第一篇：黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范工作方面相關(guān)部門及單位按規(guī)定應(yīng)做工作

黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范工作方面基層機(jī)構(gòu)

相關(guān)人員應(yīng)作的主要工作

為了使各支部及未設(shè)支部的二級支行、營業(yè)所（部）、分理處進(jìn)一步明確在黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范工作中應(yīng)做的主要工作，使全行黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范工作有條不紊的開展,確保全行不發(fā)生任何經(jīng)濟(jì)、刑事案件和責(zé)任事故案件，根據(jù)市分行的相關(guān)文件和支行下發(fā)的《中國農(nóng)業(yè)銀行潼南縣支行黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件事故防范目標(biāo)責(zé)任制量化考核辦法》［潼農(nóng)銀發(fā)(2010)390號］的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)明確各支部及相關(guān)單位在黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范工作任務(wù)和事項(xiàng)，現(xiàn)將有關(guān)任務(wù)和事項(xiàng)分述如下：

一、基層領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)方面

1、支部在年初要按規(guī)定召開支委會、黨員大會和職工大會，對當(dāng)年黨風(fēng)廉政建設(shè)、反腐敗及案件防范工作進(jìn)行全面布置，并納入議事日程；同時全年專題研究該項(xiàng)工作不得少于2次，重大問題要及時研究解決。未設(shè)支部的單位，要在支部的領(lǐng)導(dǎo)下，對支部召開的支部大會所研究的內(nèi)容全面?zhèn)鬟_(dá)到本單位職工。上述活動要在支部會議記錄、單位職工會議記錄上作好詳細(xì)記載備查。該項(xiàng)活動由支部書記及各單位主要負(fù)責(zé)人（各單位負(fù)責(zé)人指二級支行行長、營業(yè)部、分理處主任，下同）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

2、各單位要在支行檢查前，按《中國農(nóng)業(yè)銀行潼南縣支行黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件事故防范目標(biāo)責(zé)任制量化考核辦法》的相關(guān)內(nèi)容，認(rèn)真進(jìn)行自查和考核打分，及時擬草自查報告，并將報告和打分表上報支行。責(zé)任人：各支部書記及單位負(fù)責(zé)人。

3、支部書記、各單位負(fù)責(zé)人對本支部（單位）黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范基本情況要及時掌握，對本單位干部職工嚴(yán)格要求、認(rèn)真督

查，使每位職工都能履行自己的各項(xiàng)職責(zé)。對掌握和督查的情況支部書記及各單位負(fù)責(zé)人要在自己的專用筆記本上作相應(yīng)的記載以備支行檢查。責(zé)任人：各支部書記及單位負(fù)責(zé)人。

4、主任、會計主管在分工的范圍內(nèi)對黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范工作進(jìn)行安排部署，發(fā)現(xiàn)問題要及時向支行報告。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人、會計主管。

5、要對轄內(nèi)干部職工按規(guī)定進(jìn)行廉政談話。談話內(nèi)容要記錄在主任在談話專用筆記本上，以備上級行檢查。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

二、基層領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)方面

1、全行干部要嚴(yán)格遵守黨的方針政策和中紀(jì)委提出的“八項(xiàng)要求”、總行“十不準(zhǔn)”和市分行“雙十條規(guī)定，確保本單位全年無違法違紀(jì)違規(guī)的行為。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

2、各支部要按規(guī)定建立支部《議事規(guī)則》，按規(guī)定開展各種活動。責(zé)任人：支部書記。

3、充分發(fā)揚(yáng)民主，堅持民主集中制，對支部和單位的重大事項(xiàng)堅持集體決策。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

4、堅決制止干部賭博、經(jīng)商辦企業(yè)和收受紅包的歪風(fēng)，確保本單位不現(xiàn)類似問題。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

5、堅持厲行節(jié)約、制止奢侈浪費(fèi)和勤儉廉潔辦行的規(guī)定，對本單位的財務(wù)開支情況，要定期在職工會上進(jìn)行公布。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

6、認(rèn)真開展“爭先創(chuàng)優(yōu)”活動，各種學(xué)習(xí)要有計劃、有記錄。各單位每周至少組織員工學(xué)習(xí)一次，參加學(xué)習(xí)的員工要有學(xué)習(xí)記錄和讀書筆記。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人、全體職工。

7、每年支部書記要在支部大會上講廉政黨課和形勢報告一次，并作好詳細(xì)記錄備查。責(zé)任人：支部書記。

8、按規(guī)定每年召開一次民主生活會，開展批評與自我批評，并作好詳細(xì)記錄備查。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

三、基層單位案件防范及相關(guān)責(zé)任人履行職責(zé)情況

1、實(shí)行案件防范責(zé)任制，按年與員工簽訂責(zé)任書。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

2、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)操作規(guī)程，按規(guī)定對本單位的工作認(rèn)真進(jìn)行檢查，對上級行檢查發(fā)現(xiàn)的問題要認(rèn)真進(jìn)行整改。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人、會計主管。

3、對違反規(guī)章制度的行為要按規(guī)定進(jìn)行處理，并與年終效益工資考核掛鉤。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人、會計主管。

4、對本單位員工按季進(jìn)行一次排查考核并作詳細(xì)記錄備查。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

5、各單位負(fù)責(zé)人要按規(guī)定做到：①、履行職責(zé)，加強(qiáng)管理，抵制一切違規(guī)經(jīng)營的行為；②、抓好政治思想工作，按季與職工談心；③、經(jīng)常進(jìn)行安全檢查；④、堅持各種會議制度。每天實(shí)行早會制；每周堅持例會制；按月召開案件分析會；⑤、嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)值班制度；⑥、按月進(jìn)行查庫一次；⑦、對違規(guī)人員要提出處理意見并作出處理決定，重大問題向支行報告。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

6、會計主管要按規(guī)定做到：①、履行職責(zé)，加強(qiáng)管理，堅決抵制一切違規(guī)經(jīng)營的行為；②、要全面檢查各項(xiàng)業(yè)務(wù)，對重點(diǎn)人員、業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)進(jìn)行經(jīng)常檢查。對下列業(yè)務(wù)必須重點(diǎn)監(jiān)督檢查：一是授權(quán)卡或柜員卡管理和使用；二是印鑒密押的管理和使用；三是重要空白憑證的管理和使用；四是金庫和尾箱管理；五是加強(qiáng)內(nèi)外對帳，做到“六相符”；六是嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制休假制度；七是錄像檢查重要環(huán)節(jié)執(zhí)行情況；八是對各類掛失業(yè)務(wù)的檢查；九是現(xiàn)金管理和反洗錢工作；③、加強(qiáng)思想政治工作，按季與職工談心；④、經(jīng)常安全安全檢查；⑤、執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部值班制度；⑥、每旬一次查庫,每天下班前現(xiàn)金卡把上鎖；⑦、對違規(guī)人員要提出處理意見交所務(wù)會處理，重大問題要及時向支行報告。責(zé)任人：會計主管。

7、兼職紀(jì)檢監(jiān)察員應(yīng)做到：①、認(rèn)真履行兼職紀(jì)檢監(jiān)察員的工作職責(zé)；②、對本單位的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、員工執(zhí)行規(guī)章制度、領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行廉政自律規(guī)定和行業(yè)不正之風(fēng)等方面實(shí)施監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時向支行報告；③、及時、準(zhǔn)確地向支行上報“各類報表”。責(zé)任人：兼職紀(jì)檢查監(jiān)察員。

四、行業(yè)作風(fēng)建設(shè)方面

1、按規(guī)定對黨員及員工開展黨性教育、法紀(jì)教育、廉政教育、作風(fēng)教育、責(zé)任教育、職業(yè)道德教育和案件事故防范教育活動，并作好詳細(xì)記錄備查。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

2、主任、會計主管要對分管的業(yè)務(wù)每年進(jìn)行一次業(yè)務(wù)專題輔導(dǎo)工作。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人、會計主管。

3、通過學(xué)習(xí)文件，每年開展1－2次正反典型教育活動。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

4、全年開展專題法規(guī)制度及安全防范教育不得少于4次。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

5、按年進(jìn)行一次行風(fēng)評議，并向社會公布行風(fēng)監(jiān)督電話。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人。

五、民主測評情況

基層領(lǐng)導(dǎo)班子及個人每年在職工會上進(jìn)行一次廉潔勤政述職報告。責(zé)任人：各單位負(fù)責(zé)人、會計主管。

2010年6月30日

第二篇：開展案件防范工作 促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)

開展案件防范工作 促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)（轉(zhuǎn)載）

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2010-06-02 閱讀數(shù)：

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開展案件防范工作 促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)

近幾年來，我們富陽市紀(jì)委、監(jiān)察局緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個中心，把查辦大案要案作為反腐敗斗爭的突破口，查處了一批在本地區(qū)有影響的案件。1998年以來，我們共查辦大要案144件，涉及鄉(xiāng)科級干部案件45件，萬元以上經(jīng)濟(jì)大案115件，其中10萬元以上經(jīng)濟(jì)大案21件，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任25人。同時，我們在查辦案件中，始終堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理”的方針，發(fā)揮查案工作的綜合效應(yīng)，積極開展案件防范工作，取得了較為明顯的成效，使我市的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭呈現(xiàn)整體推進(jìn)的良好態(tài)勢。

一、發(fā)揮防范教育職能，強(qiáng)化案例教育效果

我們充分發(fā)揮執(zhí)紀(jì)辦案、掌握大量反面典型素材的特點(diǎn)和優(yōu)勢，深入剖析典型案件，教育黨員干部從中汲取教訓(xùn)，引以為戒。

1、開展專題教育。這些年來，我們每年都選擇一些教育重點(diǎn)，召開各類專題會議，對黨員干部進(jìn)行正面教育。一是堅持黨風(fēng)通報會制度。每年召開一次黨風(fēng)通報會，及時總結(jié)當(dāng)年黨風(fēng)廉政建設(shè)中存在的突出問題，以及當(dāng)年案件的特點(diǎn)、規(guī)律，進(jìn)行深刻剖析，揭示根源，深入淺出地對黨員干部進(jìn)行警示教育。二是召開專題民主生活會。以黨支部會議、黨委會議為主要形式，調(diào)查組到場通報案情，并加以啟發(fā)和引導(dǎo)，由發(fā)案單位與會人員自己分析、自己評述，在辯論中明辨是非，在辯論中形成共識，從而達(dá)到警示教育效果。這種形式一是發(fā)案單位人員參與度高；二是現(xiàn)場評析氣氛濃；三是自我教育效果好。

2、開展案例教育。我們一是通報典型案件，把某一段時間內(nèi)案發(fā)相對集中的、群眾反映強(qiáng)烈的社會熱點(diǎn)案件作為典型案件來抓，特別對一些挪用專項(xiàng)資金、違反財政紀(jì)律、公費(fèi)旅游、腐化墮落、賭博等案件，將類案匯總進(jìn)行專題通報；同時，也選擇一些貪污、受賄等典型個案進(jìn)行通報，對全市黨員干部進(jìn)行警示教育。二是制作案件錄像教育片，在查案過程中，我們選擇在本地區(qū)影響力比較大的、教育意義比較強(qiáng)的案件，如永昌鎮(zhèn)原黨委委員郎某某貪污案、胥口 鎮(zhèn)原黨委書記章某某受賄串案等，突出違法違紀(jì)人員的懺悔、移送司法機(jī)關(guān)、采取強(qiáng)制措施、出庭受審及宣判等具有強(qiáng)烈教育意義的情節(jié)，制成錄像教育片，用身邊的實(shí)例，教育廣大黨員干部，告誡廣大黨員干部要筑牢拒腐防變的思想道德防線。

3、開展特色教育。我們會同市委組織部建立了市管干部誡勉制度，加強(qiáng)了對市管干部教育的力度。制度規(guī)定，對在思想作風(fēng)、工作態(tài)度、廉潔自律等方面存在一定的問題，但又不夠黨紀(jì)、政紀(jì)處分的市管干部，在批評教育的基礎(chǔ)上，提出警告，予以書面誡勉，要求其限期改正。誡勉期限一般為6個月。誡勉期間，干部不能提拔使用，非特殊情況不能調(diào)動工作單位。同時明確規(guī)定三年內(nèi)受到兩次以上誡勉者，應(yīng)予降職或免職。誡勉制度不僅加大了教育黨員干部的力度，而且還是醫(yī)治“大錯不犯，小錯不斷”現(xiàn)象的有力措施。1999年以來，我們先后對四名市管干部，實(shí)施了誡勉。去年我們還將這項(xiàng)制度延伸到鄉(xiāng)鎮(zhèn)，在一般黨員干部中也實(shí)施誡勉。

二、運(yùn)用多種防范手段，開展建章立制工作

我們緊緊圍繞案件檢查職能，重調(diào)查、重分析，增強(qiáng)預(yù)防工作的預(yù)見性、針對性和主動性，找出切實(shí)可行的防范對策，有效遏制與減少違法違紀(jì)案件。

1、個案預(yù)防。案件查結(jié)后，針對查案過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)案單位在監(jiān)督管理、制度建設(shè)等方面存在的問題，幫助發(fā)案單位建章立制，規(guī)范管理。去年，我們查辦了糧食系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)違法違紀(jì)案件，共涉及黨員干部7人，其中鄉(xiāng)科級干部2人，中層干部5人，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任5人。在案件基本查清后，我們來到市糧食局，開展案件防范工作。一是開展黨性黨風(fēng)教育月活動；二是安排局班子成員分別找重點(diǎn)對象談話，敦促有問題的人員盡早主動講清問題；三是完善業(yè)務(wù)管理制度和財務(wù)管理制度；四是積極挽回經(jīng)濟(jì)損失，籌措資金歸還套取的財政補(bǔ)貼，追回轉(zhuǎn)制中流失的國有資產(chǎn)。會后一星期內(nèi)，有8人主動向組織談了自己的問題，市糧食局下屬三家公司對改制情況進(jìn)行自查自糾，糾正漏評、漏報的國有資產(chǎn)共計348萬余元，取得了較好的成效。

2、行業(yè)預(yù)防。在查案中，我們選擇案件發(fā)生頻率較高的行業(yè)部門，剖析案發(fā)原因及客觀條件，查漏補(bǔ)缺，共同改進(jìn)，以杜絕和遏制違法違紀(jì)案件的發(fā)生。我們對市建設(shè)局下屬單位5年內(nèi)發(fā)生12件違法違紀(jì)案件，其中6人被追究刑事責(zé)任的情況，進(jìn)行分析研究，發(fā)現(xiàn)了一些問題，一是在思想上教育不嚴(yán)，極少數(shù)黨員干部不能正確對待手中權(quán)力，吃拿卡要現(xiàn)象仍有存在；二是在管理上監(jiān)管不夠，有的下屬單位還在延用落后的經(jīng)營管理制度，重創(chuàng)收輕管理，致使“抓黃魚”及違反財務(wù)制度現(xiàn)象時有發(fā)生。根據(jù)上述情況，我們督促市建設(shè)局加強(qiáng)政治思想工作和對黨員干部的管理，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，加強(qiáng)法制教育。同時舉一反三，重新制定下屬單位的經(jīng)營管理制度和考核辦法，規(guī)范辦事程序，設(shè)立統(tǒng)一收費(fèi)窗口，杜絕管理和制度上的漏洞。

3、重點(diǎn)預(yù)防。在開展個案預(yù)防、行業(yè)預(yù)防的同時，我們還積極開展調(diào)查研究，關(guān)注社會熱點(diǎn)，做好事前預(yù)防，遏制不良傾向蔓延。去年上半年，我市群眾不斷反映棋牌室擾民、黨員干部出入多等問題，根據(jù)市委領(lǐng)導(dǎo)意見，我們在市公安局的配合下，對棋牌室進(jìn)行明查暗訪，發(fā)現(xiàn)存在一些隱患。一是城區(qū)內(nèi)有一定規(guī)模的棋牌室有100余家，營業(yè)時間一般均超過規(guī)定時間直至凌晨；二是確有黨員干部在棋牌室內(nèi)活動；三是棋牌室活動方式復(fù)雜，確有賭博活動存在。針對上述情況，我們認(rèn)為對這種現(xiàn)象如果不加控制，馬上會成為新的腐敗點(diǎn)，從而發(fā)生違法違紀(jì)案件。為此，我們采取了一系列具體措施：一是要求公安、文化部門嚴(yán)格控制棋牌室的規(guī)模，堅決查辦違規(guī)經(jīng)營、賭博等違法行為；二是通報明查暗訪情況，警示廣大黨員干部，指出交友復(fù)雜的黨員干部極易走上違法違紀(jì)的道路；三是制定了《關(guān)于狠剎賭博歪風(fēng)的若干規(guī)定》，規(guī)定了市管領(lǐng)導(dǎo)干部“四不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)進(jìn)入棋牌室等公共場所參與搓麻將、打撲克等活動；不準(zhǔn)在工作時間、工作場所參與搓麻將、打撲克等活動；不準(zhǔn)在下基層工作、出差期間參與搓麻將、打撲克等活動；不準(zhǔn)在下屬、村級班子負(fù)責(zé)人及企業(yè)主家中參與搓麻將、打撲克等活動。明確了參賭黨員、干部的處理程序。從而加強(qiáng)了對棋牌室的管理，遏制了黨員、干部經(jīng)常出入的現(xiàn)象，群眾反映與評價較好。

三、發(fā)揮案檢職能優(yōu)勢，形成案件防范網(wǎng)絡(luò)

“紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，職能部門協(xié)同作戰(zhàn)”是查辦大要案的成功經(jīng)驗(yàn)。同樣，案件防范工作，也需要紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，發(fā)揮職能部門的各自優(yōu)勢，形成工作合力。

1、建立內(nèi)部的案件防范網(wǎng)絡(luò)。經(jīng)過這幾年的實(shí)踐，我們覺得只有緊密結(jié)合案件檢查職能，以辦案為基礎(chǔ)，案件防范工作才能有所作為。一是發(fā)揮查案工作的威懾作用。通過查辦和揭露違法違紀(jì)案件，懲處了違法違紀(jì)人員，震懾了少數(shù)有違法違紀(jì)問題的人，教育了廣大黨員干部，從而遏制和減少了違法違紀(jì)案件的發(fā)生。二是查案工作是案件防范工作的切入口。通過查辦案件，我們能深入了解到違法違紀(jì)人員的心理特征和演變軌跡，認(rèn)識到違法違紀(jì)案件的特點(diǎn)、規(guī)律和形成原因，發(fā)現(xiàn)發(fā)案單位在監(jiān)督管理等方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，從而提出具有針對性的、可操作性的、科學(xué)性的案件防范對策與措施。幾年來，我們已逐步形成以紀(jì)檢監(jiān)察室為主體，宣教、信訪、執(zhí)法等科室共同參與的案件防范網(wǎng)絡(luò)，形成了內(nèi)部合力。

2、爭取發(fā)案單位的支持配合。案件防范工作必須講究方法，取得發(fā)案單位的配合和支持，共同開展才能取得較好的效果，否則，我們的工作就會變成一次被動式的“訓(xùn)教”，產(chǎn)生“講的講過，聽的聽過”的消極現(xiàn)象。去年7月，在查辦糧食系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)違法違紀(jì)串案中，我們沒有急于立即展開案件防范工作，而是先到市糧食局，召開局領(lǐng)導(dǎo)班子會議。會上我們通報了查案情況，分析了發(fā)案原因，并重點(diǎn)指出了該案的嚴(yán)重危害性，分析了糧食局班子，尤其是主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，提出在全系統(tǒng)開展一次黨風(fēng)廉政建設(shè)月活動的要求。通過這次會議，糧食局黨委主要領(lǐng)導(dǎo)正視存在的問題，進(jìn)行了自我檢查，主動配合我們開展案件防范工作，為以后成功開展工作創(chuàng)造了條件。

3、加強(qiáng)職能部門的協(xié)同防范。一是主動聯(lián)合檢察機(jī)關(guān)開展協(xié)同案件防范。一方面及時交流信息，共同商討案件防范工作的形式、辦法、措施；另一方面發(fā)揮我們紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)宣傳載體多的優(yōu)勢，利用檢察機(jī)關(guān)音像資料齊全的特點(diǎn)，制作錄像教育片，合力營造案件防范氛圍。二是發(fā)揮職能部門在案件防范中的作用。財稅、審計等職能部門參與案件防范工作，能運(yùn)用其專業(yè)知識特長，更準(zhǔn)確地分析案因，更科學(xué)地落實(shí)防范措施。我們曾查處了兩件鄉(xiāng)鎮(zhèn)總會計貪污案件，我們會同市財政局一起分析案情，發(fā)現(xiàn)這兩件案件有一個共同特點(diǎn)，就是這兩人都是長時間在本鄉(xiāng)鎮(zhèn)擔(dān)任財政總會計。這樣我們推出兩項(xiàng)制度，一是建立總會計定期考核檢查制度，二是推行總會計異地任職和輪崗制度。這在總會計中引起了較大的震動，起到了較好的警示和預(yù)防作用。

這些年來，我們富陽市紀(jì)委、監(jiān)察局在案件防范方面雖然做了些工作，但還尚處在起步階段，還有許多不成熟的地方。江澤民總書記在中紀(jì)委七次全會上指出，黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作要注意從標(biāo)本兼治、更多地注重治標(biāo)轉(zhuǎn)向標(biāo)本兼治，以治本為主的工作思路上來，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題；對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理，要從事后查處為主轉(zhuǎn)向事前監(jiān)督為主，將監(jiān)督的關(guān)口前移。我們決心貫徹新要求，加強(qiáng)和改進(jìn)我們的工作，積極探索新方法，更有效地開展案件防范工作，推進(jìn)我市黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作健康發(fā)展。

第三篇：支行關(guān)于如何加強(qiáng)賄賂案件防范工作

支行關(guān)于如何加強(qiáng)賄賂那案件防范工作

尊敬各位領(lǐng)導(dǎo)，各位同志： 大家好！

23年來，支行案件防范工作取得了輝煌成果，但案防任務(wù)仍然艱巨，形勢不容樂觀，同時也隱藏著很多的隱患。主要表現(xiàn)在：一是多年不發(fā)案，使管理層和員工在案件防范方面都有不同程度的存在僥幸心理；二是對案防的重要性認(rèn)識不夠；三事多數(shù)員工認(rèn)為自己年齡偏大，將要內(nèi)退，不會出現(xiàn)問題的。正因上述存在的問題，支行案防任務(wù)仍然艱巨，形勢不容樂觀，為此，我行認(rèn)真貫徹落實(shí)凱里分行黨委、紀(jì)委的工作部署、嚴(yán)格按照凱里分行案件防范工作要點(diǎn)及方案，抓深、抓細(xì)、抓落實(shí)、抓成效，切實(shí)將案防工作，將崗位廉政教育活動融入重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，努力實(shí)現(xiàn)支行“零案發(fā)”的目標(biāo)和“兩個責(zé)任制”的貫徹落實(shí)與全行業(yè)務(wù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展。深化崗位廉政教育，有效防范賄賂案件的發(fā)生，我行將采取以下措施：

（一）深入開展案防工作。認(rèn)真組織開展案防分析會，對存在問題進(jìn)行逐條點(diǎn)評、剖析、防控風(fēng)險隱患，明確案防工作重點(diǎn)。一是要求部室根據(jù)支行案防工作要點(diǎn)和工作方案，將案防工作責(zé)任分解落實(shí)到相關(guān)崗位和人員，從根本上有效防范各類風(fēng)險；二是要求部室對總行確定的“六個風(fēng)險點(diǎn)”進(jìn)行風(fēng)險防控，加強(qiáng)對“六個風(fēng)險點(diǎn)”等重要風(fēng)險環(huán)節(jié)管理；三是對風(fēng)險問題列入整改重點(diǎn)，加強(qiáng)管理，確保安全。

（二）構(gòu)建案防“五項(xiàng)機(jī)制”。一是加強(qiáng)部門負(fù)責(zé)人案防意識教育和責(zé)任機(jī)制建設(shè)、確保各專業(yè)案防工作落到實(shí)處；二是實(shí)行嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程內(nèi)控管理機(jī)制，夯實(shí)案防基礎(chǔ)；三是機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理和支行管理從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守“十二條禁令” ；四是建立預(yù)警和問責(zé)機(jī)制，加大對失職行為問責(zé)追究力度，確保防范于未然；五是完善案防教育機(jī)制，筑牢思想道德防線。

（三）建立常態(tài)內(nèi)控案防排查機(jī)制，確保責(zé)任人履職到位。檢查組織方式：支行組織，按季進(jìn)行一次，每年至少4次現(xiàn)場檢查。

檢查內(nèi)容和重點(diǎn)：一是六個風(fēng)險點(diǎn)防控治理等業(yè)務(wù)制度執(zhí)行情況；二是支行案防管理及責(zé)任制落實(shí)情況；三是內(nèi)控案件防范工作自查情況；四是組織參加警示教育活動情況；五是對支行重要崗位員工職業(yè)操守管理和行為動態(tài)排查情況。

（四）預(yù)警和問責(zé)，重點(diǎn)抓好四個方面工作。

一是及時將日常工作中存在的突出問題或檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患問題向本行領(lǐng)導(dǎo)和上級行匯報，切實(shí)做好風(fēng)險預(yù)警工作；二是逐步建立健全員工違規(guī)操作處罰檔案，定期通報違規(guī)違章情況，做到“警鐘長鳴” ；三是對經(jīng)常違規(guī)違章、屢查屢犯的從業(yè)人員及部門負(fù)責(zé)人及時提出調(diào)整建議；四是將案防考核結(jié)果納入部門和負(fù)責(zé)人考核體系。

（五）加強(qiáng)案防文化建設(shè)，著力將案防工作融入到業(yè)務(wù)發(fā)展中，努力實(shí)現(xiàn)員工由“被動案防”向“主動案防”轉(zhuǎn)變，是從業(yè)人員達(dá)到“不敢作案、不能作案、不想作案”的境界。

工商銀行支行 2011年9月25日

第四篇：部門(單位)工作鑒定

工作鑒定

XX 同志于 XX 年 X 月借調(diào)到 XXXX。目前擔(dān)任 XXXX 一職，負(fù)責(zé) XXXX 工作。工作期間，他們注重理論和實(shí)踐相結(jié)合，能將所學(xué)的知識和經(jīng) 驗(yàn)有效地運(yùn)用于實(shí)際工作中。工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和 進(jìn)取心。他們踏實(shí)肯干，能吃苦耐勞，具有一定的開拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快，在 XXXX 領(lǐng)域有自己的思路和設(shè)想。兩位同志待人誠懇，作風(fēng)樸實(shí)。遵守我單位的各項(xiàng)規(guī)章制度，服 從領(lǐng)導(dǎo)，工作期間無缺勤和遲到早退現(xiàn)象，并能與單位同事和睦相處，交流融洽，善于取長補(bǔ)短，虛心好學(xué)，注重團(tuán)隊合作。兩位同志綜合素質(zhì)較好，業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)，政治表現(xiàn)良好，法紀(jì)觀 念充實(shí)，服從安排聽指揮，與同事友好相處，工作期間，能夠做到愛 崗敬業(yè)，認(rèn)真負(fù)責(zé)，相信會在今后的工作中取得更加出色的成績。

XXXX 部 2010.4.24

第五篇：農(nóng)發(fā)行分行案件防范工作情況匯報

加強(qiáng)案件防范工作的情況匯報

近年來，我行的案件風(fēng)險防控工作以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照總行和省銀監(jiān)局的工作部署，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，緊密圍繞全行中心工作，深入開展無經(jīng)濟(jì)案件、無刑事案件、無重大責(zé)任事故、無嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題的“四無”創(chuàng)建活動，全面認(rèn)真地抓好案件風(fēng)險防控工作。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，增強(qiáng)全員案件防范意識

近年來，我行始終堅持以案防為重點(diǎn)，不斷完善有關(guān)規(guī)章制度，科學(xué)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，積極培育全員內(nèi)控文化意識，大力查處各類違規(guī)違章操作和違紀(jì)問題，不斷提高監(jiān)督效率，有效防范和化解風(fēng)險，消除案件風(fēng)險隱患，降低案件發(fā)生機(jī)率，確保穩(wěn)健運(yùn)營。一是始終把把案件風(fēng)險防范作為全面工作的重中之重，狠抓案件防范工作責(zé)任落實(shí)，把各級行“一把手”作為案件防范工作的第一責(zé)任人，切實(shí)把案件風(fēng)險防范工作納入到總體規(guī)劃之中，制定工作目標(biāo)，明確工作責(zé)任，搞好督促檢查，抓好落實(shí)。二是認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”, 切實(shí)抓好職責(zé)范圍內(nèi)案件防范工作。加強(qiáng)對廣大員工的制度執(zhí)行意識教育，通過教育，努力提高員工執(zhí)行制度的意識。三是建立扎實(shí)有效的考核機(jī)制，加大違反制度查處力度，嚴(yán)厲查處各種重大違規(guī)行為。堅決做到有案必查、有案必處，對有關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅追究，絕不姑息。既對違規(guī)的責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任追究，又對“走過場”的檢查人員進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任追究，由此讓責(zé)任回歸到應(yīng)有的位置，使全行員工牢固樹立案件防范責(zé)任意識。

二、全面推進(jìn)，抓好案件防范體系建設(shè)工作

（一）加強(qiáng)案件防范教育。積極開展分層施教系列活動，在廣大黨員干部中開展以“知條規(guī)、守紀(jì)律”為重點(diǎn)的黨紀(jì)政紀(jì)和法律法規(guī)教育。采取自學(xué)、集中學(xué)習(xí)、專題講座、組織試卷答題等形式，系統(tǒng)學(xué)習(xí)黨紀(jì)條規(guī)和法律法規(guī)，增強(qiáng)廣大黨員干部的黨性觀念和遵紀(jì)守法意識。各級行以掌管“人事權(quán)、貸款權(quán)、財務(wù)權(quán)”的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部為對象，開展崗位廉政教育、典型示范教育和警示教育。結(jié)合有關(guān)的案例，重點(diǎn)加強(qiáng)對會計主管人員、信貸、財務(wù)、計算機(jī)、出納等重要崗位人員的教育，做到警鐘長鳴。

（二）加強(qiáng)要害崗位監(jiān)督管理，提高案件風(fēng)險管控能力。推行《支行行長監(jiān)督辦法》《客戶經(jīng)理監(jiān)督辦法》，加強(qiáng)對基層行要害崗位各流程的監(jiān)督控制。抓好對易發(fā)案件的薄弱環(huán)節(jié)、要害部位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)和重要人員的隱患排查，并對風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行量化，研究提高案件風(fēng)險管控的實(shí)現(xiàn)手段和有效途徑。加強(qiáng)基層行領(lǐng)導(dǎo)崗位人員的管理，掌握其生活和工作中的行為習(xí)慣，關(guān)注其思想變化，強(qiáng)化監(jiān)督力度。建立跟蹤檢查機(jī)制，充分發(fā)揮內(nèi)部審計和外部監(jiān)督作用，切實(shí)防止各類案件的發(fā)生。

（三）認(rèn)真開展“管理年”活動，不斷提高員工職業(yè)操守水平。積極探索銀企廉政共建機(jī)制，打造二級分行風(fēng)險案件管控平臺，加強(qiáng)銀企共同監(jiān)督和制約，自覺履行廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合業(yè)務(wù)的開展，重點(diǎn)治理利用貸款權(quán)、監(jiān)管權(quán)到貸款企業(yè)“吃拿卡要報借”等不正之風(fēng)。高度重視社會監(jiān)督工作，采取向有關(guān)部門和客戶發(fā)放征求意見表、行風(fēng)評議表、召開銀企座談會等有效形式，自覺接受社會監(jiān)督。

三、周密部署，認(rèn)真抓好內(nèi)控和案防“制度執(zhí)行年”活動 去年以來，按照銀監(jiān)會和總行的統(tǒng)一部署，在全省農(nóng)發(fā)行組織開展了“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，層層動員，統(tǒng)一思想，明確活動的目的、內(nèi)容、意義和要求，層層組建領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，分解任務(wù)，明確各部門分工，制定下發(fā)了《關(guān)于開展內(nèi)控和案防“制度執(zhí)行年”活動的實(shí)施意見》，明確了工作指導(dǎo)思想和具體步驟。組織省行機(jī)關(guān)對幾年來的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行了梳理，共梳理信貸、財會等制度、辦法、意見等158件。建立了定期檢查指導(dǎo)工作制度和活動開展情況通報制度，先后對8個市分行、20個縣支行的活動開展情況進(jìn)行了督導(dǎo)，編發(fā)《每周活動情況》13期，編發(fā)信息66篇，編發(fā)省行簡報6期。同時，在省行網(wǎng)站“廉政建設(shè)”欄目下新開辟了“制度執(zhí)行年活動”專欄。

我行在活動中，嚴(yán)格對照內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，深入自查自糾，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，并督促落實(shí)整改。一是對內(nèi)外部審計、業(yè)務(wù)檢查和各項(xiàng)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸類整理，并認(rèn)真整改落實(shí)到位。去年，結(jié)合活動省行開展了2009年主要信貸業(yè)務(wù)制度執(zhí)行情況審計，共審計各類貸款2073筆、金額55.6億元，未發(fā)現(xiàn)大的問題、隱患和風(fēng)險。在省行組織的貸款風(fēng)險排查中，共排查客戶935戶、貸款639.5億元。全行政策性及準(zhǔn)政策性貸款均未發(fā)現(xiàn)庫存差額及被擠占挪用現(xiàn)象；絕大多數(shù)商業(yè)性貸款客戶的經(jīng)營狀況良好，貸款風(fēng)險可控。二是加強(qiáng)會計檢查監(jiān)督，著重開展了大額存款進(jìn)出及銀行承兌匯票全面檢查，有效防控了結(jié)算和財會案件。積極

開展坐班主任異地交流工作，加強(qiáng)內(nèi)控管理，促進(jìn)案件防范開展。三是加強(qiáng)對要害崗位的監(jiān)督管理。尤其是加強(qiáng)對基層行要害崗位各流程的監(jiān)督控制，堅持重要業(yè)務(wù)換人復(fù)核制度、重要崗位強(qiáng)制休假制度、干部交流制度，努力增強(qiáng)員工的案件風(fēng)險防范意識。去年以來，我行重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員輪崗932人，強(qiáng)制休假434人，會計坐班主任異地短期委派交流170余人次。先后調(diào)整交流干部60余人；對全轄任期滿5年的10名支行行長全部進(jìn)行了交流調(diào)整。四是積極配合銀監(jiān)部門檢查，認(rèn)真組織中長期貸款現(xiàn)場檢查問題的整改，對于涉及內(nèi)控制度、貸前調(diào)查、貸時審查、貸后管理、融資平臺“解包還原”等方面的46項(xiàng)問題，省行黨委高度重視，專門進(jìn)行研究，提出整改要求。

四、及時應(yīng)對，不斷完善安全管理措施

一是制定并進(jìn)一步完善了省分行安全保衛(wèi)、安全生產(chǎn)突發(fā)事件應(yīng)急管理工作處置預(yù)案、省分行營業(yè)守押突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案、省分行機(jī)關(guān)突發(fā)水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、省分行機(jī)關(guān)突發(fā)火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、中分行機(jī)關(guān)防范恐怖分子襲擊應(yīng)急預(yù)案、省分行機(jī)關(guān)群體性事件應(yīng)急預(yù)案、省分行機(jī)關(guān)突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急預(yù)案等，處置操作規(guī)程健全。認(rèn)真組織突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案演練，各行舉行各類演練120次，確保一旦發(fā)生案件，能夠迅速啟動處置應(yīng)急預(yù)案，有條不紊地做好各項(xiàng)應(yīng)對工作。

二是加強(qiáng)對現(xiàn)金押運(yùn)、守庫、營業(yè)場所、密押、印鑒等重要環(huán)節(jié)、要害崗位的安全管理工作。有組織有重點(diǎn)地進(jìn)行定期、不定期的安全檢查，全年檢查營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)62個，各市分行均開展了普查活動。年初，省行行長與各市分行一把手均簽訂了《安全保

衛(wèi)與社會治安綜合治理責(zé)任書》，強(qiáng)化對重點(diǎn)部位的安全管理，全面落實(shí)安全責(zé)任制。

三是推行營業(yè)場所安全保衛(wèi)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，構(gòu)建安全防護(hù)長效機(jī)制。根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行安全保衛(wèi)工作制度》和公安部、銀監(jiān)會關(guān)于貫徹執(zhí)行《銀行營業(yè)場所風(fēng)險等級和防護(hù)級別的規(guī)定的通知》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)要求，制定印發(fā)了《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行山東省分行基層營業(yè)場所安全保衛(wèi)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實(shí)施方案》，對基層營業(yè)場所安全保衛(wèi)工作實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，促進(jìn)安全保衛(wèi)工作實(shí)現(xiàn)“六個統(tǒng)一”，即統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一操作規(guī)范、統(tǒng)一管理要求、統(tǒng)一檢查驗(yàn)收、統(tǒng)一總結(jié)評價、統(tǒng)一完善提高。

五、下一步工作打算

（一）進(jìn)一步增強(qiáng)案件防控工作的緊迫感和責(zé)任感。增強(qiáng)各級行黨委特別是一把手正確的政績觀，堅持業(yè)務(wù)工作和案防工作“兩手抓、兩手都要硬”的原則，高度重視案防工作，切實(shí)抓好同部署、同檢查、同考核。重點(diǎn)關(guān)注易發(fā)生案件的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)關(guān)注重要崗位和重要人員的管理、重點(diǎn)關(guān)注整改落實(shí)情況、重點(diǎn)關(guān)注案件防控的基礎(chǔ)工作，提高全行整體風(fēng)險防控能力。

（二）構(gòu)建完善的案件防控工作機(jī)制。在全轄開展對案件防控的學(xué)習(xí)教育，進(jìn)一步增強(qiáng)全轄員工的內(nèi)控案防意識，增強(qiáng)教育的針對性。嚴(yán)格執(zhí)行懲罰機(jī)制，完善配套有關(guān)的制度和流程，加強(qiáng)制度建設(shè)、檢查督導(dǎo)、考核評價，著力構(gòu)建和完善案件防控的長效機(jī)制。

（三）深入扎實(shí)地開展合規(guī)管理工作。結(jié)合實(shí)際和當(dāng)前農(nóng)發(fā)

行經(jīng)營的特點(diǎn)，抓重點(diǎn)、抓難點(diǎn)、抓特色，抓深抓細(xì)抓嚴(yán)抓實(shí)。在重要崗位的監(jiān)督上，推行《支行行長監(jiān)督辦法》、《客戶經(jīng)理監(jiān)督辦法》，加強(qiáng)對一線管理和經(jīng)辦人員的監(jiān)督制約，促進(jìn)廉潔從業(yè)、合規(guī)經(jīng)營，防控各類風(fēng)險和案件事故；在合規(guī)經(jīng)營管理上，按照依法合規(guī)經(jīng)營達(dá)標(biāo)程度，制訂《違規(guī)問責(zé)實(shí)施細(xì)則》，完善我行違規(guī)行為懲戒體系；組織在全省各基層行實(shí)施爭創(chuàng)“合規(guī)管理示范崗”活動，激勵基層行和廣大員工自我管理、自我約束、自我完善，最大限度地防控風(fēng)險。通過一系列制度辦法和活動，在合規(guī)管理上謀求新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)新突破。

（四）深入開展“四無”單位創(chuàng)建活動。突出整體預(yù)防工作，提高整體預(yù)防工作能力和實(shí)際效果。繼續(xù)做好案件排查工作，防范和化解各類風(fēng)險，提升案件防控水平。抓好安全穩(wěn)定和安全生產(chǎn)工作，加強(qiáng)安全工作檢查，加強(qiáng)重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理，嚴(yán)防各類安全問題的發(fā)生。加大執(zhí)法監(jiān)察的力度，嚴(yán)格考核，努力建設(shè)平安和諧的農(nóng)發(fā)行。

（五）強(qiáng)化對重點(diǎn)工作和關(guān)鍵崗位的監(jiān)督制約。一是加強(qiáng)信貸工作管理，進(jìn)一步強(qiáng)化對信貸工作的管理與監(jiān)督。在堅持傳統(tǒng)業(yè)務(wù)行之有效的封閉管理做法的同時，重點(diǎn)做好對準(zhǔn)政策性收購貸款和異地調(diào)銷貸款的監(jiān)管。密切關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況，及時監(jiān)測貸款使用和現(xiàn)金流變化情況，防止信貸風(fēng)險。二是進(jìn)一步強(qiáng)化對財會工作的監(jiān)督制約。嚴(yán)格貸款支付環(huán)節(jié)的監(jiān)督，認(rèn)真落實(shí)大額貸款支付和現(xiàn)金支取的合規(guī)性審查，切實(shí)把好大額資金轉(zhuǎn)移關(guān)口。認(rèn)真落實(shí)營業(yè)一線重要崗位制約和輪換、強(qiáng)制休假等制度。三是進(jìn)一步發(fā)揮內(nèi)審部門的監(jiān)督作用，提高審計監(jiān)督的權(quán)威性、獨(dú)立性和有效性。

二○一一年四月二十五日