第一篇：工會(huì)審計(jì)資料清單

工會(huì)審計(jì)需提供資料清單

1、制定的本單位具體的工會(huì)相關(guān)制度、辦法

2、工會(huì)的基本情況說(shuō)明，包括成立時(shí)間、組織結(jié)構(gòu)、人員、基層分會(huì)情況、財(cái)務(wù)核算情況等

3、工會(huì)的2011年8月至2014年4月的報(bào)表、賬冊(cè)、憑證

4、工會(huì)的2011年8月至2014年4月預(yù)算執(zhí)行情況分析

5、工會(huì)的2011年8月至2014年4月經(jīng)審委報(bào)告

6、工會(huì)的2011至2014年年度總結(jié)或報(bào)告（如有）7、2014年4月的實(shí)物資產(chǎn)清單及2011年8月至2014年4月實(shí)物盤點(diǎn)資料

第二篇：審計(jì)資料清單

審計(jì)資料清單

一、公司基本情況資料（包括歷史沿革和法律資料）1．營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件； 2．公司章程復(fù)印件； 3．公司基本情況簡(jiǎn)介；

4．企業(yè)合營(yíng)合同、設(shè)立批準(zhǔn)證書（外商投資企業(yè)適用）； 5．企業(yè)法人代碼登記證；

6．國(guó)、地稅稅務(wù)登記證副本復(fù)印件； 7．企業(yè)業(yè)務(wù)資質(zhì)證書及榮譽(yù)證書； 8．企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；

9．外匯登記證復(fù)印件（外商投資企業(yè)適用）。

二、組織結(jié)構(gòu)相關(guān)資料

1、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分工資料、分支機(jī)構(gòu)及外設(shè)辦事處基本情況表；

2、各投資方簡(jiǎn)介；

3、管理層和財(cái)務(wù)人員名單、職責(zé)分工，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事成員名單；

4、所投資企業(yè)資料；

5、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理會(huì)議事規(guī)則；

6、重大經(jīng)營(yíng)決策、重大投資決策、對(duì)外擔(dān)保決策、關(guān)聯(lián)方交易決策的程序、規(guī)則及權(quán)限；

7、考核、激勵(lì)管理辦法，內(nèi)部審計(jì)制度，獨(dú)立董事制度。

三、主要業(yè)務(wù)與技術(shù)資料

1、公司經(jīng)營(yíng)范圍與主營(yíng)業(yè)務(wù)；

2、主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程；

3、主要產(chǎn)品的主要原材料和能源及成本構(gòu)成；

4、主要產(chǎn)品的行業(yè)地位及銷售情況；

5、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況；

6、主要客戶和供應(yīng)商情況；

7、特殊行業(yè)許可證書、資質(zhì)證書、商標(biāo)證書、專利證書、非專利技術(shù)、重

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要特許權(quán)利；

8、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、環(huán)境管理系統(tǒng)認(rèn)證證書、生產(chǎn)安全認(rèn)證證書。

四、關(guān)聯(lián)方資料

關(guān)聯(lián)方的名稱、地址、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、負(fù)責(zé)人。

五、財(cái)務(wù)管理制度資料

1、資金管理辦法；

2、存貨管理辦法；

3、固定資產(chǎn)管理辦法；

4、在建工程管理辦法；

5、合同管理辦法；

6、費(fèi)用報(bào)銷管理辦法；

7、會(huì)計(jì)稽核管理辦法；

8、會(huì)計(jì)電算化管理辦法；

9、會(huì)計(jì)檔案管理辦法；

10、授權(quán)控制制度；

11、募集資金管理制度；

12、員工福利及獎(jiǎng)勵(lì)制度；

13、銷售政策、賒銷政策及相關(guān)權(quán)限，價(jià)格政策及相關(guān)權(quán)限；

14、當(dāng)?shù)卣块T有關(guān)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)金、失業(yè)保險(xiǎn)、大病統(tǒng)籌、住房公積金、日常福利等福利政策文件；

15、存貨購(gòu)入、領(lǐng)用、發(fā)出核算流程；生產(chǎn)成本核算流程；產(chǎn)品銷售收入（工程結(jié)算收入）核算流程；

16．有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問題的專門材料。

六、重要經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議

1、長(zhǎng)期借款合同；

2、無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

3、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議；

4、資產(chǎn)置換協(xié)議；

5、對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，被投資單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、章程、驗(yàn)

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資報(bào)告、2012會(huì)計(jì)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告、被投資單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；

6、債務(wù)重組協(xié)議；

7、融資租賃協(xié)議；

8、重要采購(gòu)、銷售合同；

9、重大設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營(yíng)租賃協(xié)議；

10、托管協(xié)議；

11、委托理財(cái)協(xié)議；

12、大額資金使用協(xié)議；

13、擔(dān)保協(xié)議、企業(yè)為其他單位提供擔(dān)保情況：金額、擔(dān)保形式、擔(dān)保期間、目前擔(dān)保情況。

七、重要事務(wù)資產(chǎn)資料

1、重要土地目錄；

2、房屋及建筑物、土地的產(chǎn)權(quán)證明、各種車輛的行車證；

3、土地出讓合同或轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

4、重大拆遷補(bǔ)償協(xié)議；

5、房地產(chǎn)開發(fā)用地規(guī)劃許可證、房地產(chǎn)開發(fā)工程規(guī)劃許可證；

6、房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)工程許可證、房地產(chǎn)開發(fā)商品房銷售許可證。

八、政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門資料

1、政府審計(jì)報(bào)告；

2、證監(jiān)會(huì)整改通知；

3、海關(guān)監(jiān)管報(bào)告；

4、稅收優(yōu)惠政策批準(zhǔn)文件。

九、會(huì)議紀(jì)要及決策資料 1、2014歷次股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、經(jīng)理會(huì)紀(jì)要； 2、2014經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

3、國(guó)有資產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)部門或上級(jí)單位下達(dá)的國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核指標(biāo)；

4、企業(yè)上級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或委托的社會(huì)審計(jì)組織出具的審計(jì)報(bào)告（近三年）、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及辦理企業(yè)合并、分立等事宜出具的有關(guān)報(bào)告；

5、有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督部門及檢查機(jī)構(gòu)作出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果、處理意見

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及糾正情況的資料。

十、2014財(cái)務(wù)相關(guān)資料

1．財(cái)務(wù)決算報(bào)表（含相關(guān)附表）及會(huì)計(jì)報(bào)表附注；

2．總賬、明細(xì)賬及日記賬、科目余額表、會(huì)計(jì)憑證等會(huì)計(jì)資料； 3．全部銀行賬戶2014年12月31日的銀行對(duì)賬單及余額調(diào)節(jié)表； 4．應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等往來(lái)賬項(xiàng)明細(xì)表（包括單位名稱、賬齡分析、欠款原因、金額、壞賬準(zhǔn)備政策、欠款單位地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真，以excel軟盤的形式提供）；

5．年末存貨、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)計(jì)劃、經(jīng)確認(rèn)的存貨盤點(diǎn)表、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表； 6．應(yīng)收票據(jù)明細(xì)表（包括欠款單位、交易合同、起止日期、利率等內(nèi)容）；應(yīng)收票據(jù)備查登記簿；

7．固定資產(chǎn)明細(xì)表（包括名稱、購(gòu)置時(shí)間、折舊年限、原值、月折舊額、凈值、規(guī)格型號(hào)、存放地點(diǎn)、現(xiàn)在使用狀況，以excel軟盤的形式提供）；

8．轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)的在建工程竣工報(bào)告；

9．無(wú)形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)的明細(xì)表（包括原值、已攤銷額、攤銷年限）及產(chǎn)權(quán)證明；

10．長(zhǎng)、短期借款明細(xì)表（包括借款單位、金額、起止日期、利率、借款形式、應(yīng)計(jì)利息、已付利息等內(nèi)容，以excel軟盤的形式提供）、借款及抵押、質(zhì)押、擔(dān)保協(xié)議；

11．企業(yè)各項(xiàng)稅收納稅申報(bào)情況；

12．預(yù)提費(fèi)用明細(xì)表（包括費(fèi)用項(xiàng)目、預(yù)提金額、預(yù)提原因，相關(guān)文件、協(xié)議、合同等）；

13．成本計(jì)算單及制造費(fèi)用匯總表； 14．外匯核銷單；

15．關(guān)聯(lián)方交易項(xiàng)目、金額、定價(jià)政策、款項(xiàng)支付情況、未支付款項(xiàng)原因； 16．企業(yè)存在的訴訟事項(xiàng)相關(guān)資料； 17．公司其他財(cái)務(wù)分析資料。

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第三篇：離任審計(jì)資料清單

離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單

（一）基本資料清單

1.被審計(jì)單位基本情況說(shuō)明，相關(guān)內(nèi)部組織架構(gòu)及部門職責(zé)（圖、表,包括各部分負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式），單位經(jīng)營(yíng)基本情況，人員編制情況及相關(guān)文件。

2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)許.可證、機(jī)構(gòu)代碼（證書復(fù)印件）、企業(yè)章程、驗(yàn)資報(bào)告等；

3.任期內(nèi)各的自查報(bào)告；

4.任期內(nèi)資產(chǎn)抵押、法律訴訟等情況及相關(guān)資料；

5.任期內(nèi)各的財(cái)務(wù)預(yù)算與計(jì)劃、調(diào)整和執(zhí)行情況等資料； 6.固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)等各類資產(chǎn)的所有權(quán)證復(fù)印件（如車輛行駛證、房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證等）；

7.固定資產(chǎn)（在建工程）投資計(jì)劃，以及重大投資項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)及批復(fù)、可研報(bào)告的編制及審批，初步設(shè)計(jì)及審查；

8.離任領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人使用單位資產(chǎn)清單及情況說(shuō)明，領(lǐng)導(dǎo)班子年薪領(lǐng)取及消費(fèi)情況；

9.單位制度匯編； 10.被審計(jì)人任免文件； 11.下屬單位相關(guān)資料。

（二）會(huì)計(jì)信息質(zhì)量審計(jì)所需資料清單 1.任期內(nèi)各會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書（財(cái)務(wù)決算說(shuō)明）；

2.任期內(nèi)公司在銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的全部賬戶及銀行對(duì)賬單等，包括已經(jīng)注銷的賬戶；

3.任期各種內(nèi)外部各種財(cái)務(wù)、稅務(wù)和紀(jì)檢、監(jiān)察出具的審計(jì)、檢查報(bào)告和結(jié)果及整改情況；

4.任期內(nèi)委托社會(huì)審計(jì)組織出具的驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告； 5.各項(xiàng)資產(chǎn)盤點(diǎn)表；投資性房地產(chǎn)、固定資產(chǎn)、在建工程、無(wú)形資產(chǎn)、其他流動(dòng)資產(chǎn)、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用明細(xì)表；

6.應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等往來(lái)賬項(xiàng)的單位名稱、賬齡、欠款原因、金額、欠款單位地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息，包括函證；

7.應(yīng)付職工薪酬、應(yīng)交稅費(fèi)明細(xì)；

8.任期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保情況及被擔(dān)保單位名稱和現(xiàn)狀、擔(dān)保金額及到期情況說(shuō)明；未決訴訟事項(xiàng)、重大違紀(jì)事項(xiàng)等；

9.會(huì)計(jì)憑證管理制度、貨幣資金管理制度、往來(lái)賬目管理制度、資產(chǎn)管理制度、成本控制制度、銷售及利潤(rùn)管理制度。

（三）內(nèi)控體系建設(shè)和執(zhí)行情況審計(jì)資料清單

公司制度匯編及制度檢查情況和內(nèi)控手冊(cè)，重點(diǎn)包括：財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算辦法、大額資金支付審批制度、主要稅收政策、采購(gòu)管理、存貨管理、銷售管理、固定資產(chǎn)管理、應(yīng)收款項(xiàng)管理、全面預(yù)算管理、人工成本管理、職工薪酬管理等。

（四）主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況審計(jì)資料清單

任期各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、員工績(jī)效、薪酬實(shí)施方案；任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法分解、考核結(jié)果、考核通報(bào)、考核結(jié)果反饋（被審計(jì)單位內(nèi)部室等基本崗位的考核辦法、指標(biāo)設(shè)計(jì)和考核結(jié)果）；任期主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況表；任期主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)比較分析表（與歷史數(shù)據(jù)比、與標(biāo)準(zhǔn)水平比、與同類分公司比、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比、與地方經(jīng)濟(jì)比等）。

（五）重大經(jīng)營(yíng)決策審計(jì)資料清單

黨委會(huì)決議；總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄（主要事項(xiàng)整理）；任期內(nèi)重大項(xiàng)目決策及有關(guān)協(xié)議、合同及其臺(tái)賬；任期內(nèi)公司工作計(jì)劃、工作報(bào)告、工作總結(jié)。

（六）經(jīng)營(yíng)者個(gè)人述職報(bào)告及個(gè)人總結(jié)。

（七）審計(jì)過(guò)程中需要補(bǔ)充的其他資料（包括離職公示）

第四篇：審計(jì)資料移交清單

資料移交清單

序號(hào) 類 別 資

料

名

稱 接

收

情

況

一、管理部門批文及監(jiān)督部門監(jiān)督檢查意見

1、項(xiàng)目建議書及批復(fù)文件

2、可研報(bào)告及批復(fù)文件

3、立項(xiàng)批復(fù)文件、概算調(diào)整文件

4、投資計(jì)劃文件或資金計(jì)劃文件

5、招標(biāo)方式、組織形式核準(zhǔn)文件

6、施工許可證、用地許可證、選址意見書

7、初步設(shè)計(jì)方案審查文件

8、開工許可證

9、工程中間驗(yàn)收，竣工初驗(yàn)、交驗(yàn)或竣工驗(yàn)收合格文件

10、安全文明現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)書

11、財(cái)評(píng)報(bào)告

12、、經(jīng)財(cái)評(píng)認(rèn)可并交付的工程量清單及控制價(jià)（系電子文件）

13、工程變更（含索賠、價(jià)差調(diào)整）報(bào)批資料）

14、環(huán)評(píng)報(bào)告

15、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估報(bào)告、建設(shè)用地批準(zhǔn)書

16、消防設(shè)計(jì)審查意見書

17、監(jiān)督部門出具的監(jiān)督檢查意見18、19、二、與中介組織（招標(biāo)代理、勘查、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢等）間形成的工作資料

1、勘查合同及勘查報(bào)告

2、設(shè)計(jì)合同及施工圖(含CAD電子文件)

3、圖紙審查報(bào)告

4、招標(biāo)代理合同及招標(biāo)代理工作報(bào)告（含評(píng)標(biāo)專家組的評(píng)標(biāo)記錄及意見）

5、監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施方案

6、監(jiān)理整改通知

7、技術(shù)交底會(huì)議記錄

8、技術(shù)核定單

9、設(shè)計(jì)變更書（或稱變更申請(qǐng)單、變更批復(fù)書、變更令）

10、工程結(jié)算審核合同及結(jié)算審核報(bào)告

11、若對(duì)招標(biāo)代理、勘查設(shè)計(jì)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行了招投標(biāo)或比選的,應(yīng)提供序列號(hào)下第23項(xiàng)及第34項(xiàng)至第37項(xiàng)資料

三、業(yè)主、施工方等

或其相互間形成的資料（合同、會(huì)議記錄、文件等、）

1、征地拆遷補(bǔ)償、補(bǔ)助合同及有關(guān)會(huì)議紀(jì)要、記錄

2、經(jīng)備案的招標(biāo)文件、比選文件、比選方案（含招標(biāo)答疑、補(bǔ)遺書等）

3、投標(biāo)文件、比選申請(qǐng)書

4、評(píng)標(biāo)（選）結(jié)果公告

5、中標(biāo)（選）通知書

6、施工合同（包括分包合同、補(bǔ)充協(xié)議）

7、地基驗(yàn)槽（坑）記錄（含原地面抄測(cè)記錄）

8、隱蔽工程檢驗(yàn)記錄

9、各次收方單

10、簽證單（材料價(jià)格簽證及其他簽證、并含簽證說(shuō)明等）

11、工程索賠資料

12、竣工報(bào)告

13、竣工圖(含CAD電子文件)

14、施工方編報(bào)的竣工結(jié)算書（含電子文件）

15、工程量計(jì)算式

16、施工企業(yè)工程規(guī)費(fèi)計(jì)取標(biāo)準(zhǔn)或取費(fèi)證

17、辦理工程結(jié)算人員的授權(quán)委托書及其身份證明

18、甲方工程財(cái)務(wù)資料

(1)竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表（含項(xiàng)目概況表、決算說(shuō)明書、項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算表、交付使用資產(chǎn)表、項(xiàng)目結(jié)余物資清單等）

(2)相關(guān)會(huì)計(jì)賬簿

(3)相關(guān)會(huì)計(jì)憑證

(4)相關(guān)會(huì)計(jì)表冊(cè)

(5)業(yè)主制訂的各項(xiàng)理制度（質(zhì)量管理制度、造價(jià)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度等）

四、其他相關(guān)資料

資料移交人：

資料接交人：

****年**月**日

****年**月**日

第五篇：資料清單-經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單

××公司任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)所需資料清單

請(qǐng)?jiān)谖曳降竭_(dá)貴公司現(xiàn)場(chǎng)工作前準(zhǔn)備下述資料，此資料清單是我們需要的一般清單，在現(xiàn)場(chǎng)審驗(yàn)時(shí)尚需根據(jù)具體發(fā)現(xiàn)的問題，公司也應(yīng)準(zhǔn)備進(jìn)一步提供資料。

1.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、任期用章記錄 2.任職前后有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問題的專門材料

3.任職內(nèi)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、管理建議書 4.任期內(nèi)有關(guān)檢查機(jī)構(gòu)作出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果、處理意見及糾正情況的資料

5.被審計(jì)人的任免文件、任職期限及工作履歷，被審計(jì)人兼任子公司負(fù)責(zé)人的任免文件

6.企業(yè)負(fù)責(zé)人關(guān)于任期的述職報(bào)告，主要包括任期內(nèi)的主要業(yè)績(jī)、存在的主要問題、工作中應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的意見與建議等

7.企業(yè)情況介紹材料（按審計(jì)組提供的格式撰寫）8.董事會(huì)、總經(jīng)理會(huì)、專業(yè)委員會(huì)的會(huì)議紀(jì)要及決議

9.任期內(nèi)企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料（賬簿、報(bào)表、對(duì)賬單、賬戶明細(xì)、科目余額表）

10.企業(yè)的管理情況，包括內(nèi)部控制制度建立及執(zhí)行情況，內(nèi)部決策程序及其執(zhí)行情況，如內(nèi)部財(cái)務(wù)核算制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、授權(quán)與審批制度、費(fèi)用開支審批辦法等

11.企業(yè)有關(guān)財(cái)產(chǎn)損失審批及稅務(wù)部門批準(zhǔn)處理的文件 12.任期內(nèi)企業(yè)的工作計(jì)劃、工作報(bào)告和工作總結(jié)。任期內(nèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)情況

13.任期內(nèi)的紀(jì)檢監(jiān)察材料、舉報(bào)材料

14.企業(yè)職工花名冊(cè)（含姓名、部門、職位、性別、聯(lián)系電話）15.審計(jì)組在現(xiàn)場(chǎng)需要提供的其它資料（含長(zhǎng)期投資方面的材料）

天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所

項(xiàng)目外勤主管簽名：

200X年XX月XX日