第一篇：體外診斷試劑臨床研究技術指導原則

關于印發《體外診斷試劑臨床研究技術指導原則》及《體外診斷試劑說明書編寫指導原則》的通知

國食藥監械[2007]240號 2007年04月28日 發布

各省、自治區、直轄市食品藥品監督管理局（藥品監督管理局）：

《體外診斷試劑注冊管理辦法（試行）》（國食藥監械〔2007〕229號）已于2007年4月19日發布，2007年6月1日施行。為指導體外診斷試劑的臨床研究及說明書編寫工作，國家局組織制定了《體外診斷試劑臨床研究技術指導原則》及《體外診斷試劑說明書編寫指導原則》?，F予印發，請參照執行。

國家食品藥品監督管理局

二○○七年四月二十八日

體外診斷試劑臨床研究技術指導原則

一、概述

體外診斷試劑的臨床研究（包括與已上市產品進行比較研究在內的臨床驗證）是指在相應的臨床環境中，對其臨床性能進行的系統性研究。

申請人應在符合要求的臨床單位，在滿足臨床研究最低樣本量要求的前提下，根據產品的使用目的、相關疾病的流行率和統計學要求，制定能夠證明其臨床性能的臨床研究方案，同時最大限度地控制試驗誤差、提高研究質量并對研究結果進行科學合理的分析。而臨床研究報告是對臨床研究過程、結果的總結，是評價擬上市產品有效性和安全性的重要依據，是產品注冊所需的重要文件之一。

本指導原則僅對體外診斷試劑臨床研究提出了一般性的要求。由于體外診斷試劑產品具有發展快、專業跨度大、臨床使用目的各異的特點，不同臨床使用目的產品的臨床研究方法及內容不盡相同。注冊申請人應根據產品特點及臨床使用目的，制定合理的臨床研究方案。國家食品藥品監督管理局也將根據體外診斷試劑發展的需要，適時修訂本指導原則。

國家法定用于血源篩查及采用放射性核素標記的體外診斷試劑產品，亦參考本指導原則進行臨床研究。

二、臨床研究的基本原則

（一）基本要求

1．倫理考慮：研究者應考慮臨床研究用樣本，如血液、羊水、胸水、腹水、組織液、胸積液、組織切片、骨髓等的獲得或研究結果對受試者的風險性，應提交倫理委員會的審查意見及受試者的知情同意書。對于例外情況，如客觀上不可能獲得受試者的知情同意或該臨床研究對受試者幾乎沒有風險，可不提交倫理委員會的審評意見及受試者的知情同意書，但臨床研究者應提供有關倫理事宜的說明。

2．必須符合赫爾辛基宣言的倫理學準則，研究對象的權益、安全和意志高于研究的需要。

3．為研究對象保密，尊重個人隱私。防止研究對象因檢測結果而受到歧視或傷害。

4．臨床前研究結果支持進行臨床研究。

（二）臨床研究單位及人員的要求

1．診斷試劑的臨床研究單位應為從事人類健康或疾病預防、診斷、治療以及流行病學調查等活動的法人單位。而且進行研究的產品應該在其所從事的專業范圍以內。

2．臨床研究單位必須具有相應專業的技術人員，必須具有與研究試劑相適應的儀器設備，并能夠確保該項研究的實施。

3．診斷試劑的臨床研究一般應在至少兩家以上（含兩家）省級醫療衛生單位完成，對于特殊使用目的的產品，可以在市級以上疾病控制中心、?？漆t院或檢驗檢疫所、戒毒中心等單位開展臨床研究。

4．注冊申請人應根據產品特點及其臨床使用目的，綜合不同地區人種、流行病學背景、病原微生物的特性等因素選擇研究單位。

5．在臨床研究開始前，注冊申請人應與臨床研究工作人員進行臨床研究的預試驗，以便對臨床研究工作人員進行培訓，使其熟悉并掌握該產品所適用的儀器、操作方法、技術性能等，以最大限度地控制試驗誤差。

6．在臨床研究全過程中，注冊申請人應考慮吸收流行病學、統計學、臨床醫學、檢驗醫學等方面專業人員（或知識），以保證研究方法科學、合理。

三、臨床研究設計原則

（一）研究方法

1．新診斷試劑產品的臨床研究

1．1對于新診斷試劑產品而言，選擇適當的研究對象，用進行臨床研究的產品與診斷該疾病的金標準（goldstandard）進行盲法同步比較。

對用于早期診斷、療效監測、預后判斷等的診斷試劑產品，在進行與金標準的比較研究的同時，還必須對研究對象進行跟蹤研究。在研究開始時，研究者應明確研究對象的入選標準、隨訪標準和隨訪時間。

1．2金標準的確定

金標準是指目前公認的最可靠、最準確、最好的診斷方法，也稱標準診斷方法。臨床上常用的金標準有組織病理學檢查（活檢、尸檢）、手術發現、影像診斷（CT、核磁共振、彩色B超）、病原體的分離培養以及長期隨訪所得的結論。金標準一般是特異性診斷方法，可以正確區分“有病”和“無病”。

1．3研究對象的選擇

研究對象應包括兩組：一組是用金標準確定為有某病的病例組，另一組是用金標準證實無該病的患者或正常人群，作為對照組。病例組應包括該病種的不同病例，如癥狀典型和非典型的，病程早、中、晚期的，病情輕、中、重型的，不同年齡層次的等，以便能反映該病的全部特征。對照組應包括確定無該病的患者，且易與本病相混淆疾病的病例。

1．4同步盲法測試

經金標準確定的病例與對照組中的受試者樣本同步接受“新的檢驗項目”產品的測定，將測定結果與金標準判定的結果進行比較，計算“新的檢驗項目”產品測定結果與金標準判斷結果符合或差異程度的統計學指標，再根據這些指標對新產品進行評價。在試驗操作的全過程和判定試驗結果時，采用盲法（盡可能用雙盲法）是保證診斷試驗結果真實可靠的關鍵。

2．“已有同品種批準上市”產品的臨床研究

選擇已批準上市產品，采用進行臨床研究的產品與已批準上市產品針對臨床樣本進行對比試驗研究，證明本品與已上市產品等效（equivalent）。

2．1對比試劑的選擇

在采用已批準上市產品作為對比試劑的前提下，選擇目前臨床普遍認為質量較好的產品。同時應充分了解所選擇產品的技術信息，包括方法學，臨床使用目的和范圍，主要性能指標、標準品或校準品的溯源情況、推薦的參考值（參考范圍）等，以便對試驗結果能夠進行科學的分析。

2．2研究對象的選擇原則同1．3。

2．3關于對比試驗研究中測定結果不符的樣本

應采用金標準或其他方法再次進行確認試驗，以便對臨床研究結果進行分析。

3．關于變更申請中產品臨床研究方法

根據變更情況可能對產品性能帶來的影響，采用變更前產品與變更后產品進行對比試驗的方法，證明變更后產品達到變更前產品的質量水平。

4．關于進口注冊產品臨床研究方法

對于進口注冊產品，由于目標人群種屬和地域的改變，可能影響產品的某些主要技術指標和有效性。申請人或/臨床研究者應考慮不同國家或地區的流行病學背景、病原微生物的特性，不同種屬人群所適用的參考值（或參考范圍）等諸多因素，進行具有針對性的臨床研究。

（二）關于臨床研究樣本量

注冊申請人（簡稱申請人）或/臨床研究者應根據產品臨床使用目的，與該產品相關疾病的臨床發生率確定臨床研究的樣本量。在符合指導原則有關最低樣本量要求的前提下，還應符合統計學要求。

罕見病、特殊病種及特殊情況可酌減樣本量，但應說明理由，并滿足評價的需要。

1．一般要求

（1）第三類產品：臨床研究的總樣本數至少為1000例。

（2）第二類產品：臨床研究的總樣本數至少為200例。

（3）第一類產品：一般情況下不需進行臨床研究。

2．特殊要求

2．1國家法定用于血源篩查的項目，及預期用途為血源篩查的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為10000例。

2．2采用體外核酸擴增（PCR）方法、用于病原體檢測的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．3與麻醉藥品、精神藥品、醫療用毒性藥品檢測相關的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．4采用放射性核素標記的體外診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．5新診斷試劑產品（未在國內批準注冊的產品、被測物相同但分析敏感度指標不在國家已批準注冊產品范圍內，且具有新的臨床診斷意義的產品），其臨床研究樣本量要求同第三類產品。

四、關于臨床研究報告的撰寫

臨床研究報告應該對試驗的整體設計及其關鍵點給予清晰、完整的闡述，應該對試驗實施過程進行條理分明的描述，應該包括必要的基礎數據和統計分析方法。

注冊申請人（簡稱申請人）或臨床研究負責機構應該對各臨床研究單位的報告進行匯總，并完成臨床研究總結報告。臨床研究報告的格式及內容如下：

（一）首篇

首篇是每份臨床研究報告的第一部分，所有單個的臨床研究報告均應包含該部分內容。

1．封面標題

包括進行臨床研究產品的通用名、研究開始日期、研究完成日期、主要研究者（簽名）、研究單位（蓋章）、統計學負責人簽名及單位蓋章、產品注冊申請人（蓋章）、注冊申請人的聯系人及聯系方式、報告日期、原始資料保存地點。

2．目錄

列出整個臨床試驗報告的內容目錄和對應頁碼。

3．研究摘要

對臨床研究情況進行簡單的介紹。

4．試驗研究人員

列出臨床試驗主要研究人員的姓名、單位、在研究中的職責及其簡歷（列于附件中），主要研究人員包括主要研究者及各單位的主要參加人員、統計學分析的負責人、臨床研究報告的撰寫人。

5．縮略語

臨床研究報告中所用的縮略語的全稱。

（二）正文內容和報告格式

1．基本內容

1．1引言

介紹與臨床研究產品有關的背景情況：包括（1）被測物的來源、生物及理化性質；（2）臨床預期使用目的，所針對的目標適應癥人群，目前針對該適應癥所采用的臨床或實驗室診斷方法等；（3）所采用的方法、原理、技術要求等；（4）國內、外已批準上市產品的應用現狀等。說明申請人和臨床研究單位間的合作關系。

1．2研究目的

說明本臨床研究所要達到的目的。

1．3試驗管理

對試驗管理結構的描述。

管理結構包括主要研究者、主要參加人員、實驗室質量控制情況、統計/數據管理情況以及研究中發生的問題及其處理措施等。

1．4試驗設計

1．4．1試驗總體設計及方案的描述

試驗的總體設計和方案的描述應清晰、簡潔，必要時采用圖表等直觀的方式。試驗進行時方案修改的情況和任何方案以外的信息來源也應詳細敘述。

1．4．2試驗設計及研究方法選擇

試驗設計中應包括以下內容：

（1）樣本量及樣本量確定的依據。

（2）樣本選擇依據、入選標準、排除標準和剔除標準。

（3）樣本采集、保存、運輸方法等。

（4）金標準（goldstandard）或對比試驗產品的確立。

（5）臨床研究用所有產品的名稱、規格、來源、批號、效期及保存條件，對比試驗產品的注冊情況。

（6）質量控制方法。對質量控制方法進行簡要的闡述。

（7）臨床研究數據的統計分析方法。

（8）研究過程中方案的修改。

一般情況下，臨床試驗方案不宜更改。對于研究中的任何修改均應說明，對更改的時間、理由、更改過程及有無備案進行詳細闡述并論證其對整個研究結果評價的影響。

1．5臨床研究結果及分析

1．6討論和結論

2．有關臨床研究中特別情況的說明

3．附件

3．1臨床研究中所采用的所有診斷試劑產品的使用說明書。

3．2臨床研究中的所有試驗數據。

3．3主要參考文獻。

體外診斷試劑說明書編寫指導原則

體外診斷試劑說明書承載了產品預期用途、試驗方法、對試驗結果的解釋、注意事項等重要信息，是指導使用者正確操作、臨床醫生準確理解和合理應用試驗結果的重要技術性文件。

本指導原則基于國家食品藥品監督管理局《藥品說明書和標簽管理規定》、《醫療器械說明書、標簽和包裝標識管理規定》的有關要求，參考EMEA、FDA、IFCC等有關體外診斷試劑說明書撰寫方面的文獻，同時借鑒了按藥品注冊管理的工作經驗，對說明書編寫的格式及各項內容的撰寫進行了詳細的說明。其目的是為編寫體外診斷試劑說明書進行原則性的指導，同時，也為注冊管理部門審核說明書提供技術參考。

由于診斷試劑產品發展快、專業跨度大、臨床使用目的差別大，不同臨床使用目的產品的說明書內容不盡完全相同。注冊申請人應根據產品特點及臨床使用目的編寫說明書，以便于關注者獲取準確的信息。

一、體外診斷試劑說明書格式

××××說明書

【產品名稱】

通用名稱：

商品名稱：

英文名稱：

【包裝規格】

【預期用途】

【檢驗原理】

【主要組成成份】

【儲存條件及有效期】

【適用儀器】

【樣本要求】

【檢驗方法】

【參考值（參考范圍）】

【檢驗結果的解釋】

【檢驗方法的局限性】

【產品性能指標】

【注意事項】

【參考文獻】

【生產企業】

【醫療器械生產企業許可證編號】

【醫療器械注冊證書編號】

【產品標準編號】

【說明書批準及修改日期】

二、各項內容撰寫的說明

【產品名稱】

1．通用名稱：

通用名應當符合《體外診斷試劑注冊管理辦法（試行）》中的命名原則?！吨袊镏破芬幊獭肥蛰d的品種，其通用名、英文名應與《中國生物制品規程》一致。

2．商品名稱：

同時標注通用名稱和商品名稱時，應當分行，不得連寫，并且商品名稱的文字不得大于通用名稱文字的兩倍。不得使用夸大、斷言產品功效的絕對化用語，不得違反其他法律、法規的規定。

【包裝規格】

注明可測試的樣本數，如××測試/盒、××人份/盒、××ml。

【預期用途】

詳細說明產品的預期用途，如定性或定量測定、篩查、自測、確認等。說明與預期用途相關的臨床適應癥背景情況，說明相關的臨床或實驗室診斷方法等。

【檢驗原理】

詳細說明試驗原理、方法，必要時可采用圖示方法描述。

【主要組成成份】

1．對于產品中包含的試劑組份：①說明名稱、數量、每個組成成份在反應體系中的比例或濃度，如果對于正確的操作很重要，應提供其生物學來源、活性及其他特性。②明確說明不同批號試劑盒中各組份是否可以互換。

2．對于產品中不包含，但對該試驗必須的試劑組份：生產企業應列出此類試劑的名稱、純度，提供稀釋或混合方法及其他相關信息。

3．對于標準品（校準品）和質控品：①說明主要組成成份及其生物學來源。②注明標準品（校準品）的定值及其溯源性。③注明質控品的允許范圍。

【儲存條件及有效期】

1．說明產品的儲存條件如：2-80C、-180C以下、防止冷凍等。其他影響穩定性的條件如：光線，濕度等也必須說明。如果打開包裝后產品或工作液的穩定性不同于原包裝產品，則打開包裝后產品或工作液的儲存條件也必須注明。

2．有效期：說明在儲存條件下的有效期。如果打開包裝后產品或工作液的穩定性不同于原包裝產品，打開包裝后產品或工作液的有效期也必須注明。

【適用儀器】

說明可適用的儀器，并提供與儀器有關的所有信息以便用戶能夠作出最好的選擇。

【樣本要求】

應在以下幾方面進行說明：

1．在樣本收集過程中的特別注意事項。

2．為保證樣本各組份穩定所必需的抗凝劑或保護劑。

3．已知的干擾物。

4．能夠保證樣本穩定的儲存、處理和運輸方法?！緳z驗方法】

為保證試驗的正確進行，應在以下幾方面對試驗的每一步進行詳細說明：

1．試劑配制：各試劑組份的稀釋、混合及其他必要的程序。

2．必須滿足的試驗條件：如pH值、溫度、每一步試驗所需的時間、波長、最終反應產物的穩定性等。試驗過程中必須注意的事項。

3．校準程序（如果需要）：標準品（校準品）的準備和使用，標準曲線的繪制方法。

4．質量控制程序：質控品的使用、質量控制方法。

5．試驗結果的計算，包括對每個系數及對每個計算步驟的解釋。如果可能，應舉例說明。

【參考值（參考范圍）】

說明參考值（參考范圍），并簡要說明參考值（參考范圍）的確定方法。

【檢驗結果的解釋】

說明可能對試驗結果產生影響的因素；說明在何種情況下需要進行確認試驗。

【檢驗方法的局限性】

說明該檢驗方法的局限性。

【產品性能指標】

說明該產品的主要性能指標。

【注意事項】

注明必要的注意事項，如本品僅用于體外診斷等。

如該產品含有人源或動物源性物質，應給出具有潛在感染性的警告。

【參考文獻】

注明引用的參考文獻。

【生產企業】

系指該產品的生產企業，按下列方式列出：

企業名稱：

地址：

（須標詳細地址；注冊地址和生產地址不同的，應分別列出。）

郵政編碼：

電話和傳真號碼：

網址：

進口產品還應有售后服務單位的名稱、地址、聯系方式。

【醫療器械生產企業許可證編號】

境內醫療器械生產企業應注明生產企業許可證編號。

【醫療器械注冊證書編號】

注明該產品的注冊證書編號

【產品標準編號】

注明該產品的產品標準編號。

【說明書批準日期及修改日期】

注明該產品說明書的批準日期。如曾進行過說明書的變更申請時，還應該同時注明說明書的修改日期。

第二篇：體外診斷試劑臨床研究技術指導原則

體外診斷試劑臨床研究技術指導原則

2007-05-13 07:51

一、概述

體外診斷試劑的臨床研究（包括與已上市產品進行比較研究在內的臨床驗證）是指在相應的臨床環境中，對其臨床性能進行的系統性研究。

申請人應在符合要求的臨床單位，在滿足臨床研究最低樣本量要求的前提下，根據產品的使用目的、相關疾病的流行率和統計學要求，制定能夠證明其臨床性能的臨床研究方案，同時最大限度地控制試驗誤差、提高研究質量并對研究結果進行科學合理的分析。而臨床研究報告是對臨床研究過程、結果的總結，是評價擬上市產品有效性和安全性的重要依據，是產品注冊所需的重要文件之一。

本指導原則僅對體外診斷試劑臨床研究提出了一般性的要求。由于體外診斷試劑產品具有發展快、專業跨度大、臨床使用目的各異的特點，不同臨床使用目的產品的臨床研究方法及內容不盡相同。注冊申請人應根據產品特點及臨床使用目的，制定合理的臨床研究方案。國家食品藥品監督管理局也將根據體外診斷試劑發展的需要，適時修訂本指導原則。

國家法定用于血源篩查及采用放射性核素標記的體外診斷試劑產品，亦參考本指導原則進行臨床研究。

二、臨床研究的基本原則

（一）基本要求

1．倫理考慮：研究者應考慮臨床研究用樣本，如血液、羊水、胸水、腹水、組織液、胸積液、組織切片、骨髓等的獲得或研究結果對受試者的風險性，應提交倫理委員會的審查意見及受試者的知情同意書。對于例外情況，如客觀上不可能獲得受試者的知情同意或該臨床研究對受試者幾乎沒有風險，可不提交倫理委員會的審評意見及受試者的知情同意書，但臨床研究者應提供有關倫理事宜的說明。

2．必須符合赫爾辛基宣言的倫理學準則，研究對象的權益、安全和意志高于研究的需要。

3．為研究對象保密，尊重個人隱私。防止研究對象因檢測結果而受到歧視或傷害。

4．臨床前研究結果支持進行臨床研究。

（二）臨床研究單位及人員的要求

1．診斷試劑的臨床研究單位應為從事人類健康或疾病預防、診斷、治療以及流行病學調查等活動的法人單位。而且進行研究的產品應該在其所從事的專業范圍以內。

2．臨床研究單位必須具有相應專業的技術人員，必須具有與研究試劑相適應的儀器設備，并能夠確保該項研究的實施。

3．診斷試劑的臨床研究一般應在至少兩家以上（含兩家）省級醫療衛生單位完成，對于特殊使用目的的產品，可以在市級以上疾病控制中心、專科醫院或檢驗檢疫所、戒毒中心等單位開展臨床研究。

4．注冊申請人應根據產品特點及其臨床使用目的，綜合不同地區人種、流行病學背景、病原微生物的特性等因素選擇研究單位。

5．在臨床研究開始前，注冊申請人應與臨床研究工作人員進行臨床研究的預試驗，以便對臨床研究工作人員進行培訓，使其熟悉并掌握該產品所適用的儀器、操作方法、技術性能等，以最大限度地控制試驗誤差。

6．在臨床研究全過程中，注冊申請人應考慮吸收流行病學、統計學、臨床醫學、檢驗醫學等方面專業人員（或知識），以保證研究方法科學、合理。

三、臨床研究設計原則

（一）研究方法

1．新診斷試劑產品的臨床研究

1．1 對于新診斷試劑產品而言，選擇適當的研究對象，用進行臨床研究的產品與診斷該疾病的金標準（goldstandard）進行盲法同步比較。

對用于早期診斷、療效監測、預后判斷等的診斷試劑產品，在進行與金標準的比較研究的同時，還必須對研究對象進行跟蹤研究。在研究開始時，研究者應明確研究對象的入選標準、隨訪標準和隨訪時間。

1．2 金標準的確定

金標準是指目前公認的最可靠、最準確、最好的診斷方法，也稱標準診斷方法。臨床上常用的金標準有組織病理學檢查（活檢、尸檢）、手術發現、影像診斷（CT、核磁共振、彩色B超）、病原體的分離培養以及長期隨訪所得的結論。金標準一般是特異性診斷方法，可以正確區分“有病”和“無病”。

1．3 研究對象的選擇

研究對象應包括兩組：一組是用金標準確定為有某病的病例組，另一組是用金標準證實無該病的患者或正常人群，作為對照組。病例組應包括該病種的不同病例，如癥狀典型和非典型的，病程早、中、晚期的，病情輕、中、重型的，不同年齡層次的等，以便能反映該病的全部特征。對照組應包括確定無該病的患者，且易與本病相混淆疾病的病例。

1．4 同步盲法測試

經金標準確定的病例與對照組中的受試者樣本同步接受“新的檢驗項目”產品的測定，將測定結果與金標準判定的結果進行比較，計算“新的檢驗項目”產品測定結果與金標準判斷結果符合或差異程度的統計學指標，再根據這些指標對新產品進行評價。在試驗操作的全過程和判定試驗結果時，采用盲法（盡可能用雙盲法）是保證診斷試驗結果真實可靠的關鍵。

2．“已有同品種批準上市”產品的臨床研究

選擇已批準上市產品，采用進行臨床研究的產品與已批準上市產品針對臨床樣本進行對比試驗研究，證明本品與已上市產品等效（equivalent）。

2．1 對比試劑的選擇

在采用已批準上市產品作為對比試劑的前提下，選擇目前臨床普遍認為質量較好的產品。同時應充分了解所選擇產品的技術信息，包括方法學，臨床使用目的和范圍，主要性能指標、標準品或校準品的溯源情況、推薦的參考值（參考范圍）等，以便對試驗結果能夠進行科學的分析。

2．2 研究對象的選擇原則同1．3。

2．3 關于對比試驗研究中測定結果不符的樣本應采用金標準或其他方法再次進行確認試驗，以便對臨床研究結果進行分析。

3．關于變更申請中產品臨床研究方法

根據變更情況可能對產品性能帶來的影響，采用變更前產品與變更后產品進行對比試驗的方法，證明變更后產品達到變更前產品的質量水平。

4．關于進口注冊產品臨床研究方法

對于進口注冊產品，由于目標人群種屬和地域的改變，可能影響產品的某些主要技術指標和有效性。申請人或/臨床研究者應考慮不同國家或地區的流行病學背景、病原微生物的特性，不同種屬人群所適用的參考值（或參考范圍）等諸多因素，進行具有針對性的臨床研究。

（二）關于臨床研究樣本量

注冊申請人（簡稱申請人）或/臨床研究者應根據產品臨床使用目的，與該產品相關疾病的臨床發生率確定臨床研究的樣本量。在符合指導原則有關最低樣本量要求的前提下，還應符合統計學要求。

罕見病、特殊病種及特殊情況可酌減樣本量，但應說明理由，并滿足評價的需要。

1．一般要求

（1）第三類產品：臨床研究的總樣本數至少為1000例。

（2）第二類產品：臨床研究的總樣本數至少為200例。

（3）第一類產品：一般情況下不需進行臨床研究。

2．特殊要求

2．1 國家法定用于血源篩查的項目，及預期用途為血源篩查的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為10000例。

2．2 采用體外核酸擴增（PCR）方法、用于病原體檢測的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．3 與麻醉藥品、精神藥品、醫療用毒性藥品檢測相關的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．4 采用放射性核素標記的體外診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．5 新診斷試劑產品（未在國內批準注冊的產品、被測物相同但分析敏感度指標不在國家已批準注冊產品范圍內，且具有新的臨床診斷意義的產品），其臨床研究樣本量要求同第三類產品。

四、關于臨床研究報告的撰寫

臨床研究報告應該對試驗的整體設計及其關鍵點給予清晰、完整的闡述，應該對試驗實施過程進行條理分明的描述，應該包括必要的基礎數據和統計分析方法。

注冊申請人（簡稱申請人）或臨床研究負責機構應該對各臨床研究單位的報告進行匯總，并完成臨床研究總結報告。臨床研究報告的格式及內容如下：

（一）首篇

首篇是每份臨床研究報告的第一部分，所有單個的臨床研究報告均應包含該部分內容。

1．封面標題

包括進行臨床研究產品的通用名、研究開始日期、研究完成日期、主要研究者（簽名）、研究單位（蓋章）、統計學負責人簽名及單位蓋章、產品注冊申請人（蓋章）、注冊申請人的聯系人及聯系方式、報告日期、原始資料保存地點。

2．目錄

列出整個臨床試驗報告的內容目錄和對應頁碼。

3．研究摘要

對臨床研究情況進行簡單的介紹。

4．試驗研究人員

列出臨床試驗主要研究人員的姓名、單位、在研究中的職責及其簡歷（列于附件中），主要研究人員包括主要研究者及各單位的主要參加人員、統計學分析的負責人、臨床研究報告的撰寫人。

5．縮略語

臨床研究報告中所用的縮略語的全稱。

（二）正文內容和報告格式

1．基本內容

1．1引言

介紹與臨床研究產品有關的背景情況：包括（1）被測物的來源、生物及理化性質；（2）臨床預期使用目的，所針對的目標適應癥人群，目前針對該適應癥所采用的臨床或實驗室診斷方法等；（3）所采用的方法、原理、技術要求等；（4）國內、外已批準上市產品的應用現狀等。說明申請人和臨床研究單位間的合作關系。

1．2 研究目的

說明本臨床研究所要達到的目的。

1．3 試驗管理

對試驗管理結構的描述。

管理結構包括主要研究者、主要參加人員、實驗室質量控制情況、統計/數據管理情況以及研究中發生的問題及其處理措施等。

1．4 試驗設計

1．4．1 試驗總體設計及方案的描述

試驗的總體設計和方案的描述應清晰、簡潔，必要時采用圖表等直觀的方式。試驗進行時方案修改的情況和任何方案以外的信息來源也應詳細敘述。

1．4．2 試驗設計及研究方法選擇

試驗設計中應包括以下內容：

（1）樣本量及樣本量確定的依據。

（2）樣本選擇依據、入選標準、排除標準和剔除標準。

（3）樣本采集、保存、運輸方法等。

（4）金標準（goldstandard）或對比試驗產品的確立。

（5）臨床研究用所有產品的名稱、規格、來源、批號、效期及保存條件，對比試驗產品的注冊情況。

（6）質量控制方法。對質量控制方法進行簡要的闡述。

（7）臨床研究數據的統計分析方法。

（8）研究過程中方案的修改。

一般情況下，臨床試驗方案不宜更改。對于研究中的任何修改均應說明，對更改的時間、理由、更改過程及有無備案進行詳細闡述并論證其對整個研究結果評價的影響。

1．5 臨床研究結果及分析

1．6 討論和結論

2．有關臨床研究中特別情況的說明

3．附件

3．1 臨床研究中所采用的所有診斷試劑產品的使用說明書。

3．2 臨床研究中的所有試驗數據。

3．3 主要參考文獻。

第三篇：SFDA體外診斷試劑臨床研究技術指導原則

各省、自治區、直轄市食品藥品監督管理局（藥品監督管理局）：

《體外診斷試劑注冊管理辦法（試行）》（國食藥監械〔2007〕229號）已于2007年4月19日發布，2007年6月1日施行。為指導體外診斷試劑的臨床研究及說明書編寫工作，國家局組織制定了《體外診斷試劑臨床研究技術指導原則》及《體外診斷試劑說明書編寫指導原則》?，F予印發，請參照執行。

國家食品藥品監督管理局

二○○七年四月二十八日

體外診斷試劑臨床研究技術指導原則

一、概述

體外診斷試劑的臨床研究（包括與已上市產品進行比較研究在內的臨床驗證）是指在相應的臨床環境中，對其臨床性能進行的系統性研究。

申請人應在符合要求的臨床單位，在滿足臨床研究最低樣本量要求的前提下，根據產品的使用目的、相關疾病的流行率和統計學要求，制定能夠證明其臨床性能的臨床研究方案，同時最大限度地控制試驗誤差、提高研究質量并對研究結果進行科學合理的分析。而臨床研究報告是對臨床研究過程、結果的總結，是評價擬上市產品有效性和安全性的重要依據，是產品注冊所需的重要文件之一。

本指導原則僅對體外診斷試劑臨床研究提出了一般性的要求。由于體外診斷試劑產品具有發展快、專業跨度大、臨床使用目的各異的特點，不同臨床使用目的產品的臨床研究方法及內容不盡相同。注冊申請人應根據產品特點及臨床使用目的，制定合理的臨床研究方案。國家食品藥品監督管理局也將根據體外診斷試劑發展的需要，適時修訂本指導原則。

國家法定用于血源篩查及采用放射性核素標記的體外診斷試劑產品，亦參考本指導原則進行臨床研究。

二、臨床研究的基本原則

（一）基本要求

1．倫理考慮：研究者應考慮臨床研究用樣本，如血液、羊水、胸水、腹水、組織液、胸積液、組織切片、骨髓等的獲得或研究結果對受試者的風險性，應提交倫理委員會的審查意見及受試者的知情同意書。對于例外情況，如客觀上不可能獲得受試者的知情同意或該臨床研究對受試者幾乎沒有風險，可不提交倫理委員會的審評意見及受試者的知情同意書，但臨床研究者應提供有關倫理事宜的說明。

2．必須符合赫爾辛基宣言的倫理學準則，研究對象的權益、安全和意志高于研究的需要。

3．為研究對象保密，尊重個人隱私。防止研究對象因檢測結果而受到歧視或傷害。

4．臨床前研究結果支持進行臨床研究。

（二）臨床研究單位及人員的要求

1．診斷試劑的臨床研究單位應為從事人類健康或疾病預防、診斷、治療以及流行病學調查等活動的法人單位。而且進行研究的產品應該在其所從事的專業范圍以內。

2．臨床研究單位必須具有相應專業的技術人員，必須具有與研究試劑相適應的儀器設備，并能夠確保該項研究的實施。

3．診斷試劑的臨床研究一般應在至少兩家以上（含兩家）省級醫療衛生單位完成，對于特殊使用目的的產品，可以在市級以上疾病控制中心、?？漆t院或檢驗檢疫所、戒毒中心等單位開展臨床研究。

4．注冊申請人應根據產品特點及其臨床使用目的，綜合不同地區人種、流行病學背景、病原微生物的特性等因素選擇研究單位。

5．在臨床研究開始前，注冊申請人應與臨床研究工作人員進行臨床研究的預試驗，以便對臨床研究工作人員進行培訓，使其熟悉并掌握該產品所適用的儀器、操作方法、技術性能等，以最大限度地控制試驗誤差。

6．在臨床研究全過程中，注冊申請人應考慮吸收流行病學、統計學、臨床醫學、檢驗醫學等方面專業人員（或知識），以保證研究方法科學、合理。

三、臨床研究設計原則

（一）研究方法

1．新診斷試劑產品的臨床研究

1．1對于新診斷試劑產品而言，選擇適當的研究對象，用進行臨床研究的產品與診斷該疾病的金標準（goldstandard）進行盲法同步比較。

對用于早期診斷、療效監測、預后判斷等的診斷試劑產品，在進行與金標準的比較研究的同時，還必須對研究對象進行跟蹤研究。在研究開始時，研究者應明確研究對象的入選標準、隨訪標準和隨訪時間。

1．2金標準的確定

金標準是指目前公認的最可靠、最準確、最好的診斷方法，也稱標準診斷方法。臨床上常用的金標準有組織病理學檢查（活檢、尸檢）、手術發現、影像診斷（CT、核磁共振、彩色B超）、病原體的分離培養以及長期隨訪所得的結論。金標準一般是特異性診斷方法，可以正確區分“有病”和“無病”。

1．3研究對象的選擇

研究對象應包括兩組：一組是用金標準確定為有某病的病例組，另一組是用金標準證實無該病的患者或正常人群，作為對照組。病例組應包括該病種的不同病例，如癥狀典型和非典型的，病程早、中、晚期的，病情輕、中、重型的，不同年齡層次的等，以便能反映該病的全部特征。對照組應包括確定無該病的患者，且易與本病相混淆疾病的病例。

1．4同步盲法測試

經金標準確定的病例與對照組中的受試者樣本同步接受“新的檢驗項目”產品的測定，將測定結果與金標準判定的結果進行比較，計算“新的檢驗項目”產品測定結果與金標準判斷結果符合或差異程度的統計學指標，再根據這些指標對新產品進行評價。在試驗操作的全過程和判定試驗結果時，采用盲法（盡可能用雙盲法）是保證診斷試驗結果真實可靠的關鍵。

2．“已有同品種批準上市”產品的臨床研究

選擇已批準上市產品，采用進行臨床研究的產品與已批準上市產品針對臨床樣本進行對比試驗研究，證明本品與已上市產品等效（equivalent）。

2．1對比試劑的選擇

在采用已批準上市產品作為對比試劑的前提下，選擇目前臨床普遍認為質量較好的產品。同時應充分了解所選擇產品的技術信息，包括方法學，臨床使用目的和范圍，主要性能指標、標準品或校準品的溯源情況、推薦的參考值（參考范圍）等，以便對試驗結果能夠進行科學的分析。

2．2研究對象的選擇原則同1．3。

2．3關于對比試驗研究中測定結果不符的樣本

應采用金標準或其他方法再次進行確認試驗，以便對臨床研究結果進行分析。

3．關于變更申請中產品臨床研究方法

根據變更情況可能對產品性能帶來的影響，采用變更前產品與變更后產品進行對比試驗的方法，證明變更后產品達到變更前產品的質量水平。

4．關于進口注冊產品臨床研究方法

對于進口注冊產品，由于目標人群種屬和地域的改變，可能影響產品的某些主要技術指標和有效性。申請人或/臨床研究者應考慮不同國家或地區的流行病學背景、病原微生物的特性，不同種屬人群所適用的參考值（或參考范圍）等諸多因素，進行具有針對性的臨床研究。

（二）關于臨床研究樣本量

注冊申請人（簡稱申請人）或/臨床研究者應根據產品臨床使用目的，與該產品相關疾病的臨床發生率確定臨床研究的樣本量。在符合指導原則有關最低樣本量要求的前提下，還應符合統計學要求。

罕見病、特殊病種及特殊情況可酌減樣本量，但應說明理由，并滿足評價的需要。

1．一般要求

（1）第三類產品：臨床研究的總樣本數至少為1000例。

（2）第二類產品：臨床研究的總樣本數至少為200例。

（3）第一類產品：一般情況下不需進行臨床研究。

2．特殊要求

2．1國家法定用于血源篩查的項目，及預期用途為血源篩查的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為10000例。

2．2采用體外核酸擴增（PCR）方法、用于病原體檢測的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．3與麻醉藥品、精神藥品、醫療用毒性藥品檢測相關的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．4采用放射性核素標記的體外診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．5新診斷試劑產品（未在國內批準注冊的產品、被測物相同但分析敏感度指標不在國家已批準注冊產品范圍內，且具有新的臨床診斷意義的產品），其臨床研究樣本量要求同第三類產品。

四、關于臨床研究報告的撰寫

臨床研究報告應該對試驗的整體設計及其關鍵點給予清晰、完整的闡述，應該對試驗實施過程進行條理分明的描述，應該包括必要的基礎數據和統計分析方法。

注冊申請人（簡稱申請人）或臨床研究負責機構應該對各臨床研究單位的報告進行匯總，并完成臨床研究總結報告。臨床研究報告的格式及內容如下：

（一）首篇

首篇是每份臨床研究報告的第一部分，所有單個的臨床研究報告均應包含該部分內容。

1．封面標題

包括進行臨床研究產品的通用名、研究開始日期、研究完成日期、主要研究者（簽名）、研究單位（蓋章）、統計學負責人簽名及單位蓋章、產品注冊申請人（蓋章）、注冊申請人的聯系人及聯系方式、報告日期、原始資料保存地點。

2．目錄

列出整個臨床試驗報告的內容目錄和對應頁碼。

3．研究摘要

對臨床研究情況進行簡單的介紹。

4．試驗研究人員

列出臨床試驗主要研究人員的姓名、單位、在研究中的職責及其簡歷（列于附件中），主要研究人員包括主要研究者及各單位的主要參加人員、統計學分析的負責人、臨床研究報告的撰寫人。

5．縮略語

臨床研究報告中所用的縮略語的全稱。

（二）正文內容和報告格式

1．基本內容

1．1引言

介紹與臨床研究產品有關的背景情況：包括（1）被測物的來源、生物及理化性質；（2）臨床預期使用目的，所針對的目標適應癥人群，目前針對該適應癥所采用的臨床或實驗室診斷方法等；（3）所采用的方法、原理、技術要求等；（4）國內、外已批準上市產品的應用現狀等。說明申請人和臨床研究單位間的合作關系。

1．2研究目的

說明本臨床研究所要達到的目的。

1．3試驗管理

對試驗管理結構的描述。

管理結構包括主要研究者、主要參加人員、實驗室質量控制情況、統計/數據管理情況以及研究中發生的問題及其處理措施等。

1．4試驗設計

1．4．1試驗總體設計及方案的描述

試驗的總體設計和方案的描述應清晰、簡潔，必要時采用圖表等直觀的方式。試驗進行時方案修改的情況和任何方案以外的信息來源也應詳細敘述。

1．4．2試驗設計及研究方法選擇

試驗設計中應包括以下內容：

（1）樣本量及樣本量確定的依據。

（2）樣本選擇依據、入選標準、排除標準和剔除標準。

（3）樣本采集、保存、運輸方法等。

（4）金標準（goldstandard）或對比試驗產品的確立。

（5）臨床研究用所有產品的名稱、規格、來源、批號、效期及保存條件，對比試驗產品的注冊情況。

（6）質量控制方法。對質量控制方法進行簡要的闡述。

（7）臨床研究數據的統計分析方法。

（8）研究過程中方案的修改。

一般情況下，臨床試驗方案不宜更改。對于研究中的任何修改均應說明，對更改的時間、理由、更改過程及有無備案進行詳細闡述并論證其對整個研究結果評價的影響。

1．5臨床研究結果及分析

1．6討論和結論

2．有關臨床研究中特別情況的說明

3．附件

3．1臨床研究中所采用的所有診斷試劑產品的使用說明書。

3．2臨床研究中的所有試驗數據。

3．3主要參考文獻。

第四篇：3體外診斷試劑臨床研究技術指導原則

關于印發《體外診斷試劑臨床研究技術指導原則》及《體外診斷試劑說

明書編寫指導原則》的通知

國食藥監械[2007]240號

各省、自治區、直轄市食品藥品監督管理局（藥品監督管理局）：

《體外診斷試劑注冊管理辦法（試行）》（國食藥監械〔2007〕229號）已于2007年4月19日發布，2007年6月1日施行。為指導體外診斷試劑的臨床研究及說明書編寫工作，國家局組織制定了《體外診斷試劑臨床研究技術指導原則》及《體外診斷試劑說明書編寫指導原則》。現予印發，請參照執行。

國家食品藥品監督管理局

二○○七年四月二十八日

體外診斷試劑臨床研究技術指導原則

一、概述

體外診斷試劑的臨床研究（包括與已上市產品進行比較研究在內的臨床驗證）是指在相應的臨床環境中，對其臨床性能進行的系統性研究。

申請人應在符合要求的臨床單位，在滿足臨床研究最低樣本量要求的前提下，根據產品的使用目的、相關疾病的流行率和統計學要求，制定能夠證明其臨床性能的臨床研究方案，同時最大限度地控制試驗誤差、提高研究質量并對研究結果進行科學合理的分析。而臨床研究報告是對臨床研究過程、結果的總結，是評價擬上市產品有效性和安全性的重要依據，是產品注冊所需的重要文件之一。

本指導原則僅對體外診斷試劑臨床研究提出了一般性的要求。由于體外診斷試劑產品具有發展快、專業跨度大、臨床使用目的各異的特點，不同臨床使用目的產品的臨床研究方法及內容不盡相同。注冊申請人應根據產品特點及臨床使用目的，制定合理的臨床研究方案。國家食品藥品監督管理局也將根據體外診斷試劑發展的需要，適時修訂本指導原則。

國家法定用于血源篩查及采用放射性核素標記的體外診斷試劑產品，亦參考本指導原則進行臨床研究。

二、臨床研究的基本原則

（一）基本要求

1．倫理考慮：研究者應考慮臨床研究用樣本，如血液、羊水、胸水、腹水、組織液、胸積液、組織切片、骨髓等的獲得或研究結果對受試者的風險性，應提交倫理委員會的審查意見及受試者的知情同意書。對于例外情況，如客觀上不可能獲得受試者的知情同意或該臨床研究對受試者幾乎沒有風險，可不提交倫理委員會的審評意見及受試者的知情同意書，但臨床研究者應提供有關倫理事宜的說明。

2．必須符合赫爾辛基宣言的倫理學準則，研究對象的權益、安全和意志高于研究的需要。

3．為研究對象保密，尊重個人隱私。防止研究對象因檢測結果而受到歧視或傷害。

4．臨床前研究結果支持進行臨床研究。

（二）臨床研究單位及人員的要求

1．診斷試劑的臨床研究單位應為從事人類健康或疾病預防、診斷、治療以及流行病學調查等活動的法人單位。而且進行研究的產品應該在其所從事的專業范圍以內。

2．臨床研究單位必須具有相應專業的技術人員，必須具有與研究試劑相適應的儀器設備，并能夠確保該項研究的實施。

3．診斷試劑的臨床研究一般應在至少兩家以上（含兩家）省級醫療衛生單位完成，對于特殊使用目的的產品，可以在市級以上疾病控制中心、?？漆t院或檢驗檢疫所、戒毒中心等單位開展臨床研究。

4．注冊申請人應根據產品特點及其臨床使用目的，綜合不同地區人種、流行病學背景、病原微生物的特性等因素選擇研究單位。

5．在臨床研究開始前，注冊申請人應與臨床研究工作人員進行臨床研究的預試驗，以便對臨床研究工作人員進行培訓，使其熟悉并掌握該產品所適用的儀器、操作方法、技術性能等，以最大限度地控制試驗誤差。

6．在臨床研究全過程中，注冊申請人應考慮吸收流行病學、統計學、臨床醫學、檢驗醫學等方面專業人員（或知識），以保證研究方法科學、合理。

三、臨床研究設計原則

（一）研究方法

1．新診斷試劑產品的臨床研究

1．1對于新診斷試劑產品而言，選擇適當的研究對象，用進行臨床研究的產品與診斷該疾病的金標準（goldstandard）進行盲法同步比較。

對用于早期診斷、療效監測、預后判斷等的診斷試劑產品，在進行與金標準的比較研究的同時，還必須對研究對象進行跟蹤研究。在研究開始時，研究者應明確研究對象的入選標準、隨訪標準和隨訪時間。

1．2金標準的確定

金標準是指目前公認的最可靠、最準確、最好的診斷方法，也稱標準診斷方法。臨床上常用的金標準有組織病理學檢查（活檢、尸檢）、手術發現、影像診斷（CT、核磁共振、彩色B超）、病原體的分離培養以及長期隨訪所得的結論。金標準一般是特異性診斷方法，可以正確區分“有病”和“無病”。

1．3研究對象的選擇

研究對象應包括兩組：一組是用金標準確定為有某病的病例組，另一組是用金標準證實無該病的患者或正常人群，作為對照組。病例組應包括該病種的不同病例，如癥狀典型和非典型的，病程早、中、晚期的，病情輕、中、重型的，不同年齡層次的等，以便能反映該病的全部特征。對照組應包括確定無該病的患者，且易與本病相混淆疾病的病例。

1．4同步盲法測試

經金標準確定的病例與對照組中的受試者樣本同步接受“新的檢驗項目”產品的測定，將測定結果與金標準判定的結果進行比較，計算“新的檢驗項目”產品測定結果與金標準判斷結果符合或差異程度的統計學指標，再根據這些指標對新產品進行評價。在試驗操作的全過程和判定試驗結果時，采用盲法（盡可能用雙盲法）是保證診斷試驗結果真實可靠的關鍵。

2．“已有同品種批準上市”產品的臨床研究

選擇已批準上市產品，采用進行臨床研究的產品與已批準上市產品針對臨床樣本進行對比試驗研究，證明本品與已上市產品等效（equivalent）。

2．1對比試劑的選擇

在采用已批準上市產品作為對比試劑的前提下，選擇目前臨床普遍認為質量較好的產品。同時應充分了解所選擇產品的技術信息，包括方法學，臨床使用目的和范圍，主要性能指標、標準品或校準品的溯源情況、推薦的參考值（參考范圍）等，以便對試驗結果能夠進行科學的分析。

2．2研究對象的選擇原則同1．3。

2．3關于對比試驗研究中測定結果不符的樣本

應采用金標準或其他方法再次進行確認試驗，以便對臨床研究結果進行分析。

3．關于變更申請中產品臨床研究方法

根據變更情況可能對產品性能帶來的影響，采用變更前產品與變更后產品進行對比試驗的方法，證明變更后產品達到變更前產品的質量水平。

4．關于進口注冊產品臨床研究方法

對于進口注冊產品，由于目標人群種屬和地域的改變，可能影響產品的某些主要技術指標和有效性。申請人或/臨床研究者應考慮不同國家或地區的流行病學背景、病原微生物的特性，不同種屬人群所適用的參考值（或參考范圍）等諸多因素，進行具有針對性的臨床研究。

（二）關于臨床研究樣本量

注冊申請人（簡稱申請人）或/臨床研究者應根據產品臨床使用目的，與該產品相關疾病的臨床發生率確定臨床研究的樣本量。在符合指導原則有關最低樣本量要求的前提下，還應符合統計學要求。

罕見病、特殊病種及特殊情況可酌減樣本量，但應說明理由，并滿足評價的需要。1．一般要求

（1）第三類產品：臨床研究的總樣本數至少為1000例。

（2）第二類產品：臨床研究的總樣本數至少為200例。

（3）第一類產品：一般情況下不需進行臨床研究。

2．特殊要求

2．1國家法定用于血源篩查的項目，及預期用途為血源篩查的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為10000例。

2．2采用體外核酸擴增（PCR）方法、用于病原體檢測的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．3與麻醉藥品、精神藥品、醫療用毒性藥品檢測相關的診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．4采用放射性核素標記的體外診斷試劑：臨床研究總樣本數至少為500例。

2．5新診斷試劑產品（未在國內批準注冊的產品、被測物相同但分析敏感度指標不在國家已批準注冊產品范圍內，且具有新的臨床診斷意義的產品），其臨床研究樣本量要求同第三類產品。

四、關于臨床研究報告的撰寫

臨床研究報告應該對試驗的整體設計及其關鍵點給予清晰、完整的闡述，應該對試驗實施過程進行條理分明的描述，應該包括必要的基礎數據和統計分析方法。

注冊申請人（簡稱申請人）或臨床研究負責機構應該對各臨床研究單位的報告進行匯總，并完成臨床研究總結報告。臨床研究報告的格式及內容如下：

（一）首篇

首篇是每份臨床研究報告的第一部分，所有單個的臨床研究報告均應包含該部分內容。

1．封面標題

包括進行臨床研究產品的通用名、研究開始日期、研究完成日期、主要研究者（簽名）、研究單位（蓋章）、統計學負責人簽名及單位蓋章、產品注冊申請人（蓋章）、注冊申請人的聯系人及聯系方式、報告日期、原始資料保存地點。

2．目錄

列出整個臨床試驗報告的內容目錄和對應頁碼。

3．研究摘要

對臨床研究情況進行簡單的介紹。4．試驗研究人員

列出臨床試驗主要研究人員的姓名、單位、在研究中的職責及其簡歷（列于附件中），主要研究人員包括主要研究者及各單位的主要參加人員、統計學分析的負責人、臨床研究報告的撰寫人。

5．縮略語

臨床研究報告中所用的縮略語的全稱。

（二）正文內容和報告格式

1．基本內容

1．1引言

介紹與臨床研究產品有關的背景情況：包括（1）被測物的來源、生物及理化性質；（2）臨床預期使用目的，所針對的目標適應癥人群，目前針對該適應癥所采用的臨床或實驗室診斷方法等；（3）所采用的方法、原理、技術要求等；（4）國內、外已批準上市產品的應用現狀等。說明申請人和臨床研究單位間的合作關系。

1．2研究目的

說明本臨床研究所要達到的目的。

1．3試驗管理

對試驗管理結構的描述。

管理結構包括主要研究者、主要參加人員、實驗室質量控制情況、統計/數據管理情況以及研究中發生的問題及其處理措施等。

1．4試驗設計

1．4．1試驗總體設計及方案的描述

試驗的總體設計和方案的描述應清晰、簡潔，必要時采用圖表等直觀的方式。試驗進行時方案修改的情況和任何方案以外的信息來源也應詳細敘述。

1．4．2試驗設計及研究方法選擇

試驗設計中應包括以下內容：

（1）樣本量及樣本量確定的依據。

（2）樣本選擇依據、入選標準、排除標準和剔除標準。

（3）樣本采集、保存、運輸方法等。

（4）金標準（goldstandard）或對比試驗產品的確立。

（5）臨床研究用所有產品的名稱、規格、來源、批號、效期及保存條件，對比試驗產品的注冊情況。

（6）質量控制方法。對質量控制方法進行簡要的闡述。

（7）臨床研究數據的統計分析方法。

（8）研究過程中方案的修改。

一般情況下，臨床試驗方案不宜更改。對于研究中的任何修改均應說明，對更改的時間、理由、更改過程及有無備案進行詳細闡述并論證其對整個研究結果評價的影響。

1．5臨床研究結果及分析

1．6討論和結論

2．有關臨床研究中特別情況的說明

3．附件

3．1臨床研究中所采用的所有診斷試劑產品的使用說明書。

3．2臨床研究中的所有試驗數據。

3．3主要參考文獻。

第五篇：體外診斷試劑臨床試驗技術指導原則

體外診斷試劑臨床試驗技術指導原則（征求意見稿）

一、概述 體外診斷試劑的臨床試驗（包括與已上市產品進行的比較研究試驗）是指在相應的臨床環境中，對體外診斷試劑的臨床性能進行的系統性研究。申請人應在符合要求的臨床單位，在滿足臨床試驗最低樣本量要求的前提下，根據產品臨床預期用途、相關疾病的流行率和統計學要求，制定能夠證明其臨床性能的臨床試驗方案，同時最大限度地控制試驗誤差、提高試驗質量并對試驗結果進行科學合理的分析。臨床試驗報告是對臨床試驗過程、結果的總結，是評價擬上市產品有效性和安全性的重要依據，是產品注冊所需的重要文件之一。本指導原則僅對體外診斷試劑臨床試驗提出了一般性的要求。由于體外診斷試劑產品具有發展快、專業跨度大、臨床預期用途各異的特點，不同臨床預期用途的產品的臨床試驗方法及內容不盡相同。申請人應根據產品特點及臨床預期用途，制定合理的臨床試驗方案。國家食品藥品監督管理總局也將根據體外診斷試劑發展的需要，適時修訂本指導原則。

二、臨床試驗的基本原則

（一）基本要求 1

1．必須符合赫爾辛基宣言的倫理學準則。倫理考慮：研究者應考慮臨床試驗用樣本，如血液、羊水、胸水、腹水、組織液、胸積液、組織切片、骨髓等的獲得或試驗結果對受試者的風險性，應提交倫理委員會的審查意見及受試者的知情同意書。對于例外情況，如客觀上不可能獲得受試者的知情同意或該臨床試驗對受試者幾乎沒有風險，可不提交倫理委員會的審查意見及受試者的知情同意書，但臨床研究者應提供有關倫理事宜的說明。

2．受試者的權益、安全和意志高于臨床試驗的需要。

3．為受試者保密，尊重個人隱私。防止受試者因檢測結果而受到歧視或傷害。4．臨床前研究結果支持進行臨床試驗。

（二）臨床試驗機構及人員的要求 1．體外診斷試劑的臨床試驗機構應獲得國家食品藥品監督管理總局資質認可。2．申請人應根據產品特點及其預期用途，綜合不同地區人種、流行病學背景、病原微生物的特性等因素選擇臨床試驗機構。臨床試驗機構必須具有與試驗用體外診斷試劑相適應的專業技術人員，及儀器設備，并能夠確保該項試驗的實施。3.申請人應當在臨床試驗前制定文件明確各方的職責分工，與各臨床試驗機構協商制定統一的臨床試驗方案，按 2

照臨床試驗方案組織制定標準操作規程，并組織對參加試驗的所有研究者進行臨床試驗方案和試驗用體外診斷試劑使用的培訓，以確保臨床試驗方案和試驗用體外診斷試劑操作的一致性，并在臨床試驗過程中促進各研究者之間的溝通。

4．在臨床試驗開始前，申請人應與臨床試驗工作人員進行臨床試驗的預試驗，使其熟悉并掌握該產品所適用的儀器、操作方法、技術性能等，以最大限度地控制試驗誤差。5．在臨床試驗過程中，申請人應考慮吸收流行病學、統計學、臨床醫學、檢驗醫學等方面專業人員（或知識），以保證臨床試驗科學、合理的開展。

三、臨床試驗設計原則

（一）臨床試驗方案 開展體外診斷試劑臨床試驗，申請人應當按照試驗用體外診斷試劑的類別、風險、預期用途等特性，組織制定科學、合理的臨床試驗方案。一般應當包括以下內容： 1.一般信息； 2.臨床試驗的背景資料； 3.試驗目的； 4.試驗設計； 5.評價方法； 6.統計方法； 7.對臨床試驗方案修正的規定； 3 8.臨床試驗涉及的倫理問題和說明、《知情同意書》文本（如有）； 9.數據處理與記錄保存。

（二）試驗方法 1．新研制體外診斷試劑的臨床試驗

1.1 對于新研制體外診斷試劑而言，選擇適當的受試者，采用試驗用體外診斷試劑與診斷該疾病的金標準進行盲法同步比較。對用于早期診斷、療效監測、預后判斷等的體外診斷試劑，在進行與金標準的比較研究的同時，還必須對受試者進行跟蹤研究。研究者應明確受試者的入選標準、隨訪標準和隨訪時間。

1.2 金標準的確定 金標準是指在現有條件下，公認的、可靠的、權威的診斷方法。臨床上常用的金標準有組織病理學檢查、影像學檢查、病原體分離培養鑒定以及長期隨訪所得的結論等。1.3受試者的選擇 受試者應包括兩組：一組是用金標準確定為有某病的病例組，另一組是有證據證實無該病的患者或正常人群，作為對照組。病例組應包括該病種的不同病例，如癥狀典型和非典型的，病程早、中、晚期的，病情輕、中、重型的，不同性別，不同年齡層次的等，以便能反映該病的全部特征。對 4

照組應包括確定無該病的患者，且易與本病相混淆疾病的病例。1.4同步盲法測試 經金標準確定的病例組與對照組中的受試者樣本同步接受試驗用體外診斷試劑的檢測，將檢測結果與金標準判定的結果進行比較，計算試驗用體外診斷試劑檢測結果與金標準判斷結果符合或差異程度的統計學指標，再根據這些指標對試驗用體外診斷試劑進行評價。在試驗操作的全過程和判定試驗結果時，采用盲法（盡可能用雙盲法）是保證臨床試驗結果真實可靠的關鍵。

2．“已有同品種批準上市”產品的臨床試驗 選擇已上市產品，采用試驗用體外診斷試劑與已上市產品針對臨床樣本進行比較研究試驗，證明試驗用體外診斷試劑與已上市產品等效。2.1 對比試劑的選擇 在采用已上市產品作為對比試劑的前提下，選擇目前臨床普遍認為質量較好的產品。同時應充分了解所選擇產品的技術信息，包括方法學、臨床預期用途、主要性能指標、校準品的溯源情況、推薦的陽性判斷值或參考區間等，以便對試驗結果進行科學的分析。2.2受試者的選擇原則同1．3。2.3對于比較研究試驗中測定結果不符的樣本，應采用金標 5

準或其他合理的方法進行復核，以便對臨床試驗結果進行分析。如無需復核，應詳細說明理由。3.關于變更申請中產品臨床試驗方法 根據變更情況可能對產品性能帶來的影響，采用變更后產品與變更前產品或者已上市同類產品進行對比試驗，證明變更后產品與對比試驗產品等效。4．關于進口注冊產品臨床試驗方法

對于進口注冊產品，由于目標人群種屬和地域的改變，可能影響產品的某些主要技術指標和有效性。申請人或臨床研究者應考慮不同國家或者地區的流行病學背景、不同病種的特性、不同種屬人群所適用的陽性判斷值或者參考區間等諸多因素，在中國境內進行具有針對性的臨床試驗。

（三）臨床試驗樣本量 申請人或臨床研究者應根據產品臨床預期用途以及與該產品相關疾病的臨床發生率確定臨床試驗的樣本量，在符合指導原則有關最低樣本量要求的前提下，還應符合統計學要求。各臨床試驗機構樣本量和陽性樣本比例應基本一致。罕見病及用于突發公共衛生事件的體外診斷試劑可酌減樣本量，但應說明理由，并滿足評價的需要。

1．一般要求

1.1第三類產品：臨床試驗的總樣本數至少為1000例。1.2第二類產品：臨床試驗的總樣本數至少為200例。6 2．特殊要求 2.1采用核酸擴增方法用于病原體檢測的體外診斷試劑：臨床試驗總樣本數至少為500例。2.2與麻醉藥品、精神藥品、醫療用毒性藥品檢測相關的體外診斷試劑：臨床試驗總樣本數至少為500例。

2.3 流式細胞儀配套用體外診斷試劑:臨床試驗總樣本數至少為500例。2.4 免疫組織化學抗體試劑及檢測試劑盒:與臨床治療、用藥密切相關的標志物及其他具有新的臨床意義的全新標記物，臨床試驗總樣本數至少為1000例;臨床使用多個指標綜合診治的標志物之一，與輔助診斷、鑒別診斷、病情監測、預后相關標志物,臨床試驗總樣本數至少為500例。2.5 用于血型檢測相關的體外診斷試劑:臨床試驗總樣本數至少為3000例。

2.6新研制體外診斷試劑產品的臨床試驗樣本量要求同第三類產品。

2.7 變更事項相關的臨床試驗:涉及產品檢測條件優化、增加與原樣本類型具有可比性的樣本類型等變更事項，第三類產品臨床試驗總樣本數至少為200例,第二類產品臨床試驗總樣本數至少為100例,并在至少2家(含2家)臨床試驗機構開展臨床試驗；變更抗原、抗體等主要原材料的供應商、陽性判斷值或參考區間的變化及增加臨床適應癥等變 7

更事項，應根據產品具體變更情況，酌情增加臨床試驗總樣本數。

2.8 國家食品藥品監督管理總局制定發布的體外診斷試劑指導原則對臨床試驗例數有規定的，應參照相應指導原則確定樣本數。

（四）臨床試驗方案簽章要求 由各承擔臨床試驗的主要研究者（簽名）、臨床試驗機構（簽章）、統計學負責人簽名及單位蓋章、申請人蓋章、倫理委員會（牽頭單位）蓋章。如該臨床試驗無需倫理委員會同意，應當由臨床試驗機構中的牽頭單位提供有關倫理事宜的說明并簽章。

四、關于臨床試驗報告的撰寫 臨床試驗報告應該對試驗的整體設計及其關鍵點給予清晰、完整的闡述，應該對試驗實施過程進行條理分明的描述，應該包括必要的基礎數據和統計分析方法。

申請人或臨床試驗牽頭單位應對各臨床試驗機構的報告進行匯總，并完成臨床試驗總結報告。臨床試驗報告的格式及內容如下：

（一）首篇 首篇是每份臨床試驗報告的第一部分，所有臨床試驗報告均應包含該部分內容。1．封面標題 8

包括試驗用體外診斷試劑的通用名稱、試驗開始日期、試驗完成日期、主要研究者（簽名）、試驗機構（蓋章）、統計學負責人簽名及單位蓋章、申請人（蓋章）、申請人的聯系人及聯系方式、報告日期、原始資料保存地點。2．目錄 列出整個臨床試驗報告的內容目錄和對應頁碼。3．研究摘要

對臨床試驗情況進行簡單的介紹。4．試驗研究人員 列出臨床試驗主要研究人員的姓名、單位、在研究中的職責及其簡歷（列于附件中），主要研究人員包括主要研究者及各單位的主要參加人員、統計學分析的負責人、臨床試驗報告的撰寫人。5．縮略語 臨床試驗報告中所用的縮略語的全稱。

（二）正文內容和報告格式

1．基本內容 1.1引言 介紹與臨床試驗產品有關的背景情況：包括（1）被測物的來源、生物及理化性質；（2）臨床預期使用目的，所針對的目標適應癥人群，目前針對該適應癥所采用的臨床或實驗室診斷方法等；（3）所采用的方法、原理、技術要求等； 9

（4）國內、外已批準上市產品的應用現狀等。說明申請人和臨床試驗機構間的合作關系。1.2 研究目的 說明本臨床試驗所要達到的目的。1.3 試驗管理 對試驗管理結構的描述。管理結構包括主要研究者、主要參加人員、實驗室質量控制情況、統計/數據管理情況以及試驗中發生的問題及其處理措施等。1.4 試驗設計 1.4.1 試驗總體設計及方案的描述 試驗的總體設計和方案的描述應清晰、簡潔，必要時采用圖表等直觀的方式。試驗進行時方案修改的情況和任何方案以外的信息來源也應詳細敘述。1.4.2 試驗設計及試驗方法選擇 試驗設計中應包括以下內容：（1）樣本量及樣本量確定的依據。（2）樣本選擇依據、入選標準、排除標準和剔除標準。（3）樣本采集、保存、運輸方法等。（4）金標準或對比試劑的確立。（5）臨床試驗用所有產品的名稱、規格、來源、批號、效期及保存條件，對比試劑的注冊情況。10

（6）質量控制方法。對質量控制方法進行簡要的闡述。

（7）臨床試驗數據的統計分析方法。

（8）試驗過程中方案的修改。一般情況下，臨床試驗方案不宜更改。試驗過程中對方案的任何修改均應說明，對更改的時間、理由、更改過程及有無備案進行詳細闡述并論證其對整個研究結果評價的影響。1.5臨床試驗結果及分析

1.6 討論和結論 2．有關臨床試驗中特別情況的說明 3．附件 3.1臨床試驗中所采用的其他試驗方法或其他診斷試劑產品的基本信息，如試驗方法、診斷試劑產品來源、產品說明書及 注冊批準情況3.2臨床試驗中的所有試驗數據（需由臨床試驗操作者、復核者簽字，臨床試驗機構蓋章）。

3.3主要參考文獻。3.4 主要研究者簡歷。

3.5 申請人需要說明的其他情況等。

五、名詞解釋 試驗用體外診斷試劑，是指臨床試驗中對其安全性、有效性進行確認或者驗證的擬申請注冊的體外診斷試劑。11

臨床試驗方案，是指有關臨床試驗的題目、目的、設計、方法學、統計學考慮和組織等文件，通常也包括試驗的背景、理論基礎。研究者，是指負責在一個臨床試驗機構中實施臨床試驗的人，如果在一個臨床試驗機構中是由一組人員實施試驗的，則研究者指的是這個組的負責人，也稱主要研究者。受試者，是指被招募參加臨床試驗的個人，既可以是臨床試驗中接受試驗用體外診斷試劑檢測的人員，也可以是對照人員。知情同意，是指向受試者告知一項試驗的各方面情況后，受試者確認自愿參加該項臨床試驗的過程，必須以簽名和注明日期的知情同意書作為證明文件。知情同意書，是指每位受試者表示自愿參加某一試驗的證明性文件。研究者需向受試者說明試驗性質、試驗目的、可能的受益和風險、可供選用的其他診療方法以及符合《赫爾辛基宣言》規定的受試者的權利和義務等，使受試者充分了解后自愿表達其同意參加某項臨床試驗。倫理委員會，是指在臨床試驗機構內由醫學專業人員、非醫學專業人員組成的獨立機構，其職責是對臨床試驗的科學性和倫理進行審議，具體來說就是對臨床試驗方案進行審批，對研究人員資格、設施設備以及知情同意的方法等進行審議并提出相關意見，以保證受試者安全、健康和權益得到 12

充分保護。標準操作規程，是指為有效地實施和完成某一臨床試驗中每項工作所擬定的標準和詳細的書面規程。13