第一篇：xx期貨公司近親屬持倉報告管理辦法

xx期貨公司近親屬持倉報告管理辦法

xx期貨經紀有限公司近親屬持倉報告管理辦法

（2011年4月12發布）

第一章

總

則

第一條

為規范公司經營活動，加強監督管理，規避操作風險和預防各類違規行為的發生，根據《期貨公司管理辦法》、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》、《xx期貨公司首席風險官管理辦法》等相關規定，特制定本辦法。

第二條

本辦法適用對象：本辦法適用于公司全體在職正式員工以及非公司員工的董事、監事等。

第二章

近親屬的定義

第三條

在民事訴訟中，近親屬包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。（《最高人民法院關于貫徹執行<民法通則>若干問題的意見》第12條：民法通則中規定的近親屬，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。）

第四條

本辦法所稱的近親屬指按我國民事訴訟近親屬的定義確定的近親屬。

第三章

近親屬持倉報告的管理

第五條

公司董事、監事和高級管理人員近親屬持倉報告的管理：(一)有近親屬在公司進行期貨交易的，公司董事、監事和高級管理人員在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

(二)公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并按月報告相關交易情況和持倉報告。

第六條

公司一般員工近親屬持倉報告的管理：

(一)有近親屬在公司進行期貨交易的，公司一般員工在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

(二)公司相關部門按月編制近親屬持倉匯總表，報合規管理部門。合規管理部門將情況按月向首席風險官匯報。

第七條

公司合規部門在首席風險官的指導下，會同風險管理部門、交易管理部門對近親屬持倉報告進行分析，發現異常，應及時進行調查。調查后如發現涉及違規操作的，按照相關制度進行處罰，需要上報監管部門的應及時進行上報。

第八條

員工在入職時，應按照公司近親屬信息情況表的要求，提供近親屬

xx期貨公司近親屬持倉報告管理辦法

相關信息，公司定期核查其近親屬相關開戶及交易情況。員工在近親屬關系發生變更時，應主動向公司報告，填寫新的近親屬信息情況表。

第九條

公司相關部門應該按照檔案管理制度的要求，對近親屬持倉報告等相關資料進行保存，不得外泄。

第四章

附

則

第十條

本辦法未盡事宜，公司將修訂補充。第十一條

本辦法自正式發布之日起實施。

第二篇：期貨公司監督管理辦法

期貨公司監督管理辦法

（2014年10月29日中國證券監督管理委員會令第110號公布，根據2017年12月7日中國證券監督管理委員會《關于修改＜證券登記結算管理辦法＞等七部規章的決定》修改）

第一章 總則

第一條 為了規范期貨公司經營活動，加強對期貨公司監督管理，保護客戶合法權益，推進期貨市場建設，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法。

第三條 期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定，審慎經營，防范利益沖突，履行對客戶的誠信義務。

第四條 期貨公司的股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得占用期貨公司資產或者挪用客戶資產，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。

第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所按照自律規則對期貨公司實行自律管理。

期貨保證金安全存管監控機構依法對客戶保證金安全實施監控。

第二章 設立、變更與業務終止

第六條 申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：

(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；

(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

第七條 持有5％以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：

(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元；

(二)凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；

(三)沒有較大數額的到期未清償債務；

(四)近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(五)未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；

(六)近3年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

(七)不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

第八條 持有期貨公司5％以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規定的條件，且其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。

第九條 持有期貨公司5％以上股權的境外股東，除應當符合本辦法第七條規定的條件外，還應當具備下列條件：

(一)依其所在國家或者地區法律設立、合法存續的金融機構；

(二)近3年各項財務指標及監管指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求；

(三)所在國家或者地區具有完善的期貨法律和監督管理制度，其期貨監管機構已與中國證監會簽訂監管合作備忘錄，并保持有效的監管合作關系；

(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業對外或者對我國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區開放所作的承諾。

境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。

第十條 期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條至第九條規定的條件。

第十一條 申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：

(一)申請書；

(二)公司章程草案；

(三)經營計劃；

(四)發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明；

(五)擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；

(六)擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；

(七)場地、設備、資金證明文件；

(八)律師事務所出具的法律意見書；

(九)中國證監會規定的其他申請材料。

第十二條 外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續。

第十三條 按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。

期貨公司經批準可以從事中國證監會規定的其他業務。

第十四條 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：

(一)申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準；

(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行；

(三)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定；

(四)業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好；

(五)高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；

(六)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規定的監管措施的情形；

(七)不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形；

(八)近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

(九)控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元；

(十)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第十五條 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：

(一)申請書；

(二)加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件；

(三)股東會或者董事會決議文件；

(四)申請日前2個月風險監管報表；

(五)公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告；

(六)業務設施和技術系統運行情況報告；

(七)控股股東經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產證明；

(八)律師事務所出具的法律意見書；

(九)若存在本辦法第十四條第(八)項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監會派出機構出具的整改驗收合格意見書；

(十)中國證監會規定的其他申請材料。

第十六條 期貨公司申請境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及經批準的其他業務的條件，由中國證監會另行規定。

第十七條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：

(一)變更控股股東、第一大股東；

(二)單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100％；

(三)單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。

除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

第十八條 期貨公司變更股權有本辦法第十七條所列情形的，應當具備下列條件：

(一)擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形；

(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；

(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規定的條件。

第十九條 期貨公司變更股權，有本辦法第十七條所列情形的，應當提交下列相關申請材料：

(一)申請書；

(二)關于變更股權的決議文件；

(三)股權轉讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優先購買權的承諾書；

(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；

(五)所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議；

(六)所涉及股東的審計報告或者個人金融資產證明；

(七)律師事務所出具的法律意見書；

(八)中國證監會規定的其他材料。

期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關聯關系的境外股東合計持股比例增加到5％以上的，還應當提交下列申請材料：

(一)境外股東的章程、營業執照或者注冊證書和相關業務資格證書復印件；

(二)境外股東所在國家或者地區的相關監管機構或者中國證監會認可的境外機構出具的關于其符合本辦法第七條第(四)項、第(五)項與第九條第一款第(二)項規定條件的說明函。

期貨公司發生本辦法第十七條規定情形以外的股權變更，應當自完成工商變更登記手續之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備下列書面材料：

(一)變更持有5％以下股權股東情況報告；

(二)股權受讓方相關背景材料；

(三)股權背景情況圖；

(四)股權變更相關文件；

(五)公司章程、準予變更登記文件、營業執照復印件；

(六)中國證監會規定的其他材料。

第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)變更后的營業執照副本復印件；

(三)公司決議文件；

(四)法定代表人期貨從業資格證明、任職資格證明；

(五)期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件；

(六)中國證監會要求提交的其他文件。

第二十一條 期貨公司變更住所或營業場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要，并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：

(一)符合持續性經營規則；

(二)近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第二十二條 期貨公司變更住所或營業場所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)變更后的營業執照副本復印件；

(三)公司決議文件；

(四)關于客戶資產處理情況，變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明；

(五)變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明；

(六)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；

(七)期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件；

(八)中國證監會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監會派出機構。

第二十三條 期貨公司設立營業部、分公司等境內分支機構，應當自完成相關工商設立登記之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備。

期貨公司設立境內分支機構，應當具備下列條件：

(一)公司治理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執行；

(二)申請日前3個月符合風險監管指標標準；

(三)符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定；

(四)未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；

(五)具有符合業務發展需要的分支機構設立方案；

(六)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第二十四條 期貨公司設立境內分支機構，應當向公司住所地中國證監會派出機構提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)分支機構營業執照副本復印件；

(三)公司決議文件；

(四)分支機構負責人任職資格證明；

(五)分支機構從業人員名冊及期貨從業資格證明；

(六)營業場所所有權或者使用權證明和消防合格證明；

(七)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；

(八)中國證監會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬設立分支機構所在地的中國證監會派出機構。

第二十五條 期貨公司變更分支機構營業場所的，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足業務需要。

本辦法所稱期貨公司變更分支機構營業場所僅限于在中國證監會同一派出機構轄區內變更營業場所。

第二十六條 期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業務并終止經營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內向分支機構所在地中國證監會派出機構提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)公司決議文件；

(三)關于處理分支機構客戶資產、結清期貨業務并終止經營活動情況的說明；

(四)在中國證監會指定報刊上的公告證明；

(五)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；

(六)中國證監會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報公司住所地的中國證監會派出機構。

第二十七條 期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構，應當具備下列條件，并應當自公司決議生效之日起5個工作日內向中國證監會報備：

(一)申請日前6個月符合風險監管指標標準；

(二)近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(三)具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險；

(四)擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構已與中國證監會簽署監管合作備忘錄；

(五)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第二十八條 期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構，應當自獲得境外有關監管機構核準文件之日起5個工作日內向中國證監會提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)境外期貨類經營機構的章程；

(三)境外有關監管部門核準文件；

(四)擬設立、收購、參股境外機構所在國家或者地區的監管機構已與中國證監會簽署監管合作諒解備忘錄；

(五)中國證監會要求的其他資料。

期貨公司變更境外期貨類經營機構注冊資本或股權的，應當自獲得境外有關監管機構核準文件之日起5個工作日內向中國證監會提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)最近一年經審計的財務報告；

(三)中國證監會要求的其他資料。

第二十九條 期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當按照外匯管理部門相關規定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續。

第三十條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。

期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業或者不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十條第一款規定注銷其期貨業務許可證。

第三十一條 期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：

(一)申請書；

(二)停業決議文件；

(三)關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告；

(四)中國證監會規定的其他材料。

第三十二條 期貨公司被撤銷所有期貨業務許可的，應當妥善處理客戶資產，結清期貨業務；公司繼續存續的，應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事業務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶資產，結清業務。

第三十三條 期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。

第三十四條 期貨公司及其分支機構的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證監會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

第三章 公司治理

第三十五條 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

第三十六條 期貨公司與其控股股東、實際控制人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。

期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。

第三十七條 持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當在3個工作日內通知期貨公司：

(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；

(二)質押所持有的期貨公司股權；

(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權；

(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

(五)涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施；

(六)因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(七)變更名稱；

(八)合并、分立或者進行重大資產、債務重組；

(九)被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序；

(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續經營的情形。

持有期貨公司5％以上股權的股東發生前款規定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。

期貨公司實際控制人發生第一款第(五)項至第(九)項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。

第三十八條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告：

(一)公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；

(二)公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(三)風險監管指標不符合規定標準；

(四)客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營；

(五)發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；

(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。

中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規定的監管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

第三十九條 期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

第四十條 期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。

期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

第四十一條 期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監會派出機構報告。

第四十二條 期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

第四十三條 期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。

期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經營管理的合法合規性。

第四十四條 期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍，并應當符合中國證監會對相關業務的規定。

期貨公司應當按照規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。

第四十五條 期貨公司可以按照規定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產，與業務相關的股權以及中國證監會規定的其他業務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業務。

第四章 業務規則

第一節 一般規定

第四十六條 期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，確?？蛻糍Y產安全和交易安全。

第四十七條 期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度，建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的經濟實力、專業知識、投資經歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產品或者服務。

期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規、業務規則、產品或者服務的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶。

期貨公司應充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理。

第四十八條 期貨公司應當在營業場所公示業務流程。

期貨公司應當提供從業人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。

第四十九條 期貨公司應當具有符合行業標準和自身業務發展需要的信息系統，制定信息技術管理制度，按照規定設置信息技術部門或崗位，保障信息系統安全運行。

第五十條 期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

第五十一條 期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。

期貨公司應當妥善保存客戶資料，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密?？蛻糍Y料保存期限不得少于20年。

第二節 期貨經紀業務

第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

(一)國家機關和事業單位；

(二)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶；

(三)期貨公司工作人員及其配偶；

(四)證券、期貨市場禁止進入者；

(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人；

(六)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第五十三條 客戶開立賬戶，應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。

第五十四條 期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。

《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定。

第五十五條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。

期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經客戶委托或者未按客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托進行期貨交易。

以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。

第五十六條 期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

第五十七條 期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。

客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。客戶未在約定時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

第五十八條 期貨公司應當制定并執行錯單處理業務規則。

第五十九條 期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

第六十條 期貨公司可以按照規定委托其他機構或者接受其他機構委托從事中間介紹業務。

第三節 期貨投資咨詢業務

第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業務，接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。

第六十二條 期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當與客戶簽訂服務合同，明確約定服務內容、收費標準及糾紛處理方式等事項。

第六十三條 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，不得有下列行為：

(一)向客戶做獲利保證；

(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；

(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；

(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益；

(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息；

(六)以個人名義收取服務報酬；

(七)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

第四節 資產管理業務

第六十四條 期貨公司可以依法從事資產管理業務，接受客戶委托，運用客戶資產進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。

第六十五條 期貨公司從事資產管理業務，應當與客戶簽訂資產管理合同，通過專門賬戶提供服務。

第六十六條 期貨公司可以依法從事下列資產管理業務：

(一)為單一客戶辦理資產管理業務；

(二)為特定多個客戶辦理資產管理業務。

第六十七條 資產管理業務的投資范圍包括：

(一)期貨、期權及其他金融衍生產品；

(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等；

(三)中國證監會認可的其他投資品種。

第六十八條 期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，不得有下列行為：

(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；

(二)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

(三)接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額；

(四)占用、挪用客戶委托資產；

(五)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；

(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易；

(七)利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；

(八)法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。

第五章 客戶資產保護

第六十九條 客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有?？蛻糍Y產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶資產。期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。

第七十條 期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

第七十一條 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。

期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。

第七十二條 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。

第七十三條 期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息。

第七十四條 期貨保證金存管銀行未按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送信息，被期貨交易所采取自律監管措施或者被中國證監會采取監管措施、處以行政處罰的，期貨公司應當暫停在該存管銀行開立期貨保證金賬戶，并將期貨保證金轉存至其他符合規定的期貨保證金存管銀行。

第七十五條 期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰?。

第七十六條 除依據《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。

期貨公司應當按照規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

第六章 監督管理

第七十七條 期貨公司應當按照規定報送報告、月度報告等資料。

期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對報告和月度報告簽署確認意見；監事會或監事應對報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對報告簽署確認意見。

期貨公司報告、月度報告簽字人員應當保證報告內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明意見和理由。

第七十八條 中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料：

(一)期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員；

(二)期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人；

(三)期貨公司控股、參股或者實際控制的企業；

(四)為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。

報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第七十九條 持有期貨公司5％以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

第八十條 發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告：

(一)變更公司名稱、形式、章程；

(二)發生本辦法第十七條規定情形以外的股權或者注冊資本變更；

(三)變更分支機構負責人或者營業場所；

(四)作出終止業務等重大決議；

(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施；

(六)發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全等重大事件；

(七)中國證監會規定的其他事項。

上述事項涉及期貨公司分支機構的，期貨公司應當同時向分支機構住所地中國證監會派出機構書面報告。

第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

第八十二條 期貨公司應當按照規定，公示基本情況、歷史情況、分支機構基本情況、董事及監事信息、高級管理人員及從業人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監會要求的其他信息。

第八十三條 中國證監會可以按照規定對期貨公司進行分類監管。

第八十四條 中國證監會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現場檢查。

中國證監會及其派出機構依法進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業人士協助檢查。

中國證監會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。

第八十五條 中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取下列措施：

(一)詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；

(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；

(三)查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶；

(四)檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據。

第八十六條 中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：

(一)期貨公司報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(二)違反客戶資產保護、期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定；

(三)中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。

期貨公司應當配合中介服務機構工作。

第八十七條 期貨公司違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監督管理措施。

第八十八條 期貨公司或其分支機構有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條規定采取監管措施：

(一)公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續經營；

(二)業務規則不健全或者未有效執行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續經營或者可能損害客戶合法權益；

(三)不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監控規定，可能影響客戶資產安全；

(四)未按規定執行分支機構統一管理制度，經營管理存在較大風險或者風險隱患；

(五)未按規定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；

(六)未按規定委托或者接受委托從事中間介紹業務；

(七)交易、結算或者財務信息系統存在重大缺陷，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益；

(八)信息系統不符合規定；

(九)股東、實際控制人或者其他關聯人停業、發生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規，可能影響期貨公司治理或者持續經營；

(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續經營；

(十一)未按規定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(十二)其他不符合持續性經營規則規定或者出現其他經營風險的情形。

對經過整改仍未達到經營條件的分支機構，中國證監會派出機構有權依法關閉。

第八十九條 期貨公司股東、實際控制人、其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監督管理措施。

第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：

(一)占用期貨公司資產；

(二)直接任免期貨公司董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；

(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權；

(四)報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

因前款情形致使期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條的規定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。

第九十一條 未經中國證監會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。第七章 法律責任

第九十二條 期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十三條 期貨公司及其分支機構有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十六條處罰：

(一)未按規定實行投資者適當性管理制度，損害客戶合法權益；

(二)未按規定將客戶資產與期貨公司自有資產相互獨立、分別管理；

(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金；

(四)占用客戶保證金；

(五)向期貨保證金安全存管監控機構報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(六)違反期貨保證金安全存管監控管理相關規定，損害客戶合法權益；

(七)未按規定繳存結算擔保金，或者未能維持最低數額的結算準備金等專用資金；

(八)在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；

(九)違反中國證監會有關結算業務管理規定，損害其他期貨公司及其客戶合法權益；

(十)信息系統不符合規定，損害客戶合法權益；

(十一)違反中國證監會風險監管指標規定；

(十二)違反規定從事期貨投資咨詢或者資產管理業務，情節嚴重的；

(十三)違反規定委托或者接受其他機構委托從事中間介紹業務；

(十四)對股東、實際控制人及其關聯人降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益；

(十五)以合資、合作、聯營方式設立分支機構，或者將分支機構承包、出租給他人，或者違反分支機構集中統一管理規定；

(十六)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監會及其派出機構的監督管理；

(十七)違反期貨投資者保障基金管理規定。

第九十四條 期貨公司及其分支機構有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：

(一)發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

(二)不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第九十五條 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

第九十六條 未經中國證監會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第八章 附則

第九十七條 經中國證監會批準，其他期貨經營機構可以從事特定期貨業務。具體辦法由中國證監會另行制定。

第九十八條 期貨公司參與其他交易場所交易的，應當遵守法律、行政法規及其他交易場所業務規則的規定。

第九十九條 本辦法中所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

第三篇：期貨公司管理辦法習題

《期貨公司管理辦法》練習1、2009年4月27日1.申請設立期貨公司，應當具備下列條件包括（ABC）

A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B．具有期貨從業人員資格的人員不少于15人

C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人

D．具備任職資格的高級管理人員不少于5人

2.設立期貨公司，其注冊資本的最低限額為人民幣（B）萬元。

A．1 200

B．3 000

C．4 000

D．1 800

3.關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法錯誤的是(C)。

A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B．具有期貨從業人員資格的人員不少于15人

C．具備任職資格的高級管理人員不少于5人

D．具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

4.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在國務字期貨監督機構指定的報刊或者媒體上公告。（F）

5.期貨公司營業部的許可證由中國證監會當地派出機構進行印制。(F)

6.期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（D）日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

A 10

B 15

C 20

D 30

7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（BCD）

A 審慎

B 明晰職責

C強化制衡

D 加強風險管理

8.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員。(T)

9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據相關規定向股東做分紅的保證。(F)

10.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，可以依規定適當降低風險管理要求。(F)

11.期貨公司的控股股東、實際控制人有權直接任免期貨公司的高級管理人員。(F)

12.期貨公司的股東會每年應當至少召開（）次會議

A 1

B 2

C 3

D 5

答案：A

13.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。

答案：T

14.所有的期貨公司都應當設獨立董事。

答案：F

15.期貨公司的總經理可以兼任獨立董事。

答案：F

16.期貨公司必須按照《公司法》的規定設立監事會。

答案：F

17.期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

期貨公司應當設立的部門包括（ABCD）

A 董事會

B 風險管理部門或者崗位

C 合規審查部門或者崗位

D監事會或者崗位

18.期貨公司應當按照其營業所在地的中國證監會派出機構的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。(F)

19.期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部。(T)

20.期貨公司不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理，但可以與他人合資、合作經營管理營業部。(F)

21.期貨公司應當遵循誠實信用原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程。(F)

22.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻羰找妗?F)

23.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯炏取?T)

24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（）

A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

B期貨公司的工作人員及其配偶

C 未能提供開戶證明材料的單位和個人

D 會計事務所的工作人員及其配偶

答案：ABC25.期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向中國證監會申請注銷客戶的交易編碼。

答案：F

26.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（D）年

A 5

B 10

C 15

D 20

27.交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存（D）年

A 5

B 10

C 15

D 20

28.期貨公司不可以委托任何其他機構從事中間介紹業務。(F)

29.期貨公司破產或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產不屬于破產財產或者清算財產。

答案：T

30.客戶的保證金和充抵保證金的其他資產在任何情形下，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。

答案：F

31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權運用。

答案：F

32.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。

答案：T

33.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向中國證監會和期貨保證金安全存管監控機構備案。(F)

34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。(F)

35.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內。(T)

36.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內。(T)

37.期貨公司應當按照期貨交易所規則，使用客戶保證金繳存結算擔保金、結算準備金。(F)

38.期貨公司應當按照規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

39.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付.(T)

40.下列屬于期貨公司對報告簽署確認意見的人員的是（）

A 期貨公司的董事

B高級管理人員

C法定代表人

D 財務負責人

答案：ABD

41.下列屬于期貨公司對月度報告簽署確認意見的人員的是（）

A 期貨公司的董事

B高級管理人員

C法定代表人

D 財務負責人

答案：C D

42.下列屬于向中國證監會及派出機構報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料的人員或機構的是（）

A期貨公司及其董事、監事

B 期貨公司的高級管理人員

C期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人

D為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構答案：ABCD

43.中國證監會及其派出機構對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查時，有權采取的措施包括（）

A 詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B 查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

C 查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

D 檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

答案：ABCD

44.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）％以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

A 2

B 3

C 5

D 10

答案：C

45.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A 2

B 3

C 5

D 10

答案： B

46.期貨公司及其營業部有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

A 發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B未按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

C違反規定委托中間介紹業務，損害客戶合法權益

D不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息

答案：BC

47.香港、澳門服務提供者參股期貨公司的，適用其相應地區期貨監管部門的有關規定。答案：F

第四篇：2015年河北省期貨從業基礎知識：持倉限額及大戶報告制度考試題

2015年河北省期貨從業基礎知識：持倉限額及大戶報告制

度考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某投機者以7800美元/噸的價格買入1手銅合約，成交后價格上漲到7950美元/噸。為了防止價格下跌，他應于__美元/噸的價位下達止損指令。A．7780 B．7800 C．7870 D．7950

2、期貨公司董事、監事和高級管理人員自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

3、期貨交易成本是在期貨交易過程中發生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續費

C．保證金所占用資金而應付的利息 D．生產時的管理費用

4、相關關系按變量之間相互關系的方向分為____ A：單相關、復相關和偏相關

B：完全相關、不完全相關和不相關 C：線性相關和非線性相關 D：正相關和負相關

5、成立于1848年。該交易所是最早上市交易農產品和利率期貨的交易所。A：CME B：NYMEX C：CBOT D：LME

6、______是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。A．保證金制度 B．套期保值制度

C．大戶持倉披露制度 D．漲跌停板制度

7、某投資者在5月1日同時買入7月份并賣出9月份銅期貨合約，價格分別為63 200元／噸和64 000元／噸。若到了6月1日，7月份和9月份銅期貨價格變為63 800元／噸和64 100元／噸。則此時價差。A：擴大了500元 B：縮小了500元 C：擴大了600元 D：縮小了600元

8、下列關于期貨市場風險與現貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

9、利用微小的價格波動來賺取利潤，頻繁買賣期貨合約的投資者為。A：搶帽子者 B：當日交易者 C：短線交易者 D：長線交易者

10、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

11、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計（）。A．每日風險監管報表 B．每周風險監管報表 C．月度風險監管報表 D．風險監管報表

12、是指利用期貨市場與現貨市場之間的不合理價差，通過在兩個市場上進行反向交易，告誡價差趨于合理而獲利的交易 A：期現套利 B：套期保值 C：投機

D：價差套利

13、若WMS%R的值比較小，則說明當天的價格處在__。A．相對較高的位置，要提防回落 B．相對較低的位置，要注意反彈 C．相對較高的位置，還會上升 D．相對較低的位置，還會下降

14、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3 B．6 C．9 D．12

15、全員結算制度的期貨交易所對______結算。A．客戶 B．期貨公司 C．非會員 D．會員

16、若某投資者買入1份執行價格為1 050元/噸的大豆看漲期權，權利金為100元/噸；同時賣出一份執行價格為1 080元/噸的大豆看漲期權，權利金為90元/噸。則大豆現貨價格為__元/噸時，該投資者達到盈虧平衡。A．1 060 B．1 070 C．1 080 D．1 050

17、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

18、（）負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A．董事會秘書 B．總經理 C．副總經理 D．副董事長

19、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

20、期貨公司會員應當以__為依據來制定本公司實施方案、建立相關工作制度。A．中國證監會的有關規定

B．《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當性制度操作指引 D．中國銀監會的規定

21、以下不是會員制期貨交易所會員應當履行的義務是____ A：接受期貨交易所業務監管 B：按規定繳納各種費用

C：執行會員大會、理事會的決議 D：擔保期貨交易者的交易履約

22、期貨交易實行結算制度。A：當日無負債 B：次日負債 C：當日負債 D：次日無負債

23、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要． A：保證金和持倉 B：交易記錄

C：自有資產和持倉 D：交易記錄和持倉

24、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過向中國期貨業協會申請從業資格。A：期貨公司 B：期貨交易所

C：所在從事期貨經營業務的機構 D：期貨監督管理機構的分支機構

25、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由（）承擔。

A．期貨公司

B．中國期貨業協會 C．中國金融期貨交易所 D．期貨交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的職能包括__等。A．設計期貨合約

B．辦理結算和交割手續

C．管理客戶賬戶，控制客戶交易風險 D．為客戶提供期貨市場信息

2、全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業務（）。A．信息公開制度 B．風險分散制度 C．風險隔離機制 D．保密制度

3、關于侵權行為責任的正確描述是（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

4、__狀況的出現，表示基差走強。A．基差為正且數值越來越大 B．基差為正且數值越來越小 C．基差從負值變為正值

D．基差為負值且絕對數值越來越小

5、期貨投資者保障基金的．由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定． A：規模 B：繳納比例 C：繳納方式 D：財務監管

6、期貨公司風險監管指標包括（）。A．凈資本與凈資產的比例 B．流動資產與流動負債的比例 C．負債與凈資產的比例

D．規定的最低限額的結算準備金要求

7、對于期貨投資系統風險或整個市場的風險，可以運用__來進行控制和回避。A．指數期貨交易

B．投資組合的分散化和多CTA策略 C．保護性止損 D．期貨加期權

8、發生下列（）事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。A．變更名稱、公司章程 B．作出終止業務等重大決議

C．任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更

D．被有權機關立案調查或者采取強制措施

9、期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交模擬計算的變更注冊資本后的__。A．現金流量表 B．資本負債表 C．資產負債表 D．風險監管報表

10、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是__。

A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本

B．本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

D．如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

11、下列選項中，關于期貨市場風險管理的必要性，說法正確的有__。A．有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要 B．有效的風險管理是期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

C．期貨市場風險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進行風險管理 D．有效的風險管理是適應世界經濟自由化和全球化發展的需要

12、一般認為，成交量、持倉量與價格走勢的關系為.A：成交量和持倉量增加，價格上升，市場堅挺 B：成交量和持倉量減少，價格下跌，市場疲軟 C：成交量和持倉量減少，價格上升，市場疲軟 D：成交量和持倉量增加，價格下跌，市場堅挺

13、下列（）等事項發生時，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業務等重大決議

C．單個股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監事、高級管理人員

14、期貨交易所中，應由中國證監會任免的人員是（）。A．總經理 B．副總經理 C．理事長 D．副理事長

15、以下關于期貨價差描述正確的是。

A：期貨價差是指期貨市場上兩個不同月份或不同品種期貨合約之間的價格差 B：在價差交易中，交易者只關注相關期貨合約之間的價差大小

C：在價差交易中，交易者要同時在相關合約上進行方向相同的交易

D：計算建倉時的價差，應用價格較高的一“邊”減去價格較低的一“邊”

16、固定匯率制即將匯率波動范圍限制在上下各____之內。A：1% B：1.25% C：2% D：2.25%

17、期貨市場在宏觀經濟中的作用是__。A．促進本國經濟的國際化發展 B．調節市場供求 C．減緩價格波動

D．有助于市場經濟體系的建立與完善

18、期貨公司章程應當明確規定首席風險官的（）。A．薪酬范圍

B．工作報告的程序和方式 C．任期、職責范圍 D．權利義務

19、下列選項中，關于套期保值者，說法正確的是（）。A．商品期貨的套期保值者是加工商、經營商等

B．金融期貨的套期保值者包括金融市場的投資者和融資者等 C．套期保值者把期貨市場當做轉移價格風險的場所

D．套期保值者可利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標的物價格進行保險 20、某套利者在1月16日同時買入3月份并賣出7月份小麥期貨合約，價格分別為3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假設到了2月2日，3月份和7月份的小麥期貨的價格分別變為3.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，則兩個合約之間的價差__。A．擴大 B．縮小 C．不變

D．無法判斷

21、期貨公司應當事前認真評估客戶的，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A：風險偏好 B：風險承受能力 C：投資經驗 D：服務需求

22、__是全球最主要的原油期貨交易所。A．倫敦國際石油交易所 B．紐約商業交易所 C．芝加哥商業交易所 D．上海期貨交易所

23、下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有__。

A．期貨公司有義務將交易結算結果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的 B．期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的 C．客戶的交易指令是否入市交易

D．期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的

24、出現下列__情況，將使買入套期保值者出現盈利。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場轉為反向市場 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場轉為正向市場

25、申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格 C．有符合法律、行政法規規定的公司章程

D．主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規記錄

第五篇：期貨公司實習報告

下面是本人的這次期貨公司實習報告：

實習目的

通過理論聯系實際，鞏固所學的知識，提高處理實際問題的能力，為畢業設計的順利進行做好充分的準備，并為自己能順利與社會環境接軌做好準備。

實習內容

從2013年1月1日開始我在方正期貨實習，首先，在工作中要有良好的學習能力，要有一套學習知識的系統，遇到問題自己能通過相關途徑自行解決能力。

因為在工作中遇到問題各種各樣，并不是每一種情況都能把握。在這個時候要想把工作做好一定要有良好的學習能力，通過不斷的學習從而掌握相應技術，來解決工來中遇到的每一個問題。這樣的學習能力，一方面來自向師傅們的學習，向工作經驗豐富的人學習。另一方面就是自學的能力，在沒有另人幫助的情況下自己也能通過努力，尋找相關途徑來解決問題。

其次、良好的人際關系是我們順利工作的保障。

在工作之中不只是同事之間的工作事情，還包括許許多多的小細節，更重要的是同人的交往。所以一定要掌握好同事之間的交往原則和社交禮儀。這也是我們平時要注意的。我在這方面得益于在學校學生會的長期的鍛煉，使我有一個比較和諧的人際關系，為順利工作創造了良好的人際氛圍。

另外在工作之中自己也有很多不足的地方。例如：缺乏實踐經驗，缺乏對相關行業的標準掌握等。所在我常提醒自己一定不要怕苦怕累，在掌握扎實的理論知識的同時加強實踐，做到理論聯系實際。另一方面要不斷的加強學習，學習新知識。

通過這次畢業實習，把自己在學校學習的到理論知識運用到社會的實踐中去。一方面鞏固所學知識，提高處理實際問題的能力。另一方面為順利進行畢業設計做好準備，并為自己能順利與社會接軌做好準備。畢業實習是我們從學校走向社會的一個過渡，它為我們順利的走出校園，走向社會為國家、為人民更好服務做好了準備。