處理，有可能存在接受吃請的問題。

與案發單位、當事人、律師的關系（385）與案發單位、當事人及律師之間的關系處理。

執法人員的拒腐蝕能力（386）執法人員的拒腐蝕能力。

安全防范工作過于依賴硬件設施（387）在自偵案件辦案過程中，安全防范工作過于依賴硬件設施。

技術部門職責到位（388）本院突審室全程錄音錄像無人跟蹤負責 自偵案件超過12小時不立案（389）自偵案件超過 12 小時不立案。

接待工作的方式方法（340）控申接待中稍有不慎即會造成當事人越級上訪。

業務熟練、工作方法得當（341）對立案監督申請、刑事與民事申訴處理方法不當，可能造成當事人纏訪纏訴。

程序公正（342）有時未能按規定給實名舉報人書面答復。

監管措施不到位（343）監獄、看守護病犯、頑危犯思想不見底，監管措施不到位。

監獄刑罰變更執行有人情因素（344）監獄刑罰變更執行時（減刑、假釋、保外就醫、暫監外執行）存在一些人情因素。

程序公正（345）案件的審批程序嚴肅性。

降低案件的訴訟標準、要求（346）降低案件的訴訟標準、要求。發改局 重大項目核（347）在項目專項治理中發現有些項目手續不全，不能保證項目

準申報備案 公開公平公正，以利于從源頭上把關 22 民政局 結婚受理審查（348）非雙方自愿；（349）男不滿 22 周歲/女不滿 20 周歲。

結婚受理登記（350）雙方有直系血親或三代以內旁系血親關系；（351）男/女方已有配偶；（352）雙方未共同到婚姻登記機關申請辦理結婚登記；（353）本婚姻登記機關不具有管轄權；（354）缺男/女方戶口薄。

頒發結婚證（355）缺男/女方身份證；（356）男/女方身份證不在有效期內；（357）男/女方身份證與戶口薄上的姓名、出生日期不一致；（358）其他。

離婚受理審查（359）非雙方自愿；（360）雙方未共同到婚姻登記機關申請辦理離婚登記。

離婚受理登記（361）對子女撫養/財產及債務處理未達成書面協議；（362）男/女方屬于無民事行為能力或限制民事行為能力；（363）本婚姻登記機關不具有管轄權；（364）缺男/女方戶口薄；（365）缺男/女方身份證。

頒發離婚證（366）缺男/女方結婚證；（367）男/女方身份證不在有效期內；（368）男/女方身份證與戶口薄上的姓名、出生日期不一致； 慈善捐贈（369）收費不開票據；（370）捐贈人對捐贈款物的具體去向難以了解清楚。

低保受理審核（371）對不符合受理條件的予以受理，對符合條件的不予受理；（372）未按法定時效做出受理或不予受理的；（373）不能做到一次性告知，給申請人帶來不便或者不能兌現服務承諾；（374）對不符合低保條件的予以批準，對符合條件的不予以批準。

優撫資金審核（375）撫恤補助金不按標準發放到位、挪用； 社會組織年檢（376）無特殊情況，未在規定的時限內接受年檢；（377）未辦理有關變更登記或機構備案手續；（378）違反有關規定亂收會費的；（379）違反章程規定開展活動的。

福利機構年檢（380）符合福利機構年檢的申請，無正當理由不給予審批或逾期不辦理；（381）對提供年檢手續不全、材料不全等不符合法定條件年檢的申請給予審批；（382）對違反相應管理規定的，限期整改，整改到位的沒給予年檢。

公務員考核（383）違反有關規定，隨意建議、確定公務員考核等次；（384）在考核中弄虛作假，不實事求是，不客觀公正；（385）違反規定的管理權限和程序，違規組織實施公務員考核。

信訪（386）對信訪反映的情況不調查、不處理、不上報；（387）在信訪接待工作中，工作粗暴，推諉、敷衍、拖延受理；（388）將信訪人反映的情況披露給被檢舉、揭發人，造成信訪人被打擊、報復的。

檔案管理（389）單位公章被私用、亂用、濫用，造成嚴重后果；（390）檔案管理不當，造成檔案缺失、損壞、外傳；（391）不嚴格執行保密制度，私自接待和查閱檔案，造成泄密行為。

預算編制執行（392）不按批復的部門預算執行,收入無計劃,支出撥付不合理,隨意使用預算經費。

貨幣收支管理（393）利用基本賬戶為其他單位和個人套取現金,多頭開戶，截留公款；（394）虛構支出業務內同，涂改憑證金額，票據頭尾不一致，挪用備用現金；（395）支出票據的審批或授權批準手續不健全，予以報銷；（396）不按財務管理規定實行日清月結，不按規定及時核對現金、銀行存款、造成資金管理混亂，出現短款現象。

固定資產采購與管理（397）對列入政府采購目錄范圍內的物品,未經過政府采購辦,擅自采購的，造成重大損失的；（398）采購未經審批，重復購置造成資產浪費；（399）對固定資產使用和分配不符合規定，隨意轉借或據為私有；（400）固定資產管理混亂、造成資產流失的。

內部審計（401）審計工作不實事求是，弄虛作假，審計報告不真實；（402）對單位資金使用監督不到位。

公共風險（403）在公務活動中接受禮金和各種有價證券；（404）索取管理、服務對象或違法當事人錢物；（405）接受可能影響公正執行公務的禮物饋贈、宴請及提供的各

種消費娛樂活動；（406）接受下屬單位和其他企業、事業單位或者個人贈送的信用卡及其他支付憑證；（407）利用逢年過節、婚喪喜慶、工作調動、子女上學等機會接受禮金、禮品；（408）用公款報銷或支付應由個人負擔的費用；（409）用公款參與高消費娛樂活動；（410）挪用、截留或貪污單位公款；（411）用個人名義私存公款；（412）挪用、截留罰沒款和罰沒物資的；（413）違反規定，私設小金庫；（414）違反國家民政部、省民政廳、市民政局有關禁令、規定等。教育局 教師錄用（415）不按錄用程序招聘，泄露工作秘密 教師調動（416）材料不齊上報，不按流程審批，為當事人說情 招投標（417）招標過程中泄露計劃，標書的制定過分傾向某個公司 招投標（418）制定標書時傾向明顯，設置技術壁壘 招投標（419）制定標書時人為設置壁壘，讓某個公司營利 出納崗位（420）隱瞞收入、不及時上交收入；改動報銷憑證，騙取報銷金額；未經批準私自將銀行存款轉出，挪作他用；不按照規定合理使用發票，致使發票損毀、丟失 財務科負責人崗位（421）資產管理制度執行不嚴，資產調配、報廢、閑置資產管理不到位 依法行政（422）對舉辦民辦教育機構許可并進行督查檢查 校舍修建工程（423）工程量清單和招標文件的制作，工程招投標、工程質量的監控和工程經費的決算 24 商務局 干部選拔任用（424）對機關干部及直屬單位領導干部的考察、考核、獎懲、聘解工作中，可能存在不公開、公正 財務管理（425）負責局機關行政及所屬單位財務預算、決算的編制及經費管理工作，可能出現管理漏洞 行政執法（426）對致使農藥殘留超標蔬菜銷售的，實施行政處罰，可能出現處罰不公正 行政執法（427）限額以下外商投資企業設立、變更及解散、終止的審批，可能出現辦理不及時 商貿項目專項補貼（428）推動商業結構調整和社區商業、農貿市場建設，可能出現經費審批和發放不合理 服務外包專（429）協助企業申報扶持資金，協助推進全區服務外包人才培訓、項資金 國際認證及市場開拓，可能通知不及時 外資企業補貼（430）負責全區外貿企業出口退稅協調服務工作，可能出現通知不及時 25 交通局 資金使用（431）違反審批管理規定和程序，擅自直接審批經費支出；（432）不按批復的部門預算執行，資金使用隨意，專款不專用；（433）因違反規定辦理預算編制、預算執行、決算、憑證復核記賬結賬、編制財務報告、會計檔案管理等業務，可能造成預算編制不規范、憑證賬實不符、財務報告不準確，給財務工作帶來不良影響；（434）授意、指使或聯合出納人員共同提取現金，可能出現貪污、挪用公款；（435）票據管理把關不嚴，導致資金挪用、違規支出和貪污問題；（436）違反規定辦理票據審批、領發、核算、保管，造成票據賬實不符、票據賬務核算錯誤；（437）違反陽光工資有關規定發放錢物，并假借合理名義虛開票據或從下屬單位、協作企業違規走賬； 資金收支（438）利用單位銀行賬戶為其他單位或個人套取現金，公款私存，多頭開戶，截留公款；（439）虛構支出業務內容，涂改憑證金額，票據頭尾不一致，挪用現金；（440）銀行票據的購買、領用、保管手續不健全，領用、核銷的手續不嚴密，撕毀票據或盜用憑證，擅自提現；（441）支出票據的審批或授權批準手續不健全，予以報銷；（442）不按規定制單錄入原始憑證，不及時傳遞會計憑證，影響正常工作；（443）不按財務管理規定實行日清月結，不按規定及時核對現金、銀行存款、單位公務卡，造成資金管理混亂，出現短款現象；（444）不按規定嚴格保管個人財務信息化密碼，給核算軟件造成影響。

內部審計（445）審計工作不實事求是，弄虛作假，審計報告不真實；（446）對單位資金使用以及社團組織收取的會費和費用監督不到位； 固定資金（447）固定資產使用和分配不符合規定，隨意轉借、調換、處置、變更產權或據為私有；（448）固定資產管理混亂，賬冊不全、賬卡不實、賬務不實，造成固定資產流失；

（449）因工作不盡責，造成固定資產、辦公設施損壞、丟失，造成公有財產流失； 物資采購（450）對列入政府采購目錄范圍內的物品，不經過政府采購中心，擅自采購，造成重大損失或損公肥私問題；（451）采購未經審批或超越授權審批；驗收程序不規范，可能造成賬實不符或資產損失；重復購置，導致資產浪費；（452）公用物品采購組織不健全，操作不規范，監督無措施，導致“暗箱操作”、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、中飽私囊等違法違紀問題； 工程管理（453）功能、概算、效益論證不夠充分；（454）不嚴格按有關規章制度和程序等進行決策；（455）公示時間不足，頁面信息不明顯，導致投標單位少；（456）投標文件要求不明確，投標單位相互串通，透露標底，投標單位饋贈禮品或有價證券；（457）分析報告中存在傾向性問題；（458）指定單位或有傾向性意見；中標單位給予參標工作人沒費用；（459）通過改變設計，簽證而增加造價；施工和審計時少做多簽；不遵守簽證制度；（460）工程施工進度把握不準，偶有多付進度款現象；（461）高于市場價采購；指定品牌及供應商；質次價高；（462）降低驗收標準；參與驗收人員不符合規定；（463）倉促驗收、降低標準；參與驗收人員不符合規定； 法律法規（464）對受理的影響的案件，瞞案不報，壓案不查，弄虛作假，偽造案情；（465）申請材料不齊或不符合條件而進行受理；（466）利用職務之便，徇私舞弊，收受賄賂； 組織人事（467）提干評優程序；（468）人員調配程序；（469）人才引進、招聘、職稱評定、工資等級。衛生局 公務活動（470）在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用 黨費管理（471）不按照規定標準收取黨費，或挪用、截留、私分黨費 工資福利管理（472）在工資、獎金、津貼核定上違規，為當事人謀取不正當利益 人員招聘（473）不按照有關規定招錄人員,在招錄工作中謀取不正當利益

人事檔案管理（474）管理不嚴，造成本人或他人擅自涂改檔案信息 行政許可、行政處罰（475）利用衛生行政許可職權索取、接受服務對象以及其他與行使使職權有關系的單位或者個人的財物、接受可能影響公正執行公務的禮品、宴請以及娛樂等其他活動安排、在行政許可、行政處罰等活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；接受相對人邀請，參與消費娛樂、健身活動和獲取各種形式的俱樂部會員資格。

藥品采購（476）審核不嚴格、濫用審核權力 藥品進貨（477）濫用進貨權力 藥品監督（478）未定期開展監督檢查，監督不力導致藥品使用不規范 藥品使用（479）不因病施治，濫用處方權，有藥品促銷行為，拿紅包、回扣 印章檔案管理（480）使用印章不履行審批登記手續，私用、亂用、濫用印章，造成嚴重后果；檔案管理工作責任心不強，造成檔案缺失、損壞、外傳；不按照規定要求借閱、復印檔案； 監督 與懲戒（481）對全局重大事項、重點工作、基建項目不認真履行紀檢監察職責或者履行職責不到位，導致工作無法順利開展或出現重大違紀問題；對違法違紀問題隱瞞不報、壓案不查或向違紀違法者透露消息，隨意降低對當事人的處理決定；違反法定事由、法定程序調查處理違法違紀行為。

紀檢信訪（482）對信訪反映的情況不調查、不處理、不上報，在信訪接待工作中，工作粗暴、推諉、敷衍、拖延受理；將信訪人反映的情況透露給被檢舉、揭發人，造成信訪人被打擊、報復。

財務機構設置（483）不按規定要求設置機構和人員，制度不健全、職責不明確，造成財務管理混亂，出現資金挪用、貪污等問題 資金管理（484）違反財務管理審批規定和程序，擅自同意和直接撥付、報銷各項經費和費用（485）授意、指使或聯合他人貪污、挪用公款（486）預算編制不規范、資金使用管理混亂、財務報告不準確（487）違規使用票據，審簽把關不嚴，造成單位經濟損失 資金收支（488）利用單位銀行賬戶為其他單位或個人套取現金，私存私放公款，多頭開戶，截留公款（489）虛構費用、涂改單據金額報銷（490）購買、領用和保管票據手續不健全，不嚴密，擅自提現、撕毀票據或盜用憑證，收入長時間不入帳（491）支出的單據審批或授權批準手續不健全，予以報銷

（492）不按要求和規定及時清理現金、銀行存款，導致資金管理混亂，出現短款等現象 內部審計（493）審計工作不實事求是，弄虛作假，審計報告不真實 資產管理（494）不履行審批手續，隨意轉借、調換、處置、變更產權或據為私有（495）制度不健全造成管理混亂、賬冊不全、賬卡不實、賬務不實，國有資產嚴重流失（496）工作不盡責，造成固定資產、辦公設施損壞、丟失（497）健全不制度、導致資產管理不規范，賬實不符或資產損失； 物資采購（498）不執行政府招標采購規定，未經審批或越權審批，擅自采購資產，并在采購過程中弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、中飽私囊等違法違紀（499）重復購置，導致資產浪費； 27 市容局 渣土管理（500）在渣土執法管理中有可能接受被管理相對人行賄等行為 廣告亮化管理（501）在廣告審批管理中有可能接受被管理相對人行賄等行為 大宗設備采購（502）在大宗設備采購有可能不采取招投標、未經集體討論研究 工程建設（503）工程項目建設有可能未按要求進行招投標 大宗資金 使用及安排（504）大宗資金使用或安排未經集體討論研究，一個人說了算 違建管理（505）在違法查處中有可能接受被管理相對人行賄等行為 28 信訪局 財務管理（506）經常接觸錢財、實物 資產管理（507）購置、管理、核銷物品、人事工作（508）職務晉升、獎勵等 案件處理（509）涉及拆遷、經濟類案件處理 29 法制辦 干部人事任免（510）收受好處，違規任用干部或者用人失察 行政執法監督（511）收受好處，徇私舞弊，包庇縱容

行政執法證件（512）徇私舞弊，收受好處，初審不嚴 財務資金管理（513）虛開名目，貪污公款；或者誤用、挪用財政資金 30 旅游局 旅游企業檢查（514）未按要求開展定期、專項行業檢查。

（515）無目的性重復檢查，影響企業的正常經營等。

游客投訴受理（516）不按規定時間辦理游客投訴或處理結果令游客不滿意 公務員考核（517）違反規定隨意確定考核等級或考核結果不客觀公正 評...

第四篇：風險點排查及措施

良村鎮中心小學

關于“廉政風險點排查及防控”工作的

報告

習水縣教育局：

根據縣教育局的會議精神，我校成立廉政建設領導小組，對我校的各項工作的風險點進行排查。現將排查情況報告如下：

一、廉政建設工作領導小組名單： 組 長：蒲定才 副組長：袁小洪

成 員：曾玉生 李文勇 曾凡中 何本德 任家信 鎮屬各學校校長

二、具體情況 崗位：校長、書記 風險點：

1、利用職務和職權上的影響謀取不正當利益；

2、不依法履行職責，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞“一言堂”。

3、黨建工作虛設，未履行監督責任； 防控措施：

1、堅持依法治校；

2、堅持“三重一大”事項集體研究決定；

3、充分發揚民主，自學接受全校師生監督；

4、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

5、充分發揮黨組織的政治堡壘作用。崗位：副校長 風險點：

1、在人事管理、教學常規管理、招生、財務管理、公務接待方面管理不嚴，不嚴格執行規章制度，導致分管部門及相關工作人員出現違法違紀行為；

2、個人不嚴格自律，利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。

防控措施：

1、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究；

2、嚴格按制度辦事，落實責任制；

3、加強對分管辦公室的管理，簽訂責任書，落實責任制。

4、帶頭遵守相關法律法規。

各職能部門排查：辦公室、總務處、教務處、政教處、教研處

總務處 風險點：

1、違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為；

2、出現坐收坐支、截留、挪用資金等違規違法行為；

3、對維修、維護等項目安排和驗收不規范或出現質量上的失誤；

4、不認真執行政府的采購制度，不嚴格執行資產的購置和處置；

5、對食堂管理不到位，對采購、庫管等人員培訓不到位，利用職務影響謀取不正當利益；

6、各類獎補資金審核不嚴，沒有認真落實；

7、不依法履行工會義務，對學校依法治校監督不力。防控措施：

1、熟悉會計制度，依法理財，依法辦事；

2、按照審批程序和標準，嚴把收支關口；

3、嚴格實行大宗物品的采購制度；

4、加強對各類獎補對象的審核，確保資金及時落實到位；

5、加強食堂管理，及時對相關人員進行培訓，提高食堂工作人員的政治素質；嚴把關口，確保資金和人員安全；

6、及時召開教職工代表大會，對學校的重大工作進行監督。政教處 風險點：

1、對學校的安全隱患排查不及時；

2、學生的禮儀教育不力，行為習慣差；

3、對上訪對象掌控不力，致使部分人員到上一級部門上訪；

4、對班主任管理未能做到公平、公正，存在人情關。防控措施：

1、成立安全工作領導小組，及時對校舍及校園進行排查，確保及時發現和處理安全隱患；

2、對上訪對象實行專人監控，跟蹤行蹤；

3、要求班主任加強對學生的禮儀教育，公正評價班主任工作；

4、按上級主管部門的要求按時上交各種資料。教務處 風險點：

1、不按規定審核學生轉入、轉出手續；

2、不按規定辦理學籍；

3、教學制度執行不力；

4、教師常規工作檢查不力，教師的考評考核有失公正。防控措施：

1、按縣教育局的規定嚴格控制學生轉學；

2、安排專人負責學籍；

3、對教師的常規工作進行嚴格檢查。教研處 風險點：

1、校本課題沒確定，沒為教師創建研討平臺；

2、教研活動流于形勢，未真正發揮活動的作用；

3、對各校的考試組織不到位。防控措施：

1、分學科成立研討小組，確立教研課題；

2、及時組織試卷，按規定組織考試；

3、創設教研平臺，讓教學問題得以解決。

習水縣良村鎮中心小學 二0一六年三月二十一日

第五篇：廉政風險點排查工作總結

廉政風險點排查工作總結

根據“兩整治一改革”專項治理工作廉政風險排查

階段的要求，我局組織各局屬各內設機構認真開展了廉政風險點排查工作，排查情況如下:

一、開展學習教育，打好排查基礎為了切實做好廉政風險點排查工作，我局把學習教育貫穿在排查工作的始終。在干部職工學習“兩整治一改革”專項治理工作相關文件的基礎上，又組織全體干部職工反復學習了黨的十七大和十七屆四中全會文件、胡錦濤同志在中紀委第四次、五次全會上的講話、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》《中國共產黨黨內監督條例（試行）》為查找廉政風險點打好了基礎。

二、明確責任分工，強化督促檢查為確保廉政風險排查工作按時完成，我局及時組織召開了辦公室會議，將任務分解到了辦公室各工作小組。局各內設機構負責人帶頭排查，并注意征求其他同志的意見，相互提醒，以求實現整體廉政。局“兩整治一改革”專項治理工作領導小組還經常巡視局各內設機構，對“兩整治一改革”工作進行了指導和督促，每15

天對工作進展情況進行了通報。通過督促指導，確保了廉政風險排查階段工作的順利完成。

三、認真開展排查，制定防范措施

我局采取自上而下和自下而上相結合、單位排查和崗位

排查相結合、單位排查和個人排查相結合的方式，緊緊圍繞局各內設機構業務工作實際，分四步進行了廉政風險點排查：一是積極進行廉政風險排查動員；二是認真梳理各自崗位職責、從事的行政工作、權力及其性質、來源等；三是認真開展崗位廉政風險排查；四是研究制定防范措施。重點針對

旅游系統現行制度、關鍵崗位、核心業務和重點環節，查找了土地出讓、礦權審批、土地開發整理項目實施、地質災害項目實施、項目招投標、征地補償、財務收支和干部管理等8各方面可能存在的制度漏洞和廉政風險點，并討論制定了相應的防范措施。我局在本次廉政風險點排查中，共查找出發生腐敗行為和不作為、亂作為的廉政風險點51

個，其中礦業權配置方面執行《礦產資源總體規劃》不夠嚴格，不堅持原則，失職、瀆職，辦理《采礦許可證》時吃、拿、卡、要等風險點3

個；財務收支中財務預算時超編、漏編、不嚴格執行會簽制度、亂收費等風險點6個；旅游項目招投標中泄漏標的、暗箱操作、隨意改變評標結果等風險點

8個；土地整理復墾項目招投標中泄漏標的、暗箱操作、隨意改變評標結果等風險點8個；干部管理中推薦擬選拔任用干部時不堅持民主公正原則，搞一言堂等風險點3個；執法監察時利用自由裁量權的空隙以權謀私，辦人情案等風險點

個。在此基礎上，局各內設機構都填寫了《行政工作職責表》《行政工作廉政風險防控管理流程圖》《科室廉政風險防控管理表》和《科室工作人員廉政風險防控管理表》。最終形成了《崇信縣國土資源局廉政風險防范管理措施》。我局針對排查出的廉政風險點，討論提出了相應的防范措施。通過廉政風險排查，使全系統干部職工明確了

旅游管理工作中容易滋生腐敗問題的關鍵點、薄弱點和隱患點，為預防和制止全縣國土資源系統不廉潔行為奠定了堅實的基礎。

四、存在的問題及下一步工作打算雖然我局在廉政風險排查階段做了大量工作，也取得了一些成績，但也存在一些不容忽視的問題，一是個別同志對“兩整治一改革”專項治理工作重視程度不夠；二是局屬各內設機構之間工作進展不平衡；三是局個別內設機構資料不夠完善等。在接下來的自查自糾階段，我局將進一步按照要求，針對排查出的全縣旅游系統存在的制度漏洞和廉政風險點，在總結經驗教訓的基礎上，進一步完善旅游資源管理和監督機制，切實規范干部隊伍廉潔從政行為，逐步建立起制度健全、監督到位、防范有力的風險防范機制，著力轉變干部職工的工作方式和工作作風，提升干部隊伍廉潔從政的素質和能力，確保“兩整治一改革”專項治理工作取得實效。