第一篇：重大涉煙案件移送若干問題

重大涉煙案件移送若干問題

作者:小小煙民 更新日期:2010年4月1日

煙草在線專稿

近年來，各級煙草專賣管理部門緊緊圍繞行業主要工作任務，嚴格按照國家局黨組提出的“節奏要快、標準要高、工作要實、狀態要好”的“四要”要求，不斷深化打私打假工作。在各職能部門的協助配合下，查獲的案件逐年增多，相應的涉嫌構成犯罪的涉煙案件也在增長。在這些案件的辦理過程當中，由于現行的一些法律法規對于案件移交的細節問題強調得并不是很細致，給煙草專賣管理部門所查獲的個別案件在移交過程和移交后都帶來了很多不便。

比如說，現在的涉煙違法犯罪活動的組織形式越來越嚴密，一般都是由上線組織采用單線聯系等手段聯系駕駛員等一些作案人員，并且所使用的聯系方式都是不登記的戶頭，在駕駛員、搬運工人等被抓獲的同時，上線就切斷聯系，給煙草專賣機關的查處工作帶來了不小的難處。因為一般的查處中都只能抓獲負責運輸工作的下線人員，貨主聞風而逃后就缺少了該案件的犯罪主體。在移交公安機關后，限于公安人力物力等方面的原因，無法進一步開展案件，并且已經立案的案件，在實際操作中不便于撤案，致使案件進展往往陷入僵局。

另一方面，部分地區聯合運管部門在開展打擊非法涉煙運輸專項整治工作當中，也發現了一些查處重大涉煙案件不利的因素。一般的被查處過有涉煙運輸行為的物流企業、快遞公司負責人員，基本都與違法托運的當事人有聯系。往往我們這邊一查處非法托運的卷煙，當事人馬上就收到了相關的消息，同時關閉未經登記的聯系電話，使案件的進展受阻。同樣，該方式也切斷了追根溯源的源頭，在案件移交公安機關立案后，無法查明相關的違法犯罪主體。

那么，應該如何打破這一制約煙草專賣執法的僵局呢？首先一點就是要集多家意見，多余相關的職能部門召開協調會議，探討幾個部門間都能行得通的解決方案。同時，根據前期的合作經驗，結合相關的法律法規，嘗試著在法律法規所允許的范圍內作如下探討：

明確需要移交的案件范疇

《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》（國務院第310號令）中已經明確規定了什么樣性質的案件需要移交等問題，但是涉及到煙草這些部門的細微方面，規定較籠統，無法明確給出特定的標準。按照上級部門的文件精神及現實操作來看，一般都是涉煙案件案值達5萬元以上的案件開始移交公安機關查處。

由于前面說到的實際操作上的問題，我們是否可以在相關法律法規和上級文件精神的基礎上探討適合現階段案件移交的相關規定：

根據查獲案件的案值，仍舊按照原先的標準，即案值達5萬元以上便移交公安機關查處；而公安部門查獲的案件當中，案值未達5萬元標準的則移交煙草專賣管理部門查處。

根據案件的違法事實的情節，一般的查獲非法運輸等案值較大的涉煙案件，違法事實都是比較清楚的，案件的定性也基本可以達到量刑的標準。

根據案件的各項要素，主要考慮是否有明確的違法犯罪主體。因為違法犯罪分子的狡猾手段，一般查處的涉煙案件無法抓捕該批次卷煙的所有人，案件只能劃為無主案件，這就使得移交后的后續查處工作無法順利開展。因此，是否能夠商定這類無主的案件交由煙草專賣管理部門以煙草的相關法律法規立案查處？

規范移交案件的相關材料

達到追刑標準需要移交的案件，煙草專賣管理部門應該備齊涉嫌犯罪案件移送書、涉嫌犯罪案件情況的調查報告、涉案物品清單、有關檢驗報告或者鑒定結論、其他有關涉嫌犯罪的材料，公安部門在接收案件后，開具相應的文書和手續；而公安機關查獲的涉煙案件，又未達到追刑標準的案件，則需要備齊違法活動的初期調查報告、涉案物品及其他有關違法的材料等移交煙草專賣管理部門。

完善重大案件的移交手續

涉煙案件的移交即時對國家和法律負責，也是對公共利益的負責，煙草專賣管理部門和公安部門在移交相關案件的過程中，一定要完善相關的手續，保證重大案件在查處到移交的過程都要是合法的。涉及到負責人簽字及蓋章的部門，要仔細斟酌，不斷完善相關細節。

建立部門間聯席會議制度

煙草專賣管理部門涉及刑事案件的各項工作在公安部門及人民檢察院的協助下得以順利完成，主要還是依靠幾個部門間相互的溝通和交流。在往后的各項工作當中，還需要三部門間經常召開聯席會議，商討利于各部門工作開展的相關政策和措施，建立起經常性的聯席會議制度。

由此基礎之上，我們不妨協調公安、檢察機關作出如下決定：

煙草專賣管理部門查獲具備以下條件的案件，須在規定期限內移交公安機關：

涉案金額達到5萬元以上的真、假卷煙案件；

犯罪情節、事實清楚；

有當場抓獲的或查證后的具體涉案當事人；

具備《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》中移交行政案件需要的其他相關要求。

煙草專賣管理部門查獲涉案金額達到5萬元以上的真、假卷煙案件后，遇有以下情況的，需要查明相關要素后方可移交公安機關：

只有托運單據、外包裝等標明的聯系電話和聯系人，當場無法查實涉案當事人的案件；

犯罪事實、情節不清楚的；

其他《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》所規定移交案件必須具備的條件不具備的。

煙草專賣管理部門查獲5萬元以上的真、假卷煙案件，經過查證后，無法查實本規定第二條第1、2款規定的，由煙草專賣管理部門按照《中華人民共和國煙草專賣法》及《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》的相關規定處理。

本規定與相關法律法規及上級部門的規定有沖突的，從相關法律法規及上級部門的規定。

第二篇：涉煙移送案件的類型和追訴標準

涉煙移送案件的類型和追訴標準

一、假冒注冊商標罪

未經注冊商標所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1.非法經營數額在五萬元以上或者違法所得數額在三萬元以上的；

2.假冒兩種以上注冊商標，非法經營數額在三萬元以上或者違法所得數額在二萬元以上的；

3.假冒他人馳名商標或者人用藥品商標的；

4.雖未達到上述數額標準，但因假冒他人注冊商標，受過行政處罰二次以上，又假冒他人注冊商標的；

5.明知他人假冒注冊商標犯罪，而為其提供貸款、資金、賬號、發票、證明、許可證件，或者提供生產、經營場所或者運輸、儲存、代理進出口等便利條件、幫助的，以共犯論處。

6.其他情節嚴重的情形。

二、銷售明知是假冒注冊商標商品罪 追訴標準：

1.銷售明知是假冒注冊商標的商品，銷售金額在五萬元以上的 2.知道或者應當知道他人直接銷售假冒煙用注冊商標的煙草制品并在其中起主要作用的。

“明知”，是指知道或應當知道。有下列情形之一的，可以認定為“明知”：

（1）以明顯低于市場價格進貨的；（2）以明顯低于市場價格銷售的；

（3）銷售假冒煙用注冊商標的煙草制品被發現后轉移、銷毀物證或者提供虛假證明、虛假情況的；

（4）知道自己銷售的商品上的注冊商標被涂改、調換或者覆蓋的；

（5）因銷售假冒注冊商標的商品受到過行政處罰或者承擔過民事責任、又銷售同一種假冒注冊商標的商品的；

（6）偽造、涂改商標注冊人授權文件或者知道該文件被偽造、涂改的；

（7）其他知道或者應當知道是假冒注冊商標的商品的情形。

三、偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識罪

偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1.非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識，數量在二萬件（套）以上，或者違法所得數額在二萬元以上，或者非法經營數額在二十萬元以上的；

2.非法制造、銷售非法制造的馳名商標標識的；

3.雖未達到上述數額標準，但因非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識，受過行政處罰二次以上，又非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識的；

4.利用賄賂等非法手段推銷非法制造的注冊商標標識的。5.明知他人偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識犯罪，而為其提供貸款、資金、賬號、發票、證明、許可證件，或者提供生產、經營場所或者運輸、儲存、代理進出口等便利條件、幫助的，以共犯論處。

四、假冒他人專利罪

假冒他人專利，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1.非法經營數額在二十萬元以上或者違法所得數額在十萬元以上的；

2.給專利權人造成直接經濟損失數額在五十萬元以上的； 3.假冒兩項以上他人專利，非法經營數額在十萬元以上或者違法所得數額在五萬元以上的；

4.雖未達到上述數額標準，但因假冒他人專利，受過行政處罰二次以上，又假冒他人專利的；

5.造成惡劣影響的。6.其他情節嚴重的情形。

7.明知他人實施侵犯專利犯罪，而為其提供貸款、資金、賬號、發票、證明、許可證件，或者提供生產、經營場所或者運輸、儲存、代理進出口等便利條件、幫助的，以共犯論處。

“假冒他人專利”的行為：

（1）未經許可，在其制造或者銷售的產品、產品的包裝上標注他人專利號的；

（2）未經許可，在廣告或者其他宣傳材料中使用他人的專利號，使人將所涉及的技術誤認為是他人專利技術的；

（3）未經許可，在合同中使用他人的專利號，使人將合同涉及的技術誤認為是他人專利技術的；

（4）偽造或者變造他人的專利證書、專利文件或者專利申請文件的。

五、生產、銷售偽劣商品罪 追訴標準：

1.生產、銷售偽劣煙草制品，銷售金額在五萬元以上的，構成生產、銷售偽劣產品罪

2.偽劣煙草制品尚未銷售，貨值金額分別達到十五萬元以上 3.偽劣煙草制品的銷售金額不滿五萬元，但與尚未銷售的偽劣煙草制品的貨值金額合計達到十五萬元以上的，以生產、銷售偽劣產品罪（未遂）定罪處罰。

4.非法生產、拼裝、銷售煙草專用機械行為，依照生產、銷售偽劣產品罪追究刑事責任。

5.知道或者應當知道他人生產、銷售偽劣煙草制品，直接參與生產、銷售假冒偽劣煙草制品并在其中起主要作用的；

6.知道或者應當知道他人實施生產、銷售偽劣商品犯罪，而為其提供貸款、資金、賬號、發票、證明、許可證件，或者提供生產、經營場所或者運輸、倉儲、保管、郵寄等便利條件，或者提供制假生產技術的，以生產、銷售偽劣商品犯罪的共犯論處

7.生產偽劣煙草制品尚未銷售，無法計算貨值金額，有下列情形之一的，以生產、銷售偽劣產品罪（未遂）定罪處罰：

（1）生產偽劣煙用煙絲數量在1000公斤以上的；（2）生產偽劣煙用煙葉數量在1500公斤以上的。

多次實施生產、銷售偽劣產品行為，未經處理的，偽劣產品的銷售金額或者貨值金額累計計算。

゛銷售金額〞，是指生產者、銷售者出售偽劣產品后所得和應得的全部違法收入。貨值金額以違法生產、銷售的偽劣產品的標價計算；沒有標價的，按照同類合格產品的市場中間價格計算。貨值金額難以確定的，按照國家計劃委員會、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部１９９７年４月２２日聯合發布的《扣押、追繳、沒收物品估價管理辦法》的規定，委托指定的估價機構確定。

假冒偽劣煙草制品的鑒定工作，由國家煙草專賣行政主管部門授權的省級以上煙草產品質量監督檢驗機構，按照國家煙草專賣局制定的假冒偽劣卷煙鑒別檢驗管理辦法和假冒偽劣卷煙鑒別檢驗規程等有關規定進行。

假冒偽劣煙草專用機械的鑒定由國家質量監督部門，或其委托的國家煙草質量監督檢驗中心，根據煙草行業的有關技術標準進行。

六、走私普通貨物罪

追訴標準：偷逃應繳稅額在五萬元以上

七、非法經營罪： 非法生產、批發、零售煙草制品，具有下列情形之一的，應當追訴：

1.個人非法經營數額在五萬元以上的，或者違法所得數額在一萬元以上的；

2.單位非法經營數額在五十萬元以上的，或者違法所得數額在十萬元以上的；

3.曾因非法經營煙草制品行為受過二次以上行政處罰又非法經營的，非法經營數額在二萬元以上的；

4.知道或者應當知道他人涉煙非法經營，直接參與非法經營煙草制品并在其中起主要作用的；

5.知道他人涉煙非法經營而提供房屋、場地、設備、車輛、貸款、資金、賬號、發票、證明、技術等設施和條件，用于幫助生產、銷售、儲存、運輸假冒偽劣煙草制品、非法經營煙草制品的；

6.知道或者應當知道他人涉煙非法經營而運輸假冒偽劣煙草制品的。

八、窩藏、轉移贓物罪

明知是非法制售的煙草制品而予以窩藏、轉移的，依照刑法第三百一十二條的規定，以窩藏、轉移贓物罪定罪處罰。

窩藏、轉移非法制售的煙草制品，事前與犯罪分子通謀的，以共同犯罪論處。

九、妨害公務罪

以暴力、威脅方法阻礙煙草專賣執法人員依法執行職務的，以妨害公務罪定罪處罰。

十、煽動暴力抗拒法律實施罪

煽動群眾暴力抗拒煙草專賣法律實施的，以煽動暴力抗拒法律實施罪定罪處罰。

第三篇：淺析農村涉煙違法案件

淺析農村涉煙違法案件

淺析農村涉煙違法案件

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摘要：農村卷煙市場由于農村地域的廣泛性，消費者意識的匱乏性，使得煙草專賣的監管力度相對薄弱，由于這些原因，使得農村卷煙市場成為部分渠道外卷煙，假煙，走私煙消化的溫床，成為非法“三煙”的最后消費終端。如何嚴厲打擊農村涉煙違法行為，提高農村消費者煙草專賣法律意識，維護農村市場卷煙經營秩序，成為一個重要的課題。關鍵詞：農村；涉煙違法；卷煙市場

Abstract：The cigarette market due to the extensive rural areas, lack of consumer awareness,the supervision of the tobacco monopoly is relatively weak, however as a result of these reasons, the cigarette market become part of channel of cigarette, cigarette,tobacco digestion hotbed, become the final consumer terminal non law “threesmoke”.How to crack down on illegal acts of rural of tobacco, improve the ruralconsumer of tobacco monopoly law consciousness, maintaining the rural markettobacco business order, become an important topic.Keywords：Rural;Illegal tobacco;Cigarette market

根據國家煙草專賣局的相關資料，全國有3億多煙民，2億多在農村；400多萬卷煙零售戶，近300萬卷煙零售戶在農村，農村市場至關重要，農村市場是中低檔卷煙消費的主要群體，同時也是中低檔假煙，走私煙銷售的最后終端，因此，徹底整治，凈化農村卷煙市場，對于穩定銷量、穩步提高銷售結構、穩定市場經營秩序、加強專賣管理、保持行業平穩發展，有著非常重要的意義，中國煙草今后的發展很大程度上取決于農村市場。農村卷煙市場概述

1.1農村卷煙零售戶的類型和特點 1.1.1 農村卷煙零售戶的類型

在農村，農村卷煙零售戶經營面積大多為30平方米至80平方米，以家庭經營為主，主要經營卷煙，酒，飲料，日常用品及雜品為主，按照《國家煙草專賣局關于印發<煙草零售業態分類標準>的通知（國煙法【2005】845號）》規定，屬于零售業態中的食雜店，具有食雜店的相關特點：

1、多位于農村和居民區。2經營面積一般在100平米以下。3采用柜臺銷售和貨架自選。

4、無信息化管理系統或管理程度較低。

5、一般采取單體經營方式。1.1.2 農村卷煙零售戶的特點

一是偏遠地區無證戶相對較多。由于離城區較偏遠的地方交通不便，這些地方卷煙需求有限，店鋪經營能力不強，當地煙草專賣局管理難度大，零售戶分布布局分散，導致相對較多的無證戶存在，另外也有部分無證戶的店鋪屬于新開張的店鋪，店面形象也比較好，由于這些店鋪的經營者不熟悉煙草專賣法律，不懂得如何申請煙草零售許可證的申請途徑。這些無證戶一方面搶占了合法零售的市場，另一方面，他們大都從零售大戶處進購卷煙，加劇了市場的不規范程度。

二是卷煙非法流通現象相對嚴重。由于外來流動人口少，加上較強的卷煙偏好，農村地區順銷煙往往供不應求，而滯銷煙又難以被市場消耗，導致農網的卷煙非法流通現象較城網更為嚴重。大部分零售客戶還是知道卷煙私自流通屬于非法行為，但是由于受利潤驅使，還是會選擇采取非法流通行為。1.2 農村卷煙消費的現狀

一般而言，影響卷煙消費的宏觀消費環境因素有六大類，分別為人口統計因素、社會環境因素、經濟因素、政治法律因素、科技因素和競爭因素，這些被稱為影響卷煙消費狀態的第1頁

淺析農村涉煙違法案件

外部因素。然而，在這些因素中，影響卷煙消費狀態最大的因素還是經濟因素，因此，本研究著重分析農村卷煙市場經濟環境方面的特征，具體體現在以下幾個方面： 1.2.1 勞務輸出多，卷煙需求波動大，季節性強。

在農村中，有大量的農民在農閑時期外出務工，在農忙的時候又回鄉務農，這些人被成為“農民工”，以六十年代和七十年代出生的為主，大部分為男性。此外，農村中一些“80后”、“90后”的年輕人，戶口在農村，但不從事農業生產，在城市務工，但在城市沒有固定居住場所。所有這些外出務工人員大部分時間在外上班，但由于具有中國人強烈的“家”的觀念，在傳統節日又會盡力趕回家過節，因此，在傳統節日，由于這些人的返鄉，卷煙需求在短時間內會出現猛增。另外，農村中大部分年輕人的婚禮在下半年舉行，加之下半年有中秋、國慶、春節等假期的影響，下半年卷煙需求明顯大于上半年。1.2.2 外來流動人口少，新品培育難度大。

農村市場區別于城市市場的最大區別之一就是農村的外來流動人口少，農村中商店的服務范圍有限，服務的人口相對固定。又由于農村中的信息相對閉塞，人們的嘗新觀念比較淡薄，加之大部門煙民具有穩定的卷煙偏好，農村中的新品培育難度較大。農村卷煙零售戶涉煙違法的現狀

2.1 渠道外卷煙，中低檔假煙，走私煙比重較大。

根據近年來查獲農村地區涉煙違法案件的整體情況，渠道外卷煙，中低檔卷煙，走私煙在整體違法案件中占據70以上的比重，尤其是中低檔卷煙更加明顯。由于各地區卷煙供應量不一致，尤其在區域交接地的消費者會根據個人吸食喜好以及購買價格，購買數量的原因會自動流向中低檔卷煙供應充足的地區，從而引起渠道外卷煙的蔓延。由于農村地區消費者消費能力低，大多數吸食當地暢銷的中低檔卷煙，由于本地該類卷煙供應不足，且零售戶由于收入較低，很難為吸食卷煙增加成本，且當地卷煙零售戶因為守法意識不足，會想盡辦法購進假煙，走私煙等，以次充好，以假充真，出售給消費者，謀取不法利潤。2.2 春節，中秋等傳統節假日假煙案件量上升。

中國，禮儀之邦，自古就有在春節，中秋走親訪友，相互問候的傳統習俗，當傳統禮品不再滿足當下的形式的情況下，卷煙作為禮品的重要性不斷的體現出來。假冒卷煙成產成本低，以遠遠低于真品卷煙的價格從生產者流入到零售戶當中，為更大的獲取不法利潤，零售戶就成為銷售假冒卷煙的終端。并且農村消費者法律意識淡薄，維權意識較差，假煙鑒別能力不足，再加上假冒卷煙比真品卷煙更加優惠，低廉的價格，從而導致部分消費者盲目消費假冒卷煙。

2.3 吸食煙絲的態勢有所提升。

根據調查數據，農村消費者中，60歲以上的人有70%的比例有過吸食煙絲的經歷。究其原因，該批人群由于年底大，無固定收入來源，同時因為與之相匹配的低檔卷煙得不到最大的供應，其沒有實力提高卷煙檔次，消費價位較高的品牌卷煙，為滿足對煙草的需求，退而求其次消費更加低廉的煙絲。煙絲的買賣一般在農村固定的集貿市場上兜售，購買人群相對比較固定。農村卷煙零售戶涉煙違法的原因

3.1 農村消費者自律守法意識淡漠，理性消費自保意識不強。

農村消費者對卷煙的質量要求不高，對吸食假冒卷煙可能給人體造成的傷害認識不足，對身體健康的關注和保護意識不強。農村消費維權難，遇到假冒偽劣商品，由于大家是鄉里鄉鄰，大多數得過且過。一些不法經營戶正是利用農村消費者的這一心理，唯利是圖，擺賣非法卷煙，甚至真假卷煙全部出樣，一樣一價。

3.2農村卷煙市場拓展潛力巨大，不法煙販向農村市場滲透步伐加快。

近年來，一些不法煙販利用農村專賣執法的空白點多，農民文化水平偏低，法律意識較

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淺析農村涉煙違法案件

淡薄，經營主體不規范、無證經營戶不同程度的存在等情況；利用農民對卷煙真假、法律知識的了解有限，喜歡貪圖小利的心理；利用長期滲透得來的“群眾基礎”和相對穩定的“客源”，大肆把假冒劣質卷煙由城市轉移到農村，并逐步形成了龐大的利益共生體。

由于大多不法煙販是本地人，人員關系復雜，有些人甚至是當地“有頭有臉的人物”，他們利用人情關系作為保護傘逃避檢查和打擊，做到公正執法就難免會得罪一些人。3.3 卷煙營銷策略城鄉差異大，對農村市場的服務急需加強。

一是經營策略上的原因，對小戶的扶持不夠到位。由于農村經濟發展不平衡，經營規模又太小，農村經營戶在卷煙的銷售上也存在很大的差異，小戶的銷售量有時還不及大戶的零頭，沒有較為豐厚的資金來囤積貨物，采取隨買隨賣的經營方式。長此以往，大戶就可能通過雄厚資金囤積貨物，逐步控制市場，使小戶陷入被動局面。二是低檔卷煙的品牌不斷變化調整，使以低檔卷煙為主的農村市場無法迅速適應，不法煙販乘虛而入。從目前打假情況看，非法卷煙在農村市場的出現都集中在低檔卷煙上。低檔煙短缺，市場供貨不足（實際原因是對品牌的變化無法迅速適應），已經成了不少違規戶為其違規行為辯護的主要借口。農村零售戶對低檔卷煙的斷貨反應之強烈，也從一個側面證明了零售戶對煙草公司貨源的依賴程度。因此深入了解卷煙市場特別是農村卷煙市場的需求，合理安排低檔卷煙的計劃和供應，對煙草公司而言應當是重中之重。三是統一零售限價零售戶執行不到位。當前農村在執行零售指導價上處于較為混亂的局面，不正當競爭屢見不鮮，如果任其發展，就會擾亂卷煙市場的正常經濟秩序。針對農村卷煙零售戶涉煙違法的措施

研究并處理好農村市場問題，關鍵取決于我們的專賣營銷人員要切實把維護農村客戶和農村消費者利益作為自我價值取向，從履行行業社會責任的高度，切實加強對農村市場的有效管理和服務，解決農村客戶密度小、進網比例低、銷量小、經營能力相對較弱的問題。當前尤其要解決農村市場低檔卷煙緊缺和假煙比較突出的問題。4.1 保持對農村制假販假團伙的高壓態勢。

引導農村卷煙零售戶自覺誠信守法經營。對涉煙違法行為要堅決打擊，發現一起，打擊一起，絕不妥協手軟。涉嫌犯罪的要及時移交公安部門立案偵查，能判刑的要判刑。采取“堵源頭，打大戶，端窩點，破網絡”的辦法，聯合工商、公安等執法部門一起行動，要有目標，有聲勢，有效果，對屢教不改、影響極壞的違法經營戶和為他們提供保護傘的人員進行嚴厲打擊，起到打擊一個，影響一片的作用。對違規戶，我們要堅持以“教育為主，打擊為輔”的方針，在處罰時要靈活處置，或從輕處理或批評教育，讓他們接收教訓，達到懲罰目的。從而引導他們走上良性發展軌道，誠信守法經營。4.2 有效整治和清理無證經營戶。

加強排查，組織專賣人員清查轄區內無證戶的數量、分布情況、進貨渠道、卷煙銷量、違規情況等等；嚴厲打擊。與工商部門聯合清理和打擊以經營卷煙為幌子進行違法活動的無證戶；嚴密監控。專賣，配送，營銷三個部門全力協作，從供貨源頭上進行調控，市場檢查中進行調查，客戶走訪時進行宣傳，有效控制大戶，防止其成為“二道販子”；有效整合。對那些想辦證，且符合條件的我們要適當放寬辦證門檻，納入一部分入網監管。通過清理一批、打擊一批、拉攏一批、遏制一批的辦法，努力把無證戶控制在可掌握范圍內。4.3 對農村市場進行有效監管。

農村地廣，人口居住分散，而專賣執法力量相對薄弱，容易形成市場監管盲區。只有借助外力，才能化解矛盾。一是與基層派出所、工商所、質檢所，取得聯系，請兄弟執法部門配合，共同打擊不法分子。二是借助農村基層組織，如村委會、居委會，想方設法讓專賣執法溶進基層組織，請他們協助查處案件，提供線索，幫助我們做好工作，化解執法矛盾。三是培養重點零售戶，成為卷煙銷售的誠信戶，專賣執法的“線人”、“耳目”，法規宣傳的第3頁

淺析農村涉煙違法案件

“小喇叭”。四是要發揮消費者投訴舉報的作用。要利用卷煙零售戶協會，農村自律性組織，把農村的消費者權益保護的組織網絡建立完善起來，保證消費者和煙草部門順暢溝通。綜上所述，就是巧借外力化解執法矛盾，以民治民解決監管盲點。4.4 加強宣傳，引導農村零售戶誠信守法經營。

要強化法規宣傳，積極推行農村普法教育。一是發揮專賣一線員工的作用，利用市場檢查等時機面對面向廣大零售戶，宣傳煙草政策法規，提醒他們應該做什么，不應該做什么，盡量化解問題和矛盾。二是采取農民喜聞樂見的方式進行法律宣傳。如在農村鄉鎮人口密集地段，農村人流量大的公路，設置戶外廣告牌，直截了當進行警示性法律宣傳。利用送文化下鄉等活動進行宣傳，或者把法律法規、真偽卷煙識別方法提煉成簡明扼要，通俗易懂的小知識、小常識，可以印刷成小卡片的形式發給零售戶和消費者。三是要對農村消費者進行指導，適當進行真偽卷煙現場指導培訓，引導他們加強自我保護，杜絕假煙侵害。四是適時地對一些典型的案例進行曝光，通過新聞輿論監督的方式加大對農村制售偽劣卷煙行為的震懾力度。

要切實提高農村意識，不斷增加對農村卷煙市場的監控力度，嚴厲打擊農村涉煙違法行為，“打源頭，斷通道，端窩點”，維護卷煙市場經營秩序，切實維護國家的利益，切實維護消費者的利益。

參考文獻

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第四篇：市場監管案件移送問題分析

劣質奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時間以來，此類破壞市場經濟秩序犯罪案件不斷涌現，其根源被追溯出后，一些行政執法機關執法不嚴、以罰代刑、有罪不糾的問題再一次凸顯出來。對市場監管案件移送中存在的問題進行分析，杜絕以罰代刑現象發生，認真執行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負市場監管職責的行政執法機關的當務之急。

一、當前市場監管案件移送中存在的問題在全國范圍內開展整頓和規范市場經濟秩序工作中，專項整治活動取得了顯著成果，但也暴露了執法、司法工作中的不少問題，具體表現為“四多四少”：即對破壞市場經濟秩序的犯罪案件，實際發生多，查處少；行政處理多，移送司法機關追究刑事責任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務犯罪少；判緩刑多，判實刑少。近年來，盡管經濟違法犯罪案件發案數逐年增長，行政執法機關查處的案件也在增加，但移送司法機關啟動刑事訴訟程序的很少，可見當前市場監管案件移送中尚存在不少問題。主要表現為：一是行政執法機關中以罰代刑現象較為嚴重。經濟犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執法機關查處再移送公安機關，公安機關立案多少很大程度上取決于行政機關移送多少。實踐中，有些行政執法機關因受部門利益驅使等種種原因，把一些應向司法機關移送的涉嫌構成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導致公安機關“無米下鍋”。二是公安機關在立案環節上把關不嚴。雖然行政執法機關已經把涉嫌犯罪案件移送公安機關，但是一些公安機關在某些巨大的阻力面前，不排除其會在主觀上拖延立案的時間甚至根本不予立案的問題。其次，即使立了案，當案件告破，某些公安機關仍可能會采取“以罰代刑”的處置決定，通過對犯罪人的罰款來代替或者減輕其應受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環節上阻卻了對犯罪行為的追訴。三是案件移送程序不夠完善。雖然早在2001年7月國務院就出臺了《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執法機關在執法中認為當事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機關處理，公安機關審查后認為不構成犯罪，退回給行政執法機關沒有相關的手續憑據。事后一旦發生問題，容易造成公安機關和行政執法機關互相推卸責任。四是檢察機關的監督難以有效開展。根據我國刑事訴訟法，檢察機關對涉嫌犯罪案件是否進入刑事程序負有監督職責，即行政執法機關對涉嫌犯罪的案件不移送公案機關、公安機關應當立案偵查而不立案偵查的，檢察機關有依法監督的責任。然而在現實生活中，由于對行政機關執法機關查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機關對行政執法機關涉罪案件移送和公安機關立案往往難以開展有效的監督。

二、當前市場監管案件移送現狀的成因分析如前所述，市場監管案件移送存在的諸多問題造成了行政執法和刑事司法相脫節。筆者結合工作實踐，將從五個方面分析其成因。

（一）從執法人員的綜合素質方面分析。首先從法律素質方面。對各類破壞社會主義市場經濟秩序犯罪的認定與處罰，不但需要通曉本部門專業知識，而且需要有刑法學理論作為基礎。但是，在現實生活中，由于知識的專門化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執法人員經常注重于行政處罰案件的查處，而意識不到案件當事人已涉嫌構成犯罪。其次從道德素質方面。某些執法人員或循私舞弊故意不移送應該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導致應該移送的案件沒有移送或者沒有予以偵查立案。

（二）從行政相對人的救濟權分析。市場監管案件是行政機關依職權而采取的具體行政行為，市場監管案件的雙方當事人是行政主體與行政相對人。在市場監管案件中，行政相對人行使救濟權的方式通常是其申請提起行政復議或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結果是將刑事責任降格為行政責任，明顯對行政權相對人有利，行政相對人不可能不服行政處罰而啟動行政復議或行政訴訟進行救濟，致使行政處罰的結果事實上是終局性的結果，其他機關甚至無從知道案件的發生。

（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析。市場監管有關的規范性文件對案件移送的標準規定不具體、統一，加上移送程序銜接不力，事實上給上述現象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之機。

（四）從市場監管移送案件中的執法人員違法犯罪被打擊程度和數量分析。由于行政處罰是行政機關依職權采取的具體行政行為，處罰結果僅對特定對象產生法律效力，而且以罰代刑往往涉及權錢交易，暗箱操作，一般公眾無從了解，沒有渠道實施有效的監督、舉報。加上檢察機關的監督無法直接介入的具體運作模式，打擊力度不夠，導致應該追究刑事責任的案件沒有移送，移送追究刑事責任的人員沒有被依法追究刑事責任等現象日趨嚴重。

（五）從行政執法管轄的復雜性、發展性分析，面對市場經濟活動中層出不窮的新情況、新問題，尤其是一些新類型的違法犯罪活動，客觀上增加了行政執法的工作難度，致使較難把握行政處罰與刑事處罰之間的合理界限，這也是導致市場監管案件移送出現問題的客觀原因之一。

三、解決市場監管案件移送問題的對策早在2001年4月，國務院就發布了《關于整頓和規范市場經濟秩序的決定》，要求“加強行政執法和刑事執法的銜接，建立信息共享、查處及時的打擊經濟犯罪的協作機制，對構成犯罪的，及時移送司法機關處理”。同年７月，國務院又實施了《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，確立了行政執法與刑事執法相銜接工作機制的基本框架。后最高人民檢察院又牽頭起草了《關于加強行政執法機關與公安機關、人民檢察院工作聯系的意見》，提出加強部門協作，對解決市場監管案件移送中存在的問題具有指導性和實踐性意義。在此基礎上，筆者認為還需完善以下工作，從而切實解決當前市場監管案件移送中存在的問題，在行政處罰與刑事追究之間搭建一條“綠色通道”，促進行政執法與刑事執法的有效銜接。

1、建立信息交互機制。在查處破壞社會主義市場經濟秩序的案件中，行政執法機關對是否涉嫌犯罪、是否移送司法機關處理把握不準的，可以向公安機關、檢察機關咨詢。對于重大、復雜的涉嫌犯罪案件線索，可召開聯席會議，溝通情況，統一認識，協調解決疑難問題。對查處的經濟違法違章案件，行政執法機關應定期向檢察、公安機關進行通報。如南京市下關檢察院與工商分局就于2003年簽訂了“重大案件互相通報制度”，在充分發揮各自職能作用的基礎上，做到信息共享、密切合作，取得了較好的效果。

2、完善移送涉罪案件的工作程序。行政執法機關在查處違法行為過程中，對依照法律規定已涉嫌犯罪，需要追究刑事責任的案件，應及時向公安機關移送。公安機關必須在３日內作出立案或不予立案的決定。行政執法機關對公安機關不予立案的決定有異議的，可以提出復議，也可以建議檢察機關進行立案監督。檢察機關認為公安機關不立案理由不成立的，公安機關必須在１５日內立案。檢察機關對案件移送情況要跟蹤監督。對行政執法機關移送公安機關立案偵查的涉嫌重大復雜案件，可介入偵查，協助公安機關完善、固定證據，督促公安機關在法定期限內偵查終結。另外，對于行政執法機關不移送的涉嫌犯罪案件，如果有關單位、個人舉報或者群眾反映強烈的，檢察機關可向行政執法機關查詢案件情況，還可派人員查閱案卷材料，行政執法機關應當予以配合。

3、強化學習培訓制度。依法移送涉嫌犯罪案件是一項涉及多個部門的嚴肅工作。廣大行政執法人員應迅速轉變觀念，加強業務和職業道德紀律培訓，認真學習國家有關涉嫌移送的法律規定，特別是認真學習掌握刑事法律知識，提高廣大干部的執法業務素質和職業操守，防止執法人員主觀上故意不移送涉罪案件。

4、嚴格責任追究制度。要把有權必有責、用權受監督、失職要追究的行政原則融入到對市場監管案件的移送工作之中，嚴格執行《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，對涉嫌在移送案件工作中存在失職瀆職行為的，堅決予以嚴懲，決不姑息，從而在根本上杜絕違法行為的發生。xx市xx區工商分局;杜敏2004年6月

第五篇：市場監管案件移送問題分析

劣質奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時間以來，此類破壞市場經濟秩序犯罪案件不斷涌現，其根源被追溯出后，一些行政執法機關執法不嚴、以罰代刑、有罪不糾的問題再一次凸顯出來。對市場監管案件移送中存在的問題進行分析，杜絕以罰代刑現象發生，認真執行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負市場監管職責的行政執法機關的當務之急。

一、當前市場監管案件移送中存在的問題在全國范圍內開展整頓和規范市場經濟秩序工作中，專項整治活動取得了顯著成果，但也暴露了執法、司法工作中的不少問題，具體表現為“四多四少”：即對破壞市場經濟秩序的犯罪案件，實際發生多，查處少；行政處理多，移送司法機關追究刑事責任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務犯罪少；判緩刑多，判實刑少。近年來，盡管經濟違法犯罪案件發案數逐年增長，行政執法機關查處的案件也在增加，但移送司法機關啟動刑事訴訟程序的很少，可見當前市場監管案件移送中尚存在不少問題。主要表現為：一是行政執法機關中以罰代刑現象較為嚴重。經濟犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執法機關查處再移送公安機關，公安機關立案多少很大程度上取決于行政機關移送多少。實踐中，有些行政執法機關因受部門利益驅使等種種原因，把一些應向司法機關移送的涉嫌構成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導致公安機關“無米下鍋”。二是公安機關在立案環節上把關不嚴。雖然行政執法機關已經把涉嫌犯罪案件移送公安機關，但是一些公安機關在某些巨大的阻力面前，不排除其會在主觀上拖延立案的時間甚至根本不予立案的問題。其次，即使立了案，當案件告破，某些公安機關仍可能會采取“以罰代刑”的處置決定，通過對犯罪人的罰款來代替或者減輕其應受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環節上阻卻了對犯罪行為的追訴。三是案件移送程序不夠完善。雖然早在2001年7月xx就出臺了《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執法機關在執法中認為當事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機關處理，公安機關審查后認為不構成犯罪，退回給行政執法機關沒有相關的手續憑據。事后一旦發生問題，容易造成公安機關和行政執法機關互相推卸責任。四是檢察機關的監督難以有效開展。根據我國刑事訴訟法，檢察機關對涉嫌犯罪案件是否進入刑事程序負有監督職責，即行政執法機關對涉嫌犯罪的案件不移送公案機關、公安機關應當立案偵查而不立案偵查的，檢察機關有依法監督的責任。然而在現實生活中，由于對行政機關執法機關查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機關對行政執法機關涉罪案件移送和公安機關立案往往難以開展有效的監督。

二、當前市場監管案件移送現狀的成因分析如前所述，市場監管案件移送存在的諸多問題造成了行政執法和刑事司法相脫節。筆者結合工作實踐，將從五個方面分析其成因。

（一）從執法人員的綜合素質方面分析。首先從法律素質方面。對各類破壞社會主義市場經濟秩序犯罪的認定與處罰，不但需要通曉本部門專業知識，而且需要有刑法學理論作為基礎。但是，在現實生活中，由于知識的專門化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執法人員經常注重于行政處罰案件的查處，而意識不到案件當事人已涉嫌構成犯罪。其次從道德素質方面。某些執法人員或循私舞弊故意不移送應該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導致應該移送的案件沒有移送或者沒有予以偵查立案。

（二）從行政相對人的救濟權分析。市場監管案件是行政機關依職權而采取的具體行政行為，市場監管案件的雙方當事人是行政主體與行政相對人。在市場監管案件中，行政相對人行使救濟權的方式通常是其申請提起行政復議或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結果是將刑事責任降格為行政責任，明顯對行政權相對人有利，行政相對人不可能不服行政處罰而啟動行政復議或行政訴訟進行救濟，致使行政處罰的結果事實上是終局性的結果，其他機關甚至無從知道案件的發生。

（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析。市場監管有關的規范性文件對案件移送的標準規定不具體、統一，加上移送程序銜接不力，事實上給上述現象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之機。

（四）從市場監管移送案件中的執法人員違法犯罪被打擊程度和數量分析。由于行政處罰是行政機關依職權采取的具體行政行為，處罰結果僅對特定對象產生法律效力，而且以罰代刑往往涉及權錢交易，暗箱操作，一般公眾無從了解，沒有渠道實施有效的監督、舉報。加上檢察機關的監督無法直接介入的具體運作模式，打擊力度不夠，導致應該追究刑事責任的案件沒有移送，移送追究刑事責任的人員沒有被依法追究刑事責任等現象日趨嚴重。

（五）從行政執法管轄的復雜性、發展性分析，面對市場經濟活動中層出不窮的新情況、新問題，尤其是一些新類型的違法犯罪活動，客觀上增加了行政執法的工作難度，致使較難把握行政處罰與刑事處罰之間的合理界限，這也是導致市場監管案件移送出現問題的客觀原因之一。

三、解決市場監管案件移送問題的對策早在2001年4月，xx就發布了《關于整頓和規范市場經濟秩序的決定》，要求“加強行政執法和刑事執法的銜接，建立信息共享、查處及時的打擊經濟犯罪的協作機制，對構成犯罪的，及時移送司法機關處理”。同年７月，xx又實施了《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，確立了行政執法與刑事執法相銜接工作機制的基本框架。后最高人民檢察院又牽頭起草了《關于加強行政執法機關與公安機關、人民檢察院工作聯系的意見》，提出加強部門協作，對解決市場監管案件移送中存在的問題具有指導性和實