集團黨委前置研究討論事項清單文本

為深入推進黨的領(lǐng)導融入公司治理各環(huán)節(jié)，進一步落實黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序，厘清黨委和董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等其他治理主體的權(quán)責邊界，根據(jù)《XX控股（集團）公司“三重一大”決策實施辦法》《XX控股（集團）公司黨委會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定公司黨委前置研究討論清單如下：

一、貫徹XXX決策部署和落實國家發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措

1.公司貫徹執(zhí)行XXX決策部署和上級黨組織決定的重要舉措。

2.公司貫徹落實國家發(fā)展戰(zhàn)略、市級戰(zhàn)略性部署的重大舉措。

二、公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃，重要改革方案

（一）公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃包括但不限于：

3.公司五年發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、三年滾動調(diào)整規(guī)劃、三年以上規(guī)劃、行動方案或計劃。

（二）公司重要改革方案包括但不限于：

4.公司的整體改革方案、重要資產(chǎn)和核心資產(chǎn)改革方案。

5.涉及國計民生、市級戰(zhàn)略性部署等特殊目的的改革方案。

6.涉及公司考核、薪酬、分配、機構(gòu)調(diào)整的改革方案。

7.對公司生產(chǎn)經(jīng)營、安全穩(wěn)定、環(huán)境保護有重大影響的改革方案。

三、公司資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資本運作和大額投資中的原則性方向性問題

（一）公司資產(chǎn)重組包括但不限于：

8.公開轉(zhuǎn)讓評估價值在500萬元以上的房屋、土地使用權(quán)。

9.公開轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)。

10.公開轉(zhuǎn)讓賬面價值500萬元以上的債權(quán)。

11.公開轉(zhuǎn)讓（處置）賬面價值（或評估價值）在300萬元以上，或占全部固定資產(chǎn)原值20％以上的固定資產(chǎn)（土地、房產(chǎn)除外）如機器、設備等。

12.固定資產(chǎn)出租年租金100萬元以上，或租賃期10年及以上的公開對外出租事項。

13.賬面凈值500萬元以上的固定資產(chǎn)抵押事項。

14.單批、單筆賬面價值500萬元以上的流動資產(chǎn)處置事項。

15.公司及所出資企業(yè)500萬元以上資產(chǎn)減值損失核銷事項；公司及所出資企業(yè)賬面原值在500萬元以上的資產(chǎn)報廢。

（二）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓包括但不限于：

16.公司及所屬全資企業(yè)內(nèi)部的國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)；可能導致對所出資企業(yè)喪失控股權(quán)、實際控制權(quán)的增（減）資或國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；公司外采取非公開協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓的。

（三）資本運作包括但不限于：

17.公司對所出資企業(yè)按股權(quán)比例提供借款或擔保。

18.公司年度融資計劃及計劃外追加的對外融資事項。

19.公司及所出資企業(yè)開展期權(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務。

20.公司年度資金使用計劃，超預算10％以上資金調(diào)動和使用，以及預算外100萬元以上非生產(chǎn)經(jīng)營性資金使用（包括對資金拆借、委托理財、代開信用證等）事項。

21.公司100萬元以上的設備及大宗物資采購事項，聘請20萬以上的中介咨詢服務事項。

22.所屬企業(yè)動用資本公積核銷資本性損失或動用盈余公積彌補虧損等涉及權(quán)益變動的財務事項，并向市國資委備案。

23.公司及所屬全資、控股企業(yè)500萬元以上支出用于解決歷史遺留問題事項。

（四）大額投資包括但不限于：

24.境外投資、非主業(yè)投資、對涉及國計民生、市級戰(zhàn)略性部署等特殊目的的股權(quán)投資；投資金額500萬元及以上的固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資項目（不含政府投資項目）。

25.公司年度投資計劃及計劃外追加的對外投資事項。

26.參股股權(quán)投資、非同比例增（減）資擴（縮）股事項。

四、組織架構(gòu)設置和調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定和修改

（一）組織架構(gòu)設置和調(diào)整包括但不限于：

27.公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置及調(diào)整、內(nèi)部職能確定及調(diào)整方案，所出資企業(yè)的設立、合并、分立、混合所有制改革、上市、關(guān)閉注銷、司法破產(chǎn)等事項。

（二）重要規(guī)章制度包括但不限于：

28.公司章程修改方案；董事會議事規(guī)則、經(jīng)理層議事規(guī)則。

29.經(jīng)營管理、境內(nèi)外投資管理、財務管理、薪酬管理、責任追究等公司基本管理制度。

30.帶有全局性的、使用時間較長、所出資企業(yè)需參照執(zhí)行的制度。

五、涉及企業(yè)安全生產(chǎn)、維護穩(wěn)定、職工權(quán)益、社會責任等方面的重大事項

（一）安全生產(chǎn)包括但不限于：

31.涉及企業(yè)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護的重要制度、規(guī)定、考核獎懲辦法的制定以及保障企業(yè)職工安全等重大事項。

32.其他涉及國家財產(chǎn)及人民生命財產(chǎn)安全的重大事項。

（二）維護穩(wěn)定包括但不限于：

33.企業(yè)改革改制、資產(chǎn)處置等重大事項涉及職工利益訴求引發(fā)的集訪、群訪事件的處置以及信訪穩(wěn)定風險的處置。

（三）職工權(quán)益包括但不限于：

34.除由市國資委考核之外的公司其他高層管理人員的考核、薪酬、管理和監(jiān)督。

35.員工薪酬分配方案，年金、住房補貼、福利費使用等涉及職工切身利益的重大分配事項。

36.提交企業(yè)職工代表大會討論的涉及職工切身利益的重大事項。

（四）社會責任包括但不限于：

37.公司對外捐贈單筆捐贈資產(chǎn)公允價值在20萬元以上的事項；年度累計捐贈資產(chǎn)公允價值在50萬元，向同一對象捐贈資產(chǎn)公允價值在100萬元以上的。

六、其他應當由黨委研究討論的重要事項

（一）年度重要工作計劃和方案包括但不限于：

38.公司董事會、經(jīng)理層的年度工作報告。

39.公司年度財務預算方案、預算調(diào)整方案、年度決算方案、年度資金預算方案、發(fā)行債券方案，年度審計計劃及重要審計報告等事項。

（二）向上級請示報告的重大事項包括但不限于：

40.對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的事項；對市國資委或上級批復發(fā)生了實質(zhì)性變更的事項；非金融類企業(yè)開展期權(quán)、期貨等高風險金融衍生業(yè)務；有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、維護穩(wěn)定的重大事項；可能涉嫌違紀違法的事項。

（三）其他事項：

41.在已批準的主業(yè)范圍以外，擬定1－2個新業(yè)務領(lǐng)域，經(jīng)市國資委同意后在投資管理上視同主業(yè)對待，根據(jù)發(fā)展情況申請將其調(diào)整為主業(yè)。

42.根據(jù)境外企業(yè)相關(guān)管理辦法，審議有關(guān)事項。

43.公司及所屬企業(yè)重大風險事項的處置事項。

其他應由黨委會前置研究討論的事項。