第一篇：關于進一步深化廉政風險防范管理工作的通知

中寧紀發〔2011〕7號

關于進一步深化廉政風險防范管理工作的通

知

各鄉鎮黨委、人民政府，縣直各部門、單位：

為深入貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》，中央、區、市紀委全會及全縣黨風廉政建設和反腐敗工作會議精神，深化從源頭上防治腐敗工作。根據我縣2009年以來廉政風險防范管理工作運行情況和近期督查發現的問題與不足，現就進一步深化廉政風險防范管理工作的有關事項通知如下：

一、進一步提高認識。開展廉政風險防范管理工作，是在反腐倡廉建設領域貫徹落實科學發展觀的重要實踐，是圍繞中心、服務大局，規范權力、完善制度，維護民利、保障民生的重要手段，是教育、提醒、警示、保護國家工作人員的有效舉措，是加強干部隊伍管理，提升干部隊伍素質，激發團隊戰斗力的有效途徑。應該看到廉政風險防范是對全體干部尤其是領導干部的真心愛護，是預防、監督的需要，是廉政建設的必然要求和必經程序。應正確理解，正確認識，自覺做好公務人員尤其是領導干部個人廉政風險防范工作，整體推進領導班子和重要崗位廉政風險點防范工作。自2009年11月份全面推行以來，取得了階段性成效。但在一些單位仍然存在領導不重視，發動不充分，認識不到位，工作推進虎頭蛇尾，執行落實不到位等問題。這項工作是一項程序性和動態性很強的工作，需要按照流程抓落實，突出抓執行、抓考核，不斷完善，及時調整，持續開展。各單位要切實統一思想，充分認識這項工作的重要意義和長期性、動態性、持續性特征，持之以恒地狠抓落實，研究改進措施，鞏固和強化工作成效。

二、進一步深入排查風險。認真總結2009年以來開展廉政風險防范管理工作的情況，在認真總結、查找問題、分析原因的基礎上，結合本單位實際及崗位、人員變動情況，進一步排查廉政風險。思想道德風險、外部環境風險在一個單位是有一定的共同性。各單位黨組織可根據本單位干部隊伍的思想狀況、政治素質、工作作風，行業的潛規則、生活圈和社交圈的不利影響、以權謀私等風險因素，統一找出可 能存在的風險點。體制機制風險是本單位制度不完善、針對性、操作性不強，制度的執行落實不到位，制度缺乏相互支撐、相互制約而引發的廉政風險，屬本單位認真查找的風險點，在抓好思想道德風險、外部環境風險、體制機制風險的基礎上重點抓好業務流程風險和崗位職責風險。一是梳理履職用權業務流程。對本鄉鎮、本部門、單位職權進行一次全面梳理，編制出單位職權目錄，在此基礎上繪制出本單位重要職權運行流程圖。重點權力運行流程是“三重一大”事項和具有行政管理、執紀執法、管人、管財、管物和有行政審批權、業務處置權、自由裁量權，以及容易發生違法違紀違規行為的重要崗位。在每一項權力運行流程的各環節（節點）上查找可能存在的廉政風險點。二是進一步明確崗位職責。切實把職責明確到崗，落實到人。每一位工作人員既要廉政，更要勤政。要從正確履行崗位職責，防止失職瀆職、濫用職權，提高工作效率、加強作風建設方面查找風險點。三是突出重點，注重實效。通過認真梳理工作流程，確定重點部位、重點環節，突出抓好行政審批、行政執法、干部管理和財務管理等關鍵崗位的廉政風險排查防范工作。行政審批權的風險重點集中在受理審查、核準登記、檔案管理、年檢驗照等環節。行政執法權的風險主要集中在立銷案管理、調查取證、實施強制措施、行政處罰決定和行政處罰自由裁量權等環節，對管轄范圍內存在的違法活動不積極行政，沒有主動予以有效遏制，以致發生重大社會影響或不良后果。干部管理權的風險突出集中在選人用人初始提名權和對違紀違規干 部的查處等環節，不嚴格執行《黨政領導干部選拔任用工作條例》，搞各種不正之風，違反選用干部工作紀律；對違紀違規干部的處理大事化小、小事化了，為案情關系人辦人情案。財物管理權的風險重點在于收入管理、支出管理、資產管理、票據管理等環節，重大開支不實行集體研究;開設賬外賬，私設“小金庫”。以上這些環節和問題的風險，有些是工作人員所為，有些是受其所屬領導干部的干預或干涉，工作人員不得已而為之。對此，要抓住這些重點環節和問題，切實做好風險防范和監控。四是深入排查廉政風險點。突出排查領導崗位、中層崗位和其他重要崗位廉政風險點。查找“領導崗位風險”要求各鄉鎮、部門、單位領導尤其是主要領導重點查找自身在“三重一大”等方面容易產生腐敗行為的廉政風險及表現形式；查找“中層崗位風險”要求科室負責人根據職責定位，針對行政、管理、執紀、執法等重要環節，行使自由裁量權和現場即決權、內部管理權等可能產生的廉政風險，認真分析廉政風險的內容和形式；查找“其他重要崗位風險”要求重要崗位人員對照崗位職責、工作制度，認真查找并分析個人在履行崗位職責、執行制度，行使自由裁量權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險內容及其表現形式。

三、進一步完善防控措施。一是深化廉政教育，增強抗風險能力。要求各鄉鎮、部門、單位把加強反腐倡廉宣傳教育貫穿廉政風險防范管理工作始終。通過豐富教育內容，創新教育載體，活化教育形式，深化黨性黨風黨紀教育；深入 推進廉政文化創建活動，著力營造貪恥廉榮良好社會風尚；同時，加強崗位廉政教育，教育引導黨員干部特別是領導干部從思想上確立“從政有風險，防范除隱患”意識，做到自覺防范風險、廉潔從政。二是強化制度執行，完善風險防控制度體系。在對現有制度措施進行全面梳理的基礎上，進一步健全完善防控風險的相關規章制度，明確防控風險任務要求和工作標準，形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。與此同時，結合制度執行年活動的開展，把強化問責作為提升制度執行力重要抓手，嚴肅查處損害或違反制度的人和事，切實維護制度權威性，促使各項防范廉政風險制度措施得到有效貫徹執行。三是建立“兩類防控模式”，構建風險防范長效機制。建立個性防控模式。針對梳理出來的行政業務流程以及查找出的廉政風險，按照“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”要求，完善崗位廉政風險管理制度，做到履職權限明確、操作程序規范、權力相互制衡。建立共性防控模式。建立“三重一大”議事規則、招待費管理、財務管理等制度，規范操作程序，完善責任追究制度。通過建立健全兩大類防控模式，使監督制約機制延伸到行政、業務管理各個環節，從而形成一個點、線、面全方位覆蓋、全過程控制的廉政風險防控機制。

四、進一步強化各項監控手段。依據風險發生的概率高低和后果的嚴重性進行風險評估，科學界定風險等級，實行分級管理，全面推行“兩書一報告”制度。各鄉鎮、部門、單位要統一向本單位承擔一級風險防范監控工作的主要領 導及縣紀委報送《落實廉政風險點防范管理風險監控報告書》，給承擔二級風險防范監控任務的分管領導和承擔三級風險防范監控任務的站所（科室）負責人發送《落實廉政風險點防范管理風險監控函告書》，年底向本單位廉政風險點防范管理工作領導小組寫出專題報告，并向縣紀委上報。建立起責任到人、責任到崗，分級管理的廉政風險防范管理責任制體系，突出抓好執行落實這個重點，以達到中期監控的目的。逐步建立一個“工作有程序、檢查有標準、事后有監督、整改有落實”的預防機制，加強對廉政風險防范管理工作的執行監督檢查和考核工作。在具體工作中切實做到“十個結合”：一是與縣委、政府、部門單位重點工作、中心工作推進落實相結合。二是與工程建設領域突出問題專項治理工作相結合。三是與全縣黨務公開工作推進落實相結合。四是與立足崗位，創先爭優活動相結合。五是與黨風廉政建設制度執行年相結合，六是與平時工作、階段性工作，定期自查、季度督查、重點抽查相結合。七是與公務員考核、黨風廉政建設責任制考核、年終考核、效能考核相結合。八是與貫徹落實《黨員領導干部廉潔從政若干準則》相結合。九是與述職述廉、民主生活會、民主測評相結合。十是與民主評議政風行風相結合。同時，及時準確的運用提醒談話、誡勉糾錯、警示告誡、責任追究等手段加大后期處置力度，達到以廉政風險防范管理為抓手，統籌推進各項工作，相互促進，相得益彰的目的。

五、進一步強化組織領導。一是加強領導，明確責任。嚴格按照黨風廉政建設責任制和領導干部履行“一崗雙責”的要求，“一把手”負總責、親自抓，領導班子成員各負其責，形成一級抓一級、一級對一級負責，齊抓共管，合力推進廉政風險防范管理的工作格局。二是學人之長，創己之新。積極走出去學習借鑒先進鄉鎮、部門和單位的好經驗好做法，結合本鄉鎮、部門、單位工作實際，創造性地開展好自身廉政風險防范管理工作。三是突出重點，注重實效。強化對人事、行政、司法、行政審批、行政執法、財政金融和資金、國有資產的監管；對工程項目等重點領域、重點環節、重點崗位和重點部位權力行使過程的監控。強化對農村集體“三資”、拆遷安置、工程建設、農村集體產權交易等內容監管，探索建立和完善體現針對性的防控制約機制，最大限度地減少權力“尋租”機會，進一步完善制度，優化農村基層黨風廉政建設規范化管理體系。

六、幾點要求

1、各鄉鎮、部門、單位要認真開展“回頭看”，對2009年以來開展廉政風險防范管理工作進行認真的總結、分析、研究，及時查漏補缺。按照《中寧縣廉政風險防范管理工作實施方案》（中寧黨辦發?2009?175號）規定的程序以及《中寧縣廉政風險點防范管理工作流程圖》，結合各自實際對2011年廉政風險防范管理工作進行再研究、再安排、再部署，制定出針對性、操作性較強的實施細則和考核辦法。

2、對2011年查找的風險點進行公示，并以通知卡（告知書）、更新廉政風險提示臺等形式通知干部職工。

3、針對重新查找、修訂、完善的廉政風險點簽訂一份針對性較強的承諾書并在一定范圍內進行公示。

4、各鄉鎮、部門、單位于4月1日前將本單位2011年廉政風險防范管理工作安排意見、領導班子及領導班子成員2011年廉政風險點報縣紀委。在每年5月30日、11月15日前將落實廉政風險點防范管理、風險監控情況形成專題報告報縣紀委備案。

中共中寧縣紀委

2011年3月18日

主題詞：廉政風險

防范管理

深化

通知

報送：區紀委政研室，中衛市紀委

抄送：縣委辦、人大辦、政府辦、政協辦，人武部，法院、中共中寧縣紀委辦公室 2011年3月18日印發 檢察院

第二篇：關于進一步加強廉政風險防范管理工作的通知

固紀發?2012?10號

關于進一步加強廉政風險防范管理工作的通知

各鄉鎮，縣委各部門，各群眾團體，縣直各單位，區、市駐固原各單位：

根據區、市紀委關于開展廉政風險防范管理工作的要求，我縣及時部署，認真落實，工作取得了一定成效。但從督導檢查的情況看，依然存在廉政風險防范管理工作進展不平衡，一些單位風險查找領域不全面、查找的風險點與工作實際結合不緊密、制定的防控措施不具體、風險等級界定不夠準確、風險防范預警機制沒有建立和運行、總結考核工作沒有開展等問題。為切實推進全縣懲治和預防腐敗體系建設，現就進一步做好廉政風險防范管理工作通知如下：

一、進一步強化宣傳，切實提高廉政風險防范管理工作認識

廉政風險防范管理工作是全面構建懲治和預防腐敗體系建設的有效途徑和重要舉措，是全縣反腐倡廉建設的重點工作。各鄉鎮（管委會）、部門（單位）一定要從全局和戰略的高度，充分認識做好廉政風險防范管理工作的重大意義，進一步統一思想，提高認識，采取集體學習、交流討論等多種形式，組織廣大黨員干部深入學習貫徹《關于在全縣推行廉政風險防范管理工作的實施意見》（固黨辦發[2009]165號）、《關于對廉政風險防范管理工作進行“回頭看”的通知》（固紀發[2011]24號）、《關于印發在全縣深入推進廉政風險防范管理工作的指導性文件的通知》（固紀發[2011]16號）等文件和相關會議精神，進一步加大對廉政風險防范管理工作的宣傳力度，真正使每一名干部職工理解和熟悉掌握廉政風險防范管理工作的基本內容、方法步驟和基本要求，為扎實推進廉政風險防范工作營造良好的環境氛圍。

二、進一步加強領導，強化推進風險防范管理工作保障措施

為有效推進廉政風險防范管理工作，一定要注重加強組織領導。各鄉鎮、部門（單位）負責人作為風險 防范管理的第一責任人，要充分認識做好廉政風險防范管理工作對加強反腐倡廉建設和推動業務工作的重要意義。要把扎實推進該項工作作為一項重要政治任務，列入重要議事日程，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，進一步明確任務，落實責任，帶頭查找風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理工作，確保各項工作要求落到實處。

三、進一步規范程序，確保廉政風險防范管理工作扎實推進

要嚴格按照有關文件規定的程序開展廉政風險防范管理工作，不得省略環節、不得減少程序，重點要把握好以下四個環節。一要全面查找風險點。找準、找細、找實風險點是開展廉政風險防范管理工作的基礎和前提，也是決定廉政風險防范工作是否有成效的根本。要抓好“五查”，即：崗位自查、科室自查、單位自查、分管領導評查、領導小組會議審查。對查找不準、不深的，要責令重新查找。二要準確評定風險等級。評定風險等級是開展廉政風險防范管理工作的重要環節。通過對風險等級評定，確定風險程度，明確防范重點，落實防控責任。按照劃分的三級風險實行分級與分類監控相結合的辦法進行防范管理。三要有效制定防控措施。采 取有效措施防控風險點是推進廉政風險防范管理工作的重點和關鍵，要綜合運用教育、制度、監督手段，把教育的說服力、制度的約束力、監督的制衡力有機結合起來，構建起廉政風險防范管理工作的長效機制。四要認真檢查考核。檢查考核是檢驗和鞏固廉政風險防范管理工作成果的重要手段和有效辦法。要建立動態檢查考核制度，采取聽取匯報、召開座談會、組織民主測評、問卷調查等多種方式進行檢查考核。對檢查考核中發現的問題，要及時整改，及時充實完善廉政風險防范措施。

四、進一步注重結合，抓好風險防范管理關鍵環節整改落實

廉政風險防范管理就是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、修正的PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。從督導檢查結果來看，大多單位廉政風險防范管理工作計劃階段工作落實到位，按照程序查找了廉政風險點，制定了相應的防控措施，但執行、考核、修正階段工作開展滯后，下一步要重點抓好以下幾點：一是抓好工作開展。要結合部門重點業務工作，每年年初對廉政風險防范管理工作一同部署落實，做到年初有安排，年中有檢查，年底有考核；資金投入 超過500萬元的項目工程，必須納入廉政風險防范管理范圍，認真查找項目實施關鍵環節的風險點，明確風險責任人員，制定有效的防控措施，年底對風險環節全面考評，確保工程健康實施和資金安全運行。二是必須建立廉政風險防范預警機制。要在查找風險點和制定防控措施的基礎上，按照“前期預防、中期監控、后期處置”的風險防范管理要求，建立健全風險預警機制，針對不同風險等級，明確風險監控責任領導，完善預警提示辦法，全面落實預警、提醒、處置、整改等措施，扎實推進廉政風險防范管理工作有序開展。三是抓好考核修正工作。廉政風險防范管理工作以一年為周期，年終對工作開展及時進行考核總結，考核結果作為干部評先選優的重要依據。要依據廉政風險機制運行情況，對因人事調整、工作性質發生變化等因素，造成原來查找的廉政風險點和防控措施已不適應當前工作需要的，要及時進行修正、調整、充實，真正發揮廉政風險防范管理工作的監督預警效應。

五、進一步強化措施，務求廉政風險防范管理工作取得實效

各鄉鎮、部門（單位）黨政組織要把開展廉政風險防范管理工作作為一項重要任務，作為反腐倡廉工作重點和落實黨風廉政建設責任制的重要內容，加大督促檢查力度，發現對制度不落實、防控措施不到位的，要及 時通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的科室進行督導，對經誡勉糾錯仍未改正的或在職責范圍內發生嚴重違紀違法問題的，要嚴肅追究責任，確保廉政風險防范管理工作的有效運行。縣紀委將加大對全縣廉政風險防范管理工作開展情況的督導檢查，對工作不力的單位予以通報批評，并下發整改通知書，責令限期進行整改落實；對工作開展滯后且履次整改落實不力的，要嚴肅追究相關領導責任，確保廉政風險防范工作開展不走過場、取得實效。

第三篇：關于進一步加強廉政風險防范管理工作的通知

海紀發?2010?24號

關于對廉政風險防范管理工作進行

“回頭看”的通知

各鄉鎮黨委、政府，縣委各部門，各群眾團體，縣直各單位，各管委會，區、市駐海原各單位：

根據區、市黨委、政府要求，我縣廉政風險防范管理工作自去年11月開展以來，大多數鄉鎮、部門（單位）能積極安排部署，認真查找廉政風險領域，制定具體整改措施，取得了一定的成效，但離區、市要求還有一定差距。今年3月，自治區紀委對全區推行廉政風險防范管理工作進展情況進行了通報，陳建國書記、王正偉主席作了重要批示，對抓好工作提出了明確要求，自治區紀委主要領導親自調研部署，具體指導，督促落實。自治區紀委擬于7月份召開全區推行廉政風險防范管理工作經驗交流會，鼓勵先進，鞭策后進。為進一步明確領導責任，強化措施落實，全面深入推進我縣廉政風險防范管理工作，現就扎實開展“回頭看”工作通知如下。

一、加強組織領導，為全面落實廉政風險防范管理工作提供堅強保障

推進廉政風險防范管理工作是去年以來我區突出抓好的一項重點工作和亮點工作。各鄉鎮、部門（單位）要高度重視，把推進廉政風險防范管理工作列入重要議事日程，成立組織領導機構和辦事機構，召開會議進行研究部署，細化任務分工，明確領導責任。各級黨政領導班子及成員要帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理。切實形成黨政主要領導負總責，主管領導具體抓、紀檢監察機關組織協調推進的領導體制和工作機制，為全面深入推進工作開展提供堅強保證。

二、積極宣傳動員，營造落實廉政風險防范管理工作濃厚氛圍

廉政風險防范管理工作是一項全新的工作，各鄉鎮、部門（單位）要組織廣大干部職工認真學習胡錦濤總書記在十七屆中央紀委五次全會上重要講話和賀國強書記工作報告精神，在廣大黨員干部中廣泛宣講《廉政準則》，對照《廉政準則》采取多種形式和方法，進一步加大推行廉政風險防范管理工作宣傳力度，讓黨員干部了解、知道、學會、運用廉政風險防范管理知識，增強黨員干部特別是領導干部抓好預防腐敗工作的責任感、緊迫感和自覺接受監督、主動參與監督、化解廉 政風險的意識，使他們自覺融入到這項工作中來，人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監督，及時排除廉政風險和隱患。同時，要加強工作開展情況信息報送，通過新聞媒體和信息平臺等手段，及時報道宣傳廉政風險防范管理工作進展情況、好的經驗和做法，形成良好氛圍，切實提高廉政風險防范管理工作的整體水平。

三、嚴格操作規程，扎實推進廉政風險防范管理工作全面開展

我縣廉政風險防范管理工作自開展以來，還存在不少問題和不足：一是有的部門和單位領導沒有引起高度重視，工作敷衍了事，部署安排和落實不到位；二是調查研究不夠，沒有與本地、本部門的實際緊密結合，實施方案缺乏針對性和可操作性；三是有的部門、單位沒有緊緊圍繞權力運行、資金管理使用、項目實施等關鍵環節查找風險點，排查不夠細致，領導審核把關不嚴，上報的廉政風險點制定的防范措施過于籠統，不夠具體、管用。各鄉鎮、部門（單位）要緊密結合工作實際，重新研究審定切實可行的實施方案，不折不扣地把廉政風險防范管理工作落到實處。內容主要包括以下幾個方面。

1、排查風險隱患。采取自上而下和自下而上相結合的方式，從本部門、本單位管理事項、業務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，按風險發生幾率或危害損失程度確定風險等級，經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總，在一定范圍內公示。（1）查找崗位風險。按照全員參與的要求，組織黨員干部對照以往履行職責、執行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種方式，認真分析并查找個人在崗位職責、外部環境等方面存在或潛在的風險內容及其表現形式，報所在科室或黨組織審核。

（2）查找科室風險。針對人、財、物管理和行政許可、執法以及司法等涉及群眾利益的重要崗位，組織機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，并認真細化和分析風險的內容與表現形式，報所在單位黨委（黨組）、紀委（紀檢組）審核。

（3）查找單位風險。結合區域和行業特點，各部門、各單位重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，報上級紀委（紀檢組）審核備案。

承擔涉及全局性的重點行業、重點領域工作的部門和單位，要在查找自身風險點的同時，切實履行牽頭職責，按照系統和行業管理規則及流程，積極協調相關單位，主動查找行業系統風險，指導基層工作。

2、制定防控措施。圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地提出并推進防控措施，著力形成以崗位為重點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

（1）針對崗位風險，由本人對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，報所在科室或黨組織備案。（2）針對單位、科室風險，由黨政領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防范措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

（3）針對行業、系統風險，各有關部門和單位要認真研究分析本行業、本系統存在的共性問題，并結合業務工作和自身實際，進一步健全完善防控風險的相關規章制度，明確防控風險任務要求和工作標準，形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯動的運行機制。

3、加強監督管理。根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。對廉政風險等級較高的權力，在單位分管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責；對廉政風險等級一般的權力，在科室領導直接管理的基礎上，由單位分管領導負責；對廉政風險較低的權力，由科室領導直接管理和負責。充分發揮各種監督力量的作用，采取必要措施，調動社會各種監督主體的積極性，實施有效監管。

4、考核防范效果。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作與領導班子和黨員干部考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核、機關效能考核等結合進行。

5、完善操作規程。以或項目管理為周期，根據考核評估結果，糾正存在問題，完善工作程序。結合經濟社會發展、行政職能轉變和預防腐敗的新要求，及 時調整風險內容和防控措施；逐步建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制。

四、突出排查重點，以廉政風險點為突破口促進廉政風險防范管理工作落到實處

風險點找的準不準、實不實，是整個廉政風險防范管理工作能否取得實效的關鍵。各鄉鎮、部門（單位）要切實結合自身實際，通過自己查、群眾幫、領導提、組織審四個環節，廣泛開展個人自查、部門評查、交叉互查、評估審查活動，徹查風險點及表現形式。各鄉鎮、部門（單位）要對廉政風險點查找工作認真細致地開展“回頭看”工作，看風險點查找的是否準確，制定的防范措施是否具有針對性和可操作性，確保風險點查找工作落到實處。各鄉鎮、部門（單位）要經會議研究并經主要領導簽字后，把經“回頭看”重新查找審定的廉政風險點于5月25日前報縣紀委審核備案；對應付差事的，要責令“返工”、“補課”，對無故推諉致使工作滯后的，將對黨政主要領導和分管領導進行問責。

五、注重邊查邊改，以建章立制構建廉政風險防范管理防控體系

各鄉鎮、部門（單位）要把廉政風險防范管理工作與當前開展的“干部作風建設年”和“反腐倡廉制度建設推進年”有機結合起來，針對排查中發現的制度上的缺失和漏洞，及時修訂和完善相關制度，梳理規范權力運行程序和工作規程，健全內控機制，發揮用制度管人、管權、管事的作用，形成“以崗位為點、以程序為線、以制度為面”環環相扣的科學防控機制，確保權力運行 到哪里，廉政風險防范措施就跟進到哪里，最大限度地減少以權謀私、權錢交易的體制機制漏洞，把腐敗遏制到最低程度。

六、強化督促檢查，確保廉政風險防范管理工作取得實效

建立健全逐級督查機制，加強對廉政風險防范管理每一階段工作進展情況的督導檢查。各鄉鎮、部門（單位）要根據工作進程適時做好系統內部督促檢查，切實抓好任務落實；縣紀檢監察機關在做好全縣工作開展督促檢查的同時，要把廉政風險防范管理工作納入年終黨風廉政建設考核范圍，考核結果作為評先選優的重要依據。要通過督促檢查促進工作落實，進一步拓展預防腐敗工作領域，創新預防腐敗工作的思路和方法，使各項業務工作責任分工更加明確，工作流程更加簡潔，把廉政風險防范管理滲透到權力運行的各個環節，使權力運行和監控機制得到進一步完善，權力運行更加公開、更加透明，逐步健全完善防范管理體系，提升整體工作水平，推進工作全面深入開展。

附件：

1、風險點和等級目錄匯總表

2、廉政風險防范管理一覽表

中共海原縣紀律檢查委員會

2010年5月10日

第四篇：廉政風險防范管理工作心得體會

廉政風險防范管理工作心得體會

通過“開展廉政風險管理工作”這項活動，使我明白了廉政準則既是黨運用創新理論指導黨風廉政建設和反腐敗工作的最新實踐，也是黨堅持黨要管黨、從嚴治黨，加強對領導干部教育、管理和監督的現實需要，更是黨加強反腐倡廉制度建設，完善懲治和預防的重要措施。廉政風險防范管理把查準、找全和監控、管理風險點作為重點，按照計劃、執行、考核、修正四個階段的工作程序，引導黨員干部結合自己的工作和思想實際，通過自己找、領導點、群眾提和集體議等多種形式，認真分析、仔細查找個人在崗位職責、思想道德和外部環境等方面存在或潛在的風險，促使監督對象從被動轉為主動，由客體轉為主體，實現他律與自律的有機統一，極大地提高了廉政風險防范的綜合效果。

自從“開展廉政風險防范管理工作”這項活動以來，使得我村的各項制度更加完善，兩委班子成員的工作職責更加明確，極大地提高了村里的辦事效率，節省了更多的人力、物力、財力。如果不能及時的修正這些不規范的事項，很容易造成村務開展無序、村務混亂，更有甚者將導致無法正常開展村務。通過明確兩委班子成員的分工及職責，這就避免了因分工不明導致互相推卸責任的現象，提高了工作效率。在開展活動以前，村里的公章使用制度并不健全，通過這次活動，村里制訂了相關制度，并由專人保管公章，如果需要使用，必須填寫使用說明。這次活動主要取得了一下兩項主要成效：一是完善隊伍管理機制，規范干部人事權。改進監督機制，加強領導班子建設。落實征求意見、民主集中和議事決策等各項制度。二是規范內部運行機制，抓好對行物資采購權、資產處置權的風險防范。落實民主理財、村務公開制度，把嚴收支關口。成立村民理財小組，制訂相應方案，定期對村里的財務收支進行公開。作為村黨支部書記兼村委會主任，我負責村里的全面工作，職責多，權利大。在這次活動中，我查找到了自己崗位職責中存在的風險點，并及時為自己面臨的風險制訂了防范措施。以前在物資采購上，采取的是單方記賬，即物資采購點記賬，年底結賬的方式，但是這種方式存在很大的弊端，現在我們采取雙方記賬的方式，即采購點記賬，村里專人記賬，年底雙方合帳的方式，這樣就解決了因單方記賬不清引發的糾紛。

為確保該項工作能夠長久進行，應制定以下三項長效機制：一是突出動態性，加強風險點日常監控。一方面進行信息監測，通過匯報、會談、聊天等手段，開門征求意見，及時發現問題，彌補不足。二是突出預防性，對風險點進行后期處置。對風險點監控中發現問題與不足，經綜合評估后，將監控結果分為四類，實施分類監控。三是突出科學性，抓好考核和修正。制訂了《考核方案》和《細則》，把考核結果作為干部評先、獎懲、任用的重要依據。對考核優秀的，進行表彰；對考核不合格的，責令整改，嚴重者給予處罰?？己私Y束后，認真總結各階段工作經驗和教訓，確定新的風險點，進一步建立完善各項規章制度，實現廉政風險點防范管理的良性循環。在我看來，要想更好的開展此項工作，還要做好一下兩點：一是增強分類指導。上級黨委政府要堅持“凸起重點、先易后難、循序漸進、慢慢推進”的工作原則，凸起行政權力運行的各個環節，有針對性地提出提防風險的具體要求，切實把查準、找全風險點、擬定防控法子貫串始終，把完美軌制、解決問題貫串始終，把率領帶頭、典型示范貫串始終。要鼓舞激勵下級聯系實際，積極嘗試，不竭立異。要增強看管搜檢，敦促每一個階段、每一個環節工作的落實，杜絕形式主義。二是搞好輿論指導。要增強宣傳工作，充實操作報刊、廣播、電視、圖書、互聯網等媒體，鼎力宣傳廉政風險提防打點的需要性和主要性，介紹風險提防的理論基本常識和周全質量打點常識。要在下層級鼎力推進廉政文化培植。當真總結和推廣開展廉政風險提防打點工作的好經驗好做法，鼎力宣傳實施廉政風險提防打點取得的新成效，全力營造良好的輿論氛圍。

廉政風險防范管理工作是一項長久的工作，需要我們在實踐中不斷摸索，總結。只有在領導的帶領下，群眾的支持下，自身的努力下，才能發揮最大的作用！

2010-10-14

第五篇：廉政風險防范管理工作培訓材料

廉政風險防范管理工作培訓材料

楊勝利

（2011年5月）

黨的十七大報告指出：“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域。北京市崇文區自2007年初以來，以科學發展觀為指導，按照“三個更加注重”的要求，大膽嘗試運用現代管理科學理論，把風險管理和質量管理方法引入到黨風廉政建設和反腐倡廉建設中，創建了廉政風險防范管理工作，闖出了一條新的防腐之路，扎實推進了懲防體系建設，促進了經濟社會的又好又快發展，以生動的實踐完美詮釋了以人為本和抓黨風重預防保穩定促發展的科學內涵。廉政風險防范管理“防范的是廉政風險，管理的是防范工作”，是將現代管理科學引入黨風廉政建設形成的現代預防腐敗工作長效機制，是以風險管理為主，加之其他管理方法綜合而成的一種現代反腐工具。

一、基本知識

（一）充分認識開展廉政風險防范管理的重要意義（略）

1、開展廉政風險防范管理是加強反腐倡廉建設的客觀需要。

2、開展廉政風險防范管理是貫徹落實懲治和預防腐敗體系建設的重要舉措。

3、開展廉政風險防范管理是強化對權力運行監督的有效手段。

（二）什么是廉政風險？

廉政風險，就是實施公共權力的主體產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。是指領導干部和有業務處置權的人員在執行公務和日常生活中發生腐敗的可能性。

主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

廉政風險具有客觀性、損失性以及不確定性。

風險的客觀性：任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。

風險的損失性：一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。

風險的不確定性：風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，可以通過建立一套有效的預防措施，去防止風險的發生，或通過努力把風險降到最低程度。

（三）什么是廉政風險防范管理？

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、修正的PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設與行政業務之間的關聯機制，在權力運行的各個環節對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。

（四）廉政風險產生的原因

教育學習不到位，可能產生思想道德風險，產生想腐敗的動機；

制度不健全、執行不到位，可能產生制度機制風險，創造產生腐敗的機會； 權力的監督和制約不到位，可能產生崗位職責風險，制造腐敗產生的條件。

工作程序不規范、不嚴謹，自由裁量權大，可能產生業務流程風險，留下腐敗產生的空間； 業務往來中利益誘惑或其他非正常影響，可能產生外部環境風險，滋生腐敗產生的溫床。

（五）開展廉政風險防范管理的主要目的 首先要弄清 “三個問題：

一是領導干部要弄清開展廉政風險防范是當好領導、做好管理、帶好隊伍的有效方法，也是履行“一崗雙責”的有力抓手；

二是紀檢監察干部要弄清推行這項工作是反腐倡廉建設事半功倍的工作，是既不傷害干部又保護干部的有效措施，更是抓好預防腐敗的有效載體。

三是作為一名一般干部職工要弄清開展這項廉政風險防范管理是保證自己政治堅定、工作穩定和一生平安的基礎性工作。

開展廉政風險防范工作是為了預防和控制腐敗現象，是為了降低腐敗發生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變為腐敗行為，是為了讓干部少犯或不犯錯誤，是對干部最大的愛護和保護。

（六）正確認識廉政風險防范管理

首先，風險不等于問題。風險是一種可能性，只是可能發生的危險，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風險是找可能性，不是找現實問題。

其次，腐敗風險不等于腐敗。腐敗是已經發生的為謀取私利而濫用公共權力或公共職位的行為，而腐敗風險是指黨員干部在工作和日常生活中發生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防控得好就不會發生，如果防控得不好可能就會發生。

第三，查風險不是找問題。查風險是查找發生危險的可能性，不是某個干部已經存在的問題；不是干部的自我畫像，不是針對個人的，而是針對崗位的、部門的、靜態的；不管誰在這個崗位上、在這個單位里，風險都是存在的。

二、開展廉政風險防范管理工作的主要程序

廉政風險防范管理工作，在沙灣縣《關于深入推進懲治和預防腐敗體系建設認真開展廉政風險防范管理工作的實施意見》中確定為計劃、執行、考核、修正四個環節。

（一）計劃環節（計劃和查找廉政風險）是關鍵 主要任務有：

1、培訓動員：

（1）啟動：建立組織機構，制定工作方案；

（2）動員：講清楚重要意義、工作任務、工作程序；

（3）培訓：全員培訓，印發學習資料，組織討論，知識答題，撰寫心得體會最終達到弄通理解的目的。

2、排查廉政風險點：

查找風險點是建立行政權力規范運行預警機制的基礎和前提。風險點查找不出來，或者找不準、找不全，建立預警機制就沒有針對性，既“防不住”，也“防不好”。在弄懂弄通廉政風險防范管理基本內涵的基礎上，采取自上而下和自下而上相結合的方式，從個人崗位、科室職責、單位職能三個層面逐一排查存在和潛在的廉政風險，并認真填寫《崗位廉政風險識別防控一覽表》、《科室廉政風險識別防控一覽表》、《單位廉政風險識別防控一覽表》。

查找廉政風險點需要注意的問題

一是查找風險對崗不對人。我們查找的是發生風險的可能性，不是已經存在的問題，也不是自我畫像，更不是針對個人的，而是針對崗位的、部門的、靜態的；不管誰在這個崗位上、在這個單位里，風險都是存在的。

二是要嚴禁查找風險代筆，重在個人參與。因為廉政風險防范管理強調的是個人自我教育、自我防范、自我監督的原則，而不是取而代之，由別人代教、代防、代監督，如果是這樣，很可能會導致風險找的不準、不全、不細、不實。

查找廉政風險點的具體要求 明確主體、打牢基礎、分清內容、規范表述。

第一，明確兩類三個主體，一類是個人，包括所有公職人員（財政供養人員）以及受委托行使國家權力的非國家公職人員；一類是集體，包括單位和科室。

第二，打牢一個基礎，清權確責——就是進行職權梳理、流程再造，重點是圍繞行政許可、處罰、征收、強制、監管、審批、裁決、給付和單位內人財物管理權等進行梳理和規范，逐步建立起“權責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效”的權力運行機制，這是廉政風險防范工作的基礎。

第三，分清不同內容。個人的風險內容主要是個人存在或潛在的思想道德風險、崗位職責風險和外部環境風險的內容、形式及危害。集體的風險內容是單位工作職能特殊性（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用）風險、業務流程風險、制度機制風險方面的內容、形式及危害；科室在業務流程風險、制度機制風險方面的內容、形式及危害。

第四，規范風險點的構成和表述方式。每個風險點的查找由風險源、風險點、危害性三個要素組成。表述方式如：由于放松了政治理論學習和黨性鍛煉（風險源），造成思想退步，信念滑坡（風險點），在處理事務時不能從政治上、從全局看問題（危害性）；又如，由于財經制度不完善和法規意識淡?。L險源），財務管理不規范，尤其大額度資金審批使用不能科學民主決策（風險點），造成決策失誤，資金使用不正確、不應該、不合理（危害性）。

廉政風險點的種類

廉政風險具體可分為思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險、外部環境風險等五種類型。

（1）思想道德風險。思想道德風險與人的不正當社會行為和個人的品德修養、性格特點有關。主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。

（2）制度機制風險。主要表現為：不能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的監督和制約措施。

（3）崗位職責風險。主要表現為：不履行“一崗雙責”或履行不到位；權力分配不清，自由裁量空間過大；權力運行不透明，暗箱操作現象頻繁；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱渙散；利用職務上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

（4）業務流程風險。主要表現為：因工作流程設計不完善、缺乏相互制約或執行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導致失職瀆職、以權謀私等。

（5）外部環境風險。主要表現為：因行政管理對象在業務往來中對相關領導干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權力失控、行為失范，導致失職瀆職、權錢交易等。

查找廉政風險的內容和方法

我們要從個人崗位、科室職責、單位職能三個層面逐一排查存在和潛在的廉政風險，并進行公示。具體講：

一是梳理職權清單。這是廉政風險防控工作的基礎。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，以“依法清權、嚴格確權、規范繪權、透明曬權”為主要內容，自上而下進行排查，行使那些權力，行使依據是什么，列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力，按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總，并在一定范圍內進行公示。明確部門和崗位職責，梳理工作流程，這是找準風險點的基礎。

二是分層次進行。這中間程序比較多，不能簡化，要一步步的推進。

（一）單位領導班子及其成員查找風險的內容和方法。

單位領導班子查找廉政風險的內容要圍繞“三重一大”（即：重大決策、重大項目安排、重要人事任免和大額度資金運作）事項，查找在決策程序、權力監督制衡等制度機制方面的廉政風險，查找管理不到位、制度不落實的工作環節的廉政風險；單位班子成員查找廉政風險的內容要在圍繞“三重一大”事項進行查找的同時，還要結合崗位職責著重查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環境方面的風險。

查找方法主要采取領導干部自己找、征求群眾意見、召開領導班子專題民主生活會等方式進行查找。通過廉政風險排查，使每一名領導干部都能慎重對待黨和人民賦予的權力，自覺接受風險教育，主動提高識別、化解風險的意識和能力。

領導干部查找的主要程序：領導干部根據工作分工自己找 送分管科室討論；領導修改后 由辦公室印發給單位黨員干部征求意見并匯總；領導根據匯總反饋情況第二次修改后 報領導班子集體審核（領導班子成員的廉政風險點必須報上級廉政風險防范管理辦公室備案）交單位公示。

查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生的風險內容及表現形式。

單位查找風險點的主要程序：由領導班子集體查找 交單位集體討論，同時發下屬單位和上級主管部門征求意見；修改后 領導班子討論定稿后通過單位公示欄和新聞媒體向社會公示，并報上級來著風險管理辦公室備案。

（二）機關科室查找風險的內容和方法。

機關科室圍繞業務工作，主要查找在業務流程中存在或潛在的制度機制方面的廉政風險。也就是說，科室主要查找在制度機制方面存在的風險。

制度機制風險是指由于缺乏制度機制的明確限定、工作程序的明確規定、工作時限、標準和質量的明確約定、個人自由裁量權空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控，從政行為失范，構成濫用職權、權錢交易、以權謀私等嚴重后果的廉政風險。

查找科室風險的基礎，是要編制科室主要業務的工作流程圖，看是否每個環節的權力行使都受到監督制約?？剖覚嗔υ酱螅剖伊L險相對也越大。如果某一環節監督制約缺失或缺位，那就是科室風險所在。

查找科（室）風險點。針對科（室）職責定位和各個重要崗位，認真查找業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險點及表現形式。

科室查找風險點的主要程序：科室集體找 形成文稿交主管領導提 以文字形式反饋給科室；集體修改后 報單位廉政風險防范管理辦公室審 以文字形式將意見反饋給科室；科室召開第三次會議修改后 報黨委（黨組）審定；第四次會議修改后 交單位公示。

（三）查找個人崗位風險的內容和方法。

個人崗位風險主要結合每個人的崗位職責進行查找。主要查找個人在思想道德、個人崗位職責和外部環境影響方面的風險。

個人思想道德風險是指個人因世界觀、價值觀、權力觀、地位觀和利益觀的認識偏誤，可能造成個人行為規范及職業操守發生偏移，行政管理行為失控，導致個人從政行為結果不公正、不公平，從政行為對象利益受損或不當得益，構成以權謀私等嚴重后果的廉政風險。思想道德風險外在體現就是在思想作風、學風、工作作風、領導作風等方面出現了問題。思想道德風險的查找是有具體內容的，絕不是形式上的東西。如：“學習不夠”不是風險點，“對于崗位相應的工作要求和工作紀律缺乏經常性、有針對性的學習”才是風險點。

個人崗位職責風險是指由于個人崗位職責的特殊性及在思想道德和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行職責，構成失職瀆職、權錢交易、以權謀私等嚴重后果的廉政風險。查找崗位職責風險的基礎是明確界定每個崗位的權責，清楚自己有什么權力，有什么責任。行使崗位職責過程中的自由裁量權、現場表決權及參與度的高低，行政審批、許可等外部管理權行使和內部管理權行使時有可能產生廉政風險。要重點關注審批、執法、收費和管理人、財、物等關鍵崗位。崗位權力越大，地位越重要，相應的風險越大。

外部環境影響主要指公務人員在工作期間或8小時工作以外，由于所接觸的工作對象、社會人員以及其它社會因素等方面影響，導致公務人員可能發生失職瀆職、權錢交易、以權謀私等問題的風險。

工作人員查找的主要程序：自己找 交主管領導提（文字反饋給個人）；第一次修改后 交科室集中評（要有會議記錄）；第二次修改后 報單位廉政風險防范管理辦公室審 再以文字形式反饋給個人；第三次修改后 報黨委（黨組）審核；第四次修改后 交單位公示。

確定廉政風險等級

將排查出來的廉政風險點根據社會關注程度、權力行使程度、影響危害程度、與社會和人民群眾生產生活關系密切程度以及產生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風險級別，一般分為一、二、三三個等級，其風險等級依次降低，即一級風險等級最高，三級風險等級最低。一級風險，是指直接行使執紀執法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力可能發生的腐敗風險；

二級風險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力可能發生的腐敗風險；

三級風險，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權力，較少或基本不掌握人、財、物管理權可能發生的腐敗風險。

（二）執行環節（執行與制定防范措施）重點

這個環節的主要任務是對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節，有針對性地制定嚴密的監控措施，通過前期預防措施、中期監控機制和后期處置辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

也就是說，這個環節首先要根據崗位、科室、單位分別查找出來的風險點，依據崗位、科室、單位工作職責要求，及與業務相關的各項法規制度，分別制定出防范控制風險點的具體措施和辦法；同時要對單位原有工作制度及管理辦法中不完善、不適應的方面進行修改充實完善，對遺漏和空缺的方面重新建立健全管理制度和辦法，總之，主要就是圍繞“五類風險”查出的風險點制定相應的防控措施，清理單位部門不符合風險防控的相關制度，修改、完善和規范以“三重一大”為主要內容的各項規章制度，并匯編成冊，監督執行。

查找風險點，制定防控措施，其主要目的就是控制和防范這些風險點不變為腐敗行為。落實執行這些制度措施的過程，我們把它稱為“三道防線”，即前期預防、中期監控、后期處置。對可能發生的腐敗行為實施有效控制。

1、前期預防：通過查找風險點，制定預防措施，將預防腐敗工作融入單位實際工作，按照干部管理權限，在界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險、外部環境風險，采取廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質詢、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等工作措施，加強前期預防，形成第一道防線。（1）防范思想道德風險要以廉政教育、談心活動、人文關懷為主要措施。廉政教育

各級黨組織要著力抓好黨員干部的經常性學習教育，促進黨員干部養成自覺學習、自省自勵的習慣，筑牢黨員干部的思想道德防線，提高政治素質和道德修養。

①廉政教育可以采取舉辦培訓班、報告會、廉政黨課、專題研討、廉政展覽、警示教育等多種形式。②各單位要每月開展一次廉政教育，每次不得少于一個小時。

③各單位要建立廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育的計劃安排、階段總結以及開展教育的時間、地點、參加人員、教育內容、研討發言等情況。

④黨員干部要自覺學習政治理論知識，及時記錄學習筆記，撰寫心得體會。黨員領導干部學習筆記和心得體會定期交主管領導審閱，正職黨員領導干部學習筆記和心得體會，由單位廉政風險防范管理工作領導小組進行定期抽查。

談心活動

各級黨組織要通過談心活動，加強黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態，幫助黨員干部解決思想困惑。

①談心活動可以采取集體廉政談話、個別談心、互幫互助等形式。

②單位應當定期組織談心活動。當黨員干部出現工作效率不高、工作表現不佳等情況，以及面臨職務任免、崗位調動、家庭發生重大事項時，黨組織應當及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變化。

③單位主要領導干部與管轄范圍內的黨員干部每年談心應不少于兩次，談心活動的組織開展情況應做好記錄，以備檢查。

人文關懷

各級黨組織要堅持以人為本，注重從精神生活上關心、愛護、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。

①組織內容豐富的文化活動，如舉辦讀書會，業務知識、廉政知識競賽，推薦優秀書籍等。②開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球類等體育比賽。③組織對困難黨員幫扶活動，解決黨員干部工作、生活上的實際困難。

⑷規范日常行為。將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時以外的表現納入管理和監督范圍。（2）、防范制度機制風險要以聽證質詢、辦事公開、權力制衡為主要措施。聽證質詢

聽證質詢是指各單位、各部門在做出重大事項決定前，應當召開有各方代表參加的聽證質詢會，公開重大事項決策方案以及相關依據和理由，聽取參會代表意見，解答相關問題。聽證質詢收集的意見和建議應作為有關單位做出決定的重要參考依據。

①聽證質詢的主要內容包括：城市基礎設施建設方面的重大事項；行政執法方面的重大事項；涉及群眾切身利益的重大事項；重要人事任免、重大項目安排、大額資金的使用；其他需要聽證質詢的重大事項。

②聽證質詢中的各方代表應包括人大代表、政協委員、相關單位代表、社會群眾代表以及其他與所做決定有關的代表等。

③聽證質詢會的程序主要包括：宣布聽證質詢會內容、介紹參會人員；有關單位宣讀重大事項決策方案，說明依據和理由，回答聽證質詢會參加人及有關人員的詢問；參會人員發表意見，對有關問題進行質證和辯論；對聽證質詢會進行總結并宣布聽證質詢會結束。

辦事公開

辦事公開是指各單位、各部門要嚴格按照國務院《政府信息公開條例》、自治區和地區政府信息公開有關文件，積極推進黨務、政務、村務和公用事業單位辦事公開，公開具體職能、工作程序、事項辦理結果等內容，提高工作透明度。

權力制衡 權力制衡是指通過明確職責分工、細化工作流程、強化內部監督等方式，加強單位內部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規范力、約束力控制權力的運行，防止腐敗行為的發生。

①單位的領導班子及紀檢監察組織要加強對權力運行的事前、事中、事后監督，嚴格落實組織人事制度、財務制度、“三重一大”制度、政府采購和招標投標規定等各項規章制度。

②實行主要領導“四個不直接分管”的做法，即不直接分管人事、財務、工程建設、物資采購工作。實行主要領導末位表態制，領導班子在研究決定重大事項的會議中，主要負責人不對議題事先定調，不作引導性發言，待其他班子成員發表完意見后，最后陳述自己的意見。

③單位根據業務特點，將決策與執行，審批與復核，調配與使用，調查與處理等工作流程分離，由不同業務部門完成，形成各業務部門之間的相互牽制，相互制約。

④單位掌握人、財、物等重要權力的關鍵崗位人員要定期輪崗。

⑤單位要針對制度缺陷、措施未細化等問題，不斷完善制度體系，細化執行措施，縮小和規范自由裁量權。

（3）、防范崗位職責風險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。公開承諾

公開承諾是指黨員干部結合本職工作按照廉政風險防范管理中有關崗位職責的要求，就業務工作、廉潔自律、依法行政等方面向公眾公開承諾。

公開承諾的主要內容包括：

①認真履行職責，嚴格遵守各項規章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事。②認真履行“一崗雙責”，自覺遵守領導干部廉潔自律的相關規定。

③按照中央和自治區、地區要求，加強思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風建設。④嚴格執行首問責任制，以及一次性告知和限時服務的規定。⑤自覺主動地接受社會各界監督。述職述廉

述職述廉是黨員領導干部落實崗位職責的具體體現。述職述廉的范圍、方式和程序按照中共中央印發的《中國共產黨黨內監督條例（試行）》及自治區、地區有關文件執行。

述職述廉的主要內容包括：

①政治理論學習情況，貫徹執行黨的路線方針政策和國家法律法規，履行工作職責情況。②執行民主集中制，參加黨內民主生活會、開展批評與自我批評情況。

③貫徹執行黨風廉政建設責任制，履行“一崗雙責”，遵守黨員領導干部廉潔從政準則及其他廉潔自律規定情況。

④執行個人重大事項報告、個人廉政檔案制度等情況。⑤其他需要報告和說明的情況。民主測評

民主測評是在提高工作透明度的基礎上，充分發揮群眾監督作用，了解群眾反映的一種手段。組織者應嚴格遵守保密規定。

民主測評的主要內容包括： ①落實廉政風險防范措施情況。②落實各項管理制度、監督措施情況。

③黨員干部個人申報事項的準確度和公開承諾履行情況。④參與廉政教育學習、談心、互幫互助等活動情況。⑤參與述職述廉、民主生活會等情況。⑥其他需要進行民主測評的情況。

2、中期監控：

中期監控機制是建立在前期預防措施的基礎上，通過建立廉政風險信息資料庫和工作臺帳、設立舉報箱、公開監督電話和開展政風行風評議等信息監測、通過定期自查、垂直抽查等手段，對黨員干部行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，強化監督實效，有效開展風險監控．形成第二道防線。

（1）信息監測

信息監測是指按照干部管理權限，通過各種有效途徑，掌握各單位、各部門及其黨員干部在思想道德風險、制度機制風險及崗位職責風險等方面存在的問題。

信息監測的主要方式包括：

①利用述職述廉，掌握黨員干部自我批評中暴露的缺點與不足。

②利用民主生活會、民主測評、群眾評議等方式，發現黨員干部存在的問題。

③利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段及輿論監督的方式，了解群眾舉報、社會反映的問題。

④紀檢監察機關根據日常工作情況，發現苗頭性、傾向性問題。⑤根據網絡監控信息，掌握黨員干部使用網絡的不良行為。

⑥廉政風險防范管理工作領導小組在工作中探索出來的其他監測方式。（2）定期自查

單位的廉政風險防范管理工作領導小組每半年開展一次自查，并撰寫自查報告上報上級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室。

自查主要針對以下內容： ①風險防范措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得積極效果。②黨員干部廉潔自律、履職盡責情況。③制度機制中的薄弱環節。（3）垂直抽查

上級廉政風險防范管理工作領導小組根據工作需要，選擇重點單位開展抽查工作，抽查的內容主要是各單位落實風險防范措施的情況。

垂直抽查的主要方式包括：

①明查暗訪。發揮特約監察員的作用，選擇重點單位，對風險防范措施落實情況進行明查暗訪。②專項檢查。針對重點單位在重要事項方面采取的風險防范措施，如重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面的風險防范措施，開展專項檢查。

③巡查督導。巡查督導組將各單位落實風險防范措施的情況納入巡查督導內容垂直抽查的檢查形式主要包括聽取匯報，查閱學習教育臺帳及各種活動記錄，抽樣問卷調查，查閱各單位、各部門在人、財、物等方面的檔案記錄，查閱各類招待費支出票據，調用財政、人事、審計等部門的相關數據以及對中期監控發現的問題與不足，按照分級管理的原則，及時采取后期處置措施，避免問題的擴大化、嚴重化。同時，要認真分析問題出現的原因，對不具有針對性、有效性的防范措施，及時修正；對未落實防范措施的，及時整改，并追究相關人員的責任。

3、后期處置

是針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度不同，按照干部管理權限，由相應的廉政風險防范管理工作領導小組分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發展成違紀違法行為。形成第三道防線。

（1）警示提醒

警示提醒立足于強化黨組織對黨員干部的主動教育和監督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現腐敗問題的黨員干部，進行警示提醒。

適用范圍：

①群眾有舉報、社會有反映的。

②不按照規定落實風險防范措施，情節輕微的。③黨員干部廉潔自律民主測評中滿意率較低的。

④在廉政風險防范管理工作中發現的，組織認為有必要提醒的。實施方式：

①信訪約談。根據群眾信訪舉報，對思想、政治、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，在不違反保密規定的基礎上，進行約談，要求其對組織需要了解、核實的問題如實做出回答或說明，并提供有關證明材料。

②詢問函。針對未按照規定落實風險防范措施的黨員干部發出詢問函，要求其在規定時間內做出說明或提出整改措施。

③重點提醒。針對黨員干部民主測評反映出的問題，或者可能出現廉政風險的重要關口，以提醒書或面談的形式進行重點提醒。如針對職務升遷、崗位調動、婚喪嫁娶、子女升學、喬遷新居、出國考察等有可能發生廉政風險的事項進行提醒。

（2）誡勉糾錯

誡勉糾錯立足于幫助和督促黨員干部及時發現自身存在的廉政風險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，督促引導，終止其錯誤行為繼續發展。

適用范圍：

①警示提醒后仍未改正的。

②未認真履行“一崗雙責”或履行不到位的，未嚴格執行“三重一大”等相關制度的，有失職瀆職、不作為或者濫用職權行為，尚未造成損失的。

③執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的。

實施方式：

①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履行“一崗雙責”或履行不到位的黨員干部，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向。

②糾正偏差。對在執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的黨員干部通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。

實施期限：

誡勉糾錯的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過3個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，相應的廉政風險防范管理工作領導小組負責監督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報上級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案。

（3）責令整改

責令整改立足于保護和挽救黨員干部，對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步惡化。

適用范圍：

①誡勉糾錯后仍未改正的。

②對管轄范圍內發生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的。

③具有《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》中所列舉的行為，但情節顯著輕微，不構成紀律處分，或者情節輕微，可不予處分的。

實施方式：

①限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可不予處分的黨員干部，指出存在的問題及其危害，要求其在規定期限內及時改正。

②強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對管轄范圍內發生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的黨員干部進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

實施期限：

責令整改的期限根據責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過6個月。責令整改對象應當在10個工作日內制定整改措施并及時糾正錯誤行為，相應的廉政風險防范管理工作領導小組負責監替檢查其整改落實情況，并將相關情況報上級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案。

（4）處置結果的運用

①警示提醒、誡勉糾錯和責令整改對象，誠心接受批評、整改到位的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定組織處理，或立案查處。

②警示提醒、誡勉糾錯和責令整改相關情況應及時通報組織、人事部門，作為年終考核依據，并記入個人廉政檔案。

③誡勉糾錯和責令整改對象在糾錯和整改期間，不能提拔、調動，不得參加各類先進評比。④警示提醒、誡勉糾錯、責令整改對象可向本級或者上級廉政風險防范管理工作領導小組提出異議，受理機構調查了解后，應予以答復。

（三）考核環節

主要任務是根據業務工作實際，制定監督檢查辦法，把督促檢查貫穿于廉政風險防范管理工作的全過程。督促檢查的方式主要有：單位自查和上級檢查。

單位自查就是按照總體工作部署，每一個環節、每一個階段都要進行檢查驗收，并將檢查情況張榜公示，同時向上級廉政風險防范管理領導小組辦公室呈報檢查驗收結果，提出轉段申請，待批示后轉入下一階段工作。

上級檢查又分為階段檢查、動態考核和綜合評估。開展階段檢查，內容包括聽取匯報、檢查材料、填寫《廉政風險防范管理工作階段檢查考核表》、進行群眾認可度測評。

實行動態考核就是對單位完成統一規定動作的情況進行記錄，包括風險點查找、細則制定、自查報告提交情況等（縣廉政風險防范管理領導小組辦公室將定期不定期對各單位廉政風險重點崗位監督管理工作進行檢查指導和督促落實。通過召開座談會、明查暗訪和發揮社會監督作用等形式，核實單位和黨員領導履行風險防控情況。）

綜合評估就是整個工作結束后，縣廉政風險防范管理領導小組辦公室根據各單位廉政風險防范管理工作開展情況進行綜合評定，要形成一個綜合評估報告報上級廉政風險防范管理領導小組辦公室。

（四）修正環節

主要任務是改進和完善風險防范工作。以或項目管理為周期，根據考核評估結果，獎優罰劣，糾正存在的問題，完善工作程序，并結合經濟社會發展、行政職能轉變和預防腐敗新要求，及時調整風險內容，進一步改進風險防范措施，提出下一年工作目標、任務和措施，轉入下一風險防范管理周期。

改進和完善風險防范工作主要有兩項內容：自身修正和上級評估。

自身修正就是各單位根據自查和上級檢查考核結果，對整個廉政風險防范管理工作進行一次全面檢查，找出各階段、各環節、各細節中存在的問題，認真進行自我修正，完善工作措施，使第二年的廉政風險防范管理工作更有效。

縣廉政風險防范管理領導小組辦公室根據綜合評估結果，對各單位廉政風險防范管理工作中對存在的問題和不足提出修正建議，進一步完善工作機制和工作制度，為下開展好廉政風險防范管理工作打下好基礎。對存在問題，拒不改正的要追究主要領導的責任。對廉政風險防范成效顯著的單位、個人予以表彰，并總結推廣先進經驗。

三、實施廉政風險防范管理的作用和重點

1、實施廉政風險防范管理的作用：

一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。通過排查廉政風險點，讓每位從事公務的人員了解知曉自己的崗位職責、潛在的廉政風險，從而在思想上確立“從政有風險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風險為自身需要而自覺防范風險。

二是有利于提高反腐倡廉制度建設的質量和水平。排查廉政風險點，找出可能引發腐敗的制度漏洞，增強了制度建設的針對性和可操作性。

三是有利于加強干部隊伍建設。開展廉政風險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風險警示鐘，又通過多種預防措施，使黨員干部遠離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護網”，保護干部，促進干部健康成長。

四是有利于構建反腐倡廉建設與業務工作之間的關聯機制，較好地解決黨政組織和領導干部履行“一崗雙責”的抓手和載體問題，既為紀檢監察工作提供了平臺，也會促進業務工作規范高效。

2、實施廉政風險防范管理的重點：

一是抓延伸，重點規范制約權力運行。積極推進廉政風險防范管理向基層擁有公共權力的部門和崗位延伸。

二是抓制度，逐步健全風險防范配套制度體系。堅持以建立健全預防腐敗各項制度為重點，以制約和監督權力為核心，以提高制度執行力為抓手，逐步形成一套“以制度規定流程、以流程規范行為、以規范優化管理、以管理完善制度”的動態化風險防范制度體系和運行機制。

三是抓覆蓋，著力構建縱橫結合的風險防范鏈條。以系統為單位抓縱向，以全縣為單位抓橫向，構建風險防范鏈條，形成點線面結合的防范格局。

四是抓技防，推動風險預警工作。堅持提升預防腐敗工作的科技含量，這是廉政風險防范管理工作的高級化。要運用現代信息技術提高科技防控水平。

五是抓考核，探索完善風險防范考評機制。通過業務周期風險防范考核評估、專題工作階段性匯報、年終檢查考核評估，不斷推動本系統、本單位廉政風險防范管理工作的整體進程。

發布者：教育局 發布時間：2011-5-10

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