根底
考前押題
第二套
一．單項(xiàng)選擇〔60題〕
1、臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是〔〕
A
恒生指數(shù)B
H股指數(shù)C
臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)DCBOE中國(guó)指數(shù)
2、可轉(zhuǎn)換債券通常可轉(zhuǎn)換成〔〕，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比擬有利。
A
普通股票
B
債券
C
期權(quán)
D
優(yōu)先股
3、中證100指數(shù)以〔〕指數(shù)樣本作為樣本空間。
A
中證100指數(shù)
B
滬深100指數(shù)
C
滬深300指數(shù)
D
中證300指數(shù)
4、目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括〔〕
A
農(nóng)業(yè)開(kāi)展銀行
B
國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
C
進(jìn)出口銀行
D
信托公司
5、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于〔〕
A
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B
違約風(fēng)險(xiǎn)
C
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D
政策風(fēng)險(xiǎn)
6、歐洲債券是指借款人〔〕
A
在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
B
在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券
C
在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券
D
在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
7、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為〔〕
A
場(chǎng)外期權(quán)
B
奇異型期權(quán)
C
非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)
D
百慕大期權(quán)
8、以下債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是〔〕
A
可轉(zhuǎn)換公司債券
B
中央政府債券
C
金融債券
D
地方政府債券
9、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的〔〕
A
不確定性
B
變動(dòng)性
C
跳躍性
D
間斷性
10、交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)槠漕A(yù)期根底金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)〔〕
A
上漲
B
不變
C
下降
D
不確定
11、證券投資基金托管人是〔〕權(quán)益的代表
A
基金發(fā)起人
B
基金份額持有人
C
基金管理人
D
基金監(jiān)管人
12、對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求不包括〔〕
A
信息公開(kāi)披露制度
B
信息報(bào)送制度
C
年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
D
季報(bào)審計(jì)監(jiān)管
13、〔〕委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告
A
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B
證券公司
C
結(jié)算登記機(jī)構(gòu)
D
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
14、國(guó)際多變金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為〔〕
A揚(yáng)基債券
B
熊貓債券
C
武士債券
D
歐洲債券
15、從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種〔〕類金融衍生品
A
遠(yuǎn)期
B
期貨
C
期權(quán)
D
互換
16、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，參加后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以〔不通過(guò)中方中介〕從事的業(yè)務(wù)不包括〔〕
A
A股交易
B
發(fā)起設(shè)立基金
C
B股和H股的承銷和交易
D
政府和公司債券的承銷和交易
17、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣〔〕元
A
2000萬(wàn)元
B
5000萬(wàn)元
C
1億元
D
5億元
18、〔〕按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。
A
基金管理人
B
證券公司
C
證券登記公司
D
基金托管人
19、一證券公司的注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元，那么其不可以從事的業(yè)務(wù)是〔〕
A
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C
證券投資咨詢
D
與證券有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)
20、向ADR德持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是〔〕A
存券銀行
B
托管銀行
C
中央存托公司
D
證券公司
21、按照?證券法?的規(guī)定，想不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣〔〕元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A
5000萬(wàn)
B
1億
C
2億
D
5億
22、根據(jù)?證券交易所管理方法?的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)那么。這一職能表達(dá)了證券交易所對(duì)〔〕的管理
A
上市公司
B
會(huì)員
C交易活動(dòng)
D
發(fā)行活動(dòng)
23、進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，在證券市場(chǎng)上最引入注目的事件是〔〕
A
歐洲證券交易所的重組
B
一些跨國(guó)金融控股集團(tuán)的形成C
金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)
D
證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化
24、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的〔〕
A
票面價(jià)值
B
實(shí)際價(jià)值
C
賬面價(jià)值
D
內(nèi)存價(jià)值
25、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)〔〕
A
代理委托人從事證券投資
B
完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議
C
引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作勸人
D
在傳播媒體上發(fā)表咨詢文章、報(bào)告或意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明
26、〔〕履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理
A
證監(jiān)會(huì)
B
證券交易所
C
證券業(yè)協(xié)會(huì)
D
國(guó)務(wù)院
27、可以在規(guī)定的一系列時(shí)點(diǎn)行權(quán)的是〔〕
A
任選期權(quán)
B
平均期權(quán)
C
障礙期權(quán)
D
百慕大期權(quán)
28、我們通常所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指〔〕
A
道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
B
道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)
C
道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D
道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)
29、?中華人民共和國(guó)刑法?第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處〔〕以下有期徒刑或者拘役，并處或者單位〔〕以上〔〕以下罰金。A
3年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元
B
3年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元
C
5年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元
D
5年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元
30、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)〔〕
A
政策風(fēng)險(xiǎn)
B
經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C
利率風(fēng)險(xiǎn)
D
信用風(fēng)險(xiǎn)
31、總的來(lái)說(shuō)，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由〔〕演變成股份公司的A
獨(dú)資公司
B
家族型企業(yè)
C
合伙組織
D
有限責(zé)任公司
32、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原那么，不包括以下原那么〔〕
A
行政干預(yù)原那么
B
依法管理原那么
C
保護(hù)投資者利益原那么
D
監(jiān)管與自律結(jié)合的原那么
33、股票市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受其他因素的影響，其中最直接的影響因素是〔〕
A
供求關(guān)系
B
公司經(jīng)營(yíng)情況
C
投資者心理因素
D
宏觀經(jīng)濟(jì)情況
34、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量〔〕
A
普通股票
B
債券
C
權(quán)證
D
優(yōu)先股
35、看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)〔〕
A
上漲
B
下跌
C
不變
D
難以判斷
36、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱作為〔〕
A
揚(yáng)基債券
B
龍債券
C
武士債券
D
熊貓債券
37、我國(guó)?證券法?規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在最后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利由證券交易所決定〔〕
A
對(duì)其股票交易做特別處理
B
終止其股票上市交易
C
暫停其股票上市交易
D
對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
38、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤(rùn)的順序是〔〕
A
彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金
B
提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金
C
提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損
D
提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金
39、以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕
A
股票是一種有價(jià)證券，它是股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
B
股票是設(shè)權(quán)證券
C
股票是資本證券
D
股票是綜合權(quán)利證券
40、我國(guó)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6各月凈資本均在〔〕以上
A
5億
B
8億
C
12億
D
15億
41、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于〔〕行為
A
操縱市場(chǎng)
B
內(nèi)幕交易
C
制造傳播虛假消息
D
欺詐客戶
42、證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段不包括〔〕
A
監(jiān)督調(diào)查
B
法律手段
C
經(jīng)濟(jì)手段
D
行政手段
43、以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕
A
我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的B
混合資本債券的期限在10年以上
C
混合資本債券的清償順序在股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后
D混合資本債券發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
44、〔〕于2004年1月31日發(fā)布?關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定開(kāi)展的假設(shè)干意見(jiàn)?，為資本市場(chǎng)新一輪改革和開(kāi)展奠定了根底。
A
國(guó)務(wù)院
B
證監(jiān)會(huì)
C
發(fā)改委
D
商務(wù)部
45、以下〔〕不屬于證券交易所交易系統(tǒng)
A
交易主體
B
交易大廳
C
參與者交易單元或交易席位
D
信息效勞網(wǎng)
46、以下關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕
A
企業(yè)年金可以用于信用交易
B
企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加根本養(yǎng)老保險(xiǎn)的根底上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
C
企業(yè)年金可以由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資
D
企業(yè)年金基金資產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品
47、我國(guó)?證券法?規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬〔〕
A
挪用客戶保證金
B
欺詐客戶行為
C
內(nèi)幕交易
D
操縱市場(chǎng)
48、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的〔〕
A
實(shí)際價(jià)值
B
賬面價(jià)值
C
內(nèi)在價(jià)值
D
清算資金
49、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在〔〕交易
A
場(chǎng)外市場(chǎng)
B
銀行柜臺(tái)
C
交易所
D
OTC市場(chǎng)
50、股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所吃表決權(quán)〔〕以上通過(guò)。
A
1/3
B
1/2
C
2/3
D
3/451、假設(shè)某公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是〔〕
A
B
C
7.5
D4552、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須有〔〕年以上的證券、期貨從業(yè)經(jīng)歷。
A
B
C
D453、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期〔交割日〕買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是〔〕
A
金融遠(yuǎn)期
B
金融期貨
C
金融期權(quán)
D
互換
54、假設(shè)持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)憂將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下降，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱〔〕
A
投機(jī)
B
多頭套期保值
C
空頭套期保值
D
套利
55、按照我國(guó)的?個(gè)人所得稅法?規(guī)定，以下收入中可免繳個(gè)人所得稅的是〔〕
A
個(gè)人投資的公司債券利息
B
股息
C
紅利
D
國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入
56、金融互換交易的主要用途是改變交易者〔〕的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而躲避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)
A
國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)
B
資產(chǎn)或負(fù)債
C
國(guó)內(nèi)外
D
信用
57、我國(guó)?公司法?規(guī)定，股份向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為〔〕
A
原始股
B
法人股
C
記名股票
D
無(wú)記名股票
58、一下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椤病?/p>
A
國(guó)債<公司債券<股票
B
公司債券<股票<國(guó)債
C
股票<公司債券<國(guó)債
D
公司債券<國(guó)債<股票
59、儲(chǔ)蓄國(guó)債〔電子式〕是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的〔〕的人民幣債券
A
可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓
B
可在證券交易所上市交易
C
不可流通
D
可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通
60、按基金的組織形式不同，基金可分為〔〕
A
開(kāi)放式基金和封閉式基金
B
契約型基金和公司型基金
C
債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等
D
成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
61、在美國(guó)住房貸款可以分為〔〕
A
優(yōu)級(jí)貸款
B
Alt-A貸款
C
次級(jí)貸款
D
住房權(quán)益貸款
62、記賬式國(guó)債具有〔〕等特點(diǎn)
A可以記名、掛失
B
可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好
C
期限有長(zhǎng)有短，但更適合短期國(guó)債的發(fā)行
D
針對(duì)個(gè)人投注者，不向機(jī)構(gòu)投注者發(fā)行
63、證券市場(chǎng)是〔〕直接交換的場(chǎng)所
A
收益
B
財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C
風(fēng)險(xiǎn)D
價(jià)值
64、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為〔〕
A
上市證券與非上市證券
B
政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
C
公募證券和私募證券
D
股票、債券和其他證券
65、我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括〔〕
A
證券公司
B
證監(jiān)會(huì)
C
會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D
證券業(yè)協(xié)會(huì)
66、我國(guó)?證券投資基金法?規(guī)定，公開(kāi)披露基金信息，不得有〔〕行為
A
虛假記載
B
誤導(dǎo)性陳述
C
重大遺漏
D
預(yù)測(cè)證券投資業(yè)績(jī)
67、有擔(dān)保的ADR包括〔〕
A
司機(jī)公開(kāi)募集存托憑證
B
一級(jí)公開(kāi)募集存托憑證
C
二級(jí)公開(kāi)募集存托憑證
D
美國(guó)144A規(guī)那么下的私募存托憑證
68、證券公司設(shè)立的程序包括〔〕
A
向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)
B
申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C
領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
D
領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，開(kāi)始經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
69、金融期權(quán)的主要特征有〔〕
A
期權(quán)的買方可以選擇行使其擁有的權(quán)利
B
買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同
C
期權(quán)的買方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
D
交換的是買賣根底金融工具的權(quán)利
70、為加強(qiáng)對(duì)證券效勞機(jī)構(gòu)的管理，?證券法?授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)效勞機(jī)構(gòu)的〔〕
A
監(jiān)管權(quán)
B
審批權(quán)
C
現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查權(quán)
D
審核權(quán)
71、債券和股票的主要區(qū)別是〔〕
A
權(quán)利不同
B
目的不同
C
期限不同
D
收益不同
72、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)〔〕等階段
A
高漲
B
穩(wěn)定
C
停滯
D
衰退
73、境外上市外資股是指股份向境外投資者募集并在境外上市的股份，其主要特征是〔〕
A
以外幣認(rèn)購(gòu)
B
以人民幣標(biāo)明面值
C
采用無(wú)記名股票形式
D
采用記名股票形式
74、可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指〔〕
A
投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)
B
發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
C
發(fā)行人可自行選擇是否回售
D
投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
75、國(guó)際證件會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是〔〕
A
保護(hù)投資者
B
保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C
最低限度地降低投資者損失
D
降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
76、以下計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的選項(xiàng)是〔〕
A
基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負(fù)債
B基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債
C基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈額/基金總份額D基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額
77、我國(guó)?證券法?規(guī)定，有〔〕情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行。
A向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)一百人的B
向不特定對(duì)象發(fā)行證券的C
向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)二百人的D
向特定對(duì)象發(fā)行證券的78、指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資，是因?yàn)橹笖?shù)基金〔〕
A
流動(dòng)性強(qiáng)
B
期限固定
C
投資相對(duì)分散
D
收益率相對(duì)穩(wěn)定
79、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為〔〕
A
證券回購(gòu)市場(chǎng)
B
證券發(fā)行市場(chǎng)
C
證券轉(zhuǎn)換市場(chǎng)
D
證券交易市場(chǎng)
80、證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事以下活動(dòng)〔〕
A
接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢效勞
B
通過(guò)、、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢效勞
C
代理委托人從事證券投資
D
與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
81、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算方式有〔〕
A
見(jiàn)券付款
B
見(jiàn)款付券
C
券款對(duì)付
D
T+0或T+182、以下機(jī)構(gòu)中，屬于證券效勞機(jī)構(gòu)的有〔〕
A
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B
財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)
C
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
83、〔〕可以在證券交易所掛牌交易
A
債券
B
封閉式基金
C
ETF
D
LOF84、證券公司欺詐客戶行為的行為包括〔〕
A
違背客戶的委托為其買賣證券
B
利用傳播媒體或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
C
挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D
不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
85、關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以下表述正確的有〔〕
A
股票反映的是所有權(quán)關(guān)系
B
公司型基金反映的是信托關(guān)系
C
契約型基金反映的是信托關(guān)系
D
債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
86、金融遠(yuǎn)期合約主要包括〔〕
A
股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B
債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C
遠(yuǎn)期利率
D
互換
87、以下關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與開(kāi)展的說(shuō)法正確的有〔〕
A
新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與開(kāi)展提供了物質(zhì)根底與手段
B
金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速開(kāi)展的重要原因
C
20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的開(kāi)展
D
金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是避險(xiǎn)
88、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括〔〕等
A
基金管理費(fèi)
B
基金托管費(fèi)
C
基金信息披露費(fèi)用
D
證券交易費(fèi)用
89、發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的情況有〔〕
A
送股
B
配股
C
增發(fā)股票
D
價(jià)格下降
90、股票的賬面價(jià)值又稱〔〕
A
股票凈值
B
每股凈資產(chǎn)
C
每股總資產(chǎn)
D
每股收益
91、金融期權(quán)交易的根底資產(chǎn)有〔〕
A
金融期貨合約
B
股票指數(shù)
C
利率工具
D
股票
92、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司從業(yè)人員的資格種類分為〔〕
A
證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
B
基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
C
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
D
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員
93、根據(jù)權(quán)證行權(quán)的根底資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為〔〕
A
股權(quán)類權(quán)證
B
債權(quán)類權(quán)證
C
基金類權(quán)證
D
其他權(quán)證
94、我國(guó)?證券法?規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易〔〕
95、附認(rèn)股權(quán)證得公司債預(yù)先規(guī)定的條件主要是〔〕
A
股票的購(gòu)置價(jià)格
B
股票的認(rèn)購(gòu)比例
C
公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)值
D
股票的認(rèn)購(gòu)期間
96、我國(guó)?證券法?規(guī)定，〔〕屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。
A
挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B
單獨(dú)或通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
C
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易了D
在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
97、以下有關(guān)附權(quán)證的可別離公司債券的表述正確的選項(xiàng)是〔〕
A
債券和認(rèn)股權(quán)可以別離，獨(dú)立轉(zhuǎn)讓
B
認(rèn)股權(quán)不可以跟債券相別離
C
行權(quán)后，公司債券依然存在D
行權(quán)后，公司債券形態(tài)消失
98、我國(guó)現(xiàn)行股票發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有〔〕
A
證券公司
B
商業(yè)銀行
C
保險(xiǎn)公司
D
社保基金
99、證券效勞機(jī)構(gòu)主要包括〔〕等
A
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B
財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)
C
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D
證券公司
100、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為〔〕
A
私募證券
B
其他證券
C
債券
D
股票
101由于一級(jí)市場(chǎng)ETF申購(gòu)贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。
A
正確
B
錯(cuò)誤
102、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券的，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%-20%的罰金。
A
正確
B
錯(cuò)誤
103、證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。A
正確
B
錯(cuò)誤
104、金融期權(quán)與金融期貨買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對(duì)稱的。A
正確
B
錯(cuò)誤
105、按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券一般可劃分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換普通股兩種。
A
正確
B
錯(cuò)誤
106、證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。
A
正確
B
錯(cuò)誤
107、股票持有人必須對(duì)公司債務(wù)負(fù)連帶責(zé)任。
A
正確
B
錯(cuò)誤
108、債券代表債券投資者的權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。
A
正確
B
錯(cuò)誤
109、美式期權(quán)不必到期日?qǐng)?zhí)行，可以提前或推遲。
A
正確
B
錯(cuò)誤
110、地方政府債券是由地方政府發(fā)行，由中央政府負(fù)債歸還的債券。A
正確
B
錯(cuò)誤
111、一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較平安的。
A
正確
B
錯(cuò)誤
112、非上市證券可以在證券交易所以外的其他證券交易所市場(chǎng)交易。A
正確
B
錯(cuò)誤
113、目前我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)上所有公司的股份轉(zhuǎn)讓在每個(gè)交易日均可進(jìn)行。
A
正確
B
錯(cuò)誤
114、證券公司的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員。A
正確
B
錯(cuò)誤
115、封閉式基金份額的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值必然一致。A
正確
B
錯(cuò)誤
116、證券交易所被授予了一局部原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。
A
正確
B
錯(cuò)誤
117、一般來(lái)說(shuō)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A
正確
B
錯(cuò)誤
118、開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈值加一定的購(gòu)置費(fèi)。A
正確
B
錯(cuò)誤
119、一些國(guó)家把政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。A
正確
B
錯(cuò)誤
120、證券效勞機(jī)構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。A
正確
B
錯(cuò)誤
121、我國(guó)?公司法?規(guī)定，股份的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等。A
正確
B
錯(cuò)誤
122、在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值根本與賬面價(jià)值保持一致。
A
正確
B
錯(cuò)誤
123、我國(guó)?證券法?規(guī)定，證券清算機(jī)構(gòu)因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承當(dāng)賠償責(zé)任。A
正確
B
錯(cuò)誤
124、按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將可轉(zhuǎn)換證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。
A
正確
B
錯(cuò)誤
125、對(duì)付息債券而言，在給定歸還期限和到期收益率的情況下，債券的息票利率越高，再投資收益對(duì)債券總收益的影響越大。A
正確
B
錯(cuò)誤
126、基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表。A
正確
B
錯(cuò)誤
127、我國(guó)證券市場(chǎng)五位一體的監(jiān)管體系是指，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
A
正確
B
錯(cuò)誤
128、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)那么收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)那么用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A
正確
B
錯(cuò)誤
129、我國(guó)證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原那么，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的假設(shè)干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。A
正確
B
錯(cuò)誤
130、根據(jù)我國(guó)?證券法?的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所，不以營(yíng)利為目的的行政單位。
A
正確
B
錯(cuò)誤
131、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，個(gè)人負(fù)債額較大且到期未清償者不能擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員。A
正確
B
錯(cuò)誤
132、我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券。A
正確
B
錯(cuò)誤
133、目前我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)上所有公司的股份轉(zhuǎn)讓采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。
A
正確
B
錯(cuò)誤
134、貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。A
正確
B
錯(cuò)誤
135、加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。A
正確
B
錯(cuò)誤
136、我國(guó)?證券法?規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)證券公司總部批準(zhǔn)即可。A
正確
B
錯(cuò)誤
137、深圳成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成份股。A
正確
B
錯(cuò)誤
138、股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段。
A
正確
B
錯(cuò)誤
139、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)通常是由某一特殊因素引起，與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系。A
正確
B
錯(cuò)誤
140、證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。
A
正確
B
錯(cuò)誤
141、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。A
正確
B
錯(cuò)誤
142、中小企業(yè)板運(yùn)行遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。A
正確
B
錯(cuò)誤
143、中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承當(dāng)。
A
正確
B
錯(cuò)誤
144、衍生工具具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的根底產(chǎn)品。
A
正確
B
錯(cuò)誤
145、因意外自然災(zāi)害，給公司帶來(lái)重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償時(shí)，股價(jià)會(huì)下跌。
A
正確
B
錯(cuò)誤
146、對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。
A
正確
B
錯(cuò)誤
147、通常將那些業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為紅籌股。
A
正確
B
錯(cuò)誤
148、上市公司增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。A
正確
B
錯(cuò)誤
149、交易所應(yīng)依照法定程序，在規(guī)定的期限內(nèi)安排已通過(guò)核準(zhǔn)發(fā)行的股票上市。
A
正確
B
錯(cuò)誤
150、證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的開(kāi)展。A
正確
B
錯(cuò)誤
151、看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)格賣出一定數(shù)量根底金融工具的權(quán)利。
A
正確
B
錯(cuò)誤
152、證券市場(chǎng)是股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。
A
正確
B
錯(cuò)誤
153、套利的理論根底在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。A
正確
B
錯(cuò)誤
154、開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)置費(fèi)。A
正確
B
錯(cuò)誤
155、我國(guó)?證券投資基金法?規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司擔(dān)任。A
正確
B
錯(cuò)誤
156、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A
正確
B
錯(cuò)誤
157、所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券從業(yè)資格。A
正確
B
錯(cuò)誤
158、金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的開(kāi)展趨勢(shì)。A
正確
B
錯(cuò)誤
159、我國(guó)?證券法?的適用范圍包括股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。A
正確
B
錯(cuò)誤
160、對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。A
正確
B
錯(cuò)誤
1-5CACDC
6-10CBBAA
11-15BDDBC
16-20ADDAA
21-25AAABA
26-30CDABD
31-35CAAAA
36-40CBABC
41-45DABAD
46-50ABACC
51-55BBACD
56-60BCACB
61-65ABCD/ABC/BCD/ABCD/AC
66-70ABCD/BCD/ABC/BD/AC
71-75ABCD/AD/ABD/BD/ABD
76-80BC/BC/ACD/BD/AB
81-85ABC/ABCD/ABCD/ABC/AC
86-90ABC/ABCD/ABCD/AD/BCD
91-95BCD/BCD/ABC/ABCD/ABD
96-100BCD/AC/ABCD/ABC/BCD
101-105ABABB
106-110BBBBB
111-115AABAB
116-120ABAAB
121-125BBAAA
126-130AAAAB
131-135AABAA
136-140BBBAB
141-145AAAAA
146-150ABAAA
151-155AAAAB
156-160AAAAA
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