第一篇：期貨經紀有限公司營業部工作計劃(精)

期貨經紀有限公司營業部工作計劃

我沒有上過大學，在高中畢業以后我就來到我們的期貨經紀有限公司營業部工作，我從一個小小的業務員質感做到現在營業部的主管，我并不是靠學歷來服眾的，我靠的就是我的工作能力。

工作了這么多年，我也已經把期貨經紀有限公司營業部工作業務都摸透了，要不然我怎么會一步一個腳印走到現在。我的工作能力得到了領導和同事的贊揚，所以每一年的期貨經紀有限公司營業部工作計劃基本都是我來，因為我的工作經驗比較厚。

根據我以前的期貨行業從業經驗和這幾年在現貨貿易工作的經歷，個人認為：首先營業部要有個好的定位。在電子化交易蓬勃發展的今天，一定要搞好網絡建設，充分利用網絡資源。其次，要依據當地實際情況做好目標計劃。再次，打造優良的員工對付，主要是營銷隊伍的建設和管理。最后是服務的完善，服務包括工作的各個方面：客戶電話、現場咨詢管理服務，各協同部門配合等諸多方面。第一、關于重點機構客戶開拓

1、對本地接觸過期貨相關行業的機構進行逐一盤點，并由專職客戶經理進行上門拜訪，并在時機成熟的時候開展機構投資報告會。

2、針對區域情況積極開發機構客戶市場，通過進一步的接觸和了解，挖掘機構客戶潛力，將業務在更深、更廣的層面合作。

第二、利用網絡資源，推進市場發展

以業務團隊為核心，大力推行網絡市場的開拓，發展非現場交易客戶，讓成本與業績掛鉤互動，這是業務工作的重頭戲。

1、期證業務拓展，在股指期貨推出來前后，加強營業部所在地各證券機構的拜訪力度，構建良好的關系，以期為后續工作奠定良好的基礎。充分利用證券機構網點，共享客戶資源，由點入面地開展業務。在條件成熟的時候，選擇1-2個證券機構作為試點，在試點地區派駐專業的骨干人員1-2人，證券機構營業場所現場促銷，進行非現場交易業務的開拓。

2、走出去，請進來，根據當地市場情況和同業競爭情況，有目標的拜訪客戶，在一定的時候通過舉辦投資報告會等形式邀請有實力和潛在投資意識的客戶來公司參觀考察 第三、關于營業部培訓工作

營業部客戶的投資意識和抗風險能力、員工的成長與進步與后期培訓工作密不可分，在適當的時間，針對不同人員展開相關培訓。利用網絡資源共同學習新的知識，全面打造學習化、專業團隊。第四、營銷團隊的建設

一個企業的生存和發展必須要有強有力的營銷團隊支撐。根據期貨市場情況和營業部發展的需要，在可以通過各種招聘渠道補充基礎市場人員，在3天內完成基礎培訓，然后由骨干人員帶1-2人基礎市場人員迅速開展營銷活動，做到本周招聘本周啟用，人員素質在實戰中提高。基礎市場人員進行嚴格的優勝劣汰，團隊內部形成若干個專業化程度較高的業務小組。營業部所有員工必須要做到一專多能，在工作中相互配合和支持，整個營業部就能形成，強有力的戰斗力。

第五、營業部服務平臺的搭建 在做好原有客戶服務的基礎上，理順客戶的“售后”服務，讓服務流程化、日常化、差別化。不斷加強與現有客戶的聯系，增強營業部的凝聚力，實現以現有客戶為核心，不斷吸引新增客戶的目的。

2、針對機構客戶。營業部要以宣傳公司的背景為主，與機構客戶保持定期聯絡，逐步樹立起公司的品牌與形象。把握好機會，爭取到時為機構客戶提供合理可行的投資分析報告和投資操作建議，為機構客戶營造一個安全可靠的贏利氛圍。

1、細分個人客戶，推出定期拜訪計劃。普查所有客戶，對其進行分類，并將每一類客戶的服務落實到每一個員工，同時制定行之有效的服務計劃，包括電話聯系，短信息，甚至是上門拜訪，舉辦期貨沙龍等方式，使每一個客戶都能感受到營業部對客戶的關心與服務。同時，利用營業部的咨詢平臺，為客戶提供合理的操作建議，在做大客戶群體的同時也豐富我們服務的內容，實現老客戶帶來新客戶的良性循環。

第六、關于營業部咨詢的工作

為了跟好地對營業部客戶進行比較細化的咨詢服務，搭建良好的咨詢平臺，形成咨詢的專業化。

一、整體原則

1、以行情軟件為依托，結合各階段行情特點，逐漸形成一套行之有效交易公式與交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司現有的各項資訊、發揮各員工的潛力，分工合作的展開貼近市場的咨詢服務，以期提升交易量，為客戶提供切實的服務，樹立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投資文化。

二、咨詢工作拓展思路

1、建立良好的咨詢反饋機制。在與客戶的交流過程中，咨詢人員要將客戶的意見及時匯總并反饋到相關人員及部門，一方面認真解決客戶的問題，另一方面檢驗基礎咨詢的實際效果。

2、咨詢首先從日常服務做起，扎根于基礎咨詢。根據分工，有各自的側重面研究，主要針對期貨品種和主力機構的情況進行劃分。

3、與營業部客戶形成緊密咨詢服務關系，咨詢直接達成與客戶交流的通道，讓客戶感受到我們期貨公司的咨詢服務無處不在。

營業部作為期貨公司的直屬經營機構，盡管有一定的客戶資源，但運營成本現在普遍高，主要是場地租賃費用、人員工資及福利費用。作為期貨公司—特殊的金融行業，任何在人才上的吝嗇，都能造成人才的流失，特別是國內期貨市場面臨即將到來的空前發展機遇。

現在全球金融危機的情況下，各種公司都面臨著很大的壓力，很多企業在壓力下垮掉了，也有很多企業茍延殘喘，目前我們期貨經紀有限公司面臨的困難也有很多，不過暫時還沒有到非常困難的時刻，這就需要我們前提工作員工的集體努力了，我們需要將危機化作動力，讓我們期貨經紀有限公司的業績盡快的提上來。

金融危機不會永遠持續下去的，我們一定要挺住，直到危機解除的那一天到來，那時我們的公司就會迎來一個新的春天，我們公司的業績就會很快的提升上去，讓我們努力工作，等待那一天的到來吧！

第二篇：期貨經紀有限公司營業部工作計劃

我沒有上過大學，在高中畢業以后我就來到我們的期貨經紀有限公司營業部工作，我從一個小小的業務員質感做到現在營業部的主管，我并不是靠學歷來服眾的，我靠的就是我的工作能力。

工作了這么多年，我也已經把期貨經紀有限公司營業部工作業務都摸透了，要不然我怎么會一步一個腳印走到現在。我的工作能力得到了領導和同事的贊揚，所以每一年的期貨經紀有限公司營業部工作計劃基本都是我來，因為我的工作經驗比較厚。

根據我以前的期貨行業從業經驗和這幾年在現貨貿易工作的經歷，個人認為：首先營業部要有個好的定位。在電子化交易蓬勃發展的今天，一定要搞好網絡建設，充分利用網絡資源。其次，要依據當地實際情況做好目標計劃。再次，打造優良的員工對付，主要是營銷隊伍的建設和管理。最后是服務的完善，服務包括工作的各個方面：客戶電話、現場咨詢管理服務，各協同部門配合等諸多方面。

第一、關于重點機構客戶開拓

1、對本地接觸過期貨相關行業的機構進行逐一盤點，并由專職客戶經理進行上門拜訪，并在時機成熟的時候開展機構投資報告會。

2、針對區域情況積極開發機構客戶市場，通過進一步的接觸和了解，挖掘機構客戶潛力，將業務在更深、更廣的層面合作。

第二、利用網絡資源，推進市場發展

以業務團隊為核心，大力推行網絡市場的開拓，發展非現場交易客戶，讓成本與業績掛鉤互動，這是業務工作的重頭戲。

1、期證業務拓展，在股指期貨推出來前后，加強營業部所在地各證券機構的拜訪力度，構建良好的關系，以期為后續工作奠定良好的基礎。充分利用證券機構網點，共享客戶資源，由點入面地開展業務。在條件成熟的時候，選擇1-2個證券機構作為試點，在試點地區派駐專業的骨干人員1-2人，證券機構營業場所現場促銷，進行非現場交易業務的開拓。

2、走出去，請進來，根據當地市場情況和同業競爭情況，有目標的拜訪客戶，在一定的時候通過舉辦投資報告會等形式邀請有實力和潛在投資意識的客戶來公司參觀考察

第三、關于營業部培訓工作

營業部客戶的投資意識和抗風險能力、員工的成長與進步與后期培訓工作密不可分，在適當的時間，針對不同人員展開相關培訓。利用網絡資源共同學習新的知識，全面打造學習化、專業團隊。

第四、營銷團隊的建設

一個企業的生存和發展必須要有強有力的營銷團隊支撐。根據期貨市場情況和營業部發展的需要，在可以通過各種招聘渠道補充基礎市場人員，在3天內完成基礎培訓，然后由骨干人員帶1-2人基礎市場人員迅速開展營銷活動，做到本周招聘本周啟用，人員素質在實戰中提高。基礎市場人員進行嚴格的優勝劣汰，團隊內部形成若干個專業化程度較高的業務小組。營業部所有員工必須要做到一專多能，在工作中相互配合和支持，整個營業部就能形成，強有力的戰斗力。

第五、營業部服務平臺的搭建

在做好原有客戶服務的基礎上，理順客戶的“售后”服務，讓服務流程化、日常化、差別化。不斷加強與現有客戶的聯系，增強營業部的凝聚力，實現以現有客戶為核心，不斷吸引新增客戶的目的。

2、針對機構客戶。營業部要以宣傳公司的背景為主，與機構客戶保持定期聯絡，逐步樹立起公司的品牌與形象。把握好機會，爭取到時為機構客戶提供合理可行的投資分析報告和投資操作建議，為機構客戶營造一個安全可靠的贏利氛圍。

1、細分個人客戶，推出定期拜訪計劃。普查所有客戶，對其進行分類，并將每一類客戶的服務落實到每一個員工，同時制定行之有效的服務計劃，包括電話聯系，短信息，甚至是上門拜訪，舉辦期貨沙龍等方式，使每一個客戶都能感受到營業部對客戶的關心與服務。同時，利用營業部的咨詢平臺，為客戶提供合理的操作建議，在做大客戶群體的同時也豐富我們服務的內容，實現老客戶帶來新客戶的良性循環。

第六、關于營業部咨詢的工作

為了跟好地對營業部客戶進行比較細化的咨詢服務，搭建良好的咨詢平臺，形成咨詢的專業化。

一、整體原則

1、以行情軟件為依托，結合各階段行情特點，逐漸形成一套行之有效交易公式與交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司現有的各項資訊、發揮各員工的潛力，分工合作的展開貼近市場的咨詢服務，以期提升交易量，為客戶提供切實的服務，樹立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投資文化。

二、咨詢工作拓展思路

1、建立良好的咨詢反饋機制。在與客戶的交流過程中，咨詢人員要將客戶的意見及時匯總并反饋到相關人員及部門，一方面認真解決客戶的問題，另一方面檢驗基礎咨詢的實際效果。

2、咨詢首先從日常服務做起，扎根于基礎咨詢。根據分工，有各自的側重面研究，主要針對期貨品種和主力機構的情況進行劃分。

3、與營業部客戶形成緊密咨詢服務關系，咨詢直接達成與客戶交流的通道，讓客戶感受到我們期貨公司的咨詢服務無處不在。

營業部作為期貨公司的直屬經營機構，盡管有一定的客戶資源，但運營成本現在普遍高，主要是場地租賃費用、人員工資及福利費用。作為期貨公司—特殊的金融行業，任何在人才上的吝嗇，都能造成人才的流失，特別是國內期貨市場面臨即將到來的空前發展機遇。

第三篇：銀河期貨經紀有限公司基本情況報告

一、基本情況：

（一）公司概況

銀河期貨經紀有限公司是經中國證監會、國家商務部、國家工商總局批準，由中國銀河證券股份有限公司控股、荷銀金融期貨亞洲有限公司參股的金融企業，注冊資本為1.2億元人民幣，注冊地址為北京市西城區復興門外大街A2號中化大廈8層。在備戰金融期貨的過程中，公司率先取得了金融期貨業務資格和交易結算資格，并成功獲得了中金所會員資格，公司發展基礎不斷夯實，實力不斷顯現，影響力不斷擴大，2008年被《證券時報》評為“最具成長性的期貨公司”。

（二）歷史沿革

2004年1月，中國銀河證券有限責任公司期貨工作組以托管的方式進入大連萬恒期貨公司。

2005年4月26日，經中國證監會批準、國家工商局核準，正式更名為銀河期貨經紀有限公司，注冊資本金為3000萬元，成為中國第一家由證券公司直接控股的期貨公司。

2005年11月29日，經中國證監會批準,荷蘭銀行控股的荷銀金融期貨亞洲有限公司取得了銀河期貨經紀有限公司的股東資格，成為中國期貨界第一家期貨公司的外資股東。

2006年5月22日，中國銀河證券有限責任公司、荷蘭銀行金融期貨亞洲有限公司、銀河保險經紀有限公司正式簽約成立合資公司，并增資至5000萬人民幣。

2006年12月25日，銀河期貨經紀有限公司獲得中國證監會、國家商務部和國家工商管理局的批準，正式取得合資期貨公司的營業執照，在法律上成為中國大陸第一家合資期貨公司，標志著國內期貨業對外開放邁出了標志性的一步。

2007年1月至7月，銀河期貨經紀有限公司的中方股東——中國銀河證券有限責任公司按照國務院的相關要求完成了拆分重組，將所持有的銀河期貨經紀有限公司的全部股份轉讓給中國銀河證券股份有限公司。2007年10月11日，銀河期貨經紀有限公司通過中國證監會、國家商務部和國家工商行政管理局的審批，完成了股權變更的相關手續，中方控股股東變更為中國銀河證券股份有限公司。

2007年10月22日，公司正式獲得中國金融期貨交易所交易結算會員資格，會員號109。

2007年10月30日，公司各方股東共同簽訂了《銀河期貨經紀有限公司第二次增資協議》、《銀河期貨經紀有限公司合資經營合同修訂協議》、《銀河期貨經紀有限公司章程修訂協議》，計劃將公司注冊資本增加至

1.2億元人民幣。

2007年12月20日，中國銀河證券股份有限公司首批獲得中國證監會《關于核準中國銀河證券股份有限公司為期貨公司提供中間介紹業務資格的批復》，成為中國大陸第一家獲得IB業務資格的證券公司。

2008年3月31日，公司獲得中國證監會北京證監局、國家商務部、國家工商管理總局批準，正式將注冊地變更為北京市西城區復興門外大街A2號中化大廈8層。

2008年4月17日，公司獲得中國證監會、國家商務部和國家工商管理局的批準，注冊資本金由5000萬元人民幣增加至1.2億元人民幣。

（三）股權結構

現公司股東構成及持股情況：中國銀河證券股份有限公司出資9499.5萬元，占79.16%；荷銀金融期貨亞洲有限公司出資2001萬元，占16.68%；銀河保險經紀（北京）有限公司出資49 9.5萬元，占4.16%。

公司股東于2007年10月11日召開全體股東大會，并簽訂第二次增資協議，擬將公司注冊資本由5000萬元人民幣增加至1.2億元人民幣。增資后公司的股東構成及持股情況將變更為：中國銀河證券股份有限公司出資9499.5萬元，占79.16%；荷銀金融期貨亞洲有限公司出資2001萬元，占16.68%；銀河保險經紀（北京）有限公司出資499.5萬元，占4.16%。目前公司已完成增資。

中方股東------中國銀河股份有限公司：中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）成立于2007年1月26日，是經國務院批準，在承接原中國銀河證券有限責任公司的證券經紀業務、投行業務及相關資產的基礎上，由中國銀河金融控股有限責任公司作為主發起人，聯合北京清華科技創業投資有限公司、重慶水務集團股份有限公司、中國通用技術（集團）控股有限責任公司、中國建材股份有限公司4家國內投資者共同發起設立的全國性綜合類證券公司。股份公司的注冊資本金為60億元人民幣。注冊地址為：北京

市西城區金融大街35號2-6層。代總裁為胡長生。股份公司的經營范圍包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理。

股份公司總部設在北京，下設167家證券營業部和47家服務部總計214個營業網點。營銷網絡分布在全國29個省、自治區、直轄市的62個中心城市，直接為400余萬客戶服務，客戶總資產5000多億元。

遍布全國的營業網點，豐富完整的金融產品平臺，不斷創新的技術手段，龐大的客戶群體，確立了公司在國內經紀業務市場上的領先地位。2000年以來，中國銀河證券經紀業務7次獲得股票基金交易量全國券商排名第一，4次獲得債券交易量全國券商排名第一，經紀業務穩居行業前茅。在投資銀行業務方面，公司已形成為金融服務業、能源、交通運輸業等行業的大型企業提供股票承銷保薦和財務顧問服務的特色，擁有良好的行業聲譽，承銷規模位居行業前列。公司已完成中國銀行、中國國航、中國人壽、平安保險、交通銀行等項目的公開發行或非公開發行；已完成鐵道部、國家電網、南方電網、國電集團、中電投、中國石化、首都機場、上海久事等企業債券主承銷項目，2003-2007年，中國銀河證券連續5年蟬聯券商債券主承銷量全國第一，并在業務創新方面首家推出了東元不良資產證券化項目，首開券商成為銀行次級債主承銷商先河，并成功發行交行250億元次級債項目；股份公司已為20多家上市公司的關聯交易業務出具了獨立財務顧問報告，策劃并實施近百個并購及重大資產重組項目。

2007年股份公司先后被亞太著名金融雜志《金融亞洲》、《亞洲貨幣》評選為2006-2007財年“中國內地最佳經紀業務機構”、“中國內地最佳債券承銷機構”和“2007中國最佳債券承銷商”。

股份公司現有員工近4000人，89%具有6年以上的證券從業經歷。

股份公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業經驗穩健的經營作風，為客戶提供專業化服務。外方股東--------荷銀金融期貨亞洲有限公司：荷蘭銀行是全球最大的金融機構之一，美國最大的外資銀行。截止2005年9月30日，荷蘭銀行的總資產為8993億歐元，擁有超過1500萬的客戶資源，在全球的60個國家設有3400多家分支機構，總雇員約11萬人。荷蘭銀行在金融、商品市場的成功運做，將為客戶參與全球化的市場提供可靠的途徑和便利。

荷銀金融期貨亞洲有限公司是荷蘭銀行的子公司，成立于1996年，在北京、紐約、芝加哥、倫敦、巴黎、新加坡、悉尼、香港、東京、首爾等十多個國際型大都市擁有合法的分支機構，是世界范圍內各主要期貨交易所票據清算和期貨服務行業的領先者。

（四）獲得金融期貨業務資格和交易結算資格

2007年9月10日，銀河期貨經紀有限公司率先獲得中國證券監督管理委員會的金融期貨業務資格和交易結算資格。2007年10月22日，公司正式獲得了中國金融期貨交易所交易結算會員資格（會員號109）。

（五）經營理念

銀河期貨公司始終遵循“客戶的需求就是我們的追求”的經營理念。

堅持以服務為先導；以規范為基石；以開拓為手段；以和諧為追求；以創新謀發展的原則,為國內外期貨投資者提供交易代理和相關的服務，以全新的企業文化和多樣化的服務手段拓展經營空間；致力于為廣大投資者提供有效合理的投資組合與風險管理工具；同時學習國際同業的先進經驗，力爭成為國際化企業制度和新知識經濟企業的典范。

二、法人治理結構

2006年底銀河期貨經紀有限公司圓滿完成合資、增資等相關工作，成立了新一屆股東會、董事會及監事會，設立了獨立董事，重新任命了管理層。并按照中國證監會《期貨經紀公司治理準則》要求，進一步完善了股東會、董事會、監事會和總經理辦公會議事制度和決策程序，細化了股東會、董事會、監事會、獨立董事及經營管理層的職責權限，進一步健全了董事會領導下的總經理負責制，公司重大問題由董事會決策，同時充分發揮經理層經營管理的積極性和創造性，充分發揮監事及獨立董事的監督作用。

2007年3月6日國務院正式頒布了新的《期貨交易管理條例》，與之相配套，中國證監會于同年4月發布了《期貨交易所管理辦法》、《期貨經紀公司管理辦法》、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》、《期貨業從業人員資格管理辦法》。

公司根據新《條例》的相關規定進一步完善了公司的內部控制制度，完善了公司主體的組織架構，并建立

了內部機構有效運作、相互制衡的制度，以及與此相關的決策、激勵和約束機制，增強了公司內部控制和風險防范能力，有效地維護所有股東的權益，從而營造出一個規范經營、積極進取的現代化期貨公司。公司總部設綜合財務部、結算及風險控制部、技術支持部、客戶服務中心、研究中心、培訓部。

公司的營業網點為：北京營業部、杭州營業部、濟南營業部、福州營業部、哈爾濱營業部、上海松林路營業部、大連營業部、沈陽營業部、鄭州營業部、長春營業部、昆明營業部籌備組。

三、風險控制管理

風險控制是期貨公司業務發展的前提和基礎，建立一套完備的多級風險控制體系，建立和培養符合公司經營發展需要的風險控制團隊始終是公司的重要目標。公司堅持實行外部引進與內部培養相結合的方式，逐步建立起三級風險控制體系，即：公司風險管理小組、風險控制總監、結算及風險管理部。

同時通過認真學習并積極引進國內外同類企業在風險控制方面的先進模式，逐步將單純的事后控制、“斬倉型”風險管理, 轉變為事前控制，通過與客戶間的日常交流和溝通，以及不斷地灌輸風險和資金管理理念，使客戶開始主動自行管理交易風險。

公司風險控制部門陸續出臺了《銀河期貨經紀有限公司交易管理制度》、《地區業務中心交易風險監控管理辦法》、《交易員崗位工作運行管理辦法》等一系列風險管理制度，自覺地防范業務風險。自2004至2007年四年的時間內，公司不僅未發生一起“穿倉”等重大風險事故，而且從未發生一起客戶訴訟案件。

四、網絡技術平臺

為更好地服務于現有客戶，滿足客戶對技術平臺安全、穩定、快捷的要求，滿足金融股指期貨交易的技術需求，2006年公司對中心機房進行了重點改造升級建設：主要包括UPS系統、GNB牌電池系統、配電系統、力波特牌專用空調系統、防雷接地系統、消防系統、保安門禁系統、動力環境監控系統等的建設以及機房裝修工程。網絡環境方面，機房中中國電信、中國網通、中國聯通都有電信級別光纖接入機站，并且在機房中單獨為中國網通建設了專用機房，以保障所有通訊的穩定進行。

為迎接股指期貨的來臨，公司正在積極的做好技術平臺的準備工作，未來的交易系統將采用以IBM小型機+磁盤陣列為核心的交易平臺，建設足夠的設備冗余，投資預算上千萬，目前正在積極的進行中。同時公司已經開始籌劃在濟南建設同等級別的災難備份中心，為交易創造更加穩定的運行環境。

五、客戶服務體系

公司客戶服務體系始終以“客戶永遠是第一位”，從客戶的實際需求出發，為客戶提供真正有價值的服務為宗旨，以最專業性的服務隊伍，及時和全方位地關注客戶的每一個服務需求，并通過提供廣泛、全面和快捷的服務，使客戶體驗到無處不在的滿意和可信賴的貼心感受。

公司客戶服務體系計劃在CRM（客戶關系管理系統）管理下，整合客戶服務數據、客戶基礎數據、客戶交易數據，通過公司網絡平臺、CALL CENTER(呼叫中心)、客戶服務人員為公司客戶提供全天候二十四小時專業化、細致化、人性化的期貨交易服務，為客戶在開戶、交易、交割等各環節提供便利。

六、建設高素質的研究支持隊伍

公司始終致力于培養高素質的研究支持團隊，經過兩年多的實踐與摸索，已經取得了初步成效。公司研究中心下設金融期貨研究部、農產品研究部、金屬研究部和化工產品研究部等部門，是匯集了國內期貨市場的專業精英而組成的優秀研發團隊。研發中心以“客戶的需求為我們的追求”為宗旨，以“投資、保值、穩步發展”為研發理念，以“客戶量身定做投資計劃”為準則，實行全方位、立體化服務。

在商品期貨方面，研究中心根據現貨企業的需求確定研發方向和產品，并針對中小投資者推出標準化的研發產品。2007、2008年期貨公司制作的農產品（主要包括大豆、豆柏、玉米）和有色金屬（主要包括銅、鋁等品種）的周報、月報、年報得到了廣大客戶和行業內部的肯定。

在金融期貨方面，針對股指期貨將要推出的緊迫形勢，研究中心積極引進了相關的專業研究人員，認真編寫了有關股指期貨的系列培訓教材，這些教材緊密結合市場，緊密結合具體聽眾的實際需要，緊密結合股指期貨的推進進程，融入了股指期貨在上市公司股權管理中的應用、股指期貨推出前后對股指權重股估值的影響、期貨市場對相關上市公司的影響、股指期貨對股票市場的影響、股指仿真交易中的問題研究、股指期貨交易計劃的制定、各指數間相關關系的研究、股指期貨套保效果的研究、國外股指期貨的案例研究

等內容。股指期貨的系列培訓教材由于內容充實、研究水平較高受到了證券營業部人員和客戶的高度評價。公司目前的風險管理水平、網絡技術平臺建設、客戶服務體系，以及內部管理機制已經基本具備了設立異地營業部的條件。

第四篇：關于期貨經紀公司營業部監管工作有關問題的通知（范文模版）

關于期貨經紀公司營業部監管工作有關問題的通知

（2001年9月5日證監期貨字〔2001〕28號）

為了規范期貨經紀公司營業部的經營活動，根據期貨市場監管工作的需要，現將進一步做好期貨經紀公司營業部（以下簡稱營業部）審批和監管工作的有關問題通知如下：

一、抓緊做好營業部復審和營業點清理工作

（一）派出機構對1996年初審上報中國證監會待批且目前仍在經營的營業點，應在復核原上報材料的基礎上對目前的經營情況進行現場檢查。將現場檢查報告和新的營業部申請材料于10月31日前上報我會復審。

（二）派出機構對未經批準已開展業務且目前仍在經營的營業點應盡快進行檢查和清理，期貨經紀公司申請規范為營業部的按新設營業部要求向派出機構上報材料。經派出機構初審符合營業部條件的，于11月30日前上報我會復審。

派出機構對營業部的審核應考慮合理布局和期貨經紀公司的綜合情況。營業部所在地派出機構應根據中國證監會基本要求，結合本轄區情況，制定營業部設立的具體標準，報中國證監會備案后實施。

（三）派出機構對轄區內未經批準、已開展業務的營業點審核工作結束后，對不能規范為營業部的應進行清理、關閉。清理工作截止日為2002年6月30日，具體工作參照《關于做好取消非期貨經紀公司會員期貨經紀業務的通知》（證監期字〔1998〕20號）中清理非期貨經紀公司會員的做法進行。期貨經紀公司所在地和營業點所在地派出機構應積極配合，妥善處理善后事宜，確保市場穩定。

二、進一步加強對營業部的管理

（一）為適應監管工作的需要，經中國證監會批準籌建的營業部，由派出機構負責對其籌建工作進行檢查和開業驗收，中國證監會根據派出機構準許開業的報告核發《營業部經營許可證》.（二）派出機構要監督期貨經紀公司，必須在經批準的營業場所為客戶提供報單、成交回報、結算、資金存取等與經紀業務相關的服務，不得在未經批準的場所提供期貨經紀業務。

應積極支持期貨經紀公司利用異地終端或網上委托等先進技術手段開展客戶服務業務，同時，督促開展此類業務的期貨經紀公司建立有效的風險控制制度，杜絕公司以新業務為名，變相設立營業點的現象。

（三）派出機構應依據我會對營業部管理的有關規定，結合營業部初審工作，對申請規范為營業部的營業點進行一次全面、嚴格的檢查。重點檢查期貨經紀公司對營業點的人、財、物配置是否符合要求；營業點是否存在承包、聯營、出租的情況；營業點業務流程和管理是否符合統一結算、統一風險控制、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算的要求；規范經營情況等。派出機構對存在問題的營業點要限期清理。

期貨經紀公司和營業部所在地派出機構，應進一步加強對營業部的監管，對營業部經營管理中存在問題、且未能在規定時期內完成整改的，派出機構不得受理該公司其他新設營業部的申請，必要時追究公司及相關高管人員的責任。

（四）營業部所在地派出機構和公司所在地派出機構應對期貨經紀公司營業部實行聯合監管。營業部所在地派出機構負責營業部的日常監管，發現問題應及時通知公司所在地派出機構，并責成公司妥善處理。對存在重大問題的營業部，經兩地派出機構協商后，由公司所在地派出機構向中國證監會出具處理報告。期貨交易所應積極配合派出機構做好營業部的監管和非法網點的清理工作。

（五）派出機構應通過各種途徑向社會公布經我會批準的合法營業部情況，鼓勵投資者投訴和舉報非法期貨營業點，監督期貨經紀公司必須在其經營場所或其他渠道公示其合法機構情況（包括負責人、經營范圍、經營場所、聯系電話等）.

第五篇：期貨經紀合同

甲方：_________

乙方：_________

甲乙雙方本著平等協商、誠實信用的原則，就甲方為乙方提供期貨交易服務的有關事項訂立本合同。

第一章　委托

第一條　乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方指令為乙方進行期貨交易。

第二條　甲方根據期貨交易所交易規則執行乙方交易指令。甲方有義務將交易結果轉移給乙方，乙方有義務對交易結果承擔全部責任。

由于非甲方原因乙方交易指令部分或者全部無法成交，甲方不承擔責任。

第二章　保證金

第三條　乙方開戶的最低保證金標準為_________元。

保證金可以以現金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，待甲方開戶銀行確認乙方資金到帳后方可開始交易。

第四條　乙方擁有所有權的任何資金、可上市流通國庫券或標準倉單等，經甲方認可后方可作為乙方向甲方提供的抵押物。抵押關系形成后，甲方有權在事先不通知乙方的情況下使用或轉移乙方的抵押物作為必要的保證金或用以減少乙方帳戶赤字以維持帳戶借貸平衡之用。在合理的時間內，甲方將以書面方式向乙方確認此項抵押物的使用或轉移。同時，乙方授權甲方可將其質押物轉質或者以其他方式處置。甲方無義務向乙方支付甲方因上述財產處置行為而產生的任何利息或收益。

第五條　乙方應當保證其資金來源的合法性。甲方有權要求乙方提供資金來源說明，乙方對說明的真實性負保證義務。必要時，甲方可要求乙方提供相關證明。

第六條　甲方有權根據期貨交易所的規定或者市場情況調整保證金比例。甲方調整保證金，以甲方發出的調整保證金公告或者通知為準。

第七條　在甲方認為乙方持有的未平倉合約風險較大時，有權對乙方單獨提高保證金比例。在此種情形下，提高保證金的通知單獨向乙方發出。

第三章　強行平倉

第八條　乙方在下達新的交易指令前或者在其持倉過程中，應隨時關注自己的持倉、保證金和權益變化及法規法律、交易所規則的變化對自已持倉的影響。

第九條　甲方以風險率來計算乙方期貨交易的風險。風險率的計算方法為：風險率=可用資金÷持倉保證金

第十條　乙方因交易虧損或者其他原因，當乙方風險率＜0時，甲方將按照《期貨經紀合同》約定的方式向乙方發出追加保證金的通知，乙方應當在下一交易日開市前及時追加保證金并禁止開新倉。當乙方風險率≤-40％時，乙方應當在下一交易日開市前及時追加保證金或采取減倉措施，否則，甲方有權在事先未通知的情況下，對乙方的部分或者全部未平倉合約強行平倉，直至乙方的風險率≥o；當市場價格急劇變化，甲方有權采用動態風險控制原則，當乙方風險率達到上述條件時，對乙方的部分或全部未平倉合約強行平倉，直至乙方風險率≥o。乙方應承擔強行平倉的手續費及由此發生的損失。

第十一條　只要甲方選擇的平倉價位和平倉數量在當時的市場條件下屬于合理的范圍，乙方承諾不因為強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數量而向甲方主張權益。

前款所稱合理的范圍指按照期貨經紀業的執業標準，已經以適當的技能、小心謹慎和勤勉盡責的態度執行強行平倉。

第十二條　除非乙方事先特別以書面形式聲明并得到甲方的確認，甲方對乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統一計算風險。當乙方保證金不足使乙方交易風險達到上述的風險控制條件時，甲方有權停止乙方開新倉，并可對乙方持有的未平倉合約進行平倉。

乙方在甲方實際控制若干交易帳戶時，甲方有權對其合并計算風險。

第十三條　由于期貨交易所編碼規則的不同，乙方可能在不同的期貨交易所擁有不同的交易編碼。在這種情況下，乙方在不同的交易編碼下同時存在盈利和虧損時，在虧損部分未得到充分填補前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四章　通知事項

第十四條　甲方通過每日客戶交易結算單向乙方發出追加保證金的通知。無論此種方式是否通知到乙方，甲方均于第一時間在交易營業場所為乙方提供書面通知，由乙方自取。

甲方在每一交易日閉市結算后，按照在甲方營業場所內自取方式向乙方提供每日客戶交易結算單（含追加保證金通知）、其他交易所通知以及甲方通知文件。甲方在具備條件的情況下為乙方獲取客戶交易結算單及其他事項提供如下其中一項服務：傳真（）、網上查詢（）。

甲方在上月交易結束后的5個工作日內，按照在甲方結算部自取書面交易結算月報方式向乙方提供上月交易結算月報。甲方在具備條件的情況下為乙方獲取交易結算月報提供如下其中一項服務：傳真（）、郵寄（）。

乙方在每個交易日開市前，如果因某種原因沒有獲取甲方按約定方式提供的上日客戶交易結算單（含追加保證金的通知），有義務及時向甲方索要。如果甲方在開市前沒有收到乙方的索要申請，將視同乙方已獲取甲方按約定方式提供的每日客戶交易結算單（含追加保證金的通知）。

乙方在上月交易結束后的5個工作日內，如果因某種原因沒有獲取甲方按約定方式提供的上月交易結算月報，有義務及時向甲方索要。如果甲方在上月交易結束后5個工作日內沒有收到乙方的索要申請，將視同乙方已獲取甲方按約定方式提供的每月交易結算月報。

第十五條　乙方對甲方提供的每日交易結算單的記載事項有異議的，應當在下一個交易日開市前向甲方提出書面異議；對交易結算月報的記載事項有異議的，應當在上月交易結束后7個工作日內向甲方提出書面異議。乙方在此款約定時間內既未對每日客戶交易結算單記載事項確認，也未向甲方提出書面異議，無論何種原因，均視為乙方對記載事項的確認，甲方不再接受乙方提出的異議，由此造成的損失由乙方承擔。

第十六條　甲方或者乙方要求變更本章的約定事項，應當及時通知另一方，經對方確認后方生效。否則，由此造成的通知延誤或者損失均由該方負責。

第五章　指定事項

第十七條　甲方接受乙方或者乙方授權的指令下達人的交易指令。乙方授權下列人員任一人均為乙方的指令下達人：_________

第十八條　甲方接受乙方或者乙方授權的資金調撥人的調撥資金指令。如果兩人以上同時簽名付款有效需作特別說明，否則，資金調撥人中任一人簽字均為有效。乙方授權下列人員為乙方的資金調撥人：_________（注：法人客戶需加蓋財務章）

第十九條　乙方以下列通訊地址和號碼作為乙方與甲方業務往來的有效地址和號碼：_________

第二十條　乙方如需變更其指令下達人、資金調撥人或者變更業務往來方式，需書面通知甲方并經甲方按規定程序確認后方生效。乙方未及時書面通知甲方的，由此造成的損失由乙方負擔。

除非乙方事先特別聲明，乙方的授權人員有權行使乙方在本合同中的任何權利。甲方也可以直接選擇與乙方的授權人員直接聯系／或者履行合同的條款。乙方授權人員的行為由乙方直接承擔其結果。

第六章　指令的下達

第二十一條　乙方交易指令可以通過書面、電話、電腦方式下達。書面方式下達的指令、乙方或者其指令下達人應當簽字。電話、電腦等方式下達指令的，甲方有權進行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄。乙方同意，電話錄音、電腦記錄等業務過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。

第二十二條　甲方有權審核乙方的指令，包括保證金是否充足，指令內容是否齊全和明確，是否違反有關法規和交易所規則等，以確定指令的有效和無效；當確定乙方的指令為無效指令時，甲方有權拒絕執行乙方的指令。

第二十三條　乙方在發出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經在期貨交易所成交，乙方則必須承擔交易結果。

第二十四條　乙方若申請套期保值頭寸，應當按照相關期貨交易所的規定提供相應的文件或者證明，并對上述文件的真實有效承擔責任，甲方應協助乙方申請套期保值頭寸。

第七章　報告和確認

第二十五條　甲方對乙方的期貨交易實行每日無負債結算。只要乙方在該交易日進行過交易或者有持倉，甲方均應在每個交易日閉市后按照本合同約定的時間和方式向乙方發出顯示其帳戶權益狀況或者成交結果的交易結算單。乙方必須按本合同約定的時間和方式向甲方返回經簽字確認的客戶交易結算單，否則，甲方有權終止乙方提取或者調撥資金，由此產生的一切后果由乙方承擔。

凡乙方在當日客戶交易結算單上進行的簽字確認，視為乙方對此日以前所有交易及結算結果的確認。

第二十六條　乙方按照本合同約定的時間和方式向甲方提出異議后，甲方應根據原始指令記錄和交易記錄及時核實。當對交易結果有直接關聯的事項發生異議時，為避免損失的可能發生或者擴大，甲方在收到乙方的異議時，有權將發生異議的未平倉合約進行平倉，由此發生的直接損失由有過錯的一方承擔。

第二十七條　甲方的交易結果不符合乙方的交易指令，或者強行平倉不符合約定條件，甲方有過錯并給乙方造成損失的，應當在下一交易日閉市前重新執行乙方交易指令，或者恢復被強行平倉的頭寸，并賠償由此造成的直接損失。

第八章　現貨月份平倉和實物交割

第二十八條　乙方應當在期貨交易所統一規定的時間內向甲方提出交割申請。乙方申請交割，應符合期貨交易所的相關規定，否則，甲方有權拒絕接受乙方的實物交割申請。

第二十九條　乙方應當在期貨交易所統一規定的期限前，向甲方提交足額的交割資金或者標準倉單、增值稅發票等期貨交易所要求的憑證及票據。

超過上述規定的期限，乙方未下達平倉指令，也未向甲方提交前款資金、憑證及票據，甲方有權在未通知乙方的情況下，對乙方的未平倉合約進行平倉，由此產生的費用和結果由乙方承擔。

第三十條　交割通知、交割貨款交收或實物交付及交割違約處理辦法依照相關期貨交易所和甲方的交割業務規則執行。

第九章　保證金帳戶管理

第三十一條　甲方在期貨交易所指定結算銀行開設期貨保證金帳戶，代管乙方交存的保證金以及質押的可上市流通國庫券及標準倉單等。

第三十二條　甲方為乙方設置保證金明細帳，并在每日交易結算單中報告保證金帳戶余額和保證金的劃轉情況。

第三十三條　在下列情況下，甲方有權從乙方保證金帳戶中劃轉保證金：

（一）依照乙方的指示支付結余保證金；

（二）為乙方向期貨交易所交存保證金或者清算差額；

（三）為乙方履約所支付的實物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約罰款；

（四）乙方因違法、違規被監管部門或者期貨交易所予以罰款，甲方為乙方支付罰款；

（五）為乙方支付的倉租或者其他費用；

（六）乙方應當向期貨經紀公司、期貨交易所支付的手續費和其他費用以及相關稅項；

（七）甲方與乙方簽訂的書面協議中雙方同意的劃款事項。

第三十四條　乙方保證金屬于乙方所有。甲方因破產或者其他原因無法從事期貨經紀業務時，乙方的保證金不得用來抵償甲方的債務或者挪作他用。

第十章　信息、培訓與咨詢

第三十五條　甲方應當在營業場所向乙方提供國內期貨市場行情及與交易相關的分析報告服務。甲方提供的任何關于市場的分析和信息僅供乙方參考，不構成對乙方下達指令的指示、誘導或者暗示。

乙方應當對自己的交易行為負責，不得以根據甲方的分析或者信息入市為理由，對交易虧損要求甲方承擔責任。

第三十六條　甲方應當以發放培訓教材等方式向乙方提供期貨交易知識和交易技術的培訓服務。

第三十七條　乙方有權隨時查詢自己的原始交易憑證，有權隨時了解自己的帳戶情況，甲方應當予以積極配合。

第十一章　費用

第三十八條　乙方應當向甲方支付代理進行期貨交易的手續費。

手續費收取的標準按合同附件執行。

第三十九條　乙方支付給期貨交易所的各項費用以及涉及乙方的稅項由乙方承擔，前述費用不在乙方支付給甲方的手續費之內。

第十二章　免責條款

第四十條　由于地震、火災、戰爭等不可抗力因素導致的交易中斷、延誤等風險，甲方不承擔責任，但應在條件允許下采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第四十一條　由于國家有關法律、法規、規章、政策或者相關期貨交易所規則的改變、緊急措施的出臺等導致乙方所承擔的風險，甲方不承擔責任。

第四十二條　由于通訊設施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因導致交易異常所產生的一切后果，甲方不承擔責任。

第十三章　合同生效和修改

第四十三條　本合同經雙方當事人或者其代理人簽字后，于乙方開戶資金匯入甲方帳戶之日起生效。

第四十四條　本合同如有變更、修改或補充，雙方需協商一致并簽訂變更、修改或補充協議，作為本合同的補充，與本合同具有同等效力。

第四十五條　在合同履行過程中若發生本合同未列明的事宜，按國家有關法規、規章、政策及相關期貨交易所的章程、規則和本公司有關的業務細則以及期貨交易慣例執行。

第十四章　帳戶的清算

第四十六條　當發生下列情形之一時，甲方有權通過平倉或處置質押物對乙方帳戶進行清算，并解除同乙方的委托關系：

（一）乙方具備下列情形之一

1．無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

2．期貨監管部門、期貨交易所的工作人員；

3．本公司職工及其配偶、直系親屬；

4．期貨市場禁止進入者；

5．金融機構、事業單位和國家機關；

6．未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業或者國有資產占控股地位或者主導地位的企業；

7．單位委托開戶未能提供委托授權文件的；

8．中國證監會規定的其他情況。

（二）乙方死亡、喪失民事行為能力；

（三）乙方被人民法院宣告進入破產程序；

（四）乙方在甲方的帳戶被提起拆訟保全或者扣劃；

（五）乙方出現其他法定或者約定解除合同條件的情況。

乙方應對甲方進行帳戶清算的費用和清算后的債務余額負全部責任。

第四十七條　甲方因故不能從事期貨業務時，甲方應當采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經乙方同意，甲方可以將客戶持倉轉移至其他期貨經紀公司，同時轉移乙方保證金。由此產生的有關合理費用由甲方承擔。

第四十八條　乙方可以通過撤銷帳戶的方式，終止與甲方的期貨經紀合同。

甲方、乙方終止委托關系，乙方應當以書面方式辦理銷戶手續。如乙方未辦理書面銷戶手續，在一年及一年以上既無資金余額，又無交易記錄的情況下，甲方視乙方為自動銷戶，解除甲、乙方的合同關系。

第十五章　糾紛處理方式

第四十九條　甲乙雙方發生交易糾紛或者其他爭議的，可以自行協商解決，協商不成的可向甲方注冊地的人民法院起訴。

第十六章　其他事宜

第五十條　甲方的《開戶申請表》、《客戶須知》、《期貨交易風險說明書》及《客戶聲明》為本合同不可分割的部分，要與本合同同時簽署。

第五十一條　本合同一式二份，甲乙雙方各執一份。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

授權代表（簽字）：_________授權代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

附件

手續費的收取標準如下：

┌───────┬─────┬───────┬───────┐

│交易所│　品　種　│　交易手續費　│　交割手續費　│

├───────┼─────┼───────┼───────┤

││　陰極銅　│││

│├─────┼───────┼───────┤

││　鋁　錠　│││

│上海期貨交易所├─────┼───────┼───────┤

││天然橡膠　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│││││

├───────┼─────┼───────┼───────┤

││　大　豆　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│大連商品交易所│　豆　粕　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│││││

├───────┼─────┼───────┼───────┤

││　強　麥　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│鄭州商品交易所│　硬　麥　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│││││

└───────┴─────┴───────┴───────┘

附件二：　網上交易風險揭示書

使用計算機進行期貨交易的客戶必須仔細閱讀下面的內容，以便全面地了解計算機交易的風險。本公司提供包括自助交易、遠程終端交易和互聯網交易等三種計算機網上交易方式供客戶選擇。

如果你申請并使用本公司提供的任何方式的計算機交易系統，我們將認為您已完全了解計算機交易的風險、承諾能夠獨立承擔計算機網上交易可能出現的風險和由此帶來的損失。

本公司盡最大可能采取了有效措施保護使用計算機進行交易的客戶資料和交易活動的安全。盡管如此，本著對客戶負責的態度，本公司在此鄭重說明，計算機網上交易仍然存在且不限于下列風險：

1、公司與交易所的遠程數據專用通訊線路發生故障，而交易所還在正常交易。

2、公司計算機交易系統出現故障，而交易所還在正常交易。

3、客戶交易終端與公司的通訊線路發生故障，而公司和交易所還在正常交易。

4、突然停電而導致公司計算機交易系統中斷。

5、交易過程中客戶自身原因進行的誤操作。

6、客戶自已設置的密碼一定要嚴格保密，否則，如被他人盜取進行交易從而導致風險。

7、對于使用互聯網網上交易的客戶更存在如下風險：

（1）互聯網（internet）是全球性公共網絡，并不由任何一個機構所授權控制，數據在互聯網上傳輸的途徑是不完全確定的。互聯網本身并不是一個完全安全、可靠的網絡環境。

（2）在互聯網上傳輸的數據有可能被某些個人、機構通過某種非法渠道獲取，并有可能惡意破壞數據的原始性。

（3）在互聯網上的數據傳輸可能因通訊繁忙而出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據不完全，從而使網上交易出現延遲、停頓或中斷。

（4）互聯網上發布的各種期貨信息，可能出現錯誤或惡意誤導。

本揭示書未能盡述一切有關計算機網上交易之風險，故客戶應在仔細研究、熟悉期貨計算機交易后，方可入市。

對以上風險揭示，本單位（本人）已完全閱讀并理解。

客戶（開戶授權人）（簽字）：_________

附件三：　網上期貨交易協議書

甲方：_________

乙方：_________

網上交易包括自助交易、遠程終端交易和互聯網交易。乙方利用甲方的網上期貨交易系統委托期貨買賣業務時，雙方達成如下協議：

第一條：　乙方出于自愿申請使用_________網上期貨交易系統，乙方閱讀理解并已簽署了本公司的《網上交易風險揭示書》。

第二條：　甲方為乙方提供網上交易軟件及其它安裝、操作說明，并為乙方提供適當的指導。

第三條：　乙方安裝好甲方的網上交易系統后，必須立刻用甲方提供的客戶登錄，并自已重新在交易終端上設置交易密碼。甲方建議乙方經常、不定期地變換密碼，由于密碼泄露他人所造成的一切損失，甲方不承擔損失。

第四條：　乙方通過網上交易方式進行期貨交易，輸入客戶碼和交易密碼后，方可進行網上交易。乙方的客戶碼和交易密碼是甲方驗證乙方身份的重要印簽，乙方對此負有保密責任。凡使用乙方客戶碼和交易密碼進行的網上交易均視為乙方親自辦理的有效委托，具有同書面委托同等的法律效力。乙方同意，甲方電腦記錄等業務過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。乙方對使用乙方客戶碼和交易密碼進行的一切網上交易結果承擔全部經濟和法律責任。

第五條：　由于網上交易系統受各種因素的影響，存在中斷的可能性，為保證乙方的交易正常進行，在乙方不能正常進行網上交易時，甲方為乙方提供電話下單方式。

第六條：　乙方必須嚴格遵守甲方網上交易的所有規則，凡因違反甲方上述規則引起的一切后果，由乙方承擔。

第七條：　網上交易軟件由甲方提供。乙方必須對甲方提供的軟件及文檔資料保密，不得擅自修改、轉讓、拷貝，保證除用于網上交易外不做它用，保證不做影響甲方正常交易以外的任何工作，否則，甲方有權終止乙方使用網上交易。

第八條：　因不可抗力和各種不可預測因素（如地震、臺風、火災、水災、停電、系統故障和通訊故障等）造成的乙方損失，甲方不承擔任何責任。

第九條：　本協議雙方簽字后生效，如遇以下情形之一的，協議將自動終止。

1、如遇與國家有關部門或國家證監會出臺的政策或規定相抵觸而無法繼續履行此協議內容。

2、公司網上主站或服務器受到嚴重攻擊而陷入癱瘓，無法進行期貨交易時。

第十條：　本協議一式二份，雙方各執一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

授權代表（簽字）：_________授權代表（簽字）：_________

附件四：　法人客戶開戶登記表

┌────────┬────────────────────────┐

│客戶名稱││

├────────┼────────┬──────┬────────┤

│　法定代表人││營業執照號碼││

├────────┼────────┼──────┼────────┤

│電話││　傳真　││

├────────┼────────┼──────┼────────┤

│開戶資金（大寫）││　開戶銀行　││

├────────┼────────┼──────┼────────┤

│　稅務登記號││　銀行帳號　││

├────────┴────────┴──────┴────────┤

│客戶資信：

1、參與期貨交易業務的目的：保值□　投機□│

││

│

2、參與期貨交易業務的經驗：有□無□│

││

│

3、資金來源是否合法可靠：是□否□│

│　申請人明確此份登記表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫屬實│

│，并在上述填寫內容發生變化時及時書面通知本公司。│

├─────────────────────────────────┤

│如合同簽定人非公司法人代表時請填寫：│

││

│法人授權書│

││

│茲授權＿＿先生/女士（身份證號：＿＿，簽字留樣：＿＿）與貴公司簽署 │

│期貨經紀合同及相關文件。│

││

│授權＿＿等人為本公司的期貨交易指令下達人，全權處理指令下達事宜。│

││

│授權＿＿等人為本公司的合法資金調撥人，全權處理資金調撥事宜（兩人以│

│上同時簽名付款有效需在本頁空白處作特別說明，否則，資金調撥人中任何│

│一人簽名均為有效）。│

││

│本公司對以上授權后的一切期貨業務承擔全部責任。以上授權如有變更，必│

│須書面通知貴公司，否則，視本授權繼續有效。│

││

│法定代表人簽字：│

│（公章）│

││

│簽署日期：　年　月　日│

└─────────────────────────────────┘

附件五：　自然人客戶開戶登記表

┌────────┬───────┬──────┬─────────┐

│客戶名稱││身份證號碼　││

├────────┼───────┼──────┼─────────┤

│電話││傳真││

├────────┼───────┼──────┼─────────┤

│開戶資金（大寫）││其他通訊號碼││

├────────┴───────┴──────┴─────────┤

│客戶資信：

1、參與期貨交易業務的經驗：有□否□│

│

2、資金來源是否合法可靠：是□否□│

││

│通過下列何種途徑了解深圳實達期貨經紀有限責任公司（下稱公司）：│

││

│

1、公共傳播媒介　□│

││

│

2、公司網站□│

││

│

3、公司舉辦的培訓或講座□│

││

│

4、公司領導或職員□（請填寫姓名）│

││

│

5、其它經紀公司□│

││

│

6、公司中的客戶介紹□│

││

││

│申請人明確此份登記表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫屬實，│

│并在上述填寫內容發生變化時及時書面通知本公司。│

││

└─────────────────────────────────┘