第一篇：遼XX銀行關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假實施細則

liao××銀行關鍵崗位人員崗位輪換和強制

休假實施細則

第一章 總 則

第一條 為完善我行內部控制和管理體系，強化崗位監督和約束，防范操作風險和道德風險，根據《商業銀行內部控制指引》、《中國銀監會關于印發〈商業銀行操作風險管理指引〉的通知》、《中國銀行業監督管理委員會關于加大防范操作風險工作力度的通知》等有關制度規定，結合我行實際，特制定本實施細則。

第二條 關鍵崗位是指在業務運營過程中處于關鍵環節且涉及風險控制點，承擔較高風險責任，根據有關規定應當進行重點管理和監督的易發風險崗位。關鍵崗位依據崗位職責、業務處理權限、業務流程環節、發生風險概率和可能發生的損失等因素認定，分為管理類關鍵崗位及操作類關鍵崗位。

（一）管理類關鍵崗位

總行部門正、副總經理；分（支）行正、副行長及行長助理；二級支行行長；分（支）行財會部經理；分（支）行公司銀行部經理及個人銀行部經理。

（二）操作類關鍵崗位：

對公客戶經理崗、個人客戶經理崗、財務核算崗、重要空白憑證管理崗、印章管理崗、清算崗等。

詳見附件一《××銀行關鍵崗位一覽表》。

第二章 崗位輪換

第三條 崗位輪換是指根據風險控制工作需要，有計劃地安排關鍵崗位工作人員定期或不定期調換工作崗位的一種制度安排。

第四條

崗位輪換實施

（一）總行部門正、副總經理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部報行務會批準后組織實施。

（二）分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經理等管理類關鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部及總行條線主管部門組織實施。

（三）分（支）行公司銀行部經理、個人銀行部經理、二級支行行長等管理類關鍵崗位、操作類關鍵崗位人員崗位輪換由各分（支）行自行組織實施。原則上在本機構、本部門進行，通過在本機構或本部門內輪換、更換管理或服務對象等方式，進行崗位輪換。對個別特殊崗位在本機構內輪換確有困難的，由所在機構提出申請，經總行人力資源部同意并進行統一調配后，可進行跨機構輪換。

（四）總行各部門關鍵崗位人員崗位輪換由部門自行組織實施。

第五條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關鍵崗位人員在同一崗位連續工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。根據崗位承擔的風險責任和業務復雜程度等因素，輪換期限分為共3個檔次：4年1次、3年1次、2年1次。

1、管理類關鍵崗位人員

（1）在同一機構同一崗位連續任職滿4年的分行正、副行長及行長助理，必須進行輪崗；

（2）在同一機構同一崗位連續任職滿3年的支行正、副行長及行長助理；總行部門正、副總經理；分（支）行財會部經理、公司銀行部經理及個人銀行部經理，必須輪崗。

（3）2年1次：在同一機構同一崗位連續工作滿2年的委派會計主管、授信審批官，必須進行輪崗。

2、操作類關鍵崗位人員

（1）在同一機構同一崗位連續工作滿3年的：財務核算崗……（供參考，待完善）

（2）2年1次：在同一機構同一崗位連續工作滿2年的：空白重要憑證管理崗、密押崗、授權崗、外匯控制文件經辦崗、事后監督中心經辦崗、清算崗、對帳崗、空白卡保管崗、作廢卡保管崗…… 必須輪崗（供參考，待完善）

（3）因客戶經理崗位特殊性，其崗位輪換受到一定制約，為此，客戶經理崗位輪換采取每3年更換1次管戶的方式進行。

（二）不定期輪換。

1、組織實施機構根據實際工作需要可以不定期地安排關鍵崗位人員進行崗位輪換。

2、因特殊原因，紀檢監察和內控合規部門提出須輪換崗位的，應立即輪換崗位。

因改革需要，部分內設機構和工作崗位名稱變動，若工作內容大部分未改變者，一直在這些內設機構或崗位工作的員工視同一直在同一內設機構或同一崗位工作，亦應按照本實施細則規定

進行崗位輪換或崗位分工調整。

第六條 崗位輪換流程

（一）制定崗位輪換計劃

1、總行部門正、副總經理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關鍵崗位人員的年度輪崗計劃由總行人力資源部擬定并報送行務會。計劃確定后抄送合規部、審計部備案。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經理等管理類關鍵崗位人員的年度輪崗計劃由總行人力資源部及條線主管部門共同制定，抄送合規部、審計部備案。

3、分（支）行公司銀行部經理、個人銀行部經理、二級支行行長等管理類關鍵崗位人員及操作類關鍵崗位人員（客戶經理除外）的年度輪崗計劃，由各分（支）行自行制定，報送總行人力資源部、合規部、審計部及條線主管部門備案。

4、分（支）行客戶經理管戶輪換計劃由各分（支）行自行制定，報送總行人力資源部、合規部、審計部及條線主管部門備案。

5、總行部門操作類關鍵崗位人員的年度輪崗計劃，由部門自行制定，報人力資源部備案。在此基礎上，人力資源部制定總行關鍵崗位人員的年度輪崗計劃，抄送合規部、審計部備案。

計劃包括輪崗人員名單、輪崗崗位、輪換方式、輪換時間等內容，于每年1月底前報。

（二）崗位輪換通知

做好輪崗人員的思想政治工作，崗位輪換通知以《××銀行員工崗位輪換通知書》（附件二）書面形式通知輪崗人員并由本人簽收，輪崗人員應按通知要求及時到新崗位任職、工作。

（三）落實交接手續

輪崗人員在離崗換新崗時，應在部門負責人在場的情況下辦理交接手續，并對所交物品等進行造冊登記，由交接雙方及部門負責人簽字。因工作需要，也可由分（支）行指定相關專業部門派出專人負責監交工作。

第七條 崗位輪換離崗審計、檢查

（一）審計、檢查的內容（包括但不限于以下方面）

1、管理類關鍵崗位人員

所在機構（部門）內控制度建設是否健全；各項經營指標反映是否真實合理；對前任及其本人任期內發生的重要問題或風險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；費用開支和固定資產管理等情況是否依法合規；經營管理中是否存在違規、越權行為；有無瀆職及其他過失行為等。

2、操作類關鍵崗位人員

是否嚴格執行業務操作流程、業務授權，有否越權、違規操作和失職行為；經管的業務是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報的風險隱患；有否其它履職不當行為等。

（二）審計、檢查的組織實施

根據不同情況，安排對輪崗人員進行離任審計或離崗檢查，并形成審計或檢查結論。

1、總行部門正、副總經理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關鍵崗位人員由總行審計部負責離任審計。總行審計部門根據總行人力資源部通知，根據具體情況專門組織審計力量對輪崗人員實施離任審計，在規定的時間內完成審計后，及時出具書面報告。向輪崗人員提出審計事實確認書，由輪崗

人員簽字確認，通報審計結果。根據審計結果，決定是否再進行專項檢查、審計。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經理等管理類關鍵崗位人員崗位輪換，由分（支）行、總行條線主管部門負責對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報告》（附件三），歸檔留存。

3、分（支）行公司銀行部經理、個人銀行部經理、二級支行行長等管理類關鍵崗位，總行部門、分（支）行操作類關鍵崗位（客戶經理除外），人員崗位輪換，由分（支）行、總行各部門自行負責對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報告》，歸檔留存。

4、分（支）行客戶經理管戶輪換由總行條線主管部門負責人檢查，并出具《××銀行客戶經理管戶輪換檢查報告》（附件四），歸檔留存。

審計、檢查結束后，發現異常情況的，經進一步查實后，視情節輕重，根據《南昌市商業銀行工作人員違規行為處理辦法》規定，給予輪崗人員相應處理。

第八條

實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第九條 實行崗位輪換的人員1年內不得回原機構的原崗位工作。

第十條

對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員，須經總行人力資源部批準，在執行強制休假和實施離崗審計后，輪換期限最長可延期1年。

第三章 強制休假

第十一條 強制休假是指根據風險控制工作需要，在不事先征求本意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關鍵崗位人員在規定期限內休假并暫停行使職權，并派員接替工作，對其進行離崗審計的一種制度安排。

第十二條 因下列情形，關鍵崗位人員應實行強制休假。

（一）因特殊原因需要延期實行崗位輪換。

（二）為強化管理、防范風險而進行的專項安排。

1、經手的資金、賬務、項目等出現異常的；

2、個人行為表現異常，工作質量較差的；

3、有風險隱患、案件線索舉報的；

4、可能存在風險隱患的其它情形。

（三）根據上級有關部門的決定。

（四）其它工作需要。第十三條 強制休假流程

（一）制定實施方案

1、總行部門正、副總經理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關鍵崗位人員的強制休假方案，由總行人力資源部擬定，報分管行領導批準。批準后的方案抄送合規部、審計部備案。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經理等管理類關鍵崗位人員的強制休假方案由人力資源部及總行條線主管部門共同制定，報分管行領導批準。批準后的方案抄送合規部、審計部備案。

3、分（支）行公司銀行部經理、個人銀行部經理、二級支行行長等管理類關鍵崗位、操作類關鍵崗位人員的強制休假方案按

崗位層面，由分（支）行自行制定，報總行人力資源部及條線主管部門備案。

4、總行部門操作類關鍵崗位人員的強制休假方案，由部門自行制定，報人力資源部備案。在此基礎上，人力資源部制定總行關鍵崗位人員的強制休假方案，抄送合規部、審計部備案。

方案應包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內容，于每年1月底前報送。

（二）強制休假通知

在實施強制休假前一天下班前，以《××銀行員工強制休假通知書》（附件五）書面形式通知強制休假人員，并落實代職人員。為確保實施效果，在強制休假決定正式公布前，有關機構和知情人要嚴格保密。

（三）即時辦理交接手續

組織實施機構按有關規定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續并限期離崗，未經組織實施機構許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使職權，不得返回工作崗位，也不得向行內機構和人員發出任何工作指令或處理有關工作。交接工作在指定專人的監督下實行。必要時監審部門可對強制休假人員的經辦業務和錢賬實行先封存后交接。

第十四條 強制休假離崗審計、檢查

（一）審計、檢查的內容（包括但不限于以下方面）

1、管理類關鍵崗位人員

所在機構（部門）內控制度建設是否健全；各項經營指標反映是否真實合理；對前任及其本人任期內發生的重要問題或風險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；費用開支和固定資

產管理等情況是否依法合規；經營管理中是否存在違規、越權行為；有無瀆職及其他過失行為等。

2、操作類關鍵崗位人員

是否嚴格執行業務操作流程、業務授權，有否越權、違規操作和失職行為；經管的業務是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報的風險隱患；有否其它履職不當行為等。

（二）審計、檢查的組織實施

根據不同情況，安排對強制休假人員進行離崗審計、檢查，并形成審計或檢查結論。

1、總行部門正、副總經理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關鍵崗位人員強制休假離崗審計

總行審計部根據總行人力資源部通知，根據具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，在規定的時間內完成審計后，及時出具書面報告。向休假人員提出審計事實確認書，由休假人員簽字確認，通報審計結果。根據審計結果，決定是否再進行專項檢查、審計。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官等管理類關鍵崗位人員離崗檢查，由總行條線主管部門負責組織實施，并出具書面《××銀行強制休假頂崗檢查報告》（附件六），歸檔留存。

3、總行部門、分（支）行操作類關鍵崗位人員，分（支）行財會部經理、公司銀行部經理、個人銀行部經理、二級支行行長等管理類關鍵崗位人員強制休假離崗檢查由分（支）行、總行條線主管部門自行組織實施，并出具書面《××銀行強制休假頂崗檢查報告》（附件六），歸檔留存。

第十五條

組織實施審計、檢查期間，審計、檢查部門有權要求強制休假人員隨時回行提供有關資料或進行必要的情況說明。強制休假人員應當保持通暢聯系，按要求配合做好有關離崗審計工作。

第十六條 審計、檢查結束后，未發現異常情況的強制休假人員，由各分（支）行辦公室、綜合部通知其回行辦理銷假手續，繼續回原崗位工作；不適宜回原崗位工作的，則調離；發現有違紀違規行為的，經查實后依據根據《南昌市商業銀行工作人員違規行為處理辦法》規定處理。

第十七條 強制休假時間原則上不超過10個工作日（含），強制休假按照實際離崗天數抵扣當年帶薪年休假，超出年休假按年休假處理。強制休假期間，員工的工資、福利待遇不變。

第四章 管理監督

第十八條 崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分級負責，統籌規劃、分步實施，加強監督、落實責任”的原則。

第十九條 崗位輪換和強制休假由總行人力資源部、審計部、合規部、總行條線主管部門及各分（支）行分工負責。

各分（支）行應建立崗位輪換和強制休假管理臺賬，進行維護和管理，管理臺賬每半年向人力資源部報送一次。

總行人力資源部負責修訂與完善相關實施細則，建立健全全行崗位輪換和強制休假管理臺賬，定期進行維護和管理。指導與監督總行崗位輪換和強制休假工作進程。

總行條線主管部門負責相關人員的離崗檢查，指導與監督各

分（支）行相關條線崗位輪換和強制休假工作進程。

總行合規部負責全行崗位輪換和強制休假的執行檢查工作?？傂袑徲嫴控撠熤笇泄芾眍愱P鍵崗位人員崗位輪換、強制休假的離崗審計。

第五章 罰 則

第二十條 有下列行為之一的，按照有關規定給予相應的處理。

（一）分（支）行、部門或員工無正當理由拒不接受強制休假或不配合審計人員工作的；

（二）不按規定時間辦理強制休假交接手續或故意拖延交接時間的；

（三）員工在強制休假期間未經許可，擅自回到行內或自行外出旅行以及不能保證與行內正常聯系的；

（四）除指定的監審人員外，擅自開拆強制休假人員錢賬封條的；

（五）審計中發現違規、違紀問題，造成不良后果或影響的。

（六）審計人員不堅持實事求是、客觀公正和不認真履行職責的，根據《南昌市商業銀行工作人員違規行為處理辦法》追究有關人員的責任。

以上行為視情節輕重，給予批評教育、通報批評、記過、記大過直至開除，情節嚴重且觸犯刑律的，移送司法機關處理。

第二十一條 各分（支）行、總行各部門主要負責人為本單位強制休假和輪崗工作的責任人。對因未按規定實施崗位輪換

或強制休假而出現工作過失或發生案件的，要追究有關直接和間接責任人的責任。

第二十條 總行人力資源部要定期對總行部門、分（支）行崗位輪換和強制休假制度執行情況進行檢查，并與年度考核相結合。因違反本規定發生案件或導致損失的，除追究當事人責任外，還將對相關責任人實行問責。

第六章 附 則

第二十二條 本實施細則由××銀行總行負責解釋和修訂。第二十三條 本實施細則自印發之日起執行。

第二篇：《關鍵崗位人員崗位輪換》

《關鍵崗位人員崗位輪換制度》

第一章 總則

第一條 為加強內部控制，防范操作風險和道德風險，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于信息網絡中心各關鍵崗位。第三條 本辦法所稱關鍵崗位是指在業務運營過程中處于關鍵環節且涉及風險控制點，承擔較高風險責任，根據有關規定應當進行重點管理和監督的工作崗位。關鍵崗位依據崗位職責、業務處理權限、業務流程環節、發生風險概率和可能發生的損失等因素認定。

崗位輪換是指根據風險控制工作需要，有計劃地安排關鍵崗位工作人員定期或不定期調換工作崗位的一種制度安排。

第四條 崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分級負責，統籌規劃、分步實施，加強監督、落實責任”的原則。

第二章 崗位輪換

第五條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關鍵崗位人員在同一崗位連續工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。依據崗位承擔的風險責任和業務復雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年、4年、5年共

－1－ 5個檔次。

（二）不定期輪換。組織實施機構根據實際工作需要可以不定期地安排關鍵崗位人員進行崗位輪換。

第六條 崗位輪換方式

（一）本院區本部門內輪換；

（二）本部門跨院區輪換； 第七條 崗位輪換流程

（一）制定輪換計劃。各部門每年年初制定部門內人員的崗位輪換計劃，并報人事行政部備案。輪換計劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時間等內容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應按通知要求及時到新崗位任職。

（三）落實交接手續。崗位輪換按我司有關規定辦理交接手續，并在主管部門負責人或指定專人的監督下進行工作移交。

（四）變更勞動合同。實行崗位輪換的人員須變更勞動合同的相關內容。

第八條 對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員，需經網絡中心主任批準。

第九條 實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第十條 實行崗位輪換的人員1年內不得回原崗位工作。

－2－

第三章 管理監督

第十四條 崗位輪換為網絡中心內部工作由網絡中心分工負責。

年初制定崗位輪換計劃，XX負責督促部門實施崗位輪換并對人員的崗位輪換資料進行維護和管理。

各院區副主任負責組織實施本院區的崗位輪換和強制休假工作，以及對關鍵崗位人員的業務管理、崗位培訓和監督檢查。

第十五條 關鍵崗位人員應服從并積極配合崗位輪換，對無正當理由不服從組織安排的人員要進行說服教育；對經說服教育仍拒絕服從崗位輪換決定的，交人力資源處理。

第十六條 各副主任負責人對本院區關鍵崗位人員的崗位輪換和強制休假工作負責，對因未按規定實施崗位輪換或強制休假而出現工作過失或發生案件的，要追究有關直接和間接責任人的責任。

附屬表格：

關鍵崗位人員崗位輪換情況統計表

－3－

工作交接表

－4－

5－

－

第三篇：XX公司崗位輪換及強制休假管理辦法新2

XX公司

崗位輪換及強制休假管理辦法

第一章 總 則

第一條 為防范經營風險，強化內控措施，提高管理水平，有效規避和防范操作風險及道德風險，特制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱關鍵崗位是指在業務運營過程中處于關鍵環節且涉及風險控制點，承擔較高風險責任，根據有關規定應當進行重點管理和監督的工作崗位。關鍵崗位依據崗位職責、業務處理權限、業務流程環節、發生風險概率和可能發生的損失等因素認定。崗位輪換是指根據風險控制工作需要，有計劃地安排關鍵崗位工作人員定期或不定期調換工作崗位的一種制度安排。強制休假是指根據風險控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關鍵崗位人員在規定期限內休假并暫停行使職權，同時對其進行離崗審計的一種制度安排。

第三條 崗位輪換和強制休假工作的開展應遵循統一規劃、崗位制約、職責明確、交接嚴格、風險控制、隨機安排不事先通知的原則。

第四條 崗位輪換和強制休假按不同權限分別由XX公司領導和稽核管理部及各相關部門統一安排。

第五條 XX公司關鍵崗位均實行崗位輪換和強制休假制度。第二章 崗位輪換的具體實施

第六條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關鍵崗位人員在同一崗位連續工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。依據崗位承擔的風險責任和業務復雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年共3個檔次。

1、結算管理部崗位、信貸管理部崗位屬于XX公司關鍵崗位，原則上不超過1年輪崗一次，輪崗覆蓋率為100%。

2、計劃財務部崗位原則上不超過2年輪崗一次，輪崗覆蓋率 為100%。

3、信息管理部崗位、金融事業部崗位，原則上不超過3年輪 崗一次。

（二）不定期輪換。各部門根據實際工作需要可以不定期地安排關鍵崗位人員進行崗位輪換。

第七條 崗位輪換方式

（一）本部門內輪換；

（二）跨部門輪換；

（三）更換管理或服務對象；

（四）其他方式。第八條 崗位輪換流程

（一）制定輪崗計劃?；斯芾聿棵磕昴瓿踔贫ǜ鞑块T人員的崗位輪換計劃，并報綜合管理部備案。輪換計劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時間等內容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應按通知要求及時到新崗位任職。

（三）落實交接手續。崗位輪換按公司有關規定辦理交接手續，并在部門負責人或指定專人的監督下進行工作移交。

此外，各部門內部員工崗位輪換由部門負責人請示分管領導后組織實施，并向總經理報告，稽核管理部負責備案；部門負責人的崗位輪換由黨政聯席會決定。

第九條 輪崗人員在崗位輪換時應將其當前崗位工作相關用具、資料、物品等辦理交接。包括：印章、印鑒卡、重要空白憑證、有價證券、各種業務登記簿、各種歷史業務資料、各種待辦事項、保險柜及密碼、鑰匙等。交接過程及手續由稽核管理部進行監督。

第十條 堅決禁止采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來替代輪崗制度的落實；嚴禁以各種理由拖延或不落實執行輪崗制度。

第十一條 實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第三章 強制休假的具體實施

第十二條 因下列情形，關鍵崗位人員應實行強制休假：

（一）已經存在風險或有不良征兆的人員，為強化管理、防范風險而進行的專項安排；

（二）崗位輪換有難度的人員，因特殊原因需要延期實行崗位輪換；

（三）按管理的層次隨機產生。每年強制休假人員數量不少于總人數10%。

(四)根據分管領導或公司決定；

（五）其他工作需要。第十三條 強制休假工作流程

（一）制定實施方案。稽核管理部制定強制休假的具體方案，方案應包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內容。

（二）宣布休假決定。強制休假決定以書面形式通知強制休假人員。為確保實施效果，在強制休假決定正式公布前，有關部門和知情人要嚴格保密。

（三）落實交接手續。稽核管理部按有關規定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續并限期離崗，未經稽核管理部許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使其職權，不得返回工作崗位，也不得向公司內其他人員發出任何工作指令或處理有關工作。交接工作在指定專人的監督下實行。

（四）實施離崗審計。稽核管理部根據具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，并出具書面審計報告?；斯芾聿吭趯徲嬈陂g，有權要求強制休假人員隨時回公司提供有關資料或進行必要的情況說明。強制休假人員應當與組織實施機構保持通暢聯系，按要求配合做好有關離崗審計工作。第十四條 部門負責人強制休假由總經理進行安排；員工強制休假由總經理、分管副總經理、部門負責人進行安排，綜合管理部備案。

第十五條 XX公司領導、部門負責人應在員工休假的當日通知員工休假。

第十六條 員工在接到休假通知后，立即安排休假并填寫《請假單》，經有權準假人簽字，報稽核管理部備案，同時做好工作交接等有關事宜，不得以任何理由延遲交接工作或不執行強制休假決定。

第十七條 被安排強制休假的員工返崗之后，應于第一個工作日向主管領導報到，并告知綜合管理部銷假。

第十八條 強制休假原則一般為５個工作日，可視情況適當延長。

第四章 實行崗位輪換和強制休假的要求

第十九條 凡是屬于應崗位輪換或強制休假范圍內的員工，都要安排崗位輪換或強制休假。

第二十條 本制度的組織實施由稽核管理部牽頭，各部門配合，稽核管理部負責記錄登記工作。

第五章 附 則

第二十一條 本辦法自印發之日起執行。

第四篇：農村信用社重要崗位人員輪崗及強制休假實施方案[范文]

**縣農村信用社重要崗位人員輪崗及強制休假實施方案

為了加強我縣農村信用社重要崗位人員的管理，做好超前預防、加強檢查監督，遏制違規違紀行為和各類案件發生，防范金融風險，促進我縣農村信用社各項業務健康快速發展，根據上級行內控管理工作要求和市聯社有關規定，結合我縣信用社實際，決定從二00三年元月一日起，對全縣信用社重要崗位人員實

行輪崗和強制休假，特制定本實施方案。

一、重要崗位人員的范圍

信用社重要崗位人員是指信用聯社會計主管、微機管理員、機關會計員、重要憑證管理員、金庫管理員、經警保衛人員、票據交換員和基層經營單位的主任、信貸員、主管會計、出納員、微機操作員、聯行結算員。

二、有關規定

1、凡是在同一單位連續從事主任、會計工作滿五年的，必須調離原單位；連續從事其他工作滿三年（特殊情況不得超過五年）的人員，都要進行輪崗。

2、對從事重要崗位的工作人員必須由聯社班子成員根據工作需要研究決定，有計劃的安排休假，并安排好頂崗人員和交接工作，特殊情況可實行強制性休假。

3、休假人員的安排：①聯社機關重要崗位人員休假，由聯社理事長安排，在科室之間調劑頂崗；

②信用社主任休假，由聯社主要領導安排，并明確臨時負責人；

③信用社職工休假，由聯社安排，在內部之間調劑頂崗；

④信用分社人員休假，由信用社主任調劑安排，要明確雙人臨柜。

4、崗位輪換及休假必須堅持先移交后離崗，先審計后上崗的原則。重要崗位人員輪崗及休假，必須在規定時間內辦理全部移交手續；對強制休假的人員，休假時間視實際情況需要確定，強制休假期間個人待遇不變。

5、對輪崗和強制休假期間，審計監察部門要及時按有關規定對其經辦的工作進行全面審計，審計時間控制在七天以內。審計結束后，對審計結果形成書面報告，作出審計結論。經審計檢查確有問題的人員按有關規定進行查處。涉及違法行為的移送司法機關依法處置。代班人員在頂崗期間如發現問題要及時向負責審計人員報告。

三、管理責任

1、對不組織本單位職工學習，安排輪崗未輪崗，造成員工有抵觸情緒不服從安排，并有嚴重違規違紀或發生案件的，將撤銷主任職務。

2、強制休假對象審計不及時，措施不力，導致發生案件或不按審計程序、走過場，應發現的問題未發現或反映問題避重就輕的，將追究審計人員責任。

3、對頂崗代班人員在代班期間發現問題不及時報告、不按規定程序操作或監守自盜而引發責任事故和案件的，將按有關規定從重處罰。

第五篇：關鍵財務管理崗位定期輪換制度

關鍵財務管理崗位定期輪換制度

在發展不斷提速的社會中，大家逐漸認識到制度的重要性，制度泛指以規則或運作模式，規范個體行動的一種社會結構。這些規則蘊含著社會的價值，其運行表彰著一個社會的秩序。我敢肯定，大部分人都對擬定制度很是頭疼的，下面是小編為大家收集的關鍵財務管理崗位定期輪換制度，希望對大家有所幫助。

企業為了加強對資金、資產管理，防范化解資金、財務風險，應對財務 會計 、現金會計、銷售會計、采購會計等財務、資金管理崗位的定期或不定期的崗位輪換制度，以確保企業財務資產、資金的安全。

第1條

為促進公司資金管理人員全面熟悉業務，不斷提高業務素質，更好地服務于資金管理等各項工作，根據《企業會計準則――基本準則》的要求，特制定本制度。

第2條

本制度所稱崗位輪換（又稱輪崗），是指公司內從事資金業務管理的專職人員有計劃地調換崗位。

第3條

實行崗位輪換的資金業務管理的關鍵崗位，由公司根據實際情況確定并在內部公布。

第4條

資金業務管理崗位輪換是人才識別與培養工作的一部分，應堅持工作需要與個人發展相結合的原則，使輪崗工作盡量為資金管理人員提供可以選擇的成長空間。

第5條

資金管理人員實行定期輪崗制度，原則上每3年輪崗一次，因工作需要或特殊原因，經批準可適當提前或延期。

第6條

公司關鍵財會崗位可以實行強制休假制度，并在最長不超過5年的時間內進行崗位輪換。

第7條

所有確定為輪崗的資金管理人員應無條件服從分配，及時辦理移交手續；對不認真履行資金業務管理職責，無正當理由不輪崗的資金管理人員，調離資金業務管理崗位。

第8條

財務部確定資金管理關鍵輪換崗位及對應人選計劃，經財務總監同意，報人力資源部備案后實施。

第9條

輪崗前應制訂輪崗計劃，內容包括對輪崗目的、輪崗具體安排、新崗位的職責描述等。

第10條

輪崗人員的工作交接。資金管理人員必須將本人所經管的資金業務管理工作全部移交給接替人員，接替人員應當認真接管移交工作，并繼續辦理移交的未了事項。

第11條

資金管理人員在辦理移交手續前要做好以下八項工作。

1.已經受理的經濟業務尚未填制會計憑證的應當填制完畢。

2.編制移交清冊，列明應當移交的會計憑證、會計賬簿、會計報表、印章、現金、有價證券、支票簿、文件、其他會計資料和物品等內容。

3.移交會計電算化工作的，有關電子數據應在實際操作狀態下進行交接，同時系統管理員在會計交接之日更換崗位操作員。

4.資金管理人員辦理交接手續，必須有監交人員負責監交：一般資金專員交接由資金主管負責監交；資金主管交接由財務部經理負責監交；財務部經理交接由總經理負責監交。

5.移交人員在辦理移交時，要按移交清冊逐項移交；接替人員要逐項核對點收。

6.對需要移交的遺留問題，應當寫出書面材料；離崗者對繼任者面臨的問題可提出解決建議，并可協助解決。

7.及時對輪換崗位的人員進行相關的培訓，使輪崗人員迅速了解工作內容及業務知識，保證工作能順利進行。

8.人力資源部會同財務部對輪崗工作進行檢查監督，對輪崗效果進行調查評估，進一步完善輪崗制度。

第1條為促進公司資金管理人員全面熟悉業務，不斷提高業務素質，更好地服務于資金管理等各項工作，根據《企業會計準則――基本準則》的要求，特制定本制度。

第2條本制度所稱崗位輪換（又稱輪崗），是指公司內從事資金業務管理的`專職人員有計劃地調換崗位。

第3條實行崗位輪換的資金業務管理的關鍵崗位，由公司根據實際情況確定并在內部公布。

第4條資金業務管理崗位輪換是人才識別與培養工作的一部分，應堅持工作需要與個人發展相結合的原則，使輪崗工作盡量為資金管理人員提供可以選擇的成長空間。

第5條資金管理人員實行定期輪崗制度，原則上每3年輪崗一次，因工作需要或特殊原因，經批準可適當提前或延期。

第6條公司關鍵財會崗位可以實行強制休假制度，并在最長不超過5年的時間內進行崗位輪換。

第7條所有確定為輪崗的資金管理人員應無條件服從分配，及時辦理移交手續；對不認真履行資金業務管理職責，無正當理由不輪崗的資金管理人員，調離資金業務管理崗位。

第8條財務部確定資金管理關鍵輪換崗位及對應人選計劃，經財務總監同意，報人力資源部備案后實施。

第9條輪崗前應制訂輪崗計劃，內容包括對輪崗目的、輪崗具體安排、新崗位的職責描述等。

第10條輪崗人員的工作交接。資金管理人員必須將本人所經管的資金業務管理工作全部移交給接替人員，接替人員應當認真接管移交工作，并繼續辦理移交的未了事項。

第11條資金管理人員在辦理移交手續前要做好以下八項工作。

1.已經受理的經濟業務尚未填制會計憑證的應當填制完畢。

2.編制移交清冊，列明應當移交的會計憑證、會計賬簿、會計報表、印章、現金、有價證券、支票簿、文件、其他會計資料和物品等內容。

3.移交會計電算化工作的，有關電子數據應在實際操作狀態下進行交接，同時系統管理員在會計交接之日更換崗位操作員。

4.資金管理人員辦理交接手續，必須有監交人員負責監交：一般資金專員交接由資金主管負責監交；資金主管交接由財務部經理負責監交；財務部經理交接由總經理負責監交。

5.移交人員在辦理移交時，要按移交清冊逐項移交；接替人員要逐項核對點收。

6.對需要移交的遺留問題，應當寫出書面材料；離崗者對繼任者面臨的問題可提出解決建議，并可協助解決。

7.及時對輪換崗位的人員進行相關的培訓，使輪崗人員迅速了解工作內容及業務知識，保證工作能順利進行。

8.人力資源部會同財務部對輪崗工作進行檢查監督，對輪崗效果進行調查評估，進一步完善輪崗制度。