第一篇：林辦〔2011〕165號 關于印發黃山市林業局深化廉政風險防范管理試點工作實施方案的通知

林辦?2011?165號

關于印發黃山市林業局深化廉政風險防范

管理試點工作實施方案的通知

機關各科室，局直各單位：

經局黨組研究同意，現將《黃山市林業局深化廉政風險防范管理試點工作實施方案》印發給你們，請認真組織實施。市林科所、博村林場請結合各自工作特點，擬定具體實施方案并及時上報市局備案。

二〇一一年七月二十七日

2對照以往職責、執行制度的情況，認真分析查找個人在其崗位中的思想道德、崗位職責和外部環境等方面存在或潛在的風險內容及其表現形式，確定崗位廉政風險點。

2、排查科室風險點。針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰等崗位，組織科室對照職責定位等情況，分別查找業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，認真分析、細化風險的內容和表現形式，經科室互評、分管領導初審、黨組審核，確定科室廉政風險點。

3、排查單位風險點。要結合本單位工作實際，重點查找在“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，經集體討論、征求意見、專家評估、黨組研究確定本單位廉政風險點。

對查找的廉政風險點要進行綜合分析和研判，建立廉政風險目錄，并在一定范圍內公開，接受社會監督。(三)評估風險等級，實行分級管理

在找準查深廉政風險的基礎上，依據廉政風險點的多少和權力重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，按照“A、B、C”三個等級評定廉政風險點。A級風險點為整個單位風險點，以及有行政審批權、執法權、資金管理權和人事任免權的重要科室、重要崗位風險點；B級風險點為具有一般經濟管理、社會事務管理、公共服務職能的科室和崗位風險點；C級風險點為除A、B級以外的其它風險點。

要按照分級負責、分級管理的原則，加強對廉政風險的防控管理。A級風險由領導班子主要負責同志管理和負責，上級黨委(黨組)和紀委予以監督；B級風險由班子中分管負責同志管理和負責；C級風險由內設科室負責人直接管理和負責。重點突出對A級風險的防控。

(四)制定防控措施，規范權力運行

要圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級，有針對性地制定防控措施，有效化解廉政風險。對屬于崗位職責方面的風險，通過建立健全權力運行程序和分權、示權、控權的權力制衡機制等方式，加強監督和制約，規范權力運行，對重要部門負責人、重點崗位人員應按規定實行定期輪崗交流；對屬于業務流程方面的風險，按照廉潔、效能、便民的原則，制定業務流程圖，確保程序規范、效率提高、簡明清晰、方便辦事；對屬于制度機制缺失或不完善方面的風險，建立健全相關制度機制，并抓好對制度落實情況監督，不斷強化制度執行力。

廉政風險防控要著眼于建立權力分解和制衡機制，對權力進行科學分解和配置，建立決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。行政審批事項實行窗口承接與辦理分離；政府投資項目實行投資、建設、監管、使用分離；公共資源交易實行主管、辦理、評審、監督分離；政府采購實行管采分離；行政處罰、強制事項實行調查、決定和執行分離；財政專項資金實行評審、決定和績效評估分離；專家評審事項實行審裁分離及對專家管用分離；重大、復雜、敏感的事項實行集體決策；細化行政處罰自由裁量權，建立相應的制約機制；全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制。

要按照分級負責、分級管理的要求，建立廉政風險防控措

6善工作措施，修正風險內容。

四、方法步驟

該項工作從2011年7月啟動，到2011年12月結束，具體分為以下三個階段進行：

(一)動員部署階段(2011年7月)

1、成立組織機構。市林業局成立廉政風險防控管理工作領導小組，組長孔繁良，副組長分別由馬如興、吳學軍、杜云忠、馮步峰、徐保江擔任，下設風險防控辦公室。辦公室人員名單如下：程軍、陳愛明、陳國平、余立華、金愛軍、鄭凡，其中主任由程軍擔任，副主任由陳愛明，陳國平擔任。

2、抓緊動員部署。制定實施方案，召開再動員會，進一步深化廉政風險防控管理工作。

(二)組織實施階段(2011年8月—11月)

1、編制“職權目錄”、繪制“權力運行外部流程圖”和“權力運行內部流程圖”工作。(2011年8月20日前完成)

2、廉政風險點查找和編制廉政風險點目錄工作。(2011年9月底前完成)

3、風險等級劃分和實行分級管理工作。A級風險點于9月20日前報市廉政風險防控管理試點工作辦公室備案。(2011年10月底前完成)

4、防控措施制定和規范權力運行工作。防控措施制定、審核、備案工作，于2011年11月20日前完成。權力分解和制衡機制建設有實質性進展。(2011年11月底前完成)

5、公示公開和推進科技防控工作。公示公開工作于2011年11月10日前完成。對建立完善權力網上公開運行和電子監察系統，要創造條件大力推進。

6、長效機制建設工作，要按照黃辦?2011?17號文要求進行探索，抓緊構建廉政風險防控長效機制的基本框架。同時，要初步形成一級對一級負責的廉政風險分級管理監管工作體系。(2011年11月底前完成)(三)總結提高階段(2011午12月)對廉政風險防控管理工作進行回顧總結，健全完善工作流程和管理制度，歸納整理成功經驗和做法，為下一步全市全面推廣這項工作提供借鑒。

五、工作要求

(一)落實責任，加強組織領導。各部門各單位要把推進廉政風險防控管理作為一項政治任務，列入重要議事日程，抓緊組織實施。主要負責同志要親自抓、負總責，領導班子及其成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，認真抓好廉政風險防控管理工作。各級領導干部要帶頭查找廉政風險，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責任，確保預防腐敗各項要求落到實處。紀檢監察部門要充分發揮職能作用，積極協助領導班子做好協調指導、督促檢查工作，要把加強廉政風險防控管理工作納入黨風廉政建設責任制和政府績效考核內容，對領導不重視、措施不得力、任務不落實而發生腐敗問題的，要按照市委、市政府《黃山市黨風廉政建設責任制實施細則》的規定，追究相關領導責任。

(二)突出重點，全面推進工作。各部門各單位要把重點領域、要害部門、關鍵環節作為廉政風險防控管理工作重點來抓。

第二篇：林業局廉政風險點防范管理工作方案

為深入貫徹落實黨的十七大精神和中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》，更好地推動我局黨風廉政建設責任制落實，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，完善廉政預警和內控防范機制，健全預防腐敗工作長效機制。根據《中共順昌縣委順昌縣人民政府關于開展廉政風險點防范管理的通知》要求，特制定林業局開展廉政風險點防范

管理工作實施方案。

一、充分認識開展廉政風險點防范管理的重要意義

廉政風險是指黨員干部在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性。廉政風險防范管理是把現代管理科學中的風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的廉政風險，以有效防范或及時化解為核心內容，通過采取前期預防、中期監控、后期處理等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。開展廉政風險點防范管理，能夠實現關口前移，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個單位、每個崗位和每個人，有利于掌握反腐倡廉建設主動權、增強預見性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求落到實處，真正做到用制度管權、管人、管事，為促進我縣林業經濟建設又好又快發展提供有力保障。

二、明確開展廉政風險點防范管理的指導思想和工作重點

指導思想：堅持鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀，貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐敗工作基本方針，堅持“貫穿一條主線、強化兩種意識、立足三項建設、建立四個在前”，即：以貫徹落實《實施綱要》、《工作規劃》為主線，強化干部的廉潔自律意識和為民服務意識，立足班子作風建設、干部隊伍建設和制度建設，建立查找風險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監督約束在前的防范機制，積極營造廉政勤政的工作格局，有力推動全局反腐倡廉建設。

工作重點：行政執法部門，要結合本單位實際，重點對領導干部和行使干部人事權、行政自由裁量權、行政執法權、為民服務事項、基建項目以及資金、資產監察的部門及黨員干部進行風險防范和監控。充分體現每個崗位的不同特點，抓住風險查找、權力公開、教育防范、監督控制和預警糾偏等重點環節，構建權責明確、防范有效、動態監控、處置有力、評價科學的風險防范和控制體系。形成以人為本、以工作程序為線、以制度為面、環環相扣的廉政風險防范工作態勢。2009年重點抓好機關股室、基層林業站、森林公安派出所廉政風險點防范管理工作。

三、開展廉政風險點防范管理的工作環節

廉政風險點防范管理工作以為周期，通過實施計劃、執行、考核、修正四個步驟和廉政風險規劃、廉政風險教育、廉政風險識別、廉政風險防范、廉政風險修正五個環節的管理活動，加強前期預防、中期監控、后期處置等工作手段，控制和約束權力運行，防范與消除領導干部和關鍵崗位人員發生腐敗行為的可能性，解決監督不到位的問題。

（一）廉政風險規劃

要加強組織領導，把廉政風險防范管理工作放在突出位置。主要任務是制定計劃、成立機構、健全機制，形成誰主管、誰負責，一級抓一級、一級對一級負責，層層抓落實的廉政風險監控推進機制。主要負責人要承擔起“一把手”的責任，認真研究部署，嚴密組織落實。為使廉政風險點防范管理取得實效，我局成立廉政風險點防范管理工作領導小組。領導小組成員按業務分管各負其責，組織召開分管單位干部職工會議，學習相關文件切實抓好工作落實。

（二）廉政風險教育

教育和保護干部職工是廉政風險防范管理工作的最終目的。要明確崗位職責和廉政職責，主動防范思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。要圍繞轉變觀念、淡化權利、加強責任、強化服務，加強世界觀、人生觀、價值觀教育，筑牢防腐倡廉思想道德防線，促使廣大黨員干部健康成長，避免人生挫折，防止走上彎路。

（三）廉政風險識別

綜合運用各種手段，查找廉政風險點，開展廉政風險評析工作，準確劃分廉政風險等級。

1、查找廉政風險點。根據腐敗行為的變化特點，結合以往經驗教訓、社會評價和反腐倡廉工作實際，把所行使的全部行政權力納入風險點查找范圍，重點查找工作實踐中教育、制度、監督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足。認真開展“四查”工作，通過自己查、群眾提、集中評、領導幫、上級審等辦法，查找出每一項行政權力在運行過程中可能產生腐敗的風險點。一是崗位自查。每個干部職工根據所在崗位特點，對工作職權行使的每個環節可能存在的廉政風險進行深入自查，填寫《崗位（個人）廉政風險點自查與領導評查點》中的自查內容，確定個人崗位風險點。二是股室自查。在崗位自

查的基礎上，各股（室、站、所、場）結合實際，對本單位職權行使的每個環節中可能存在的廉政風險進行深入自查，填寫《股室（站所場）廉政風險點自查與領導評查表》的自查內容，確定本單位每個崗位的風險點。三是領導評查。由局各分管領導召集有關人員，對所分管范圍內的部門、崗位自查出的風險點進行評查完善。四是綜合聯查。召開股級以上干部會議，邀請行評

代表、廉政監督員參加，對自查、評查出的所有風險點進行聯查和綜合評議，確定本單位各崗位、各環節的風險點。根據會議情況填寫《廉政風險點部門綜合評查記錄》。

2、評析廉政風險等級。綜合聯查時，依據查找出的廉政風險點的多少和權力的重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的機率等內容，對廉政風險點進行風險等級評析和確定，填寫《廉政風險點部門綜合聯查表》。一是分析風險表現，要從本單位、本崗位實際出發，對所行使的行政權力逐一進行分析研究，看哪些部位有潛在廉政風險；二是分析風險危害和發生幾率，著重分析每一項權力發生腐敗問題后會帶來哪些經濟損失和政治影響，在什么時間、哪些環節發生廉政風險的可能性比較大，一段時期內發生的幾率高不高等；三是開展風險排序，由各單位對所負責的風險點，按照風險表現、發生幾率和危害大小進行風險排序，填寫《廉政風險點和等級目錄匯總表》，認定一般風險與重大風險，突出預防重點。廉政風險等級分為三級：存在風險，可能產生違紀違法行為的是一級風險；存在風險，可能產生違章違規行為的是二級風險；存在苗頭，可能產生輕微違章違規行為的是三級風險（一般風險）。對分析評定的一、二、三級風險點和等級目錄要報局黨委審定，同時報局紀委備案。

（四）廉政風險防范

1、建立廉政風險預警系統。采取廉潔承諾、警示教育、風險提示、廉政談話等多種形式，重點對風險等級高的廉政風險點進行預警，提高單位和個人的防范意識和自律意識。根據行政權力不同等級風險，分別制定相應預防措施，逐個提出化解風險的辦法，強化對風險點的預防，提高預防的針對性和有效性。結合群眾來信來訪、行風評議，及早發現征兆性、苗頭性、傾向性問題，開展風險預警，努力把廉政風險消除在萌芽狀態。

2、實行廉政風險分級管理。一是分級負責。根據行政權力廉政風險的不同等級，實行分級負責。對廉政風險等級高的行政權力，在局分管領導直接管理的基礎上，由局長負總責；對廉政風險等級較高的行政權力，在股室、基層站所場負責人直接管理的基礎上，由局分管領導人負責；對廉政風險等級較低的權力項目，由股室、站、所、場負責人直接管理和負責。二是動態管理。要根據形勢變化、行政權力項目的增減、不同時期工作重點和隊伍建設現狀，針對黨風廉政建設中出現的新情況、新問題，跟蹤掌握風險變化情況，建立動態的風險信息采集、分析、反饋和快速反應處理系統。要適時、不定期或定期召開專門工作會議進行綜合評析，填寫《崗位（個人）廉政風險點動態評估表》、《股室（站所場）廉政風險點動態評估表》，及時調整確定各廉政風險點、風險等級和預防措施。

3、開展廉政風險動態監督。要通過信息監測、定期自查、垂直抽查、辦事公開、重點環節監督、紀律檢查監督、黨外監督等方式，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，并迅速制止和糾錯，以免造成更加嚴重的后果。對屬于權力過于集中的，進行合理分解和科學配置；屬于自由裁量權過大的，細化裁量標準，規范行政程序；屬于制度缺失和不完善的，建立健全相關制度并抓好落實；屬于傳統手段難以有效監控的，積極運用現代科技和管理手段。同時，要堅持內部監督和外部監控相結合，形成防范合力。上級對下級廉政風險要定期檢查糾正；紀檢機關采取受理、檢查、暗訪、巡視監督等形式，對權限內的黨員干部的從政行為、重大事項進行重點監控；群眾通過領導干部述職述廉、民主評議進行監控；新聞媒體通過事項公開、開設專欄和對典型案件曝光進行監控，形成全方位的廉政風險監控網絡。

4、開展廉政風險評價考核。將廉政風險點防范管理工作列入到本單位目標考核管理體系。在執行過程中和執行之后，按照廉政風險點防范管理的考核標準，采取日常考評、抽撿，半年與考核相結合的方式，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方式，加強對廉政風險點防范管理工作落實情況的檢查考核，進行工作整體評價。將其結果作為機構和干部評先選優的重要依據，凡機構內發生不廉潔行為的，取消該機構和行為人評先選優資格。考核工作由局紀檢監察部門，局廉政風險點防范管理工作領導小組辦公室負責。

（五）廉政風險修正

1、叫停。對考核中發現存在廉政風險的制度、崗位和人進行“叫停”，及時對存在的問題進行糾正、完善。

2、問責。因廉政風險查找、防范、監控不到位出現違法違紀問題的，對自查自糾、專項檢查中發現的違紀違法行為，要依紀依法予以嚴肅追究，絕不姑息，并追究相關領導責任。

3、整改。根據考核結果，總結經驗，完善工作措施，修正風險內容。對可能發生的腐敗問題和一般風險，采取上廉政黨課、警示教育、學習黨紀政紀條規和先進人物事跡、加強辦事公開、縮小和規范自由裁量權、信訪約談、誡勉談話、下達紀律檢查建議書等形式進行提前處置，避免出現權力尋租問題；對重大風險進行定點監測、定向分析和定期反饋，防止廉政風險演化為腐敗行為。

四、開展廉政風險點防范管理的工作步驟和時間安排

（一）工作準備階段（5月4日—5月31日）

1、規劃部署（5月4日—5月10日）。召開局班子成員擴大會議，學習《縣委、縣政府關于開展廉政風險點防范管理的通知》（順委〔2009〕021號）文件，研究制定我局工作方案，成立領導小組。召開全局股級以上干部動員會，安排部署廉政風險防范工作。

2、查找風險點（5月11日—5月18日）。股室、所、站、場根據工作職責和工作任務、崗位職責，采取自己找、群眾幫、領導提、組織定等多種方式，組織本部門干部職工全面、深入開展“四查”，查找在履行崗位職責中可能發生的廉政風險，確定風險點，并登記匯總。

2、評析風險點（5月19日—5月24日）。各股室、站、所、場要建立廉政風險評析預警機制。分析確定風險等級重在準確評析風險程度，適時把握輕重緩急，明確不同時期防控重點。

4、制定風險防范措施（5月25日—5月31日）。對照本單位查找到的風險點，有針對性地制定本部門和個人的防范措施，做到廉政風險清楚、防范措施有力。

（二）整改提高階段（6月1日—12月31日）

要建立完善的風險預警系統，認真制定廉政風險防范措施，實行廉政風險分級管理和動態監控。對工作開展和運行情況進行經驗總結，量化效果，查找問題，完善措施，撰寫工作總結。局廉政風險點防范管理工作領導小組辦公室要采取座談、評議等形式，對局屬各單位的工作運行情況、實際效果進行綜合驗收，并對考核評定中發現的問題要督促各部門進行自我修正。

（三）規范運作階段（2010年1月啟動）

結合工作準備和整改提高階段取得的經驗和成效，召開專題會議進行深入剖析，不斷規范完善相關制度，形成長效工作機制長期堅持運作。每年年底，由局廉政風險點防范管理工作領導小組辦公室組織檢查考核，提出整改方案，第二年開始啟動新的防范周期。

第三篇：吉祥南路總監辦廉政風險防范管理實施方案

G30與昌吉高新技術產業開發區

吉祥南路互通立交工程

廉政風險防范 實施方案

新疆公路工程監理中心

G30與昌吉高新區吉祥南路互通立交總監辦

二○一四年十一月

廉政風險防范管理實施方案

為深入貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2013－2017年工作規劃》，切實加強我總監辦懲治和預防腐敗體系建設，從源頭上防治腐敗進一步增強預防腐敗工作實效，根據《交通基礎設施建設項目廉政風險防控手冊》要求，結合我總監辦實際，制定本實施方案。

一、指導思想

堅持以科學發展觀為指導，落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，以風險防范管理為抓手，以作風建設為突破口，以經濟跨越式發展為主線，以領導干部、重要崗位、關鍵環節為重點，以增強黨員干部特別是領導干部的憂患意識，提高抵御風險能力為基本要求，以建立能夠提前發現、有效預防、及時化解廉政風險的長效工作機制為目標，通過創新體制、機制，有效遏制和預防腐敗現象的發生，推動黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展。

二、實施目標

通過開展廉政風險防范管理工作，初步形成覆蓋總監辦各科室的廉政風險防范管理工作網絡，逐步建立風險防范管理長效機制，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”，構建“結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效”的權力制衡機制和廉政風險防范管理考核評價體系，有效地化解監管風險和防范廉政風險，促進各部門、總監辦廉政高效地開展經濟工作，實現工程優質、資金安全、干部廉潔、群眾滿意的總體目標

三、實施范圍

實施范圍包括總監辦各科室。重點是材料采購、質量控制、安全管理、計量管理、設計變更及索賠管理及項目資金管理等部門、崗位及相關人員。

四、主要內容

廉政風險，是指相關人員在履行職務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。各科室要緊密結合總監辦實際，突出重要崗位，認真查找在思想道德、制度機制、崗位職責和外部環境等方面可能發生的風險點，并采取前期預防、中期監控、后期處置等防控措施，通過計劃、執行、考核、修正等環節，對風險防范工作進行科學化、系統化管理。

（一）排查廉政風險點

采取自上而下和自下而上相結合的方式，從思想道德、制度機制、崗位職責和外部環境等方面，逐一排查風險點。

1、查找個人風險點。組織相關人員對照以往履行職責、執行制度的情況，采取自己查、群眾提、互相找、領導點、組織審等多種方式，認真分析并查找出個人存在或潛在的思想道德風險、崗位職責風險和外部環境風險的內容及其表現形式。

⑴思想道德風險。查找遵守工作紀律、政治理論和業務學習、思想作風和工作作風等方面存在的或可能引發的廉政風險，不按規定報告或故意隱瞞個人分管、經辦的重要工作等可能引發的廉政風險。

⑵制度機制風險。查找未能根據改革發展的需要及要求，及時制定、完善相關制度 執行和落實制度不到位，不能形成有效的規范化管理措施等方面的廉政風險。

⑶崗位職責風險。結合自身崗位職責要求，要查找可能引發不作為、失職的風險因素，重點查找在集體決策行為和執行議事規則等方面可能存在的廉政風險，查找履行職責中可能存在的廉政風險，特別是資金流量大、業務頻率高、權力相對集中的重點崗位業務工作中可能存在的廉政風險。

⑷外部環境風險。結合自身實際和崗位特點，查找對樹立良好作風和履行職責過程中可能造成影響的外部因素。

2、查找集體風險點。突出決策、審批、合同履行、獎勵、分配、財務核銷和涉及總監辦利益等重點領域、重點部門、重點環節，通過集體商議的方式，找準找全容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式。

⑴工作流程風險。查找財務管理、事前咨商、合同等各類業務操作、政策執行過程中易發的制約科學發展、影響總監辦和諧穩定的因素。

⑵制度機制風險。在對現有工作制度進行梳理的基礎上，查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項工作，是否覆蓋權力運行的全過程。

⑶外部環境風險。查找在落實各項總監辦原則、政策，執行制度規定過程中可能出現的外部影響因素。

3、查找風險點的舉措。(1)明確“四項重點”。

①重點部門，如質檢科、財務經濟部門、安全管理部門等。②重點工作崗位。

③重點人員，即重點部門主要負責人及室科辦負責人和具體工作人員。④重要風險點，即重點部門的重要室、科、辦或重要崗位所涉及的職責風險、制度風險、工作流程風險和外部環境所致的風險。

(2)明確重點室科辦和重要崗位的工作職責和工作流程。清晰的工作職責和工作流程，是查找好風險點的前提和基礎。為了更準確地查找風險點，各科室都要重新梳理一遍科室和個人的工作職責和工作流程。特別是對上述（四項重點）更應反復梳理，從“職責”、“流程”和“所處的外部環境”入手，找準、找全風險點。

(3)采取多種形式，進行風險點的查找。

①本人自己查找。結合自身工作實際，查找思想道德風險和崗位職責風險，明確防范措施。

②集中查找。總監辦人員集中起來，相互查找風險點，對個人風險點進行進一步修正，并根據工作實際，明確制度風險。

③領導幫助查找。每個人的風險點由項目經理逐級把關、審核，避免出現自身認識不到位，而造成風險點的查找不全面和不準確。

（二）確定風險等級

在查找風險點后，按風險發生幾率或危害損失程度，將廉政風險分為三個等級。

1、紅色預警。涉及“三重一大”的事項、涉及人財物等權力較大、較靈活，有自由裁量權的崗位，總監辦各科室存在的共性問題,一旦發生將產生嚴重的社會和經濟影響的風險。

2、橙色風險。不直接擁有人財物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的崗位，一旦發生會在一定范圍內造成一定的社會和經濟影響的風險。

3、黃色風險。不涉及人財物等權力，工作內容較公開透明的崗位。一旦發生造成的影響程度較低，在總監辦內部，通過一定手段很快能解決的風險。

（三）制定防范措施

圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，對照崗位要求、規章制度以及決策執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，提出與風險點逐一對應的防范控制措施、方法，明確防控風險的任務要求和工作標準。對于較高風險要經所在科室研究制定防控風險的相關規章制度 一般風險和較低風險要經所在科室集體討論后，研究制定具體防范措施和相關工作程序。各科室和總監辦采取工作制度和提升工作人員素質等辦法，進一步優化防控措施，防止防控措施操作性不強、流于形式等事項的發生。并建立防范化解措施臺帳，逐一落實。

（四）審核、公示風險點和防范措施

各科室排查出的個人風險點和制定的防范措施要經總監辦審核。對排查出的總監辦廉政風險點和制定的防范措施要在歸類匯總后，建立總監辦

廉政風險識別、防控一覽表。風險點、防控措施，在經嚴格審核把關后，在一定范圍內予以公開。

各科室認真進行自查，強化廉政風險管理工作領導，提高監控能力。堅持經常化與制度化并重、組織監督與群眾監督并重、內部監督與外部監督并重，建立考核細則。進一步加強廉政教育，增強經常性與有效性，并對總監辦的廉政風險防范管理工作進行總結完善，各科室對已界定的風險，建立長效防范機制，對新的風險和多次發生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風險防范管理力度。

五、實施步驟

廉政風險防范管理工作分為動員部署階段、對照實施階段、檢查驗收階段“三個環節”：

（一）動員部署階段（2015年3月）

主要任務是查找風險點和制定《廉政風險防范管理實施意見》。各科室從自身思想道德實際、工作職能和具體崗位職責等不同角度，查找風險點，制定預防措施和實施中期監控以及后期處置的具體辦法，最終形成實施意見，做到責任到人、任務明確、機制健全。主要工作有：

1、開展宣傳動員。廣泛宣傳廉政風險防范管理的指導思想、基本目標、主要內容和方法步驟，并召開動員會，引導總監辦全體人員牢固樹立廉政風險意識，自覺參與到廉政風險防范管理工作中來，認真查找風險點。

2、查找風險點。緊緊抓住“查找風險點”這個關鍵環節，結合工作實際，突出重要崗位，采取自己查、群眾提、互相找、領導點等方法，找全找準崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能出現腐敗行為的風險點。

3、制定防范措施。按照查找出的風險點情況，制定針對性和可操性較強的有效措施，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、防范措施得力，確保

權力運行到哪里，風險防范措施就要跟進到哪里，使每一個崗位上的人員都及時受到提醒教育和應有的監督制約。

4、匯總、公示和上報。將科室的各個工作崗位查找的風險點和防范措施進行分類匯總，在總監辦內同時進行公示，并在公示后連同《實施意見》一起上報公司備審。

（二）對照實施階段（2015年4月－2015年8月）

主要任務是對照《實施意見》，認真落實風險防范的各項措施，發揮“前期預防、中期監控、后期處置”三道防線對廉政風險的防范作用，防止腐敗行為發生。主要工作有：

1、前期預防。前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。主要是立足于預防風險，注重事前防范，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、辦事公開、民主測評、內部例會等措施，增強總監辦人員廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性，達到關口前移和預防腐敗行為發生的目的。

2、中期監控。在前期預防措施的基礎上，通過信息監測（包括民主測評）、信訪舉報、網絡舉報、電話投訴、民主評議、定期自查和專項檢查、抽查等手段，構建風險監控網絡，對黨員干部行為、制度機制運轉、權力運行過程實施動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，做好監控結果的運用，以便采取相應的后期處置辦法，避免問題的擴大化、嚴重化。

3、后期處置。后期處置辦法是針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度不同，按照管理權限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風險演化為違紀違法行為。

（三）檢查驗收階段（2013年9月）

主要任務是對風險防范管理工作進行質量考核。按照總監辦定期自查與階段性檢查相結合、動態考核與綜合評估相結合的方式，全面系統地考核評價風險防范各項措施的落實情況，形成考核報告和考核結果運用

意見。改進和完善風險防范工作。根據考核結果，糾正存在問題，改進和完善風險防范措施，修正風險內容，總結推廣經驗工作。主要工作有：

1、總監辦位定期自查。在廉政風險防范管理的執行過程中，按照廉政風險防范管理的考核標準，每月進行一次自查小結，每半年進行一次自查總結，并形成自查總結報告，上報公司監察室。

2、在各科室自查總結的基礎上，總監辦將及時進行階段性檢查和不定期的抽查，并結合貫徹落實黨風廉政建設責任制，進行量化考核和評估。

3、建立評估考核檔案。要對定期自查、群眾測評和動態考核等情況進行匯總、分析、評估，并對科室和個人統一分別建檔。與此同時，總監辦結合重點抽查、專項檢查和考核評估，對各科室統一分別建檔。并做好考核結果的運用。

4、根據考核結果，總結廉政風險防范管理經驗，修正完善廉政風險防范管理措施。

5、建立廉政風險防范管理長效機制，基本形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核有依據的風險防范管理體系。

第四篇：南昌大學一附院關于開展廉政風險防范管理試點工作實施方案

南昌大學一附院關于開展廉政風險防范管理試點工作

實施方案

為了貫徹落實黨的十七大精神，全面推進教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系建設，進一步拓展從源頭防治腐敗工作領域，穩步提高我院反腐倡廉建設取得實效，按照省紀委《關于在全省開展廉政風險防范管理工作的意見（試行）》和省紀委辦公廳《關于開展廉政風險管理試點工作意見（討論稿）》的要求，結合我院具體情況和工作特點，制定本實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，按照中央建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，緊緊圍繞我院中心工作，建立健全醫院懲治和預防腐敗體系，按照工作思路，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領域，促進依法行政、廉潔行醫的行業作風建設，推動我院反腐倡廉建設深入開展，使廉政風險防范管理試點工作取得實效。

二、工作目標

按照“計劃、執行、考核、修正”的程序，對我院具體廉政風險點進行查找，對存在的風險隱患采取治理與防控措施，對落實廉政風險情況定期考核，對實施中的問題進一步修訂完善，建立健全風險防范管理長效機制。使我院干部職工廉政風險防范意識明顯增強，廉政風險隱患得到明顯控制，依法行政、廉潔行醫水平明顯提升，促進醫院健康、有序、和諧發展。

三、實施范圍

廉政風險防范管理工作實施范圍包括：全院職工。重點是黨政領導班子成員和中層干部，以及藥品、財務、器械、人事、信息、基建、后勤采購等重點崗位人員。

四、組織機構 成立我院廉政風險防范管理試點工作領導小組（以下簡稱領導小組），負責醫院廉政風險防范管理工作的組織領導；領導小組下設辦公室，負責廉政風險防范管理工作的組織實施。

（一）領導小組 組 長：劉天礽、魏云峰

副組長：李敏華、呂農華、張 劍、王共先、龔洪翰、劉季春、張 偉、曾元臨 成 員：朱莉群、陳經農、鄧放林、何炳生、鄭曉豐、王國保、譚際才、程三妹、許壽春、康樂榮、胡 勃、馮 亮、淦 媛、李建林、王 霞、李 悅、易應萍、余坤生、金國強、曹先偉、伍姍姍、余日新、錢 華、黃 霞、吳曉霞、朱發秀、謝才根、周時杰、詹昌智、聞人偉、李燕華、黃 輝、萬子揚

（二）領導小組辦公室 主 任：李敏華（兼）

成 員：朱莉群、陳經農、康樂榮、胡 勃、謝才根、錢 華、黃 霞、王守亮 聯絡員：陳經農

五、工作程序和預防措施

（一）工作程序

廉政風險防范管理工作以為周期，分為計劃、執行、考核、修正4個階段。

1、計劃。根據腐敗行為的變化特點，結合醫院和反腐倡廉工作實際，開展廉政風險排查，界定廉政風險，重點查找工作實踐中教育、制度、監督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足，以預防、監控和處置為手段，制定廉政風險防范管理工作措施。

2、執行。針對不同風險，實施計劃階段制定的廉政風險防范管理工作措施，通過前期預防、中期監控和后期處置，防止腐敗行為的發生，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。

3、考核。按照廉政風險防范管理的考核標準，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方式，對廉政風險防范管理的落實情況進行檢查考核。

4、修正。根據考核結果，糾正存在問題，總結經驗，完善工作措施，修正廉政風險防范管理內容，啟動下一個廉政風險防范周期。

（二）預防措施

1、前期預防措施。主要是從加強黨性修養、思想道德建設和制度機制層面主動做好防范，盡最大限度地源頭排除可能發生的不廉潔問題的隱患。

2、中期預防措施。通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種方式，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監督，及時發現苗頭性、傾向性問題。

3、后期處置辦法。建立廉政風險預警機制，對有明顯風險表現的個人進行糾錯和提醒，防止可能出現或正在演化的腐敗問題的發生。

六、實施步驟

1、啟動階段（5月）

召開黨委會學習省紀委《關于在全省開展廉政風險防范管理工作的意見（試行）》的和省紀委辦公廳《關于開展廉政風險管理試點工作意見（討論稿）》的精神，研究制定我院《廉政風險防范管理試點工作實施方案》，成立我院廉政風險防范管理試點工作領導小組及辦公室，召開全院動員大會，正式啟動我院廉政風險防范管理試點工作。通過廣泛宣傳，層層發動，統一思想，提高認識，進一步提高全院醫務人員開展廉政風險防范管理試點工作的積極性和主動性。

2、查找風險點階段（6月至7月）

全院各科室要按崗位排查廉政風險。主要采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評五種方法和利用舉報、審計、調查等專用渠道和手段，從查找崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險為切入點，以領導干部、管人管錢管物崗位人員為重點，查找黨政領導班子成員、重點崗位人員如藥品、器械、財務、人事、信息、基建、后勤采購以及臨床醫生收受“紅包”、“回扣”行業潛規則等廉政風險。

3、制定和執行落實階段（8月至11月）

（1）制定崗位和個人風險防控措施。針對崗位和個人風險，由本人對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防控風險的具體措施和辦法，并填寫《個人廉政風險識別防控表》

（2）制定部門風險防控措施。針對工作環節的風險，各部門要認真分析研究本部門存在的共性問題，結合業務工作和自身實際，提出防控風險的具體措施和辦法，并填寫《部門廉政風險識別防控表》。

（3）制定醫院風險防控措施。圍繞各部門排查確定的各類風險點確定風險等級，黨政領導班子要圍繞決策和執行過程的監督、檢查和考核等關鍵環節，有針對性地制定和完善具體的防控措施和相關工作程序，逐步形成以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風險防控機制。

4、總結完善階段（12月）

（1）加強對醫院各部門、各崗位，以及重點崗位和重點人的監督與考核。根據各部門、崗位確定的風險內容和風險等級，實行分級管理、分級負責。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過定期自查、上級檢查、群眾評議等方式，對廉政風險防范各項措施的落實情況進行考核評估，考核結果要納入醫德醫風考核工作中。要根據考核和評估結果，及時調整廉政風險內容和防控措施，逐步建立監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制。

（2）接受上級部門的監督與考核。

六、工作要求

（一）提高認識，加強領導。開展廉政風險防范管理試點工作，是貫徹落實黨的十七大關于反腐倡廉建設要更加注重治本、更加注重制度建設的重要舉措，是提高黨員干部特別是領導干部拒腐防變能力的有效途徑。醫院各級領導、各科室要從加強黨的執政能力建設、建立健全懲防體系和推進源頭防治腐敗的高度，充分認識開展廉政風險防范管理試點工作的重要性，認真抓好落實，周密安排各階段工作，結合當前一直開展的行風治理工作和醫藥購銷領域商業賄賂專項治理工作，深入細致排查出醫院、科室和個人的廉政風險。

（二）周密部署，落實責任。醫院黨政領導班子、各科室負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理，層層落實責任，確保預防腐敗各項要求具體落實到每一個崗位和每一個人，形成“人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監管”的反腐倡廉良好局面，積極推進廉政風險防范管理試點工作，有效預防和避免違紀違法行為的發生。

（三）突出重點，務求實效。要突出抓好黨政領導班子和中層干部，關鍵崗位和重點人員，以近年來違法違紀案件易發多發的重點領域、重點環節以及社會、群眾關注的熱點問題為重點，多層次、全方位鋪開，確保不漏崗、不缺項。各科室、各部門在開展廉政風險防范管理試點工作中，要務求實效，防止走過場。要正確處理好開展廉政風險防范管理試點工作與推動各項工作的關系，堅持開展廉政風險防范管理試點工作與業務工作相結合，與正在開展的“醫療質量萬里行”活動、“創業服務年”活動、“建設鄱陽湖生態經濟區、探索科學發展新路子”主題教育、全國臨床路徑管理試點、全國優質護理服務示范工程試點等活動結合起來，不斷創新工作機制，完善監督體系、推進科學管理，提高服務水平,最大限度地降低腐敗發生的風險，營造我院風清氣正的良好環境。

第五篇：關于印發《關于開展廉政風險防控管理試點工作的實施方案

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關于印發《關于開展廉政風險防控管理

試點工作的實施方案》的通知

淮財監察[2011]401號

局屬各單位、機關各科室（局）：

經局黨組研究決定，現將《關于開展廉政風險防控管理試點工作的實施方案》印發給你們，請對照方案確定的時間節點和目標任務，結合工作實際，認真貫徹落實。

二○一一年八月四日

主題詞：廉政工作 方案 通知 信息公開類別：主動公開

抄報：市紀委、省財政廳監察室。

淮南市財政局辦公室 2011年8月4日印發

關于開展廉政風險防控管理

試點工作的實施方案

為深入貫徹落實黨風廉政建設責任制各項規定，提高財政反腐倡廉建設科學化水平，增強反腐敗工作實效，進一步加大源頭防腐工作力度，根據市委、市政府淮辦發［2011］17號和省財--------------------------精品

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政廳財紀監函［2011］579號文件精神，現就市財政局開展廉政風險防控管理試點工作，制定如下實施方案：

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，把更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設落到實處，以崗位為點、以程序為線、以制度為面、以現行法律法規和現有制度為依據、以監督制約權力運行為核心、以完善制度和機制為重點，從源頭遏制腐敗現象發生，促進財政持續發展。

二、主要任務

試點工作為期半年，2011年7月啟動，到2011年12月結束。我局作為廉政風險防控管理工作試點單位，主要任務是，廣泛宣傳發動和深化廉政教育，切實增強黨員干部廉政風險防范意識。通過采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，緊緊抓住“找、防、控”三個環節，有效識別崗位廉政風險。從體制、制度和實際運作入手，以查找預算分配權、資金審核權、組織人事權、項目審批權、稅費減免權、經費裁量權、財務管理權、監督檢查權等領域中的廉政風險為重點，以規范和制約權力運行為核心，積極探索預防崗位廉政風險的途徑，形成標準化、操作性強的防控模式和規范化的處置措施，促進權力運行、崗位職責和廉--------------------------精品

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政責任進一步細化，風險防控和監督制約機制進一步健全，初步形成覆蓋局屬單位、機關科室（局）、重點崗位和關鍵環節的廉政風險防控管理體系，力求實現財政收支全過程管理和實時監控預警，促進財政職能進一步發揮，達到想干事、會干事、干成事和不出事的目的，促進淮南市財政事業持續發展。

三、實施范圍：局屬各單位、局機關全體干部職工。

四、方法步驟

（一）宣傳發動階段（7月28日-８月10日）

1、召開黨組會議，成立組織機構，研究制定實施方案。

2、召開全局干部職工動員大會，安排部署開展廉政風險防控管理試點工作。

3、組織開展警示教育，學習傳達上級有關文件和會議精神，進一步增強風險意識，加強廉潔自律。

4、利用淮南財政網、《淮南財政》和淮南日報等平臺，設立專欄、專題、專版，進行系統宣傳，全面報道，營造氛圍，促進試點工作落實。

5、局屬單位要成立相應組織，制定實施方案，并于8月10日前報局領導小組辦公室備案。

（二）排查風險階段（8月11日-8月31日）

1、梳理崗位職責。各科室（單位）在規范權力運行工作的基礎上，根據自身職能配置、履職實際和政策調整，結合財政業--------------------------精品

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務特點，進一步修訂和完善本單位規范權力運行工作規則、流程情況表和流程圖，進一步梳理各崗位職責和職權，填寫《科室（單位）崗位設置和職責表》，具體崗位名稱由各科室（單位）根據職能和日常工作情況自行確定。

2、查找廉政風險。緊盯財政工作運行，把風險查找延伸到每一個具體崗位和個人，細化權力行使的各個環節，深入查找廉政風險。

（1）排查個人風險點。按照全員參與的要求，組織黨員干部對照履行職責和執行制度的情況，按照“對照崗位職責、梳理崗位職權、找準廉政風險”的程序，采取“自己找、科室查、領導提、群眾議、集體定”五步排查方法，查找崗位職責、業務流程、制度機制等方面存在或潛在的廉政風險，填寫《個人（崗位）廉政風險自查情況登記表》。

（2）排查科室（單位）風險點。各科室（單位）針對人、財、物管理和預算安排、資金分配、項目審批、人事管理、稅費減免、財務管理等情況，分析工作中可能存在自由裁量權的崗位和可能缺乏有效監管制約的重點環節。填寫《科室（單位）廉政風險自查情況登記表》，分別查找業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，并細化、分析風險的內容和表現形式，報局領導小組審核。

3、評估風險等級。在查找廉政風險的基礎上，分析產生思--------------------------精品

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想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等風險原因，確定廉政風險點、風險表現情形和涉險崗位人員，8月底前，召開領導小組專題會議，綜合評估單位和個人廉政風險等級。按照廉政風險對應的腐敗行為發生的可能性和危害程度及其后果，將風險等級劃分為三級：

一級風險：指發生幾率高的風險，或由風險引發的腐敗行為可能造成嚴重后果，可能觸犯國家法律構成犯罪，必須追究法律責任的風險，界定為一級風險。

二級風險：指發生幾率較高的風險，或由風險引發的腐敗行為可能造成較為嚴重損害的風險，可能違反黨的紀律要求或行政法律法規，不僅要受到黨紀處分也將可能承擔行政責任的風險，界定為二級風險。

三級風險：指發生幾率較小的風險，或由風險引發的相關行為，可能造成不良社會影響或較小經濟損失，違反黨的一般性紀律要求，也可能造成輕微的行政違法行為，需要進行防范，以防止演化為貪污腐敗、瀆職等嚴重違紀和犯罪行為的風險，界定為三級風險。

4、繪制風險防控流程圖。各科室（單位）依據規范權力運行工作流程圖，將每一個流程圖的風險等級和圖中具體工作環節中查找出來存在或潛在的廉政風險點及相應風險等級進行標繪（一級風險用“☆”，二級風險用“△”，三級風險用“○”標繪），--------------------------精品

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形成廉政風險防控工作流程圖，并作必要文字說明，8月31日前報局領導小組辦公室匯總。

（三）完善機制階段（9月1日-9月30日）

1、開展廉政風險調查。制定相應表格，9月份，面向全局職工和100家預算單位開展廉政風險、廉潔從政、財政服務等情況調查，搜集相關資料和意見建議，為完善風險防控機制提供參考。

2、制定個人防控措施。個人針對崗位風險，對照與業務工作相關的各項法規制度，按照自我防控的要求，提出個人風險防控具體措施，報所在科室（單位）審核、備案。

3、制定單位防控措施。各科室（單位）針對機構職能和崗位風險，從加強對涉險崗位人員教育管理、配置制衡權力、完善流程設計、規范和監督權力運行制度等方面制定本單位風險防控措施，建立防控長效機制，重點在建立日常教育機制、動態監控機制和預警防控機制上下功夫，防控措施既要有適合一般情況的對策，又要有針對每個風險崗位的具體辦法，對需要綜合制定的防控措施，可向領導小組辦公室提出建議。填寫《科室（單位）廉政風險點及防控措施表》，報局領導小組辦公室備案。對工作流程、風險排查和防控措施等在一定范圍內進行公開，接受監督。

（四）防控管理階段（10月1日-10月31日）。綜合運用教育、制度、監督等多種手段，實施分類防控、分級監督，做--------------------------精品

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好預防、監控和處置等管理工作，動態跟蹤財政政策制定、預算編制、資金分配和行政審批等全過程，并實施有效監控和積極處置，從而達到全面有效防范的目的。

1、分類防控。以崗位工作人員自我防控為基礎，科室（單位）主要負責人承擔風險防控主要責任，加強對職能范圍內可能產生廉政風險的防控管理。

2、分級監督。局領導對分管科室（單位）進行監督，對屬于一級風險的科室（單位）及其負責人進行監督；各科室（單位）負責人對本科室（單位）一級風險崗位進行監督，二級風險和三級風險崗位的監督由各科室（單位）組織安排。

3、做好預防。結合“服務發展年”活動，進一步加強廉政文化建設，開展《廉政準則》知識測試、廉政征文、廉政警句征集評比和警示教育活動。各科室（單位）根據具體工作實際，通過開展廉政教育、制度管理、民主決策、政務公開等措施，將防控措施內化為日常工作的具體任務，加強風險提示，注重前期預防。

4、有效監控。落實防控措施，嚴格執行制度，加強風險崗位監督。通過運用和發揮政務公開、審計監督、政風評議等多種舉措，分析研判情況，監督、檢查、化解廉政風險跡象和問題。

（1）加大內審力度。組織專業人員、聘請中介機構，開展局機關和部分鄉鎮財政所內審工作，嚴肅查處違紀違規案件，推進政務、財務、事務公開，杜絕腐敗隱患。

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（2）建立預警機制。完善預警信息網絡建設，每個科室（單位）抽調一名業務骨干，成立廉政風險預警防控信息員隊伍（8月底前）。圍繞重點領域，重點環節及時收集預警信息，同時以設立舉報箱（設在一樓大廳）、公開舉報電話（0554-6667156）、召開座談會等形式收集預警信息，推動廉政風險防控工作向縱深發展。

（3）深化財政改革。深化國庫集中支付制度改革，全面實行公務卡制度，并逐步向縣區延伸，加強財政監督，規范預算單位財政授權支付業務，減少現金支付結算，提高支付透明度，從源頭上控制腐敗。規范政府性資金存放商業銀行管理，實現財政性資金的統一管理和規范運作。進一步規范車輛購置管理，實行陽光采購，完善制度，強化監管，提升服務，促進黨風廉政建設。

（4）更加關注民生。全面實施42項民生工程，開展民生工程系列督查活動，嚴肅查處挪用、擠占民生工程資金和項目建設中的違規操作等行為，規范民生工程資金、項目、管理制度。進一步加強財政惠農資金管理，確保資金發放規范透明、安全高效。

（5）強化隊伍管理。以“兩基”建設為抓手，全面加強財政隊伍建設和管理，提升隊伍素質，為財政工作提供人才保障。發揮人事、監察、監督部門作用，健全和完善干部內外部交流機制、選拔任用機制、監督管理機制和考核評價機制。組織實施工作人--------------------------精品

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員和科室負責人輪崗交流，優化隊伍結構，避免和減少腐敗。

（6）推進政務公開。充分利用電視、廣播、報紙等媒體，加大政務公開力度，擴大公開范圍，及時公開財政收支、預算決算、民生工程、財政改革、追加預算、車輛購置等工作，接受社會監督評議，促進財政運行更加規范、透明。

5、及時處置。綜合運用各種措施，處理和消除風險。根據風險等級，視情況采取警示提醒、誡勉談話、責令整改、停職檢查、調離崗位等措施及時處理，防止問題進一步發展。對違紀違法行為，予以相應追究。對帶有普遍性的問題，分析產生原因，采取針對性措施，消除風險隱患。

（五）檢查評議階段（11月1日-11月30日）

1、各科室（單位）對試點工作情況進行自查，重點是廉政風險是否找準查實，防范措施是否落實到位，防控管理是否科學規范，并將總結和相關資料于11月30日前報局領導小組辦公室。

2、領導小組將采取階段抽查和集中檢查的方式，檢查科室（單位）工作開展情況，并及時做好信息反饋。廉政風險防控工作按照黨風廉政建設責任制，實行下管一級、上究一級的責任追究原則進行管理和考核，并與黨員干部考核、工作目標考核及黨風廉政建設責任制等掛鉤，對未完成工作任務或不履行職責的黨員干部實行“一票否決”，一律取消評先、評優資格。

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3、召開領導小組會議，研究審定試點工作成果。結合“開門預算”，邀請人大代表、政協委員和網民代表視察財政工作，檢查評議試點工作成效，聽取各方意見，進一步改進措施，提升財政部門廉政防控能力。

（六）總結提高階段（12月1日-12月31日）各科室（單位）認真總結風險防控管理工作，歸納工作特點和經驗做法，報局領導小組辦公室，為構建風險防控長效機制打下良好基礎。各科室（單位）根據領導小組反饋的檢查評議結果進行分析，針對工作中存在的問題及時進行整改，進一步完善防范措施。領導小組辦公室通過跟蹤督導、歸檔備案等方式，針對工作開展情況進行分析研究，優化工作目標，推動風險防控管理試點工作不斷深入。

五、工作要求

（一）加強組織領導。廉政風險防控管理試點工作在局黨組統一領導下開展工作。成立局廉政風險防控管理試點工作領導小組，負責廉政風險防控管理試點工作的組織、協調、督導、檢查等具體工作，領導小組辦公室設在局監察室；各科室（單位）負責人要加強對本單位試點工作的組織領導，確保試點工作有序推進，按時完成。

（二）落實責任分工。領導小組辦公室要認真做好廉政風險防控管理工作的指導、檢查、評議和總結工作。各科室（單位）--------------------------精品

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要對照方案確定的時間節點，進一步細化分解目標任務，及時、按時完成各類表格、材料的填寫上報任務。局辦公室主要負責動員會議的會務安排；人事教育科主要負責警示教育、學習活動；財政監督局主要負責梳理崗位職責、職權、業務流程、審定工作流程圖、分級監督和有效防控等工作；監察室負責制定實施方案、查找廉政風險、完善工作機制、檢查評議和宣傳總結工作。各科室、各單位要積極協助配合，及時溝通反饋信息，協調督促工作進度，確保各階段工作按時完成。

（三）注重工作實效。注重貼近財政中心工作和自身職能，從具體行政管理工作和權力運行流程入手，加強廉政風險防控的日常監管，通過動態監控、單位自查等方式，對自查、抽查、專項檢查出來的問題，及時落實整改并制定措施。制定的防控措施要落實到具體工作崗位，細化到權力行使的各個環節，從而使工作任務、廉政目標和崗位責任相統一，確保廉政風險防控措施切實可行，防控作用效果明顯，為促進財政工作進一步開展提供基礎性保障。

附件：1．《市財政局廉政風險防控管理工作階段重點工作內容安排表》

2．《市財政局科室（單位）崗位設置和崗位職責表》

3．《市財政局科室（單位）廉政風險自查情況登記表》

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4．《市財政局個人（崗位）廉政風險自查情況登記表》

5．《市財政局科室（單位）廉政風險點及防控措施表》

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