第一篇：福建省人民政府辦公廳關于轉發有關處置非法集資宣傳教育材料的通

【發布單位】福建省

【發布文號】閩政辦〔2007〕184號 【發布日期】2007-09-14 【生效日期】2007-09-14 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】福建省

福建省人民政府辦公廳關于轉發有關處置非法集資宣傳教育材料的通知

(閩政辦〔2007〕184號)

各市、縣（區）人民政府，省人民政府各部門、各直屬機構，各大企業，各高等院校：

非法集資活動具有很大的社會危害性，它一旦發生，當地政府為妥善處置需要開展大量艱巨的工作。處置非法集資工作重在預防，首要是加強宣傳。為了從政策法規及技術層面進一步統一處置非法集資工作操作標準和宣傳教育口徑，經國務院批準，國家處置非法集資部際聯席會議印發了有關處置非法集資宣傳教育材料（處非聯發〔2007〕3號）。經省人民政府同意，現將該宣傳教育材料轉發給你們，請結合實際，積極開展形式多樣、生動有效的宣傳教育工作。同時，請各設區市人民政府盡快建立處置非法集資工作聯席會議，并及時將當地開展宣傳教育的情況反饋省處置非法集資工作聯席會議。

福建省人民政府辦公廳

二○○七年九月十四日

處置非法集資部際聯席會議關于印發有關處置非法集資宣傳教育材料的通知

處非聯發〔2007〕3號

各省、自治區、直轄市人民政府：

近日，國務院已批準發布由處置非法集資部際聯席會議起草的《堅決防范和打擊非法集資等違法犯罪活動―――全國人大常委會法制工作委員會和國務院法制辦公室負責人答新華社記者問》（以下簡稱《答記者問》）。新華社以《權威部門介紹防范和打擊非法集資違法犯罪活動背景知識》（以下簡稱《背景知識》）為題發出通稿，同時公布了五起非法集資典型案例。

《答記者問》和《背景知識》的發布，從政策法規及技術層面進一步統一了處置非法集資工作的操作標準和宣傳教育口徑。為穩步推進處置非法集資宣傳教育工作奠定了重要基礎。

現將《答記者問》、《背景知識》及相關非法集資典型案例印發給你們，請你們以此為藍本和契機，結合當地實際情況，精心部署、加強協調，積極開展形式多樣、生動有效的宣傳教育工作，建立完善相應宣傳教育工作機制。處置非法集資部際聯席會議將適時抽查部分省（區、市）宣傳教育工作開展情況，總結、交流和推廣各地先進工作經驗。各地要不斷總結實際工作中出現的新問題、新情況并及時反饋處置非法集資部際聯席會議。

聯系人：郭修瑞 電話：（010）66279427

附件：1．堅決防范和打擊非法集資等違法犯罪活動―――全國人大常委會法制工作委員會和國務院法制辦公室負責人答新華社記者問

2．權威部門介紹防范和打擊非法集資違法犯罪活動背景知識及相關典型案例

處置非法集資部際聯席會議

（中國銀監會代章）

二○○七年九月三日

附件1

堅決防范和打擊非法集資等違法犯罪活動

――全國人大常委會法制工作委員會和國務院法制辦公室

負責人答新華社記者問

新華社北京7月9日電題：堅決防范和打擊非法集資等違法犯罪活動―――全國人大常委會法制工作委員會和國務院法制辦公室負責人答新華社記者問

新華社記者

全國人大常委會法制工作委員會、國務院法制辦公室負責人近日就防范和打擊非法集資、非法從事金融業務活動、傳銷活動等問題，回答了新華社記者的提問。

問：非法集資活動有哪些常見種類和形式?非法集資活動有哪些基本特征?

國務院法制辦公室負責人答：非法集資活動涉及內容廣，表現形式多樣。從目前案發情況看，主要包括債權、股權、商品營銷、生產經營等四大類，主要表現有以下幾種形式：

（1）借種植、養殖、項目開發、莊園開發、生態環保投資等名義非法集資；

（2）以發行或變相發行股票、債券、彩票、投資基金等權利憑證或者以期貨交易、典當為名進行非法集資；

（3）通過認領股份、入股分紅進行非法集資；

（4）通過會員卡、會員證、席位證、優惠卡、消費卡等方式進行非法集資；

（5）以商品銷售與返租、回購與轉讓、發展會員、商家加盟與“快速積分法”等方式進行非法集資；

（6）利用民間“會”、“社”等組織或者地下錢莊進行非法集資；

（7）利用現代電子網絡技術構造的“虛擬”產品，如“電子商鋪”、“電子百貨”投資委托經營、到期回購等方式進行非法集資；

（8）對物業、地產等資產進行等份分割，通過出售其份額的處置權進行非法集資；

（9）以簽訂商品經銷合同等形式進行非法集資；

（10）利用傳銷或秘密串聯的形式非法集資；

（11）利用互聯網設立投資基金的形式進行非法集資；

（12）利用“電子黃金投資”形式進行非法集資。

非法集資活動主要有以下四個方面的基本特征：一是未經有權機關依法批準；二是向社會不特定對象即社會公眾籌集資金；三是承諾在一定期限內給出資人貨幣、實物、股權等其他形式的還本付息；四是以合法形式掩蓋其非法集資的目的。

問：非法集資活動對社會有什么危害？

國務院法制辦公室負責人答：非法集資活動具有很大的社會危害性。一是參與非法集資的當事人會遭受經濟損失，甚至血本無歸。用于非法集資的錢可能是參與人一輩子節衣縮食省下來的，也可能是養命錢，而非法集資人對這些資金則是任意揮霍、浪費、轉移或者非法占有，參與人很難收回資金。二是非法集資也嚴重干擾了正常的經濟、金融秩序，引發風險。三是非法集資容易引發社會不穩定，引發大量社會治安問題，甚至造成局部地區社會治安動蕩。由于非法集資是違法行為，一旦有了損失，需要當事人自己承擔，因此，希望社會公眾一定不要參與非法集資活動。

問：什么是非法金融業務活動?

國務院法制辦公室負責人答：非法金融業務活動是指未經有關金融監管機構批準，擅自從事金融活動，包括非法從事銀行類業務、非法從事證券類業務和非法從事保險類業務活動等。

根據《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》規定，非法從事銀行類業務活動是指未經銀監會或人民銀行、外匯管理局批準，擅自從事的下列活動：（1）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款；（2）未經依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資；（3）非法發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣；（4）銀監會或人民銀行、外匯管理局依法認定的其他非法銀行類業務活動。

非法從事證券類業務活動是指未經證監會批準，擅自從事的下列活動：（1）證券、期貨經紀；（2）證券、證券投資基金、期貨投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；（4）證券承銷與保薦；（5）證券資產管理；（6）證券投資基金募集、管理；（7）證監會依法認定的其他非法證券類業務活動。

非法從事保險類業務活動是指未經保監會批準，擅自從事的下列活動：（1）保險、再保險；（2）保險代理；（3）保險經紀；（4）保監會依法認定的其他非法保險類業務活動。

非法集資是非法金融業務的一種，盡管非法集資的名義變化多樣，但其實質仍屬于非法金融業務活動。

問：什么是非法吸收公眾存款行為?

國務院法制辦公室負責人答：非法吸收公眾存款，是指未經國家管理部門批準，向社會不特定對象吸收資金，出具存款憑證，承諾在一定期限內還本付息的行為。

問：如何識別非法公開發行股票和證券投資基金的行為，避免上當受騙?

全國人大常委會法制工作委員會、國務院法制辦公室負責人答：非法公開發行股票或發售證券投資基金份額的行為，嚴重擾亂證券市場秩序，會給上當購買者造成很大的經濟損失。為維護證券市場的正常秩序，保護公眾投資者的利益，我國公司法、證券法、證券投資基金法等法律、行政法規對公開發行股票或發售證券投資基金份額的條件、審批程序、發行方式、信息披露等都作了嚴格規定。依照公司法、證券法、證券投資基金法的規定，公開發行股票（包括向不特定對象發行股票和向200人以上的特定對象發行股票等），發售證券投資基金份額，必須符合法定條件，且經證監會核準。凡未經核準，任何單位和個人都不得公開發行股票和證券投資基金份額。公開發行股票必須公告其招股說明書等信息，由依法設立的證券公司承銷；公眾購買股票應通過合法的證券公司申購和交易。發售證券投資基金份額必須公告招募說明書等信息，由依法設立的作為該支基金管理人的基金管理公司或者其委托的商業銀行、證券公司等經證監會認定的機構發售；公眾應當通過這些合法的機構申購。一些非法從事證券業務的人員和機構，通過小廣告、信函、網絡信息、手機短信、推介會、自行或者雇人游說等方式，散布所銷售是即將上市的公司“原始股”或證券投資基金份額，購買后可獲得高額回報等謊言，誘騙公眾購買。對這些非法的證券活動，公眾務必提高警惕，不要上當受騙，避免使自己的財產遭受損失。

問：股市熱引發了所謂的“地下基金”流行，請介紹一下“地下基金”有什么特征?

國務院法制辦公室負責人答：從公安機關和有關部門已查處的案件看，“金匯基金”、“瑞士共同基金”、“金手指基金”等所謂的“基金”都是以基金的形式進行斂財活動，它們大都無固定場所、地點，主要以網絡、電話等媒介，以發展會員傳銷等方式進行地下犯罪活動，資金存取、轉移全都通過“一卡通”銀行賬戶進行。其突出特征是：以高額回報為誘餌，有的以傳銷為手段，以境外“基金”為幌子，以互聯網為載體，是一種新形式的違法犯罪活動。

問：從事非法集資活動會受到怎樣的法律處罰?

全國人大常委會法制工作委員會、國務院法制辦公室負責人答：對進行非法集資活動的，除了依照《商業銀行法》、《保險法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《銀行業監督管理法》和《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》等法律、行政法規的規定給予沒收違法所得、罰款、取締非法從事金融業務的機構等行政處罰外，對構成犯罪的，還要依法追究刑事責任。例如：依照我國刑法規定，對非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，情節嚴重的，可處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；對未經批準擅自發行股票，情節嚴重的，可處五年以下有期徒刑或拘役，并處罰金；對以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的，最高可處死刑，并處罰金或者沒收財產。

問：目前國家對社會造林是如何規定的?其本質含義是什么?

國務院法制辦公室負責人答：《中共中央 國務院關于加快林業發展的決定》鼓勵各種社會主體憑借自身的經濟實力，依法直接從事林業建設，特別是鼓勵宜林荒山荒地造林，從而加快國土綠化步伐，改善生態狀況和人的生產生活環境。

在林業建設活動中，經營主體必須遵守林業社會融資、廣告宣傳等有關法律法規的規定，依法經營，并自覺接受國家林業和工商管理等有關部門的監管。國家對林權證、土地使用權證、種植、伐林、林木營銷等各個環節均有相應的管理規定。

問：什么是傳銷?

國務院法制辦公室負責人答：根據《禁止傳銷條例》的規定，傳銷是指組織者或者經營者發展人員，通過對被發展人員以其直接或者間接發展的人員數量或者銷售業績為依據計算和給付報酬，或者要求被發展人員以交納一定費用為條件取得加入資格等方式牟取非法利益，擾亂經濟秩序，影響社會穩定的行為。主要包括“拉人頭”傳銷、騙取入門費的傳銷和團隊計酬式傳銷三種形式。

問：傳銷屬于國家禁止的行為，那么，傳銷主要有哪些危害呢?

國務院法制辦公室負責人答：傳銷主要有以下三方面的危害：

（1）嚴重擾亂市場經濟秩序。傳銷涉及地區廣、人員多、資金大，有的還伴有非法集資、制售假冒偽劣商品、侵害消費者權益等大量違法行為，誘騙了大量社會人力資源，吸納了大量社會資金，破壞了市場經濟的健康和諧發展。

（2）擾亂社會治安秩序，嚴重影響群眾的正常生活秩序和生命財產安全。傳銷違法活動具有很強的繼發性，由此引發了大量刑事案件以及擾亂社會治安秩序案件。據統計，2006年，全國由傳銷引發的殺人、搶劫等暴力刑事案件100多起，其他治安案件660多起。同時，因傳銷引起的夫妻反目、父子相向，甚至家破人亡的慘劇時有發生，給不少家庭造成巨大傷害，動搖社會穩定的基礎。

（3）危害國家安全和政治穩定。被騙參與傳銷者多為城市退休、下崗或無業人員、農民等，在校學生、少數民族群眾等被騙參與傳銷的情況也日益突出。傳銷組織者對參與人員反復“洗腦”，進行精神控制，唆使參與人員阻撓、對抗執法部門，圍攻、打傷工商、公安執法人員的事件時有發生，對抗性日益加劇，而且不斷引發群體性事件。傳銷不但極大損害群眾利益，還進一步激化社會矛盾，危害國家安全和社會和諧穩定。

附件2

權威部門介紹防范和打擊非法集資違法犯罪活動

背景知識及相關典型案例

新華社北京7月26日電（記者劉詩平）為揭露非法集資給社會和人民群眾造成的危害，引導群眾增強法律意識、風險意識和識別能力，有效遏制非法集資犯罪活動，維護社會穩定，新華社記者近日就防范和打擊非法集資違法犯罪活動采訪了權威部門有關負責人，他們介紹了相關背景知識。

問：社會公眾如何識別和防范非法集資活動?

答：社會公眾識別和防范非法集資，應注意以下四個方面：

一要認清非法集資的本質和危害，提高識別能力，自覺抵制各種誘惑。堅信“天上不會掉餡餅”，對“高額回報”“快速致富”的投資項目進行冷靜分析，避免上當受騙。

二要正確識別非法集資活動，主要看主體資格是否合法，以及其從事的集資活動是否獲得相關的批準；是否是向社會不特定對象募集資金；是否承諾回報，非法集資行為一般具有許諾一定比例集資回報的特點；是否以合法形式掩蓋其非法集資的性質。

三要增強理性投資意識。高收益往往伴隨著高風險，不規范的經濟活動更是蘊藏著巨大風險。因此，一定要增強理性投資意識，依法保護自身權益。

四要增強參與非法集資風險自擔意識。非法集資是違法行為，參與者投入非法集資的資金及相關利益不受法律保護。因此，當一些單位或個人以高額投資回報兜售高息存款、股票、債券、基金和開發項目時，一定要認真識別，謹慎投資。

問：目前證券類的非法金融業務活動主要表現為哪些?主要有哪些形式?

答：目前非法證券活動主要是指非法發行股票和非法經營證券業務。非法發行股票，是指未經證券監管部門批準而擅自公開、變相公開發行股票的行為。擅自公開發行股票是指未依法報經證監會核準，向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的行為。變相公開發行股票是指未依法報經證監會核準，采用廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行股票，以及公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票的行為。如果是向特定對象轉讓股票，未經證監會批準，股票轉讓后，公司股東不得超過200人，違反這一法律規定的行為也是變相發行股票。非法經營證券業務，是指未經證監會批準的機構和個人從事的證券承銷、經紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業務。

非法證券活動表現形式主要有：誘騙社會公眾購買所謂原始股或各類基金份額，謊稱這些證券將在海內外證券交易所上市；兜售所謂原始股或基金份額；以所謂投資咨詢機構、產權經紀公司、國外投資公司駐華代表處，甚至產權交易所、證券交易所的名義，未經證監會批準，非法向社會公眾推銷或代理買賣未上市公司股票；以高額回報為誘餌，以證券投資為名，詐騙群眾錢財。

問：公眾如何識別和防范非法證券活動?

答：社會公眾可從兩方面來識別非法證券活動：一是從證券的發行方式識別，無論是股權（股票）、債券還是基金，其發行方式是不是采取了前面提到的公開發行的方式，如果采取了這種方式，就要看是否取得國家有關部門的相關批準，可以判別它是否是非法的行為。二是從發行證券的中介機構識別，看中介機構從事證券承銷、代理買賣活動，是否取得了證監會批準，如果沒獲批準，就可判別是一種非法證券業務。

根據《證券法》規定，依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。那些所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”及“金匯基金”、“瑞士共同基金”、“金手指基金”等完全是騙局，投資者一定要有自我保護意識，千萬不要抱僥幸心理。

問：“托管造林”的造林方式存在哪些隱患和風險?

答：“托管造林”是近兩三年出現的現象，其基本運作方式一般是通過租賃、承包或其他方式獲取林地使用權及林木所有權，再轉讓給社會零散投資者，然后投資者再將林地和林木委托給公司經營。這種轉讓與托管為一體的經營模式，風險極大。目前，已經暴露出一些公司在運作過程中存在不法行為，并給投資者造成了極大的經濟損失。這些“托管造林”公司主要采用了以下幾種欺騙手段：

一是為公司披上合法外衣，一般極力宣傳“托管造林”模式是響應中央9號文件精神，是國家鼓勵社會主體參與林業建設和投資的新模式，欺騙投資者。

二是以林權證為幌子，博取投資者信任。“托管造林”公司許諾購買林木后將轉交或幫助投資者辦理由國家林業局統一印制的林權證，使投資者相信林木是真實存在的、權益是有保障的，而實際情況并非如此。

三是夸大林木生長量及林業投資回報率。“托管造林”公司多數在宣傳中許諾很高的投資回報率或出材量，甚至宣傳投資林業零風險。而實際上，林木生長受自然條件、品種選擇、經營措施、自然災害等多方面因素影響，“托管造林”公司在宣傳中，向投資者隱瞞投資林業所要承擔的風險。

四是承諾有專業的管護隊伍和機械設備，負責對投資者購買的林木進行精心管護。實際上，這種承諾是否履行很難監督，有些公司根本沒有所謂的專業管護隊伍，也沒有實施正常的營林和管護措施，林木生長狀況也很差。

五是宣傳林木采伐不受采伐限額指標的控制。這與現行法律法規的規定嚴重不符。《森林法》規定，除農村居民采伐自留地和房前屋后個人所有的零星林木以外，采伐林木必須申請采伐許可證，按許可證規定的面積、株數、樹種、期限、采伐方式等進行采伐。而一些“托管造林”公司以“誰造誰有”為借口，宣稱當事人想采伐就可以采伐，實際上在欺騙投資者。

六是裝扮公司經營形象，贏得投資者的好感：在重要的商業地段租用高檔寫字樓作為公司的經營場所，打造具有經營實力的形象；宣稱擁有一批經驗豐富的專業技術管理人員，打造專業性；組建各種類型的監督委員會等，體現投資者對公司的監督權。而實際上，這正是騙局的一部分。

問：國家現行法律法規對森林、林木和林地使用權流轉作了哪些規定?林木是否可以按照林木所有者的意愿進行采伐?

答：《森林法》規定，用材林、經濟林、薪炭林及其林地使用權，用材林、經濟林、薪炭林的采伐跡地、火燒跡地的林地使用權，國務院規定的其他森林、林木和其他林地的使用權可依法轉讓。除此之外，其他森林、林木和其他林地使用權不得轉讓。目前國家尚未制定具體的流轉辦法，有的省份制定了地方性法規，可按照地方性法規進行流轉。

國家尊重森林經營者的經營目標，保障森林經營者的合法權益，但在林木采伐上有具體的法律和政策規定。按照《森林法》的規定，特種用途林中的名勝古跡和革命紀念地的林木、自然保護區的森林，嚴禁采伐；除農村居民采伐自留地和房前屋后個人所有的零星林木外，采伐林木必須申請采伐許可證，按許可證的規定進行采伐。按照《森林法》及其實施條例的規定，申請采伐林木者，需向當地縣級以上林業主管部門提交包括采伐的目的、地點、林種、林況、面積、蓄積、方式和更新措施等內容的申請文件，由縣級以上林業主管部門按照法定的發證權限，在批準的采伐限額和年度木材生產計劃內審核發放林木采伐許可證。

問：當前傳銷組織慣用的欺騙手段有哪些?

答：傳銷組織慣用的欺騙手段有以下五種：一是傳銷組織往往利用人們急于發財致富的心理，許諾高額回報，引誘參加者交納一定費用或購買產品，以此作為加入該組織的條件；二是打著“直銷”、“連鎖經營”、“特許加盟經營”等幌子，打著已注銷或并不存在的企業旗號，進行虛假宣傳，誘騙群眾參加傳銷；三是傳銷目標瞄準身邊的親朋好友，即“殺熟”，以介紹工作、從事經營活動、職業介紹、招聘兼職為名，欺騙他人離開居所地后非法聚集，限制其自由，通過利誘、威逼、暴力等手段脅迫其從事傳銷活動；四是傳銷組織采取開會、培訓、上課等方式，強行對新加入者進行上課、“洗腦”，灌輸嚴重背離社會道德和法律的致富理念，不少人被“洗腦”后，從受騙者變成騙人者，形成“滾雪球”式的惡性循環；五是利用互聯網從事傳銷活動的行為也愈演愈烈，不少傳銷還涉及非法集資、集資詐騙等違法犯罪行為。

【典型案例】

億霖集團涉嫌非法經營案

新華社北京7月26日電

【案情】2004年初，趙鵬運服刑期間（2002年7月因涉嫌非法經營犯罪被判刑2年，2004年6月刑滿釋放）。

趙代虹利用探獄之機同趙鵬運商議決定利用自己和趙鵬運在20世紀90年代中期成立沈陽大安珠寶有限公司（以下簡稱大安公司）做傳銷時形成的團隊資源，開展林地傳銷，以牟取暴利。2004年4月，趙鵬運出獄后，伙同趙代虹、屠曉斌等人先后成立了億霖集團、北京億霖林業服務有限公司等，以原大安公司傳銷骨干為主組建了營銷隊伍，由趙鵬運等人設計了以團隊計酬、收取入門費為主要內容的銷售和提成制度，在北京、沈陽、上海、重慶、廣州等地開展林地傳銷。趙鵬運等人在經營中打著招聘的幌子，通過不斷發展城市零散投資者加入，從上至下形成銷售部長、銷售經理、銷售主管、銷售代表四級具有典型的“金字塔”結構的上下線關系，采取團隊計酬的方式，以下線的銷售業績為依據給付上線報酬，并對加入人員收取入門費，經營數額達16?郾8億余元，涉嫌非法經營罪。

2006年1月16日，公安機關對億霖集團涉嫌非法經營犯罪立案偵查。

2006年6月1日，公安機關對億霖集團主要犯罪嫌疑人展開抓捕工作，并全面查封了億霖集團在京的四處經營場所。截至2007年7月中旬，億霖專案已抓獲犯罪嫌疑人65名；共收繳、凍結涉案資金2?郾92億余元，扣押轎車19輛，查封房產26處（約折合人民幣3000萬元），并對億霖集團投資7000余萬元在北京密云、寧夏等地購買的旅游、油井等資產采取了監管措施。2007年4月29日，公安機關將趙鵬運、屠曉斌、趙代虹等9名犯罪嫌疑人移送檢察機關審查起訴，截至目前，移送檢察機關審查起訴的犯罪嫌疑人已達28名。

【點評】對投資者來說，市場有輸贏，投資有盈虧。但一些不規范的經濟活動特別是非法集資蘊藏著巨大的投資風險。構成投資風險的客觀原因是不成熟的市場經濟體制和不健全的信用機制，主觀原因是投資者的非理性行為。廣大人民群眾一定要善于透過現象看本質，識別非法集資的陷阱，謹防上當受騙；同時增強合法和理性投資觀念，趨利避害，防范風險。

遼寧營口東華集團非法吸收公眾存款案

新華社北京7月27日電

【案情】2005年6月，遼寧省公安機關破獲了營口東華集團非法吸收公眾存款案。經查，2002年7月至2004年12月間，營口東華集團以養殖螞蟻為名，以給予投資者35％―60％不等的高額利息為誘餌，通過設立的13家分公司及代辦點，向3萬余名群眾非法集資近30億元。2007年2月，營口市中級人民法院一審宣判，主犯汪振東犯集資詐騙罪，判處死刑，其余案犯，以犯非法吸收公眾存款罪分別判處有期徒刑。

【點評】營口東華集團的非法集資活動主要是以虛擬騙局為載體、高額回報為誘餌、宣傳造勢為助力向社會公眾募集資金。該犯罪之所以能得逞的主要原因是：首先，公司的工商執照、司法公證樣樣俱全，為其非法活動披上了“合法”的外衣；其次，部分群眾缺乏法律觀念和理性心態，易受犯罪嫌疑人的欺騙。也有少數人明知是投資陷阱，仍抱有僥幸、賭博心理，冒險參與。廣大人民群眾應通過學習法律知識，認識集資類犯罪的嚴重危害性，識破非法集資者的欺騙伎倆，增強識假防騙的意識和能力。

云南曲靖戴雁、梁莉等人非法吸收公眾存款案

新華社北京7月28日電

【案情】自1997年8月至2005年5月，戴雁、梁莉等人以支付高額利息為誘餌，采用民間“攏會”的方式，先后“攏會”41個，向900余名群眾非法集資4000多萬元，嚴重擾亂了當地金融秩序，對社會穩定造成了極大危害。2006年12月，云南省高級人民法院終審裁定，維持曲靖市中級人民法院的判決，以非法吸收公眾存款罪，判處戴雁、梁莉有期徒刑4年至7年。

【點評】戴雁、梁莉案的發生，明顯暴露出一些地區仍然存在著地下金融活動滋生和蔓延的土壤。公安等執法機關要保持高度的警惕，不斷提升發現、預警、打擊此類違法犯罪活動的能力，特別是加大對非法集資等地下金融活動社會危害性的宣傳力度，使廣大人民群眾逐步樹立防范意識，做到不受誘惑，不參與類似的活動。

成都麗金花公司亳州分公司非法吸收公眾存款案

新華社北京7月29日電

【案情】2006年1月10日，安徽省公安機關對成都麗金花玫瑰生物科技有限公司亳州分公司（以下簡稱麗金花公司）法人代表王振華涉嫌非法吸收公眾存款犯罪立案偵查。經查，麗金花公司以種植玫瑰、投資建設“麗金花萬畝玫瑰生態園”“麗金花公園”為名與投資戶訂合同，非法吸收公眾存款。主要采取以下四種方式：第一種是1年期合同，逐月返還，1年后還本和41％的利息；第二種是3年期合同，第一年返還本金和41％的利息，第二年有20％的分紅，第三年有10％的分紅；第三種是10年期合同，回報利潤每年60％；第四種是20年合同，首年最高利潤可達80％，平均每年利潤30％。麗金花公司自2004年成立以來，先后非法吸收公眾存款9523萬余元，涉及群眾2900余人，涉及安徽省亳州、阜陽、宿州、淮北以及山東、河南等十余個市縣。

【點評】麗金花公司這類涉嫌非法集資的企業，往往打著政府支持的旗號，巧立名目，通過報紙、電視等新聞媒介，大肆進行廣告宣傳，極具誘惑力；同時以高額回報為誘餌，迎合人們快速發財致富心理，麻痹人們的思想，具有隱蔽性、偽裝性和欺騙性。廣大人民群眾必須認識到，廣告宣傳只是一種商業行為，要增強自我保護意識，提高識別非法集資的能力，依法保護自身權益。

湖南長沙中天行房車俱樂部有限公司集資詐騙案

新華社北京7月30日電

【案情】2005年9月，湖南長沙市公安局經偵支隊破獲了中天行房車俱樂部有限公司集資詐騙案。經查，2004年8月，犯罪嫌疑人高大慶等人注冊成立長沙市中天行房車俱樂部有限公司，以高額固定回報并逐月兌付現金的委托租賃會員制的方式向社會集資1?郾67億元。目前該案已一審判決。

長沙市中天行房車俱樂部有限公司涉嫌集資詐騙案中，“中天行”公司采取虛增公司注冊資本、提供虛假擔保、捏造和虛夸投資項目、承諾高額回報等手段，借助宣傳媒體造勢，以委托租賃及發行體驗卡、貴賓卡、至尊卡、鴻福卡、博頤卡等類卡向社會公眾特別是有一定積蓄且急于尋找投資渠道的中老年群體進行非法集資活動，涉案金額1?郾67億元，受害群眾7000余人，是一起涉案金額巨大、涉及人員眾多、經濟損失嚴重、社會影響惡劣的涉眾型經濟犯罪案件。

【點評】由于受害者防范意識淡薄，投資風險意識不強，犯罪的隱蔽性和欺騙性強，相關職能部門的監管防控措施不完善和監管力度不夠等原因，此類犯罪容易坐大成勢。投資者一定要增強投資風險意識和防范犯罪意識，避免賭博式投資心理和從眾心理，不要奢望出現“天上掉餡餅”的奇跡。

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第二篇：防范和處置非法集資宣傳教育手冊

防范和處置

非法集資宣傳教育手冊

目 錄

一.非法集資的具體表現形式..........................................................3 二.非法集資的主要特征.................................................................4 三.非法集資的危害性.....................................................................4 四.處置非法集資主要法律法規介紹................................................5 1.關于非法銀行類業務活動的規定.................................................6 2.關于證券業務活動的規定............................................................7 3.關于保險業務活動的規定............................................................9 4.關于以傳銷或變相傳銷形式實施非法集資活動的規定..................8 5.關于企業向個人借貸行為的規定...............................................10 6.關于非法集資廣告宣傳活動的規定..............................................9 7.關于非法集資債權債務清退的規定............................................10 8.關于非法集資法律責任的規定...................................................11 五.如何識別和防范非法集資........................................................14

一.非法集資的具體表現形式

非法集資情況復雜，表現形式多樣，手段隱蔽，欺騙性很強。從當前案發情況看，其大致可劃分為債權、股權、商品營銷、生產經營等四大類，具體表現形式有：

1.借種植、養殖、項目開發、莊園開發、生態環保投資等名義非法集資。

2.以發行或變相發行股票、債券、彩票、投資基金等權利憑證或者以期貨交易、典當為名進行非法集資。

3.通過認領股份、入股分紅進行非法集資。

4.通過會員卡、會員證、席位證、優惠卡、消費卡等方式進行非法集資。

5.以商品銷售與返租、回購與轉讓、發展會員、商家加盟與“快速積分法”等方式進行非法集資。

6.利用民間“會”、“社”等組織或者地下錢莊進行非法集資。7.利用現代電子網絡技術構造的“虛擬”產品，如“電子商鋪”、“電子百貨”投資委托經營、到期回購等方式進行非法集資。

8.對物業、地產等資產進行等份分割，通過出售其份額的處置權進行非法集資。

9.以簽訂商品經銷合同等形式進行非法集資。10.利用傳銷或秘密串聯形式非法集資。11.利用互聯網設立投資基金形式非法集資。12.利用“電子黃金投資”形式非法集資。

二.非法集資的主要特征

非法集資本質上是一種非法金融業務活動，主要包括非法銀行類業務活動、非法證券類業務活動、非法保險類業務活動。也有以傳銷或變相傳銷、托管造林等各種名義和方式進行非法集資的，共同特征是編造各種誘人借口，以各種高回報為誘餌，最終達到集資斂財甚至占有揮霍的非法目的，具體體現為：

1.未經有關部門依法批準。包括沒有批準權限的部門批準的集資以及有審批權限的部門超越權限批準的集資。

2.承諾在一定期限內給出資人還本付息。還本付息除以貨幣形式為主外，還包括以實物形式或其他形式。

3.向社會不特定對象即社會公眾籌集資金。4.以合法形式掩蓋其非法集資的性質。

三.非法集資的危害性

大量血的事實和教訓證明：非法集資是陷阱，而不是“餡餅”；是侵吞人民群眾血汗錢的“絞肉機”，而不是人民群眾致富的好門道；是嚴重危害國家、社會和人民合法權益的違法犯罪活動，而不是造福于國家、社會和人民的合法投資行為，其主要存在三大危害：

1.嚴重擾亂市場經濟秩序。非法集資涉及地區廣、人員多、形式多樣、資金大，誘騙了大量社會人力資源，吸納了大量社會資金，嚴重破壞了市場經濟的健康和諧發展。

2.擾亂社會治安秩序，嚴重侵害廣大人民群眾的利益。非法集資引發了大量刑事案件以及擾亂社會治安秩序案件，嚴重影響群眾的正常生活秩序和生命財產安全。許多善良的老百姓，因為參與非法集資而蒙受巨額損失，造成夫妻反目、父子相向，甚至家破人亡的慘劇，動搖社會穩定的基礎。

3.危害國家安全和政治穩定。被騙參與非法集資者多為城市退休、下崗或無業人員、農民等，在校學生、少數民族群眾等被騙參與非法集資的情況也日益突出。非法集資組織者經常唆使參與人員阻撓、對抗執法部門，圍攻、打傷工商、公安執法人員的事件時有發生，對抗性日益加劇，而且不斷引發群體性事件，不但極大損害群眾利益，還進一步激化社會矛盾，危害國家安全和社會和諧穩定。

四.處置非法集資主要法律法規介紹

顯然，對于非法集資這種嚴重危害社會，危害國家和人民的違法犯罪活動，國家、政府和人民不應也決不會任其猖狂肆虐，為此，國家和政府制定了一系列防范和打擊各種非法集資活動的法律法規，為各種非法集資活動的組織者們編織了一張疏而不漏的“恢恢天網”。

現根據各類非法集資的具體表現形式，向廣大人民群眾系統地介紹這些法律法規，并請廣大人民群眾結合后續典型案例點評，全面、深入地認清非法集資的真實面目。

1.關于非法銀行類業務活動的規定

根據《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》（國務院令第247號）：

任何未經有權機關批準，擅自設立從事或者主要從事吸收存款、發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣等金融業務活動的機構（包括這些機構的籌備組織），均為非法金融機構。

任何未經有權機關批準，擅自從事的非法吸收公眾存款或者變相 吸收公眾存款；未經依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資；非法發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣；有權機關認定的其他非法金融業務活動，均為非法金融業務活動。其中，非法吸收公眾存款指未經有權機關批準，向社會不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內還本付息的活動。變相吸收公眾存款指未經有權機關批準，不以吸收公眾存款的名義，向社會不特定對象吸收資金，但承諾履行的義務與吸收公眾存款性質相同的活動。

非法金融機構和非法金融業務，應堅決予以取締。2.關于證券業務活動的規定

（1）《中華人民共和國證券法》和《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》規定：

公開發行證券，必須依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權部門核準；設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

嚴禁擅自公開發行股票。向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票股東累計超過200人的，為公開發行，應依法報經證監會核準。

嚴禁變相公開發行股票。向特定對象發行股票后股東累計不超過 200人的，為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。向特定對象轉讓股票，未依法報經證監會核準的，轉讓后，公司股東累計不得超過200人。

嚴禁非法經營證券業務。股票承銷、經紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業務由證監會依法批準設立的證券機構經營，未經證監會批準，其他任何機構和個人不得經營證券業務。

（2）《中華人民共和國證券投資基金法》規定：

基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構核準。設立基金管理公司，應當經國務院證券監督管理機構批準。

（3）《企業債券管理條例》（國務院令第121號）規定： 中華人民共和國境內具有法人資格的企業可以發行企業債券，但必須按照本條例規定進行審批，未經批準的，不得擅自發行和變相發行企業債券。中央企業發行企業債券，由中國人民銀行會同國家計劃委員會審批；地方企業發行企業債券，由中國人民銀行省、自治區、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批。企業債券利率 不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40％。

3.關于保險業務活動的規定

《中華人民共和國保險法》規定：經營商業保險業務，必須是依照本法設立的保險公司。其他單位和個人不得經營商業保險業務。設立保險公司，必須經保險監督管理機構批準。

4.關于以傳銷或變相傳銷形式實施非法集資活動的規定： 《國務院辦公廳轉發工商局等部門關于嚴厲打擊傳銷和變相傳銷等非法經營活動意見的通知》（國辦發〔2000〕55號）規定：

工商行政管理機關對下列傳銷及變相傳銷行為，要采取有力措施，堅決予以取締；對情節嚴重涉嫌犯罪的，要移送公安機關，按照司法程序對組織者依照《刑法》第225條有關規定處理：

（1）經營者通過發展人員、組織網絡從事無店鋪經營活動，參加者之間上線從下線的營銷業績中提取報酬的；

（2）參加者通過交納入門費或以認購商品（含服務，下同）等變相交納入門費的方式，取得加入、介紹或發展他人加入的資格，并以此獲取回報的；

（3）先參加者從發展的下線成員所交納費用中獲取收益，且收益數額由其加入的先后順序決定的；

（4）組織者的收益主要來自參加者交納的入門費或以認購商品 等方式變相交納的費用的；

（5）組織者利用后參加者所交付的部分費用支付先參加者的報酬維持運作的；

（6）其他通過發展人員、組織網絡或以高額回報為誘餌招攬人員從事變相傳銷活動的。

5.關于企業向個人借貸行為的規定

《最高人民法院關于如何確認公民與企業之間借貸行為效力問題的批復》（法釋〔1999〕3號）規定：

公民與非金融企業（以下簡稱企業）之間的借貸屬于民間借貸。只要雙方當事人意思表示真實即可認定有效。但是，具有下列情形之一的，應當認定無效：（1）企業以借貸名義向職工非法集資；（2）企業以借貸名義非法向社會集資；（3）企業以借貸名義向社會公眾發放貸款；（4）其他違反法律、行政法規的行為。

借貸利率超過銀行同期同類貸款利率四倍的，按照最高人民法院法（民）發〔1991〕21號《關于人民法院審理借貸案件的若干意見》第六條的規定辦理，即：民間借貸利率可以適當高于銀行的利率，各地人民法院可根據本地區的實際情況具體掌握，但最高不得超過銀行同類貸款利率的四倍（包含利率本數）。超出此限度的，超出部分的利息不予保護。6.關于非法集資廣告宣傳活動的規定

《國家工商行政管理總局、中國銀行業監督管理委員會、國家廣播電影電視總局、新聞出版總署關于處置非法集資活動中加強廣告審查和監管工作有關問題的通知》（工商廣字[2007]190號）規定：

未經國家有關部門批準，以吸收存款、發行股票、債券、彩票、投資基金或者其他債權憑證的形式，向社會公眾募集資金的活動，不得以任何方式發布廣告。

禁止發布含有或者涉及下列活動內容的廣告：（1）未經國家有關部門批準的非金融單位和個人以支付或變相支付利息、紅利或者給予定期分配實物等融資活動；（2）房地產、產權式商鋪的售后包租、返租銷售活動；（3）內部職工股、原始股、投資基金以及其他未經過證監會核準，公開或者變相公開發行證券的活動；（4）未經批準，非法經營證券業務的活動；（5）地方政府直接向公眾發行債券的活動；（6）除國家有關部門批準發行的福利彩票、體育彩票之外的彩票發行活動；（7）以購買商品或者發展會員為名義獲利的活動；（8）其他未經國家有關部門批準的社會集資活動。

發布涉及投資咨詢業務、金融咨詢、貸款咨詢、代客理財、代辦金融業務活動的廣告，廣告發布者應當確認廣告主的主體資格，查驗廣告主營業執照是否具有相應的經營范圍。商品營銷、生產經營活動的廣告不得出現保本、保證無風險等內容。房地產銷售、造林、種養殖、加工承攬、項目開發等招商廣告，不得涉及投資回報、收益、集資或者變相集資等內容。

在涉及集資內容的廣告中，不得使用國家機關或者國家機關工作人員的名義，包括在職的和已離職的，健在的和已去世的中央、地方黨政領導人的題詞、照片等。

廣告發布者應當增強廣告審查的法律意識和責任意識，在審查廣告中，認為廣告中含有與集資活動有關的內容，應當查驗有關行政主管部門出具的證明文件原件，廣告主不能提供的，可以拒絕發布，并主動向行政主管部門報告。

7.關于非法集資債權債務清退的規定

《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》規定： 因非法金融業務活動形成的債權債務，由從事非法金融業務活動的機構負責清理清退。有批準部門、主管單位或者組建單位的，由批準部門、主管單位或者組建單位負責組織清理清退債權債務；沒有批準部門、主管單位或者組建單位的，由所在地的地方人民政府負責組織清理清退債權債務。

因參與非法金融業務活動受到的損失，由參與者自行承擔。債權債務清理清退后，有剩余非法財物的，予以沒收，就地上繳 中央金庫。

因清理清退發生糾紛的，由當事人協商解決；協商不成的，通過司法程序解決。

8.關于非法集資法律責任的規定（1）行政處罰：

①《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》規定： 設立非法金融機構或者從事非法金融業務活動，尚不構成犯罪的，由中國人民銀行沒收非法所得，并處非法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有非法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。

②《中華人民共和國證券法》規定：

未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款；

對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

③《中華人民共和國證券投資基金法》規定：

未經國務院證券監督管理機構核準，擅自募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。

未經批準，擅自設立基金管理公司的，由證券監督管理機構予以取締，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。

④《企業債券管理條例》規定：

未經國務院證券監督管理機構核準，擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得；違法所得一百萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

未經批準發行或者變相發行企業債券的，以及未通過證券經營機構發行企業債券的，責令停止發行活動，凍結并責令退還非法所籌資 金，處以相當于非法所籌資金金額5％以下的罰款。

非證券經營機構和個人經營企業債券的承銷或者轉讓業務的，責令停止非法經營，沒收非法所得，并處以承銷或者轉讓企業債券金額5％以下的罰款。

⑤《中華人民共和國保險法》規定：

擅自設立保險公司或者非法從事商業保險業務活動的，由保險監督管理機構予以取締；尚不構成犯罪的，由保險監督管理機構沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處二十萬元以上一百萬元以下罰款。

（2）刑事責任規定：

①《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規定：

非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款規定處罰。

②《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、一百九十九條及二百條規定： 以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑。

③《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關于整治非法證券活動有關問題的通知》（證監發[2008] 1號）規定：

未經依法核準，以發行證券為幌子，實施非法證券活動，涉嫌犯罪的，依照《刑法》第一百七十六條、第一百九十二條等規定，以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等罪名追究刑事責任。

④《國務院辦公廳關于嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的通知》（國辦發〔2001〕64號）規定： 對以“投資咨詢”、“代客理財”等為招牌，以高額回報、贈送禮品、虛假融資、減免手續費、提供“免費午餐”等為誘餌吸納客戶資金，采用內部模擬證券期貨交易等手法，非法侵占他人財產的，以涉嫌集資詐騙罪立案查處。

⑤《最高人民檢察院、公安部關于經濟犯罪案件追訴標準的規定》規定：

以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：（1）個人集資詐騙，數額在十萬元以上的；（2）單位集資詐騙，數額在五十萬元以上的。

五、如何識別和防范非法集資

廣大人民群眾應從以下四個方面注意識別和防范非法集資：

1、要認清非法集資的本質和危害，提高識別能力，自覺抵制各種誘惑。堅信“天上不會掉餡餅”，對“高額回報”“快速致富”的投資項目進行冷靜分析，避免上當受騙。

2、要正確識別非法集資活動，主要看主體資格是否合法，以及其從事的集資活動是否獲得相關的批準；是否是向社會不特定對象募集資金；是否承諾回報，非法集資行為一般具有許諾一定比例集資回報的特點；是否以合法形式掩蓋其非法集資的性質。

3、要增強理性投資意識。高收益往往伴隨著高風險，不規范的經濟活動更是蘊藏著巨大風險。因此，—定要增強理性投資意識，依法保護自身權益。

4、要增強參與非法集資風險自擔意識。非法集資是違法行為，參與者投入非法集資的資金及相關利益不受法律保護。因此，當一些單位或個人以高額投資回報兜售高息存款、股票、債券、基金和開發項目時，一定要認真識別，謹慎投資。

第三篇：貴陽人民政府辦公廳關于轉發貴陽市處置非法集資聯席會議制度的通

【發布單位】貴陽市人民政府 【發布文號】筑府辦發〔2009〕162號 【發布日期】2009-10-10 【生效日期】2009-10-10 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】貴陽市

貴陽人民政府辦公廳關于轉發貴陽市處置非法集資聯席會議制度的通知

(筑府辦發〔2009〕162號)

各區（市、縣）人民政府、市政府有關工作部門：

《貴陽市處置非法集資聯席會議制度》已經市人民政府研究同意，現印發給你們，請認真抓好落實。

二○○九年十月十日

貴陽市處置非法集資聯席會議制度

根據《國務院關于同意建立處置非法集資聯席會議制度的批復》（國函〔2007〕4號）精神，為切實做好貴陽市處置非法集資相關工作，加強各有關部門和各區（市、縣）人民政府間的協調配合，經市人民政府同意，建立貴陽市處置非法集資聯席會議（以下簡稱聯席會議）制度。

一、主要職責

（一）貫徹落實黨中央、國務院處置非法集資的方針政策，按照“地方為主、部門配合、明確職責、打防并舉、綜合治理、重在治本”的工作思路，在市人民政府的統一領導下,會同有關部門和各區（市、縣）人民政府建立“疏堵并舉、防治結合”的綜合治理長效機制。

（二）結合貴陽市實際，研究完善處置非法集資的相關政策措施，及時、準確、有效地預防、認定和處置非法集資。

（三）制定處置非法集資的工作制度和工作程序，建立“反應靈敏、配合密切、應對有力”的工作機制、上下聯動的宣傳教育體系、齊抓共管的監測預警體系、準確有效的性質認定體系、穩妥有力的處置善后體系和及時靈敏的信息匯總報告體系。

（四）組織有關部門對涉嫌非法集資案件進行性質認定，由有關部門依法作出認定結論。重大案件的認定意見按程序報批。

（五）指導、配合各區（市、縣）人民政府建立處置非法集資組織協調機制，督促、協調各區（市、縣）人民政府按照市處置非法集資工作機制和工作程序要求，開展相關工作。

（六）匯總各區（市、縣）人民政府、各行業主管部門、金融監管部門報送的處置非法集資工作情況，并報市人民政府及省處置非法集資聯席會議辦公室。

（七）完成市人民政府交辦的其他工作。

二、聯席會議組成人員

召 集 人：申振東（市委常委、常務副市長）

副召集人：楊 青（市政府常務副秘書長）

李懷舟（市政府金融辦主任）

羅 霞（貴州銀監局現場檢查二處處長）

成 員：令狐兵（人民銀行貴陽中心支行金融穩定處處長）

溫麗萍（貴州證監局稽查處副處長）

許炳剛（貴州保監局法制處副處長）

楊 宇（市紀委常委、秘書長）

高 艷（市委宣傳部常務副部長）

翟曉輝（市中級人民法院常務副院長）

何志堅（市人民檢察院常務副檢察長）

周 翔（市發改委常務副主任）

余永貴（市公安局副局長）

張海濤（市財政局常務副局長）

陽筑翠（市建設局機關黨委書記）

余永貴（市農業局紀委書記）

肖建華（市商務局副局長）

孫惟謙（市林業綠化局紀委書記）

朱啟檣（市法制辦副主任）

王運生（市工商局副局長）

王家義（市應急辦副主任）

鄧德明（市信訪局副局長）

聯席會議下設辦公室，設在市政府金融辦，承擔聯席會議日常工作，落實聯席會議的有關決定。市政府金融辦主任李懷舟兼任聯席會議辦公室主任。聯席會議辦公室設聯絡員，由成員單位有關處（室）負責人擔任。聯席會議成員因工作變動需要調整的，由所在單位提出，報聯席會議審批，按程序報備。聯席會議可根據工作需要，通知相關部門參加。

三、工作規則

聯席會議不定期召開，由召集人負責召集，特殊情況，受召集人委托，可由副召集人召集開會。根據工作需要，可以召集全體會議或部分成員單位會議。

（一）研究重要政策事項、工作機制以及重大非法集資案件時，召集全體會議。

（二）研究非法集資處置事項時，視具體情況召集有關部門成員參加會議。

聯席會議議定的事項，以聯席會議紀要形式印發有關方面，并報送市人民政府；對議定的重大事項，按程序報批。

四、工作要求

各成員單位要按照職責分工，主動研究處置非法集資工作，切實履行本部門職責；要積極參加聯席會議，認真落實聯席會議議定事項；要互通信息，互相配合，齊抓共管，形成合力，充分發揮聯席會議的作用。

各成員單位提出的議題，需提前報聯席會議辦公室，并根據需要做好保密工作。

五、各成員單位分工

（一）市政府金融辦：負責組織召集成員單位相關會議，承辦聯席會議的日常具體工作，負責聯席會議制度、工作機制等相關制度的起草工作，負責組織情況分析通報、案件排查、信息反饋等工作。

（二）人行貴陽中心支行：參與對非法集資活動的調查及相關工作。

（三）貴州銀監局：負責收集、提供銀行業系統內非法集資活動的各種信息、資料、情況，做好涉及本行業非法集資行為的性質認定和處置善后工作；參與聯席會議制度、工作機制等相關制度的起草工作，參與組織情況分析通報、案件排查、信息反饋等工作，參與市處置非法集資聯席會議組織的案件性質認定工作等。

（四）貴州證監局：負責收集、提供證券系統內非法集資活動的各種信息、資料、情況，做好涉及本行業非法集資行為的性質認定和處置善后工作。

（五）貴州保監局：負責收集、提供保險系統內非法集資活動的各種信息、資料、情況，做好涉及本行業非法集資行為的性質認定和處置善后工作。

（六）市委宣傳部：負責處置非法集資的宣傳教育和輿論引導工作，以及新聞媒體涉及打擊非法集資宣傳的管理。

（七）市中級人民法院：配合行業主管、監管部門，制定完善處理非法集資行業管理制度；配合制定宣傳教育規劃，開展宣傳教育活動；依法審理涉及非法集資的犯罪案件。

（八）市人民檢察院：配合行業主管、監管部門，制定完善處理非法集資行業管理制度；配合制定宣傳教育規劃，開展宣傳教育活動；對涉及非法集資的犯罪案件依法批捕、提起公訴。

（九）市發改委：負責處置非法集資涉及相關產業政策、辦法的制訂、修改和協調工作，以及非法發行企業債券等行為的性質認定和處置善后工作。

（十）市公安局：配合和協助聯席會議辦公室組織日常工作，負責依法對非法集資案件進行偵查、打擊和處理，負責非法集資活動引發的群體性事件現場秩序和安全的維護工作等。

（十一）市監察局：負責對參與、支持非法集資活動的涉案機關和公職人員的查處工作等。

（十二）市財政局：負責財政系統內非法集資活動的前期調查和認定工作，完成市人民政府交辦的處置非法集資活動的有關事項。

（十三）市建設局：負責收集、報告城建系統內非法集資活動的各種信息、資料、情況，做好涉及本行業非法集資行為的性質認定和處置善后工作。

（十四）市農業局：負責收集、報告農業系統內非法集資活動的各種信息、資料、情況，做好涉及本行業非法集資行為的性質認定和處置善后工作。

（十五）市商務局：負責收集、報告商務系統內非法集資活動的各種信息、資料、情況，做好涉及本行業非法集資行為的性質認定和處置善后工作。

（十六）市林業綠化局：負責收集、報告林業系統內非法集資活動的各種信息、資料、情況，做好涉及本行業非法集資行為的性質認定和處置善后工作。

（十七）市法制辦：負責配合相關部門做好本市非法集資處置工作相關規章制度的起草、審查、修改工作。

（十八）市工商局：負責對涉及非法集資活動廣告和非法金融廣告的監管、查處工作，參與查處利用公司名義進行的非法集資活動等。

（十九）市應急辦：負責指導相關部門編制本市涉及非法集資的突發公共事件應急預案，并負責應急預案的審核；協調指導應急預案體系和應急體制、機制、法制建設；指導各區（市、縣）政府、市政府有關工作部門應急體系和應急信息平臺建設等工作；協助處置非法集資突發公共事件。

（二十）市信訪局：負責本市涉及非法集資信訪工作，收集、報送非法集資信訪信息。

附件：貴陽市處置非法集資聯席會議工作機制附件：

貴陽市處置非法集資聯席會議工作機制

為充分發揮市處置非法集資聯席會議（以下簡稱聯席會議）的作用，加強市直有關部門和各區（市、縣）人民政府的協調配合，對非法集資實施綜合治理，加大打擊力度，維護正常的經濟金融秩序，經市人民政府同意，制定貴陽市處置非法集資聯席會議工作機制。

一、建立健全監測預警體系

各區（市、縣）人民政府和行業主管、監管部門負責對本地區、本行業非法集資的監測預警。要建立本地區、本行業處置非法集資監測預警制度和防范預警體系，指定相關機構和專門人員，通過建立健全群眾舉報、新聞監督、監管和查處等信息采集渠道，加強日常監管，把好一線關，盡早發現問題，及時作出處理。一旦發現非法集資苗頭，行業主管、監管部門要及時通報各區（市、縣）人民政府和聯席會議。各區（市、縣）人民政府要做好前期調查取證工作，對社會影響較大、性質惡劣的，應先行采取必要措施，防止事態進一步擴大。

對監測預警中發現的跨地區非法集資案件，由聯席會議負責協調確定主辦區（市、縣）。其他有關區（市、縣）要在主辦區（市、縣）人民政府的組織協調下，負責本轄區案件調查取證及相關處置工作。

二、及時準確認定案件性質

各區（市、縣）人民政府和各有關部門對政策界限清楚的非法集資案件，要果斷處置，做到防微杜漸；對認定存在困難的，按程序報聯席會議。

（一）對涉嫌非法集資案件性質的認定，按照以下原則進行：

1．事實清楚、證據確鑿、政策界限清晰的，由案發區（市、縣）人民政府組織當地銀監、公安、行業主管或監管等部門進行認定。性質認定后，由案發區（市、縣）人民政府組織進行查處和后續處置。

2．重大案件，跨區（市、縣）且達到一定規模的案件，前期調查取證事實清楚且證據確鑿，但因現行法律法規界定不清而難以定性的，由案發區（市、縣）人民政府提出初步認定意見，上報聯席會議，由聯席會議組織認定，由有關部門依法作出認定結論。

3．經公安部門立案偵查，事實清楚、證據確鑿且觸犯刑法的案件，可直接進入刑事訴訟程序。

（二）對區（市、縣）人民政府上報的案件，按照以下程序處理：

1．區（市、縣）人民政府提出案件性質認定申請，連同初步認定意見、處置預案和有關調查取證材料，報聯席會議。

2．聯席會議對區（市、縣）人民政府上報案件進行初步審查。初審不符合有關要求的，應補充完善后重新上報。初審符合要求的，聯席會議組織有關部門對案件進行認定，由有關部門依法作出認定結論，并及時將認定意見反饋區（市、縣）人民政府。重大案件的認定意見按程序報批。

市公安局專項立案偵查的案件，需要由聯席會議組織性質認定的，按照區（市、縣）人民政府上報案件性質認定程序進行。

三、穩妥做好處置善后工作

非法集資一經認定，區（市、縣）人民政府要負責做好本地區處置非法集資案件的組織查處和債權債務清理清退等處置善后與維護穩定工作，聯席會議及有關行業主管、監管部門要積極配合、協調和監督指導。

區（市、縣）人民政府要建立有效的后續處置工作機制，堅持公平、公開、公正、透明的原則，做好處置善后工作。非法集資案件有行業主管、監管部門、組建單位或批準單位的，由區（市、縣）人民政府會同行業主管、監管部門、組建單位或批準單位負責債權債務清理清退等工作；沒有行業主管、監管部門、組建單位或批準單位的，由區（市、縣）人民政府組織工商等有關部門負責債權債務清理清退等工作。對跨區（市、縣）的非法集資案件，公司注冊地在涉案地區的，由公司注冊地的區（市、縣）人民政府牽頭負責；公司注冊地不在涉案地區的，由金額最多的區（市、縣）人民政府牽頭負責，組織協調其他涉案區（市、縣），制定統一的債權債務清理清退原則和方案，相關區（市、縣）人民政府要積極配合，并負責做好本地區工作，保證處置工作順利進行。

為加強信息互通與共享，確保市人民政府全面掌握全市處置非法集資工作情況，聯席會議建立處置非法集資信息匯總報告制度，各成員單位和區（市、縣）人民政府要建立本部門、本地區日常報告制度。聯席會議負責督促各成員單位和區（市、縣）人民政府做好信息報告工作，并負責向市人民政府、省處置非法集資聯席會議辦公室提交貴陽市處置非法集資工作的相關報告。

四、加強對社會公眾的宣傳教育

要加強宣傳教育，引導社會公眾增強法律意識和識別能力，自覺遠離非法集資，從源頭遏制非法集資蔓延。

聯席會議負責制定、組織實施打擊非法集資的宣傳教育規劃，對成員單位和區（市、縣）人民政府開展此項工作進行督促和指導，并負責組織協調新聞單位開展全市范圍內的宣傳教育活動。要廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯網等媒體，多方位、多角度地宣傳非法集資的表現形式和特點，剖析典型案例，增強公民的風險意識和辨別能力。各區（市、縣）人民政府要按照宣傳教育規劃，結合本地區實際，制訂相應的宣傳計劃，切實抓好落實。

對各區（市、縣）人民政府和行業主管、監管部門發現并通報的涉嫌非法集資的案件，聯席會議應及時通報宣傳主管部門。宣傳主管部門要積極采取有效措施，正確引導社會輿論，防止虛假宣傳誤導社會公眾。

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第四篇：非法集資宣傳教育參考材料

宣傳教育參考材料

一、部分宣傳要點

（一）一般非法集資的特征。一是未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金；二是通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；三是承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報；四是向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。當前民間投融資中介機構、P2P網絡借貸、農民合作社、房地產、私募基金等領域是非法集資的重災區。

（二）保險領域非法集資犯罪主要形式和手段。

1.主導型案件。指保險從業人員利用職務便利或公司管理漏洞，假借保險產品、保險合同或以保險公司名義實施集資詐騙。主要手段有：犯罪分子虛構保險理財產品，或者在原有保險產品基礎上承諾額外利益，或者與消費者簽訂“代客理財協議”，吸收資金；犯罪分子出具假保單，并在自購收據或公司作廢收據上加蓋私刻的公章，甚至直接出具白條騙取資金。2.參與型案件。指保險從業人員參與社會集資、民間借貸及代銷非保險金融產品。主要手段有：保險從業人員同時推介保險產品與非保險金融產品，混淆兩種產品性質；保險從業人員承諾非保險金融產品以保險公司信譽為擔保，保本且收益率較高；誘導保險消費者退保或進行保單質押，獲取現金購買非保險金融產品。

3.被利用型案件。指不法機構假借保險公司信用，誤導欺騙投資者，進行非法集資。主要手段有：不法機構謊稱與保險公司聯合，虛構保險理財產品對外售賣，進行非法集資；將投保的險種偷換概念或夸大保險責任，宣稱投資項目（財產）或資金安全由保險公司保障，進行非法集資；偽造保險協議，對外謊稱保險公司為投資人提供信用履約保證保險，同時以高息為誘餌開展P2P業務；假借保險名義，以籌建相互保險公司、獲取高額投資收益為名吸引社會公眾投資，或者以“互助計劃”、眾籌等為噱頭，借助保險名義進行宣傳，涉嫌誘導社會公眾參與非法集資。

（三）如何識別保險領域的非法集資。

購買保險過程中要盡量做到“三查、兩配合”，即通過保險公司網站、客戶熱線或保監會、行業協會網站查人員、查產品、查單證，配合做好轉賬繳費、配合做好回訪。

（四）非法集資涉及的兩大主要罪名。按照刑法規定，從事非法集資可能構成非法吸收公

眾存款罪或者集資詐騙罪。非法吸收公眾存款與集資詐騙都有非法吸收公眾資金的行為，從表面上看有一定的相似性，但非法吸收公眾存款的行為人不具有非法占有他人財物的目的，而集資詐騙的行為人主觀上則具有非法占有所募集的資金的目的。

（五）非法吸收公眾存款罪的法律規定。

非法吸收公眾存款罪是指違反國家金融管理法律法規的規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。犯非法吸收公眾存款罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上，或者數額在20萬元以上，或者給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的，即應當依法追究刑事責任。

（六）集資詐騙罪的法律規定。

集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的行為。犯集資詐騙罪，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產個人進行集資詐騙，數額在10萬元以上的，應當認定為“數額較大”；數額在30萬元以上的，應當認定為“數額巨大”；數額在100萬元以上的，應當認定為“數額特別巨大”。

二、公司關于參與非法集資活動的處罰規定

《建信人壽保險有限公司工作人員違規行為處理暫行辦法》第一百一十六條

銷售過程中存在虛假業務和管理費用，侵占保費，虛列銷售人員人數和績效、獎金等，套取、挪用、擠占傭金和手續費，進行不正當競爭、非法集資和洗錢的，給予經濟處罰、其他處理或者警告至記大過處分；造成嚴重后果的，給予撤銷行政職務至解除勞動合同處分。

第五篇：福建省人民政府辦公廳轉發省公安廳（模版）

福建省人民政府辦公廳轉發省公安廳、武警福建省總隊關于全省看守所監管執

勤改革工作方案的通知

閩政辦〔2007〕207號

各市、縣人民政府，省發展改革委、公安廳、財政廳，武警福建省總隊：

福建省公安廳、武警福建省總隊《關于全省看守所監管執勤改革工作的方案》已經省委、省人民政府領導同意，現轉發給你們，各級政府和有關部門要高度重視，安排資金投入，予以支持保障，為看守所的安全創造必要的物質條件，確保全省看守所監管執勤改革順利進行，切實維護社會的安定穩定。

福建省人民政府辦公廳

二○○七年十月二十九日

關于全省看守所監管執勤改革工作的方案

（福建省公安廳

武警福建省總隊

二○○七年十月）

為貫徹落實公安部、武警總部在山東省召開的看守所安全工作現場會精神，積極推進監管執勤改革，實現看守所“二無一降”的目標，制定如下工作方案。

一、指導思想

以***同志視察山東省壽光市看守所的指示精神和公安部、武警總部山東現場會精神為指導思想，以確保監所安全為目標，為構建社會主義和諧社會，建設“平安福建”，以確保監所安全為目標，努力構建“人防部署嚴密，基礎設施完善，技防手段先進，聯防協同密切，監督保障有力”的安全防范體系，實現監管執勤工作創新、安全和持續發展。

二、基本原則

（一）安全第一的原則。把確保監所安全作為開展看守所監管執勤改革的出發點和落腳點。

（二）實事求是的原則。立足實用，遵循規律，因地制宜，扎實推進。

（三）厲行節約的原則。周密部署，科學設計，避免重復建設和資源浪費。

（四）充分發揮武裝警戒震懾作用的原則。在保持監墻哨、增強武警在監墻上武裝威懾的前提下，增設武警監門哨。

（五）密切配合、分工負責的原則。看守所、武警中隊各司其職，協同作戰，共保安全。

三、組織領導

為切實加強對全省看守所監管執勤改革的組織領導，福建省公安廳與武警福建省總隊聯合成立全省看守所監管執勤改革工作領導小組。由省公安廳分管領導任組長，武警福建省總隊分管領導任副組長，省公安廳監管處負責人、武警福建省總隊司令部負責人和作戰勤務處負責人為成員。領導小組下設辦公室，掛靠在省公安廳，由省公安廳監管處負責人任主任、武警福建省總隊作戰勤務處負責人為副主任，省公安廳監管處和武警福建省總隊作戰勤務處、通信處有關人員為成員。辦公室定期召開聯席會議，及時指導改革工作。

四、改革內容及標準

（一）調整警戒模式，優化執勤部署。

1．設置監門哨。駐所武警中隊兵力編制38人的，設晝哨；編制45人以上的（含45人），設晝夜哨。

2．調整監墻哨。中隊編制38人的，看守所內監墻達到建設標準，晝間可設1個制高點哨或監墻游動哨，夜間恢復2人對角哨部署；編制45人以上的，保持監墻晝夜對角哨部署。

3．配置備勤力量。在監門哨附近設置武警備勤室，配置2-3名備勤人員作為處置突發情況的應急力量，并在晝間定時到監墻崗位或巡視道巡邏，對監墻哨兵形成有效控制和支援。看守所要實行監控、巡視二崗合一，警力向管教和巡視監控崗位傾斜，夜間除值班巡視民警外，還應當配備一定數量的備勤民警。

（二）完善警戒設施，筑牢安全屏障。

1．建好AB門和監門哨位。AB門原則上設置在看守所收押大廳（收押室）與進入內監區閉合通道之間的適當位置。通道外端監門為A門，通道靠內監區端監門為B門。武警監門哨控制A門，看守所民警控制B門。武警哨兵負責查驗出入監區人員的手續（看守所出具的有效手續），防止無關人員出入監區。AB門要安裝門禁系統或電動遙控裝置，保證哨兵在不離開哨位的情況下能開啟監門。

監門哨位設置在靠近武警控制的監門一側，能通視AB兩道門（含人行的小門、車行的大門）和AB門之間、收押廳至A門之間的通道。無法通視的，必須在觀察死角處安裝監控探頭，供哨兵觀察使用。武警監門哨使用面積原則上不少于4m2，門、窗要加裝鐵欄桿或其他安全防護設施。哨位內要安裝子彈安全箱、監控、報警、通信等執勤必備設施。

2．建好備勤室。武警備勤室原則上與監門哨位連在一起。備勤室使用面積一般在15m2左右（有條件的內建衛生間），擺放2張以上單人床，并配備儲物柜、桌椅、電風扇（空調）、電視機等設施。放置槍柜的，備勤室安防設施應符合武警部隊兵器室管理標準。備勤室鑰匙由武警中隊保管。

3．完善監墻、周界控制系統等警戒設施。

看守所監區的內圍墻（監墻）高度要達到規定的5～5．5米，并安裝周界控制系統（含高壓電網、周界報警系統），且內圍墻（監墻）內外5米無建筑物。編制38人武警中隊的看守所，監墻頂部安裝1～1．5米的防護鋼網，并安裝一道蛇腹形刀刺網。編制45人以上（含45人）武警中隊的看守所在監墻巡邏道內側防護欄上安裝一道蛇腹形刀刺網。

（三）著眼科技強警，完善技防手段。

看守所要以信息管理系統為依托，對現有監控系統進行改造，將監門哨、監區圍墻等重點部位的信號接入武警中隊勤務值班室，實行全時段監控。完善看守所和武警中隊各哨位、勤務值班室的報警設施，實現聯動報警。

（四）著眼合力制勝，密切聯防協同。

1．完善對AB門的管控。由值班民警和執勤武警哨兵各守一道門，并認真制定監門哨崗位職責，嚴格崗位工作規范，健全聯防機制，完善聯防預案，定期組織演練，確保一旦發生脫逃、沖監、襲警等事件，能夠一呼百應，及時處置，形成既相互制約又互為支撐的安全體系。

2．加強看守所與武警中隊協作機制。看守所對在押人員出所就醫、投送監獄時，武警中隊要派兵實行武裝押解；看守所一次收押多人或者收押重要案犯時，武警監門哨備勤戰士要協助收押；因特殊情況，看守所夜間需打開監室門時，武警監門哨備勤戰士要協助現場警戒，從而形成協作配合，共保安全的合力。

五、實施步驟

（一）制訂實施方案（7月15至7月20日）。省公安廳、武警福建省總隊根據公安部、武警總部山東現場會的要求，參照山東省試點看守所的做法，結合我省實際，研究制訂全省看守所監管執勤改革的實施方案。

（二）開展試點（7月21日至10月31日）。省公安廳與武警福建省總隊確定漳州市第一看守所、龍巖市、長汀縣、永定縣、連城縣看守所為“看守所安全工作試點示范單位”。并組織聯合工作組，到各試點單位進行指導，明確任務，提出具體要求。同時結合各項工作檢查，加強對試點單位的業務指導，推進試點工作順利進行。

（三）總結推廣（11月1日至2008年6月31日）。省公安廳、武警福建省總隊根據5個試點示范單位的工作情況，于2007年11月聯合在試點示范單位召開全省看守所監管執勤改革現場會，總結和推廣試點單位的改革經驗和做法，全面部署全省看守所開展監管執勤改革工作。各設區市公安局和武警支隊要在現場會的基礎上，根據改革的要求，全面分析論證，不斷總結完善，逐所開展工作。保證有條件的看守所，力爭2007年底前完成監管執勤改革任務，其他看守所于2008年6月底前完成監管執勤改革任務。

（四）檢查驗收（2008年7月1日至7月30日）。省公安廳和武警福建省總隊組成聯合工作組，逐所對武警監門哨設置情況進行檢查驗收，對發現的問題提出整改意見。

六、工作要求

（一）高度重視，精心組織。各級公安機關和武警部隊要高度重視，認真研究，精心組織，周密安排，把看守所監管執勤改革作為加強“三基”工程建設的重要工作來抓。工作中遇到人員、裝備、經費等方面的困難和問題，要及時報告黨委、政府，主動與有關部門溝通協商解決，確保監管執勤改革取得實效。各級公安機關和武警支隊、中隊也要相應成立領導小組，明確職責和分工，認真開展工作。

（二）準確理解，嚴格標準。各級公安機關、武警部隊要充分認識看守所開展監管執勤改革的重要性，準確理解公安部“山東會議”的精神實質。嚴格按照改革的內容和標準，加快監所設施的改造步伐，尤其對存在安全隱患的看守所，要加大治理力度，確保在規定時間內高質量完成監管執勤改革的任務。為推進全省看守所警戒執勤改革，省公安廳將在監管處網頁設立看守所警戒執勤改革工作專欄，及時反映各地動態。同時省公安廳、武警福建省總隊將結合工作檢查，加強對全省開展監管執勤改革的檢查指導，隨時通報有關工作進展情況。

（三）細化任務，加強配合。各級公安機關和武警部隊要根據看守所監管執勤改革的內容和標準，制訂詳細的實施計劃，明確每項任務完成的時間、標準、責任單位和負責人。工作中，雙方既要明確分工、認真按照計劃完成各自任務，又要加強配合、優勢互補，協力完成看守所監管執勤改革任務。

（四）強化培訓，提高素質。各級公安機關和武警部隊要加大對看守所民警和武警官兵的培訓力度，結合工作要求，有針對性地開展崗位練兵和技術培訓等活動，提高綜合素質。同時公安機關要根據看守所監管執勤改革的需要，配齊配強看守所的警力，進一步筑牢看守所安全防事故的基礎。