第一篇：設備(物資)、材料采購管理辦法(試行)12月16日修訂-1

新疆天華礦業有限責任公司

設備（物資）、材料采購及出、入庫管理辦法

（試 行）

第一章 總 則

第一條 為規范公司采購業務，提高采購物資質量，降低采購物資成本，理順物資的使用與管理，保證公司生產經營的正常開展，特制訂本辦法。

第二條 本辦法中所指“采購”，是指辦公用品、辦公設備、低值易耗品、生產所需物料、生產設備等公司生產經營需用的所有物資的采購活動。

第三條 本辦法適用于本公司。

第二章 采購計劃編制和申購

第四條 為防止出現因待料停工影響生產經營的情況，積極配合公司生產計劃和資金周轉，有效指導物資采購工作，各部門應在年度末按照具體設備、具體使用部位詳細編制本部門下年度物資需求計劃，列出常備易耗件庫存下限，填寫《設備（物資）材料計劃申請表》，詳細注明品種、名稱、質量、數量、規格型號及廠商等內容，必要時應附有設備物資材料的技術要求或技術參數、圖紙等，由部門負責人簽字后報公司分管副總經理審核簽字。之后由后勤保障部 匯總，根據年度末庫存情況編制下年度采購計劃，并填寫《設備（物資）材料采購計劃審批單》，由后勤保障部負責人審核簽字后，報公司辦公會議審批是否需要采購，之后開展詢價定價等后續工作。

第五條 對于日常生產過程中所需的或臨時應急需采購的物資，為確保物資采購的及時性，各部門須在每月20日前提交下月物資材料需求計劃，填寫《設備（物資）材料計劃申請表》，詳細注明品種、名稱、質量、數量、規格型號及廠商等內容，必要時應附有設備物資材料的技術要求或技術參數、圖紙等，并根據不同物資種類或不同的采購地點以及供貨商的具體供貨周期，提前做出計劃，給后勤保障部采購預留較充裕的時間，以保證所需物資及時到貨。各部門向后勤保障部所提交計劃申請，必須由部門負責人或部門所指派的專職人員負責計劃的申報，其他人員以任何形式所報計劃視為無效。

第六條 若采購人員因客觀原因未能按既定進度完成物資采購任務時，應及時向主管領導及使用部門通報情況，并說明原因和預定完成日期，以便使用部門可以及時采取相關對策。

第七條 后勤保障部接到使用部門以口頭通知的緊急采購要求時，主管應立即指定經辦人員先行詢價、議價，待接到《設備（物資）材料計劃申請表》后，按一般采購程序優先辦理。

第八條 如果在已提交《設備（物資）材料計劃申請表》后因各種原因需撤消時，使用部門須以書面方式告知后勤保障部，必要時應先口頭告知。后勤保障部接獲通知后，立即停止一切采購動作，未能及時停止采購時，應通知原申請使用部門并商議善后工作。

第三章 采 購 方 式

第九條 采購方式分為招投標采購、詢價比價采購、零星采購。1．招標采購（含公開招標、邀請招標、議標），必須以預先詢價為基礎。

重要設備且單次采購標的額在10萬元人民幣以上時，要通過公開招標的方式進行。

2．詢價比價采購

（1）常用的物資、價值較大，但品種繁多，不宜招標的。（2）符合招標采購條件，但由于其它原因無法實施招標的。（3）對日常生產中因其品種繁多、數量巨大的，通過詢價來確定若干家廠商進行采購，并在采購過程進行比較分析，對同種類、同規格、同質量的物資要以最低價者供應。

3．零星采購

（1）零星、小件物資采購由后勤保障部根據情況獨立或集體研究，確定供應廠商。

（2）單一廠商供應或緊缺物資無法招標的，若價值較大，由總經理或副總經理組織有關人員集體研究決定。

4．無論以何種方式采購，后勤保障部必須根據使用部門的使用要求進行，對無法滿足的應及時反饋，說明原因。

第十條 招投標采購方式，參照公司招投標相關規定進行。第十一條 詢價比價采購方式：

1．詢價文件的編制：根據《設備（物資）材料采購計劃審批單》及相關技術要求進行編制。

2．詢價對象原則上控制在3家以上，將各供應商報價信息匯總 后報審計監察室接受監督。

3．報價書的接收與管理：廠商的報價書應密封蓋章后，在規定的時間內送達指定的地點，經各相關部門會議研究確定供應商。

第十二條 設備、物資采購紀律：

1．物資采購應遵循公開、公正、公平的原則，嚴禁暗箱操作。2．采購過程中，嚴禁任何人收受廠商的賄賂。3．采購人員不得在親屬開辦的商店采購物資。

4．保守采購信息秘密的職責，在采購過程中不得將一個廠商的價格泄漏給另一個廠商，（但在詢價采購過程，為了統籌物資的采購，對合格供應廠商少數價格壓降到最低報價的情況除外）；不得將招投標標底預先向供應廠商泄露；不得將一個廠商的技術、工藝秘密，生產成本及其他商業秘密互相泄露；不得將評標委員會的成員名單泄露給投標單位。

第四章 詢價與定價

第十三條 由公司分管后勤的副總經理組織后勤保障部及相關部門根據經公司辦公會議審批后的《設備（物資）材料采購計劃審批單》要求，開展多方詢價，在詢價過程中各詢價部門或詢價人員嚴禁將廠商的報價信息進行相互溝通。選擇詢價或采購的對象，應依照直接生產廠商、代理商、經銷商的順序來選擇。比價、議價過程由審計監察室負責監督。

第十四條 凡屬合約定點采購項目，后勤保障部根據合約價格核價，不需另詢價。合約條件發生重大變化除外。第十五條 議價時應綜合考慮價格、品質、交貨期限、售后服務等因素。

第十六條 詢價完成后，由公司分管后勤的副總經理組織相關部門和相關技術人員共同召開會議，會議將各候選供應商（原則上在三家以上，確屬貨源緊張、獨家代理、專賣品等特殊狀況，不受此限制）的投標書或報價書進行現場拆封，并根據設備（物資）材料的品種、性能指標、報價、運輸及付款方式等情況進行比價、議價，出具書面的詢價和議價結果（必要時附上書面說明），提出采購意見后，由公司分管后勤的副總經理審核，報公司總經理及董事長審批。

第十七條 采購計劃及價格審定后，零星采購的后勤保障部應及時安排采購。需要簽訂合同的，后勤保障部與供應商洽談購買合同，合同文本內容須經相關部門審議后，報公司分管副總經理、總經理及董事長審核。最后由采購員實施采購程序，采購員主要負責供貨進度、提貨等事宜，不參與任何詢價、定價及確定廠家之事宜。

第五章 采購、驗收與付款

第十八條 采購人員根據合同約定，應立即向供應商訂購所需物資，并以電話或傳真形式確認交貨期。零星物資采購，單件價值3000元以上或批量價值在20000元以內，由采購人員將詢價結果報部門領導，經審計監察部門、分管領導審批同意后方可購買。20000元以上需簽定買賣合同。

第十九條 后勤保障部按合同約定的相關條款，及時催促供貨方按時發貨。采購的設備(物資)材料到貨后，后勤保障部立即通知設 備(物資)材料驗收小組成員（采購、庫管、審計監察、財務、使用方）及時驗貨，對所到的設備（物資）材料由使用方負責卸貨。對一時無法驗收的貨物先對到貨數量進行接收后及時卸貨，填寫《到貨數量接收單》。并根據合同約定或采購計劃審批單及供貨方的供貨清單或發票，對到貨的設備（物資）材料的供貨廠商、品種、名稱、質量、數量、規格型號、單價、外觀及有無損毀等情況進行驗收，確認相符后由庫房庫管員填寫《設備(物資)到貨驗收單》，并經驗收小組成員簽字確認。與合同約定或采購計劃單及供貨方的供貨清單不符的、質量經檢測與合同約定標準不符的可拒絕接收或將貨退回供應方。

第二十條 對到貨的設備(物資)的品種、質量、數量、規格與合同不符的，后勤保障部應及時告知供貨方，并就退貨、經濟補償、賠償事宜進行談判。

第二十一條 驗收完畢后，庫房庫管員根據由驗收小組成員簽字的到貨驗收單、供貨清單或發票，填寫入庫單辦理移交入庫手續。采購人員持入庫單、采購計劃審批單及有關發票或收據到財務資產部報賬或辦理付款事宜。

第二十二條 在落實采購計劃過程中，若遇到市場變化或其他原因等，后勤保障部應與使用部門及時取得聯系，說明原因，征得公司分管領導同意后再行購買。

第二十三條 后勤保障部在采購過程中若碰到節假日或其他原因使得無法按規定日期到貨，應及時通知使用部門，并說明原因。

第二十四條 對有規定生產廠家的材料，應按規定廠家采購，若有原因而無法按規定廠家采購的，后勤保障部應向使用部門說明，并提出合理的廠商代替。

第二十五條 結算付款

1．單批購買金額在2000元（含）以上的，必須通過轉賬結算。2.單批購買金額在2000元以下的小規模不確定物資的購買，盡量通過轉賬結算。如無法實現，可以視情況采取由采購人員先付現金結算再報銷的方式。

3.采購人員可以向財務資產部申請3000元以下額度的備用金，用于突發性的零星物資購買（但須報請公司總經理或董事長批準）。

第六章 設備、物資的運輸

第二十六條 后勤保障部在采購過程中要充分考慮到采購設備、物資的運輸問題，根據具體情況采取自行組織運輸或由物流公司運輸等多種運輸方式。

第二十七條 對于簽訂合同的物資，要在合同中明確該設備、物資的運輸責任：包括由誰負責運輸，采取何種方式運輸，到達地點時間，費用負擔等，由公司負責運輸的物資，應根據物資的體積，重量等合理組織車輛運輸。由公司承擔運費的，應將運費控制在合理范圍內，不得高出正常水平。對于大額、大件物資，還應同時簽訂運輸合同。

第二十八條 任何設備、物資的運輸均要考慮到運輸安全，運輸車輛不得超載，對超出車廂高度、寬度的物資應捆扎好。嚴禁危險物資與普通物資混合裝載。

第七章 設備、物資發票（票據）管理

第二十九條 按照公司及財務資產部要求取得符合規定的發票。第三十條 簽訂合同的采購結算應附以下票據：發票、供貨清單、到貨驗收單、入庫單。所有單據齊全后出具結算單，供貨方根據結算單開具發票。

第三十一條 支付運費應附以下票據：結算單、運費發票、到貨驗收單或磅單。

第三十二條 零星采購物資的報賬，采購員應提供計劃審批單、到貨驗收單、入庫單、發票，所有單據齊全后方可報賬。

第八章 出入庫管理

第三十三條 庫房庫管員根據設備（物資）驗收小組成員簽字后的《設備(物資)到貨驗收單》及采購計劃單、供貨清單等驗收資料辦理設備（物資）材料的入庫手續，填寫入庫單。

第三十四條 庫房庫管員根據設備(物資)的屬性、種類的不同，分門別類填寫入庫單，不得混填。

第三十五條 入庫單的填寫內容包括：入庫日期、供貨廠商（品牌）、設備(物資)名稱、規格型號、數量、單價、金額等內容。填寫內容要齊全、字跡清晰工整，不得涂改。有涂改或填寫錯誤需作廢的出庫單必須注明“作廢”字樣，“作廢”的出庫單，各聯均應保持在原本上。第三十六條 入庫單必須由庫管員、采購員共同簽字后方可生效，并由庫管員根據入庫單，按設備(物資)的使用部門、屬性及種類，分門別類記入賬本，并輸入電腦備份。

第三十七條 入庫登記完成后，庫管員應根據本次貨物驗收單和采購計劃單認真進行對比，核對本次計劃未購回的設備（物資）項目，以備下次計劃參考使用。

第三十八條 庫存設備（物資）的出庫堅持“先進先出”的原則進行發放。

第三十九條 根據勞動保護用品發放標準，勞動保護用品的領用實行統一審批制度，庫房庫管員要建立健全并做好個人勞動保護用品臺帳。

第四十條 庫存設備（物資）如五金雜品、電器儀表、專用材料、工程物資（燃料、鋼材等）、備品備件、行政物資、耗材等物資的日常領用，必須由各部門或班組指定的領料員負責領料，有庫存的由庫管員開具出庫單，領料員、庫管員簽字方可出庫。如無庫存物資（品）時，由庫管員負責填寫《設備（物資）材料采購計劃審批單》報至后勤保障部，以便及時組織采購。

對于外協單位需購買我方庫存物資時，由外協單位提交書面申請單，由相關業務對口主管部門負責人簽字審核，報分管領導簽批后，由庫管員根據簽批后的申請單辦理出庫手續，費用計算按照公司相關計費標準計算。

第四十一條 出庫單的填寫內容包括：出庫日期、使用部門、設備(物資)名稱、規格型號、數量、單價、金額、用途等。填寫應內容齊全、字跡清晰工整，不得涂改。如有涂改或填寫錯誤必須作廢，該作廢的出庫單必須注明“作廢”字樣，“作廢”的出庫單，各聯均應保持在原本上。

第四十二條 出庫單必須由庫管員、領料員簽字后生效。庫管員每天根據出庫單庫管聯對出庫設備（物資）材料的出庫情況及時另行登記入賬，并輸入電腦備份，并做好設備（物資）材料領用人記錄臺賬。

第四十三條 庫管員應熟悉掌握存貨出入庫管理軟件，庫房所有的設備（物資）分類輸入管理軟件中，對設備（物資）按使用性質分項編碼，每一種材料都有唯一的編碼，庫管員在進行出入庫登記時，只需錄入編碼，該材料的庫存情況就可立即顯示。為了方便存取，設備（物資）只需按類別編碼順序擺放在貨架上，存貨出入庫管理軟件將直接顯示材料位臵，節約存放時間。

第四十四條 庫管員應認真核對每次新入庫物資和現存物資規格型號、數量等內容，隨時掌控物資（材料）庫存情況。并會同財務資產部門按季度或臨時抽查的方式對材料明細賬與實物進行盤點核對，發現問題及時檢查，要做到賬物相符。

第四十五條 庫管員每日應做好庫房的安全檢查工作，做到防范于未然，發現問題及時處理或報告。

第四十六條 工具的領用與管理

1.根據具體工種崗位、班組、部門的日常工作需要配備工具。日常使用的工具，由部門負責人根據各崗位、班組的工作性質提交工具配備計劃，使用部門建立臺賬。由財務資產部根據工具配備計劃填寫出庫單，出庫單由庫管員、使用人員、財務資產部人員簽字、部門負責人簽批后生效。2.工具配發后，使用人要認真做好所用工具的庫管與維護，若因工作調整時，使用部門內部應辦理工具交接手續。

3.因使用人個人原因庫管不善或使用方法不當造成工具的丟失或非正常損壞，可修復的由當事人負責修復繼續使用。丟失或無法修復繼續使用的由當事人按規定使用期限折算的金額進行賠償。需重新領用工具時，按照第四十六條第一款的規定再行領用。

4.正常使用情況下，工具老化或損壞無法繼續使用的，按照“交舊領新”的原則，將工具交回庫房后，辦理報廢手續，并由工具使用人、班組長、部門負責人簽字后認可。之后將按照第四十六條第一款的規定再行領用。

5.大型常用工具的領用，將實行誰領用誰庫管的專人負責制原則。工具丟失或非正常損壞，應按規定使用期限折算的金額由當事人負責賠償或維修，維修費用由使用人自行承擔。

6.特殊專用工具由庫房負責保管，對每臺（套、件）特殊專用工具建立領用、退還臺帳。領用人應分別填寫領用、退還記錄臺帳，并經使用部門負責人、庫管員簽字后方可領用。領用及退還時應認真檢查確認工具完好無損，工具清潔修復后方可簽收。工具丟失或非正常損壞，應按規定使用期限折算的金額由當事人負責賠償或維修，維修費用當事人自行承擔。

7.工具是否正常損壞的界定由后勤保障部和使用部門確定。第四十七條 設備（物資）的退庫

1.領用出的設備（物資）材料在使用后未用完，且近期不再使用該設備（物資）材料時，領用人應及時辦理退庫手續。

2.辦理退庫時，庫管員要認真仔細檢查退回的設備（物資）材 料，若未損壞并可照常使用時，由庫管員、退庫人及財務資產部人員及三方部門負責人共同簽字后，方可登記辦理退庫手續。

3.領用的設備（物資）材料在使用中因規格型號或其他原因不能使用時，領用人、庫管員、財務資產部三方也應依照第四十七條第二款之規定及時辦理退庫手續。

第四十八條 庫存設備（物資）的盤存與報損

1.庫存設備（物資）、材料的盤點由財務資產部組織實施，材料會計、庫管員、審計監察室等相關部門人員參加。按（季、年）度組織盤點。

2.盤點完畢，庫管員應及時會同財務資產部等相關部門將盤存情況匯編登記造冊。并錄入電腦，計算出盈虧，同時，應對盈虧原因進行詳細的分析，并及時反饋給公司主管領導。

3.財務資產部應及時撰寫“（季、年）度盤存報告”，將盤存情況及盈虧原因以報告的形式提交分管領導、總經理及董事長審批后，依據財務管理制度做相應的會計賬務處理。

4.領用的材料在使用過程中或庫管員在檢查中以及在（季、年）度盤點時發現某些材料因過期、損壞而不能使用，庫管員應及時填寫報損單，注明報損時間、報損材料名稱、規格型號、數量、金額、報損原因。之后交后勤保障部核實后報公司辦公會議審議。材料報損單一式兩份，庫管員一份用于備案，財務資產部一份用于賬務處理。

第九章 其 他

第四十九條 采購物資的質量跟蹤：采購人員應根據自己的實際 采購情況建立質量跟蹤計劃。對從供應商購進的物資，應隨時跟蹤其使用情況，出現問題要及時解決；經常性購進的物資，應定期向使用部門查詢質量情況。

第五十條 供應商檔案的建立：后勤保障部在業務操作過程中，應將經過篩選的合格供應商建立客戶檔案，將其企業性質、規模、人員組成、知識結構、產量、質量、經營品種、設備狀況、發展方向、經營狀況等詳細記錄在案。公司合同相關審閱部門對供應商進行定期評審，相應淘汰一些不理想的供應商，建立誠信供應商檔案。采購物資、材料要在合格供應商中進行。

第五十一條 有關物資采購的合同、招投標文件、詢價文件等應及時由檔案室歸檔。

第十章 采購管理罰則

第五十二條 若采購人員對規格型號不明確盲目采購致使錯購或未履行審批手續擅自采購的，采購人員必須及時將貨物退回，退貨費用由采購人員自理。物資無法退回的，價值在5000元以內的，采購人員承擔15%；價值在5000元-20000元的，采購人員承擔10%；超過20000元的，采購人員承擔6%。

第五十三條 若因申請使用部門計劃錯誤造成物資無法使用或積壓的，由采購人員及時將貨物退回，退貨費用由計劃申請使用部門承擔。對于無法退回的，將對計劃申請使用部門按一定比例進行經濟處罰：價值在5000元以內的，處罰比例為貨款的20%，價值在5000元-20000元的，處罰比例為貨款的15%，價值在20000元以上 的，處罰比例為貨款的10%。

第五十四條 后勤保障部對每落實完一項材料計劃后，應做好詳細記錄。若發生重復采購，造成設備（物資）、材料積壓等現象，應立即退回物資，退貨費用自理，無法退回的，價值在5000元以內的，承擔20%；價值在5000元-20000元的，承擔15%；超過20000元的，承擔10%。承擔的費用財務資產部直接通知后勤保障部，由后勤保障部根據責任大小確定個人承擔數額，報綜合部人力資源人員從工資中扣除。

第五十五條 采購人員有下列情形之一，給公司造成經濟或名譽損失的，根據情節輕重，分別給予記過、免職、辭退等行政處罰及500-5000 元的經濟處罰；給公司造成重大損失的，將依法追究其法律責任：

1.采購人員私自接收或向供應商索取財、物的； 2.采購人員接收財、物后未主動上繳公司的；

3.采購人員應嚴格遵守保密制度，杜絕任何有意或無意的泄密行為，以下行為均視為泄密：

⑴ 泄露其它供應商對同類產品的報價； ⑵ 招投標中泄露其它參與的供應商名稱； ⑶ 泄露標底的；

⑷ 泄露其它對公司不利的秘密或公司認為是泄密行為的； 4.故意規避本辦法或未按本辦法規定執行的；

5.隱瞞供應商及供應物資質量問題，給公司造成經濟損失或工程質量問題的；

6.因工作疏忽或知情不報甚至與投標人串通在投標過程中作 弊的；

7.其它有損于公司形象或不利于公司的行為。

第十一章 附 則

第五十六條 本辦法自下發之日起執行，并可根據公司生產及發展需要，逐步補充完善。原《新疆天華礦業有限責任公司籌建期設備（物資）采購暫行規定》、《新疆天華礦業有限責任公司存貨管理及流程暫行規定》自本辦法執行之日起自行作廢。

第二篇：學院物資設備采購管理辦法

學院物資設備采購管理辦法

第一條 凡利用學校資金進行的物資設備采購活動，均適合本辦法。

第二條 儀器設備采購5萬元以上（含5萬元）的，要先經論證是否立項（論證組由學校基建維修采購招標領導小組根據具體情況臨時指定），批準立項后再由學校基建維修采購招標領導小組（以下簡稱領導小組）討論，決定公開招投標或貨比三家等形式。招投標的，標書交學校招投標領導小組辦公室保管并在會上統一拆封，否則無效；貨比三家的，其程序參照第三條辦理。論證中如有半數參加論證的同志不同意，不得提交領導小組討論；個別持不同意見的，可在論證書上表明意見，供領導小組討論時參考。

第三條 物資設備批量采購總價在1萬元以上的，按如下程序辦理：1.用戶提出申請（如屬兩個以上單位使用或管理的，均應有意見并簽字）； 2.主管部門意見；3.審計、財務部門審核； 4.校分管領導審批；5.上網公布信息（7天以上）； 6.有關部門組織洽談和選定廠家（必須要有審計和財務部門參加）；7.實地考察（根據具體情況確定）；8.簽定合同；9.實施過程監督和驗收簽字（審計、主管部門、用戶）。

第四條 物資設備批量采購總價在2千元以上的，辦理程序為：用戶參與、校分管領導審批、簽訂合同。

第五條 采購的技術專用儀器設備驗收時要有用戶簽字，低值易耗品的采購等由學校倉庫倉管員驗收。

第六條 在進行物資設備采購活動中，達到第二條限額需要公開招投標的，由領導小組指定成立項目工作組，具體負責操作和開展業務工作。

第七條 項目工作組在公開招投標過程中的所需費用，學校投入的項目，在項目經費中支出，領導小組辦公室統一辦理。

第八條 項目工作組在工作全部結束后，主辦單位要形成書面總結交領導小組辦公室。

第九條 不屬第一條經費開支范圍的物資設備采購活動，可參照本程序辦理。

上述第二、三、四條工作結束，要在網上公示結果10天后，學校招投標領導小組辦公室負責同志簽字，財務處方能報銷。

第十條 本辦法從發布之日起執行。

第三篇：成都大學設備物資采購管理辦法

成都大學設備物資采購管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強學校儀器設備招標采購管理工作,規范儀器設備采購行為，提高資金使用效益，保障和促進學校教學、科研事業的發展，根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》和《成都市政府集中采購目錄及采購限額標準》等相關法律、法規文件的規定，結合我校實際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于學校教學儀器設備、辦公儀器設備、教學家具、辦公家具等納入學校統一管理的物資采購行為。

第三條 學校設備采購招標、投標活動及其當事人，必須嚴格執行國家有關法律、法規，遵循公開、公平、公正和誠信原則，自覺接受上級機關和學校紀檢、審計部門的監督。

第四條 學校設備采購有下列情形之一，經上級部門和學校領導同意,可以不適用本辦法：

（一）涉及國家安全和國家機密的；

（二）因自然災害或其它不可抗力因素，需緊急采購的；

（三）人民生命財產遭受危險，需緊急采購的；

（四）特定的某些其它情況。

第二章 計 劃

第五條 學校所有的設備物資采購活動，不論資金渠道，都將納入學校財務預算，實行統一計劃管理。各部門和單位應在每年10月下旬前，根據實際需 要，分別按教學儀器設備、行政辦公設備和教學、辦公家具三大類別，申報次年的設備采購計劃。凡無計劃、缺預算的項目，設備管理部門不予采購，財務管理部門不予報銷。

第六條

設備采購計劃實行“二上二下”的經費預算方式，即：各使用部門按實際需求填報申購計劃，經相關職能部門初審匯總，由學校設備物資采購領導小組和主管校領導審查后集中報送市財政局審批；根據市財政局審批下達的經費額度，相關職能部門對申購計劃再次進行調整，報經學校黨政聯席會議審定同意，下達《成都大學設備購置經費項目計劃書》,并報市財政局備案。

第七條 學校教學、教輔、科研單位的儀器設備申購計劃，由教務處負責匯總審查；行政部門辦公設備、教學及辦公家具的申購計劃，由國資處負責匯總審查；采購用款計劃由計財處負責報送市財政局審批和備案。《成都大學設備購置經費項目計劃書》一經發文，無特殊理由不得變更采購內容。

第八條

設備采購項目實行“計劃在先、預算管理、合理配置、節儉辦學”和“誰使用、誰管理、誰負責”的原則。對行政辦公設備，如：計算機、打印機、空調機、辦公桌椅等通用設備，除有特殊要求之外，盡量統一標準配置，以便平衡資金和爭取批量優惠采購，切忌“貪大求全”和“攀比求洋”。

對于單臺件價值在人民幣20萬（含20萬元）以上的大型貴重儀器設備的申購項目，還應該通過學校實驗室建設指導委員會專家論證后列入采購計劃。

第三章 采 購

第九條 學校設備采購,由設備采購部門根據市財政局和計劃財務處批準下達的經費額度和《成都大學設備經費購置項目計劃書》內容,并按設備使用性質，分類分批填報《成都市市級政府采購用款計劃表》，報市財政局審定采 購方式，分批次統一組織實施。

第十條 我校設備采購限額標準和采購方式，嚴格執行《成都市政府集中采購目錄及采購限額標準》文件規定的政府采購項目。實行政府集中采購、分散采購、公開招標、邀請招標、競爭性談判招標、單一來源采購、詢價采購、協議供貨等采購方式。

第十一條 凡是政府采購目錄和采購限額標準明確規定的采購項目,必須實行政府招標采購，在確定采購項目時，應當優先考慮本國貨物，無特殊需要不得指定采購品牌或供應商（確因需要指定的，須報市財政局審批）；對政府采購目錄以外的項目，預算總額超過20萬元（含20萬元）的，也必須實行政府招標采購；金額不及20萬元的項目，可由學校設備采購部門匯同使用單位和監審部門，參照政府采購管理辦法有關規定實施采購；單項或批量金額一次性達到50萬元以上的，必須采用公開招標采購方式。公開招標項目應報校領導批準，并取得法人代表授權后開展工作。公開招標信息應在市級以上政府采購網,同時在校園網上發布。投標人提交投標文件截止日期，最短不得少于20個工作日，評標應在政府采購專家庫中隨機抽調3人以上組成專家委員會，中標結果在公示7個工作日無異議后生效，發中標通知書。

第十二條 中標人憑中標通知書在三個工作日內,到學校設備采購主管部門簽定設備購銷合同。政府公開招標采購和政府協議供貨采購項目，應簽定政府采購規定格式合同。

第十三條 采購工作程序包括：編制設備購置分類目錄、采集設備項目技術參數、填報政府采購用款計劃、確定采購方式、編印設備采購文件、發布招標信息、組織或參與評標、簽定設備訂貨合同（包括政府采購）、辦理合同付款財 務手續、組織設備安裝驗收、設備資產入帳等環節。進口設備還需開辦信用證、外貿合同、免稅申報、報關、商檢等手續。

第十四條 為貫徹國家產業政策，健全財務、稅收和資產管理制度，原則上各使用單位不得自行拼裝計算機。

第十五條 設備采購必須遵守有關法律法規和公開、公平、公正的原則，實行“統一領導，政府采購，計劃在先，專款專用，合理節約，監督管理。”的方針，自覺接受上級領導、學校紀委監察部門和全校師生的監督。

第十六條 設備采購部門要以政府采購財政預算為基礎，按照經濟適用原則確定采購需求，根據已經批復的《成都市市級政府采購用款計劃表》實施采購；在進行采購時，應與設備供貨商簽訂政府采購供貨合同，加蓋采購單位印章，同時加蓋單位財務印章；供貨采購的招標文件、各中標供應商的投標文件和供貨承諾書等書面材料，均為采購合同的組成部分，具有同等法律效力。

第四章 驗 收

第十七條 設備使用部門應在新設備運到之前準備好安裝場地，并指定專人負責配合設備供應廠商做好現場安裝調試工作。

第十八條

設備使用單位和管理使用人，應嚴格按《設備購置合同》進行設備數量和質量的驗收。

（一）數量驗收：指設備到貨后按照《設備購銷合同清單》內容進行的實物驗收。各使用部門應指定設備管理人員在設備到貨3天內，根據合同附件清單，裝箱單或產品說明書等資料載明的內容，開箱核對到貨設備的設備名稱、設備數量、型號規格、生產廠商、出廠唯一機身號、以及附件情況和設備金額 進行實物驗收，核對無誤并填寫《成都大學設備資產信息登記卡片》，辦理入庫手續。

（二）質量驗收：指設備到貨后安裝調試完成，經試運行期間進行的技術驗收。各使用部門應指定專業技術人員和設備管理人員在設備到貨20天內進行開機安裝調試；對小型設備，有技術力量的使用單位可自行安裝調試；大、中型設備由供應商負責安裝調試；安裝調試期間，使用單位設備管理責任人應到安裝現場配合供應商并參與驗收，熟悉設備操作方法。要如實填寫《成都大學設備驗收報告》，并由設備管理責任人詳細紀錄設備主、附件情況、設備隨機技術資料、開機驗收和試機驗收情況文字記錄，《驗收合格報告》原件交學校設備部門存檔。質量驗收一般應在20天內完成。質量驗收合格即可辦理設備資產出庫領用手續；驗收不合格應及時報告設備采購部門和供應商，辦理退貨或索賠手續，超過期限報告造成損失，應追究相關部門和人員的責任。

第十九條 設備驗收后要按照合同約定及時向協議供貨商支付貨款。其中，由政府采購中心實施的項目，由市財政局或學校財務部門按合同金額將資金劃入“成都市政府采購資金專戶”，按規定劃入協議供貨商帳戶。單次采購金額在10萬元以下的采購項目，由學校財務部門按合同約定自行付款。

第五章 機 構

第二十條 為加強對學校設備招標采購工作的組織領導和監督管理，學校成立 “成都大學設備物資采購領導小組”，負責審定和監督全校設備物資的招標采購工作。領導小組組長由分管資產管理工作的校領導擔任，成員由紀委監察辦、審計處、計財處、國資處、科研處和教務處等相關職能部門負責人擔任。

第二十一條 國資處作為學校設備采購職能部門，下設招標采購管理辦公 室（科級管理機構），負責組織和實施學校設備采購的具體工作事項。

第二十二條 根據招標采購內容及方式，凡由政府采購實施的招標采購項目，其評標專家的組成，由政府采購管理部門負責組織和落實；凡由學校實施的招標采購項目，其評標專家的組成，由學校招標采購管理部門負責組織和落實。

第二十三條 校內評標專家和聘請專業技術人員，參照《政府采購評審專家管理辦法》有關規定進行管理，堅持回避制度和保密守則。

第六章 管 理

第二十四條 設備采購經費管理按教學設備、行政辦公設備、教學和辦公家具三大類別，由教務處負責教學單位專項設備的統籌安排和監督執行；由國資處負責行政單位儀器設備和教學、辦公家具的統籌安排和監督執行；涉及建筑改造和裝修項目經費，由基建規劃處負責統籌安排和實施。

第二十五條 實驗室建設項目由各教學單位填寫《實驗室建設項目申請書》，報教務處核定。

第二十六條 為保證采購質量,在實施采購前,各申購部門應向國資處提供《儀器設備采購項目詳細技術參數清單表》,經部門領導簽字確認和由國資處審定后作為編寫采購技術文件的依據。

第二十七條 設備采購部門要做好采購項目統計、匯總、分類打包和提供技術參數工作，以便報市財政局確定采購方式和組織招標采購。

第二十八條 對于計劃項目外急需的零星物資采購，由申購部門填寫《儀器設備申購表》，列明經費出處，報主管校長審批后，交設備采購部門，并報市財政追加用款計劃,方能實施采購。第二十九條 采購進口儀器設備的關稅減免，由使用部門提交申請報告，并提供儀器設備詳細技術資料，由設備采購部門進行免稅項目申報工作。

第三十條 采購單價10萬元以上（含10萬元）貴重精密儀器，使用單位應填寫《精密貴重儀器申購可行性報告書》，經有關部門審批后，才能進行采購。

第三十一條 合同談判包括技術談判和商務談判，技術談判主要由用戶單位負責，設備采購部門協助。商務談判由設備采購部門負責，學校監察審計部門全程監督。技術談判包括技術物資的規格、型號、性能、技術參數、選件配置等內容，并形成記錄。商務談判指合同雙方的權利與義務，包括標的、數量、質量、價款、酬金、履行期限、地點、方式、違約責任、售后服務等內容，并形成記錄。

第三十二條 學校統一組織的采購，由學校設備管理部門負責辦理報銷手續，計財處在審核購貨發票、入賬單據、合同書、設備驗收報告單等憑證和經辦人、驗收人、保管人、設備部門負責人、審計和紀委監察部門負責人、主管校領導簽字無誤后，方可支付貨款。

第三十三條 公開招標文件作為長期檔案資料保存，存檔期十五年；其它采購方式的文件資料，應整理后注重保存，存檔期五年。

第七章 責 任

第三十四條 設備采購招標發生下列情形，視情給予相關責任人責令限期整改、警告、行政處分或交代司法機關處理：

(一)應當采取規定方式而擅自采取其他方式采購的；(二)擅自提高采購標準的；

(三)以不合理條件對供應商實行差別待遇或歧視待遇的；(四)在招標過程中違規與投標人進行協商談判的；(五)拒絕有關部門依法實施監督檢查的。

第三十五條 學校委托的招標代理機構在設備采購招標操作過程中發生下列情形，視情給予給予警告、暫停代理業務、取消代理資格并追究賠償責任:(一)未按規定在財政部門指定媒體上發布政府采購信息的；(二)按規定應當在財政部門指定媒體發布招標公告和中標公告而發布率不足95％的；

(三)按規定應當在財政部門備案的招標文件、招標結果和合同備案率不足90％的；

(四)未經財政部門批準擅自改變采購方式的；(五)質疑答復滿意率、服務態度和質量滿意度較低的。

第三十六條 在設備采購過程中，有關工作人員有下列情形，視情節給予調離工作崗位崗、撤職、辭退或交司法機關處理：(一)與設備供應商惡意串通的；

(二)在采購過程中，接受賄賂或獲取其他不正當利益的；(三)違反政府采購及招標投標法律、法規、規章制度有關規定的；(四)在有關部門依法實施監督檢查中提供虛假情況的；(五)由于個人工作失誤，給采購人、供應商造成重大經濟損失或不良影響的。

第八章 附 則

第三十七條 本辦法經學校黨政聯席會議批準后施行。

第三十八條 本辦法由學校授權國資處負責解釋。成 都 大 學 二零零六 年 四月三 日

第四篇：物資設備管理辦法

XXX有限責任公司 物資設備管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范物資設備采購、供應管理工作，提高物資設備采購供應管理水平，確保物資設備采購供應管理規范化、制度化、程序化，保證建設工程質量和進度，降低工程成本。根據國家有關法律法規和鐵路總公司建設項目物資設備管理的相關規定，結合公司實際，制定本管理辦法。

第二條 本辦法適用于公司所屬建設項目物資設備的管理。

第二章 物資設備分類及其范圍

第三條 鐵路建設項目物資設備采購實行分類管理，按照鐵路總公司相關規定，所有物資設備分為二大類：

1.甲供物資設備：指在工程招標文件和合同中約定，由鐵路總公司或公司招標采購供應的專用物資設備。其中，由鐵路總公司組織招標采購供應的甲供物資設備簡稱部管物資，由公司組織招標采購供應的甲供物資設備簡稱建管物資。甲供物資設備的具體范圍按照《鐵路建設項目物資設備管理辦法》（鐵建設?2012?216號）文件執行。

2.自購物資設備：是指用于工程的除甲供物資設備外的其他由施工單位采購的物資設備。

1.施工單位是自購物資設備的責任主體，需設立物資設備管理機構，明確職責，負責本項目的物資設備采購供應管理工作；并將人員組成、聯系方式上報公司核備。

2.按規定編報物資設備清單、需求計劃和技術要求。3.嚴格按照合同約定的技術標準和質量要求，組織自購物資設備的招標采購并負責組織供應、質量監控等工作。

4.按照規定對進場甲供物資設備進行進場檢驗、交接、見證取樣或平行檢驗，承擔質量責任。

5.負責進場甲供、自購物資設備的保管工作。第十三條 勘察設計單位職責：

1.勘察設計單位是建設項目的設計主體，應在設計文件中明確物資設備標準、規格、性能等技術指標以及物資設備的數量、費用等經濟指標，提供物資設備進場建議計劃，為物資設備招標采購提供基礎資料。

2.配合公司對施工單位上報的采購計劃中甲供物資設備的品種、數量、規格、技術標準進行審核補充，如發現與設計不符，協助公司研究處理。

3.對重要物資設備進行技術交底。第十四條 監理單位職責：

1.監理單位是物資設備進場驗收、安裝、使用的監管主體。核實到場物資設備與采購合同執行的一致性。參與現場物資設備的開箱檢查、驗收，包括對物資設備的規格、型號、數量、品種、檢測報告、合格證書、質量保證承諾（包括產品質量保證期和產品缺陷召回、經濟損失責任賠償的承諾等），屬于行政許可或強制認證的應檢查行政許可或強制認證證書，簽署驗收單證，確認丟件、損件、缺件數量及物資設備質量狀況。

2.審查所有進場材料、構配件和設備生產廠家提供的質量證明文件和相關資料。督促施工單位對進場材料、構配件、設備按規定進行檢驗測試，并對其檢驗測試予以審核和簽認。

3.協調、處理設備安裝、調試、測試及交驗過程中的有關問題。4.對未經監理單位驗收或者驗收不合格的材料、構配件和設備，監理單位應拒絕簽認、簽發驗收記錄和準用通知單，及時通知、督促施工單位單獨保管，嚴禁在工程中使用和安裝，并限期撤出現場。

第十五條

物資供應商、施工單位、相關單位必須接受公司物資管理部門在物資設備供應、管理等方面的協調，接受公司物資管理部門組織的檢查和考核，完成公司物資管理部門交辦的物資供應方面的臨時性工作。對不認真履行合同和未遵守有關規定的單位，公司物資管理部門將視情節輕重給予其相應處理。

物資供應商、施工單位、監理單位等由于自身原因導致停工待料、質量事故、經濟損失均應承擔相應的責任。

第十六條 甲供部管物資設備管理

公司根據《鐵路建設項目物資設備管理辦法》（鐵建設?2012?216號）文件精神向鐵路總公司建設管理部上報甲供物資計劃，按照批復意見，部管物資的采購向總公司工程管理中心物資管理辦公室（以下簡稱總公司物資辦）提報招標計劃，待批復后，公司按照相關規定進行編制，組織公開招標采購程序，簽訂采購合同并負責組織供應、檢查和資金結算等。

一、招標采購

1.招標文件由公司按總公司規范文本統一編制，由物資管理領

施工單位在公司監督下組織招標采購，公司負責合格供應商資格條件的審查、評標辦法的核準工作。

2.施工單位按國家、鐵路總公司關于招標的相關規定組織自購物資招標采購，與中標人簽訂合同，并將合同副本報監理單位、公司物資設備部備案。

3.自購物資設備由施工單位按本規定制定采購辦法，組織采購，確保采購物資設備優質、可靠。

4.自購物資設備到達現場后，監理單位要按相關技術標準和規定，及時進行檢查驗收，填寫物資設備進場驗收單，并按有關規定對物資設備質量進行抽檢；屬于行政許可或強制認證的，應檢查行政許可或強制認證證書，檢查結果送公司備案。檢驗不合格的物資設備由施工單位負責處理。

5.自購物資設備驗收合格后，由施工單位保管、供應，發生丟失、損壞等由施工單位負責。

第十九條 計劃管理

1.物資設備需求計劃是對工程建設項目施工及安裝所需物資設備的預測和安排，是科學指導和組織物資采購供應的依據。需求計劃編制原則是：核算需要、儲備適量、滿足生產、均衡供應、經濟合理。需求計劃編制依據：招投標文件、施工組織設計、施工圖紙、施工進度及施工合同。

2.施工單位按公司要求及時編報甲供物資設備清單、需求計劃、技術要求、相關說明以及自購物資設備招標計劃，由單位負責人簽字并蓋公章，經監理審核后，上報公司工程管理部、物資設備部和計劃財務部。公司定期組織對需求計劃中甲供物資設備的內容進行審查，設計單位配合，如發現不符，及時研究處理。

3.除設計變更外，施工計劃不作調整時原則上不對物資設備需求計劃進行調整。對因變更設計引起的物資設備品種、規格、數量等的變化，采購行為尚未發生的應及時調整采購計劃，采購行為已發生的，由合同簽認方與供應商協調解決。

第四章 物資設備需求計劃編制格式要求

第二十條 物資設備需求計劃由封面、編制說明和物資設備需求計劃申請表三部分組成。

1.封面一般包括項目名稱，編報單位名稱（蓋章）。

2.編制說明主要內容：編制依據，物資設備供應地點，收料人，聯系電話等。

3.物資設備需求計劃表申請表主要內容：物資設備名稱、規格型號、采用技術標準或質量要求（圖號）、計量單位、數量、到貨時間、交貨狀態（如水泥為袋裝、散裝，螺紋鋼為9米或12米定尺等）等及編制人，審核人，批準人，監理總監。

物資設備需求計劃表須經施工單位項目部總工程師審核，主管領導批準。

第二十一條 物資設備需求計劃分類及報送時間

1.物資設備需求總計劃(含部管、建管、自購物資設備)：須在施工合同簽訂后30日內分別上報。

2.物資設備需求計劃(含部管、建管、自購物資設備)：須在上末11月15日前分別上報。

3.物資設備需求月度(調整)計劃(含部管、建管、自購物資設備)：須在上月中旬15日前分別報送。

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由公司選定的第三方質量檢測機構做出最終裁定。

5.施工單位要按照鐵路總公司有關物資設備保管規定，加強進場物資設備的儲存保管工作。

6.重要物資設備實行駐廠監造制度。

7.工程建設物資設備如在工程使用過程中，經任何一方檢驗、檢查機構發現存在質量問題時，施工單位應立即停止使用，并不得進行下一道工序的施工，同時將有關情況報公司物資設備部。

8.為確保物資設備質量，降低養護成本，公司可征詢運營單位的意見，根據需要，對涉及外觀、運營維護保養、資源配置統一的物資設備，可組織各施工單位統一選型采購。

9.公司物資設備部要加強物資設備質量的管理和檢查監督，定期對物資設備質量狀況進行評估、總結。

第六章 供應商管理和調劑供應

第二十七條 供應商的管理

1.甲供物資設備采購實行合格生產商目錄管理制度；屬于許可認證的物資設備，必須將生產企業通過許可或產品通過認證作為招標的資格條件。

合格生產商目錄實行動態管理，在總公司物資辦準入范圍內、其余由領導小組研究確定。公司對甲供物資設備生產廠（商）的產品及服務質量進行考核并向總公司物資辦反饋信息。

2.自購物資設備采購實行審核制度。列入國家工業產品生產許可證目錄、鐵路行政許可目錄、鐵路產品認證采信目錄內的鐵路專用設備，在采購時，應要求取得相應的許可或認證；實行鐵路行業

合格供應商目錄制度的物資設備，應在公布的合格供應商名錄中采購。

第二十八條 物資設備的調劑供應

1.各施工單位、供應廠（商）都應服從公司對物資設備的調劑供應。調劑供應以保障現場施工急需為原則，調劑的物資設備可以是待接受的物資設備，也可是有關各方的庫存物資設備。所調劑物資設備的結算原則是在調劑對象之間直接進行，甲供物資設備結算單價以公司在土建施工招標文件中給定的價格為準；自購物資設備以中標價（購入價）為準，物資設備從調出到調入的運雜費由調入方承擔。

2.為保障物資供應，規范物資管理，公司將定期或不定期組織召開協調會、現場會，布置明確各階段的工作要求，各工程承包單位、物資設備供應廠（商）都要按要求準時參會，并提供必要會務條件。

第七章 合同價款結算與支付

施工單位每季度按公司制定的“驗工計價管理辦法” 編制《物資設備計價表》，并隨《物資設備進場驗收單》及相關憑證等，裝訂成冊報公司物資設備部，經物資設備部審核后按財務規定進行驗工計價。

第八章 檢查與考核

1.各參建單位要按照鐵路總公司、路局及本辦法，并結合實際，516-

第五篇：物資管理辦法(試行)

*****能源有限公司管理文本

物資管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為貫徹公司“開源節流”思想，加強和規范物資消耗管理，改善物資粗放管理現狀，切實減少材料浪費，提高物用效率，降低成本投入，特制定本辦法。

第二條 凡與掘進、生產、機電、通風、安全、倉儲等生產作業有關的物資管理，均適用本辦法。

第三條 為配合物資管理需要，礦部成立物料管理部，歸能源公司供銷部分管，下設物料計劃、采購、倉管、設備管理及物料跟蹤崗位。

第二章 物資計劃管理

第四條 物資計劃分類：按實際情況，將公司有關物資計劃分為計劃、月度計劃和臨時計劃。其中：

計劃：是指礦部根據能源公司下達各礦的總體經營目標編制而成的，主要作為礦領導控制成本和經營管理的總體依據。

月度計劃：是指各部門根據月度生產任務和計劃安排，按要求每月向物料部提交的月度《物資使用計劃》；以及物料部根據各部門的月度材料使用計劃和倉庫庫存情況，匯總編制并上報批準后執行的月度《物資采購計劃》。

臨時計劃：是指因突發事件、方案臨時變更、安全檢查整改等情況無法預計造成急用而形成的臨時性、緊急性計劃。

第五條 物料計劃管理原則：

（一）公司供銷部及礦物料部均應依據相應計劃進行采購、驗收入庫和材料發放工作，禁止無計劃采購、無計劃入庫和無(超)計劃發放物資。

（二）遇特殊情況的，采購須經公司副總工以上領導口頭同意，入庫須由經營副礦長口頭同意，發放須由經營副礦長及礦長口頭同意方可辦理，但經辦人必須7日內按相關流程要求補齊手續。

第六條 物料計劃申報組織架構：

（一）由經營副礦長牽頭，物料部部長負責具體實施，機電副礦長、生產副礦長、總工程師負責分管部門的工作協調；

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（二）礦屬各采掘、機運、通風等物資使用部門根據實際情況，指定專人負責本部門月度物資使用計劃的編制與上報工作，專職計劃人員名單報礦物料部備案；

（三）分管領導各自管轄部門物資計劃工作的及時性、完整性、準確性負直接領導責任。第七條 物資使用計劃的填報要求：

（一）必須有預見性，考慮生產周期、采購與送貨到場等合理時間要求；

（二）必須有時效性，并對使用時間、采購到貨時間要求進行明確；

（三）必須保證唯一性，對之前已做計劃的事項，當期無變更的不得重復計劃。第八條 物資使用計劃審批程序及審批要求：

（一）每月25日前，各使用部門專職物料計劃員將本部門次月《物資使用計劃》及設備類固定資產的采購安裝計劃按要求填寫完整，報部門負責人、分管礦領導確認后，轉交機電部對型號、數量等合理性進行審核，確認后再交物料部設備管理員進行型號確認，經二級審核無誤后方轉物料部計劃管理員。

（二）計劃管理員根據各部門提報的月度《物資使用計劃》，結合倉庫庫存情況匯總編制礦月度《物料采購計劃》，由物料部長、經營副礦長和礦長審批后，28日前報公司物資管理部門辦理相關審批；

（三）公司物資管理部門應在次月3日前，將批復后的采購計劃反饋至礦物料部計劃管理員處。物資計劃經完整審批后，方可執行采購、入庫等工作。

（四）相關領導或職能部門在審批計劃時，對采掘、機運、通風等使用部門上報的材料計劃有變更或刪減項目的，應在審批簽字前與使用部門溝通反饋。

（五）審定后的《物料采購計劃》，物料部計劃管理員還應向倉庫傳遞，以便庫管員按計劃入庫。

第九條 委外加工與制作：使用部門如有需要委外加工、制作材料及配件的，必須提前5-10日報計劃到物料部，并附送加工圖紙，由礦物料部負責組織實施。

第十條 計劃資料傳遞與保管控制

（一）計劃管理員必須設置《計劃填報記錄》，用于登記相關信息傳遞內容，并以此考核各部門計劃工作的執行效果；

（二）計劃工作相關資料，必須按能源公司檔案管理的相關要求，按月整理、裝訂，并及時移交辦公室歸檔；

（三）每月整理保存的資料，應按“審定采購計劃-部門使用計劃(按習慣)–臨時計劃(按日期)” 順序予以固定，便于查閱。

第三章 物資采購與調撥

（一）物資采購

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第十一條 采購工作原則：原則上不允許無計劃的采購，特殊情況下必須要先予緊急采購的，需經公司副總工以上領導口頭同意后，方可先采購后報申請，但必須在采購后7日內補完相關手續。

第十二條 采購權限劃分及責任界定

（一）公司供銷部與礦部采購物資，嚴格按照公司下發的《物資采購權限劃分》要求執行。各自負責權限范圍內的物資采購。

（二）對供應商選擇、質量和價格控制、合同簽訂、售后服務等采購工作，原則要求“誰采購、誰負責”，并按公司供銷部下發《采購管理規定》的要求執行。

第十三條 合同簽署與采購跟蹤

（一）采購合同按公司《合同簽署審批流程》要求進行簽訂審批，并按公司《檔案管理制度》要求進行編號管理，簽訂的合同需轉礦部財務和檔案室各一份。

（二）礦物料部采購員必須與財務同步建立《采購合同管理臺賬》，登記相關重要控制信息，跟蹤合同的履行。

（三）礦物料部采購員負責所有物資采購實物到貨情況的跟蹤，并保證到貨質量，對不符合合同約定的，及時予以退換。

（四）礦物料部采購員負責跟蹤物資到貨辦理入庫驗收所需資料，配合倉庫及使用部門提交相關單據和資料。

（五）礦物料部采購員負責跟蹤供銷商開具合格發票，向財務傳遞并配合財務進行賬務核對及物資采購結算事務；屬于公司供銷部采購的部分，由供銷部門內部協調處理，但所有采購發票與財務部的交接事宜均由礦部采購員負責。

（二）物資調撥

第十四條 物資調撥處理原則：

（一）原則上，公司內部各礦之間物資調撥均按“買賣行為”處理，財務每月清理并與對方辦理財務結算。

（二）借用時間不超過1個月的設備類固定資產，可以采取借用方式；但設備因借用時發生損壞的，按調撥程序與對方辦理結算。

第十五條 調撥物資的價格認定：

（一）庫存物資以購入原價確定；

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（二）已使用固定資產物資，按財務賬面凈值確定；

（三）固定資產以外的其他物資，由雙方使用部門、物料部、經營副礦長及礦長共同商定后，報公司供銷及業務主管部門審批確定。

第十六條 物資調撥出庫程序：

（三）由調入申請單位提出物資調撥申請，與礦物料部及物資使用部門溝通同意，并簽署意見后報分管副礦長、經營副礦長和礦長審批后執行；特殊情況，需報經公司業務主管部門綜合平衡決定。

（二）調撥出庫時，由物料部采購員開具《物資調撥單》(一式四聯：存根聯、調出聯、財務聯、物資存放部門聯)，調出聯經財務蓋章確認后，調貨單位憑此聯到物資存放部門裝車運貨，門衛予以查驗放行。

（三）物資調出后，采購員應在15日內與調入單位聯系辦理結算，以便財務及時核銷資產并與對方結算，確保本單位賬面資產得以及時更新，保證賬實同步、賬實相符。

第十七條 物資調撥入庫程序：

（一）由使用部門提出物資調撥申請，物料部采購員協助聯系，與調出單位物料部采購員和物資使用部門協調確定后辦理物資調入，并負責跟蹤到貨。

（二）調撥貨到后辦理驗收入庫并開具入庫單，使用部門憑領料單到倉庫領用，財務部憑入庫單及調撥申請審批等手續與對方辦理結算。

第十八條 物資借用及其跟蹤

（一）僅設備類固定資產，在借用時間不超過1個月才可以采取借用方式；

（二）設備借用時，由設備使用部門、物料部協商同意，報分管副礦長、礦長審批后，物料部采購員會同設備管理員、財務部辦理借用調出手續；

（三）由設備管理員負責跟蹤借出的設備，對超期借用的及時聯系使用單位歸還。

（四）借用設備因故無法歸還的，雙方按物資調撥程序辦理結算。

第四章 倉儲管理

第十九條 倉儲原則：

（一）所有物資領用均必須經過倉庫，采購到貨必須先辦理驗收入庫，由倉庫統一保管，實際使用時再按程序領出。

（二）物資未辦理驗收手續前，不視為庫存物資，倉庫管理員不得開具入庫單。

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第二十條 庫位劃分：

（一）物料部應合理、明確劃分“原材料倉庫”和“回收物資倉庫”的區域，避免新購入庫物資與回收物資混淆，造成庫存管理混亂。

（二）倉庫應設專區協助采購部門臨時代為保管待驗收、待辦理入庫和驗收不合格需退換貨處理的物資。

第二十一條 對原材料倉庫的物資出入庫及存儲管理，庫管員必須嚴格按照能源公司《倉儲物資管理制度》和《倉儲物資管理》辦法執行。

第二十二條 入庫驗收要求：

（一）礦物料部采購員負責組織協調使用部門及相關驗收技術人員到場驗收，倉庫配合點驗并開具入庫單。辦理驗收入庫前，采購員應協調準備相關事項：(1)資料準備：①采購合同、收貨通知單；②物資采購計劃、臨時計劃；③廠商隨貨同行提供的送貨清單、技術資料、煤安標志、操作說明書、相關合格證件等資料。

(2)其他準備：①裝卸工具、裝卸人員安排、調度；②必要驗收工具、器具；③物資裝卸、堆放場地的準備。

（二）入庫驗收參與人員：設備類固定資產須由物料部采購員、使用部門、機電部門、物料部設備管理員共同驗收，如屬于大型設備，須機電副礦長組織物料部長、機電部長、使用單位負責人共同驗收；一般材料可由采購員、庫管員2人共同驗收即可。

（三）入庫驗收期限：自物資到貨并證件齊全之日起，設備類物資不得超過3日，材料類物資不得超過2日。

第二十三條 每月末，倉管員與采購員均應核對物資采購計劃執行情況，發現問題及時處理，并向物料部部長提交物資采購計劃執行數據、物資庫存數量，供物料部進行經營分析。

第二十四條 領料發放要求

（一）倉庫憑《領料單》辦理實物領用，開具出庫單，并由領料人、發料人、倉庫主管共同簽字確認。

（二）領料單須經使用部門領導審批；出庫單與領料單必須一一對應；當次領用未能發放的部分，下次領用時，應重新填寫領料單領料。

（三）倉庫定期向財務傳遞近期開具的出入庫單據和設備驗收單財務聯，并在《單據

移交登記臺賬》上登記簽收。

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（四）每月末，財務應與倉庫核對當月單據移交的完整性，確保單據及時、完整移交，以保證成本核算和往來掛賬的完整性和準確性。

第二十五條 回收物資保管

（一）為配合物資回收、修復利用及報廢處置等管理工作，物料部設置“回收物資倉庫”，并按“待修物資、報廢物資、可用物資”三類劃分專區存放，同時設專員負責保管。

（二）所有可回收的物資均應按要求予以回收并辦理入庫，倉管員根據回收鑒定結果或相關通知對入庫的回收物資進行清點后開具《回收物資入庫單》并分類存放。

（三）逐日按序登記《物資回收處置登記表》，逐項跟蹤其回收物資的處置情況。

（四）回收入庫的物資根據實際情況出庫流轉或報廢處置時，必須經倉管員清點后開具《回收物資出庫單》予以出庫，且倉管員應在《物資回收處置登記表》處置出庫欄登記相關信息。

第二十六條 倉庫記賬及資料保管

（一）入庫記賬依據為入庫單、驗收單，出庫記賬依據為出庫單、領料單，倉庫記賬后，按月按序整理裝訂，并移交財務按財務檔案進行保管。

（二）小型物料無需另行開具驗收單，但入庫單須經倉管、采購員共同簽字確認。

（三）設備類固定資產，倉庫僅保存入庫單、驗收單倉庫留存聯，以及設備類驗收資料移交清單。

（四）設備驗收相關合格證、煤安標識、操作說明及技術說明等資料，在驗收通過時當即移交設備管理員保存，并由倉庫、設備管理員在移交清單上簽字。

第五章 物資消耗跟蹤

第二十七條 現場管理相關制度及標準的制定

（一）能源公司物料管理部門組織礦物料管理部共同研究編制《作業現場物料使用與保管標準》(以下簡稱“作業標準”)、《物資回收范圍及回收率控制標準》。

（二）礦物料部根據標準對作業現場具體標準予以細化；制定并完善物料使用現場隊伍更換的交接制度和管理細則；制定并完善物資回收管理細則；制定并完善機電設備、大型材料、小型電器、配件、專用工具管理細則。

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（三）物資相關制度和管理細則所涉及表格必須提報公司物料管理部門研討后予以固化，便于數據傳遞、統計報表、分析考核。

第二十八條 采煤、掘進隊伍的材料管理

（一）物料部部長、材料跟蹤員應參與審查采煤、掘進隊伍施工合同(協議)的簽訂，確保合同中有關物料耗費承擔與結算單價相匹配，相應條款明確，避免約定不明引起結算糾紛，避免單價不合理造成投入加大，從源頭上把控成本開支的合理性。

（二）材料跟蹤員負責監督和實地查驗采煤、掘進等施工隊伍更換，以及施工地點變換的現場交接工作，確保交接時點未使用的物資完好、數量準確，并督促交接雙方簽字確認物料移交情況，明確接替隊伍接收物料的內容及數量。

（三）及時核實交接過程中發現的差異事項，按照采煤、掘進工程施工協議約定，公平、公正、合理地界定差異事項的責任并傳財務部，以便結算時及時扣款，確保礦方利益。

第二十九條 現場堆放、保管要求

（一）定期、不定期地對各部門的物料堆放、保管情況進行檢查跟蹤，或組織相關技術人員共同進行檢查，并按作業標準予以評價獎懲。

第三十條 材料耗用跟蹤

（一）針對“三鐵”物資等大宗材料建立控制臺賬及登記表，對每件材料均從領用出庫時起，到現場使用、回收、修復、復用，直至報廢進行逐項跟蹤。

（二）每月初對上月單體支柱、鉸接梁等的使用情況進行盤點，并編制《“三鐵”物資管理報表》，當月發生報廢、丟失事項，必須查明原因并取得真實證據，并依照相關管理規定對責任人進行處罰。

（三）對使用單位的報損、報毀、掩埋事項提請核實和物資移交情況進行適時監督，經排查發現存在漏項或故意隱瞞的，予以通報并按該事項所涉及物資的價值予以等價處罰。

（四）對非消耗類物資實行“交舊領新”制度。發生報損、報毀事項時，使用單位必須提請物料跟蹤管理員予以鑒定核實，確已發生毀損的，回收移交物料部倉庫；發生被埋事項的，由物料部跟蹤管理員組織相關人員現場核實，并報分管領導審核確認。物料跟蹤管理員組織相關技術人員參與報損、報毀、掩埋事項的檢驗、鑒定和核實工作，并登記《物資損毀登記表》，確保事項發生真實、涉及

數量無誤。

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（五）報損物資的回收、送修和修復入庫由物料跟蹤員進行跟蹤，并需要登記《物資送修登記表》，確保送修過程中資產可控、不丟失。

（六）負責報廢物資的回收入庫跟蹤工作，并及時將回收的報廢物資向廢舊物資回收倉庫辦理移交，由倉庫開具廢舊物資庫入庫單據，并據此登記《物資損毀登記表》，確保廢舊物資得到妥善保管。

第三十一條 針對物資損壞問題，組織相關技術人員鑒定并分析原因后，分別采取對應措施。具體執行工作內容如下：

（一）對新進材料出現損壞，由物料部組織生產、機電、通風、安全等技術人員分析原因，找出問題環節，給予責任人經濟處罰。

（二）對材料在使用過程中出現的損壞，由物料部組織生產、機電、通風、安全等技術人員分析原因，分清責任，屬于質量問題的追究進貨人責任，屬于使用問題追查使用者責任。

（三）非人為、質量因素所致的、不可修復的五小電器和線纜由機電運輸部出具鑒定結果后，報廢處理。

（四）因使用到期出現的報廢材料及時回收進庫。

（五）廢舊材料回收進庫后確實不能修復的由物料部召集生產、機電、通風等技術人員鑒定報有關領導批準報廢出售。

第三十二條 跟蹤管理員根據檢查結果，結合作業標準分析判斷使用現場物料使用和保管的效果，定期或不定期在早調會上通報物料使用情況，并上墻公示。

第三十三條 物料部應不定期挖掘成本節約和浪費的典型，并收集相關證據材料，適時出具考核獎懲結果，正確引導成本控制觀念。

第六章 設備管理

第三十四條 設備管理員根據公司《設備管理制度》總體要求，參與機電部細化和完善各類設備的具體保管、維修、報廢鑒定等工作細則，并擬定相關工作獎懲標準。

第三十五條 設備管理員協助采購人員組織參與機電設備的入庫驗收，并負責保存機電設備及大型材料相關技術資料、操作說明、合格證件、煤安標識等資料。

第三十六條 設備管理員必須建立《設備管理臺賬》，并與財務部統一口徑，登記每臺設備有關型號、規格、用途、供應廠商、到貨日期、驗收問題、維修記錄、使用

狀況等相關重要信息，以掌握資產運行效率和效果。

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第三十七條 設備管理員負責定期或不定期對設備運行情況，以及機電部對設備保養措施執行情況的檢查，并將檢查結果上報物料部部長，以便物料消耗情況的分析工作。同時，負責對設備故障等情況跟蹤分析，對人為原因造成設備故障進行查處。

第三十八條 設備管理員參與設備毀損的檢驗和鑒定工作，并現場出具《物資毀損檢驗與鑒定單》，便于物資回收分類保管和后期的維修、利用、處置。

第三十九條 設備管理員負責跟蹤設備的拆解和維修（現場和外送），協調處理設備維修過程中相關要求和費用結算事項。

第四十條 設備管理員負責跟蹤本礦借調出去的設備類固定資產，并登記《設備借用跟蹤記錄》，對超期借用的設備，及時跟蹤使用單位歸還；對因故不能歸還的，提請物料部采購員按物資調撥程序要求開具《物資調撥單》，轉財務辦理結算。

第七章 附 則

第四十一條 物資管理工作考核

（一）能源公司物資管理部門根據公司經營目標，制定物資管理績效總體考核辦法，提報公司管理層審批通過后執行，人力企管部負責整體考核。

（二）礦物料部根據總體考核辦法，結合各項工作具體實際情況，在制定各項物資管理工作細則時，一并融入各項考核措施。

（三）具體各項考核數據由礦物料部、人資部、財務部分別依據相關制度和操作細則出具。

第四十二條 相關表單的管理

（一）本辦法涉及相關表格、單據、報表格式、模版均由能源公司物資管理部門統一編制和修修改，礦部無權進行直接修改；如因實際情況需要修改的，礦部可提出理由和建議，報公司物資管理部門統一修改后下發執行。

（二）設備驗收單、物資調撥單及原材料倉庫的出、入庫單據，由財務部負責印制并統一管理，便于控制單據的完整性，保證成本核算數據完整、資產更新和往來結算及時。使用單位到財務領取，并按財務要求定期予以核銷。

（三）回收物資的出、入庫單據，由物料部統一印制并由物料跟蹤員負責保管，以便于控制回收物資的安全和考核數據的統計工作。回收物資倉管員向物料跟蹤員

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申請領取使用，并按月予以核銷。

（四）單據流轉過程中，應登記相應控制臺賬并雙方簽收。

（五）相關表單附件：《物資使用計劃》、《臨時計劃》、《計劃填報記錄》、《物資采購計劃及其跟蹤》、《單據移交簽收臺賬》、《采購物資出、入庫單》、《物資毀損檢驗鑒定單》、《回收物資出、入庫單》、《物資回收處置登記表》、《設備借調跟蹤記錄》、《“三鐵'物資控制臺賬及登記表》、《“三鐵'物資管理報表》、《物資損毀登記表》、《物資送修登記表》 *****能源有限公司 2010年6月14日