第一篇：廉潔風險防范管理制度

國投公司廉政風險防控機制建設工作領導小組工作職責

1、組織領導、協調監督、檢查考核公司系統的廉政風險防控機制建設工作；

2、對公司系統的廉政風險防控機制建設工作作出總體部署和階段安排，對廉政風險防控機制建設工作開展情況進行監督、檢查；

3、深入宣傳教育，搞好思想發動，統一思想認識，充分調動廣大職工積極參與加強廉政風險防控機制建設的自覺性和主動性，大力營造風清氣正、廉潔從業的良好氛圍；

4、檢查、指導各部室和下屬各企業的廉政風險防控機制建設工作，確保公司系統廉政風險防控機制建設工作有序進行并取得實效；

5、定期組織召開廉政風險防控機制建設工作領導小組會議，傳達貫徹上級有關指示精神，總結經驗，查找問題，增添措施，強力推進公司系統廉政風險防控機制建設工作深入進行；

6、審核、審查公司各部室、下屬各企業和職工查找的廉政風險點及防控措施；

7、建立健全和修正完善公司的各項規章制度，建立廉政建設長效機制；

8、建立完善廉政風險防控機制建設工作擋案，促進廉政風險防控機制建設的規范化。

9、辦理并完成上級廉政風險防控機制工作領導小組部署的工作任務。

國投公司懲治和預防腐敗體系實施細則（試行）

第一章 總 則

第一條 為全面貫徹黨的十七大精神，認真落實懲治和預防腐敗體系實施綱要，加大從源頭上預防和治理腐敗工作力度，推動公司系統黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，按照中、省、市關于懲治和預防腐敗體系相關工作要求，結合公司系統實際，特制定《國投公司懲治和預防腐敗體系實施細則》（以下簡 稱《細則》）。

第二條 指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，深化廉政教育、強化制度建設、完善監督機制，進一步加大從源頭上預防腐敗的工作力度,為公司持續健康發展提供有力的政治保證。

第三條 構建原則

1.堅持懲防并舉、注重預防的原則;

2.堅持教育、制度、監督并重的原則;

3.堅持繼承與創新相結合的原則;

4.堅持系統性與可行性相統一的原則;

5.堅持與現代企業制度相適應的原則;

6.堅持與公司實際相結合的原則。

第四條 構建目標。力爭用三年時間，初步形成懲治和預防腐敗體 系的基本框架。努力實現公司系統黨風廉政建設全面加強，廣大黨員干部廉潔自律的自覺性明顯提高，企業經營管理規范有序，公司領導人員行使權力的制約和監督得以加強，預防和治理腐敗取得顯著成效，初步建成與公司系統實際相適應的懲治和預防腐敗體系。再經過一段時間的努力，全面建成與社會主義市場經濟體制相適應，符合企業持續健康發展要求的黨風廉政建設和反腐敗工作體系，實現反腐倡廉工作制度化、規范化和法制化。

第五條 工作步驟。構建懲治和預防腐敗體系大致分為三個階段。

第一階段：2010年，研究制定《國投公司懲治和預防腐敗體系實施細則》。公司黨委系統各企業按照《細則》要求，制定工作規劃，明確工作目標、工作任務和落實措施。

第二階段：2011年至2012年，堅持邊研究、邊實施、邊完善的原則，不斷總結經驗，有步驟、有計劃地開展工作，初步形成懲治和預防腐敗體系的基本框架。

第三階段： 2013年，在總結、完善、提高、拓展上下功夫，全面細化懲治和預防腐敗體系，實現反腐倡廉工作制度化、規范化和法制化。

第六條 構建內容。堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，立足制度建設，著眼源頭防范，致力于建立健全教育防范機制、制度預防機制、監督制約機制、案查懲治機制、評價激勵機制，逐步形成完善的思想道德教育長效機制、黨風廉政建設和反腐敗制度體系、權力運行監督機制。

第七條 構建要求

（一）教育、制度、監督并重，貫穿于黨風廉政建設和反腐敗的各個環節，統一于懲治和預防腐敗體系之中，相互配套，相互促進，共同發揮作用。

（二）堅持用發展的思路和改革的方法，通過深化改革、創新機制、完善制度，從源頭上預防和解決腐敗問題，鏟除腐敗現象滋生蔓延的土壤和條件。

（三）解放思想、實事求是、與時俱進，及時總結公司系統黨風廉政建設和反腐敗工作實踐，努力把握黨風廉政建設和反腐敗工作規律，加強全局性、前瞻性問題的研究，探索新思路、解決新問題、總結新經驗，在繼承中發展、在發展中創新。

（四）堅持把構建懲治和預防腐敗體系工作融入公司改革、發展和穩定大局，與公司的重大改革措施和重要決策相配套，與加強經營管理相結合，以人為本，求真務實，努力建設具有公司特色的懲治和預防腐敗體系。

（五）堅持邊建設、邊運行、邊完善，分類指導、穩步推進，在建設中提高、在提高中建設，切實提高懲治和預防腐敗的能力。

第二章 教育防范機制

第八條 黨風廉政教育是黨風廉政建設和反腐敗工作的重要基礎，對于增強廣大干部職工的法治觀念和紀律觀念，筑牢思想道德防線具有十分重要作用。要針對廣大干部職工隊伍實際，深入研究黨風廉政教育規律，貼近思想實際，解決實際問題，努力營造廉潔文化氛圍，增強黨風廉政宣傳教育的滲透力、感染力和震撼力，切實提高職工特別是各級 領導人員遵紀守法、廉潔自律的自覺性和堅定性，自覺抵御各種腐朽思想的侵蝕、增強拒腐防變的能力。

第九條 黨風廉政宣傳教育的重點對象：各級領導人員以及中層管理人員、重點崗位人員。黨風廉政教育要貫穿于公司領導人員的培養、選拔、管理、使用、監督等各個方面。

第十條 黨風廉政宣傳教育的主要內容：

（一）馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想、科學發展觀教育；

（二）黨的基本綱領、基本路線、方針政策教育；

（三）馬克思主義的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權力觀、地位觀、利益觀教育；

（四）黨性黨風、理想信念、艱苦奮斗教育；

（五）黨的紀律、國家法律、行業規則、企業規章、依法治企、遵紀守法教育；

（六）廉潔自律、廉潔從業、誠實守信教育；

（七）職業道德、社會公德、家庭美德教育；

（八）典型示范教育和警示教育。

第十一條 黨風廉政宣傳教育要納入黨的建設和思想道德教育的總體部署，統一規劃、統一安排、統一要求，形成黨委統一領導，紀檢監察部門組織協調，各企業分工負責的 “大宣教”格局。

第十二條 黨風廉政宣傳教育機制構建要在統一規劃的基礎上，創新教育形式、豐富教育內容、活躍教育形式、突出教育效果。黨風廉政 宣傳教育的主要方式方法：

（一）堅持開展主題教育；

（二）堅持集中性教育與經常性教育相結合。

（三）黨組（黨委）中心組學習教育；

（四）積極拓展黨風廉政教育范圍，加強對公司領導人員配偶、子女和身邊工作人員的教育，以及“人、財、物”等重要崗位管理人員的廉政教育，通過廣泛宣傳教育，調動廣大干部群眾主動參與反腐倡廉工作，自覺增強遵紀守法意識。

（五）加強企業廉潔文化建設，增強員工反腐倡廉意識，激發員工參與監督的主動性和積極性，在公司系統形成以廉為榮、以貪為恥的價值取向和良好風尚，構筑員工與企業的共同價值觀和利益觀。

（六）建立反腐倡廉宣傳教育專欄，利用演講、知識競賽、書法、繪畫、攝影等藝術形式廣泛開展宣傳教育

第三章 制度防范機制

第十三條 制度建設是企業經營管理的重要環節，是黨風廉政建設和反腐敗工作的根本保證。圍繞人權、財權、物權、事權，建立結構合理、配臵科學、程序嚴密、易于操作的制度體系，做到權力配臵科學化、經營管理制度化、權力運行程序化，從源頭上預防和解決腐敗問題。

第十四條 進一步健全完善各項規章制度，創新管理模式，改進管理手段，打造新型管理體系。強化經營管理制度之間的相互制約，搞好經營管理制度與監督制度的銜接，確定經營管理制度運行中的重點監督環節，明確監督方式，做到凡事有人負責、凡事有章可循、凡事有據可 查、凡事有人監督，把黨風廉政建設和反腐敗工作寓于各項制度之中，推進體制、機制和制度的改革與創新。

第十五條 各級領導人員和職能部門要認真履行管理工作中的廉政建設責任，對業務流程不斷梳理和完善，防止因管理“漏洞”而發生腐敗問題。

第十六條 嚴格執行“三重一大”決策管理制度，實行決策跟蹤反饋和責任追究。嚴格執行民主集中制，堅持“三重一大”集體討論決定，堅持“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”議事規則；嚴明議事規則和決策程序，建立完善重大投資、資金調度及其他重要經濟活動決策、執行程序和監督制約機制；加強責任考核，落實經營者對國有資產的經營責任制，健全國有資產的運營、管理、決策、監督的體系和機制；建立責任追究制度，健全糾錯改正機制；對決策失誤造成重大損失的，要追究領導責任；對利用決策權謀取私利的，要嚴肅查處。

第十七條 健全干部人事管理制度，嚴格執行領導人員選拔任用程序。嚴格按照現代企業制度的要求，不斷深化干部人事制度改革，積極推進干部人事工作的科學化、民主化、制度化，擴大企業職工對干部選拔任用的知情權、參與權、選擇權和監督權。

健全領導人員考核制度。完善符合公司實際、體現科學發展觀和正確業績觀要求的領導人員績效考核辦法和業績考核評價體系，將品德、知識、能力和業績作為衡量和使用人才的主要標準，形成正確的用人導向和行為導向。

第十八條 健全和嚴格執行企業經營管理制度。嚴格執行黨的經 濟工作紀律和國家法律法規，嚴格遵守企業會計準則和企業會計制度，完善財務監督檢查機制，提高財務收支的透明度。建立健全資金管理報批、審批、內部管理、審計監督等各項制度，加大監管和責任追究力度，確保國有資產增值增效。

嚴格實行重大項目集體決策制度、項目備案制度和項目公開制度。建立投融資管理辦法，有效規范投資行為，加強投資計劃統一管理和分級實施，嚴格控制各類非生產性投資。

建立健全風險管理機制，定期對企業管理中的薄弱環節和不確定因素進行風險分析和控制。防止亂投資、亂擔保、亂借貸、違反規定多頭開設銀行帳戶、公款私存和出借銀行賬戶等行為。建立健全企業監督約束機制，堅持企業經營管理重大事項報告制度，依法規避風險，保障企業經營安全。

第十九條 認真落實黨風廉政建設責任制，堅持和完善反腐敗領導體制和工作機制。

各級黨政領導班子要把落實黨風廉政建設責任制列入重要議事日程，與生產經營管理緊密結合，做到同部署、同落實、同檢查、同考核。各級黨政主要負責人對職責范圍內的黨風廉政建設負總責，領導班子其他成員根據工作分工，對職責范圍內的黨風廉政建設負直接領導責任。各職能部門對職責范圍內的黨風廉政建設負直接責任。

嚴格執行黨風廉政建設制度，強化領導人員的“一崗雙責”意識，細化責任追究標準，明確責任追究程序，嚴格執行責任追究，維護黨風廉政建設責任制的嚴肅性。進一步完善責任考核機制，把考核結果作為 領導班子和領導人員的業績評價、獎勵懲處、選拔任用的重要依據。

第二十條 建立完善和嚴格執行各項監督制度。

制定和完善黨務公開制度，明確黨務公開的內容、范圍、時間與方式。黨內重大事項要廣泛征求黨員的意見，保證黨員的知情權、參與權、選擇權和監督權。

嚴格執行領導人員任期經濟責任審計和離任審計制度，加強對審計中發現問題整改情況的跟蹤和督導，堅持每半年對審計報告中涉及整改的問題進行檢查，運用審計成果，加強審計監督。

認真落實司務公開制度，健全司務公開的領導體制和機制，不斷拓展司務公開的內容和公開渠道，積極支持工會組織參與涉及職工利益的重大決策，企業的重大決策、改革方案應提交職代會審議，保證職工民主監督權利的落實。

加強對公司各項工作制度、工作程序的審查，對可能發生腐敗問題的環節，提出審查意見，有關部門和單位要根據審查意見，認真整改，嚴密制度程序。

第二十一條 嚴格執行廉潔自律各項制度。

認真執行《國有企業領導人員廉潔從業若干規定（試行）》，規范領導人員從業行為；嚴格執行領導人員個人重大事項報告制度、民主生活會制度、民主評議黨員制度和領導人員述職述廉制度；建立健全領導人員問責制度；研究制定企業主要負責人監督管理辦法，完善對權力運行制約和監督的有效機制；研究制定與發展社會主義市場經濟相適應、符合公司實際的員工從業道德規范和配套的獎懲辦法，用制度規范員工 的從業行為，激勵廣大員工愛崗敬業，勇于奉獻，廉潔從業。

第四章 監督制約機制

第二十二條 監督制約機制是懲治和預防腐敗的關鍵。權力制約機制的構建要緊密結合公司經營管理實際，實施分權制約，合理配臵權力，進一步規范“人權、財權、物權、事權”，實現權力的可控在控。

第二十三條 建立健全黨委統一領導、紀檢監察部門組織協調、各企業齊抓共管的監督工作機制，充分發揮黨內監督、行政監督、審計監督、民主監督和職能部門的監督作用，整合監督力量，構建監督網絡，創新監督方式，突出監督實效，努力形成監督整體合力。

第二十四條 監督的主要對象是：各級領導班子、領導人員特別是主要領導人員；重視對中層管理人員和重點崗位人員的監督。

第二十五條 監督的重點內容：

1.黨的路線、方針、政策和國家法律法規的執行情況；

2.黨風廉政建設和領導人員廉潔自律、廉潔從業各項規定的執行情況；

3.公司黨委、各企業行政重大決策、決定的執行情況；

4.公司黨委會議事規則與決策程序的執行情況；

5.企業總經理辦公會議議事規則與決策程序的執行情況；

6.領導人員選拔、任免制度的執行情況；

7.大額度資金使用論證與批準制度的執行情況；

8.各內合同、協議的簽訂與履行制度的執行情況；

9.投資項目考察論證立項審批的制度、程序的執行情況；

10.工程項目、設備物資采購等招標活動執行制度、程序的情況；

11.對外擔保、借款的考察與批準制度的執行情況；

12.重大捐贈、贊助事項的研究與批準制度的執行情況；

13.國有資產重組、轉讓、并購的論證與批準制度的執行情況；

14.重大固定資產報廢的論證與批準制度的執行情況；

15.黨委研究決定的其他監督事項。

第二十六條 充分發揮黨內監督作用，重點做好以下監督工作：

1.民主集中制執行情況。對重大決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用等重要決策事項，實行集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定。對個人或少數人決策重大事項或不執行集體決定的，應追究責任人的責任。

2.領導人員個人重大事項、收入申報、出國（境）審查審批等制度執行情況。

3.召開民主生活會情況，堅持黨內生活準則，正確開展批評與自我批評，注重解決自身存在問題。公司黨委、紀委以及組織人事部門，應派員參加下屬支部的黨員領導人員民主生活會。

4.來信來訪落實情況。對不遵守信訪工作紀律、不按照規定及時處理信訪事宜、故意泄漏和隱瞞信訪信息、應初核而不初核、應立案而不立案、打擊報復舉報人的，要嚴肅追究責任人的責任。

5.落實誡勉和廉政談話的情況。對應談話而不談話、應誡勉而不誡勉的，嚴肅追究責任人的責任。

6.落實黨務公開情況。建立和完善黨內情況通報制度和黨內情況 反饋制度，積極疏通和拓寬黨內上情下達、下情上達的渠道。黨員真實署名反映的問題、意見和建議，都必須及時轉達，并及時處理和答復。

7.領導班子及其成員發生違紀違法案件或黨風廉政建設工作考核不合格的單位，黨委要及時召開民主生活會，查找原因，吸取教訓，進行整改。

第二十七條 強化紀檢監察監督職能。

黨的紀律檢查委員會是黨內監督的專門機關，公司紀委要切實履行黨章賦予的職責、權利和義務，協助黨委抓好黨風廉政建設工作，加強對黨員領導人員履行職責和行使權力情況的監督檢查；企業重大決策部署落實情況和工程項目建設、設備物資采購、資金運作、招投標、等方面執行規章制度情況的監督檢查，認真做好執紀工作。對新任領導人員，紀檢部門要加強對其黨風黨紀教育，提出廉潔自律要求。

第二十八條 強化審計監督。

重視審計工作，強化審計監督，把審計監督與制度建設有機結合起來，完善領導人員經濟責任審計制度，加強對企業主要負責人和其他重要崗位人員的任期審計與離任經濟責任審計；對重點項目、專項資金等進行專項審計，提出審計建議。

1.加強公司審計組織體系建設。建立組織嚴密、責權統一、界面清晰、分工協作的審計組織體系，充分發揮審計監督職能。

2.嚴格執行審計制度。以經濟責任審計為重點，每年對所屬單位進行一次全面審計。所屬單位主要負責人離任必審，年度財務決算必審。圍繞公司工作重點、管理難點、重點資金安排與使用以及職工關 注的熱點，開展專項審計和審計調查。

3.實行審計結果公開。審計結束后，將審計報告報公司黨政主要領導；根據審計項目和所發現的問題，送紀檢監察、干部管理、財務等有關部門。有關部門要協助審計部門，監督被審計單位根據審計意見認真整改。

4.切實運用審計結果。審計結果要作為加強企業管理、正確評價領導人員業績以及獎懲任免的重要依據。

第二十九條 進一步加強民主監督。

完善公開辦法，明確公開范圍和程序，使職工群眾知情、議事，積極參與管理和監督。全面落實職工代表大會制度，重視職工代表意見、建議的反饋和整改工作，自覺接受職工群眾監督和輿論監督。

1.完善企業領導人員述職述廉、民主評議領導班子和民主測評領導人員工作；

2.完善領導人員任前公示、發展黨員公示、評聘職稱公示工作；

3.完善職工代表大會各項職權的落實工作；

4.完善司務公開落實工作。

第五章 案查懲治機制

第三十條 查辦違紀違規案件，是紀檢監察部門的重要職責，也是懲防體系的重要組成部分，對維護黨的紀律、國家法律和企業制度的嚴肅性，強化監督成果，保證企業健康發展有著十分重要的作用。

第三十一條 執紀必嚴，違紀必究，堅決查辦違紀違規案件。以查處領導人員濫用權力、謀取私利的案件為重點，嚴肅查處利用人權、財 權、物權、事權違紀違規的案件；嚴肅查處貪污、受賄、挪用公款等違紀案件；嚴肅查處失職瀆職、嚴重損害國家和企業利益的案件；嚴厲懲處領導人員違反規定收錢送錢、買官賣官、參與賭博以及利用職權和職務影響為配偶、子女及身邊工作人員謀取非法利益等腐敗現象。

第三十二條 依紀辦案，嚴格執紀，公正執紀，文明執紀，提高辦案水平。在黨委領導下，紀委依照黨章和有關規定行使檢查權。要嚴格遵守辦案工作制度和紀律。堅持紀律面前人人平等，堅持懲處與教育相結合、懲處與保護相結合。

第三十三條 案查懲治必須事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。要正確運用政策和策略，綜合運用紀律處分、經濟處罰、組織處理、限制從業資格等方式和手段，增強辦案效果。

第三十四條 認真執行紀檢監察信訪工作制度和紀律，做好來信來訪工作。

1.對于信訪反映的問題，應調查了解，線索具體的應進行初核。信訪處臵率達到100%；

2.及時研究信訪反映的問題，根據管理權限和所反映問題，確定由公司辦理或轉相關部門、單位辦理；

3.對反映公司領導人員的信訪件，按照規定報送公司紀委處理；

4.對重要信訪事項的辦理，應當監督檢查，直至妥善處理； 5.對署真實姓名舉報的，應當視情況將調查處理結果告知檢舉人，聽取其意見，并依法依紀保護舉報人。

第三十五條 案查工作必須嚴格按照規定程序和要求辦理。

（一）對檢舉、控告以及發現的違紀問題，經初步核實，確有違紀事實，并需追究紀律責任的，應按照規定權限和程序辦理立案手續；

（二）對違紀問題實行分級立案。

1.黨員領導人員違犯紀律的問題，由公司紀委按干部管理權限報經上級批準立案；

2.非黨員領導人員違犯紀律的問題，由公司紀檢部門報請總經理辦公會議批準立案；

3.其他員工違犯紀律的問題，按照管理權限，由公司紀檢部門決定立案。

（三）對立案案件，案件檢查部門對違紀問題進行調查，要寫出調查報告，調查報告的基本內容：立案依據、主要錯誤事實及性質、有關人員的責任、被調查人對錯誤的態度、處理建議。案件調查的時限為三個月，必要時可延長一個月。特殊情況按有關規定執行。

第三十六條 違紀違規問題的處理根據。

（一）違犯黨的紀律的，根據黨紀有關規定作出處理；

（二）違犯企業制度規定的，根據有關法律法規和公司有關規定作出處理；

（三）違反行風建設規定的，根據公司有關規定作出處理；

（四）觸犯刑律的，移交司法機關處理。

第三十七條

重視和發揮查案的治本功能。針對案件中暴露出的問題，深入剖析，舉一反三，查找機制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現象滋生的土壤。

第六章 評價激勵機制

第三十八條 客觀評價懲防體系的建設與運行情況，是發揮懲防體系作用，不斷完善懲防體系建設的重要保證。通過科學的檢查考核，形成對單位和個人全面正確的評價意見，實施與企業實際相適應的獎懲制度。

第三十九條 評價方式。按照注重工作實績，上級評價、自我評價、群眾評價相結合；定性與定量評價相結合的要求；日常評價、階段評價與年終評價相結合的方式，對各單位和部門懲防體系建設與運行情況進行考核評價。考核評價的責任部門為懲防體系建設工作領導小組。

（一）日常評價由責任部門通過檢查工作、個別談話、專項調查、派員參加黨員領導人員民主生活會及有關會議等方式進行；

（二）階段評價由責任部門通過重大活動、重點工作、工作總結等，評價單位懲防腐敗體系建設與運行的情況；

（三）年終評價與黨風廉政建設責任制考核一并進行。通過查看相關資料、查閱審計報告、聽取領導班子述職述廉、座談了解、民主評議領導班子、民主測評領導人員等方式，評價單位懲防體系建設與運行的情況。

第四十條 評價的主要內容。

（一）黨政領導班子重視懲防體系建設與運行工作，列入重要工作議程，黨政主要領導人員親自研究部署、組織實施和督促檢查的情況；

（二）各級領導人員特別是主要領導人員落實黨風廉政建設、廉潔自律、廉潔從業規定的情況；

（三）反腐倡廉宣傳教育工作的落實情況；

（四）制度程序的建立與規范運行的情況；

（五）對重點對象、重點崗位、重點環節的監督和主要監督措施的落實情況；

（六）查處違法違紀案件，遏制腐敗問題的情況；

（七）依法經營、嚴格管理、保障國有資產保值增值的情況。

第四十一條 建立獎懲激勵機制。

積極探索廉政評價標準，健全廉政評價方法，綜合運用領導人員業績考核、黨風廉政建設考核、經濟責任審計、巡查、民主評議、信訪舉報等方面的信息和結果，科學評價黨員領導人員的廉政情況。懲防體系評價結果經懲防體系聯合評價會議和領導小組審議，報公司黨委批準，納入黨風廉政建設考核，對被評價單位一并實施獎懲。

要重視做好涉及人、財、物等有關重要崗位人員的管理工作，重要崗位要實行輪崗制。要認真做好職工年度考核工作，建立、完善職工績效考核制度，通過對職工遵章守紀、崗位職責履行情況的檢查考核，開展年度績效評價，獎勤罰懶。

第七章 組織實施

第四十二條 加強組織領導是做好懲防體系建設與運行的可靠保證。各級黨政組織要把懲防體系建設與運行工作作為一項重要任務，列入重要議事日程，定期研究分析，提出加強和改進的意見，統一部署，統一檢查，突出重點，整體推進。黨政主要領導人員負總責，紀委書記具體負責，班子其他成員負責分管范圍內的構建懲防體系責任。

第四十三條 堅持和完善黨委統一領導，黨政齊抓共管，紀委組織協調，部門各負其責，依靠群眾支持和參與的反腐倡廉領導體制和工作機制。充分發揮紀委的組織協調作用，協助黨委抓好懲防體系主要任務的分解和落實，周密制定計劃，認真組織實施。各級領導班子要高度重視，切實負起責任，把構建懲防體系作為企業的一項重要任務來抓，融入經營、管理的各個方面，一起研究、一起部署、一起落實。

第四十四條 公司成立懲防體系建設與運行工作領導小組，下設懲防體系建設與運行工作辦公室。

（一）公司懲防體系建設與運行工作領導小組及其職責。

領導小組組長：黨委書記

領導小組副組長：黨委副書記、紀委書記

領導小組成員：黨委其他組成人員、各企業總經理

領導小組職責：在黨委領導下，負責懲防體系建設與運行的全面工作，貫徹執行上級有關部署和要求，組織制定貫徹落實《細則》，研究解決懲防體系建設與運行中的重大問題，保證懲防體系有效運行。各企業領導班子成員要按照職責分工，對所管轄部門、企業的懲防體系建設負領導、指導、監督責任。

（二）懲防體系建設與運行工作辦公室及其職責

辦公室主任：黨委辦公室主任

辦公室成員：由黨辦工作人員人員組成。

辦公室設在黨委辦公室。

辦公室職責：在領導小組領導下開展工作，負責有關懲防體系文件 的起草工作；檢查指導懲防腐敗體系建設與運行工作情況；研究解決懲防腐敗體系建設與運行中的一般性問題；總結推廣經驗，維護懲防體系的正常運行。

各責任部門要切實履行職責，扎實有序地開展構建工作，確保工作目標的如期完成。

第八章

附

則

第四十五條 本《細則》適用范圍：黨委系統各企業、國投公司下屬各全資子公司。

第五十條 本《細則》由公司紀委負責解釋。

國投公司“三重一大”決策制度實施辦法（暫行）

第一章 總則

第一條 為進一步規范和完善公司“三重一大”決策機制，切實加強反腐倡廉建設，促進公司決策科學化、民主化和制度化，規范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，根據中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》和公司的實際，制定本辦法。

第二條 “三重一大”決策事項是指重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排和大額度資金的使用。

第三條 “三重一大”事項必須按照集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的決策方式，堅持以下原則：

1、科學決策的原則。充分調查研究，堅持實事求是，符合經濟和 社會發展規律，符合公司經營管理實際以及和諧發展的要求。

2、民主決策的原則。要充分發揚民主，集中集體智慧，堅持集體領導，會議研究決定，防止 “一言堂”，避免決策失誤。

3、依法決策的原則。決策事項必須符合黨的路線方針政策和國家的法律法規，嚴格按照規定的權限和程序進行。

第二章 決策內容

第三條 重大事項決策，具體包括以下內容：

1、貫徹執行黨和國家的路線方針政策、法律法規和上級重要決定的重大措施。

2、公司的發展方向、經營方針、中長期發展規劃等重大發展戰略。

3、年度經營計劃、年度工作報告；財務預算、決算；從事高風險經營；以及內部機構設臵、職能調整等重大經營管理事項。

4、資產損失核銷、重大資產處臵、國有產權變動、利潤分配和彌補虧損、增加和減少注冊資本、繳納國家稅費和國有資本收益等重大資產(產權)管理事項。

5、改制重組、兼并、破產、合并、分立、解散或者變更公司，國(境)外注冊公司、投資參股、重大資產回購、國有產權轉讓等重大資本運營管理事項。

6、薪酬分配，以及涉及職工重大切身利益等事項；

7、黨的建沒、黨風廉政建設、干部隊伍建設、專業人才培養等重大問題。

8、涉及公司維穩安全、綜合治理等重大事項以及對重大人身傷亡、責任事故、突發事件的處理。

9、其他有關企業全局性、方向性、戰略性的重大事項。需要提交董事會審議決定的事項；

10、公司領導班子成員認為應當集體研究決定的其他重要問題。第四條 重要人事任免，具體包括以下內容：

1、公司董事、監事的人選提名。

2．公司經營班子的組成人選提名。

3、公司各部室中層管理人員、下屬各企業領導班子成員的調整及任免。

4、公司儲備干部的推薦、選拔。

5、向控股和參股企業委派股東代表、推薦董事會、監事會成員和經理、財務負責人。

6、推薦全國、省、市、區人大代表、政協委員候選人。

7、其他重要人事任免事項。

第五條 重要項目安排，具體包括以下內容：

1、年度投資計劃和融資、擔保項目；

2、計劃外追加投資項目；

3、應當向國資委報告的重大投資管理事項；

4、重大設備引進和重要物資設備購臵等；

5、重大工程建設項目，以及其他重大項目安排；

6、未列入預算的基本建設項目、不動產購臵、大型房屋修繕項目、大宗物資、設備采購等；

7、省內外合資、合作的重大項目；

8、對下屬企業的投資及借款。

第五條 大額度資金的使用，具體包括以下內容：

1、年度預算內單項支出在10萬元以上(含10萬元)的資金調度和使用；

2、未列入公司年度預算經費，單項支出在2萬元以上(含2萬元)的資金調度和使用；

3、單項支出在2萬元以上(含2萬元)的非經營性資金支出，以及重大捐贈、贊助等；

4、其他大額度資金的調度和使用。

第三章 決策形式

第六條 “三重一大”事項必須按照公司的職責和權限召開會議集體研究決定，不得以個別征求意見等方式作出決策。緊急情況下由個人或少數人臨時決定的，應在事后及時向黨委（董事會、經營班子）報告；臨時決定人應當對決策情況負責，黨委（董事會、經營班子）應當在事后按程序予以追認。

第七條 黨委、董事會及經營班子在研究決策“三重一大”問題時，其班子成員為固定出席會議人員。出席會議人數超過應出席會議人數的五分之四以上方可召開。

第八條 在研究決策“三重一大”問題時，有關部室和下屬企業的負責人可列席會議，列席人員由會議主持人確定，列席人員有發言權無表決權。第九條 黨委（董事會、經營班子）在召開會議研究決策“三重一大”問題時，由黨委書記（董事長、總經理）主持會議。黨委書記（董事長、總經理）因故不能主持的，可委托其班子成員中的一名副職主持會議。

第十條 會議應指定專人進行記錄，會議記錄應包括以下內容：

1、會議召開的日期、地點和會議主持人、記錄人姓名；

2、出（列）席會議人員的姓名及職務；

3、缺席人員姓名及缺席原因；

4、會議議程；

5、參會人員發言要點；

6、每一決議事項的表決方式和結果(表決結果應載明同意、不同意或棄權的票數及投票人姓名)。

會議結束后，參會人員應在會議記錄上簽字確認。如對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。既不進行簽字確認，又不對其不同意見作出書面說明的，視為完全同意會議記錄的內容。

第十一條 對會議決策事項應制作會議紀要（涉及保密事項的除外），由會議主持人簽發執行。

第四章 決策程序

第十二條 集體研究決策“三重一大”事項按以下程序進行：

1、議題確定。“三重一大”問題議題的確定，由領導班子成員提出議案，議案包括理由及建議，需要提交有關材料的一并提交，由主要負責人確定。

2、調研論證。在會議動議之前，議案提議人應組織進行調研論證，充分吸收各方面意見。重大投資、參股、資產回購和工程建設項目，應組織調研組，對市場前景、運營風險、效益分析等進行調研論證，有必要應聽取有關專家的意見；研究決定企業改制以及經營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規章制度，應當聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

3、加強溝通。研究人事任免前，主要領導要與領導班子成員個別溝通，聽取意見，初步達成共識，形成干部任免人選方案。在初步形成統一意見后再提交會議研究決定。對公司職權范圍內的人事任免應事前征求公司紀委的意見；涉及推薦董（監）事、經營班子候選人、推薦人大代表、政協委員等，應事先征求市國資委紀檢監察部門的意見。

4、民主決策。召開會議時，主持人要說明會議的內容、程序、決策原則和紀律要求；參加會議人員要圍繞主題，充分發表意見。如果一次會議研究2個以上問題，要逐個進行。決議的形成必須建立在充分醞釀、民主討論的基礎之上。

5、會議表決。對重要人事任免采取無記名投票方式進行表決，表決人在同意、不同意、緩議中選擇表決意見。投票后由會議主持人指定2人以上計票，并在計票匯總表上簽名。投票結果由主持人當場宣布。

其他事項的表決，可采取口頭表決、舉手表決或投票表決的方式，在同意、不同意、棄權中選擇表決意見，并記錄在案。在同意、不同意兩種意見人數相近時，應暫緩表決；對未通過事項，經會議主持人決定，可進一步調研或交換意見，下次會議復議。所有事項的表決，同意票超過表決人數的三分之二方為通過。

6、決策執行。會議做出決議后，要按照誰主管、誰負責的原則，確定牽頭落實的主管領導和落實期限，并在會議記錄上注明。主管領導要及時組織有關部門、人員抓好落實，落實結果要向主要領導或領導班子會議反饋。如果落實過程中出現問題，需要延期或改變決議，必須重新召開會議進行復議，任何人不得擅自改變。

7、決策復議。重大問題決策后或在執行過程中出現新情況和新問題需要做重大調整、變更的，必須按規定程序進行復議，未經復議任何人不得隨意變更。

第四章 決策監督

第十三條 群眾監督。領導班子及成員執行“三重一大”決策制度情況，應作為領導干部民主生活會、述職述廉、司務公開的內容，自覺接受職工群眾的監督。對違反集體決策制度的，任何人有權提出意見或向上級反映。

第十四條 紀檢監督。公司紀委要定期或不定期地對公司“三重一大”制度執行和落實情況進行監督檢查；在“三重一大’’決議執行過程中，如發現違紀違規問題，要及時核查，嚴格執紀。

第十五條 上級監督。領導班子及成員執行“三重一大”決策制度情況要主動接受上級主管部門的監督檢查。

第五章 決策紀律

第十六條 必須嚴格執行制度流程。一般情況下，凡屬“三重一大”決策的內容，必須上會集體研究，嚴格按照規定的程序進行，任何 人不得隨意簡化程序，搞臨時動議。凡經集體討論形成的決議，任何人不得隨意改變。

第十七條 必須對集體決策高度負責。參加決策的領導班子成員，要本著對公司、對組織高度負責的態度，充分發表意見，明確表明態度。會議主持人或主要領導，不得提前表態或定調子。會議要在充分討論、集思廣益的基礎上進行表決。

第十八條 必須遵守保密紀律。參加會議的人員，對會議內容和討論決策過程中的不同意見不得向外泄漏。

第十九條 必須堅決執行會議決議。決議一旦形成，領導班子成員必須堅決執行，如對集體決策事項有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執行。

第五章 責任追究

第十九條 違反“三重一大”決策制度的，依照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和相關法律法規追究責任并給予相應的處理，違反規定獲取的不正當經濟利益，應責令清退；造成經濟損失的，應承擔經濟賠償責任。

第二十條 有下列情形之一的，應當追究其責任：

1、未經集體討論，個人或少數人擅自決定重大問題的；

2、違反“三重一大”制度決策程序、違反保密紀律規定的；

3、擅自改變或拒不執行集體決策的；

4、決策執行人不作為、執行不力或在執行過程中產生重大偏差并造成嚴重后果的。

第五章 附則

第二十條 本實施辦法適用于公司黨委及黨委系統各企業董事會、經營班子集體研究“三重一大”決策事項。

第二十一條 本實施辦法所涉及內容，凡黨和國家的政策法規另有規定的，從其規定。

第二十二條 本實施辦法由公司紀委負責解釋。

國投公司領導人員職務消費管理辦法

第一章 總則

第一條 為建立和完善公司激勵約束機制，切實加強黨風廉政建設，規范公司領導人員的職務消費行為，根據《國有企業監督管理條例》（國務院令第378號）、市國資委《關于進一步規范南充市國有及國有控股企業負責人職務消費有關問題的通知》（南國資〖2008〗177號）等有關規定，結合公司的實際情況，制定本辦法。

第二章 目的意義及原則

第二條 建立規范公司領導人員職務消費管理體系，切實加強對公司領導人員職務消費行為的監管，是建立和完善激勵約束機制，深化收入分配制度改革的重要環節，是加強公司領導人員作風建設，深化黨風廉政建設和反腐倡廉工作的重要舉措，對于建立現代企業管理制度，規范公司領導人員的從業行為，確保國有資產的保值增值，促進公司又快又好健康發展，均具有十分重要的作用。

第三條 公司領導人員職務消費須堅持合法合規，從嚴從儉的原則；激勵與約束相結合的原則；自律與他律相結合的原則。嚴格控制，規范管理，公開透明，接受監督。

第三章 適用范圍及人員

第四條 本辦法適用于公司黨委書記、董事長、總經理、監事會主席、黨委副書記、紀委書記、副總經理、總會計師及公司經營班子其他成員。

第五條 公司下屬企業遵照本辦法執行。

第四章 適用內容及標準

第六條 職務消費是指公司領導人員為履行工作職責所發生的消費性支出及享有的待遇。除工資、薪酬另有規定外，主要包括辦公用房及裝修、公務用車、電腦、現代通訊、錄像、數碼照相機等設備的配備及使用；業務招待、禮品禮金、國外境外考察培訓、差旅費用等與公司領導人員履行職務相關的消費項目。

第七條 控制標準及管理辦法：

1.辦公室場地。修建辦公樓必須根據公司的現狀和發展目標，量力而行，既要有利于樹立公司形象，又要杜絕鋪張浪費，其修建方案必須報市國資委審批。公司主要領導的辦公室面積不超過50平方米，其他領導人員不超過30平方米。不準超豪華裝修辦公室場地。凡新裝修辦公室，其裝修費用原則上每平方米不得超過1000元。

2.公務小車。公司新購或更換小車，須報經市國資委審批同意。小車排量原則不超過2.0，購車價款（不含相關費用）原則上不超過20 萬元。更換的舊車一律交市國資委對外公開處臵。

3.工作電腦。公司領導人員可以配備工作用電腦，價款不得超過1萬元，列入公司固定資產管理。

4.通訊費用。公司領導人員的通訊費用標準，由公司辦公室上報市國資委核定后執行。下屬企業領導人員的通訊費用標準，由企業報總公司核定批準后執行。5.業務招待費（含禮品）。實行總額控制，按程序報批管理的辦法。由公司計劃財務部根據公司業務發展的需要和前三年實際發生的平均數，提出當年的計劃控制標準，經公司研究上報董事會審批后，報市國資委核準執行。下屬企業的年度業務招待費總額，須報總公司核定后執行。業務招待費必須堅持節儉原則，一經核定必須從嚴控制，不得突破，嚴禁超標準接待。接待禮品原則上以南充地方產品為主。

6.出差管理。公司領導人員到省內、省外出差，其差旅補助和住宿標準須嚴格按照公司《差旅費管理辦法》的有關規定執行。到省外出差，不得隨帶公務小車。

7.嚴禁用公款購買個人錄像、現代通訊、數碼照相機、可視器材等設備。

8.嚴禁用公費到國（境）外旅游消費，凡到國（境）外考察培訓，必須報市國資委按程序審核后集體研究確定，并按有關規定辦理相關手續。第八條 上述凡需對外采購的消費項目，必須按規定程序，由公司辦公室統一公開采購，以市場最低價購進，嚴禁個人采購和人情交易。

第五章 預算管理及監督

第九條 為限制職務消費的無序增長，公司領導人員的職務消費應按上級的有關規定，每年初由公司計劃財務部編制年度預算，經公司研究后，通過公司職工代表大會聽取職工意見，報公司董事會審批。凡需市國資委審批的項目，必須報市國資委審批后執行。

第十條 公司領導人員的職務消費情況，納入司務公開的范疇，定期在適當范圍內公布，接受民主監督。在每年度公司領導人員進行述廉評廉時，要一并通報職務消費情況。

第十一條 將規范職務消費作為公司領導人員廉潔從業的重要內容，公司紀委、監事會、工會及內審部門要形成監督合力，加強對職務消費情況的監督檢查。每季度末由公司紀委牽頭，組織對公司領導人員職務消費預算及執行情況進行審計和檢查，發現問題及時糾正。

第十二條 對違反公司職務消費管理辦法的公司領導人員，公司黨委、紀委及監事會有權責令其糾正；拒不糾正或情節嚴重造成重大影響的，將按有關規定追究有關人員的行政和經濟責任；情節特別嚴重造成惡劣影響的，報請上級紀檢監察機關追究當事人黨紀、政紀責任及相應的經濟責任。

第六章 附則

第十三條 下屬企業根據本管理辦法，結合自身實際，制定具體實施辦法，報總公司審批后執行。

第十四條 本實施辦法由公司紀委負責解釋。

國投公司廉政談話制度

為切實加強廉政風險防控機制建設，加大黨內監督力度，增強黨員領導干部廉潔自律的自覺性，認真做好公司黨委系統黨政領導干部和職工廉潔從業的教育、管理和監督，根據《關于實行領導干部廉政談話的暫行辦法》，結合公司的實際，制定本制度。

第一條 實行廉政談話制度，其目的是對黨員、干部和職工實施嚴格教育、嚴格管理、嚴格監督，增強黨員、干部和職工廉潔自律，筑牢思想道德防線，教育、挽救和保護干部。

第二條 廉政談話必須堅持實事求是、客觀公正、坦誠相待的原則，采取個別談話或集體談話相結合的方法進行。

第三條 廉政談話主要包括以下內容：

⑴“三必談”：對提拔任職的部室、國投公司下屬企業負責人必須進行廉政談話；發現部室或下屬企業負責人有不廉潔行為時必須進行誡勉談話；對群眾有反映的部室或下屬企業負責人必須進行警示談話。

⑵“三必做”：部室或下屬企業負責人上任時必須做出廉政承諾；部室或下屬企業負責人年終必須向公司紀委寫出抓黨風廉政建設和自身廉潔情況的述職述廉報告；部室或下屬企業負責人個人重大事項必須及時向公司紀委報告。

第四條 談話分為上崗廉政談話、任職廉政談話、警示談話和誡勉談話四種類型。

⑴上崗廉政談話。是指對新錄用或調入的工作人員實行的廉政談話，提出廉潔從業、規范工作行為、正確行使政權力等方面的要求。由

各單位的人力資源部或辦公室組織實施。

⑵任職廉政談話。是指對新上任的部室或下屬企業負責人實行的廉政談話。內容主要根據新任崗位職責、圍繞如何正確對待和使用權力；如何改進、轉變工作作風；如何加強自身修養、認真執行廉潔自律各項規定以及政治紀律、組織紀律，自覺接受監督并積極抓好分管范圍的黨風廉政建設，切實履行一崗雙責。談話方式視情況采取集體談話或個別談話方式進行，由黨委辦公室組織實施。

⑶警示談話。是指針對各部室和下屬企業在一個時期出現的苗頭性、傾向性問題以及在工作中、隊伍建設中存在的問題，與領導班子及負責人進行的個別談話。談話時要在認真客觀評價分析的基礎上，指出存在的問題及嚴重性和危害性，并對今后的工作重點或方向提出具體建議、希望和要求。談話方式視情況采取集體談話或個別談話方式進行，由公司紀委組織實施。

⑷誡勉談話。是指對公司黨委系統中層干部、職工存在的有群眾反映、舉報經核實，或者已出現輕微違紀行為，但尚不構成紀律處分的，特別是對黨政干部不履行或不正確履行黨風廉政建設責任制，造成不良后果進行的廉政談話。談話時應講清群眾反映或舉報的主要問題，說明其違反黨紀政紀規定的程度、后果及危害，并提出處理和糾正的具體意見。誡勉談話以個別談話方式進行，由公司紀委組織實施。

第五條 廉政談話的要求：⑴廉政談話要堅持實事求是、客觀公正、坦誠相待的原則。談話時要堅持以人為本的思想，采取既嚴格要求、又與人為善的態度和同志式的平等方式進行。

⑵談話前要認真作出計劃安排，嚴格履行必要的審批程序。任職廉政談話，談話前報公司黨委分管領導同意后進行。誡勉談話和警示談話，由紀委提出建議，報公司黨委主要領導批準后進行。

⑶進行廉政談話時，要注意方式方法。談話人既要向談話對象提出有關建議、希望和要求，又要認真傾聽談話對象的解釋、說明和意見。談話對象應正確對待組織談話，實事求是地回答或說明問題。

⑷談話結束后，承辦單位或談話人應及時向公司紀委通報談話情況。

⑸誡勉談話和警示談話的主談方應有兩人以上參加。談話一般應有詳細的記錄，經談話人員簽字。談話對象要針對自身存在的問題，在五日內寫出書面整改報告，報送公司紀委。

⑹談話結束后應將相關材料存入談話對象個人廉政檔案。

第六條 本制度由公司紀委負責解釋。

國投公司信訪舉報工作制度

信訪舉報工作是紀檢監察部門執紀工作的重要組成部分，是密切黨群關系、接受群眾監督的重要渠道。為切實做好信訪舉報的查辦工作，根據《中國共產黨紀律檢查機關控告申訴工作條例》、《監察機關舉報工作辦法》及公司黨委系統的實際情況，制定如下工作制度：

一、信訪舉報件的受理。公司紀委負責受理職工群眾的信訪舉報件，具體事務由公司黨委辦公室辦理。主要負責：

1、通過設立舉報箱、電子郵箱、舉報電話等方式，受理公司黨委系統干部職工的檢舉、控告、申訴、批評、建議等；

2、辦理上級紀檢監察部門及有關領導批轉的群眾信訪件；

3、受理市級有關部門轉辦的群眾信訪件；

4、受理公司黨委系統的黨員、干部不服黨紀政紀處分的申訴。受理要求：⑴信訪來信應及時拆封，并保持信封、郵戳、郵票、信紙完整無缺，不得臟污損缺。認真閱信后，弄清來信類型，編好信訪號，填寫《群眾來信登記表》。⑵群眾來訪應熱情接待，弄清來訪事由，做好來訪記錄。記錄來訪者反映的問題后，應經來訪者確認簽字。如實填寫《群眾來訪登記表》并統一編號。⑶群眾來電應認真如實做好電話記錄，重要線索應與信訪人核實，認真填寫《舉報電話記錄表》。⑷對不屬于公司受理范圍的信訪舉報，應轉交有關部門處理或告知舉報人向有關部門反映，并做好解釋工作。

二、信訪舉報件的呈批.來信來訪來呈報公司分管領導閱批。公司 分管領導應抓緊批閱，寫清辦理方式和要求。承辦部室或承辦人在查辦重要信訪舉報件的過程中，應定期或不定期地向分管領導匯報查辦進展情況。

三、信訪舉報件的查辦。

1、查辦原則。⑴必須堅持以事實為依據。在查辦信訪舉報中，必須堅持實事求是的原則，做到事實清楚，客觀公正；⑵必須以黨章和法規為準繩。對查辦的信訪舉報件，其事實認定和處理結果必須符合黨章黨紀、法律法規的要求；⑶必須堅持民主集中制。對重要信訪舉報和上

級批轉的信訪舉報，須報公司黨委書記批閱。對需要進行黨紀政紀處理的要報經公司黨委集體討論決定；⑷必須維護信訪當事人的民主權力。要保護當事人的合法權力，保證信訪渠道暢通；嚴格執行保密制度，嚴肅處理誣告陷害和打擊報復行為；要正確區分誣告、錯告，積極挽回因此而造成的影響和損失；對舉報有功人員給予獎勵。

2、查辦要求。⑴紀檢監察部門對受理的信訪舉報件，應及時辦理，不得延誤。一般信訪案件在三個月內辦結，對問題比較嚴重的信訪案件可申請延期，最遲在6個月內辦結；⑵對應由上級紀檢監察部門處理的問題，應迅速報告上級紀檢監察部門調查處理。對上級紀檢監察部門要求、批轉查辦的信訪舉報件要向黨委主要領導報告，并在三個月內調查處理報告結果，不能如期報告時，要說明理由和辦理情況；⑶對應由下級處理的問題，應迅速移交下級處理。同時，要不定期地進行檢查指導，督促在三個月內辦結；⑷對經調查情節嚴重需立案調查的，按公司《違法違紀案件查辦制度》有關規定執行；⑸案件辦結時應填寫《信訪案件結案表》，并由原批辦領導審核。

四、信訪舉報件的回復

1、對署名信件和來訪者，應把查處情況及時以信訪回復單的形式對反映人進行回復；對查處意見有異議的，應聽取合理意見，認真解決；對提出無理要求的，應進行耐心解釋或批評教育，勸其息訴。

2、對黨員的申訴信訪，經過復查不論改變或維持原處理結論，均應作出認真負責的回復。

3、對受到黨政紀處分的，必須做好回訪工作，幫助他們進一步認識錯誤，吸取教訓，鼓勵他們繼續為黨做好工作。

五、信訪舉報件的立卷歸檔。信訪舉報件查處結束后，無論查處結果如何，均要寫出調查報告，做到事實清楚，資料真實，材料齊全，整理歸檔，存放備查。

六、本制度由公司紀委負責解釋。

國投公司違紀案件查辦制度

為切實加強廉政風險防控機制建設，加大對違法違紀案件的查處力度，更加有效地預防和懲治腐敗，促進查辦案件工作進一步規范化、制度化，嚴格依紀依法辦案，提高辦案質量和效率，根據國家有關法律法規和公司黨委系統的實際情況，制定本制度。

第一章 總則

第一條 查辦案件工作基本原則：

1、堅持從嚴治黨、從嚴治企的原則，嚴格依紀依法履行職責；

2、堅持實事求是、客觀公正和在法律、黨紀政紀面前人人平等的原則，切實保障當事人及其他相關人員的合法權益；

3、堅持教育與懲戒相結合、監督檢查與改進工作相結合的原則。

第二條 查辦案件工作的基本要求：

1、以事實為依據，以黨紀政紀為準繩，切實做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。

2、按人事管理權限分級立案、分級調查、分級處理，各負其責。對重大或典型的案件，上級紀檢監察部門可直接辦理。

3、查辦案件人員應嚴格遵守辦案紀律和辦案回避規定。

第三條 查辦案件工作接受公司黨委和國資委紀檢監察部門的領導。

第四條 查辦案件的范圍包括：公司黨委系統按照干部管理權限管理的黨員、干部和職工。涉及市國資委管理的干部查辦案件，報市國資委紀檢監察部門查辦。

第二章 違紀違法案件的信息來源

第五條 查辦違法違紀案件的信息來源主要包括：

1、職工群眾的來信來訪舉報；

2、公司在開展效能監察或開展專項檢查時發現的違法違紀線索；

3、公司黨委交辦的違法違紀案件；

4、上級紀檢監察機關批轉、交辦的違法違紀案件；

5、其他渠道收集反饋的違法違紀線索。

第六條 公司黨委系統的黨員、干部和職工，均有向公司紀委舉報和反映違法違紀行為的義務、責任和權利；無論以任何方式接收到違紀違法的信息，均不得有意隱瞞或扣壓，及時交由公司紀委處理。

第三章 查辦案件的程序和方法

第七條 初步核實。對違紀問題線索，經公司紀委同意，應及時派人進行初步核實。初步核實后，初核人員應寫出初步核實情況報告，經紀委書記同意后，區別不同情況作出如下處理：

1、對經初步核實，反映問題不實的：⑴向被反映人所在單位黨組織或領導班子說明情況；⑵向被反映人說明情況；⑶因反映問題不實而對被反映人造成不良影響的，應采取適當方式在一定范圍內予以澄清； ⑷對檢舉人因了解情況不全面而錯告的，應幫助其總結經驗教訓；⑸對蓄意誣告、陷害的，應調查處理并嚴肅追究責任。

2、對經初步核實，雖有違紀事實，但情節輕微，不需追究黨紀政紀責任的：⑴由基層黨組織或單位負責人同被反映人談話，進行批評教育；⑵責成被反映人作出口頭或書面檢查；⑶由基層黨組織或單位召開民主生活會，對被反映人進行批評幫助；⑷糾正被反映人的違紀行為或責令其停止正在實施的違紀行為；⑸建議對被反映人的工作或職務進行調整；⑹在一定范圍內進行通報批評；⑺責成被反映人退出違紀所得。

上述處理辦法對同一被反映人可單獨使用，也可合并使用。

3、經初步核實，確有違紀事實，需要追究黨紀政紀責任的，應按有關規定予以立案。對涉嫌違法犯罪的，應適時移送司法機關。初步核實的時限為1個月。

第八條 立案。經初步核實，確有違紀事實，需要追究黨紀政紀責任的，應依照人事管理權限按相關審批程序予以立案。寫出立案呈批報告并附檢舉材料和初核情況報告，報公司黨委審批。黨委應在接立案報告之日起15天內予以批復。

第九條 案件調查

1、成立調查組和制訂調查方案。對立案調查的查辦案件應根據案情組成調查組，制訂調查方案，經公司紀委書記批準后實施。

2、宣布立案調查決定和紀律要求。辦案組應將立案決定通知被調查人所在單位。被調查人所在單位應積極支持辦案工作。在立案調查期間，未經立案部門同意，不得批準被調查人出境、出國、出差或對其進行調動、提拔、獎勵。調查中，應認真聽取被調查人的陳述和意見，做好思想教育工作。

3、調查取證。⑴調查組應依法、全面、客觀地收集證明案件真實情況的一切證據。包括：物證、書證、證人證言、受侵害人陳述、被調查人陳述、視聽材料、現場筆錄、鑒定結論和勘驗、檢查筆錄等。⑵收集證據應盡量收取原件。如屬復制件，應注明出處由原件的保存單位或個人蓋章、簽字。談話筆錄等證言材料要一人一證，每份筆錄均應交本人過目、簽署意見、簽名，并在修改處、每頁頁碼和本人簽名處按手印。被調查人、證人、受害人要求對原證作出部分或全部更改時，應重新出證并注明更改原因，但不退還原證。⑶與被調查人、證人和受害人談話或收集證據，調查人員不得少于二人。⑷調查組有權按照規定的程序，采取以下措施調查取證：第一，查閱、復制與案件有關的文件、資料、賬冊、單據、會議記錄、工作筆記等書面材料。第二，要求有關部門提供與案件有關的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況，對有關事項涉及的問題作出解釋和說明。第三，對案件所涉及的專門性問題，提請有關專門機構或人員作出鑒定結論。第四，暫予扣留、封存可以證明違紀行為的文件、資料、財務賬目及其他相關資料，及時沒收、追繳或者責令退賠違紀款物。對于涉及公司管轄范圍以外的問題，可商請上紀檢監察機關協助解決。⑸有證據證明被調查人犯有嚴重錯誤，已不適宜擔任現任職務或妨礙案件調查時，可建議單位對其停職接受調查。

4、調查結果與被調查人見面。認定錯誤事實必須有確實、充分的證據。只有被調查人的交待，而無其他證據或無法查證的，不能認定；被調查人拒不承認但證據確實、充分的，可以認定。調查組應把認定的事實材料與被調查人見面。被調查人應在錯誤事實材料上簽署意見，對

拒不簽署意見的，由調查組在錯誤事實材料上注明。對被調查人的合理意見應予采納，必要時還應作補充調查；對被調查人的不同意見，應寫出有事實根據的說明。

5、撰寫調查報告。調查取證結束后，調查組應寫出調查報告。調查報告的基本內容是：被調查人的基本情況，立案依據，主要錯誤事實，問題性質，被調查人對錯誤的態度，處理意見或建議。調查報告須由調查組全體成員簽名。調查報告的主要內容應向被調查人所在單位領導班子通報，并征求意見。

6、案件調查的時限為3 個月，必要時可延長1 個月。案情重大或復雜的案件，在延長期內仍不能查結的，報經批準后可適當延長調查時間。經調查確屬反映失實的，應及時辦理銷案手續，并向被調查人所在單位領導班子通報。

第四章 保密及工作紀律

第十一條 凡辦案、知情人員在接到舉報、知曉案情及辦案過程中，均不得違反案件保密規定，擅自泄露、擴散有關舉報材料的內容，私自向被舉報人透露舉報人的情況和舉報材料的內容;或者向案件當事人和其他涉案人員及其親友通風報信、透露有關情況；不得在公共場所談論與案件有關的事項，或將與案件有關的材料帶到公共場所等。

第十二條 辦案人員不得有下列行為：

⑴利用辦案之機委托當事單位和當事人為本人或親友辦理私人事項；⑵向當事單位和個人借用交通工具、通信工具、辦公設備和其他物品,在當事單位報銷各種應由個人支付的費用；⑶接受可能影響公正執

行公務的宴請，參加用公款支付的旅游、度假、健身、娛樂等活動；⑷收受當事單位和個人贈送的現金、有價證券及各種禮品；⑸利用職務和工作便利為當事單位和個人說情。

第五章 處理結案

第十三條 凡經公司紀委審理需給予當事人黨紀、政紀處分的案件，由公司紀委將案件審理材料，報公司黨委集體研究決定，按照相關程序辦理。

第十四條 對于不服黨紀政紀處分決定的申訴，應予受理。經過紀委組織復議、復查、復審、復核，如需改變或取消處分決定的，建議重新作出處理決定報公司黨委審批。在新的決定作出前，仍按原處分決定執行。

第十五條 對于構成犯罪的案件，應及時移交司法機關依法追究刑事責任。

第十六條 案件處理終結后，應及時將立案登記表、案件處理批件、證據材料、執行情況記錄和最終處理結果等材料立卷歸檔。

第六章 責任追究

第十七條 查案工作人員在查辦違反黨紀政紀案件過程中，不正確履行職責，不按程序和規定辦案，導致出現重大失誤或出現重大責任事故，應受到責任追究。

第十八條 下列情形之一者，應予以責任追究。

⑴對違反黨紀政紀案件的立案、處理等事項，未經集體研究，擅自立案、處理造成一定后果的；⑵違反本制度保密規定和查辦案件工作紀

律的；⑶對案件組織協調不力，造成工作失誤的；⑷對案件質量把關不嚴，出現不合格案件的；⑸在查辦案件過程中出現違紀違法行為的；⑹其它違反查案工作制度和紀律的。

第十九條 責任追究分為批評教育、誡勉談話、組織處理、紀律處分和建議追究刑事責任。批評教育、誡勉談話由紀委書記決定并進行；組織處理、紀律處分提請公司黨委研究決定，按干部管理權限和法定程序辦理；追究刑事責任由司法機關依法處理。

第七章 附 則

第二十條 本制度由公司紀委負責解釋。

國投公司預防職務犯罪工作聯席會議制度

為加大打擊與預防職務犯罪的力度，不斷完善體制、機制，保證預防職務犯罪工作穩步、規范和有效開展，根據《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》的要求，結合公司黨委系統的實際，建立預防職務犯罪工作聯系會議制度。

一、聯席會議的工作目標

按照專門預防和系統預防與社會預防相結合的預防職務犯罪工作機制，通過建立思想、制度、法律三條防線，形成教育、監督、打擊三項工作格局，實施打擊、預防、服務三位一體的工作方式，使公司黨委系統（含國投公司下屬各企業，下同）的工作人員法制觀念明顯增強，管理監督機制進一步健全，控制和防范職務犯罪能力不斷強化，確保公

司系統各項工作健康、和諧、穩步發展。

二、聯席會議的工作任務

1、建立黨委統一領導，黨政齊抓共管，預防職務犯罪工作由公司黨委組織協調，紀委監督指導，企業和部室各負其責，全體職工共同參與的預防職務犯罪領導體制和工作機制，建立和完善社會化的預防犯罪網絡。

2、總結階段性工作成果與存在的問題，研究部署預期工作目標，協調落實各項工作任務，推動預防職務犯罪工作深入開展。

3、建立健全預防職務犯罪的各項工作制度，采取各種有效措施，推動各企業、各部室加強管理、強化監督、完善機制和制度建設。

4、深入研究職務犯罪的發案原因、特點和規律，提出預防對策；注重經驗交流與對策研究，總結推廣具有治本意義、源頭遏制和防范職務犯罪發生的工作經驗；有針對性地提出完善體制、機制、制度的治本性措施和監督管理方面的前瞻性策略。

5、加強預防職務犯罪宣傳教育，進行預防對策的研究和探索；提高領導干部和廣大職工廉潔從業、拒腐防變的自覺性和法律意識；分析公司廉政建設、內部制約和管理情況，提出完善體制、機制、制度的監察建議。

6、聽取并審議各企業、部室開展預防職務犯罪工作的情況報告，對開展預防職務犯罪工作成效明顯、成績突出的單位、個人給予通報表揚，對開展工作消極被動、不思進取的單位給予通報批評。

三、聯席會議的工作原則

1、堅持統一領導的原則。預防職務犯罪工作要在黨委的領導下進行，工作中的主要環節、遇到重大問題必須向黨委請示、匯報。

2、堅持依靠群眾的原則。開展預防職務犯罪工作要充分發動公司系統廣大干部職工積極參與，實現專門工作與群眾路線相結合，得到廣大干部職工群眾的支持，形成廣泛的預防網絡。

3、堅持相互溝通，密切配合的原則。公司紀檢監察部門與公司黨委系統各企業、各部室在工作中應主動配合，相互信任，相互支持，互通信息，溝通情況。

4、堅持明確職責、各司其職的原則。工作中發現的問題和涉案線索，要根據各自職責，按照分工和管轄的規定，各盡其職，在預防職務犯罪工作聯席會議的統一協調下進行工作。

四、聯席會議的組成與召集

1、聯席單位由公司黨委系統各企業的分管紀檢監察工作的領導、黨支部紀檢負責人組成。

2、聯席會議實行例會制，定期或不定期召開，每年至少召開一次。

3、聯席會議由公司紀委書記主持召開。

4、聯席會議既可以針對公司黨委系統的階段性預防工作總結、部署及經驗交流召開，又可以重點針對個別的專門預防工作召開。

5、公司預防職務犯罪工作的辦事機構設在黨委辦公室，負責與各聯席單位保持日常工作聯系。

6、聯席會議之后應形成《會議紀要》，印發至公司黨委系統各聯席單位。

五、聯席單位的工作職責

1、把預防職務犯罪工作納入本企業、本部室整體工作格局，認真貫徹執行公司黨委做出的各項決議、指示和指導性意見，將預防職務犯罪工作與業務工作同檢查、同考核；

2、緊密結合經營管理工作，從機制和制度上采取預防職務犯罪的有效措施，加大從源頭上治理和解決腐敗問題的力度；

3、建立完善預防職務犯罪領導責任制，由一把手負總責，確定一名分管領導、一個專兼職聯絡員，按照誰主管誰負責的原則，層層抓好責任落實；

4、建立健全預防職務犯罪的規章制度，加強對工作人員的教育、管理和監督，努力消除職務犯罪的隱患；

5、認真按照黨委提出的預防職務犯罪工作的意見和建議，積極進行整改，并及時將整改情況向黨委辦公室反饋；

6、積極配合黨委辦公室開展重點預防、專項預防和專題調研、宣傳教育活動，根據需要及時提供相關數據和資料。

五、聯席會議的保證措施

1、建立企業、部室責任制。公司黨委系統各企業、各部門要各負其責，相互配合，優勢互補，共同承擔預防職務犯罪職責；要積極開展具有行業特點的職業道德教育和法紀宣傳教育，建立健全嚴密、科學的規章制度和工作規范，實施有效的監督制約和防范管理，增強決策的透明度和民主化；重點加強關鍵崗位、關鍵環節、關鍵人員的預防工作，從源頭上遏制職務犯罪的發生和蔓延。

2、建立協作辦案制度。依法查處公司黨委系統的職務犯罪案件，切實加大打擊力度，并及時將發案的重點部位、人員及手段相互通報。

3、建立預警防治制度。通過舉辦大要案展覽、剖析典型案例、播放專題片等多種有效形式，積極開展對公司干部職工的警示教育，提高其“免疫力”。定期剖析公司職務犯罪情況，研究犯罪規律，科學預測變化趨勢，提出前瞻性的預防建議，增強及時發現、預防職務犯罪的預警能力。

六、聯席會議議定事項的落實

1、各聯席單位對聯席會議確定的工作目標要認真予以落實。

2、根據預防工作開展的情況，黨委辦公室可隨時與聯席單位指定的部室或聯絡人進行聯系，督促、研究開展預防工作的相關事宜。

3、根據預防工作的需要，黨委辦公室可適時會同聯席單位對外單位預防職務犯罪的先進做法及成功經驗進行考察、學習，雙方也可以聯合舉辦研討會或現場會，交流經驗、研究對策。

4、黨委辦公室每年與聯席單位共同對預防工作進行檢查考核，確保各項工作措施落到實處，收到實效。

七、本制度由公司紀委負責解釋。

國投公司招投標監督管理管理實施辦法

第一章 總則

第一條 為切實加強對公司系統招投標活動的監督管理，保障招標人和投標人的合法權益，促進公司黨風廉政建設，根據《中華人民共和

國招標投標法》等有關規定，結合公司系統的實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司本部及下屬企業自行組織或委托社會中介組織承擔的招投標活動。

第二章 監督機構與職責

第三條 公司紀檢監察部門行使對招投標活動的監督職能，受理對招投標活動的投訴舉報，查處招投標活動中的違紀違規行為。

第四條 監督部門的主要職責：

1.建立和完善招投標活動監督約束機制和辦法；

2.監督檢查招標投標當事人有關招投標的行為是否符合國家法律、法規規定的權限及程序；

3.審查招投標有關文件、資料，對其合法性、合規性進行核實； 4.審查招投標活動中的預審、開標、評標、定標過程是否合法以及是否符合招標文件、資格審查文件規定，對其真實性進行必要的調查核實；

5.監督檢查招投標結果的執行情況；

6.督促有關部門在招投標活動中認真履行工作職責； 7.協調解決招投標監督管理工作中的重大問題； 8.監督檢查招投標活動中的執法、執紀情況；

9、組織查處招投標活動中的違紀案件。第五條 監督檢查的主要方式：

1.檢查招標公告、投標邀請書、招標文件、投標文件等，核查投標單位的資質等級和資信等情況；

2.監督開標、評標，參加與招標投標事項有關的重要會議； 3.向招標人、投標人、招標代理機構、有關行政主管部門、招標公證機構調查了解情況，聽取意見；

4.審閱招標情況報告、合同及其有關文件； 5.現場查驗，調查、核實招投標結果執行情況。

監督人員在監督檢查過程中不得泄漏知悉的保密事項，不得作為評標委員會成員直接參與評標。

第三章 監督內容

第六條 公司本部及下屬企業在招投標活動過程中的監督內容主要包括以下部分：

（一）招標文件的審查

1.招標文件的內容是否完整、合法； 2.投標保證金、履約保證金是否合理;3.招標范圍是否明確，質量標準等是否合理;4.對投標單位資質要求是否符合國家資質管理相關規定，不得存在排斥潛在投標人投標的現象;5.技術條款、技術參數是否合理，有無針對性，深度能否滿足要求;6.報名時間、投標文件的編制時間是否合理，并符合國家有關規定;7.評標辦法、評分標準是否合理、科學，有可實施性，并符合國家和省市有關規定;8.廢標條件是否合理、明確，是否符合國家、省、市有關規定，是否有排斥潛在投標人條款;

9.合同主要條款是否完整、合理，是否符合招標文件有關要求及國家有關規定。

（二）資格預審監督

1.資質等級證書是否符合要求，證書是否在有效期內； 2.是否具有質量認證證書,證書是否在有效期內； 3.財務狀況是否能為簽訂合同提供保障；

4.人員結構是否合理；

5.技術裝備是否能夠保證合同的順利實現；

6.有無投標保證書；

7.管理規模、以住業績是否符合要求；

8.有無主要負責人的經歷和企業背景情況等證明材料。

（三）開標監督

1.招標單位在開標前按規定提供材料的，紀檢監察部門原則上應參加開標監督；

2.監督人員應在開標現場當眾宣布招投標工作紀律，并向投標人公布投訴舉報電話；

3.對招標單位是否嚴格按照招標文件確定的時間、地點，邀請所有投標人公開開標的情況進行監督；

4.對招標工作人員與投標人推選的代表共同檢查投標文件的密封情況，以及當眾拆封、宣讀投標文件等開標程序進行監督，對投標保證金到位情況進行監督；

5.對招標單位拒收投標人在規定的投標截止時間后送達投標文件的情況進行監督。

（四）評標監督

1．對隨機抽取、確定評標專家的情況進行監督；

2． 對評標委員會專家組成比例、評標過程是否遵守既定的評標程序、有無違反評標規定等情況進行監督；

3．對評標過程中商務部分、技術部分是否按評標細則進行評價以及現場工作人員有無違反評標紀律等情況進行監督；

4．對評標過程中評委異常評價情況進行監督。

（五）定標監督

1．對有無評標委員會以外的人員干預評標工作、是否依據評標報告中標候選人推薦順序定標的情況進行監督；

2．對是否充分聽取成員意見、采取既定表決方式進行評標的情況進行監督。

（六）對其他違法違規行為的監督

1．對自行組織招投標的具體承辦部門是否具備招投標能力、資格等情況進行監督；

2．對有無將須公開招標的項目改為邀請招標，將達到招標標準的項目拆分肢解、規避招標的行為進行監督；

3．對須公開招投標的項目是否在社會媒體及相關網站上發布了招投標公告，邀請招投標的項目是否按規定程序推薦入圍投標人等情況進行監督；

第二篇：建立健全廉潔風險防范機制

如何做好嵌入式廉潔風險防控體系建設

建立健全廉潔風險防范機制,是加快推進懲治和預防腐敗體系建設的一項重要內容,是做好事前防范、事中監督的重要手段,也是預防腐敗的新途徑、新方法.對照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》查找風險點,分析黨員領導人員廉潔從業方面存在的薄弱環節,針對企業各級領導人員的思想道德、工作程序、崗位職責等,做好風險評估工作,增強廉政風險防范的措施,不斷完善廉政機制、制度,進一步推動黨風廉政建設和反腐敗工作的深入.能夠積極的影響我國權利依法運行、高效運行、廉潔運行，促進各級人員廉潔從業。風險防控管理機制是新時期預防腐敗的新探索、新途徑，是從源頭預防腐敗的治本之策和實踐創新。當前，全面推進廉政風險防控機制建設，是移動公司適應新形式新任務、扎實推進反腐倡廉工作的一項重大決策部署，是深化作風建設，促進干部隊伍廉潔從政的必然要求。

一、廉政風險防范管理存在的問題

（一）思想意識層面不到位，風險查找不精準

移動公司部門開展廉政風險防范管理，主要通過采取風險查找、準確評析、有效防控、檢查評估和考核追究等方法，將風險管理理念引入以規范和制約業務執法權和行政管理權為核心的單位廉政建設管理工作實際，努力消除移動公司部門開展各項工作過程中的風險源。

但是，由于干部思想認識、素質能力參差不齊，對開展廉政風險管理重要性的意義理解不同，部分黨員干部存在抵觸心理或敷衍心態，尤其部分重要崗位、重要環節和重點人員，在查找風險點時由于思想認識不到位，導致思想風險點、職能風險點和崗位風險點等查找不精細，不全面、表述不準確，或泛泛而談，或無關痛癢，一些深層次的思想風險未能準確查找，起不到該有的警示和防控作用。

（二）制度機制建設滯后，防控針對性不強

廉政風險防范管理是建立和完善廉政風險防控機制的重要組成部分，其重在加強對權力運行的制約和監督，是構建科學懲防體系的重要機制。移動公司部門高度重視建章立制工作，也圍繞兩權監督制約制定了很多制度辦法，這些制度辦法在一定時期、一定范圍內有效保障了各項業務工作健康發展，發揮了至關重要的作用。

但是，隨著時間的推移和工作動態的變化，風險點也在不斷變化，部分制度辦法不能適應工作的需要，或制定的有些制度辦法照搬照抄，不能因地制宜地地結合單位職能、崗位和隊伍情況動態跟進，適時總結、改進該項工作推進中存在的問題，可能致使廉政風險防范工作指導錯位，防控針對性不強，尤其是風險查找和措施制定間隔時間過長，導致部分風險過時、新增風險遺漏、措施過于理論和滯后，對實際思想道德風險、崗位風險、職能風險及制度漏洞風險等防控錯位，實際工作中需要不斷完善廉政風險防范管理制度，健全廉政風險防范工作開展的方式、方法。

（三）實際執行力不到位，業務介入能力不足

近年來，移動公司一直非常重視黨風廉政建設工作，自覺堅持把黨風廉政建設工作放在與生產經營工作同等重要的位置常抓不懈，尤其嚴格執行領導干部的個人重大事項報告、述職述廉、民主評議、談話誡勉、經濟責任審計和移動公司人員廉潔從業制度、制度和移動公司行政管理制度等，有效促進了反腐倡廉各項工作的落實和發展。

但是，仍然存諸多執行力不足問題，部分黨員干部廉政風險防范教育和黨員干部自身主觀能動性方面、風險防控的配套措施制定方面、中期監控和后期處置方面，一定程度上存在人為因素，彈性較大，難以定性定量測評，且缺乏精細衡量標準，容易在執行過程中產生問題和不足。尤其是紀檢部門對業務業務工作介入能力和力度不夠，對各類信息化軟件運用不熟練，對部分重點業務工作的監督檢查不能深入，對業務執法風險防范有限，同時，由于業務征管軟件各流程運行未能與廉政風險防范工作有機結合起來。目前，仍然存在事前預警少，事后補救多，對一些苗頭性、傾向性問題預警不夠及時，化解不夠及時，導致廉政風險多樣性和復雜性兼備，具有不易監管的特點，以及需要防范對象配合執行等特點，也使廉政風險防范工作的執行難度系數有所提高，執行過程中出現瓶頸和問題的幾率上升。

二、大力推進實施廉政風險預防管理的有效措施

開展廉政風險防控管理，要以規范和制約業務執法和行政管理權力運行為核心，起始于查、立足于防、著眼于控，提升廉政風險防控管理的制度化、科學化水平。

（一）堅持教育防腐，細化防控措施

一是強化廉政風險教育。把深入感知、認知廉政風險作為提升防控水平的前提，做到過程和結果并重。“排雷”、“掃雷”是崗位廉政風險防控體系建設的目標，但活動開展過程中的教育、警示作用同樣不能忽視，風險查擺的過程也是自我教育和自我防范的過程。要充分利用日常政治學習等機會，開展理論教育、典型教育、崗位教育等形式多樣的廉政文化教育活動，從而提升廉政教育的滲透，增強自我發現、自我糾正的風險意識，增強黨員干部的風險認知能力、防險意識，使干部職工在耳濡目染中受到了文化熏陶和廉政教育。此外，還要通過開展政風行風評議，深入基層開展“大走訪”進行查訪核驗等工作，開門評稅，及時發現和解決存在的苗頭性和傾向性問題，做到教育在先、防微杜漸，筑牢思想防線。

二是厘清風險種類，規范流程運用。制定細化嚴格財務管理的相關實施辦法和黨組議事規則，對行政審批流程進行再造，制作工作規程，對權力運行節點的每一項權責進行精細化分工和管理，建立權力相互監督制約，流程環環相扣的基本流程，別是要加強部門預算管理，完善各項審批程序，定期分析評估，并采取多種形式將運行過程和結果進行公開公示。突出業務執法權監控，在運行過程中堅持以定崗定責為基礎，對業務征管職能進行梳理，對涉及的職能進行合理分權和確認，明確業務執法等環節的工作職責和文書審批流程和審批權限，嚴格劃分不同權力的使用界限，明確各部門各崗位職責，優化運行程序，準確利用各類征管軟件，實施流程科技控制，使每項權力的行使過程有章可循，基本做到可視、可防、可控。

（二）強化監督檢查，促進機制運行

一是將風險防范管理與執法監察和效能監察相結合。在加大崗位廉政教育、風險防范教育的同時，必須加大監督檢查力度，超前防范。要圍繞“人、財、物、征、管、查、減、免、罰”九個環節，將廉政風險防范與執法監察和效能監察進行有機結合，把領導干部遵守《廉政準則》、三重一大事項決策、經費使用、票證管理、業務執法等作為主要監察項目。積極健全監督體系，創新監督檢查方式，建立起黨內和黨外監督相結合，組織和群眾監督相結合，上級監督和下級監督相結合，社會監督和輿論監督相結合的全方位、主輔交叉的監督網絡，讓移動公司干部權力運行始終處于有效的監督之下。對外，采取意見箱“集意見”、座談會“求意見”、個別走訪“談意見”、信訪接待“詢意見”進行查訪核驗等工作，收集解決納稅人反映強烈的熱點難點問題，及時處理解決，增加監督檢查的實地效果。

二是將風險防范管理與目標考核相結合。要將風險防范管理納入目標考核范圍，同安排、同檢查、同考核，通過硬化考核指標，突出考核重點，嚴格內部檢查等手段，強化各項制度落實和關鍵部位、關鍵環節的監督檢查。近年來，目標考核雖在治理“慵懶散”方面起到了一定成效，但由于受考核指標太粗不具體、量化標準不統一、檢查面寬時間緊、考核人員素質參差不齊及人情面子等諸多因素影響，致使監督檢查整體效果不佳。尤其是決策權和監督權的一體化，使監督主體和客體時常錯位，以致對權力的監督難以實施。整體監督的乏力，給以權謀私、以稅謀私者帶來可乘之機，也使廉政風險居高不下。因此，在行政管理權方面：要加強對三重一大事項決策、干部任用、經費使用、資產管理、大宗物品采購、基建維修等重點工作的監督，加大對重大事項集體研究決定、相關制度落實、政務公開等情況的監督檢查力度，以考核促進執行，并將考核結果作為干部選拔、任用的重要依據，促使各級領導干部認真履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”，對風險防范工作落實不力的，年終取消評先資格，對拒不落實風險防范管理或單位出現廉政問題的實行一票否決制，并對責任人和單位領導進行責任追究。從而切實發揮出制度的效力。

三是將風險防范管理與業務專項檢查相結合。在業務執法權和自由裁量權方面：重點抓好對移動公司行政處罰、延期繳納稅款、減免稅事項、核定應納稅額、發票領用、稅款征收等重點崗位的監督。加大對業務管理員的業務征管行為、業務政策執行、日常辦稅程序等環節的計算機考核和人工考核，對移動公司行政處罰、個稅雙定、延期申報、延期繳納稅款、減免稅事項的審核審批，嚴格落實減免稅集體審批制度和重大移動公司案件集體審理制度，加強對各項業務政策特別是業務優惠政策執行情況的監督檢查，健全完善各項工作程序和規則，要圍繞稅額核定、稅款征收、發票管理、行政處罰等業務執法環節加強監督，通過納稅評估、執法檢查和集中開展專項檢查活動，加大對業務執法環境的整治，查找業務征管工作漏洞，了解規范執法情況，杜絕不按程序和規定辦事，隨意執法及以權謀私損害納稅人利益的問題，圍繞業務優惠政策落實、減免稅、所得稅稅前列支等審核、審批環節加強監督，進行納稅評估、匯算檢查、稅負調查，數據比對的形式，檢驗各單位業務征管質量，對出入較大的嚴格實行問責制，進一步強化業務管理員的責任意識和風險意識，杜絕失職瀆職及違法違紀問題發生。

（三）嚴格責任追究，加強制度落實

在懲防體系建設中，教育、預防、監督、懲治是基本原則，相互促進，缺一不可，沒有懲治的教育是空頭的教育，再好的制度，如果缺少監督手段不執行，也會形同虛設，只有嚴肅懲治那些有令不行、有禁不止、隨意變通、惡意規避等破壞制度的行為，才能突顯教育的效果，維護制度的嚴肅性。通過利用考核和檢查結果，建立檢查底稿、匯總存在的問題和風險，對相關責任人進行執法過錯預警糾錯和過錯責任追究，對發現的征管漏洞進行歸納梳理分析，召開專題會議進行研究處理。通過定期通報、警示提醒、誡勉談話、行政處理等手段，加大對有令不行、有禁不止及以權謀私損害納稅人利益問題的查處。加大自辦案件查辦力度，嚴肅查處在審核審批、稅額核定、納稅評估、征收管理等關鍵環節徇私舞弊、失職瀆職的案件；嚴肅查處在重大涉稅案件中玩忽職守、濫用職權的案件，嚴肅查處和糾正不作為、亂作為及“吃、拿、卡、要、報” 侵害納稅人利益等不正之風，通過嚴厲打擊違規違紀行為，達到查處一個，教育一片的目的，促使干部自覺抵御風險、廉潔從稅。

如何實行廉政風險防控管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，保護好移動公司工作人員，是基層移動公司機關的一項長期而重要的任務。特別是在業務工作中的行政管理和業務征、管、查等各個環節，仍然存在著不容忽視的廉政風險，值得我們深入探析，認真關注和改進。

第三篇：廉潔風險防范管理知識問答

廉潔風險防范管理知識問答

1、什么是廉潔風險？什么是廉潔風險防范管理？

廉潔風險是指領導干部和有業務處置權的人員在工作和生活中發生腐敗行為的可能性。

廉潔風險防范管理是針對黨風廉政建設重點領域和薄弱環節可能發生腐敗的潛在風險，運用現代管理理念和科學管理方法，進行識別預測、評估分析、建立應對機制、實施監控管理，從而有效預防和化解風險的系統防范過程。廉潔風險防范管理，防范的是廉潔風險，管理的是防范工作。

2、廉潔風險的分類有哪些？它們之間是什么關系？

廉潔風險可以分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險、“三重一大”決策和執行風險，共六個類別。

它們之間的相互關系：思想道德偏誤是導致“以權謀私”等腐敗行為的主觀誘因；外部環境影響是導致“以權謀私”等腐敗行為的客觀誘因；制度機制缺陷是導致“以權謀私”等腐敗行為的必要條件。

3、什么是思想道德風險？

思想道德風險主要是指在理想信念、宗旨作風、職業操守、家庭道德等方面，可能造成履職行為偏移的因素。

4、思想道德風險主要表現在哪些方面？

思想道德風險主要表現為：理想信念動搖，政治素質低，大局意識淡薄；背離社會主義榮辱觀，誠信度低；敷衍塞責，組織原則觀念不強；作風飄浮，不深入基層，脫離實際；鋪張浪費，貪圖享受；不注重學習，作風渙散等。

5、什么是崗位職責風險？

崗位職責風險主要是指由于工作崗位的特殊性，可能造成崗位工作人員不履行或不正確履行職責的因素。

6、崗位職責風險主要表現在哪些方面？

崗位職責風險主要表現為：崗位責任心不強，履行崗位職責不到位，造成失職瀆職行為；不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，利用職務上的便利為自己或特定關系人牟取私利；違反民主集中制原則，獨斷專行或軟弱放任；不執行油田相關工作制度等。

7、什么是業務流程風險？

業務流程風險主要是指由于工作程序不規范或自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素。

8、業務流程風險主要表現在哪些方面？

業務流程風險主要表現為：私自決定或審批應由集體討論決定的事項；不深入開展調查研究，主觀臆斷；超越崗位權限，決定或審批相關事項；不執行上級安排，私自變更工作要求和內容；私自簡化運行程序，導致無法有效監督等。

9、什么是制度機制風險？

制度機制風險主要是指由于缺乏工作制度和監督制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致工作用權行為失控的因素。

10、制度機制風險主要表現在哪些方面？

制度機制風險主要表現為：未根據實際需要及時完善相關工作制度，導致制度可操作性差；執行制度不力，貫徹落實不到位，導致出現損失和工作失誤；工作運行機制缺乏相互支撐、相互制約，監督約束作用不明顯等。

11、什么是外部環境風險指？

外部環境風險主要是指因工作對象、服務對象以及行業不正之風等對正確行使權力的干擾，個人生活圈和社交圈的不利影響等因素。

12、外部環境風險主要表現在哪些方面？

外部環境風險主要表現為：廉潔自律意識差，經不起各種利益的誘惑；在交友、社交過程中不慎重，原則立場意識差；對錯誤行為心存僥幸，貪圖享受，八小時外的自我管理、約束能力差等。

13、“三重一大”決策和執行風險具體指的哪些風險？ “三重一大”決策和執行風險指的是重大決策、重要人事任免、重大項目投資和大額度資金運作決策和執行風險。

14、重大決策風險主要表現在哪些方面？

重大決策風險主要表現為：決策內容和事項不明確，具有隨意性；決策提出無依據或依據不充分；決策提出未經分管領導同意；無調查研究、分析論證或調查研究、分析論證不充分；決策研究程序不規范，未經班子民主集中研究決定或交由職工代表大會討論通過等。

15、重要人事任免風險主要表現在哪些方面？

重要人事任免風險主要表現為：提名考察不堅持標準；推薦程序不符合規范，未進行民主測評；組織考核流于形式或考核不深入、不全面；未及時征求分管領導和紀檢監察部門意見，導致干部“帶病”上崗或不勝任工作；未通過黨委集體討論決定，個人或少數人說了算；存在未公開或公開不透明的問題等。

16、重大項目投資風險主要表現在哪些方面？

重大項目投資風險主要表現為：對重大項目投資未能按照限額實施分級決策；無項目實施依據或依據不充分；未嚴格按照要求組織投資項目可行性研究；對不同限額的重大項目投資，未嚴格按照規定程序進行上報審批；對投資未能做到專款專用，出現截留或挪作他用的現象等。

17、大額度資金運作風險主要表現在哪些方面？

大額度資金運作風險主要表現為：超越權限調動使用規定限額以上的資金；超資金預算，存在虛假預算、報批等現象；未嚴格預算執行和項目資金計劃劃撥；未建立預算執行責任制度，對預算執行、資金使用缺乏監管等。

18、廉潔風險防范管理工作的原則是什么？ 廉潔風險防范管理工作的原則是突出重點，分級實施；崗位為主，人崗結合；重在預防，教育為先。

19、廉潔風險防范管理工作的基本原理及流程是什么？

廉潔風險防范管理工作借鑒全面質量管理方法，建立PDCA循環管理機制，對廉潔風險防范管理工作的整個實施過程實行系統管理。包括計劃(Plan)、執行(DO)、考核(Check)、修正(Action)四個階段，并形成閉合式循環。20、查找廉潔風險點的要求是什么？

查找廉潔風險點是開展廉潔風險防范管理工作的重要環節。查找廉潔風險點要求各單位（部門）在查找廉潔風險點的過程中要注重實際效果，采取自己找、大家幫、組織審的方式，力求做到準確、全面、深入，防止以偏概全和庸俗化。

21、查找廉潔風險點的依據有哪些？

總的來說，查找風廉潔險點的依據就是緊緊圍繞本單位的工作實際，運用防范類別風險應把握的不同原則逐一分析，所找到的風險點一定是放映到工作中，做的不好或是沒有做到的。

（1）對于思想道德風險點的查找，主要依據本單位開展思想道德建設和作風建設的具體情況適用保量原則和保質原則。

（2）對于制度機制風險點的查找，主要依據本單位承擔的業務工作，重點是涉及人財物管理、行政審批、行政執法、重大工程招投標等方面的情況此外，還要兼顧財務管理等部門內部控制措施的落實情況適用具體化、程序化和職能化等三項原則。

（3）對于崗位職責風險點的查找，主要依據上述兩類風險點的查找情況，適用分解疏散原則和公開透明原則。

22、查找廉潔風險點應注意哪些問題？

（1）避免概念化。一是結合工作實際查找風險點，脫離于工作實際的風險點會導致風險防范工作與行政工作“兩張皮”現象的發生；二是結合防范措施查找風險點，這是檢驗風險點識別是否準確的重要標準，也是一個查找工具。

（2）避免擴大化。一是區分重點工作和一般工作，主要精力要放在重要事項上來，這也決定了今后開展風險防范工作的效率；二是區分勤政風險和廉政風險，要有效識別工作過失和有意行為的差別。

（3）避免形式化。一是力戒拿來注意，個別單位基層單位存在著套用試點單位工作成果的情況；二是力戒急躁情緒，風險點的識別是一個創造性的工作，需要花一些時間和精力來完成。

23、廉潔風險分為幾個等級？劃分的依據是什么？

廉潔風險分為三個等級，分別是根據職責權限容易引發違紀違法或群體性腐敗案件等重大問題的為一級廉潔風險；根據職責權限容易引發違紀違規行為應受到黨紀政紀處分等嚴重問題的為二級廉潔風險；根據職責權限容易引發輕微不廉潔表現但尚不夠給予紀律處分等一般性問題的為三級廉潔風險。

劃分廉潔風險等級依據：確定廉潔風險等級遵循就高不就低的原則。根據有關法律法規、黨紀政紀條規以及部門職能、崗位職責內容要求，認真分析部門和崗位對人、財、物、事的自由裁量權大小、權力公開透明程度、崗位制度和工作流程是否完善，以及監控難易程度、信訪發案情況等，并依據廉潔風險可能造成的黨紀政紀和法律后果，劃分廉潔風險等級。

24、崗位廉潔風險等級評估由誰負責？

崗位廉潔風險等級評估依照干部管理權限，處級干部崗位廉潔風險等級由油田廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審核確定；油田機關科級干部及重點崗位工作人員崗位廉潔風險等級由局機關廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審核確定。

25、廉潔風險等級調整的原則是什么？

廉潔風險等級原則上每三年評估一次。對因工作職責發生變動或承擔階段性重要工作引起權力變化的，應按規定程序重新評定風險等級，及時報相應廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審核備案。

26、廉潔風險防范管理工作考核的主要內容是什么？

黨政領導重視廉潔風險防范管理工作，制度機制健全，責任分工明確，實施方案結合自身實際，具有較強的針對性和可操作性；認真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題全面準確，結果運用有效，相關資料齊全；廉潔風險的預防、監控、處置等各項措施落實到位，無違規違紀現象，群眾滿意度高；注意總結和研究廉潔風險防范管理工作規律，不斷修正廉潔風險內容，完善措施，改進工作。

27、廉潔風險防范管理工作考核方法有哪些？

根據管理權限，由油田、局機關廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室分別負責組織各二級單位、油田機關處室的工作考核。按照組織考核和群眾評議相結合的辦法，實施百分制量化考核。采取聽取單位（部門）負責人匯報、檢查相關資料、召開座談會、組織民主測評等方式，每年對各單位（部門）進行一次檢查考核。

28、廉潔風險防范管理工作考核等次如何劃分？

廉潔風險防范管理工作考核結果分為優秀、良好、合格、不合格四個等次。考核分值大于等于90分的為優秀，大于等于80分且小于90分的為良好，大于等于60分且小于80分的為合格，小于60分的為不合格。

29、廉潔風險防范管理工作考核結果如何運用？

廉潔風險防范管理工作考核結果報上級黨委并反饋給各單位（部門）黨組織。對廉潔風險防范管理工作考核結果“優秀”的單位（部門）給予通報表彰。考核結果不合格的，廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室將以書面形式下發整改通知書，督促單位（部門）制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監督，保證廉潔風險防范管理工作落實到位。廉潔風險防范管理工作考核結果，將作為評價各單位（部門）落實黨風廉政建設責任制和管理人員考核、選拔、任用的重要依據。

30、廉潔風險防范管理工作操作規程如何完善？

廉潔風險防范管理工作要建立長效機制。以為周期，根據考核評估結果，糾正存在問題，完善工作程序。對于因油田改革發展、社會環境變化而引起的風險點變化，要及時調整風險內容，優化更新防控措施，通過計劃、執行、考核、修正四個環節的科學化、系統化循環管理，逐步建立健全廉潔風險防范管理工作長效機制。

第四篇：廉潔風險防范知識問答

廉潔風險防控知識問答

如何開展廉潔風險防范管理工作？

按照風險管理的要求，對廉潔風險實行PDCA循環管理。

（一）查找并評估風險等級（計劃Plan）。從權力行使過程入手查找可能發生腐敗行為的薄弱環節，確定“風險點”，評估風險等級，以預防、監控和外臵為主，制定防范措施。

1、梳理職權清單。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進行排查，行使那些權力，行使依據是什么，列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力，按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總，并在一定范圍內進行公布。

2、查找廉潔風險點。一是查找崗位（職責）風險。對照以往履行職責、執行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權力過程中存在的風險。二是查找處室風險。對照職責定位和行使的權力，查找出在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用）等方面容易產生的風險。四是查找行業（系統）風險。針對行業或系統特點，查找行業（系統）在業務工作中可能出現的共性問題。對查找出來的廉潔風險，上級組織要進行審定，并在一定范圍內公示，接受監督。

3、進行風險評估。按照風險發生的機率或者危害程度，進行分析、評估，確定排查出來的風險點的風險等級，經審核后在一定范圍內進

行公示。

（二）制定并實施防范措施（執行Do）。對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節，有針對性在制定嚴密的監控措施，通過前期預防措施、中期監控機制和后期處臵辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，并適時將風險防蕩措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉潔風險防控機制。

1、崗位（職責）風險防控。對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。

2、處室風險防控。對照職責要求，根據查找出來的在管理事項、審批事項、執法檢查事項和單位職能等方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地提出部門防控風險的具體措施和辦法。

3、單位風險防控。由黨政領導班子對照黨風廉潔建設責任制的要求，圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

4、行業（系統）風險防控。分析行業（系統）存在的共性問題，進一步健全完善防控風險的相關規章制度，形成廉潔風險防范管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。

（三）評估及檢驗防范效果（考核Check）。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉潔風險實行動態防控，對于未實現預定目標的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達到預定目的。對

風險等級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險點，在分管領導管理的基礎上，單位主要領導負責防控；對等級一般的風險點，分管領導負責防控；對等級較低的風險點，科室領導負責防控。加強內部監督和外部監督的結合，整合監督資源，實施有效監督。

（四）考核防范效果，完善管理體系（修正Action）。建立和完善廉潔風險防范管理考核制度，通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式，對風險防控各項措施的落實情況進行考核評估。廉潔風險防范管理考核工作與領導班子和黨員干部考核、工作目標考核以及黨風廉潔建設責任制考核等結合進行。根據考評結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容，建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制，逐步形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核有依據的風險防范管理體

什么是風險？

辭海的解釋是：人們在生活建設和日常生活中遭遇能導致人身傷亡、財產受損及其他經濟損失的自然災害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結果的不確定性或損失”，或可定義為“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知”。什么是廉潔風險？廉潔風險，就是實施公共權力的主體產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。

任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉潔風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性

什么是風險管理？風險管理是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。風險管理從1930年代開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業對風險管理開始采用科學的方法。1950年代風險管理發展成為一門學科，風險管理一詞形成。1970年代以后，逐漸掀起了全球性的風險管理運動。

中國對于風險管理的研究始于1980年代。作為一門學科，風險管理學在中國仍處于起步階段。

什么是廉潔風險防范管理？廉潔風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處臵等措施，依托計劃、執行、考核、修正的PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉潔風險，有針對性地制定防范措施，在權力運行的各個環節對廉潔風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。

廉潔風險有哪些基本特征？

廉潔風險是危害廉潔的。廉潔風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發生的條件，是廉潔的隱患。

廉潔風險是可描述的。廉潔風險的表現形式是具體工作中存在的不足。

廉潔風險是可防范的。針對廉潔風險制定的防范措施應能夠在日

常工作中得到貫徹執行，從而降低腐敗行為發生的可能性。

什么是廉潔風險點？如何排查廉潔風險點？

廉潔風險點是指公共權力運行流程中可能產生廉潔風險的具體環節或崗位。廉潔風險點及與其相對應的廉潔風險是動態的、變化的，隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整，而相應發生變化。

排查廉潔風險點要緊密結合單位職能和業務工作實際，按照“梳理履職用權業務流程——明確崗位職責——找準廉潔風險點（重點環節或崗位）和風險表現形式——組織審定并公示結果”的思路進行，全面查找崗位、科室單位和行業（系統）廉潔風險。排查崗位風險要求全體干部職工參與，明確各自崗位職責，查找個人在履職用權方面存在的廉潔風險點及風險表現；排查科室風險要求各單位組織科室對照職責定位，梳理科室業務流程，查找出科室存在的廉潔風險點及風險表現；排查單位風險要求各單位及其領導班子結合本部門本單位職能和業務工作，重點梳理在決策“三重一大”事項、行使行政審批、執法或司法權等方面的工作流程，查找出權力運行流程中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。排查行業（系統）風險，重點排查對行業（系統）業務工作中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。

廉潔風險有哪些類型？

廉潔風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、上部環境風險五種類型。

思想道德風險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行動行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當利益，權成“以權謀私”等嚴重后果的廉潔風險。

崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉潔風險。

業務流程風險：業務流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制，造成管理者易發生腐敗行為的風險。

制度機制風險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉潔風險。

外部環境風險：指為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非政黨影響，導致行政人員行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉潔風險。

風險防控的主要措施有哪些？

控制思想道德風險的一般預防措施。思想道德風險來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風險的一般模式：正面激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復強化。概括為：激勵+信念+強化。

控制崗位職責風險的一般預防措施。崗位風險存在于每一個崗位上，控制風險的一般模式：定崗定員+崗位責任制+過錯責任追究制+

檢查評比制+獎懲激勵機制。

控制制度機制風險的一般預防措施。制度機制風險來源于制度機制的不完善或制度的不落實，控制風險的一般模式是：原則性+靈活性+協調力。

控制業務流程風險的一般預防措施。業務流程風險貫徹于權力運行的全過程中，控制業務流程風險一般模式可以概括為：制定規范+執行規范+監督檢查+考核評比+獎懲兌現。

控制外部環境風險的一般預防措施。外部環境風險因外在客觀原因而產生，控制風險的一般模式是：排查和鎖定風險+預警機制+日常監控。

廉潔風險防蕩管理從階段上分有哪些主要預防措施？

針對確定的廉潔風險點，建立前期預防、中期監控和后期處臵“三道防線”，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。

（一）前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預防腐敗融入各項業務工作中，貫徹于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。制定前期預防措施的關鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”，將前期預防措施明確為具體工作任務，以便組織實施和監督考核。

（二）中期監控機制是開展風險預警和工作檢查的動態性措施。主要是通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。落實中期監控機制的關鍵在于發揮好各類監督渠道的作

用，形成對廉潔風險的有效監控“網絡”；同時發揮及時糾錯功能，確保各項前期預防措施落實到位。

（三）后期處臵辦法是針對中期監控發現的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導。實施后期處臵辦法的關鍵在于對可能發生的腐敗問題實施超前處臵，及時糾正偏差，避免廉潔風險演化為腐敗行為。

實施廉潔風險防范管理有那些作用？

實施廉潔風險防范管理是加強反腐倡廉建設的內在需要，是貫徹落實懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是對公共權力運行實施有效監控的重要手段，也是加強內部管理、推進工作規范高效的一項基礎性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉潔風險點，讓每位從事公務的人中了解知曉自己的崗位職責、潛在的廉潔風險，從而在思想上確立“從政有風險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風險為自身需要而自覺防范風險。

二是有利于提高反腐倡廉制度建設的質量和水平。排查廉潔風險點，找出可能引發腐敗的制度漏洞，增強了制度建設的針對性和可操作性。

三是有利于加強干部隊伍建設。開展廉潔風險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉潔風險警示鐘，又通過多種預防措施，使黨員干部遠離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉潔“保護網”，保護干部，促進干部健康成長。

四是有利于構建反腐倡廉建設與業務之間的關聯機制，較好地解決黨政組織和領導干部履行“一崗雙責”的抓手和載體問題，既為紀檢監察工作提供了平臺，也會促進業務工作規范高效。

廉潔風險防范管理工作有哪些基本要求？

（一）重在預防。在明確和充分評估廉潔風險種類和級別的基礎上，通過制定和完善有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

（二）突出重點。通過查找評估廉潔風險和制定防范措施，把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵工作環節納入重點監控管理范疇。

（三）過程管理。按照全面質量管理原理，對管理事項從經辦開端到完結進行全程監測，通過預防措施，及時發現潛在的廉潔風險和管理的薄弱環節，糾正問題，循環往復，達到規范權力運行的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手，發現最容易產生的廉潔風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現“以權謀私”等腐敗問題的效果。

第五篇：《護理風險防范管理制度》

護理風險防范管理制度

一、認真學習相關法律法規，增強護理人員對護理風險的防范意識，提高識別護理風險的能力，做好防范工作。

二、認真履行崗位職責，護理人員應以高度的責任心、良好的服務態度、精湛的業務技術為患者提供優質服務。

三、嚴格執行醫院各項規章制度和護理常規、護理技術操作常規，并做好操作前告知工作，必要時家屬簽名（緊急情況除外）。

四．保證護理人力資源配備齊全，護士長彈性排班，確保各項護理工作落實到位。

五、加強安全管理，對危重、意識障礙、老年人、嬰幼兒、精神病者要加床欄或約束帶，防止墜床或自傷。

六、保證醫療設備、急救藥品處于應急備用狀態，緊急情況下立即啟用。

毒、麻、精神藥品專人專柜管理。

七、認真做好“三查八對”工作，醫囑必須2人查對。

八、加強護理文件的管理，醫護記錄內容應保持一致。

護理部每月對科室護理文件進行抽查，并及時追蹤驗證。

九、認真做好護理人員職業防護工作。

接觸患者的體液、血液必須戴手套；接觸傳染患者必須嚴格采取消毒隔離報藥劑科護理操作時避免違規行為，防止銳器傷等。

十、嚴格執行交接班制度，落實四看五查一巡視，做到三交（書面交班、口頭交班、床邊交班）；

三接（病情交接、治療護理情況交接、搶救器械藥品使用交接）；三清（口頭講清、書面寫清、床邊看清）。

十一、加強對患者、陪護、探視者的管理，做好溝通工作。

十二、加強護理環節質量管理，堅持預防為主，人人參與，工作中加強協作，相互查漏補缺，防范于未然。

十三、發生護理風險要及時上報護理部（或相關部門），護理部接到報告后要立即進行現場調查，并做出處理意見，使風險降低到最小，發保障者和護理人員的人身安全。

附：各種醫療設備及病房設施的安全使用規定

一、各種電器設備

（一）可能出現的問題：漏電

（二）預防措施：

1.專人負責，定期檢查性能、電線及插頭，使之處于完好備用狀態。

2.將插頭拔出后嚴禁放在有水的地方，要放在干燥穩妥處保存。

3.在使用插頭前應檢查插頭是否沾濕，一旦入水不能使用，應通知電工處理。

4.應用電子儀器及無線遙控監護時，禁止使用無線電話。

5.所有電器應先關機，后斷電源。

6.所有電器使用后應該用75%酒精和清水進行清潔和消毒。

二、監護儀

（一）可能出現的問題：漏電、警報、機械故障

（二）預防措施：

1.專人負責，每周進行檢查及試機并清潔機身。

2.應用時嚴格按規范操作。

3.使用中確保報警系統處于啟動狀態。

4.確保各導線連接正確妥當。

5.注意袖帶、血氧飽和度監測探頭的正確使用，避免導線扭曲或損壞。

6.出現問題及時與維修人員聯系。

三、心電圖機

（一）可能出現的問題：漏電、損壞、出現誤差影響使用

（二）預防措施：

1.專人負責，每周檢查及試機并清潔機身。

2.使用前測試各種功能鍵。

3.確保各導線連接正確。

4.心電圖導聯位置準確。

5.心電圖紙安置正確，出紙正常。

6.使用后要將連線放置正確。

7.使用后要及時充電。

8.出現問題及時與維修人員聯系。

四、除顫器

（一）可能出現的問題：漏電、灼傷

（二）預防措施：

1.專人負責，定期檢查與清潔，確保操作正常。

2.嚴格按規范進行操作。

3.除顫前調好參數，正確使用導電糊，避免灼傷。

4.除顫時確保所有人員遠離病床。

5.除顫放電時避免放空，防止損壞機器。

6.使用完畢，做好清潔消毒。

7.使用完畢及時充電，隨時保持除顫器處于備用狀態。

8.出現問題及時與維修人員聯系。

五、輸液泵

（一）可能出現的問題：故障、損壞

（二）預防措施：

1.專人負責，用后及時清潔。

2.定期檢查配件是否齊全，儀器是否完好。

3.出現問題及時與維修人員聯系。

六、洗胃機

（一）可能出現的問題：漏電、失誤

（二）預防措施：

1.定期檢查電線和插頭的性能。

2.檢查配件是否齊全。

3.使用前測試各項功能。

4.檢查機身有無漏水。

5.檢查管路接頭是否牢固。

6.出現問題及時與維修人員聯系。

七、降溫毯

（一）可能出現的問題：漏電、凍傷或燙傷

（二）預防措施：

1.專人保管，定期清潔并檢查是否完好，并處于備用狀態。

2.使用前設置好溫度報警。

3.使用時密切觀察患者的體溫及皮膚情況。

4.使用中發現故障立即停用，并及時維修。

八、霧化器

（一）可能出現的問題：漏電、流速過快或阻滯引起患者不適

（二）預防措施：

1.保持機身干凈、干燥、經常進行清潔擦拭。

2.紅燈亮起時要檢查原因。

（1）水杯內的水不足，藥杯穿破。

（2）安裝水杯位置不正確。

（3）飄浮粘連。

（4）蒸餾水位應在合適的水位線之間。

九、電插銷板

（一）可能出現的問題：漏電

（二）預防措施：

1.放置的位置安全妥當，避免電源線扭曲、打折或牽拉。

2.嚴禁與水、液體接觸。

3.根據用途，選擇帶獨立開關的插銷板。

4.定期檢查維修。

十、微波爐

（一）可能出現的問題：燃燒、爆炸

（二）預防措施：

1.定期檢查電線插頭及性能，確保運行正常、安全。

2.使用前應認真閱讀說明書，若有疑問需致電器售后服務部門。

3.加熱食品時禁用密閉式器皿，加熱時間要適當，發防引起燒焦、爆炸。

4.禁止烹飪生蛋類食品。

5.禁止使用金屬器具加熱食品。

6.加強對患者及陪人安全教育，教會正確使用微波爐的方法。

十一、氧氣系統

（一）可能出現的問題：泄漏、助燃

（二）預防措施：

1.泄漏：經常檢查氧氣閥有無漏氣。發現漏氣，及時通知維修人員進行修理。

2.助燃：加強患者及陪人安全教育，嚴禁在有氧氣地方抽煙及使用明火。需要用明火時應關閉氧氣。

十二、酒精燈

（一）可能出現的問題：燃燒、爆炸

（二）預防措施：

1.檢查酒精燈內的酒精時是否充足，不可用其他原料代替。

2.使用酒精燈時，要避開易燃、易爆物，酒精燈燃燒時人員不得離開。

3.酒精量不超過2/3，禁止在使用中添加酒精。

4.酒精燈用后蓋上燈罩滅火，切勿吹熄。

十三、熱水瓶

（一）可能出現的問題：放置不穩、燙傷

（二）預防措施：

1.放置平穩并遠離床頭。

2.定期檢查水瓶有無漏水現象及底座、提手是否牢固，發現問題及時修理或更換。

十四、熱水袋

（一）可能出現的問題：燙傷

（二）預防措施：

1.水溫適宜（45～50℃），將蓋擰緊，檢查是否漏水。

2.使用時用布包裹，避免直接接觸皮膚。

3.經常檢查熱水溫度及患者皮膚，認真交接班。

4.昏迷、老年、嬰幼兒、感覺障礙的患者嚴格按照操作規范使用熱水袋。

十五、冰袋

（一）可能出現的問題：凍傷

（二）預防措施：

1.使用時用布包裹，避免直接接觸皮膚。

2.禁止將冰袋直接放在患者皮膚上。

3.及時更換冰袋浸濕的被服。

十六、體溫計

（一）可能出現的問題：折斷、玻璃刺傷、汞中毒

（二）預防措施：

1.使用前檢查有無裂痕，擺放要輕，向患者告知注意事項。

2.避免玻璃刺傷：嬰幼兒、老年體弱、躁動、昏迷、精神異常患者不宜測量口溫，測腋溫時護士應守在床旁，及時收回。

3.預防汞中毒：如患者需測口溫，應向患者講明注意事項，如不慎咬碎體溫計，應立即清除玻璃碎屑，再口服蛋清或牛奶延緩汞的吸收。病情允許者可多食用粗纖維豐富的食物以促進汞的排泄。

4.體溫計一用一消毒，每月檢測1次，并有檢測記錄。

十七、血壓計

（一）可能出現的問題：汞中毒

（二）預防措施：

1.使用血壓計時放置平穩處，禁止碰撞，以免造成汞槽受損、水銀泄露。

2.測血壓前找開汞槽開關，用后將血壓計盒蓋右傾45°關閉汞槽開關。

3.使用時避免將汞柱打得過高。

4.如有汞泄漏，應按要求及時回收或請專業人員處理。

5.每年由專業人員對血壓計進行檢測，并有檢測標識。

十八、呼叫器

（一）可能出現的問題：失靈

（二）預防措施：

1.指導患者正確使用。

2.定期檢查插口是否松動或脫出。

3.固定放置合適位置，呼叫器連線不能繞在床欄上。

4.定期檢查，發現失靈及時維修。

十九、地面

（一）可能出現的問題：滑倒

（二）預防措施：

1.保持地面清潔、干燥、發現水漬、污漬及時處理。

2.地面濕滑時及時提醒患者，并放置“小心地滑”的警示牌。

二十、病床

（一）可能出現的問題：漏電、墜床、翻倒

（二）預防措施：

1.漏電：發現電動床電源及插座出現故障要及時維修，移動病床要拔除電源。

2.墜床：妥善固定床欄，鎖好床輪，將床降至低位。

3.翻倒：升、降床時要將床底硬物移開，避免床向一邊傾斜而造成患者墜床或翻床。

二十一、床檔

（一）可能出現的問題：夾傷、松動

（二）預防措施：

1.夾傷：升降床檔時，注意檢查患者身體各部位，避免夾傷。

2.松動：定期檢查床檔，如有松動立即維修。

3.使用床檔時應妥善固定，并指導患者采取正確坐臥姿勢及正確使用床檔方法。

二十二、床旁桌

（一）可能出現的問題：滑動

（二）預防措施：

教會患者正確使用床旁桌，不要扶靠，以免輪子滑動引起摔倒。

二十三、輪椅、平車

（一）可能出現的問題：撞傷、滑倒、墜車

（二）預防措施：

1.患者上下輪椅時，護士要將剎車固定好，防止滑倒。

2.推輪椅下坡時，應倒行，并囑患者抓緊扶手，保證患者安全。

3.避免輪椅前傾，必要時為患者系安全帶，防止摔倒。

4.患者上下平車或在平車上翻身時，護士要將平車固定穩妥，防止滑倒。

5.使用平車時應拉上兩側護欄，避免墜車摔傷。

6.推平車上下坡時，患者頭號部位于高處，減輕患者不適。

7.推動輪椅或平車時應避開障礙物，注意安全。

8.告知患者和/家屬使用輪椅或平車的注意事項。

9.輪椅和平車應放在指定的區域。

10.輪椅或平車出現使用故障時要及時送修。

二十四、病房計算機及打印機

（一）可能出現的問題：丟失、損壞

（二）預防措施：

1.信息科為臨床配備醫囑系統的所有硬件設備只能在病房內使用，有專人管理。

2.所有設備應按醫院要求連接、擺放，不要隨意拆卸或搬動，避免影響使用。

3.未經許可，不得修改、刪除工作站計算機中的預裝軟件。不能自行安裝其他軟件。

4.所有與主機外接設施如顯示器、鍵盤、鼠標、打印機等在開機狀態下嚴禁插拔。

5.打印機應使用A4復印紙或醫囑專用打印紙，以免卡紙。

6.所有上機人員要愛護設備，勿野蠻操作。非本病房工作人員未經許可，不能擅自使用。

7.所有工作站機器不得處理與工作無關的事情。不能利用計算機進行娛樂活動，如玩游戲、聽音樂、看小說等。

8.因非正常使用而造成的一切事故，要追究科室及個人責任。

9.設備出現故障，要及時與維修人員聯系。

查對制度

一、護理人員在執行醫囑或采集標本時均應嚴格執行三查八對。

三查：各種操作前、中、后查；八對：對床號、姓名、藥名、劑量、濃度、有效期、時間、用法。

二、清點藥品時和使用藥品時，要檢查藥品質量、標簽、失效期，如不符合要求，不得使用。

三、給藥和進行各項治療前，要詢問有無過敏史。

使用毒、麻、精神藥品要反復核對。對生活不能自理的患者，要協助其服藥后才可離去。

四、靜脈給藥應檢查輸液瓶器有無破損、污染，瓶口有無松動、裂縫。

藥液有無變質、有無沉淀、絮狀物等。靜脈給多種藥物時，應注意配伍禁忌。

五、取血時，應與血庫工作人員共同查對姓名、住院號、床號、血型、交叉配血試驗結果、血袋號、血液成份、血量、采血日期、血液質量。

輸血前，需經2人查對無誤后方可輸入，輸血中再查對1遍，并注意觀察患者反應。輸血后，血袋保留24小時，以備必要時查對。

六、靜脈用藥調配中心藥物的接收和核對制度

1.進入靜脈用藥調配中心的所有靜脈藥物配置完成后，由專人負責送達科室。接收科室應指定專人當場清點靜脈輸液數量（袋），初步檢查床叼、姓名等信息及靜脈藥液的質量，正確無誤后在靜脈用藥調配中心藥品送達登記本上記錄接收時間并簽全名。

2.科室需2人核對靜脈用藥調配中心配置的靜脈輸液藥液：甲讀輸液標簽上的床號、姓名、藥名、濃度、方法、組號；乙讀治療單上的劑量、時間；確認輸液標簽上的劑量、品種與靜脈藥物是否相符；檢查靜脈藥液的質量及靜脈用藥調配中心配置人員簽章是否具備（至少有3人簽章）；青霉素類藥名下需用紅筆劃線并在該藥旁注明“（－）”，核對后2人在輸液標簽上簽全名。在核對過程中發現疑問，應在1小時內與靜脈用藥調配中心聯系，超過時間發生藥液質量方面等問題，由接收科室自負責任。

七、“危急值”或重要檢查結果口頭報告查對制度

1.護理人員在接獲的口頭“危急值”或其他重要的檢驗、檢查報告時，須完整、詳細地記錄接獲的檢驗、檢查結果內容、包括患者姓名、住院號、標本項目、報告者姓名、報告時間等內容，并在電話中復述接獲內容，經對方確認后方可供臨床使用，且在“危急值”登記本上作詳細記錄。

2.護士及時將患者的“危急值”當面報告給主管醫生或值班醫生，準確記錄告知時間并要求醫生簽名。

八、手術室、消毒供應室等科室的查對制度按專科查對制度執行。

預防差錯事故措施

一、處理醫囑時要求做到：

1.一個班次內醫囑處理由一人負責到底，處理后必須二對、夜對，處理者、二對者、夜對者須在醫囑本上簽名。

2.轉抄或打印治療單后須2人核對，并對換復核1次。在新抄或打印的治療單右上角注明轉抄或打印日期，轉抄者/打印者、核對者簽名。舊的治療單劃線后反夾于治療本后至總查對結束時方可取掉。

3.停止的醫囑須在治療單上用紅筆劃橫線，注明停止日期并簽字。

4.每周總查對醫囑1～2次。

二、給藥操作時要求做到：

1.由藥療、治療護士核對藥物，注意藥物有無變質、劑量、時間是否符合，可疑處須及時查清。

2.核對藥物及發藥均由一人負責到底。夜間藥由夜班護士核對后發藥。夜間只有1名護士值班時，新開的各種給藥可請值班醫生共同核對后執行。

3.發藥時應協助患者及時服下，當時未服者，下班前應查對一遍，并督促其服下。

4.藥療、治療護士應相對固定。

三、各項注射操作時要求做到：

1.肌注、輸液應分別進行，防止錯注射和漏注射。

2.肌注盤內注射器應按床號順序由左向右排列。抽針后空安瓿應放于相應小格內。

3.注射多種藥液時，床號牌應插在左側注射器上。

4.肌注盤內不得放置禁忌肌注的藥物。

5.肌注時，床邊查對后將注射器和護針管取出，再消毒皮膚。

6.需做過敏試驗的藥物，須先由醫生下達臨時醫囑，由護士負責做過敏試驗，試驗前應詢問過敏史。過敏試驗陰性者再通知醫生開長期醫囑，并在注射單及醫囑本上用藍筆寫上“××過敏試驗（－）”后方可執行，重整注射單須轉抄“××過敏試驗（－）”；過敏試驗陽性者，須在注射單和臨床醫囑記錄單上寫明“××過敏試驗（+）”（“+”用紅筆寫），同時在床尾（頭）卡、護辦室小黑板及病歷夾上（護理及醫療病歷夾）有提示并報告醫生及告知患者。

7.進行治療時，須認真做好床邊查對，攜帶治療本對照床尾（頭）目前主腕帶，詢問患者姓名，切勿僅以呼喚患者床號代替床邊查對。

四、輸液操作時要求做到：

1.準備液體時，嚴格檢查液體有無過期、變質、霉菌、瓶口有無松動，液體瓶有無裂縫，塑料袋裝液體應查看有無潮濕、滲液等情況。

2.液體瓶簽上貼上打印的輸液標貼，配置藥物應在標簽上簽名。空安瓿經2人查對后方可扔掉。

3.液體必須2人核對后方可給患者輸入，執行時帶輸液本床邊查對。臨時醫囑的液體，若不能帶臨時醫囑本時，須由第2人核對并在瓶簽上簽字后方可執行，執行時對照瓶簽床邊查對。

五、輸血操作時要求做到：

1.抽血樣時，應先貼標簽，到床旁認真查對、請患者自己說出姓名，昏迷、語言障礙等無法進行溝通的患者請家屬說出患者的姓名，查看腕帶確認后，做到每次抽取一個患者的血樣。采血結束后，再與患者復核一遍。如遇危重、意識障礙的患者，請家屬確認。

2.到輸血科取血時要逐項核對科別、床號、姓名、住院號、血型、交叉配血結果、血袋編號，實習學生、臨時工不能取血。

3.輸血前在護辦室2人共同核對，到達床邊2人再次核對。輪轂血的患者應再詢問1次患者的血型。

4.輸上血后再核對1遍，并觀察患者反應，及時處理。

5.取回的血不宜放置時間過長。血中不得加其它藥物。取回的血不宜在病房的內放置過久，若放置時要注明時間。

6.手術室輸血時，須與醫生共同核對輸血單、血袋號及病歷。

六、預防青、鏈霉素差錯要求做到：

1.凡肌注青霉素、鏈霉素時，將青、鏈霉素的安瓿或小瓶保留至注射完畢，并觀察至無反應時。

2.青霉素更換批號或停藥超過72小時，鏈霉供需超過1周，須重做過敏試驗。

3.過敏試驗陽性或者有過敏史的患者，應在其床尾（頭）卡上插紅色標記并在護辦室的黑板上記錄床號及姓名。過敏試驗陽性還應該及時在臨時醫囑單上用紅筆記錄（+）。

4.凡加有青霉素的液體瓶簽上，在床號、姓名后用紅筆寫下“青”字。

5.注射各種新型青霉素前，用該原液作皮試，濃度為0.1ml，內含50μ。

各類抗菌藥物的差錯參見本條規定執行。

七、防止燙傷要求做到：

1.灌熱水袋前須用水溫計測溫，溫度在60℃～70℃之前。

2.老人、小兒、昏迷、水腫、全麻及感覺障礙患者，使用熱水袋不得直接接觸患者肢體，水溫不得超過50℃。

3.熱療、蒸汽吸入，不得由家屬代做，操作過程中應常詢問患者溫度是否合適。

4.防止墜床的相關要求參見《跌倒與墜床防范及報告制度》執行。

八、各種藥液必須標識清楚，不得使用帶有原裝標簽的瓶、盒改放其它藥物。

禁止將空液體瓶挪做他用。

九、隨時注意了解、觀察患者思想情緒，及時采取措施，防止意外事故的發生。

十、手術、分娩、轉科、出院、死亡及搬床等辦公室手續，應由一人負責處理，即認真檢查注射本、服藥本、輸液本、治療本（含夜間治療本）、診斷牌、床尾（頭）卡、飲食牌、病歷、服藥牌、口服及注射藥、液體、護理記錄、出入量記錄、各種化驗單，臨時醫囑本、腕帶、計算機等是否撤銷或更改。

另一人嚴格核對以上信息。

十一、特殊時間、特殊劑量的藥物應在護辦室的小黑板上記錄，并交班。

十二、臨時增加的床位，床號為加1、加2、加3……床尾（頭）卡上應用紅筆寫上房間號。

十三、各班下班前檢查一遍本班工作，防止遺忘治療。

十四、婦產科嬰兒室凡解嬰兒包再重包時，須核對胸牌與手牌。

十五、護工不能做治療工人以及基礎護理，如口腔護理、女患者會陰沖洗等。

十六、轉科患者，在接收時要當面檢查皮膚，事后發現壓瘡者由接收科室負責。

十七、危重患者須建立翻身卡，皮膚護理及觀察應有記錄。

十八、危重患者沖洗傷口、膀胱沖洗或腸外高營養，應掛明顯標識與輸液區別。

靜脈輸液管理制度

一、護士為患者實施靜脈輸液。

需著裝整齊，洗手、戴口罩。

二、評估患者的病情，心肺功能、靜脈情況及合作程度。

三、接到輸液通知后，配藥單需經2人核對無誤后方可執行，配藥單一式二聯，轉抄者和核對者均需簽全名。

四、擺藥前核對藥名、劑量、規格、用法與醫囑是否相符，并檢查藥物有效期，瓶口有無松動、藥物有無沉淀變質等現象，不符合要求不得使用。

五、輸液前進行告知和解釋，并協助患者排空大、小便，取舒適臥位。

六、選擇合適的靜脈，注意保護血管，由遠心端開始穿刺。

七、穿刺成功后根據患者的年齡、病情、藥物的性質調節滴速，向患者交代注意事項，消毒雙手后在輸液上簽注：穿刺者、穿刺時間和滴速。

八、輸液過程中及時巡視病房，觀察輸液情況，及時排除輪流故障。

隨時觀察病情變化，如出現輸液反應或藥物過敏反應時，立即減慢或停止輸液，更換0.9%氯化鈉注射液及輸液器，迅速通知醫生處理，余液保留備查。如為藥物過敏要告知患者藥物名稱，并在病歷和輸液卡上注明。如連續輸液需及時更換液體防止空氣栓塞，每24小時更換輸液器1次。

九、操作過程中嚴格執行查對制度及無菌技術操作原則，防止差錯事故和交叉感染。

十、靜脈輸液產生的所有醫療廢物按感染性醫療廢物處理。

十一、若為多名患者輸液，中間應用速干手消毒劑消毒雙手。

輸血管理制度

一、護士必須遵醫囑實施配血與輸血工作。

二、護士根據醫生開具的血型檢測/輸血申請單，打印患者信息標簽，分別貼在采血試管及血型檢測/輸血申請單右上角，要求雙人核對信息準確后簽名。

三、護士采集受血者全血標本時，須到患者床邊嚴格查對，首先核對醫囑本與輸血申請單上床號、姓名，再用輸血申請單分別與床號牌、采血試管標簽，患者腕豆類核對科別、床號、姓名、ID號（住院號）、項目名稱，三處信息完全相符后再次詢問患者姓名。

采血后，向試管內注入血液時再次核對試管信息，并詢問患者姓名，查對患者腕帶，請患者或家屬確認。如遇危重、意識障礙的患者，請家屬確認。有2人以上患者需同時配血時，應做到“一人一次一單一管”。

四、由專門人員將受血者血樣與輸血申請單送交輸血科。

五、護士按輸血醫囑填寫提血單并打印患者基本信息條形碼，護士與輸血科工作人員共同查對提血單與配發血單、血液制品袋上的科別、姓名、年齡、ID號（住院號）、輸血量、血袋編號、失效日期、血量、成分名稱、血型及交叉配合試驗結果并檢查血液質量，核對信息完全相符合后簽名，使用輸血科專用提血箱運送。

取多人份血液制品時分袋放置，拿取平穩，避免碰撞、劇烈震動，以免溶血。

六、血液一旦從輸血科發出后不得退回輸血科。

七、凡血袋有下列情形之一的，一律不得發出或接收：標簽破損、字跡不清；

血袋有破損、漏血血液中有明顯凝塊；血漿呈乳糜狀或灰暗色；血漿中有明顯氣泡、絮狀物或粗大顆粒；未搖動時血漿層與紅細胞的界面不清或交界面上出現溶血；紅細胞層呈紫紅色；過期或其他須查證的情況。

八、輸血前在治療室雙人核對配發血單與血制品袋標簽上所有項目，確保無誤。

到患者床邊雙人共同核對配發血單與床號牌上受血者的科別、姓名、ID號、年齡、核對配發血單與血制品袋標簽上、血袋編號、血型、成分名稱、血量、交叉配合試驗結果及血液質量，特別要詢問患者姓名及血型、查對腕帶并確保無誤。手術室輸血時，須與醫生同時按上述要求核對輸血單、血制品袋標簽及病歷。

九、從輸血科領回科室的血30分鐘內輸注，不得自行貯血，一袋血要在4小時內輸注完畢。

血液中不能隨意加入其它藥物。

十、護士執行輸血醫囑時，先2人正確執行輸血的“三查十一對”制度，核對相關信息無誤后，再2人同時攜醫囑本、輸血單和血到患者床邊核對姓名、床號、住院號及血型、輸血時做到一次一人一份。

操作后操作者與核對者均應在醫囑本簽全名。

1.三查：查血液有效期；查輸血裝置是否符合標準、完整，在有效期之內；查血液質量。

2.十一對：對床號、姓名、性別、年齡、住院號/門急診卡號、科室、血袋編號、血液劑量、血液成分、血型鑒定單、交叉配血試驗結果。

3.血制品如：全血、血漿、血球、血小板均要執行輸血三查十一對。

十一、輸血前后用靜脈注射0.9%氯化鈉液沖洗輸血管道。

連續輸用不同供血者的血液時、前一袋血輸盡后，用靜脈注射0.9%氯化鈉液沖洗輸血器，再接下一袋血繼續輸注，每袋輸血前應2人到床邊核對。

十二、輸血過程中應先慢后快，再根據病情和年齡調整輸注速度，并嚴密觀察受血者有無輸血反應，如出現異常情況應及時處理：

1.減慢或停止輸血，用靜脈注射0.9%氯化鈉液維持靜脈通路。

2.立即通知值班醫生和輸血科值班人員，及時檢查、治療和搶救，并查找原因，做好記錄。

3.疑為溶血性或細菌污染性輸血反應，應立即停止輸血，用靜脈注射0.9%氯化鈉液維護靜脈通路，及時報告上級醫生，在臭味相投治療搶救的同時，做以下核對檢查：用血申請單，血袋標簽、交叉配血試驗刻錄；受血者及供血者ABO血型、RH(D)血型。

4.輸血過程中發生不良反應，應及時停止血液的輸注，剩余血制品及輸血用具均需交輸血科進一步檢驗。

5.積極配合醫生或輸血科進行輸血不良反應的各項檢測。

十三、對于RH(D)陰性和其他稀有血型的患者，應在治療室黑板、護理記錄單、床頭卡、病歷夾上明確標識，并告知患者及家屬注意事項。

十四、從急診科或手術室轉往病室及轉科的輸血患者，護士必須仔細交接配發血單與血制品標簽上的各類項目、剩余血量、取血時間及貯血條件。

十五、在治療定醫療廢物存放處，設置標明“血袋”的專用容器存放血袋。

血袋上注明丟棄時間，并在血袋處理記錄單上填寫相關內容。24小時后如無輸血反應，血袋按感染性醫療廢物處理。

護理交接班制度

一、值班護士應認真發履行職責，嚴格執行交接班制度。

二、交接班內容包括：

1．患者情況：科室患者總數、患者流動情況（出院、轉科、轉院、分娩、手術、死亡以及新入院人數）、危重患者人數、搶救患者、大手術或特殊檢查處置患者的病情變化，有行為異常、自殺傾向患者的病情及心理狀態變化等。

2．高危事件危險因素的及預警：壓瘡、導管滑脫、跌倒、走失等。

3．醫囑執行情況：各種檢查（標本采集）處置完成情況，護理記錄完成情況。

4．物品：貴重、毒、麻醉、精神藥品、搶救藥品、器械、儀器的數量、性能。

5．環境：安全、清潔、整齊、安靜，符合各項工作要求。

三、每周安排1～2次醫護共同交接班，由科主任或科室主任主持，護理晨會由護士長主持。

四、每班必須按時交接班，接班者應提前到科，著裝整潔，符合要求后上崗，閱讀護理記錄，交接物品。

五、交接者交班前應檢查患者的處理是否妥當，各班醫囑執行情況和護理記錄完成情況，巡視病房，觀察患者情況，整理辦公區，并為下一班備齊必要的物品。

有以下情況者不得交班：

1.本班任務沒有完成不交接。

2.辦公室、治療室及病區環境不整潔不交接。

3.用過物品處置不當不交接。

4.物品及急救藥品器材不齊不交接。

5.重患者護理不周不交接。

6.工作人員衣著不整齊不交接。

六、危重患者實行床旁交接班，要求認真做好“四看、五查、一巡視”。

1.“四看”：看醫囑本（醫囑轉抄本），看病室交班報告本，看體溫本，看各項護理記錄。

2.“五查”：查新入院患者的初步處理是否完善，病情有特殊變化者是否已得到及時處理；查手術患者及準備是否完善，各種需要帶去手術室的用物是否備齊；查危、重、臥床患者是否按時翻身，床鋪是否平整、無碎屑，皮膚有無壓瘡；查大、小便失禁患者處理是否妥善，皮膚、衣被是否清潔干燥；查大手術后患者創口有無滲血，敷料是否妥帖，是否排氣排尿，各種引流管路是否通暢在位，各項處置是否妥善、及時、安全。

3.“一巡視”：對重危大手術后及病情有特殊變化的患者，交接班人員應共同巡視，進行床旁交接，同時，接班者還需了解全科室患者的在位情況和去向，注意病區環境安全等。

七、凡在交接班過程中發現的問題由交班護士負責解決，接班后發現的問題由接班護士負責。

若經常出現同類問題，護士長應調研在工作流程中是否存在不合理情況，并提出解決方案。

八、遇有搶救患者等特殊情況時，交班者應主動參加工作，不得離崗。

九、護士長應參加交接班工作，檢查護士工作落實情況，發現問題及時糾正。

對長期拖班現象應進行分析，必要時補充人力，調整工作流程，保證護士按時上下班。

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END

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