政府經濟學

第一講

政府經濟學概論

第一節

政府經濟學的界定

1.政府經濟學

-Public

Sector

Economics-從經濟學的角度來解釋、分析和標準政府的職能和作用的科學。“是論述各級政府部門和公共組織〔如國有企事業〕的存在意義和行為，答復政府必須做什么以及應該怎樣做的學問〞〔注：政府財政分配及其提供公共效勞在政府經濟活動中居核心地位。〕

2.幾個概念的區分

公共部門〔Public

Sector

〕——政府及其附屬物。

——中央政府+地方政府+非金融公共企事業

——中央政府+地方政府+非金融公共企事業+政策性金融機構。

私人部門〔Private

Sector〕——企業和居民。

政

府——狹義政府：中央政府的各部委、辦、廳、局及其附屬物；

廣義政府：中央政府+地方政府。

政府的經濟行為——非市場性社會生產活動和非市場性社會財富分配。

第二節

政府經濟學的研究主題

1.公共經濟主體多中心趨勢

原因：政府失靈、公共產品、科技、國際合作

首先，公共經濟活動中廣泛存在的“政府失敗〞現象。

其次，人們對公共經濟尤其是公共產品的認識不斷發生變化。

再次，社會科學技術的進步為其他主體參與公共經濟活動提供技術上的可能性。

最后，當今世界的一個顯著特征是對國際合作機制的強調。

2.政府主體：

作為公共經濟重要的、主導性的主體，政府是連接公民和國家的中間體，它的最大特征在于具有強制性和普遍性，政府在決策、信息、動力方面不同于其他經濟組織，在決策上具有強制性、普遍性；在信息上主要是縱向信息流；在動力機制上對價格和利潤不敏感，而對選票和升遷敏感。兩種根本類型

①政府直接生產：中央政府直接生產中央政府直接生產的公共產品大多具有純公共產品的性質；地方政府直接生產

②政府間接生產：政府與企業簽訂生產合同；授予經營權；政府參股；經濟資助

3.私人企業

①私人參與公共經濟活動的條件：

·私人供給的公共產品一般應是準公共產品。

·在公共產品的消費上必須存在排他性技術。

·更為關鍵的是，私人假設想成功地提供公共產品必須有一系列制度條件來保障。

②私人參與公共經濟活動的形式：

私人獨立供給；私人與政府的聯合供給；私人與社區的聯合供給

③公共效勞市場化改革

公共效勞市場化是20世紀80年代以來西方興旺國家行政改革實踐的核心組成局部。即通過重新審視政府在經濟和社會開展的作用和地位，將政府的局部公共效勞職能推向市場，由私人企業通過市場化的方式進行提供。

其內容主要包括：將決策和執行分開；公共效勞的供給者多元并存，打破壟斷，競爭開展；公共效勞的消費者有在多元的供給者之間進行選擇的權利和用以選擇的資源。

4.社區：

社區是進行一定的社會活動，具有某種互動關系的和共同文化維系力的人類群體及其活動區域。社區具有如下特征：一是共同性。二是具有社區空間，社區空間是與社會空間相區別的概念，是社會空間和地理空間的結合。三是關系的緊密性和共生性。四是功能的專門化。

5.第三部門

①第三部門的定義與特征

第三部門，亦稱非營利性組織，是指除政府部門和以營利為目的市場部門〔企業〕之外的組織或部門，包括志愿團體、社會組織或民間協會等。第三部門具有組織性、自愿性、自治性和非利潤分配性的特征。第三部門與政府部門、市場部門共同構成當代社會的三大支柱，成為當代社會協調運轉的不可缺少的組成局部。

②第三部門興起的原因

市場提供公共產品的失靈。其主要表現為：公共政策的失誤；公共產品供給的低效率；政府提供公共產品和公共效勞的質量下降。

自由主義的重新興起和公民自決意識的覺醒。

6.多中心趨勢對政府治理結構的影響

①政府治理結構的轉型

：

·政府應集中于更為根底性的方面，·積極吸引私人主體、社會第三部門、社區和

·國際組織廣泛參與到公共產品和效勞的供給中來。

②政府的作用還應主要集中在以下方面：

·首先，政府要為公共經濟活動的其他主體提供制度鼓勵。

·其次，政府要進行必要的規制。

·再者，給予某種支持。

第三節

政府經濟學的根本問題

1.生產什么

①不同主體的選擇存在差異

第一類“非市場主體〞部門：生產什么完全決定于“公共選擇〞的結果；

第二類“準市場主體〞部門：生產什么由“公共選擇〞和市場價格信號同決定；

第三類“市場主體〞部門：生產什么的問題應該由市場價格信號來決定。

②不同主題選擇存在差異

第一類是公共產品；

第二類是準公共產品；

第三類是市場產品。

2.怎樣生產

首先，政府部門必須選擇生產主體。

其次，政府部門必須選擇生產技術。

再次，政府部門還可間接影響私人部門生產方式的選擇。

3.為誰生產

從理論上說，政府部門是為了滿足社會整體的需要，實現社會成員共同的利益，因此，政府部門的一個主要目標就是糾正私人部門的這一分配方式與社會公平原那么之間存在的偏差。首先，除了極少數公共產品可以絕對平等地消費外，大局部公共產品只為一局部人提供便利。其次，政府部門生產的公共產品的分配除了遵循大多數人受益的原那么外，還要受不同的利益集團所影響和支配。

第四節

政府經濟學的研究體系

①一個研究對象——政府經濟學——包含五個層次：

第一層次：研究政府的經濟職能。

第二層次：研究政府收支。

第三層次：研究政府收支對國民經濟的影響。

第四層次：包括政府收支在內的公共部門經濟和政府經濟行為的合理性與必要性。

第五層次：對宏觀經濟政策、政策工具、政策協調、以及宏觀經濟調控的研究。

②一個研究對象——政府經濟學——兩根理論支柱：

公共產品理論

公共選擇理論

③一個研究對象——政府經濟學——三塊專業內容：

以稅收、行政性收費、借貸為主體的公共收入理論與實踐

以政府采購、轉移性支付為主體的公共支出理論與實踐

以稅制、社會保障體系為主體的收入再分配理論與實踐

④一個研究對象——政府經濟學——四大理論特征

宏觀性

實用性

多樣性

可探討性

第五節

政府經濟學的開展脈絡與根底

1.國外

人類社會的經濟開展脫離不了其所處的歷史階段，各種經濟現象的出現也具有其相應的歷史開展軌跡，因此，相應的經濟理論，必須與經濟現象的歷史軌跡相吻合，即要符合歷史邏輯。從古代東西方關于政府經濟活動的思考作為考察起點，有重商主義、自由資本主義和二戰以來對人類歷史上有影響、有代表性的政府經濟思想。

最重要的有事件有：古典自由主義【〔18.19世紀〕1776年亞當·斯密?國富論?

主張“看不見的手〞的作用、政府扮演“守夜人〞角色】；凱恩斯主義【〔20世紀20.30年代〕1929年世界經濟大危機、羅斯福新政】；貨幣學派【〔20世紀70.80年代〕20世紀70以來，西方國家經濟出現“滯脹〞

主張政府注重通過利率而非稅收和開支監管經濟】。

2.中國

政府經濟是隨著國家的出現而出現的“以九貢致邦國致用〞〔即諸侯以九種形式向國家納貢〕

“以九式均節財用〞〔以九種途徑滿足國家需要〕。

3.政府經濟學與其他學科的比擬

第一政府經濟學與微觀學的關系：微觀經濟學以單個經濟實體為研究對象，研究市場經濟如何通過價格機制來解決社會資源配置優化問題。政府經濟學把政府本身看成是一個單個的經濟實體，對其經濟行為進行量化分析。政府本身既是消費者，又是生產者。政府的價格即是稅收水平。微觀經濟學中的個量分析、需求供給理論、本錢收益分析、邊際效應理論、均衡理論，均在公共經濟學中得到應用。

第二政府經濟學與宏觀經濟學的關系：行政宏觀經濟學由國民收入理論、就業與通貨膨脹理論、開放經濟理論、經濟周期與經濟增長理論以及宏觀經濟政策等方面組成。經濟開展的關鍵：微觀層次—價格機制

；宏觀層次—政府調節。

第三政府經濟學與福利經濟學：福利經濟學在增加國家財富根底上增進社會福利，也即個人如何從全社會財富的增長中獲得更多的滿足。福利經濟學屬于標準分析。福利經濟學的核心是共同利益、公平分配、社會福利，福利經濟學為政府經濟活動提供了價值判斷標準。

第四政府經濟學與政治學、社會學和倫理學：政府經濟行為是一個政治過程〔公共選擇和公共產品〕；政府經濟行為的倫理標準；政府經濟行為的社會根底。

4.中國的財政思想

中國古代財政思想：勤政欲民；量入為出；均輸、平準

建國后的財政理論

：國家分配說；社會再生產；剩余產品說；社會共同需要說；價值分配說

十四大明確提出我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制。于是1994年我國工商稅制進行了全面性、結構性的改革。此次改革的指導思想是：統一稅法、公平稅負、簡化稅制、合理分權，理順分配關系，保障財政收入，建立符合社會主義市場經濟要求的稅制體系。內容是：①統一內資企業所得稅，采用33％的比例稅率；②把原個人所得稅、個人收入調節稅、城鄉個體工商業戶所得稅統一為個人所得稅，分不同所得工程分別采用超額累進稅率和比例稅率，規定了不同的扣除標準；③改革舊流轉稅制。新流轉稅制由增值稅、消費稅、營業稅組成，在工業生產領域和批發零售商業普遍征收增值稅，對特定消費品征收消費稅，對不實行增值稅的勞務和銷售不動產征收營業稅；④擴大資源稅征收范圍，將鹽稅并入資源稅，實行分產品從量定額計算征稅的方法；⑤開征土地增值稅，用于調節房地產交易中的過高利潤，采用四檔超率累進稅率；⑥擬開征證券交易稅、遺產和贈與稅；⑦調整城鄉維護建設稅、土地使用稅，取消集市交易稅、牲畜交易稅、燒油特別稅、獎金稅和工資調節稅，下放屠宰稅、筵席稅給地方。但在實際執行中，由于種種原因，改革未能全部到位。

第六節

市場論

在市場經濟條件下，市場在資源配置中發揮根底性作用。市場利用價格機制、競爭機制，引導企業和個人行為，調節市場供給和需求，實現資源的合理配置。古典經濟學家認為，市場機制這只“看不見的手〞可以有效調節經濟運行，到達供求平衡，實現資源的合理配置，因而不需要政府干預。但是到了1929年以后，爆發了“經濟大危機〞〔1929-1933〕，說明了市場不是萬能的，市場機制不能解決資源配置中的所有問題，也就是達不到經濟學所講的帕累托最優。

“每人都在力圖應用他的資本，來使其生產品能得到最大的價值。一般地說：他并不企圖增進公共福利，也不知道他的增進的公共福利為多少。他所追求的僅僅是他個人的安樂,僅僅是他個人的利益。在這樣做時,有一只看不見的手引導他去促進一種目標，而這種目標決不是他所追求的東西。由于追逐他自己的利益，他經常促進了社會利益，其效果要比他真正想促進社會利益時所得到的效果為大。〞

1.市場失靈的主要表現

市場機制在資源配置方面存在許多的局限性或缺陷性，不能到達資源配置的最優狀態，從而不能實現預期的社會經濟目標。表現為：市場壟斷、公共產品供給缺乏、外部效應、信息不對稱、市場的不完整性、收入公平分配、宏觀經濟的穩定與增長

市場失靈

政府干預

典型事例

缺乏效率

壟斷

干預市場

反托拉斯法

外部經濟效果

干預市場

征收排污費

公共產品

給值得花精力活動以津貼

國防、路燈

不平等

收入和財富的不可接受的不平等

收入再分配

累進稅制發放食品券

宏觀經濟問題

高通貨膨脹和失業

通過宏觀經濟

政策穩定經濟

貨幣政策、財政政策

教育投資、預算赤字

低經濟增長

刺激經濟增長

2.市場壟斷

市場壟斷〔monopoly〕

完全壟斷：市場上只有一個生產廠家，可以完全操縱市場價格。

寡頭壟斷：幾個廠家聯合起來壟斷市場。

壟斷競爭：介于寡頭壟斷和完全競爭的狀態。

壟斷形成的原因：市場競爭形成的壟斷——過度競爭/技術進步產生的壟斷；自然壟斷：供水、煤氣管道、鐵路等只有到達一定規模才能有收益的行業。

3.市場效率與“看不見的手〞

①資源的配置:一般來說，資源就是指滿足人們需要的各種物品，包括以土地為代表的自然資源，以資本為代表的人造資源，以勞動力為代表的人力資源，以企業家為代表的風險資源。

②市場經濟是資源配置的一種有效方式

市場經濟通過價格機制配置資源。價格機制像一只“看不見的手〞,在市場經濟中，經濟的運行時由價格這只“看不見的手〞調節的。價格機制作為“看不見的手〞來調節經濟，它有四個重要的前提條件：第一，交易者是完全理性的。第二，市場是充分競爭的。第三，信息是完全的。第四，產權是明晰的。在現實生活中，以上條件并非完全具備，從而價格機制的作用要受到不同程度的限制，我們把這些情況稱之為“市場失靈〞。

4.市場經濟配置資源的效率

①準那么1—效率原那么

效率準那么指資源配置到達這樣一種理想狀態，即任何重新改變資源配置的行為都不可能使一局部人在其他人不受損的情況下獲益；或者說當經濟運行到達最高效率時，一局部人要改善處境，必須以另一局部人處境的惡化為代價。這一狀態也被為帕累托最優狀態或帕累托有效。存在帕累托改良的狀態就不是資源配置最優狀態

帕累托改良1：對某種狀態的資源重新分配，只要一局部人的福利改善，而沒有人受損。帕累托改良2：雖然一局部人處境改善導致另一局部人福利受損，但只要前一局部人的收益大于后一局部人福利損失，且后一局部人獲得補償。

公平與效率的選擇：公平與效率兼顧的政策選擇；效率優先、兼顧公平的政策選擇；公平優先兼顧效率的政策選擇。

②準那么2—公平原那么

公平與效率之間的關系；魚與熊掌不可兼得—效率不能產生公平

5.政府經濟的職能

政府經濟職能：政府收入分配

；政府經濟穩定與開展職能

；政府資源配置職能

政府經濟調控能力的有限性：政府決策信息的有限性；市場及主體行為控制的有限性；對政府機構控制的有限性

；政府在決策過程中與立法機構協調的有限性

思考：經濟體制轉軌時期的中國政府經濟及其職能

①改革開放以來我國對政府經濟及其職能探索

1978－1983，“方案經濟為主，市場調解為輔〞

1984－1988，“社會主義有方案商品經濟

1989－1993，〞社會主義市場經濟“

十五大以來

②經濟轉軌時期中國政府經濟職能轉變的難點

政企分開，各行其道

政事分開，政社分開，提高政府公共效勞能力

國有產權管理職能與政府公共管理職能分開

政府職責分工標準化、法制化

宏觀調控體系的建立與有效運行

③社會主義市場經濟條件下政府職能轉變的主要任務

標準政府行為，加快政企分開步伐

建立現代公共事業組織，提高政府公共效勞水平

合理界定各級政府職責，劃分財政支出范圍

建立新型國有資產管理體制

完善宏觀經濟調控體系，提高政府宏觀調控能力

推行電子政務，促進科技進步，提高振甫經濟管理效率

④為追求公平目標，政府應開展的工作：

為各種生產要素參與市場競爭創造公平的環境。

貫徹按勞分配為主體的原那么。

將收入差距控制在社會成員心理承受能力之內。

第二講

公共產品

第一節

公共產品概念

1.私人物品

私人物品是指在消費上具有競爭性和排他性的產品或勞務

私人物品如衣服、食品、住房、交通工具等。

競爭性，如果某人已經消費了某種商品，那么其他人就不能再消費這種商品了；

排他性，對商品或勞務支付價格的人才能消費，其他人那么不能如此做。

2.不同類型的物品

1.公共物品的種類：

純公共物品：非排他性和非競爭性

準公共物品：自然壟斷性與公共資源性，具有擁擠性

2.具有公共產品局部特征的產品：

混合產品：非競爭性、排他性，如橋梁

公共資源：競爭性、非排他性，如海中的魚

3.公共產品的非排他性

指的是在技術上無法將不愿意付款者排除在公共產品的受益范圍之外，或者雖然技術上可以實現排他，但因排他本錢太高而不可能被采納。例如，一國的國防支出能夠使每一位居住在該國的公民或者居民都能受益，政府無法將某一公民或者居民排除在國防支出的受益范圍之外。因此，無法通過收費實現排他的公共產品不可能由私人部門通過市場得到供給。

4.公共產品的非競爭性

指的是某人對公共產品的享用并不阻礙他人對公共產品的同時享用。比方，提供平安保障所需的國防支出、為船只導航的燈塔、放飛在天空的欣賞性汽球、衛星電視節目、互聯網等等其消費過程都具有非競爭性特點。它有兩個特征：邊際擁擠本錢為零、具有非拒絕性。

5.公共產品的判定

6.對公共產品的再認識

政府參與提供準公共產品。幾乎所有政府都參與教育的直接投資。但一般只保證教育的最低供給，充分保證義務教育和負擔其他公立學校的建設。對義務教育之外的其他各種教育，在充分市場化的根底上，依據財力給予一定的補助，尤其是保證低收入家庭的子女能夠接受高等教育。如以下哪些是純粹公共產品或混合公共產品：國防、自來水、道路和橋梁、教育和醫療、電視和播送、警察、司法消防、污水與垃圾處理、鄰居種植的花園、國家公園和電影院

7.公共產品與私有產品的區別

特別要注意的是：公共產品≠社會產品、公共產品≠公有資源、公共提供≠公共生產、公共部門可生產和提供某些私人物品、私人可提供公共物品

第二節

公共產品的有效供給

有效供給即為供需平衡。

影響供需平衡的兩個因素：

①產量和價格由產品的供給曲線和需求曲線的交點決定。

②需求曲線應與邊際效用曲線一致，供給曲線應與邊際本錢曲線一致。

1.公共產品供給的困難

實際上我們并不知道每個人的公共產品需求曲線。分析說明，個人支付的公共產品價格取決于其對公共產品的偏好程度。越是喜歡該種公共產品，需要支付的稅收價格就越高。這就存在著利益動機促使人們去隱瞞自己的公共產品偏好。由于個人對公共產品的偏好是私人信息，其他人無從得知，“免費搭車〞心理以及相關的回報鼓勵〔少支付稅收〕，使得政府要實現公共產品的最正確提供難上加難。

2.“囚犯困境〞模型

“囚犯困境〞模型描述了，從個人利益出發的兩個獨立行動的當事人，如何注定是不會相互合作，并將給方帶來極大損害的負和博弈。

“囚犯困境〞的存在，說明了公共產品提供的困難，但這個困境并非無法走出。如果博弈是重復進行的，那么一人為了指望其他人的下一次合作，就有可能改變行為的選擇。而如果在雙方博弈中引入第三種力量，例如對不合作方給予額外的懲罰，等等，那么就可能迫使參與博弈的各方進行合作。

3.公共產品無法通過市場機制獲得有效的提供

公共產品的非排他性造成人們即使不付費也可以享受公共產品帶來的效用，導致“搭便車〞的出現。公共產品的非競爭性而出現的邊際本錢為零的結果，導致公共產品的免費供給。

4.公共資源與“共有地悲劇〞

5.林達爾均衡與免費“搭便車〞的現象

核心問題：稅收水平與公共產品供給水平及公共產品的本錢合理分攤

林達爾均衡:將公共品供給與政治程序結合分析。

免費“搭便車“：指不承當任何本錢而消費或使用某種物品、得到某種好處的行為。

6.林達爾模型

瑞典經濟學家林達爾那么試圖結合民主國家的實際決策過程來考察公共產品的供給問題，尋找出民主國家選定公共產品供給的合理水平和決定人們間稅負合理分布所需的原那么和決策章程。林達爾模型被認為是對公共產品供給虛擬均衡過程的一種描述。

7.公共產品的供給

純公共物品，如國防、公共平安、消防等公共效勞，由于供給的非排它性和消費的非競爭性，能夠做到社會福利的最大化，它可以采用免費方式供社會公眾無償消費，效勞產品本錢的補償從國家稅收收入中提取，也就是通過稅收形式由全社會強制分攤生產費用。純公共物品，定價主體是政府，實行政府定價。

8.解決公共物品供給市場失靈的方式

①公共物品一般由政府來提供。

②“政府提供〞并不等于“政府生產〞。

③對于容易產生“共有地悲劇〞的共有資源，政府一方面

④可以通過明晰產權的方式，另一方面可以采取管制或者收費的方式。

⑤運用技術進步，可以解決“免費搭車〞的問題。〔城市道路擁擠〕

公共產品的提供通常需要公共部門和私人部門合作提供

9.對公共產品供給的認識

私人產品并不一定只由私人部門提供，公共產品也不一定只由公共部門提供。公共部門也提供私人產品：如醫療效勞、住房；私人部門也提供公共產品：如大學校內由私人捐資修建的教學樓。公共提供不等于公共生產，如垃圾回收一般由公共部門提供，但可以雇傭私人部門來做這項工作。

10.政府提供公共物品的形式

市場經濟國家的政府直接提供公共物品的形式主要有三種：中央政府直接經營、地方政府直接經營、公共團體供給。

11.公共產品的私人供給

公共產品不一定要由政府提供。

經濟學家認為，符合某種特定條件，政府作為私人提供公共產品的促進者，有可能比政府直接提供公共產品更有效。英國經濟學家邁爾斯〔Myles，2000〕研究了政府存在揮霍現象、逃稅與公共產品提供的關系問題。他認為，政府揮霍、逃稅可能是對不公平的政府政策的最好反響，私人提供公共產品可能更有效率。

市場經濟國家的私人在公共物品的生產和經銷方面有六種形式：簽訂合同、授予經營權、經濟資助、政府參股、法律保護私人進入、社會效勞。

案例：春節煙花表演

第三節

外部環境及其糾正

1.外部效應的定義

外部效應指某些個人或廠商的行為影響了其他人或廠商，卻沒有為之承當應有的本錢費用或沒有獲得應有的報酬的現象。

外部效應的根源在于產權缺失，是沒有或無法確立財產權的結果。

2.外部效應的分類

正外部效應〔外部經濟性〕：第三方受益而不用付出本錢。

負外部效應〔外部不經濟性〕：第三方受損而無法得到補償。

①外部效應與市場效率：正的外部效應導致供給短缺、負的外部效應導致供給過剩

案例：春節夜晚扭秧歌引發的爭論

②外部效應的糾正：

通過市場機制來糾正：一體化、科斯定理、社會制裁

通過公共部門來糾正：

罰款、征稅、補貼公共、管制、法律措施、提供公共產品

通過政府對外部效應來糾正：庇古稅、補貼、許可證、財產所有權、管制

3.科斯定理

含義：如果在不存在交易本錢和談判本錢，或者說交易本錢為零的時候，無論權力如何界定，都可以通過市場的交易活動及當事人的契約行為到達資源的最優配置。

內容〔由三組定理組成〕：第一定理：如果交易費用為零，不管產權初始如何安排，當事人之間的談判都會導致

哪些財富最大化的安排。第二定理：在交易費用大于零的世界里，不同權利的界定，會帶來不同效率的資源配置。第三定理：描述了產權制度的選擇方法。

案例：經濟學中的燈塔

排污權交易制度

江門市新會崖南污染事件

課堂討論：

從企業提供私人品、政府提供公共品的角度來看，你是否同意或者不同意以下的說法，并陳述你的理由：

第一政府應當不允許企業和個人在公有的土地上勘探和開采礦產資源。

第二對于兒童應當給予強制性防疫疫苗注射。

第三政府應當對周末的電視節目和廣告進行管制，以免兒童受到不良影響。

第四政府應當放寬對勞動平安保障的許多規定。

第五政府應當允許家長對自己孩子就學學校有更多的選擇，而不應劃區就近入學。

第六政府應當禁止企業建造原子能發電站。

第七政府應當制定法規禁止企業之間的敵意收購。

第三講

公共選擇

“經濟人〞的根本假設

經濟市場

政治市場

消費者

廠商

選民、利益集團

政治家、官員

價格反映偏好

貨幣進行交易

投票反映偏好

選票進行交易

第一節

公共選擇理論概述

◆公共選擇是對政府決策過程的經濟分析。〔本質〕公共選擇核心是對投票及其相關決策程序的研究。〔核心政府決策〕公共選擇是研究集體決策的科學。〔決策方式〕兩層：一是集體性；二是規那么性公共選擇指在市場經濟條件下，以個人利益最大化為內在動力，通過民主投票實現的對公共經濟的合理決策。〔經濟分析的前提〕

◆何為公共選擇問題？提供什么樣的公共產品？提供多大規模的公共產品？如何提供公共產品？如何分配公共產品？如何解決上述問題相匹配的解決規那么和解決制度？

◆前提——人都是理性行為者，其行為的目的是謀求私利的最大化。切入點——決策環境的劃分：市場決策與非市場決策的聯系與區別理論特點——公共選擇理論不在于研究選擇的好壞，而是研究作為集體的國民為什么選擇這樣而不是選擇那樣。沒有價值觀念的判斷，而是對普遍規律的總結

◆布坎南——?同意的計算?；公共選擇學派——以詹姆斯、麥吉爾、布坎南為代表；公共選擇奠基人——魏克塞爾和林達爾；肯尼思.阿羅——?社會選擇和個人價值?

1.公共選擇與私人選擇

①共性——做出與一般經濟學相同的行為目標假定，個人是追求私利的經濟人；對個人偏好做出類似于市場的描述；提出和傳統的價格理論一樣的問題，在人們偏好以及決策程序給定的條件下，會出現怎樣的結果，是否存在某種均衡狀態；

②不同點

偏好體系不同：自己的偏好——盡可能綜合為統一的社會偏好

偏好表達方式不同：貨幣購置——選票

個人偏好的表露對決策結果影響不同：決定性——可能影響不大

強制性：是否自愿

2.公共選擇研究的方法論

公共選擇理論要研究的，就是公共選擇問題，即對非市場決策的政治過程進行研究，它的主題是政治科學的主題。公共選擇理論采用的方法是經濟學的方法論。然后將其應用于政治科學。個人主義、經濟人假設和交易政治構成了其研究方法論的三要素。

3.市場決策與非市場決策的聯系與區別

內容

媒體

杠桿

主體

動力

經濟市場

物物交換

〔商品〕

鈔票

價格〔等價交換、平等自愿〕

個人之間可進行的簡單交易〔個人、廠商〕

個人利

益最大化

政治市場

參與者公共成認的公共產品的本錢〔政策、法律制度〕

選票

規那么〔不平等性和強制性服從與統治〕

個人或集體之間進行的復雜交易〔政客、組織〕

①方法論上的個人主義

這是在方法論上與集體主義相對應的方法，這種個人主義的方法論認為，個人的行為決策是一切社會行為的起因，應從個人的角度來分析包括政治和經濟在內的一切社會行為和社會現象，將個人的偏好和決策作為經濟學分析的出發點和基石。

②

經濟人假設

經濟人假設是經濟學最根底的假設前提：現實中的人是利己的、理性地追求自身效用或利益最大化的。

③交易政治觀

公共選擇論認為，資源配置和人類社會由兩個市場組成，一個是經濟市場，另一個是政治市場。在政治市場中，選民、利益集團相當于經濟市場中的消費者〔需求者〕，政治家和官僚相當于經濟市場中的生產者〔供給者〕，人們通過相當于貨幣的“選票〞來交易，并選擇能給他們帶來最大利益的政治家、政策法律等公共產品。

案例：足球世界中的公共選擇理論

直接民主制

間接民主制

全體公民參與決策

選舉代表公共決策

選民的行為——效用最大化

政治家行為——選票最大化

行政體系的行為

一致性規那么

多數票規那么

利益集團

第二節

直接民主制下的公共選擇

在直接民主制下，每一個公民直接參與政策的制定，而方法是通過全體

投票來決定。它有以下幾個方面的內容：

◆一致同意規那么

◆多數同意規那么

◆投票悖論

◆阿羅五原那么

◆單峰偏好

◆中位投票人定理

1.一致同意規那么

定義：又稱全體一致投票規那么，是指一項集體行動方案，只有在所有投票者

都同意，或者至少沒有任何一個人反對的前提下才能通過的一種表決方式。

特點：一致同意規那么下的選擇結果是一種帕累托最優狀態；一致投票規那么下所有投票人的權利都能平等地得到保障；可以有效地防止“搭便車〞行為的發生；交易本錢高；一致投票規那么可能會導致“一致投票悖論〞。

2.多數同意規那么

多數同意規那么規定只要一項方案獲得約定多數票的贊同就能通過，無須獲得全體投票人的同意。多數同意規那么的特點：非帕累托改良；多數人專政；導致參與人輕視投票權；交易本錢相對較低；出現投票悖論

3.投票悖論

定義：又稱循環的多數，在此情況下，多數同意規那么無法取得一個穩定的投票結果。

4.循環大多數（孔多塞悖論）

集體按多數投票規那么對A、B、C三個方案進行投票的結果因投票的順序不同而不同，A、B、C三個不同預算提案所得票數均相等。如果排出少數服從多數原那么，集體選擇的結果是無法對ABC三個提案進行排序。

第一選擇

第二選擇

第三選擇

張先生

王先生

李先生

A

B

C

B

C

A

C

A

B

主要

內容

公共選擇的準那么

阿羅悖論的內容

阿羅悖論的求解

5.阿羅不可能定理

①公共選擇的準那么

◆選擇者個人處在一種理性狀態

◆與選擇方案無關的因素不影響選擇內容的變化

◆適用帕累托最優原理

◆所要作出選擇的因素都處于選擇的同一區間之內

◆不存在個人專制

②阿羅悖論的內容

第一選擇

第二選擇

第三選擇

個人1

A

B

C

個人2

B

C

A

個人3

C

A

B

阿羅悖論的概念：如果存在著至少三個可由社會成員以任何方式自由排序的備選方案，就可能出現循環的選擇結果采用少數服從多數的投票規那么

③阿羅悖論的求解

總體來講投票悖論有許多種解法，根本解法：

◆

偏好結構的調整——從雙峰偏好到單峰偏好

◆

掌握好投票程序或確定議程

◆

策略行為和選票交易

◆

利用偏好強度不同的選擇

◆

中位投票人定理

◆

用腳投票

6.單峰偏好

峰：一個人的偏好中比所有相鄰點都高的點成為峰。

單峰偏好指的是個人在一組備選方案中，對其中某一方案的偏好程

度最高，對其他方案的偏好都低于對這一方案的偏好。

7.中間投票人定理

中間投票人定理：只要所有人的偏好都是單峰的，那么多數投票規那么會反映中間投票人的偏好。

中間投票者均衡：中間投票者的立場將對何種方案能獲得通過起決定性的作用。

例子：

要決定小區治安保衛支出的水平

王英：500

李霞：700

張悅：850

王勇：600

李明：750

張然：900

王紅：650

李燕：800

張成：1000

根據中間投票人定理：李明的偏好會得到認可。

問題的關鍵：不同收入水平的人參加投票率不同，從而改變了中間投票人。

假設王英和王紅沒有參加投票，中間投票人便變成李燕。

第三節

間接民主制下的公共選擇

間接民主常常又稱為代議制民主。在間接民主制下公民通過由自己所選舉出來的代表來負責制定法律和管理公共事物。在間接民主制下，不同的經濟主體，如投票人、政治家、官僚和利益集團，其行為各不相同。

1.個人利益最大化與投票人

◆投票者是否參加投票，取決兩方面的因素：一是其參加投票的本錢和可能的收益；

二是其投票行為對公共選擇的大小

◆安東尼?唐斯〔A.Downs）模型R=BP-C+D〔R=投票者行動；B代表投票者行動的潛在收益；P是投票者進行投票的概率C是投票者行動的本錢〕

2.選票極大化與政治家

◆對政治家而言，他們與其他選民一樣，也都是考慮自身利益的最大化，只不過其自身利益在于獲得權力、地位、威望等。

◆唐斯〔A.Downs）——?民主的經濟理論?提出：政治家或政黨也是理性經濟人，他和消費者、生產者具有同樣的行為動機。

3.官僚的行為目標與特點

目標：不是公共利益也不是機構效率，而是追求預算的最大化。

特點有以下幾個：官僚是公共政策的壟斷供給者；信息不對稱

尼斯卡寧認為：由于官僚們本身存在巨大信息優勢，因而他們總是主動的，并且一般總能獲得他們所希望獲得的最大預算。

4.特殊利益集團

定義：就是一些有共同政治目的、經濟利益、社會背景的團體和個人為了最大限度地實現其共同目的、利益而結成的同盟。

特點：他們通過尋租行為實現自身利益的最大化；他們能夠影響經濟政策的制定，改變收入再分配的方案以增加自身的收入。

5.公共選擇情況下尋租現象產生

①直選民主制的“政府失靈〞：投票悖論；特殊利益集團的優越性

②代議制民主中的“政府失靈〞：經濟人政治家；特殊利益集團

③官僚主義行為所造成的“政府失靈〞

④政企博弈中的“政府失靈〞

尋租的消極后果：社會資源的浪費

；經濟效率的下降

；社會財富的分配不公

；造成社會公害

；給現代化造成致命的障礙

尋租的具體治理：使經濟人不愿為

；使經濟人不必為

；使經濟人不敢為

；使經濟人不能為——杜絕設租和消散租金

第四講

公共支出理論

第一節

公共財政支出的分類和原那么

1.公共財政支出的分類

①按經濟性質分類：消耗性支出和轉移性支出

②按支出用途分類：補償性支出、消費性支出和累計性支出

③按政府職能分類：

④其它分類：

2.公共財政支出的瓦格納原那么

政府職能不斷擴大以及政府活動持續增加的規律，從而導致公共財政支出不斷增加。

政府職能擴大有三方原因:

一是政治因素-國家活動規模。

二是經濟因素，由于市場規模的擴大及其復雜程度提高，市場缺陷的外部性增多，導致大量商法及經濟合同的出現，需要政府參與管理的內容增加；

三是城市化和人口密集，政府提供公共物品或效勞的范圍越來越大，從而要求公共財政進行干預和管理。

3.公共財政支出的增長模型

①政府支出規模及衡量標準

絕對量考察：按當期價格或不變價格計算的政府支出。

相對量的考察：政府支出占國內生產總值的比例。

②政府支出的增長模型——經濟開展階段論

經濟開展的早期階段：根底設施等較高的社會投資。

開展的中期階段：政府投資規模減少，市場失靈問題突出，要求政府介入。

成熟階段：公共支出的結構變化，轉向以教育、保健、和社會福利為主

4.公共財政支出的原那么

①經濟效益原那么

公共財政支出使社會資源得到最優化配置，使社會得到最大的效益。

②公平原那么

各個階層居民中的分配應到達的公平狀態，能符合各個階層的需要。

③穩定原那么

防止經濟波動過于劇烈。

第二節

消耗性支出及其經濟影響

1.公共消費支出

①政府各部門的行政管理本錢支出

〔１〕支出具有公共性。

〔２〕支出具有穩定性。

問題：為什么我國政府機構改革總是走不出“精簡-膨脹〞的怪圈？

②國防支出

③公共教育支出

具有外溢性特征

政府提供教育經費的方式：免費教育、教育貸款、教育補貼

④醫療衛生支出

“重城市、輕鄉村，重治療、輕預防〞。

案例

：新加坡公共部門節約公共開支

2.公共投資支出

①政府投資支出及其特點

社會公益性、公共效勞領域、根底性投資領域；

具有開發性和戰略性；一般為大型長期工程；資金來源于預算資金或其他政府融資。

②中央政府和地方政府投資的范圍

受益原那么

比擬效率原那么。

③根底設施投資

狹義根底設施

廣義根底設施

根底設施特點：公共物品屬性、自然壟斷性

第二類和第三類作為公共物品或準公共物品，由政府進行投資；

第四類應主要由政府進行投資；

第一類由于具有較強的競爭性和排他性，可由政府和私人共同投資，由私人進行投資為主。

3.公共消耗性支出的影響

①對流通領域的影響

私人的投資需求只有在政府的大量訂貨的刺激誘導下，才能滿足其追求的最大利潤的欲望；政府本身的消耗性需求。

②對生產領域的影響

當政府的消耗性支出增加時，政府對物品或效勞的需求增加，導致市場價格水平上升，廠商利潤提高，于是擴大了生產。勞動力也會相應增多。當政府需求減少時，那么會出現相反地情況。

第三節

公共轉移性支出及其經濟影響

1.社會保障支出

社會保障基金的來源

①用人單位繳納；②勞動者個人交納；③政府財政資助

①社會保障的含義和政府介入的理由

社會保障支出是指對社會成員提供根本的生活保障。

理由：實現收入的公平分配、幫助政府調節經濟、平抑經濟周期波動

②西方各國的社會保障

德國的社會保障〔俾斯麥模式〕

英國的社會保障〔貝弗里奇模式〕

③社會保險制度的運營和管理

④養老保險

“母養十子易，十子養母難〞

問題：老人是公共品嗎？

⑤醫療保險

低水平，廣覆蓋，多層次，社會化。

“小病不保、中病合保、大病全保〞

⑥社會救濟

現金救濟支出

實物救濟支出

2.社會補貼

①財政補貼含義和性質

含義：改變資源配置結構、供給結構和需求結構的政府無償支出。

性質：政策性、靈活性、時效性

②財政補貼的分類

明補與暗補

企業補貼與居民補貼

生產補貼與消費補貼。

實物補貼與現金補貼

物價補貼與企業虧損補貼

比擬隱蔽的補貼如財政貼息、稅前還貸以及稅收支出等。

③財政補貼的原因和影響因素

原

因：①需要鼓勵生產但容易導致虧損的產品

②維系某些非市場價格的存在③為了配合產業政策開展的需要

影響因素：①農產品與工業品的相對價格結構

②國有企業的規模與經營狀況

③國家特殊政策的執行

④我國財政補貼的現狀和改革

規模大、范圍廣、渠道多、管理亂、負擔沉重

⑤財政補貼的必要性

◆外部效益〔外部效用〕內部化的需要。

①通過補貼，降低產品本錢或提高消費者需求，②消除少生產或少消費產品所造成的效率損失；

◆生產者虧損補貼的需要。

自然壟斷產品采用邊際本錢定價，低價虧損，需政府補貼；

◆維護市場價格及整個國民經濟穩定的需要。

市場價格需穩定的產品；

◆穩定社會的需要。

改革時期企業虧損和通貨膨脹，需政府補貼

⑥財政補貼經濟影響的機理

◆改變需求結構。影響各種商品和效勞的價格；

◆改變供給結構。改變企業購進產品的價格，影響盈利水平；

◆外部效應內在化。降低本錢，緩解風險。

⑦財政補貼效應

◆有效貫徹國家經濟政策。

◆帶動社會資金，擴充財政資金的經濟效應。

◆加大技術改造力度，推動產業升級。

◆降低私人部門融資本錢，增強民間投資意愿，◆消除市場利率水平上升造成的“排擠效應〞。

◆對社會經濟發揮穩定效應。

⑧我國的財政補貼

◆農業補貼

農業是國民經濟的根底。

公共事業補貼

公用事業：交通、供水、供氣等根底設施。

特點投資額大；建設周期長；本錢遞減；形成自然壟斷

公共事業補貼的理論依據：效率與公平

⑨我國財政補貼存在的問題

財政補貼角色——輔助性？

中央與地方事權、支出范圍如何劃分？

⑩財政補貼改革的具體措施

◆制度創新，提高財政補貼支出效益。

◆標準補貼重點、范圍，改革補貼方式。

◆改革財政補貼制度的配套措施。

◆合理界定補貼工程，控制補貼總規模。

◆標準補貼制度，調整補貼結構。

3.公共轉移性支出的影響

①對流通領域的影響

政府轉移性支出的相當局部會通過各種途徑直接或間接轉化為私人消費支出和私人投資支出，從而制約社會總需求的形成。

②對生產領域的影響

如果轉移性支出的對象是個人或家庭，其對生產的影響是間接的，通過受補貼的居民將所得用于購置物品或效勞之后才實現的；如果轉移支付的對象是廠商，影響是直接的，它通過鼓勵私人廠商對利潤呢較低或風險較大行業進行投資。

③對分配領域的影響

政府轉移性支出有可能改變在初次分配中形成的國民收入分配格局。一方面，轉移性支出的資金來源于納稅人在初次分配中的收入，另一方面，低收入的通過此獲得新的收入。