第一篇：證券從業(yè)人員合行為準則(八要十不準)

證券從業(yè)人員合規(guī)學(xué)習(xí)

一、證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）

八要：

1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；

2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；

3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權(quán)益；

4、要嚴格遵守操作規(guī)程，準確、及時執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密；

5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”職業(yè)道德風(fēng)尚；

6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；

7、要團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾；

8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。

十不準：

1、不準為自己或親友買賣證券；

2、不準向客戶提供虛假及不負責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣；

3、不準與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；

4、不準對客戶的交易作更改；

5、不準挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券

6、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關(guān)交易情況；

7、不準接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；

8、不準為客戶透支；

9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；

10、不準有任何操縱市場行為。

二、營銷人員可以從事的活動

（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

（六）法律、法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定可以從事的其他活動。

三、營銷人員的禁止行為

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（九）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議

（十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

（十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。

（十二）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān) 的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

（十三）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。

第二篇：八要十不準心得體會

學(xué)習(xí)習(xí)近平?jīng)鍪薪處煛鞍艘粶省毙牡皿w會

近期學(xué)校黨支部組織學(xué)習(xí)了關(guān)于“平?jīng)鍪薪處煱艘粶省钡膸煹聨燂L(fēng)學(xué)習(xí)，學(xué)后深有感悟。師德師風(fēng)就是教師在社會、在家長和學(xué)生心目中的形象，是中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范的框架,是職業(yè)道德底線的具體體現(xiàn)，也是新時期對教師的特定要求。

“教師十不準”中的核心問題為師德問題，師德的核心是愛，這種愛必須是排除了私心和雜念的父母般溫暖慈祥的愛，恩師般高尚純潔的愛。它表現(xiàn)在：當(dāng)學(xué)生受到挫折、處境困難的時候，給學(xué)生以同情、關(guān)懷、體貼和幫助；當(dāng)學(xué)生生病的時候，主動噓寒問暖，送藥送飯；對待學(xué)生的提問，耐心細致，和藹可親地給予解答；尊重每一位學(xué)生的人格，不體罰或變相體罰學(xué)生；對學(xué)生嚴格要求，幫助樹立正確的世界觀。人生觀和價值觀，將教書和育人有機的統(tǒng)一起來。

熱愛學(xué)生，就必須對每一個學(xué)生一視同仁，不能偏愛一部分學(xué)生，而冷淡或歧視另一部分學(xué)生。每一位學(xué)生都渴望得到老師的愛，尤其是那些家庭有過特殊變故的學(xué)生，容易形成特別的性格，這就要求我們做思想工作時應(yīng)真誠相待，熱情鼓勵，耐心幫助，用師愛的溫情來融化他們心中的堅冰，讓他們在愉快的情感體驗中接受教育。

為人師表，注重身教重于言教。教師工作的示范性和學(xué)生所特有的向師性，使教師在學(xué)生心目中占有非常重要的位置。教師的思想感情，處事哲理、人生觀點、道德境界、品德修養(yǎng)甚至言談舉止、音容笑貌都會給學(xué)生留下深刻的印象，對學(xué)生有著熏陶誘導(dǎo)和潛移默化的影響。這要求政治教師言教、身教，并且做到身教重于言教。孔子說：其身正，不令而行；其身不正，雖令不從。學(xué)生總是把教師看作學(xué)習(xí)、模仿的對象。教師的一言一行，一舉一動，往往被學(xué)生看在眼里，記在心里，模仿在行動上。教師的人格影響，不僅對學(xué)生在校時起作用，甚至對學(xué)生進入社會后還會長時間起作用。所以，教師需要處處為人師表，從小事做起，從自我做起，率先垂范，作出表率。教師要把學(xué)生造就成一種什么人，自己就應(yīng)當(dāng)是這種人。要學(xué)生刻苦學(xué)習(xí)，自己就必須學(xué)而不厭，手不釋卷；要學(xué)生認真勞動，自己必須熱愛勞動；要學(xué)生講文明禮貌，自己必須談吐文雅，遠離粗俗。

凡要求學(xué)生做到的自己首先做到，凡要求學(xué)生不做的自己堅決不做。勿以惡小而為之，勿以善小而不為，教育無小事，事事見真理，因此，教師一定要時刻注意自己的一言一行，以高尚的人格去感染人，以整潔的儀表去影響人，以和藹的態(tài)度去對待人，以豐富的學(xué)識去引導(dǎo)人，以博大的胸懷去愛護人。只有這樣，才能保證教書育人的實效，學(xué)生才會親其師，信其道，進而樂其道。

較強的綜合能力是教師素質(zhì)中必不可少的部分。其中包括語言表達能力、教學(xué)能力、組織管理能力和科學(xué)研究能力等等。這些能力與教師的教學(xué)實踐和工作效率息息相關(guān)。加強這些能力的培養(yǎng)和訓(xùn)練，即是時代的要求，也是教師完善自我和實現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)的要求。高尚的師德本身就是一本好的教科書，對學(xué)生的教育力量是巨大而深遠的。所以，我們教師只有對自己嚴格要求，不斷學(xué)習(xí)，加強修養(yǎng)，讓自己成為一個具有高尚師德的人，才能適應(yīng)素質(zhì)教育的呼喚，更好地培育優(yōu)秀人才，不辜負黨和人民賦予的光榮歷史使命。

第三篇：員工十要十不準

員工十要十不準

十要：

1.對待工作必須認真

2.對待同事必須友愛

3.對待公司財物必須愛護.對待有損公司利益的必須舉報

5.對待自己工作中的錯誤必須面對.對待別人工作中的錯誤必須指出

7.必須保持崗位文明衛(wèi)生

8.發(fā)現(xiàn)隱患必須及時報告

9.要有為公司發(fā)展獻計獻策的主人翁意識

10.要不斷學(xué)習(xí)，敢于創(chuàng)新，提高自己的業(yè)務(wù)知識和服務(wù)技能

十不準：

1.不準遲到早退曠工

2.不準擅自脫崗空崗

3.不準在上班時間里嬉戲打鬧大聲喧嘩，吵架做不利于團結(jié)的事

4.不準泄露公司機密和資料

5.不準在公司拉幫結(jié)派，破壞團結(jié)

6.不準懈怠，違反公司的各項制度

7.不準無正當(dāng)理由不服從上級的指示，越權(quán)行事獨斷專行、無事生非，擾亂工作秩序

8.注重個人形象，不準不按公司要求著裝

9.服從管理，不準頂撞領(lǐng)導(dǎo)不準與同事爭吵打架

10.工作時間內(nèi)不準做與公司無關(guān)的事情，不得趴、躺在工作區(qū)域睡覺

第四篇：員工十要、十不準

一、不準違反政治紀律，散布消極言論；

二、不準違反企業(yè)紀律，泄露企業(yè)秘密；

三、不準打聽和傳播小道消息，發(fā)牢騷、講怪話；

四、不準搞宗派，拉小團體、小山頭；

五、不準誣告和陷害他人，反對寫匿名信；

六、不準弄虛作假，報喜藏憂，欺上瞞下；

七、不準利用手中職權(quán)為親朋好友謀取不正當(dāng)利益；

八、不準侵犯和損害員工合法權(quán)益；

九、不準以任何理由和借口從事第二職業(yè)或在外兼職；

十、不準打麻將賭博和打撲克變相賭博；

對違犯以上規(guī)定者，視情節(jié)輕重分別給予批評教育、黨紀政紀處分直至解聘辭退

考勤管理——不準無故遲到、早退、曠工；未經(jīng)直接主管批準，不準擅自外出

職責(zé)管理——不準以自我為中心，無責(zé)任感，不認真對待自己的本職工作

態(tài)度管理——不準陽奉陰違，私下抱怨

服務(wù)管理——不準將個人情緒帶到工作中，對客戶問題推脫責(zé)任

服從管理——不準以任何借口推諉或拖延領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作

紀律管理——不準吸煙、喧嘩、閑聊、嬉鬧

保密管理——不準向外界傳播或提供有關(guān)本公司的機密資料；個人薪金及補貼發(fā)放情況不準

私下傳遞

形象管理——不準化濃妝或佩戴過于花哨的首飾，不準穿奇裝異服；

財物管理——不準惡意損壞公司公共設(shè)施和辦公用品

氛圍管理——不準胡亂評議領(lǐng)導(dǎo)、同事或下級，惡語傷人

員工十要、十不準

員工十要：

要愛護公司的聲譽，維護公司的形象；

要講究產(chǎn)品質(zhì)量，做到讓客人滿意；

要尊敬領(lǐng)導(dǎo)，團結(jié)同事；

要有服務(wù)意識，服務(wù)于客人開口之前；

要能吃苦耐勞；

要愛護和節(jié)約公司的財產(chǎn)；

要保持自身的工作場地的衛(wèi)生；

要拾金不昧；

要有為公司發(fā)展獻計獻策的主人翁意識；

要不斷學(xué)習(xí)，敢于創(chuàng)新，提高自己的業(yè)務(wù)知識和工作技能。

十不準：

不準遲到、早退、曠工；

不準頂撞領(lǐng)導(dǎo)，不服從管理；

不準擅離職守，亂串崗位；

不準弄虛作假，報喜藏憂，欺上瞞下；

不準隨地吐痰，亂扔雜物；

不準向客人索要錢物；

不準私藏公司財物，侵占公司利益；

不準偷取同事的財物；

不準違反企業(yè)紀律，泄露企業(yè)秘密；

不準在公司拉幫結(jié)派，破壞團結(jié)。

第五篇：“十要十不準”承諾書

陽泉公路分局干部嚴格遵守省交通廳黨組

“十要、十不準”承諾書

我將嚴格對照省廳要求，認真做到以下幾點：

一、要堅決貫徹執(zhí)行中央、省委、省政府的決策部署，不準陽奉陰違、自行其是;

二、要遵守民主集中制,堅持“三重一大”事項集體決策制度,不準獨斷專行、軟弱放任；

三、要廉潔奉公，嚴于律己，不準接受任何影響公正執(zhí)行公務(wù)的利益；

四、要勤政務(wù)實為民，不準玩忽職守，弄虛作假，與民爭利；

五、要改進調(diào)查研究，了解真實情況，不準走過場，搞形式主義；

六、要加強學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)和執(zhí)政能力，不準因循守舊、不思進取、庸碌無為；

七、要艱苦奮斗，勤儉節(jié)約，不準貪圖享受，奢侈浪費；

八、要公道正派，踏實做人，不準搞歪門邪道，營私舞弊；

九、要按制度辦事，不準利用權(quán)力違規(guī)干預(yù)和插手建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)、建設(shè)物資采購等市場經(jīng)濟活動；

十、要管好配偶、子女、親屬以及身邊工作人員，不準利用本人的影響牟取私利。

承諾人：

年月 日