第一篇：站臺雨棚管理規則[本站推薦]

北京鐵路局石家莊建筑段

文件

石建技[2012]7號

關于公布《石家莊建筑段站臺、雨棚限界管理實施細則》的通知

各科室、車間：

為進一步加強站臺、雨棚限界管理，確保行車安全，特制定《石家莊建筑段站臺、雨棚限界管理實施細則》，現予以公布，請遵照執行。

二0一二年五月十七日

石家莊建筑段站臺、雨棚限界管理實施細則 總則

1.1 鐵路站臺、雨棚是保證鐵路運輸安全生產的重要設施，是與行車有關的重要房建設備，為加強管理，保證行車和人身安全，特制定本辦法。

1.2 站臺、雨棚在任何情況下均不得侵入鐵路的建筑限界，曲線部分限界應按規定加寬。管理機構及職責

2.1 管理機構

2.1.1 為加強站臺、雨棚的管理工作，成立站臺、雨棚限界管理領導小組：

組長：段長

副組長：主管副段長

組員：房建技術科科長、主管工程師、各車間主任。

2.1.2 設立站臺、雨棚限界管理辦公室：辦公室設在房建技術科，由技術科科長負責，成員為各技術主管人員。

2.1.3 各車間成立由車間主任任組長，技術員、工長、檢修組長為成員的車間站臺、雨棚限界管理小組，具體指導本車間的站臺、雨棚限界管理工作。

2.2 部門職責

2.2.1 站臺、雨棚限界管理領導小組的職責：

2.2.1.1 依據鐵道部、路局有關文件精神及要求，對站臺、雨棚限界管理工作實行統一領導。

2.2.1.2 根據路局的站臺管理辦法，明確各部門職責。

2.2.1.3 監督、指導站臺、雨棚限界管理工作。

2.2.2 站臺、雨棚限界管理辦公室的職責

2.2.2.1 執行鐵道部和路局站臺、雨棚管理規章制度和技術標準，制定本單位站臺、雨棚管理實施細則。

2.2.2.2 檢查、指導車間、工區做好站臺、雨棚限界管理工作。

2.2.2.3 負責組織站臺、雨棚建筑限界的測量、資料歸集和整理工作，掌握站臺雨棚的技術狀態，負責數據統計資料上報工作。

2.2.2.4 經常對管內的站臺、雨棚進行檢測、復核。

2.2.2.5 制定站臺、雨棚病害整治計劃。

2.2.2.6 負責上報整體超高、超限站臺、雨棚整治計劃建議。

2.2.3 車間站臺、雨棚限界管理小組的職責

2.2.3.1 負責做好本車間站臺、雨棚限界管理工作。

2.2.3.2 在設備春檢和秋檢時，組織有關人員會同工務段對站臺、雨棚的限界進行全面檢測，并共同確認。

2.2.3.3 負責組織本車間站臺、雨棚建筑限界的測量、資料歸集和整理工作，掌握站臺雨棚的技術狀態，負責數據統計資料上報工作。

2.2.3.3 負責對一般或局部超高、超限、墻體傾斜、帽石松動的站臺、雨棚安排整治工作。

2.2.3.4 遇有危及行車安全的病害，要立即將詳情報段限界管理辦公室，情況緊急時向車站行車室、車站站長報告，并按照限界管理辦公室、車站的要求采取應急措施。

2.2.4 工區職責：

2.2.4.1 負責站臺、雨棚的日常監護。

2.2.4.2 按照本辦法的要求對管內的站臺、雨棚進行測量或檢查。

2.2.4.3 對存在超高、超限、墻體傾斜、帽石松動、卷材粘接不牢、鐵皮固定不牢等問題的站臺、雨棚，要將詳情上報車間。

2.2.4.4 遇有危及行車安全的病害，立即將詳情報段車間，情況緊急時向車站行車室、車站站長報告，并按照車間、車站的要求采取應急措施。

2.2.4.5 在車間的組織下，做好站臺、雨棚病害的整治工作。

限界檢測工具的管理

3.1 限界檢測工具臺帳管理

3.1.1 采用正式廠家生產的限界檢測尺、檢測儀。

3.1.2 技術科、車間建立限界檢測尺、檢測儀臺帳，對限界尺、檢測儀進行編號，并注明所在班組。

3.1.3 工區要健全限界尺檢測、檢測儀臺帳，詳細記錄每次檢測時間、檢測人、存在的問題。

3.2 限界檢測工具的檢測、校驗

3.2.1 房建技術科對限界尺、檢測儀進行不定期抽檢。

3.2.2 車間技術人員每半年對限界尺、檢測儀進行一次檢測。

3.3 限界檢測工具的使用

3.3.1 由車間技術員向工區工長、檢修組長講解限界尺、檢測儀的校驗方法，以及限界尺、檢測儀的使用方法、限界測量方法和測量注意事項等，并示范操作。

3.3.2 工長在每次測量限界前對限界尺、檢測儀進行校驗。

3.3.3 限界測量前，由工長或檢修組長向參加測量的人員講解并示范限界測量方法以及限界尺、檢測儀的使用方法、測量注意事項等，確保測量數據準確。

3.3.4 限界尺、檢測儀由專人保管，并放置穩固，嚴禁撞、壓，防止變形。

站臺、雨棚的監測

4.1 限界檢測點要求

4.1.1 為了及時發現限界的變化情況，對站臺、雨棚實行定點測量、點間監測制度。

4.1.2 旅客高站臺、雨棚直線部分監測點距離不大于10米、曲線部分監測點距離不大于5米，其它站臺、雨棚直線部分監測點距離不大于20米，曲線部分監測點距離不大于10米，直緩點、緩圓點、直圓點處設置測點。雨棚測量點與站臺測量點相對應。對于監測點間的站臺、雨棚限界，當觀測有問題或有突出部位時，適當加密檢測點，并在記錄表上注明檢測點的位置。

4.1.3 監測點的標記：

4.1.3.1 新建站臺或既有站臺由于改造或其他原因需重新設置測點標識時，按《關于規范鐵路旅客高站臺建筑限界測量點標識的通知》(京鐵房地【2011】83號)執行。

4.1.3.2 既有站臺監測點的標記：

測量點：采用30毫米直徑圓點，顏色為紅色。

標記點的編號：底面尺寸的高與帽石的高度相同（帽石與站臺墻一體時高為100毫米），寬120毫米，顏色為綠色；數字為高60毫米、寬40毫米，字體為黑體，字顏色為紅色。對于曲線監測點和曲直點、緩直點，采用在編號前加漢語拼音字母（大寫）“Q”的標注方式。

4.1.4 測量點和標記點的相對位置：按列車行進方向，測量點在標記點的前方。

4.1.5 監測點的標記順序：按列車行進方向，站臺上的第一個監測點為1號，第二個為2號，依此順序編號，曲線和直線連續編號。

4.2 站臺、雨棚限界的檢測周期

4.2.1 每季度對正線站臺和高站臺限界進行一次全面測量，其它站臺每半年進行一次全面測量，雨棚每半年進行一次全面測量。

4.2.2 當遇有特殊情況（如設備大檢查、節假日及專運任務等）時，要按上級要求對站臺、雨棚進行檢測。

4.2.3 在日常巡檢中發現限界有變化或有局部突出，要對站臺、雨棚限界進行校核。

4.2.4 工區要與相關養路工區建立順暢的溝通渠道，確保及時得到線路養護信息，做好限界監察工作。

4.3 限界的測量

4.3.1 由工區制定出檢測計劃，車間批準。

4.3.2 實行雙人檢測制度，檢測過程中詳細記錄每個檢測點的檢測數據，每個參與檢測的檢測人員及記錄人員對數據確認無誤后簽字，工長對限界數據復核后簽字確認，將原始資料留存工區。各工區將檢測數據與上次數據進行對比分析，把檢測數據有變化的站臺、雨棚限界資料上報車間，車間主任、技術員復核后簽字確認。

4.3.3 工區每年在春檢及秋檢時，會同有關工務段及車站等單位對管內的站臺、雨棚的限界進行兩次全面的檢測，并與工務段工長或工長以上級別人員共同簽字確認。

4.4 巡檢制度

4.4.1 特等站、一等站的客運站臺每周不少于二次巡檢，二等站客運站臺每周不少于一次巡檢，其它站臺、雨棚每月不少于一次巡檢。

4.4.2 除按照規定的周期進行巡檢外，還要堅持大風、降雨、降雪天氣等特殊天氣檢查制度，對關鍵部位進行重點監控，特殊天氣檢查結果必須如實填寫巡檢記錄。

4.4.3 巡檢的主要內容：站臺帽石有無松動、錯位；站臺墻是否傾斜、松動；站臺面是否破損；井蓋是否缺失；雨棚彩鋼瓦、變形縫鐵皮、防水卷材是否牢固等影響安全、使用的病害等。

應急處置

5.1 技術科、車間、工區要針對管內站臺、雨棚特點和可能發生的突發情況制定切實可行的細化應急預案，并適時進行演練。

5.2 車間、工區成立應急搶險隊伍，儲備應急處理常用材料，配備必要的登高作業、交通運輸車輛和作業工具，保證搶險渠道暢通，聯絡通訊暢通。

5.3 房建設備突發事件的報告程序

發生突發房建設備突發事件后，首先發現的人員、班組都要立即報告車間、房建技術科，站臺、雨棚限界管理領導小組成員接到報告后，要將情況及時報告路局應急領導小組。如發生站臺、雨棚侵入限界、雨棚屋面板、吊頂板脫落、站房、雨棚裝飾物脫落等影響行車安全的突發事件時，站臺、雨棚限界管理領導小組要通知當地車站，由車站報告路局調度所，確保應急處置中的行車安全。

5.4 房建設備突發事件的應急處置程序

5.4.1 站臺、雨棚限界管理領導小組成員接到報告后，要在第一時間趕赴現場，按照應急預案進行指揮處置，在路局應急領導小組的領導下開展救援救護、應急處置，盡最大可能減少損失。

5.4.2 如果發生站臺、雨棚侵入限界，雨棚屋面板、吊頂板脫落，站房、雨棚裝飾物脫落等影響行車安全的突發事件，站臺、雨棚限界管理領導小組要將情況及時通知當地車站，在路局調度所統一指揮進行應急處置，確保行車安全。

5.4.3 當發生涉及旅客人身安全的突發事件時，駐站人員或站臺、雨棚限界管理領導小組應及時通知車站運輸部門，由車站做好旅客疏散工作。

5.4.4 應急搶修要按照“先通車，后修復”的原則，及時組織人員進行搶險，先確保設備滿足安全行車條件，把對行車影響降到最低。通車后在不影響行車的前提下對設備進行修復，同時報告上級有關部門，確保行車安全。

5.4.5 工程搶險施工時，要嚴格按照鐵道部、路局有關安全規定進行，嚴禁違章作業。

5.5 應急狀態的解除

房建設備突發事件處置完畢后，站臺、雨棚限界管理領導小組要立即報告路局應急領導小組，解除應急狀態；影響行車的應急事件要在消除影響后通知當地車站，由車站報告路局調度所，及時恢復正常行車。

施工管理

6.1 站臺、雨棚新、改、擴建、維修等工程設計必須符合《鐵路技術管理規程》中有關限界的要求。

6.2 營業線施工必須把確保行車安全放在首位，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，嚴格執行（關于公布《營業線施工安全管理實施細則》的通知）（京鐵師〔2008〕435號）、《關于進一步加強營業線施工安全管理的通知》（京鐵安監【2009】507號）、《關于進一步規范營業線施工安全監控有關規定的通知》（京鐵安監【2010】34號）、（關于公布《營業線施工安全管理實施細則補充辦法》的通知）（京鐵師〔2010〕249號）、（關于公布《鐵路營業線施工安全管理補充辦法》的通知）（鐵運【2011】63號）、（關于印發《北京鐵路局施工安全風險控制紅線標準》的通知）（京鐵安監【2012】105號）等以及段有關規定。

6.3 必須加強營業線施工安全防護工作，嚴格執行（關于規范上線作業人員和防護員統一著防護服裝管理辦法的通知）（京安監函【2006】3號）、《關于公布鐵路電氣化區段人身作業安全措施的通知》（京鐵安監【2006】134號）、（關于印發《北京鐵路局列車時速160Km/h至200Km/h區段人身作業安全防護措施》的通知）（京鐵安監【2007】108號）、（關于印發《北京鐵路局營業線上線作業安全防護管理辦法》的通知）（京鐵安監【2010】546號）、《關于上線作業人員著裝帶有警告標志雨衣的通知》（京安監電【2012】95號）等以及段有關規定。

6.4 營業線施工必須堅持運輸、施工兼顧的原則，加強施工計劃管理，加強施工組織，積極推廣使用先進的施工機具和科學的施工方法，積極采用集中修，提高施工作業效率，按計劃、有組織地進行各項施工。

6.5 營業線施工范圍

6.5.1 營業線施工系指影響營業線設備穩定、設備使用和行車安全的各種施工，分為維修作業和施工作業。

6.5.2 下列維修作業應必須納入天窗，責任車間提前將施工方案分別報段安全科、技術科，安全科對安全防護方案進行審查，技術科對技術方案進行審查，并經主管段長批準后方可實施：

⑴站臺帽石維修；

⑵站臺墻維修；

⑶雨棚屋面維修。

6.5.3 下列維修作業可在天窗點外進行，可利用列車間隔時間進行，設駐站聯絡員、現場防護員，在聯系中斷時必須停止作業。但嚴禁利用速度160km/h及其以上的列車與前一趟列車之間的間隔時間作業。

⑴限界測量；

⑵站臺帽石以內站臺面維修，雨棚板以下、作業人員與接觸網超過規定安全距離的維修等不影響設備正常使用的作業；

⑶需要上線的日常巡檢。

6.5.4 其它較大施工，如站臺、雨棚大修、更新改造等施工，施工作業前，必須按照（關于公布《營業線施工安全管理實施細則》的通知）（京鐵師〔2008〕435號）規定，根據影響范圍，提前與電務、通信、工務、供電、車務等單位分別簽訂施工安全配合協議，辦理審批手續后方可施工。未簽訂施工安全協議及未經批準的，嚴禁施工。無需審批的開挖站臺面的維修作業，未與相關單位簽訂安全協議的，嚴禁施工。

6.6 臨時搶修施工

對突發性設備故障、災害的緊急搶修及臨時發現的設備嚴重病害等特殊情況的臨時要點施工，按下列程序辦理：

6.6.1 需臨時搶修的，由段向土地房產管理處提出書面請求，土地房產管理處審查后，按規定格式填寫《臨時施工要點申請表》，經主管運輸副局長（總調度長）批準后，依據批準的《臨時施工要點申請表》復印件及時到車站登記要點。

6.6.2 危及行車安全需立即搶修時，按規定登記，通過車站值班員報告列車調度員，經調度所值班主任批準，發布調度命令進行搶修。同時通知配合單位和報土地房產管理處。

6.7 施工作業登記

月度施工計劃或電報批準的施工，施工駐站員應于施工前二日10:00前在車站運統－46（施工）上按施工計劃確定的日期、時間、項目及影響范圍進行登記。特殊情況需變更施工計劃，經調度所施工調度室同意后可重新登記。施工當日，施工駐站員必須提前1小時到崗，與車站值班員對預登的內容進行再次核對，確認無誤并在預登施工項目欄下方共同簽認（雙方簽名、日期、時間）后，由車站值班員向列車調度員請求施工調度命令，在車站值班員的指揮下施工作業。

6.8 維修作業登記

需在天窗內安排的點前、點后不需慢行的維修作業，在天窗前40分鐘，由駐站員在車站運統－46(施工)（維修天窗）上登記，車站值班員通過駐站員將調度命令傳達給現場施工負責人，施工負責人受令后，方可進行天窗作業。影響線路開通使用的作業完畢，確認設備良好后，方可向車站值班員辦理消點手續。

站臺、雨棚的接管驗收工作

新建站臺、雨棚開通運營、舊線技術改造、以及大、維修施工完工交付運營前，施工部門必須按規定將有關站臺、雨棚建筑限界等資料及時報技術科、檔案室，限界不達標、資料不完整，不得接收。站臺、雨棚的監管工作

8.1 旅客站臺上除行郵車輛外原則上不允許行駛其他車輛，車輛在旅客站臺上行駛時，必須在安全線以內。

8.2 非我單位對站臺、雨棚進行大維修施工或在站臺、雨棚上進行其它作業時，必須與我段簽定施工協議，并遞交施工通知單，我段派巡檢人員配合。凡需要破站臺面的施工，施工部門必須提前繳納站臺恢復保證金，工程完工后原樣恢復，一年之內未發生沉降等變化，退還保證金。對于施工地點在站臺安全線以外或施工中需要移動站臺帽石的施工，工程完工后，與施工部門共同對站臺、雨棚的建筑限界進行測量，測量數據由雙方簽字并備案。

8.3 工務部門或其他施工部門在鄰靠站臺的線路上進行影響站臺限界的施工時，必須提前與我段簽訂施工配合協議，并遞交施工通知單，我段派巡檢人員配合，確保站臺不侵入限界，無完整的手續不得施工。工程完工后，車間組織相關工區與施工部門共同對站臺的建筑限界進行測量，測量數據由雙方簽字并備案。

9.站臺、雨棚資料的管理

9.1 技術科、車間、工區的站臺、雨棚資料必須齊全、準確、可靠。

9.2 技術科、車間、工區專人負責站臺、雨棚資料保管工作。

9.3 站臺、雨棚資料要求如下：

9.3.1 站區平面位置示意圖：每個站區要有計算機繪制的站區平面位置示意圖，統一用A3紙張繪制，示意圖中要求標示出站房的位置、各個站臺的位置、站臺的尺寸、各股道的位置及序號、各股道是正線或到發線等。平面示意圖由段、車間、工區各存一份。

9.3.2 站臺、雨棚平面示意圖：每座站臺、雨棚要有計算機繪制的平面示意圖，統一用A4紙張繪制，示意圖中要標注站臺的長度、高度、形狀、方向、線路位于站臺的哪一側以及監測點的位置、線路中心線距站臺邊緣的距離等數據；對于站臺曲線部分，還要標注出曲線部分的起始點、曲線長度、曲線半徑及內外軌高差，注明正線、到發線等。平面示意圖由段、車間、工區各存一份。

9.3.3 限界尺、檢測儀臺帳。

9.3.4 限界尺、檢測儀檢測、校驗記錄。

9.3.5 限界檢測記錄：使用站臺、雨棚限界統一檢測記錄，每次測量完成后的數據必須有各檢測人的簽字，工區工長簽字確認，作為原始數據留存工區。

9.3.6 站臺、雨棚病害記錄：在巡檢記錄表詳細寫明站臺、雨棚的各種病害。

9.4 各工區把每次檢測數據有變化的站臺、雨棚限界資料、影響安全的病害整理后上報車間，車間主任、技術員簽字確認作為車間原始資料保存。

9.5 車間技術人員2日內將復核檢測數據有變化的站臺、雨棚限界資料及影響安全的病害簽認后上報段技術科，作為技術科原始資料保存。高鐵站臺、雨棚限界管理實施細則另文發布。

第二篇：合規管理

銀行業合規管理

為健全銀行內部控制體系框架，建立有效管理合規風險的運行機制，促進全面風險管理體系的建立，才能確保銀行安全穩健運行，但要促進銀行依法合規經營，銀行業的合規風險管理體制建設刻不容緩。

合規風險是指銀行因未能遵循合規法律、規則和準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

合規風險管理機制是指，銀行有效識別合規風險，主動避免違規事件發生，主動采取各項糾正措施和適當的懲戒措施，持續修訂相關制度及詳盡描述具體做法的崗位手冊，有效管理合規風險的周而復始的循環過程。合規風險管理的任務正是及時發現并制止風險產生以及由此造成的破壞。隨著監管環境的變化，銀行內部合規經營與合規性監督檢查的重要性日益突出，合規風險管理對于銀行具有特別重要的意義。因此，必須建立健全合規風險管理機制建設。

一、倡導和培育良好的合規文化氛圍，推行誠信和正直的道德觀念。

（一）合規從高層做起，樹立“合規人人有責”的觀念。合規應從高層做起，通過不斷完善治理強化合規風險管理，高層的言行應與銀行的宗旨和價值觀念相一致。由于合規文化體現在每一個銀行職員對合規理念的認識及其日常的行為規范和準則之中，這不但需要董事會及高級管理層在全行推行誠實與正直和“合規創造價值”觀念，還需要制定和執行清晰的員工行為準則和規范。只有當銀行的員工恪守高標準的職業道德規范，人人都能有效履行自身合規職責，銀行合規風險管理才會有效。

強化合規理念、意識和行為準則，合規是銀行提高資產質量的基本保障，是減少案件的必要前提，是銀行企業合規文化的核心要素，合規并不僅僅是合規部門或合規員的職責，更是銀行所有員工的責任，樹立“合規人人有責”、“主動合規”、“合規創造價值”、等理念，只有合規成為銀行每一員工的行為準則，成為各級各崗位員工每日的自覺行動，全行員工欣然接受全面的合規培訓，主動尋求合規部門的建議，才能共同保證有關法律、規則和標準及相關管理部門精神得到遵循和貫徹落實。

（二）倡導“主動合規”的文化氛圍。

加強對員工的政治思想教育和法制教育，規范員工的職業道德行為，增強員工合規意識、法制觀念和自覺遵守制度能力，增強主動合規和對風險識別能力的意識，能將合規理念貫穿到每一業務操作環節和所辦理每筆業務中，加強合規文化教育，是提高經營管理水平的需要，是建立長效發展機制的需要，是提高經濟效益的需要，使其能從“要我合規”向“我要合規”轉變。在全行內倡導主動發現和主動暴露合規風險隱患或問題，主動改進相應的業務政策、行為手冊和操作程序，主動避免任何類似違規事件的發生和主動糾正已發生的違規事件，營造“主動合規”的企業合規文化氛圍。

二、成立專門的合規管理部門，構建合規風險管理機制

（一）建立合規責任體系，明確各級管理層的合規工作職責。建立健全合規責任體系，明確合規部門是專門協助銀行高管層實施合規風險管理的職能部門，董事會和高管層對銀行合規經營負最終責任，業務部門對合規風險負直接責任，每位員工對其業務活動的合規性負責，合規部門承擔合規管理責任。對于合規風險及違規問題，要迅速作出處理。明確合規部門的職能定位，合規風險監控的介入時機，落實合規管理職能；業務部門應支持合規部門實施合規風險監測與評估，合規部門應促進業務部門防控合規風險，業務部門應主動地進行動態合規自我評估，建立合規部門與其他部門在合規管理中的溝通與合作機制。

（二）設置合理的合規部門。

根據自身經營特點，組建一個與自身風險管理戰略和組織結構相一致的合規部門，設立獨立或相對獨立的合規風險管理部門，在支行及以下機構可設立合規崗位。還應配備足夠的、素質較高的合規人員，負責合規工作具體組織實施，制定科學、合理的各級機構績效考核辦法等。合規部門應履行崗位職責，就合規法律、規則和準則向高級管理層提出建議；協助高級管理層就合規問題對員工進行教育，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門；通過政策、內部行為準則和各項操作指引等其他文件，為員工恰當執行合規法律、規則和準則提供書面指引；有效識別、量化、評估內部合規風險。

（三）創建科學的合規管理機制。

許多案件的形成，大多是制約機制失控和監管不嚴的結果。如何確保一個“規”在建立好后能夠被大家持續地遵守，并且保證這個“規”自身還能夠被及時加以修改和完善，必須有一套機制作保證。

首先，要切實建立合規風險管理機制，就必須從涉及銀行整體的企業文化、組織構扁平化、流程管理、崗責體系、績效管理等方面入手，梳理、整合和優化銀行的規章制度，建立專業化的合規風險管理隊伍，確立清晰的報告路線和問責制、舉報制等，真正在銀行日常經營管理活動中體現合規風險管理在風險管理乃至整個銀行管理工作中的核心地位和作用。其次，要通過設立合規部門或專職合規崗位，界定其功能和職責，獨立于銀行的經營活動，對發現有違反法律、規則和標準的操作行為，銀行管理層能夠采取適當措施予以糾正，確保從業人員的行為自覺服從既定的“規”。

再次，要通過一定方式對所有新上任的部門和各級負責人進行上任前的合規培訓，通過培訓使其充分系統地了解和掌握各項主要規章制度和其所在部門的全部規章制度，達到對工作中可能涉及到的“規”了如指掌。而對那些經過培訓不合格的，則不能讓其上崗作業。

三、梳理合規風險點，提出控制風險的有效措施。密切跟蹤銀行適用的法律、規則和準則的最新發展，認真領會行業管理部門的管理意見，對照合規風險點，本單位的合規機制建設情況進行調查摸底，清理現有的規章制度，梳理各項業務流程和風險點，提出如何防范和控制風險的措施和辦法。

（一）清理現行規章制度。對銀行現行的規章制度全面進行清理，清理工作必須橫向到邊，縱向到底，從上至下，各級管理層負責對各自修訂的制度進行清理，對每項制度、每條規定是否適應當前業務發展的需要逐一進行清理，對不適應當前業務發展和監管要求的制度，該廢止的廢止、該修改的修改，而且對沒制度監督的業務要及時進行補充完善，確保不留真空。

（二）梳理業務流程風險點。

梳理各項業務流程，排查各項業務操作環節，對可能會導致發生操作風險的業務流程、環節，或存在的風險點一一記錄在案，組織一線業務人員進行討論，以業務環節和操作流程風險為主題進行討論，收集和掌握一線業務人員對各業務環節操作風險了解的程度，管理層能更清晰地知道各業務流程所存在的風險點，并能促使員工熟悉相關業務操作流程，同時知道相關業務操作環節存在的風險，使其在業務操作過程中能加以防范，只有查找出各項業務操作環節的風險點并制定防范措施，才能有效防范和化解銀行內部風險。

（三）制定完善適應當前業務的規章制度。根據清理結果和梳理、排查情況，結合內外審計發現的合規風險隱患和監管部門的合規風險提示等，開發完善能適應當前業務發展和監管要求的制度，完善相應的合規操作程序，建立有效防范和控制風險的合規機制。

銀行合規工作只有通過以上各環節每一周而復始的循環并能持續下去，銀行內部有效的合規機制才可能形成，合規風險才能得到有效的控制，其他金融機構出現過的違規事件才不會重現，操作風險才能從根本上得到有效遏制。

第三篇：淺談合規管理

淺談合規管理

一家美國本土上市公司，為了遵從薩班斯法案的要求投入了大量的人力、時間和財力，而結果卻沒有通過內控審計。對在美上市公司而言，薩班斯法案到底意味著什么？為什么會出現這樣的情況呢？

2001年，在美國發生了安然事件等一系列財務丑聞，投資者對美國資本市場失去了信心，導致美國股市暴跌。為了恢復投資者的信心，美國最終于2002年7月30日，由布什正式簽署并出臺了薩班斯法案即《2002年薩班斯-奧克斯利法案》（Sarbanes-OxleyActof2002）。薩班斯法案對在美上市公司的內部控制提出了苛刻的要求，并強制要求所有上市公司遵從。然而，薩班斯法案并不那么可怕，關鍵看企業是否真正做到了有效的內部控制，而不是僅僅制定許多內部控制制度。而要做到這一點，不在于投入多少人力、財力，關鍵在于方法。要做到薩班斯法案遵從，就要做到對企業所處的宏觀環境和整體風險的充分認識，更要結合所處行業的特點和企業自身特點切實做好內部控制。為了遵從薩班斯法案也就是達到合規的目標，企業需要一個從合規管理戰略制定、合規管理組織建設到企業合規管理系統設計與實施的全面合規管理解決方案。

合規管理，是企業對各項法規、行業規定以及資本市場對上市公司信息披露和內部控制要求等的遵從工作的管理。薩班斯法案掀開了在美上市公司完善企業合規管理的變革序幕。由于薩班斯法案對在美上市公司的苛刻要求使得所有在美上市公司不得不開展了以薩班斯法案遵從為主的合規管理工作。

很多公司選擇了信息技術提供商來幫助他們進行合規管理。因為，如果沒有IT系統的支撐，很難對大量內控文檔進行有效管理和及時更新，測試工作也全部需要手工完成，效率很低。眾多上市公司，如西門子、AXA、ING等紛紛采用了一種先進的解決方案（即集成內控管理平臺和測試平臺的合規管理解決方案）來支持內控文檔的管理和內控審計測試工作。在國內，位列世界500強的一家中國公司也率先采用了這種解決方案，取得了很好的效果。

以前，在沒有IT系統支持的情況下，這家在美上市公司的合規管理也遇到了很多挑戰。如，由于內控文檔覆蓋面廣，分散且難于管理，文檔的更新與維護相當復雜；測試記錄工作中有很多重復的手工工作等。這些工作不僅耗費了相關人員的大量時間和精力，而且加大了總體合規成本。通過應用了集成內控管理平臺和測試平臺的合規管理信息系統，這家公司的內控管理和測試工作變得更加高效，合規成本大幅降低。

首先，內控部門將所有內控要素集成在內控管理平臺，將流程、風險、控制、測試建立關聯，將內控要素和財務科目、組織結構、應用系統建立關聯，使得流程、風險、控制和測試之間的對應關系更直觀、更清晰，也為測試工作打下了良好的基礎。同時，還制定了通過內控管理平臺進行內部控制手冊的版本變更、集中維護和統一發布的機制，這樣公司總部可以很好地監控下屬公司內部控制手冊的修改工作，保證了內控體系的設計、執行和測試所依據的內部控制手冊版本的一致性及測試結果的準確性。

這家公司對合規工作十分重視，注重結合所處行業的特點和企業自身特點真正做到有效的內部控制。隨著合規工作的推進，內控部門也認識到，要做到有效的內控管理，必須對內控管理的主要對象--流程進行有效的管理。但由于原來公司總部和下屬各級公司間的流程架構不

統一并且原有的流程描述還不夠規范，使得風險的識別難度和工作量很大，也增加了測試工作的復雜度。這家公司重新統一了流程架構并建立了統一的流程規范，將內控文檔管理和流程管理相結合，通過流程的統一規范增強了內控管理的效力。任何業務流程的變更或對合規相關問題的提出等都被集成在內控信息系統平臺中，這樣就確保了內控系統是一個動態更新的、及時反映企業業務變化的管理平臺。

其次，在做好內控文檔管理和流程管理之后，一項重要的工作就是內部控制測試，它是檢查內控系統有效性和不斷完善內控體系的重要一環。這家公司原來大量的測試組織、記錄、報告工作都需要手工完成，非自動化的測試工作又造成了大量的重復工作甚至錯漏現象的發生，內控部門一方面要忙于應對不斷發現的控制缺陷，另一方面又要忙于糾正由于手工工作導致的錯漏。公司將內控管理平臺和測試平臺集成在一起以后，相關測試數據能夠從內控管理平臺同步到測試平臺，工作人員在測試平臺就可以執行內控測試工作。數據同步減少了很多重復工作，極大地提高了測試工作的效率。

這種集成內控管理平臺和測試平臺的合規管理解決方案在文檔管理、流程管理、信息共享、內控測試與報告等方面的優勢能夠很好地滿足上市公司合規管理的需求。而且，這種方案是基于流程以風險管理為核心的，有很好的可擴展性，能夠支持全面風險管理。集成各內控要素的信息系統可以滿足包括國資委《中央企業全面風險管理指引》、上海證券交易所或深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》、薩班斯法案、新巴塞爾協議等國內外多項合規要求。同時，這種基于流程的解決方案也能夠支持企業ERP系統及其他IT應用系統，可以實現對企業IT應用系統流程的有效監控，保證藍圖與系統運行的一致性。與IT應用系統的集成可以讓企業更好地強化內控管理。

企業合規管理不僅僅是為了滿足外部監管機構的要求，更是企業完善公司治理，提高內部控制管理水平的重要手段。企業可以借助IT系統從深層次上真正完善內部控制體系，結合所處行業的特點和企業自身特點切實有效地提升公司的內部控制管理水平，真正做到持續有效的合規管理。

第四篇：合規管理

1、合規管理是商業銀行的一項核心的風險管理活動。商業銀行應綜合考慮合規風險與信用風險、市場風險、管理風險和其他風險的關聯性，確保各項管理政策和程序的一致性。

2、合規是商業銀行所有員工的共同責任，并應從商業銀行高層 做起。

3、董事會和高級管理層應確定合規的基調，確立全員主動合規、合規創造價值等合規理念，在全行推行誠信與正直的職業操守和價值觀念，提高全體員工的合規意識，促進商業銀行自身合規與外部監管的有效互動。

4、監事會應監督董事會和高級管理層 合規管理職責的履行情況。

5、商業銀行應建立對管理人員合規績效的考核制度。商業銀行的績效考核應體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。

6、商業銀行應建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業操守或可疑 的行為，并充分保護舉報人。

7、商業銀行內部審計部門應負責商業銀行各項經營活動的合規性審計。內部審計方案應包括合規管理職能適當性和有效性的審計評價，內部審計的風險評估方法應包括對合規風險的評估。

8、商業銀行資本充足率為核心資本與風險加權資產之比，不應低于8%。

作為一名銀行業員工,你認為自己應該怎樣參與到銀行合規文化建設中? 答：

1.努力鉆研業務知識

2.不斷提高業務技能

3.愛崗敬業

4.自學維護本行社會形象

第五篇：宿舍管理規

宿 舍 管 理 規 定

為了讓員工在宿舍內有一個安全、文明、清潔、寧靜、舒適的休息環境及住宿秩序使員工能獲得充分的休息，確保身體健康并以良好的精神狀態投入到工作中去，從而提高工作效率，約束員工在集體生活中的不良行為。特制定本規定。

1、公司為員工提供宿舍，員工本人有權選是否住宿舍，凡是住宿舍的員工，必須遵守《宿舍管理規定》若有違反者，行政人事部視情況給予處罰或取消其住宿資格。

2、入住的員工，必須服從行政人事部合理安排，調遷與監督。一經公司安排入住不得私自調換房間或床位。不準多占床位。不準在宿舍內做有傷風化之事，嚴禁亂住，男女混住。

3、未經批準禁止招待外來人員進入宿舍或留宿。節假日若有員工親屬留宿的必須憑身份證（或其它有效證明）填寫書面申請單，經行政人事部或廠長批準后，方可留宿。

4、安全用電，禁止宿舍區內亂接亂拉電線，改裝電路，新架插座。嚴禁使用明火和電爐電熱棒等用電功率較大的電器或煲食物，禁止使用發熱絲燒水。宿舍210、410裝有熱水器，可用桶接熱水到各自的房間沖涼，不可在接熱水處沖涼或洗衣物。如發現用完熱水器后不關煤氣者給予記過處理并罰款50元。

5、各宿舍員工必須講究公共衛生，不準隨地吐痰，亂扔垃圾，嚴禁在宿舍區內亂寫，亂畫，亂張貼，洗手間不準亂扔雜物紙張等以防堵塞。

6、主動整理好自已的房間和物品，床鋪、衣服及鞋襪、疊好被蓋、做到衣物擺放整齊，不亂放東西妨礙他人。保持地面潔凈。

7、宿舍鑰匙，一個房間配備一把鑰匙,其余需自已配，鎖頭不可隨意更換，如需更換的必須經行政人事部同意。

8、個人物品，尤其是貴重物品，必須各自妥加保管。未經物主同意。任何人不準私看亂翻、挪用別人的物品。

9、愛護公物，每天最后離開宿舍的員工請自覺檢查門、窗、燈、風扇、水龍頭是否關好？愛護好所有的公共設施，以防盜竊及造成浪費。

10、嚴禁座在宿舍走廊的護欄上，護欄上禁止擺放花瓶和易扎傷物品，嚴禁高空拋物，亂扔垃圾和煙頭等

雜物，亂倒水，嚴禁往窗外走廊及樓梯間亂扔東西。宿舍走郎，樓梯。不準堆放雜物，必須保持通道暢通。

11、不準偷盜，盜竊公司產品及宿舍個人財物，或盜用不屬于本人的財物者。經查出作并不發給尚未結算的工資。（并有可能送公安機關處理及開除出廠）。

12、嚴禁攜帶存放槍支彈藥，長刀，水管，鐵棍，化學品，易燃、易爆有毒品及其它危險品進入宿舍，一經發現作開除處理，對造成嚴重后果者送公安機關處理。

13、宿舍內應保持安靜，不得大聲喧嘩。嚴禁在宿舍打架，吵鬧，賭博及釀酒。如有發現給予記過并罰款或解雇處理。對無理取鬧者送公安機關處理。

14、未經公司領導同意，任何人不得私自進入異性房間，若有違者，給予罰款100元，（工作原因或行政人事部、保安除外）。

15、晚上十二點止各員工必須回到自已宿舍熄燈休息，不準留在他人宿舍，以影響他人休息。

16、如有公物損壞，請及時報告保安或行政人事部，以便及時修理。

17、如有失竊事件，要及時報告政行人事部調查處理，不能無證據私自猜測懷疑他人，公司將對提供線索

者給予獎勵，并絕對保密。

18、保持宿舍內外整潔，每天請各宿舍自行安排輪流打掃衛生，（公司已配備了掃帚、拖把、垃圾簍、門掛鎖），損壞或丟失需自已購買。各房間的垃圾需自已拿到一樓樓梯口大垃圾桶里面。

19、凡是被解雇離職人員必須當日退還宿舍，并由保安監督離廠。辭工離職人員，到期到行政人事部開《行李放行條》并于次日早上在宿舍全體人員在放行條上簽名確認以便證實同房員工的財物是否完整，經保安檢查行李后，方可到人事部辦理離職手續辭職人員在離職當日離廠確有困難的，經申請批準后最多可延期一天退還宿舍不按規定退還宿舍的，從離職之日起，按每人每天50元標準扣除。

20、節約用水、用電，必須按時熄燈（最遲不超過晚上12點鐘）照明用電應注意節約，各宿舍水電費，由住宿舍人員共同分攤。

21、加強公司宿舍文明建設，保障宿舍管理秩序，行政人事部。宿舍值班保安有權對各宿舍進行檢查。各員工應給予配合與支持。

22、凡違反以上規定者將視其情節輕重作出警告、記過、罰款5元至200元等處分，重者將開除出廠及扣除尚未結算的工資。

上述規定如有增刪，公司將另行公布，并以公布為準，其它詳細規定見公司員工手冊

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