煙用物資采購管理規定

總

則

為進一步加強煙草行業煙用物資管理，規范采購行為，提高采購質量，降低采購成本，依據《中華人民共和國煙草專賣法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國招標投標法》等相關法律、法規，制訂本規定。

煙草企業為煙用物資采購的主體，包括省級商業公司及地市級公司，省級工業公司，具有法人資格的卷煙(雪茄)、打葉復烤、薄片生產加工企業等。

煙用物資包括卷煙材料，煙葉配套物資，煙草物流配送物資。

卷煙材料是指直接用于卷煙制造的各種生產性材料。卷煙材料分為專賣品卷煙材料和非專賣品卷煙材料，煙用絲束、濾嘴棒、卷煙紙三種卷煙材料為專賣品卷煙材料，其他卷煙材料為非專賣品卷煙材料。

煙葉配套物資是指用于煙葉生產與加工的各種生產性物資。如育苗物資、肥料、農藥等物資。

煙草物流配送物資是指煙草制品儲藏運輸過程中所需的各種物資。如煙葉(片)包裝物品、卷煙配送包裝材料等物資。

煙用物資采購要遵循公開透明原則、公平競爭原則、公正原則和誠實信用原則。

管理機構

煙草企業均要成立工程項目、煙用物資、宣傳促銷管理委員會(以下簡稱管理委員會)，將原有投資委員會職能并入新設立的管理委員會。

沒有設立董事會的煙草企業，管理委員會作為企業決策機構，其人員由領導班子全體成員、相關部門代表、職工代表組成。設立董事會的煙草企業，董事會作為決策機構，管理委員會作為咨詢機構，其人員組成由企業決定。

作為決策機構的管理委員會主要職責是審批年度采購計劃與采購實施方案;研究確定采購方式，供應商資格，招標文件，成交供應商，采購價格;決定談判小組成員和詢價小組成員。設立董事會的煙草企業，除年度采購計劃由管理委員會審議后報董事會批準外，其他職責由管理委員會負責。

計劃管理

國家局、總公司負責下達專賣品卷煙材料年度分配計劃。

煙草企業根據國家局、總公司下達的煙葉和卷煙生產計劃，編制年度采購計劃。年度采購計劃具體由企業采購部門會同有關部門負責編制。

煙草企業采購部門依據批準的年度采購計劃編制采購預算并提交預算委員會討論。

煙草企業采購部門根據批準的年度采購計劃和預算編制采購實施方案，方案須包括物資名稱、品種規格、采購數量、采購金額、擬采用的采購方式等。

供應商管理

供應商參加煙用物資采購活動應當具備下列條件：

(一)具有獨立承擔民事責任的能力;

(二)具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度;

(三)具有履行合同所必需的設備和專業技術能力;

(四)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄;

(五)參加煙用物資采購活動前___年內，在經營活動中沒有重大違法記錄;

(六)在勞動保護、節能減排與生態環境保護方面符合國家規定要求;

(七)法律、行政法規規定的其他條件。

煙草企業可以根據采購項目的特殊要求，規定供應商的特定條件，但不得以不合理的條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇。

煙草企業可以根據煙用物資的具體特點和實際需要，要求參加采購的供應商提供有關資質證明文件和業績情況，并根據前款所規定的供應商條件和煙用物資對供應商的特定要求，對供應商的資格進行審查。專賣品卷煙材料的供應商必須持有煙草專賣生產企業許可證。

煙草企業要建立供應商資質認證制度，根據不同類別煙用物資的特點確定供應商資質認證標準，在公開報名的基礎上遴選具有資質的供應商，未經資質認證的供應商不得進入采購環節。對國家局、總公司發布的煙用物資供應商名錄，煙草企業須從名錄中通過招標等方式選擇供應商。

煙草企業要加強煙用物資供應商的日常管理，建立供應商動態評價和退出機制，定期對供應商的產品質量和服務質量等進行綜合評審，依據評審意見，對評審不合格的供應商，要取消其供應資格。

采購方式

煙用物資采購采用以下方式：

公開招標;

邀請招標;

競爭性談判;

單一來源采購;

詢價。

公開招標須作為煙用物資的主要采購方式。

煙草企業不得將須以公開招標方式采購的煙用物資化整為零或者以其他方式規避公開招標采購。

國家局、總公司分配的專賣品卷煙材料，按國家局、總公司下達的計劃執行。

煙草企業從全資的關聯企業采購煙用物資可不采用招標方式。

因特殊情況需要采用公開招標以外的采購方式的，要在采購活動開始前獲得管理委員會批準。

符合下列情形之一的煙用物資，可以依照本規定采用邀請招標方式采購：

(一)具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的;

(二)采用公開招標方式的費用占采購總金額的比例過大的。

符合下列情形之一的煙用物資，可以依照本規定采用競爭性談判方式采購：

(一)招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的;

(二)技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求的;

(三)采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的;

(四)不能事先計算出價格總額的。

符合下列情形之一的煙用物資，可以依照本規定采用單一來源方式采購：

(一)只能從唯一供應商處采購的;

(二)發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的;

(三)必需保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購，不改變合同其他條款且添購資金總額不超過原合同采購金額___%的。

采購的煙用物資規格、標準統一、現貨貨源充足且價格變化幅度小，全年采購量金額___萬元以下的，可以依照本規定采用詢價方式采購。

過程管理

具有編制招標文件和組織評標能力的煙草企業，可自行成立招標機構;采取委托招標代理機構進行招標的，招標代理機構須通過招標確定。

招標機構會同相關部門編制招標文件，經管理委員會批準后實施。

煙草企業須依據現行的煙用物資采購價格設定上限攔標價控制采購成本;須設立下限投標價或采用其他方式防止惡性競爭。

煙用物資招標公告通過煙草物資交易網、煙草企業網站或其他媒介發布。

煙草企業要建立健全評標專家管理制度，嚴格認定評標專家的資格，加強培訓、考核、評價和檔案管理，根據實際需求和考核情況及時對評標專家進行更換和補充，實行評標專家的動態管理，評標專家庫人數不少于___人。

招標機構開標前從評標專家庫中抽取___人以上單數組成評標委員會，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的2/3。

在招標采購活動中，出現下列情形之一的，要予廢標：

符合專業條件的供應商或者對招標文件作實質響應的供應商不足___家的;

出現影響采購公正的違法、違規行為的;

投標人的報價均超過采購預算的;

因重大變故，采購項目取消的。

廢標后，煙草企業要將廢標理由通知所有投標人。

廢標后，除采購項目取消情形外，要重新組織招標;需要采用其他采購方式的，要在采購活動開始前經管理委員會批準。

采取邀請招標方式采購的，招標機構要根據管理委員會批準的供應商選擇方式，選擇不少于___家符合相應資格條件的供應商，向其發出投標邀請書。

采用競爭性談判方式采購的，要遵循下列程序：

成立談判小組。談判小組由___人以上的單數組成，其中專家的人數不得少于成員總數的2/3。

制訂談判文件。談判文件要明確談判程序、談判內容、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項。

確定邀請參加談判的供應商名單。談判小組依據管理委員會批準的供應商選擇方式，從符合相應資格條件的供應商名單中選擇不少于___家的供應商參加談判并向其提供談判文件。

談判。談判小組所有成員集中與單一供應商分別進行談判。在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關的其他供應商的技術資料、價格和其他信息。談判文件有實質性變動的，談判小組要以書面形式通知所有參加談判的供應商。

確定成交供應商。談判結束后，談判小組須要求所有參加談判的供應商在規定時間內進行最后報價，采購部門從談判小組提出的成交候選人中根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定擬成交供應商，經管理委員會批準后將結果通知所有參加談判的未成交的供應商。

采取單一來源方式采購的，煙草企業采購部門要會同生產使用部門、財務部門等有關部門，在保證煙用物資實物質量和服務質量前提下與供應商商定合理的采購價格。

采取詢價方式采購的，要遵循下列程序：

成立詢價小組。詢價小組由___人以上的單數組成，其中專家的人數不得少于成員總數的2/3。詢價小組要對采購項目的價格構成和評定成交的標準等事項作出規定。

確定被詢價的供應商名單。詢價小組根據管理委員會批準的供應商選擇方式，從符合相應資格條件的供應商名單中選擇不少于___家的供應商并向其發出詢價通知書讓其報價。

詢價。詢價小組要求被詢價的供應商___次報出不得更改的價格。

確定成交供應商。詢價小組根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定擬成交供應商，經管理委員會批準后將結果通知所有被詢價的未成交的供應商。

煙草企業與成交供應商簽訂的采購合同必須經法規、財務、審計等部門審核會簽，由企業法定代表人或其授權代理人簽訂合同。

煙草企業要依據國家與行業的煙用物資標準，結合企業標準制訂供需雙方共同執行的質量檢驗標準，以采購合同附件或其他方式約定執行。

煙草企業要建立健全合同管理制度，對煙用物資采購合同的簽訂、履行、變更、解除、監控、保管等進行規范管理。

監督檢查

煙草企業要明確采購事項的詢問與投訴處理程序，供應商對采購事項有疑問的，可按程序提出詢問或投訴。煙草企業要按程序規定予以答復或處理，但答復的內容不得涉及商業秘密。

煙草企業要加強對采購文件的管理，按“一項一卷”的要求，收集采購項目實施全過程的資料，形成采購文件卷宗，確保采購實施全過程可檢查、可追溯。

質量檢驗部門負責依據質量標準對采購物資實施質量檢驗與驗證并出具報告。質檢人員及其負責人要在報告上簽字并承擔相應責任。

法規部門負責對煙用物資采購合同進行審核把關，檢查煙用物資采購活動的合法合規情況。

財務部門負責對采購項目、預算、合同、發票、驗收單據等支付憑證進行核實，核實無誤的按照與供應商約定的付款方式支付采購資金，否則不予支付。

審計部門負責對采購活動實施程序性、全過程跟蹤或實質性審計。

紀檢監察部門負責對采購活動廉政監督工作進行再監督，受理涉及采購活動的投訴和舉報，對采購活動中發生的違紀違規行為進行核實和查處。可視情況對采購活動進行現場監督或專項檢查。

煙草企業要將煙用物資采購活動納入企務公開內容，建立煙用物資采購公告制度，及時公布采購事項中采購方式及成交供應商等采購活動信息，接受群眾監督。

第八章

附

則

本規定由國家局、總公司物資管理部門負責解釋。

煙草企業要依據本規定，結合實際情況，制訂實施辦法，建立健全煙用物資采購管理體系。

煙用物資采購流程按《煙草行業工程投資、物資采購和宣傳促銷項目管理程序規定(試行)》(國煙辦〔___〕___號)執行。

非煙用物資的采購管理參照本規定執行。

本規定自印發之日起施行。___年___月___日印發的《國家煙草專賣局

中國煙草總公司印發關于加強卷煙工業企業煙用材料采購管理規定__通知》(國煙運〔___〕___號)同時廢止。