第一篇：能源審計資料清單-工業0827

能源審計資料清單

一、用能單位簡介；

包括工業總產值、利稅、員工數、總資產、占地面積、成立時間、所有制性質、地理位置、在地區和行業中的地位等信息，提供營業執照復印件。

二、生產工藝（工藝流程圖及文字說明）介紹； 1.明確主要生產系統、輔助生產及附屬生產系統； 2.設備臺賬（主要用能設備與輔助用能設備區分開）； 3.主要用能設備節能監測報告。

三、生產機構設置情況

單位組織機構圖，主要包括管理部門、職能部門和生產部門。

四、淘汰設備情況及說明

說明淘汰國家明令禁止的高耗能設備情況。

五、上輪能源審計措施落實情況

提供上輪能源審計的審計報告，并提供確定實施的證明文件；若是首次開展能源審計應說明。

六、能源管理

1.能源管理目標和方針； 2.能源管理機構及職責

介紹能源管理機構、能源管理人員狀況（能源管理負責人情況，管理人員是否具有能源管理師證書），相關部門、崗位的職責書，以及現在的運行情況；

3.能源管理制度

（1）能源輸入管理制度；（2）能源加工轉換管理制度；（3）能源分配和運輸管理制度；（4）能源使用管理制度；（5）能源定額管理制度；（6）節能技改管理制度。4.能源管理體系建設情況 5.節能宣傳、教育及培訓工作 單位內部培訓情況，參加行業、國家或市里有關節能培訓情況、技能培訓情況等。

七、能源計量及統計狀況

1.企業能源計量管理機構的設置與職責； 2.計量器具臺賬；

3.計量人員配備及持證上崗情況； 4.計量管理制度；

5.計量器具的配備率及檢查周期； 6.能源計量網絡圖（電力、熱力、水等）。

八、數據統計（數據為2015年、2016年、2017年三年間數據）1.需能源管理部門提供

（1）用能單位能源消耗量統計（近三年報統計局報表）；（2）節能自查報告；（3）能源利用狀況報告；（4）能源種類及能源供應情況；（5）節能監察相關資料。2.需財務部門提供（1）能源成本統計表；

對能源成本涉及的數量金額需分品種附明細（2）企業工業總產值、工業增加值統計表；（3）有關賬簿（表）

原材料帳、生產成本帳、產成品帳及相關憑證； 3.質量控制部門需提供

各種能源、原材料、半成品、成品的質量控制標準。4.設備動力管理部門需提供（1）各單位用電、用煤等統計表；（2）主要設備統計表；

（3）主要用能設備運行情況統計表。5.需生產管理部門提供（1）各車間、部門生產月報表、年報（反映產量、物料消耗、能源消耗、質量指標、工藝過程控制指標）；

（2）提供目前企業對重點工藝能耗指標、單位產品的能耗的計算方法與實際指標，是否有與國家（行業）、（地方）標準、先進水平或自身歷史水平等對標分析。企業是否撐握有這些標準？

（3）各工序運行原始記錄。6.需環保部門提供

（1）公司環保情況介紹，主要安裝的環保設施及運行情況。

（2）經環保部門監測的年度各種污染物排放情況（如：二氧化碳減排量、二氧化硫減排量、氮氧化物減排量、ＣＯＤ減排量等）。

九、節能技改措施

1.審計期內（2015年、2016年、2017年）三年間已實施的節能技改措施，明確方案、節能量、實施時間等；

2.企業預計實施節能技改措施

項目名稱、改造方案內容（改造地點、改造設備、改造主要技術原理、增添主要設備）、預計投資額（其中設備購置費用、土建安裝費用）、改造前能耗情況（或者產品單耗情況）、改造后能耗情況（或者產品單耗情況）、年度收益、預計項目起止時間等，進行技術環境經濟性評估。

十、企業能源定額考核情況、節能工作總結

十一、節能指標

企業審計期內的節能責任目標任務、十三五節能任務分解。

第二篇：能源審計需提交資料清單

能源審計需提交資料

一、綜合管理部門需提供：

1、公司概況：主要反映地理位置、占地面積、固定資產、職工人數、技術人員人數、企業發展歷程，在同行企業中排名（規模、主要指標）、企業榮獲的榮譽；主要產品品種、生產能力、規模、產值、下設車間、主要設備及對應生產能力等涉及企業基本情況介紹的內容，公司組織結構圖；

2、企業能源管理體系建設；

3、能源管理機構的設置與職責（附能源管理機構圖）、企業能源管理制度(原件并填表）、各級管理崗位職責；

4、企業能源計量管理機構的設置與職責、計量管理制度、計量器具統計表、計量器具配備率表、能源計量網絡圖（按照GB17167-2006標準要求）；

5、企業能源統計情況；企業能源統計管理制度、部門分工（統計、定額、考核）及現有反映能源管理報表、記錄）；

6、企業定額考核情況：能源考核定額指標值，如（經濟目標考核責任制：產量、質量、物耗能耗、成本等）；各工序能源考核實績對比分析結果。

7、節能工作總結：公司工作總結、節能工作總結；

8、節能培訓：節能培訓、節能宣傳情況。重點設備操作上崗證情況。

二、財務部門需提供：

1、能源成本計算表:對能源成本涉及的數量金額需分品種附明細，并做能源成本分析。產值一般以現價計算

2、增加值核算資料：某年公司工業增加值計算結果及詳細過程（附明細），可以采用生產法和收入法計算。注意把不在審計范圍的子公司剔除，確保同能源消耗數據在審計期間、范圍一致。

3、有關賬簿（表）原材料帳、生產成本賬、產成品賬及相關憑證——（現場調查資料）和供應處共同完成（某能源收支統計表）

三、質量控制部門需提供：

1、各種能源、原材料、半成品的質量控制標準——（現場調查資料）

2、原燃材料（原煤）分析原始資料、月度加權平均值（1-12月份）——（現場調查資料）

3、鍋爐系統爐渣、飛灰可燃物含量月度分析。

4、煤氣（天然氣）氣體成分分析數據。

5、各種原料（氣）成分分仔。

四、設備動力管理部門需提供：（部分表格有示例提示）

1、各單位用電情況統計表、各單位用煤統計表（包含分攤總分誤差、線損前后的數據）

2、【主要設備統計表】表中耗用能源名稱包括：煤、電力、蒸汽、氧氣、循環水、冷凍水、煤氣等一次能源、轉換能源、耗能工質等。表中主要生產參數：指主要技術參數，臺時產量等。

3、【電氣線路統計表】‘起止’包括三個層次，是指：

A、付費總表至廠總配電室（一次變壓或者總配電柜），B、總配電室至廠分配室（二次變壓或者分配電柜），C、分配電室至廠主要用電設備；

4、【配電變壓器統計表】‘變壓器位置’是安裝位置：‘運行時間’可以是1小時或者24小時，但必須和輸入側有供電量、輸入側無供電量的時間一致；沒有輸入側無供電量計量儀表也可以對應填寫功率因素；

5、【水泵運行情況統計表】水量、有功電量、運行時間三者填寫的時間區間應當一致；

6、【風機運行情況調查表】無功補償或者變頻情況是指該風機已經實施的技術改造情況；擋板開度可以填寫——%

7、計劃實施的節能技改項目、預計效益——以表格形式提供，附詳細文字說明，——內容包括：項目名稱、改造方案內容（改造地點、改造設備、改造主要技術原理、增添主要設備）、預計投資額（其中設備購置費用、土建安裝費用）、改造前耗能情況（或者產品單耗情況）、改造后能耗情況（或者產品單耗情況）、收益、預計項目起止時間等，進行技術環境經濟性評估。

8、已完成的節能技改項目、取得的節能環保效益——詳細文字說明，——內容同上；

9、目前正在實施的節能技改項目、預計取得的節能環保效益分析——詳細文字說明。

10、國家明令淘汰設備使用情況，設備的節能監測情況。

11、按照生產單元提供：工藝流程圖（簡圖）及工藝過程說明（按獨立生產單元分別畫出）對應需提供車間類型、工藝設備名稱、規格型號、計量器具及配置情況、過程控制技術與參數、產品及副產品品種，使用原材料及能源種類。提供主要設備參數，大型主設備的設備型號、容量、生產能力、設計參數、生產效率、配套設備、各項能耗指標、已采用的節能技術。

12、企業電力系統概況及電力系統圖；

13、企業熱力系統概況及熱力系統圖；

14、企業供水系統概況及水系統圖（包括新水、循環水、污水系統）；

15、企業能源加工轉換系統平衡表（日平衡或月平衡表）、水循環利用率指標及分配過程。

17、綠色照明實施情況介紹，并填寫【照明燈具統計表】

五、供應部門需提供：

1、各種能源、原材料采購合同——（現場調查資料）；

2、月度能源購進實物賬（月報）、盤存表；

3、配合財務處填寫【某能源收支統計表】

六、生產管理部門需提供：

1、各車間、部門生產月報表、年報（反映產量、物料消耗、能源消耗、質量指標、工藝過程控制指標）；

2、審計期產品的核定，根據企業產品種類劃分情況，將多種產品或者車間代表產品計量值得方法，折算系數以及折算依據；多種產品折成標準產品產量的方法、折算系數及折算依據。

3、提供目前企業對重點工藝能耗指標、單位產品的能耗的計算方法與實際指標，是否有與國家（行業）、（地方）標準、先進水平或自身歷史水平等對標分析。企業是否掌握有這些標準？

4、各工序運行原始記錄（正常生產三天）（必需包含：鍋爐、煤氣發生爐、煅燒窯、配電等全套記錄）；

5、能源審計調查表：（要求員工廣泛參與，公司各部門、各車間管理人員、工藝技術人員填寫，每單位不少于3人）。

6、以企業內部管理的角度進行自查分析，影響能耗指標變化的因素和企業合理利用能源的建議。（可從技術工藝、設備、過程控制如計量、產品、管理、人員、原輔材料和能源如煤的質量較往年相比質量要差、廢棄物等）。

7、節能減排目標完成情況附加說明。對能否完成上級部門下達的‘十一五’節能目標進行預測，并說明預測理由。完成目標有困難的，應對存在的困難和障礙作出分析，提出完成‘十一五’節能目標的具體保障措施。

七、環保部門

1、公司環保情況介紹，主要安裝的環保設施及運行情況。

2、經環保部門檢測的各種污染物排放情況。（如：二氧化碳減排量、二氧化硫減排量、氮氧化物減排量、COD減排量）

第三篇：審計資料清單

審計資料清單

一、公司基本情況資料（包括歷史沿革和法律資料）1．營業執照副本及復印件； 2．公司章程復印件； 3．公司基本情況簡介；

4．企業合營合同、設立批準證書（外商投資企業適用）； 5．企業法人代碼登記證；

6．國、地稅稅務登記證副本復印件； 7．企業業務資質證書及榮譽證書； 8．企業國有資產產權登記證；

9．外匯登記證復印件（外商投資企業適用）。

二、組織結構相關資料

1、組織機構設置及職責分工資料、分支機構及外設辦事處基本情況表；

2、各投資方簡介；

3、管理層和財務人員名單、職責分工，董事會、監事會、獨立董事成員名單；

4、所投資企業資料；

5、股東大會、董事會、監事會、經理會議事規則；

6、重大經營決策、重大投資決策、對外擔保決策、關聯方交易決策的程序、規則及權限；

7、考核、激勵管理辦法，內部審計制度，獨立董事制度。

三、主要業務與技術資料

1、公司經營范圍與主營業務；

2、主要產品生產工藝流程；

3、主要產品的主要原材料和能源及成本構成；

4、主要產品的行業地位及銷售情況；

5、主要競爭對手情況；

6、主要客戶和供應商情況；

7、特殊行業許可證書、資質證書、商標證書、專利證書、非專利技術、重

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要特許權利；

8、質量管理體系認證證書、環境管理系統認證證書、生產安全認證證書。

四、關聯方資料

關聯方的名稱、地址、注冊資本、經營范圍、負責人。

五、財務管理制度資料

1、資金管理辦法；

2、存貨管理辦法；

3、固定資產管理辦法；

4、在建工程管理辦法；

5、合同管理辦法；

6、費用報銷管理辦法；

7、會計稽核管理辦法；

8、會計電算化管理辦法；

9、會計檔案管理辦法；

10、授權控制制度；

11、募集資金管理制度；

12、員工福利及獎勵制度；

13、銷售政策、賒銷政策及相關權限，價格政策及相關權限；

14、當地政府部門有關職工養老保險金、失業保險、大病統籌、住房公積金、日常福利等福利政策文件；

15、存貨購入、領用、發出核算流程；生產成本核算流程；產品銷售收入（工程結算收入）核算流程；

16．有關經濟遺留問題的專門材料。

六、重要經濟合同或協議

1、長期借款合同；

2、無形資產轉讓協議；

3、資產出讓或出售協議；

4、資產置換協議；

5、對外投資或股權轉讓協議，被投資單位營業執照副本復印件、章程、驗

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資報告、2012會計報表及審計報告、被投資單位生產經營情況說明；

6、債務重組協議；

7、融資租賃協議；

8、重要采購、銷售合同；

9、重大設施、設備經營租賃協議；

10、托管協議；

11、委托理財協議；

12、大額資金使用協議；

13、擔保協議、企業為其他單位提供擔保情況：金額、擔保形式、擔保期間、目前擔保情況。

七、重要事務資產資料

1、重要土地目錄；

2、房屋及建筑物、土地的產權證明、各種車輛的行車證；

3、土地出讓合同或轉讓協議；

4、重大拆遷補償協議；

5、房地產開發用地規劃許可證、房地產開發工程規劃許可證；

6、房地產開發建設工程許可證、房地產開發商品房銷售許可證。

八、政府機構、監管部門資料

1、政府審計報告；

2、證監會整改通知；

3、海關監管報告；

4、稅收優惠政策批準文件。

九、會議紀要及決策資料 1、2014歷次股東大會決議、董事會決議、監事會決議、經理會紀要； 2、2014經營計劃；

3、國有資產管理經營部門或上級單位下達的國有資產保值增值考核指標；

4、企業上級內部審計機構或委托的社會審計組織出具的審計報告（近三年）、驗資報告、資產評估報告以及辦理企業合并、分立等事宜出具的有關報告；

5、有關經營管理監督部門及檢查機構作出的重大檢查事項結果、處理意見

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及糾正情況的資料。

十、2014財務相關資料

1．財務決算報表（含相關附表）及會計報表附注；

2．總賬、明細賬及日記賬、科目余額表、會計憑證等會計資料； 3．全部銀行賬戶2014年12月31日的銀行對賬單及余額調節表； 4．應收賬款、預收賬款、應付賬款、預付賬款、其他應收款、其他應付款等往來賬項明細表（包括單位名稱、賬齡分析、欠款原因、金額、壞賬準備政策、欠款單位地址、聯系人、聯系電話、傳真，以excel軟盤的形式提供）；

5．年末存貨、固定資產盤點計劃、經確認的存貨盤點表、固定資產盤點表； 6．應收票據明細表（包括欠款單位、交易合同、起止日期、利率等內容）；應收票據備查登記簿；

7．固定資產明細表（包括名稱、購置時間、折舊年限、原值、月折舊額、凈值、規格型號、存放地點、現在使用狀況，以excel軟盤的形式提供）；

8．轉固定資產的在建工程竣工報告；

9．無形資產及其他資產的明細表（包括原值、已攤銷額、攤銷年限）及產權證明；

10．長、短期借款明細表（包括借款單位、金額、起止日期、利率、借款形式、應計利息、已付利息等內容，以excel軟盤的形式提供）、借款及抵押、質押、擔保協議；

11．企業各項稅收納稅申報情況；

12．預提費用明細表（包括費用項目、預提金額、預提原因，相關文件、協議、合同等）；

13．成本計算單及制造費用匯總表； 14．外匯核銷單；

15．關聯方交易項目、金額、定價政策、款項支付情況、未支付款項原因； 16．企業存在的訴訟事項相關資料； 17．公司其他財務分析資料。

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第四篇：離任審計資料清單

離任經濟責任審計資料清單

（一）基本資料清單

1.被審計單位基本情況說明，相關內部組織架構及部門職責（圖、表,包括各部分負責人的聯系方式），單位經營基本情況，人員編制情況及相關文件。

2.營業執照、行業特許經營許.可證、機構代碼（證書復印件）、企業章程、驗資報告等；

3.任期內各的自查報告；

4.任期內資產抵押、法律訴訟等情況及相關資料；

5.任期內各的財務預算與計劃、調整和執行情況等資料； 6.固定資產、無形資產等各類資產的所有權證復印件（如車輛行駛證、房產證、土地使用權證等）；

7.固定資產（在建工程）投資計劃，以及重大投資項目的立項申請及批復、可研報告的編制及審批，初步設計及審查；

8.離任領導個人使用單位資產清單及情況說明，領導班子年薪領取及消費情況；

9.單位制度匯編； 10.被審計人任免文件； 11.下屬單位相關資料。

（二）會計信息質量審計所需資料清單 1.任期內各會計憑證、會計賬簿、會計報表、財務情況說明書（財務決算說明）；

2.任期內公司在銀行和非銀行金融機構設立的全部賬戶及銀行對賬單等，包括已經注銷的賬戶；

3.任期各種內外部各種財務、稅務和紀檢、監察出具的審計、檢查報告和結果及整改情況；

4.任期內委托社會審計組織出具的驗資報告、資產評估報告； 5.各項資產盤點表；投資性房地產、固定資產、在建工程、無形資產、其他流動資產、長期待攤費用明細表；

6.應付賬款、預付賬款、其他應收款、其他應付款等往來賬項的單位名稱、賬齡、欠款原因、金額、欠款單位地址、聯系人、聯系電話等信息，包括函證；

7.應付職工薪酬、應交稅費明細；

8.任期內對外擔保情況及被擔保單位名稱和現狀、擔保金額及到期情況說明；未決訴訟事項、重大違紀事項等；

9.會計憑證管理制度、貨幣資金管理制度、往來賬目管理制度、資產管理制度、成本控制制度、銷售及利潤管理制度。

（三）內控體系建設和執行情況審計資料清單

公司制度匯編及制度檢查情況和內控手冊，重點包括：財務管理制度、會計核算辦法、大額資金支付審批制度、主要稅收政策、采購管理、存貨管理、銷售管理、固定資產管理、應收款項管理、全面預算管理、人工成本管理、職工薪酬管理等。

（四）主要經營指標完成情況審計資料清單

任期各期經營業績、員工績效、薪酬實施方案；任期經營業績考核辦法分解、考核結果、考核通報、考核結果反饋（被審計單位內部室等基本崗位的考核辦法、指標設計和考核結果）；任期主要經營指標完成情況表；任期主要經營指標比較分析表（與歷史數據比、與標準水平比、與同類分公司比、與競爭對手比、與地方經濟比等）。

（五）重大經營決策審計資料清單

黨委會決議；總經理辦公會會議記錄（主要事項整理）；任期內重大項目決策及有關協議、合同及其臺賬；任期內公司工作計劃、工作報告、工作總結。

（六）經營者個人述職報告及個人總結。

（七）審計過程中需要補充的其他資料（包括離職公示）

第五篇：審計資料移交清單

資料移交清單

序號 類 別 資

料

名

稱 接

收

情

況

一、管理部門批文及監督部門監督檢查意見

1、項目建議書及批復文件

2、可研報告及批復文件

3、立項批復文件、概算調整文件

4、投資計劃文件或資金計劃文件

5、招標方式、組織形式核準文件

6、施工許可證、用地許可證、選址意見書

7、初步設計方案審查文件

8、開工許可證

9、工程中間驗收，竣工初驗、交驗或竣工驗收合格文件

10、安全文明現場評價書

11、財評報告

12、、經財評認可并交付的工程量清單及控制價（系電子文件）

13、工程變更（含索賠、價差調整）報批資料）

14、環評報告

15、地質災害評估報告、建設用地批準書

16、消防設計審查意見書

17、監督部門出具的監督檢查意見18、19、二、與中介組織（招標代理、勘查、設計、監理、造價咨詢等）間形成的工作資料

1、勘查合同及勘查報告

2、設計合同及施工圖(含CAD電子文件)

3、圖紙審查報告

4、招標代理合同及招標代理工作報告（含評標專家組的評標記錄及意見）

5、監理合同、監理規劃及實施方案

6、監理整改通知

7、技術交底會議記錄

8、技術核定單

9、設計變更書（或稱變更申請單、變更批復書、變更令）

10、工程結算審核合同及結算審核報告

11、若對招標代理、勘查設計、監理機構進行了招投標或比選的,應提供序列號下第23項及第34項至第37項資料

三、業主、施工方等

或其相互間形成的資料（合同、會議記錄、文件等、）

1、征地拆遷補償、補助合同及有關會議紀要、記錄

2、經備案的招標文件、比選文件、比選方案（含招標答疑、補遺書等）

3、投標文件、比選申請書

4、評標（選）結果公告

5、中標（選）通知書

6、施工合同（包括分包合同、補充協議）

7、地基驗槽（坑）記錄（含原地面抄測記錄）

8、隱蔽工程檢驗記錄

9、各次收方單

10、簽證單（材料價格簽證及其他簽證、并含簽證說明等）

11、工程索賠資料

12、竣工報告

13、竣工圖(含CAD電子文件)

14、施工方編報的竣工結算書（含電子文件）

15、工程量計算式

16、施工企業工程規費計取標準或取費證

17、辦理工程結算人員的授權委托書及其身份證明

18、甲方工程財務資料

(1)竣工財務決算報表（含項目概況表、決算說明書、項目竣工財務決算表、交付使用資產表、項目結余物資清單等）

(2)相關會計賬簿

(3)相關會計憑證

(4)相關會計表冊

(5)業主制訂的各項理制度（質量管理制度、造價管理制度、財務管理制度等）

四、其他相關資料

資料移交人：

資料接交人：

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