第一篇：案件質量評查情況（共）

案卷質量評查總結報告

案件質量是人民法院的生命線，而案卷質量則直觀的反應了案件的質量。為加強案件審判質量的管理和監督，嚴格規范司法行為，進一步提高辦案的質量和效率，近期，我院開展了案卷質量評查活動，對2013年和2014上半年判決結案的案件案卷進行了抽查，現將評查情況總結如下：

一、案卷質量評查范圍和方法

本次案卷質量評查范圍為2013年和2014上半年判決結案的案件。評查方式為抽查，由監察室隨機抽取抽取案件74件，其中刑庭9件、少年審判庭2件、民一庭8件、民二庭10件、民三庭10件、馮卯法庭8件、西集法庭10件、城頭法庭9件、北莊法庭8件。審管辦、審委會辦公室和審監庭共同對抽取的案件卷宗進行評查。

二、案件質量分析匯總

從評查情況看，案件整體質量較好，評查的絕大部分案件均能做到程序合法，認定證據恰當，適用法律正確，裁判結果公正，文書制作規范，審判效率較高，但少數案件也不同程度地存在一些差錯和瑕疵，主要有以下幾個方面：

(一)好的方面：

1、判決案件的庭審筆錄、合議庭筆錄中合議庭成員及書記員的簽名較為完整；

2、判決離婚的案件大部分交待了判決生效前不能與他人另行結婚的注意事項，并收集了結婚證或婚姻關系證明等；

3、告知當事人訴訟義務、訴訟風險、送達受理、應訴舉證通知手續完備、規范；

4、裁判文書均加蓋了“本件與原件核對無異”章；

5、注意了證據的提交人、收件人和收件日期的注釋；

6、正、副卷都能分裝；

7、電子卷宗掃描較為完整，電子卷宗掃描率達到了95.4%。

（二）存在的問題和不足:

1、立案階段的主要問題。（1）有些案件的立案信息表填寫不完整；（2）部分案件案由確定不準確。最高人民法院已分別對民事、行政案件規定了相應的案由，對刑事案件規定了相應的犯罪罪名，評查中發現部分案件在審判時沒有按規定正確適用，張冠李戴，隨意自行確定案由；（3）立案時提交的部分證據復印件未注明提交人或與原件核對的情況；（4）部分送達回證填寫不規范，送達人、送達地址等填寫不全；（5）部分案件訴訟費未按規定收取。

2、審理階段的主要問題。（1）部分案件合議庭成員變更后，卷內無材料反映辦理了變更合議庭成員的相關手續；（2）部分案件合議庭記錄過于簡單，甚至對某些問題的討論沒有記錄，如對訴訟費用負擔問題的討論等；（3）部分證據材料未注明提交人、收件人收件時間，證據復印件未注明未注明來源、來歷和出處及與原件核對的情況，或只在第一份證據上注明以下多少頁證據由誰提交，復印件與原件核對無異，未做到逐一注明；（4）部分案件庭審筆錄中載明的程序與法律文書中注明的審判程序不一致；（5）少數案件審理中止后恢復庭審的無恢復庭審的法律文書或文書填 寫不全；（6）有些案件送達回證上的送達人與實際送達人不一致，部分文書的代收人未注明代收人與當事人的關系；（7）部分案件中有關當事人身份信息的材料不全，當事人身份變更無相應法律文書；（8）部分案件庭審筆錄不規范，記錄不全，內容有缺漏，表述不準確，沒有審判人員與書記員的簽名：（9）財產保全手續不規范，部分案件無擔保財產；（10）部分案件無公開宣判筆錄。

3、裁判文書問題。（1）存在筆誤、漏字、錯字，校對不嚴，并且表達不規范、不嚴謹；（2）裁判文書的數字運用不規范，在數值和量值、年代、年、月、日和時刻等方面，阿拉伯數字和漢字數字混用，表現出裁判文書不嚴肅，不嚴謹的現象；（3）部分案件裁判文書制作格式、排版等不符合法律文書制作規范要求；（4）舉證、質證、認證過程反映不充分或沒有反映；（5）論證不充分，說理不透徹，存在裁判理由公式化的現象；（6）有些裁判文書的判決主文表述不規范；（7）裁判文書落款時間不統一，不規范；（8）部分法律文書無擬稿；（9）有些裁判文書的簽發稿格式不規范，沒有區分擬稿人、核稿人、簽發人，沒有標明簽發時間，簽發稿的第一頁與裁判文書脫頁；（10）少數案件裁判文書用章不規范，印章模糊不清或歪斜。

4、庭審錄音錄像、刻錄光盤問題。大部分庭審沒有進行全程庭審錄音錄像并刻錄關盤隨卷，抽查的74件卷宗中僅有21件有隨卷光盤，刻盤率為28.38%。

5、卷宗裝訂、歸檔問題。（1）裝訂不整齊、不美觀、不牢固，材料裝訂順序顛倒、混亂、頁碼標注錯誤；（2）有些案件卷宗目錄項目內容不統一；（3）有些案件卷宗內 證據材料不全，沒有注明證據由誰提供，對當事人提交的證據沒有蓋“本件與原件核對無異”章；（4）一些合并審理的系列案件，案件材料原件只裝訂到其中一個案件卷宗內，沒有在裝訂到其他案卷中的復印件上注明原件保存的卷宗、案號；（5）少裝、漏裝案件材料，如舉證通知書、裁判文書等材料沒有附卷；（6）案件卷宗封面仍是手工填寫，填寫不規范、不準確，字跡不清；（7）一些案件正、副卷材料分類不清，卷宗裝訂混亂，如將部分應裝入副卷的材料裝入了正卷；（8）部分案卷未填寫卷底、卷側內容；（9）部分卷宗結案日期標注錯誤，應為裁判文書送達簽收之日，而非文書簽發之日。

6、電子卷宗掃描的問題。（1）電子卷宗錄入不及時，喪失了時效性。通過對電子卷宗的檢查，發現普遍存在著電子卷宗錄入不及時的問題，絕大多數案件的電子卷宗均為結案后補錄；（2）個別案件沒有進行電子卷宗掃描；（3）部分案件電子卷宗內容與紙質卷宗不一致，存在順序混亂的現象；（4）個別案件電子卷宗存在缺頁現象。

三、整改建議

一是更新理念，全面樹立案卷質量第一意識。各庭要正確處理案件數量和質量的關系，絕不能為追求數量而降低對質量的要求，堅持以質量為本，樹立正確的現代司法理念，徹底改變“重實體，輕程序”的錯誤觀念，執行實體法和程序法并重，時刻把辦案質量視為法院工作的生命線，確保每個案件都能優質安全“出爐”。

二是加強業務學習，提高干警的司法能力。通過開展學習培訓、崗位練兵、業務研討以及優秀示范庭審、文書評比 等活動，加強干警對法律法規、司法解釋的理解與把握，增強法官駕馭庭審、認定事實、審核證據、適用法律、制作文書等各種司法能力，規范書記員庭審記錄、案卷裝訂，從根本上保證案卷質量。

三是嚴格遵守規章制度，全面抓好審判管理。各庭要嚴格按照立案審查、排期公告、保全實施、文書送達、審限預警等各節的職責和制度。全面抓好審判管理，要求審判流程各環節承辦人將案件相關信息按規定及時輸入系統，建立電子檔案，使電子檔案與書面檔案同步進行，確保案件程序的質量關，確保信息錄入的客觀真實全面。各庭要嚴格按照科技法庭使用規范做好每個庭審的錄音錄像和光盤刻錄工作，下一步將對此項工作進行單項抽查。

四是嚴把文書制作關。裁判文書要準確把握當事人爭議焦點，強化對爭議事實認定的說理，深化裁判理由的論證，力爭做到表述事實清楚、語法簡練、邏輯合理，沒有語法錯誤、針對性強、闡釋法律深刻，符合上級法院規定的文書制作要求；同時還要進一步完善法律文書審核簽發制度，加大案件審核把關力度。

第二篇：案件質量評查辦法（范文）

案件質量評查辦法

發布時間：2005-11-29 09:07:20 第一章 總則

第一條 為了加強對各類案件質量的監督管理，提高審判質量和效率，確保公司司法，根據《中華人民共和國案件質量標準規范》、《新余市中級人民法院案件質量檢查評分標準》和有關規定，結合我院實際，制定本辦法。

第二條 案件質量評查是對當年已審執結的各類案件另行檢查，質量評定，以查錯、糾錯、補錯和預防錯誤的重復發生為宗旨，以提高案件質量為目的。

第三條 案件評查應當注重案卷材料，堅持客觀、公正的基本原則。

第四條 案件質量評查實行項目評查，案件質量種類分為優秀、合格、基本合格、不合格、嚴重不合格五種。

第五條 優秀、合格、基本合格由審判監督庭評定，不合格、嚴重不合格由這審判委員會評定。

第二章 案件質量評查程序

第六條 案件質量評查由審判監督庭負責，監督室協助并負責評查審監庭審結的案件。

第七條 案件審結或執結后，承辦部門應在當月20日前按照《訴訟文書立卷歸案辦法》的規定裝訂成卷，以部門為單位。

第八條 評查人員應按照本院《案件質量評查辦法》及《目標管理辦法》的有關考核規定進行質量評查，對 現的錯誤，應及時通知審判庭補正并作好評查記錄，審判庭應在5日內補正。

第九條 審判監督庭對評查的結果，每月向主管院長和院長書面報告，并分季度全院通報。對應評定為不合格、嚴重不合格的案件，寫出案件質量評定報告，提交審判委員會確定。對發回重審、改判的案件應寫出專題分析報告，并提交審判委員會確認案件質量責任和責任人。

第三章 案件質量評查內容及評分標準

第一節 立案程序的評查內容

第十條 立案由立案庭負責。

刑事公訴案件，立案庭應在2日內審查立案。

民商、行政、刑事自訴案件應在符合立案條件的，應在3日內立案，不符合立案條件的，應當在7日向當事人說明理由或裁定不予受理。

當事人提出申請，符合執行案件的，應當在3日內予以立案；不符合執行條件的，應當在7日內裁定不予受理。

當事人申訴、申請再審的案件，由審判監督庭負責審查，并在2個月內作出處理。確需立案再審的，應調齊案卷材料，寫出審查報告，經主管院長審查后，由院長或院長提請審判委員會決定。院長或審判委員會決定再審的案件，審判監督庭應于3日內下達裁定書并移送立案登記立案。

上級法庭發回重審、指令再審、人民檢察院抗訴再審的案件，立案庭應在收回重審、再審裁定、抗訴書后的3日內登記立案。

第一十一條 案號由立案庭統一編制和管理。各業務部門依照立案庭編排的案號（即正號）制作結案法律文書。其他法律文書或訴訟文書按照文書形成的自然順序，采取正號加副號的方式填寫。

立案庭立案后，必須逐案發放蓋有立案庭印鑒的流程管理表，未取得流程管理表的案件，不得在本院進行流轉。立案、簽發、蓋印、報結、評查、歸檔等各個環節未取得流轉管理表的案件，相關部門或人員應當向主管院長報告處理，并在案件評查時以質量不合格論處。

第一十二條 依法不收費和經批準減、免交訴訟費外，所有案件都要依法足額收取訴訟費（含反訴訴訟費）。經批準緩交的訴訟費應在法律文書簽發之前收回。訴訟費的收取應符合財務管理制度。

第一十三條 普通程序和簡易程序的適用，應在立案后或收案2日內確定。

第一十四條 民商及行政案件應在立案之日起5日內交訴狀副本送達被告。

第一十五條 立案庭2日內指定合議庭組成人員或獨任審判員,確定后3日內，應告知當事人，并將決定和告知材料裝卷。

第一十六條 當事人是公民的，應查驗提交身份證復印件；當事人是法人或其它組織的，應查驗并提交法人營業執照、營業執照復印件或其他證明材料、法定代表人或代表人身份證明書。

委托代理人的，應同時提交委托手續。代理人屬律師的，還應提交律師事務所公函和律師執照復印件；屬當事人近親屬的，還應查驗并提交身份證復印件、戶口本復印件或相關證明；屬有關社會團體或當事人所在單位推薦的人，還應提交該團體或單位的推薦書，并查驗、提交身份證復印件；其他公民擔任代理人的，應由院長或主管院長批準，并查驗、提交身份證復印件。違反其中之一的，該項不得分。

第一十七條 適用普通程序公開審理的案件，應在開庭三日前將當事人姓名、案由、開庭時間、地點等予以公告，公告底稿和通知憑證必須裝卷。

第一十八條 立案庭應按照本院《案件審判流程管理試行辦法》的規定，確定案件管轄部門，并及時移送審理。

第一十九條 民商、行政、刑事自訴案件應在立案之日起5日內將起訴狀副本、舉證通知書等材料發送被告，通知應訴。

適用普通程序審理的刑事案件，起訴書副本在開庭十日前送達給被告人。適用簡易程序的刑事案件除外。

第二十條 立案庭、法庭根據本院《案件審判流程管理試行辦法》的規定排期開庭，并在開庭日3日前通知當事人和其他訴訟參與人。

第一次開庭前的訴訟文書由立案庭負責送達，但通知委托代理人、證人、鑒定人、翻譯人、評估人出庭的除外。第一次未開庭及第一次開庭后的訴訟文書由業務庭負責送達。法庭管轄的案件，由法庭負責送達。

第二十一條 民商、行政、刑事自訴案件，立案庭應自立案之日起五日內將案件材料移送業務庭，辦理完畢再審裁定書、受理通知書、應訴案件通知書和適用程序、審判組織、排期開庭、審判法庭決定書等訴訟文書送達事宜。刑事公訴案件，立案庭應在立案之日起二日內將案件材料移送業務庭。

第二節 審判案件程序適應的評查內容

第一項 綜合類

第二十二條開庭審理案件必須遵守下列規定：

（一）開庭必須按照發出傳票確定的時間進行；

（二）書記員提前10分鐘到達法庭，做到開庭前的準備工作；

（三）立案庭應按照本院《案件審判流程管理試行辦法》的規定，確定案件管轄部門。被告人在押的，值庭法庭提交5分鐘將被告人押解候審；

（四）審判人員準時入庭、嚴禁拖拉、遲到、作風散漫。

（五）依照本辦法第三十條規定的規定的內容，查驗核對當事人及出庭人員的身份。

（六）嚴格的遵守法庭規則，著裝規范、儀表端莊，開庭時不得隨意離開審判席（區）或在審判席（區）從事與該案審判無關的事情，不得吸煙、接打電話、談論與案件無關的話題。

訴前或訴訟中保全的財物，應在實施保全后7日內移交執行庭，作出保全的法律文書隨案移送。不需進入訴訟或執行階段的案件，由作出保全的立案部門或審判組織在結案后7日內依照法律規定處理。

除依職權保全外，保全的內容不得超過申請人的申請范圍。

第二十三條 當事人的舉證、如屬書證，應提交原件；如屬物證，應提交原件。提交原件、原物有困難的，應提交經有關部門查驗或驗證后的復印件、影印件等證明材料。

代理人的舉證材料應注明出處。

法院的調查材料或收集的證據應由兩個以上承辦人簽名。

證據材料如從有關單位檔案復印（抄錄）而來的，均需相關單位證明。

第二十四條 本院依職權調查證據，由審判庭庭長決定并負責組織調查。當事人申請調查取證，在立案審查階段的由立案庭負責調查，在舉證時限內或舉證時限屆滿后由審判庭負責調查。

案件審判組織（合議庭、獨任審判組織，下同）不得對所審理的案件自行調查。審判組織根據案情或當事人申請，認為需要本院調查取證的應交調查事項、內容及提綱，經審判庭庭長批準后，由庭長指派本審判庭其他人員負責調查。審判庭確實不能抽調人員調查的，由審判庭庭長報分管立案工作的副院長批準后，由立案庭負責在15日內調查完畢，調查結束后2日內將調查結果移送審判庭。需赴市外調查的在途時間除外。

第二十五條 委托審計、評估、鑒定、勘驗由立案庭負責辦理。案件移交審判庭后，由該審判填寫委托事項、要求等內容的函，并附相關證據移交立案庭。立案庭應龍分管副院長批準后2日內委托有關機構辦理，并負責督促。

第二十六條 當事人申請訴前保全、財產保全和證據保全的，同立案庭在2日內審查并作出裁定，5日內執行完畢，并將執行情況在2日內反饋給審判庭，相關保全材料隨案移送，情況緊急的應當當天辦理完畢。案件移送審判庭后，2日內執行完畢。當事人的申請財產保全、證據保全的，由審理該案的審判組織在2日內裁定并交立案庭執行。立案庭應在接到裁定后，并將執行情況和材料反饋和移交審判庭。情況緊急的，審判庭的立案庭應在當日內裁定并執行完畢。

先予執行案件參照上述規定執行。

財產保全合法，措施得當，手續齊全，除依職權保全外，保全的內容不得超過申請人的申請范圍。保全應提供擔保。

第二十七條 證據交換應在開庭前進行。當事人申請證據交換的應向立案庭書面提出，立案庭在2日內決定并書面通知當事人和案件審判組織，決定作出后2日內交換完畢，交換結果2日內書面移交審判庭。

第二十八條 人民法庭參照本章規定負責所轄案件的調查取證、證據交換、委托審計、鑒定、評估、勘驗、保全等工作。

第二十九條 庭審筆錄應由當事人和審判人員簽名。當事人拒絕簽字的，應在庭審筆錄上予以注明。

第三十條 書記員應在開庭2日內與當事人和其他訴訟參與人核對庭審筆錄。

第三十一條 法庭辯論終結后，合議庭應即時進行評議。評議時應認真負責，嚴禁合而不審、審而不議、議而不合以及隨聲附和的情況發生。評議意見一致并認為可以當庭宣判的，應在履行有關備案報告手續后當庭宣判。不能當庭宣判的，應將議情況3日內向有關領導報告，或直接寫出案情報告交有關領導審閱。合議庭意見不一致或重大復雜案件須提交審委會討論的，審判長應在評議后3日內報庭長審核后報分管副院長提出，并在合議庭評議后7日內將審理報告打印送研究室。

案件質量由合議庭成員共同負責，合議庭成員對合議庭筆錄、裁判文書原稿要認真閱讀、修改，集體研究定稿，各自簽名負責。

第三十二條 合議庭評議由審判長主持。每個合議庭成員都應當獨立負責、平等地發表自己的意見。審判長不得將自己的意見強加給合議庭其他成員。并最后發表案件的處理意見，評議情況應真實全面地記入筆錄。

第三十三條 合議庭按照少數服從多數原則對案件依法作出裁判。院長或主管院長認為合議庭合議的意見不妥的，可以要求合議庭復議或建議審判委員會討論決定。

第三十四條 中止審理。必須具備法定事由。無相關證據，以案件超審限論。

第三十五條 判決案件必須公開宣判。當事人拒絕在宣判筆錄和判決書送達回證上簽字的，應予以注明。卷中要有宣判和合法送達判決書的憑證。

第三十六條 法律規定了送達時間和方式的，按法律規定；法律沒有規定送達時間和方式的，按照本院流程管理所定時間、方式送達。公告送達一律采取報刊刊登。郵寄送達的，應有回執。

第三十七條 案件不得超寂限。民事、商事案件有法定事由需延長審限的，應經審判庭庭長和主管院長同意后報院長批準并依照下列規定辦理：

（一）適用普通程序的民商案件應期滿30日前報請。

（二）適用簡易程序的民商案件應在期滿15日前報請。

（三）行政案件除依照上述一、二項規定辦理外，還應依照有關規定報上級法院批請。

（四）適用普通程序和簡易程序的民商事案件在批準的時間內仍不能審結的，應分別在延期后的期限屆滿前30日和15日報上級法院批準延期。

（五）所有案件延期情況相關審判庭應及時送立案庭登記備案。

其他判決、調解案件、撤訴和以其它方式結案的案件要有結案說明。

第三十八條 加強訴訟文書簽印前的訴訟費用審核和審判流程監督。訴訟文書加蓋法院印鑒，應依照下列規定辦理：

（一）結案文書在加蓋法院印鑒前，應由案件承辦人持已經簽發的訴訟文書原件，交財務室審核訴訟費，對已全部交納訴訟費的，由審核人員在加蓋了立案庭印鑒的案件流程管理表上加蓋訴訟費用審核章，除依法可減、免訴訟費并經審批的外，對未全部繳納訴訟費用的訴訟文書不得加蓋印鑒。

（二）其他訴訟文書加蓋法院印鑒時，承辦人除應持已簽發訴訟文書原件外，還應持加蓋了立案庭印鑒的案件流程管理表，并由辦公室印鑒管理人員核對，核對的主要內容為案件案號、案由、當事人姓名、名稱、訴訟費用繳款情況核對無誤后，方可加蓋印鑒。

為了加強審判監督和管理，所有案件均應在結案后送請訴訟文書最后簽發人在結案報告或結案說明上簽署意見，方可向審監庭報送結案。

審監庭對沒有按前款意見規定辦理的案卷應拒絕接收，并不于評查。

第二項 刑事審判程序的評查內容 第三十九條適用普通程序審理的刑事案件案件，起訴書副本在開庭十日前送達給被告人。適用簡易程序的除外。

對于被告人未委托辯護人的，告知被告人可以委托辯護人，或者在必要的時候，指定承擔法律援助義務的律師為其提供辯護；

開庭時間、地點在開庭三日以前通知人民檢察院。簡易程序除外；

開庭三日前傳喚當事人、通知辯護人、訴訟代表人、證人、鑒定人和翻譯人員；

第四十條 刑事附帶民事案件，對刑事部分和民事部分，均應依法作出裁判或處理。

第四十一條 自訴案件的當事人舉證，應交原件原物，提交復印件的要經有關單位證明屬實。

第三項 其他審判程序的評查內容

第四十二條 審理程序轉換。應嚴格遵守本院流程管理規定，不得隨意轉換。

第四十三條 既不能遺漏當事人，也不能多列當事人。

案件審判組織根據案情或當事人的申請，認為需要嗇或變更案件當事人的，應經審判庭庭長同意后報主管院長批準，并依法辦理法定手續。

第四十四條 審判組織為查明案件事實，根據舉證責任分配原則，決定案件當事人一方負舉證責任的，必須將基本案情、證明事項、決定的理由等報經審判庭庭長同意后，報主管院長批準，并辦理批準手續。

第三節 審判案件實體處理的評查內容

第四十五條 案件的定性（案由）必須準確，二審或者再審改變定性（案由）的，該項不得分，但審委會認定不屬合議庭或承辦人責任的除外。

第四十六條 案件必須事實清楚，證據充分，因事實不清或證據不足而被二審改判或發回重審以及再審改判的，該項不得分，但審委會認定不屬合議庭或承辦責任的除外。

第四十七條 正確適用實體法律法規及司法解釋，二審或再審改變其適用的法律的，該項不得分。

第四節 審判案件法律文書及案卷訂評審查內容

第四十八條 法律文書的審核和簽發，必須符合法律規定和本院的有關規定。法律文書簽發必須符合分級審簽、通報備案的原則。嚴禁越權審簽。法律文書備案，必須有備案手續，且須在法律文書送達當事人前報送。當庭宣判，必須經備案同意。

第四十九條 法律文書形式選用正確，符合改革樣式。如有違反，該項得分。法律文書結構完整、敘事當事人、邏輯嚴密、說服力強、說理透徹。

第五十條 法律文書無缺漏，無語言、文字及標點符合等明顯錯誤；法律文書的負責制字跡清晰，個別字校正要蓋校對章。

第五十一條 案卷材料齊全，編號、立卷、裝訂符合要求；歸檔期限、手續符合規定；每個案件要有案件流程管理表；案卷裝訂后在每月20日移交審監庭評查。

第五節 執行案件的評查內容

第五十二條 當事人提出申請，符合執行案件的，應當在七日內予以立案；不符合執行條件的，應當在七日內裁定不予受理。

第五十三條 被執行人在外地的，除經批準，一律委托被執行人所在地人民法院執行。委托執行手續，應在30日內辦理完畢。

第五十四條 強制執行案件，應當按照人民法院訴訟收費辦法的規定收取執行的費用，院長依法批準緩、減、免的除外。第五十五條 嚴格執行案件申請人和執行標的款領到人的身份審核。當事人申請執行或領取標的款，申請人屬公民的，應查驗并提交身份證復印件；屬法人的，應查驗并提交法人營業執照副本復印件；屬其它組織的，應當查驗并提交營業執照復印件或其他證明材料；法人或其它組織同時要提交法定代表人或代表人的身份證明；代理人代為申請執行的，應有委托人的委托書。

第五十六條 執行案件立案后，應當在三日內向被執行人發出執行通知書，責令其在指定的期間內履行生效法律文書確定的義務。

第五十七條 執行案件立案后，應當在三天內向被執行人發出執行通知書，責令其在指定的期間內履行生效法律文書確定的義務。

第六十八條 建立執行日記制度，執行過程以執行日記的形式記錄裝卷。

執行筆錄或調查筆錄應當有兩個以上執行人員的簽名。

第五十九條 變更或追加被執行人（4分）。依申請人的要求變更或追加被執行人的，要符合法律規定。

第六十條 當事人或案外人提出異議的，應依法組織合議庭進行審查，理由不成立的，予以駁回；理由成立的，依照法律規定和本院有關規定處理。

第六十一條 執行過程中遇有下列情形之一的，應當組織合議庭進行審查：

（一）需要執行被執行人到期債務或變更或追加被執行主體的；

（二）裁定不予執行的；

（三）生效法律文書確有錯誤的；

（四）參與分配方案的；

（五）中止、終結執行的；

（六）發放債權憑證的；

（七）疑難復雜、影響重大執行案件有關處理方案的。

第六十二條 執行被執行人到期債權第三人，應當依照下列規定辦理：

（一）有申請執行人或被執行人的申請；

（二）到期債務必須有證據證明確已到期的債務。

（三）經執行案件合議庭合議后，向第三人發出履行到期債務書面通知，并直接送達第三人。

（四）第三人在15日內提出異議的，不得對第三人強制執行。但第三人提出無履行能力或其與申請執行人無直接法律關系的異議除外。

（五）第三人對債務部分承認、部分有異議，可對其承認的部分強制執行。

第六十三條 擔保執行應當依法辦理書面手續。以財產擔保的，應依據擔保法的規定，將擔保物移交法院或依法到有關機關辦理擔保登記手續。以提供保證人擔保的，應有保證人的書面保證，且擔保的內容和責任必須明確、具體。

第六十四條 當事人自愿和解的，應當達成書面和解協議，未履行和解協議的，應當依照判決或裁定的事項繼續執行。

第六十五條 對被查封、扣押的財產，必須出具清單，由執行人和在場人員簽名或蓋章后，交被執行人一份。

執行程序中扣押、查封的物品，或者由立案庭、審判部門移交的扣押物品，執行人員必須在查封、扣押之日起或者自執行案件立案之日起，三十天內進行處理，六十天內處置完畢，特殊情況必須報請主管院長批準延期。違反規定，造成財產損失，追究執行承辦人員的責任。

第六十六條 強制遷出房屋或退出土地的執行案件，必須要有院長簽發公告。

第六十七條 罰款、拘傳、拘留等強制措施的適用，必須依法辦理報批手續，由承辦人、承辦庭負責人簽署意見后報院長或授權主管院長決定。

第七十八條 執標票據是執行標的物支付或領款的憑據。執行票據應當規范書寫，做到事項明確、內容完整，標的物的種類、數量準確無誤。因特殊情況執行小額標的需向被執行人出具臨時收據的，應在查收后的當日內向當事人補發票據。

第七十九條 執行人員在執行過程中執收小額標的時，應當在當日繳至院財務指定的銀行帳戶，不得私占挪用，不得以任何名義存入所在部門，不得直接交付申請人或其他人員；執行人員在執收大額標的時，應通過銀行轉帳手續進入本院執行標的專用帳戶，不得提取大額現金私存或直接轉入申請帳戶。

第七十條 執行案件的所有執行款（含現金、劃撥、拍賣收入）均應納入院財務執行標的專用帳戶。

執行現金應由當事人直接繳至執行標的專用帳戶。劃撥扣劃至執行標的專用帳戶；拍賣收入應要求拍賣機構在拍賣成效后七日內轉至執行標的專用帳戶。

支付執行標的款由執行人員辦理有關付款審批手續。標的款由申請人直接憑一式二份申請單向院財務支取。執行人員不能代為領取。

領取標的款的申請單一式二份，一份存財務，一份存案卷。申請單樣式附后。

標的款的領取，須由承辦執行人員簽署意見，庭長審核，分管副院長批準。聯動執行的，應在申請單中注明聯動機執行的案號、聯動執行金額。

執行人員、庭長、分管副院長審核付款時，應注意有無需聯動執行的情況，沒有聯動執行的，主可支付。

執行標的款原則上應在到帳后30日內支付給申請人，特殊情況應向庭長、分管副院長說明情況。

標的款統一在每周五上午由院財務支付，審批手續提前由承辦執行人員辦理。

審監庭對執行完畢的案件應加強標的款管理評查，對領取標的款沒有財務聯或財務聯沒有加蓋財務印鑒的，直接交付給當事人的沒有審批手續的，應將情況通報給承辦庭庭長、分管執行的副院長。

第七十一條 訴前保全、訴訟保全中查封、扣押的物品及相關產權證書，由執行局統一登記管理。訴前保全、訴訟保全的財物，應在實施保全后七日內移交執行局，不需進入訴訟或執行階段的案件，由作出保全的立案部門或審判組織在結案后七日內依照法律規定處理。立案庭、業務庭移交扣押、查物的財物，自執行案件立案之日起；執行機構執行過程中查封、扣押的物品，自查封、扣押之日起，均應在60日內處理完畢。

第七十二條 執行款物的領取必須辦理審批手續，執行款物的交接憑證及其附件（即收條）必須裝卷。

第七十三條 結案應當辦理結案審執手續，案卷上應當裝有結案審批表和結案說明。

第七十四條 執行案件應在立案之日起六個月內執結，但中止執行的期間應當扣除。

因客觀原因不能在六月內執結的案件，應在期限屆滿前十五天內向主管院長報告并辦理延期執行手續。

第七十五條 裁定終結、中止執行，應有法定事由及相關證據。

第七十六條 結案方式包括執結、終結和發放債權憑證，其中發放債權憑證要分管院長審簽。

第七十七條 法律文書的簽發必須符合法律規定和本院有關規定；法律文書形式選用正確，符合法律規定，無缺漏、無語言、文字及標點符號等明顯錯誤，法律文書的制字跡清晰，錯別字校正要蓋校對章。

第七十八條 執行案件執結終結后，應當向申請執行人發出結案通知書。

第七十九條 案件材料不齊全，編號、立案、裝訂符合要求；歸檔期限手續符合規定；每個案件要有案件流程管理表，案卷裝訂后在每月20日移交審監庭評查。

第四節 案件質量評分標準

第八十條 案件質量的評分標準見附表

第五章 案件質量評定的種類

第八十一條 案件質量依照計分標準評分，分優秀、合格、基本合格、不合格、嚴重不合格。

案件質量評定的種類按計分標準，分為優秀、合格、基本合格、不合格、嚴重不合格五種。全案以100分計分，按標準扣分后，即為該案的最終得分。得分100分為優秀；得分在85分（含本數、下同）以上，不滿100分的，為合格；得分在70分以上，不滿85分的，為基本合格，得分在70分以下的，為不合格。

違反案件質量評查內容3項以上，雖得分在85分以上，仍以基本合格論；違反案件質量評查內容6項以上，雖得分在70分以上，仍以不合格論；違反案件質量評查內容9項以上，以嚴重不合格論。

第八十二條 下列案件不得評為優秀案件：

（一）自動放棄的案件（含經傳票傳喚原告無故不到庭或原告未經法庭許可中途退庭，而按撤訴處理的案件）；

（二）撤訴的案件（行政案件除外）；

（三）適用督促程序審結的案件；

（四）超審限的案件；

（五）超過6個月未執結的執行案件；

（六）適用公示催告程序審結的案件；

（七）適用簡易程序調解案件；

（八）發回重審和改判的案件。

第八十三條 有下列情形之一的全案不得分，該案被評為不合格。

1、管轄明顯違法或違反本院管轄規定；

2、受理后駁回起訴的裁定或不予執行的裁定有錯誤的；

3、審判人員違反回避制度的；

4、案件沒有不公開審理的理由，不公開審理的；

5、審判組織組成不合法的；

6、依職權變更、追加當事人或被執行人造成錯誤的；

7、代理人代為承認、放棄、變更訴訟請求、請求調解、代為進行執行和解或代為收取執行款項而沒有委托人的特別授權的；

8、調解結案的調解協議違背當事人真實意思；

9、未經審委會討論，二審全部改判的?；螂m經審委會討論，但屬事實不清而全部改判的；

10、變更和追加被執行人以及執行被執行人到期債權第三人，沒有依法作出裁定的。

第八十四條 有下列情形的，全案不得分，該案被評為嚴重不合格

1、案件超審限未經批準的；

2、到庭當事人與訴狀當事人不一致，且無變更當事人手續，或允許無代理權人冒名參與訴訟；

3、明知調解結案的調解協議違背當事人真實意識或違法調解的；

4、裁判結果與合議庭或審判委員會的決定不一致的，當庭宣判結果與判決書主文不一致的。

5、二審發回重審或再審改判的案件。（但審判委員會認為不屬合議庭或承辦人責任的除外）。

6、法律文書的審簽違反本院規定的；

7、強制措施明顯不當造成不良后果的；

8、故意違法審判的或過失違法審判造成嚴重后果的。

第六章 責任認定和獎罰

第八十五條 實行案件質量一票否決。

案件被評為不合格的，取消主審（辦）人的評先資格。

承辦庭出現不合格案件超過案件審結數1.%的，取消評先資格。

第八十六條 案件質量納入年終目標考核。

案件質量被評為優秀的，在年終目標考核時每個案件給所在庭室增加1分。

第七章 附則

第八十七條 本辦法自2003年6月1日起執行。本院其他制度中涉及案件質量評查的，如與本辦法相抵觸，以本辦法為準。

第八十八條 本院在此之前關于案件質量評查的有關規定同時廢止。

第三篇：案件質量評查規則

案件評查規則

第一章 總 則

第一條、為了提高辦案質量,維護司法權威，強化審判人員、執行人員的質量意識，實現審判工作的制度化、規范化、科學化管理，確保司法公正，特制定本制度。

第二條、開展案件評查工作,應當堅持客觀公正、嚴謹求實、依法評查的原則，嚴格依照程序法、實體法和本規定的各項評查標準進行評查。第三條、案件質量評查由審監庭負責組織實施。第二章 案件質量檢查范圍、內容 第四條、案件評查范圍

（一）本院審結、執結的各類案件

（二）上級法院改判、發回重審的案件

（三）經審判監督程序改判的案件

（四）黨委、人大交辦、督辦的案件

（五）當事人反應強烈的案件

第二章、案件評查內容、范圍

第五條、評查內容

（一）程序方面：

1、是否屬于人民法院受案范圍及本院管轄

2、當事人設列是否恰當；

3、是否嚴格執行公開審判制度；

4、采取保全措施和強制措施是否依法進行

5、有無超審限

6、證據采信是否合法

（二）實體方面：

1、定性及案由是否準確；

2、事實認定是否清楚

3、適用法律是否準確

4、實體裁判是否適當

（三）訴訟文書方面：

1、庭審筆錄、合議筆錄、審委會筆錄是否準確、完整、規范、2、裁判文書制作是否規范、嚴謹；

3、卷宗裝訂是否規范、手續是否完備；

4、訴訟費是否按規定收取。

第三章 案件評查的方式

第六條、案件評查采取隨結隨評查的方式進行，各業務庭在案件審結后15日內將案卷移交審監庭。

第七條、案件評查以書面評查為主，必要時可以向主審法官了解情況。

第八條、審監庭評查案件后，對未發現重大問題的案件，填寫《評查案件登記表》，移送歸檔。，對認為存在重大問題的案件，填寫《評查案件登記表》，移送歸檔。，對認為存在重大問題的案件，填寫《評查案件登記表》，寫出書面意見書，并依據有關制度提出具體處理意見，報院長提交審委會討論決定。第九條、對案件的評查結果應定期通報，一般每季度通報一次。

第四章 案件評查的標準

第十條、被評查的案件分為優秀、一般、差三個等級

（一）具備以下條件的案件為優秀案件：

1、案件事實清楚、證據充分、確實；

2、案件定性準確，適用法律準確，裁判適當；

3、程序完全符合法律規定

4、訴訟文書制作規范、嚴謹

5、各項手續完備、卷宗裝訂規范

（二）具備以下條件為一般等級案件：

1、案件關鍵環節事實清楚、證據確實、充分；

2、案件定性、適用法律、裁判結果基本適當

3、程序合法

4、訴訟文書較為規范

5、各項手續基本齊全，卷宗裝訂基本規范、無重大差

（三）凡在案件事實、證據采信、適用法律、實體裁判、訴訟文書方面存在一定問題的案件評委質量差等級。

第四篇：案件質量評查辦法

茌平縣人民法院 案件質量評查辦法

（經本院審判委員會討論通過）

第一條

為維護司法公正，確保案件卷宗質量，根據法律和有關規定，結合本院實際，特制定本辦法。

第二條

本院已審結的一審刑事、民事、民商事、行政、執行（含非訴執行）、司法技術鑒定案件及各類再審（含審查起訴）案件，歸檔前，均應先評查后歸檔，切實把好案件的出口關。

第三條

評查工作由院長主管，審判監督庭具體負責實施。第四條

各類案件的評查標準分別由各庭結合本庭特點，先草擬出初稿后，報審監庭修訂，經審委會討論通過后實施。

第五條

評查方法：

（一）案件審結后，在自查無誤的基礎上，即結即報（上訴案件除外），不受時間限制。報評的卷宗必須附填結案卷宗明細表后，再報審監庭評查。上訴案件中院退卷后，各業務庭須于當月報審監庭評查。

（二）經評查認為合格的，審監庭加蓋卷宗評查專用章后，移交檔案室歸檔。凡屬不合格卷宗或發現卷宗材料有需要補正和更正的，由審監庭提出補正意見，退回原業務庭補正，補正工作應在三日內完成，補正后，與新結卷宗一樣，再行評查。經兩次評查仍不合格或經評查發現有明顯事實和程序上的錯誤或案件存有嚴重質量間題的，由審監庭報經審判質量監督委員會討論處理。

（三）卷宗評查后，各業務庭的結案數均以審監庭移送歸檔的案件數為準，并報院考核領導小組備案。

（四）評查工作采取雙向監督，評查人員要對辦案人員和所評卷宗高度負責，一絲不荀，嚴格監督。辦案人員如對評查結果有異議，有向評查人員提出申辯理由的權利。

第六條

評查標準：

（一）評查結果分優秀、合格、不合格三個檔次。評查得分在95分以上的（含95分）為優秀卷宗，得分在85至94分的為合格卷宗，85分以下（不含85分）為合格卷宗。

（二）有下列情況之一者，為不合格卷宗：

1、卷宗得分低于85分的；

2、事實不清、裁判錯誤或程序不符合法律法規規定的；

3、退回補正后材料仍然不全的，或未在三日內重新報送評查的；

4、無審批手續，未在法定審（執）限內結案的；

5、生效法律文書，訴訟費用未按收費標準確定收費數額的；

6、應預交的訴訟費未交或欠交而又沒有辦理減、緩、免手續的（立案庭負責），緩交到期未足額收取的（審理庭負責），對未收取的以上訴訟費用，由審監庭填寫催收通知書，轉立案庭送達。當事人在限期內未自動交納的，移送執行局強制執行。

（三）各有關庭室應嚴格按照本辦法的規定及時報評和辦理相關攀宜。結案后逾期三十日不報評又不能說明正當理由的，視為不合格卷宗。由審監庭特殊注明后歸檔。

（四）審監庭在每月對上月的卷宗評查情況進行評查分析，并寫出評析報告，通報全院，對不合格卷宗要逐件直接通報到各單位及各負責人。

第七條

獎懲條件：

（一）對全年評查案件得分居前的庭和個人，予以表揚并作為年終評先的依據。

（二）辦案人員內不合格卷宗超過本人全年結案數的5％的，取消該辦案人員當年評先的資格；審判庭不合格卷宗超過木庭全年結案數的3％的，取消該業務庭及庭長當年的評先資格。

（三）由于書記員或立案階段其他工作人員的原因，導致不合格卷宗超過5件的，取消責任人員當年評先資格；由于立案階段的原因導致不合格卷宗超過15件的，取消立案庭及庭長當年的評先資格。

（四）各業務庭報送的司法統計報表上的未結及已結案件數量應與報迭評查的案件數相一致（上訴案件除外）。已評查合格歸檔的案件數作為年終各業務庭完成任務數，并以此作為各業務庭年終考核的依據。

第八條

本辦法由審委會負責解釋。

第九條

本辦法自二00三年四月一日起執行，二00三年四月一日前未歸檔的卷宗適用本辦法。

第五篇：如何建立案件質量評查制度[推薦]

如何建立案件質量評查制度

案件質量評查是法院內部監督的一個方面，是對已審結、執結的案件進行質量監督。如何建立和完善一套符合審判工作規律的案件質量評查體系，對案件實行有效的監督，是人民法院不斷探索的課題。根據2006年我院制定的《崗位目標考核辦法》、《工作差錯及違規行為責任追究辦法》及往年的做法，結合我院工作實際，現就案件質量評查的有關問題談些看法。

一、案件質量評查的性質、任務及目的案件質量評查是對已裁判、執行的案件，從立案到結案的各個程序及實體處理情況等方面進行的一種事后監督，也就是對案件流程管理、審執程序、實體處理、法律文書質量、檔案裝訂、是否嚴格執法等情況進行評查驗收。任務是保證及時公正審執每一件案件，杜絕一切違反法定程序現象的發生，達到增強審判人員的責任心、提高審判人員的業務水平，保證“公正與效率”的效果目的。法院司法統計結案是以評查驗收的數據為唯一依據，因此，案件評查雖然是一種事后監督，但對法院的整體審判工作來說，能夠起到動態監督的效果，為院領導及時掌握全院案件審執情況、工作進度、案件質量提供可靠的信息。

二、案件質量評查的主體法院的一切改革的終極目的是提高審判質量，踐行“公正與效率”的世紀主題。為對全院各項工作進行考核，我院成立了以院長任組長的考核領導小組，下設考核辦公室，考核辦公室設在審判監督庭，分管院長任辦公室主任，審判監督庭庭長任副主任。我院已將審判質量管理工作納入審判監督工作范圍之內。這一作法符合最高法院和省高院對審判監督工作的要求，符合重新界定審判監督職能的要求。因為審判質量的高低，不僅取決于法官的業務水平及道德素養，還取決于審判質量監督管理體系是否科學完善。案件質量評查是審判質量管理工作的重要組成部分，審判監督庭將按照我院兩個《辦法》規定的基本原則和要求對全院所有案件進行評查驗收，提出評查意見，向考核領導小組報告工作，由考核領導小組對評查中發現的問題作出評判和責任追究。

三、案件質量評查的內容根據我院兩個《辦法》的規定，審判監督庭應對全院所有已審（執）結的案件進行評查驗收（包括對被上級法院改判、發還的案件），以此確定各單位審判工作任務的完成情況。審判監督庭對案件進行評查不是指導辦案、干涉辦案，評查的重點應是對程序的動態監督上?！蹲肪哭k法》對一般過錯屬于案件質量評查方面的有6項，重大過錯的有2項，歸類后有以下幾個方面：

（一）2 立案環節。立案是否及時、是否依法收費、是否違背管轄原則、是否及時移交審判庭等。

（二）庭審、執行準備環節。案件立案后，承辦人是否在法定期間內送達應訴文書、向申請執行人發出舉證通知書，向被執行人發出執行通知書；是否合法傳喚當事人、是否在法定期間內告知當事人相關事項，對應當組織庭前證據交換的是否進行證據交換等等。

（三）庭審、執行程序是否合法。審理和執行環節是否做到合法是案件能否得到公正處理的關鍵。這個環節中包括應當回避的是否回避、是否告知必須告知的權利、是否依法收集證據、依法質證、是否依法定程序作出裁判，裁判文書是否依法送達、是否嚴格按裁判文書執行等。

（四）從立案到結案是否有事實違法行為。包括是否有私自收案、不當采取強制措施、私自制作文書、毀損證據、篡改筆錄、不按法律文書及法定程序處理財產、對保全財產未盡保管義務致財產損失等行為。

（五）審理、執案件中是否依崗位職責各行其職。如是否按規定擬稿、審核、簽發文書、裝訂檔案、填寫流程表，簽名、送驗等。

四、案件質量評查的方法評查方法是否科學、適用、恰當，直接影響評查結果是否準確，及時。然而如何進行評查，我院還沒有一個具體的方法。雖有較明確的評查內容，但由于 驗收人員的工作能力、工作態度客觀上存在差異，在沒有一個具體、操作性強的評查方法的指導下，難免出現紕漏。不僅案件中的問題沒有發現，而且評查資料的收集也是不完整、不準確的。而每的司法檢查活動主要依據的資料之一就是法院自己對案件評查驗收的情況記錄。所以，目前要著手完善案件質量評查體系，最緊要的是制定一個完整、科學、操作性強的評查方法。

在具體方法沒有形成之前，我們只能借鑒以往的做法和其他法院的方法，通過看、聽、評、報的形式，認真評查每一件案件。實踐中，感覺到這種形式強調了案件評查驗收人員的主觀心態。態度端正、心情舒暢，評查案件可能會很仔細，問題不會遺漏，評查記錄也會很詳細，否則，很可能只是走走過專場，沒有一個客觀的程序對評查驗收人員進行必要的約束。當然，再具體的工作，都需要有良好敬業精神為基礎才能完成。

在各單位送驗案件后，審判監督庭調取相關案卷，根據事前確定的評查內容，逐一進行監督，從立案、送達、庭前準備、庭審過程、審限、裁判到最后歸檔的各個環節，做好記錄。一個案件驗收完畢后，沒有問題的案件直接歸檔；有問題的，應當聽取承辦人的解釋，避免因我們的片面認識對案件作出錯誤的評價。從實際驗收情況看，大部分問題是可以及時糾正的。在今年幾期送驗案件中，我們發現許多適 用督促程序的案件，在向被申請人送達支付令的回證上，承辦人載明“被申請人臨時外出，留置送達”，這種做法明顯不合法。我們及時向承辦人詢問情況，并將案件退回重新送達，如不能送達被申請人，應當終結督促程序。否則，這樣的案件進入執行程序后，法院的工作將會很被動。

對于評查過程中發現的問題，我們將根據《追究辦法》的規定，哪些是一般過錯，哪些應確定為重大過錯，哪些問題應提交紀檢部門，提出初步評議意見，認為屬于一般過錯的，由考核辦確定；認為屬于重大過錯的，應由考核辦提請考核領導小組決定。

五、評查后的實體處理及程序

（一）對于評查驗收的情況，按確定評查的內容，登記造冊，建立質量評查檔案，保證各單位隨時查閱送驗案件的相關情況。

（二）每一期案件評查結束后，對全院的案件質量情況，建立定期通報制度。不僅是對問題的通報，還應當及時總結審判實踐中好的作法，好的經驗，向全院推廣。對其中存在我院《追究辦法》第五條、第六條規定的工作差錯的8件案件進行了通報。具體到案件，到承辦人，到是什么問題。對評查中發現的問題，不論事后的補正情況如何，都將按規定定期通報。

（三）考核辦公室有權對一般過錯作出認定，對重大過錯由考核領導小組作出認定并確定責任追究。對認定、追究結論不服的，我院自去年開始就實行了復議制度，責任人應當在接到通知之日起七日內向考核辦申請復議。對復議如何處理，我院兩個《辦法》沒有作出具體規定。比照往年的做法，可以由考核辦公室提出意見，由考核領導小組對復議申請作出決定。

（四）在追究責任的通知書生效后，由考核辦通知院財務室按規定對責任部門及責任人進行相應的經濟處罰，必要時通知責任人所在部門和相關職能部門對責任人進行其他處罰。

六、做好案件質量評查工作應注意的方面法院的審判工作要接受來自各方面的監督，但最根本的是要積極地做好自我監督，自我完善。案件質量評查的實質意義就在于提高每一個審判人員的工作責任心，做好每一個環節的工作，為公正處理每一件案件奠定基礎。應注意以下幾點：

（一）端正工作態度，強調工作方法。對案件進行評查，不是指導辦案，也不是干涉辦案。所以，在驗收每件案件時，應從一個旁觀者的角度去發現問題，從履行法院內部監督者職能的角度去思考問題的共性，客觀地分析出現問題的原因，提出解決問題的建議。要講究工作方法，絕對不能帶半點嘲諷、輕視的情緒與承辦人交換意見。

（二）案件驗收人員，必須提高自身業務水平和素質。如不加強學習，提高水平，不僅問題發現不了，還可能將正確的當成錯誤的。

（三）正確處理與案件承辦人、其他審判業務庭的關系。案件質量評查是法院內部監督的一個方面，審判監督庭與案件承辦人、其他審判業務庭在案件質量評查方面，是一個監督與被監督的關系。對評查中出現的問題，應當與承辦人交換意見，征求承辦人的看法，形式可以多樣；向承辦人所在業務庭負責人反映情況，提出建議，建立良性的監督與被監督的關系。

（四）評查后的實體處理，應充分發揮集體的作用。主要是對問題把握不準的，必須經庭內合議。爭議較大，可以提出多種意見，向考核辦主任或分管院長匯報，再提交考核領導小組決定，確保評查結果的準確性、公正性。