第一篇：工商執法辦案崗位廉政教案

工商行政執法辦案崗位廉政教案

近年來，隨著改革開放的深入及社會主義市場經濟向縱深發展，我國依法治國、依法行政進程的循序推進，社會輿論監督力度的加大，各種問責機制的逐步完善，群眾依法維權意識的高漲，特別是工商“兩費”停征后，工商執法工作重心的轉移，工商監管領域的拓寬，工商一線執法人員普遍感覺到監管責任日益加重，面臨的執法風險越來越大，稍有不慎便會導致責任追究。工商行政管理部門承擔著市場監管和行政執法的重要職責。隨著我國依法治國、依法行政進程的加快，各種問責機制逐步建立和完善，工商部門面臨的執法風險越來越大，正確認識執法辦案的廉政風險，對依法辦案、維護部門形象和保護執法人員有著重要的意義。

廉政風險點通俗的說法就是在崗位與職權上容易發生問題的環節，通常指掌握“案、費、證、照”等方面全力的干部在工作中如何規避，簡單說就是利用嚴格的制度進行有效的監督。設臵風險點就是讓干部依法依規辦事。

第一篇 執法辦案中違法亂紀行為帶來的危害性 執法辦案是工商行政管理部門一種常見的具體行政行為，是工商行政管理機關履行工商職責，監管市場行為的重要手段，1 在履行職責中，由于不認真履行職責，違法亂紀的現象屢見不鮮，帶有很大的危害性，主要表現在以下三個方面：

（一）損害部門形象。在當前投訴渠道多，特別是網絡、媒體關注度高的情況下，對相對人處理不當，往往會引起新聞媒體、社會公眾對工商部門評價較差的結果，出現部門和相關人員被問責，影響了工商行政管理機關的形象，進而影響了黨和政府在人民群眾中的形象。如安徽阜陽奶粉事件，某工商所所長收受廠家1000元賄賂，金額不多，但社會影響極壞。

（二）帶來社會不穩定因素。我國目前正處于社會轉型期，各種社會矛盾交織，本身就存在于各種不穩定因素，如果工商部門人員在執法辦案中不作為就會影響相對人的利益，引起其反感，如果亂作為，甚至收受案件當事人的賄賂將可能引起更大的不滿，甚至引發社會不穩定因素。

（三）承擔法律責任。執法辦案是依法行政的需要，作為公職人員必然要受到政紀、法紀的約束，違法亂紀情節較輕的將受到政紀處分，情節嚴重構成犯罪的要被追究刑事責任。

第二篇 執法辦案崗位職責

一、行政執法崗位職責

1、研究擬定制止壟斷和不正當競爭的規章制度、辦法并組織實施；

2、組織查處市場交易中的壟斷、不正當競爭案件和流通領域商品質量、非法拼組裝汽車等經濟違法違章案件；

3、協調指導全系統執法辦案工作；

4、組織監督管理直銷企業和直銷員及其直銷活動，組織查處違法直銷和傳銷大要案件；

5、辦理省局、州局、縣委縣政府交辦及需要縣局直接查處的重大經濟違法違章經濟案。

二、具體崗位職責

（一）執法指導領導崗：

1、研究制定執法辦案的制度措施和指導意見；

2、研究答復基層有關案件請示；

3、組織系統查處不正當競爭、壟斷等經濟違法案件；

4、負責系統案件質量管理與案件評析評查工作；

5、負責系統辦案有關制度的制定及管理。

6、完成領導交辦的各項工作。

（二）案件主辦崗：

1、辦理一般程序案件立案手續；

2、組織調查取證、查明案件事實；

3、依法辦理行政強制措施的各項手續；

4、起草調查終結報告，草擬行政處罰決定書連同案件材料送案 件核審機構（案件核審員）核審；

5、向當事人送達行政處罰告知書或聽證告知書。符合聽證條件的案件，當事人要求聽證的，參加聽證；

6、聽取當事人的陳述、申辯，并負責記錄在案；向當事人送達行政處罰決定書；

7、督促當事人履行處罰決定；

8、依法及時申請人民法院強制執行；

9、所辦案件發生行政復議、行政訴訟和行政賠償的，積極配合法制機構做好復議、訴訟應訴及賠償工作；

10、負責自辦案件的移送和執行工作；負責指導案件協辦崗整理案卷；

11、負責系統內外有關部門提請縣工商局具體案件協查事宜。

12、完成領導交辦的各項工作。

（三）案件協辦崗

1、協助主辦人工作。

2、接受案件主辦人委托，履行案件主辦崗授予負責某項或多項工作的職責。

3、在案件主辦崗分配的辦案任務范圍內，依法進行初核、調查及使用相關措施。

4、具體負責辦理案件材料的保管、移送、裝訂、歸檔等事宜。

5、具體負責縣內外有關部門提請縣工商局具體協查事宜。

6、完成交辦工作。

（四）綜合管理崗：

1、負責分局文件辦理和相關單位來文辦理和信訪接待處理；

2、負責針對系統工作中的熱點、新情況、新問題和普遍性問題的調研工作，負責分局工作總結、匯報等綜合性材料的起草、上報工作及各項臺帳的登錄。

3、負責辦案文書的發放與管理。

第三篇 風險點位

隨著《行政處罰法》、《行政賠償法》的出臺，使行政機關必須在法定權限和程序內行使職權。行政執法不規范是極易導致腐敗行為發生的又一個風險點。

一、風險環節

1、立銷案管理；

2、調查取證；

3、實施強制措施；

4、行政處罰決定與行政處罰自由栽量權；

5、案件移送；

6、罰沒物資管理環節。

二、風險點位

（一）立銷案管理的風險

瞞案不報、有案不立，壓案不辦、擅自處理案源等情況，導致案件不能及時有效處理或導致案源流失；發現有違法行為不屬本單位管轄，不移交有關單位等。不按規定程序擅自銷案。現場檢查敷衍了事，對舉報人反映的情況沒有及時核查、收集證據，導致案件立案依據不足。辦案人員可能存在接到舉報或在巡查中發生案源，相對人想私了，辦案人員認為不易被發現 而擅自不進行立案調查。不按規定使用案件系統進行立案，查辦案件系統外運行，造成人情案、棄案的發生，可能導致不廉潔現象出現。

（二）調查取證中的風險

不按法定程序取證，導致程序違法。如未按規定兩人以上持證執法，當事人權利告知不到位，如在行政處罰中，進行檢查、詢問當事人、詢問證人之前不表明身份、出示執法證件或者在出示檢查證明時沒有讓當事人看清，就收回執法檢查證，這在程序上是不合法，影響到所制作的現場檢查筆錄、詢問筆錄的證明能力（關于出示執法檢查證問題，《工商行政管理機關行政處罰程序規定》已明文規定）。在調查取證上，如果當事人事前已暗示辦案人員或與辦案人員達成某種“默契”，辦案人員可能會采取一些措施，故意遺漏一些關鍵證據，以達到減輕或者逃避處罰的目的；調查取證不足或偽造證據、違反法律法規規定，避重就輕或夸大事實、誘供、逼供導致案件不能準確定性量罰；不按規定抽樣取證，袒護或故意為難行政相對人，損害行政相對人合法權益。在案件調查取證中，未按照程序規定依法取證，遺漏證據。調查時，取證不全不足，未堅持證據窮盡原則，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤銷或行政訴訟敗訴。偽造或篡改證據，導致該行政處罰違法或不當。在查辦案件環節中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案情，接受案件當事人宴請；或利用職權收受當事人的好 處，可能導致行政處罰出現畸輕畸重現象，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（三）行政處罰確定的風險

擅自改變案件定性、行政處罰種類、幅度；濫用行政處罰自由裁量權大案小辦、小案重罰或不予以處罰、行政處罰畸重，造成人情案、棄案的發生，可能導致不廉潔現象出現。；在執行中沒有履行報批程序隨意降級降檔；違法干預執法辦案人員辦案、辦人情案或打擊報復；不按規定督促相關當事人執行行政處罰決定，逾期未執行的不提請法院強制執行。在做出行政處罰決定時，可能存在為謀取私利而濫用自由裁量權；在辦案過程中可能存在小案大辦、大案小辦或有案不辦，截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的。行政處罰告知書、處罰決定書不按程序進行送達，作出責令停業、吊銷營業執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，不按規定告知當事人有要求舉行聽證的權利等。為了案件快辦快結，一查不到底，對假冒等違法源頭未予深究、或案后未有相應交代，因后續監管未跟上而被追溯相應責任的。

（四）實施強制措施的風險

在現有的法律法規中，只有《行政處罰法》《反不正當競爭法》《商標法》《食品安全法》《無照經營查處取締辦法》《直銷管理條例》《工業產品生產許可證管理條例》等20余部法律法規，賦予工商部門采取查封、扣押等行政強制措施的權 力。強制措施容易出問題的方面：一是越權使用強制措施。有的單位為了辦案方便動不動就采取強制措施，暫扣或查封物品，而沒有考慮到對經營者的處罰，最后依據的法律法規是否賦予了工商部門有采取強制措施的權力，這種超范圍采取強制措施的行為較為普遍。采取強制措施，要考慮到案件定性和最后適用的法律法規等因素，《物權法》頒布實施后，采取強制措施更要慎重，采取強制措施的一定要按期限辦事，不能拖延，同時要考慮合法性和合理性。二是違反程序。有的單位在能夠采取行政強制措施的案件中不按程序采取強制措施，比如不及時送達暫扣（查封）物品通知書、不出具暫扣或查封物品清單或清單記載不祥細（數量、新舊、好壞程度等）、對暫扣（查封）物品不及時作出處理（是罰沒還是發還）、審批手續不完善（24小時內審批）。

（五）罰沒財物管理的風險

對實施強制措施暫扣的財物、款項未及時辦理人倉、入帳登記物品清單中對物品型號、數量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數量型號出現差錯等不良后果。暫扣入倉或就地封存的財物、款項，因保管不善損毀、丟失；提前預收罰沒款，擅自截留、挪用、私分、私放、出借罰沒財物、變價款或其他方式擅自處理罰沒財物；將罰沒財物變相低價處理給當事人或他人；應該銷毀的物品而未及時銷毀。

（六）案件移送風險 隨著行政法制的逐步完善，行政處罰與刑事處罰相銜接的問題已逐步引起國家有關部門的高度重視。工商部門作為整頓和規范市場經濟秩序的主力軍，查辦的行政案件中有大量的違法行為涉及到是否構成犯罪。如《公司法》：虛報注冊資本罪，虛假出資、抽逃出資罪；《商標法》：假冒注冊商標罪，銷售假冒注冊商標的商品罪，非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪；《反不正當競爭法》：侵犯商業秘密罪，損害商業信譽、商品聲譽罪，串通投標罪，公司企業人員受賄罪、對公司企業人員行賄罪；《廣告法》：虛假廣告罪；《合同法》：合同欺詐罪；《消費者權益保護法》、《產品質量法》：生產銷售偽劣商品罪；《無照經營取締辦法》非法經營罪等，這些罪名是在工商行政管理機關的管轄范圍內主要的或是常用的，至于具體案件是否構成犯罪，要根據最高檢、公安部《關于經濟犯罪案件追訴標準的規定》加以判斷和認定。對移送案件操作違反規范要求，或該移交未移交，以至產生嚴重危害后果。

（七）、外部施壓產生的風險。

在現行體制下，現實生活中，辦案人要經常面對情與法的碰撞和矛盾，人情關系本身并不可怕，可怕的是人情關系對執法的不當影響，導致產生偏離公正的人情案和關系案。一是涉及執法個人或單位的親朋好友同事等直接親情友情原因所辦的案件，實質上是一種權情交易行為。這種人情和關系與執法個人感情、利益密切相關，很難取舍，天秤極易傾斜。尤其容易在 一些社交廣泛、喜交朋友，重情分、講哥們義氣，社會關系比較復雜、遇事不講原則的同志身上發生。二是因為辦案人員接受當事人的金錢、財物、禮物、宴請或受到某些人的請托拉攏和腐蝕等原因所辦的案件，實質上是一種權錢交易行為。這種人情關系案本可避免，卻因為有的辦案人員意志不堅定，貪圖蠅頭小利而攤上，送順水人情。容易在一些喜歡應酬、好與老板結交，處事庸俗、好玩手中權力、恃權自大意識較重、不給好處不辦事的人身上產生。三是有關部門領導或上級部門領導打招呼及局領導授意等原因所辦的案子，實質上是一種權權交易行為。這類人情關系往往是領導直接向承辦人或通過向局領導打招呼，局領導向下屬承辦人授意甚至直接干預辦案的居多。容易在一些喜歡討好結交領導、奉承領導、升遷欲望強、善于編織“關系網”或唯命是從的同志身上發生。四是受部分有特殊背景人物的影響所辦的案件。這類案子的涉案當事人在當地有一定關系和背景，有的是知名人士、知名企業家或當地的納稅大戶，有的是人大代表或政協委員，受各方面的特殊保護，地方黨政領導往往以支持地方經濟發展和維護穩定等為由幫助說情、打招呼，要求予以關照，并且他們中的某些人對工商工作有著一定的評價權，處理這類案件的法官甚是為難，有時不得不手下留情。隨著社會的調整，辦案人員經受這方面的說情壓力和地方保護壓力會進一步加大。

第四篇 典型案例

案例 因受賄為傳銷人員通風報信，獲刑九年

【案情】2008年8月初，時任廣西某市工商局公平交易科長的李雪潤，在廣州市經人介紹，認識了在本市從事傳銷活動的羅某。李雪潤明知羅某是本市一個傳銷組織的業務經理，但是在其承諾給予“好處費”的利誘下，仍多次通過手機向羅某提供工商、公安部門聯合打擊傳銷活動的信息，使羅某多次得以逃避打擊，并通過戶名為“張興得”、“胡智勇”的郵政銀行儲蓄卡，先后收受羅某給予的“好處費”共計98000元。2009年3月，該傳銷組織被省工商、公安聯合督察組一舉查獲。2009年12月30日法院一審以受賄罪判處公平交易科長的李有期徒刑9年，并處沒收財產10萬元。

[點評]李雪潤身為公平交易科科長，對打擊傳銷的法律法規應相當熟悉，應積極履行職能查處傳銷行為，但作為國家工作人員，卻利用職務上的便利為傳銷人員通風報信，從中收受“好處費”，目無法紀，罪責難逃。[法條鏈接]

《中華人民共和國公務員法》第五十三條

公務員必須遵守紀律，不得有下列行為：……；

（七）貪污、行賄、受賄，利用職務之便為自己或者他人謀取私利；……

《禁止傳銷條例》第四條 工商行政管理部門、公安機關應當依照本條例的規定，在各自的職責范圍內查處傳銷行為。第二十九條 工商行政管理部門、公安機關及其工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊，未依照本條例規定的職責和程序查處傳銷行為，或者發現傳銷行為不予查處，或者支持、包庇、縱容傳銷行為，構成犯罪的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

案例二：《越權執法 違反程序——工商局敗訴法庭》 【案情】2006年7月河南省某公平交易分局孫科長帶領執法人員在未向值班人員出示任何證件的情況下，闖入南陽市某骨傷醫院，砸鎖撬門，闖入該院制劑室，強行摘走墻上的《制劑許可證》（經省衛生廳頒發），拆掉室內空調，拉走庫內原料、成品以及其它生產設備600余件，價值3萬余元，而后封門換鎖。2006年8月21日，骨傷醫院接到該工商局9000元罰款的行政處罰決定書。后來該骨傷醫院一紙訴狀將該工商局告到了鄧州市人民法院，要求確認其所謂“打假”行為違法，判決撤銷被告的具體行政行為，退還扣押的《制劑許可證》、藥品和其它財物，并賠償經濟損失60余萬元，鄧州市人民法院很快立案。最后法院判決：撤銷被告工商局扣押原告《制劑許可證》、制劑室藥品和其它財產的具體行政行為；經濟賠償訴訟請求另案處理；工商局承擔訴訟費600元。【點評】從這個案例來分析，既有越權執法行為，也有違反執法程序行為，首先砸鎖撬門、封門換鎖等一系列行為都是越權，法律法規還沒有賦予工商部門這些權力；另外根據《藥品管理法》第45條及其實施辦法的規定，對于醫療單位《制劑許可證》和制劑的管理，屬于衛生行政部門職責，工商行政管理機關對違反藥品管理法規行為的處罰范圍，只限于“城鄉集市貿易市場”和“廣告管理”中的違法行為，所以到骨傷醫院制劑室去查繳《制劑許可證》，拉走藥品和其它生產設備，顯然屬超越職權，非法查扣；砸鎖撬門和封門換鎖更是沒有法律依據。其次不出示執法證、對暫扣物品未及時處理等是違反程序。根據《行政處罰法》和《工商行政管理機關行政處罰程序規定》的有關規定，先行登記保存有關證據，或者扣留、封存當事人的財物，應當場清點，開具清單。證據先行登記保存，應當在7日內作出沒收、扣留或者解除登記保存的處理。

[法紀鏈接]

《行政處罰法》第三十七條 行政機關在調查或者進行檢查時，執法人員不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示證件。

《行政處罰法》第六十條 行政機關違法實行檢查措施或者執行措施，給公民人身或者財產造成損害、給法人或者其他組織造成損失的，應當依法予以賠償，對直接負責的主管人員 13 和其他直接責任人員依法給予行政處分；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

案例

三、違規辦案玩忽職守

【案情】2009年4月份，辦案人員陳某在管區內例行檢查時，發現楊某無證從事汽車維修和電焊經營活動，即將此情況向黃所長作了匯報并要求立案查處，黃所長安排陳某打電話通知楊某到辦公室，經三人口頭商議，楊某同意繳納罰款10000元，并沒有經過辦案程序直接收繳了罰款，并口頭通知讓楊某辦理行政許可有關前臵手續后到工商來辦執照，沒有依法予以取締。因沒有及時采取有效措施制止楊某某的無證經營行為。2009年7月22日，楊某某違章修理河南藍天集團豫QA2652甲醇運輸車時，導致該車發生爆炸，造成司機李某當場死亡。8月19日黃某接到檢察機關電話通知后，主動到檢察機關接受訊問，并如實供述自己的罪行；2010年4月10日，人民法院依法審結這起玩忽職守案，判決被告人黃某犯玩忽職守罪，免予刑事處罰。

【點評】黃某作為光山縣十里鎮工商所所長，負責全鎮行政轄區內工商行政管理工作。工商所副所長陳某（另案處理）根據分工，具體負責縣經檢辦案工作。身為工商所的所長，身為國家機關工作人員，發現個體焊修經營戶陳某某無證經營后，沒有依照法律、法規正確履行職責，及時予以取締，而是罰款放行，致使陳某某在繼續從事無證經營過程中，違規操作，發 生重大爆炸事故，造成一人死亡的嚴重后果，其行為已構成玩忽職守罪。但黃某玩忽職守的行為雖然造成了嚴重后果，但只是該事故發生的間接原因之一，并有自首情節，可以酌情對被告人從輕處罰，遂依法做出以上判決。

[法紀鏈接]《刑法》第３９７條規定：“國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。”“國家機關工作人員徇私舞弊，犯前款罪的，處五年以下有期徒刑或拘役；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。”

案例四 徇私舞弊不移交刑事構成瀆職犯罪

【案情】2009年3月初，經有關人員舉報稱某有限公司涉嫌虛報注冊資本案，某有限公司是在2008年6月驗資后還沒有核發營業執照的時候，就已經將注冊資本100萬元從銀行帳戶中轉走用于其他，且公司注冊后只是與外部大量簽訂合同，騙取合同款。依照法律規定應該定性為虛報注冊資本，并且達到100萬元。某注冊分局長衛某沒有立案調查，也未向黨組反映情況。直到2009年8月份，某注冊分局長指示下屬對某公司做出了一個 “沒有按照規定參加企業年檢”的虛假行政處罰案件，罰款10000元的行政處罰。同盟隱瞞、毀滅會計師事物所作出的相關某有限公司的審計證據。并于2009年9月份，對某有 限公司通過了年檢。同年11月某有限公司涉嫌詐騙和虛報注冊資本案已經被市公安局經警支隊立案調查，調查發現衛某多次授受盧某宴請、賄賂，衛某也因涉嫌瀆職犯罪已被依法追究。【點評】衛某作為一名注冊分局局長、工商機關的執法辦案人員，他理應認真調查舉報情況，依法作出處理。而他把一個舉報應該移交刑事處理的“虛報注冊資本”的違法案件辦成一個虛假的“沒有按照規定參加企業年檢”行政處罰案，作了一個虛假的象征性的處理，衛某徇私舞弊，刑事不移交、辦假案的目的主要是為了應付舉報人的舉報，回避某有限公司涉嫌虛報注冊資本的違法事實。工作腐敗見利枉法的膽大妄為和草薦法律隨意執法的猖狂無懼，衛某偽造虛假的行政處罰代替刑事處罰，放縱犯罪嫌疑人盧某，致使犯罪嫌疑人盧某繼續進行違法犯罪（經營）活動的；在這期間，衛某授受盧某宴請、賄賂，與某有限公司的法定代表人盧某相互勾結，隱匿證據辦假案，利用自己職務便利，徇私枉法，擅自為盧某開拓法律責任，最終東窗事發。

【法紀鏈接】《刑法》第402條規定：“行政執法人員徇私舞弊，對依法應當移交司法機關追究刑事責任的不移交，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；造成嚴重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑。”工商行政管理機關在調查中發現案件涉嫌構成犯罪，為避免犯罪嫌疑人逃脫，應依據國務院《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》及檢察機關的《追 訴標準》將案件及時移送，不能以罰代刑，否則有可能構成“不移送刑事案件罪”。按照《刑法》的規定，構成“不移送刑事案件罪”的要件是：明知故意、徇私舞弊。

一、《關于經濟犯罪案件追訴標準的規定》具體規定了虛報注冊資本罪的立案標準:

1、實繳注冊資本不足法定注冊資本最低限額，有限責任公司虛報數額占法定最低限額的60％以上，……；

2、實繳注冊資本達到法定最低限額，但仍虛報注冊資本，有限責任公司虛報數額在100萬元以上，……；某有限公司是虛報注冊資本100℅虛報注冊資本，并且達100萬元。

二、最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定

（十二）徇私舞弊不移交刑事案件案（第四百零二條）徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管理、稅務、監察等行政執法人員，徇私舞弊，對依法應當移交司法機關追究刑事責任的案件不移交，情節嚴重的行為。

4、以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續進行違法犯罪活動的；

6、隱瞞、毀滅證據，偽造材料，改變刑事案件性質的；

案例五《工商分局：執法還是犯法》

【案情】2006年11月14日,山東樂陵市志誠實業有限公司的三車螺紋鋼110捆, 總共270噸, 在途經天津大港區時被 當地的工商部門以涉嫌經銷偽劣鋼材扣住了，并做了相關調查材料。在沒有送檢的情況下，通過與貨主協商，于11月17號,這批貨被扣留了三天之后,工商部門 決定沒收李平的三車貨物的三分之一，貨值金額二十多萬元，晚上,大港工商局在從李平的車上卸下來90噸，螺紋鋼后將其余的180噸放行。同時對當初三位貨車司機以及貨主李平的筆錄又全部重新做一遍，三車螺紋鋼, 270噸,被篡改成三車36捆,總共90噸.1月25日,工商部門就把扣下的90噸螺紋鋼以每噸1800元的廢鋼價,賣給了大港物資回收總公司。

【點評】工商部門的職能、是打擊假冒偽劣商品，維護正常的市場秩序。然而，天津工商局大港分局對一批鋼材涉嫌偽劣產品，但既不做質量檢測，也不同意罰款，而是與當事人協商，提出了解決方案，最后、工商部門自己留下了1/3的貨物。按照我國工商執法的相關規定，涉嫌劣質的商品必須要經過質量檢測,被認定為不合格后,才可以沒收,但在接下來的兩天里,大港分局既不對這三車螺紋鋼進行檢測,也不放行孫科長。詢問筆錄是工商部門辦案的重要依據,篡改筆錄屬于違法行為,也就是做偽證。“改筆錄，大忌呀,這都是。”但在大港分局公平交易科的辦公室里, 無論是科長還是普通工作人員,都在大張旗鼓地忙著為當事人重新做筆錄，這個科一共有五名工作人員就有四人參與其中。就這樣，天津大港工商分局：被扣留的鋼材已流向市場如果說當事人李平的螺紋鋼真的有質量問題，天 津工商局大港分局就應該將它們依法全部沒收并予以處罰，如果質量沒問題那就應該全都放行，為什么要煞費苦心地篡改辦案記錄，扣一部分放一部分呢？工商機關把這批鋼材沒收了以后，變為國家所有以后，按照我們國家現行法律規定應該由拍賣機構進行拍賣。根據規定，李平如果對大港分局的處理結果有異議可以在六十天之內，向上級機關提起行政復議或者在三個月內向法院提起訴訟，直到今天，期限也沒有到，但本應做為證據保全的鋼材卻早已經被物資回收總公司出售了。掙錢最快結果最壞 如果權力可以用來掙錢的話，我相信這是世界上最快的一種掙錢方式。因為權力可以通過威懾強制等手段直接把各種資源抓到手中，那簡直就是無本萬利的買賣，而且這些手段，都是在執法或者是服務的美好名義下進行的。正因為權力掙錢容易，所以世界各國包括我國，對用權力掙錢十分戒備也十分防范，因為它是以掠奪社會資源毀壞市場秩序踐踏公平正義為代價的。這是最快的，但也是最壞的掙錢手段。如果不能嚴厲制止和懲罰這種行為，市場將不成其為市場，政府也將不成其為政府。

[法紀鏈接]《行政處罰法》第五十八條 行政機關將罰款、沒收的違法所得或者財物截留、私分或者變相私分的，由財政部門或者有關部門予以追繳，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予政處分；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四篇 執法辦案中廉政和監管風險點防范管理

一、監管執法中廉政風險的主要成因

1、依法行政的觀念不強。作為行政執法部門，“依法行政”是首要的最基本的要求。但在執法實踐中屢屢出現違法行政的行為，有的不履行任何手續就私自采取扣押封存等強制措施，侵害了當事人的合法權益；有的在處罰中隨意裁量，罰款就在辦案人的嘴上，想罰多少就是多少；有的不請示、不報告、不送達、不處理、不移送等等。這些違法行政行為的根源就在于執法人員以管理者自居，官本位的思想意識根深蒂固。

2、職業風險意識不強。從事工商行政管理的工作人員在履行市場監管和行政執法職責過程中，承擔著與職業相關的各種責任追究、人身傷害、精神損害等方面潛在的可能性。在長期的執法實踐中，部分工作人員的風險意識淡漠，有的心存僥幸，怕麻煩圖省事，在執法中走捷徑；有的是圖私利刻意所為；有的是怕承擔風險，刻意規避制度規定；有的是職業素質差，沒有意識到風險所在，無意所為。導致問題的根源在于沒有樹立正確的職業風險觀，沒有準確地認識權利和責任的辯證關系，淡化了責任。

3、廉潔自律的意識不強。監管風險和廉政風險往往是相伴相生的，由于自身的防腐意識和能力不強，從而導致監管風險 發生的事例屢屢出現。問題的根源就在于工商執法人員存在靠山吃山的思想，妄圖憑借手中的執法權謀取私利。

4、錯誤的政績觀和不完善的考核體系是誘因之一。基層執法存在著許多障礙，執法受阻的因素比較多，因此工作上對執法監管的評價彈性較大，考核中把處罰等同于監管，把辦理案件的數量等同于監管的力度，把罰款的數量作為核撥經費的依據等，這些錯誤的做法導致執法人員在執法中有意識地追求案件的數量和處罰額度的最大化，甚至于讓當事人出辦案經費等，在這些因素的作用下，公正執法的難度可想而知，監管風險和廉政風險也就在所難免。

5、綜合監控的方式和措施有待改善。在行政執法中，經過長期的摸索，建立起了一系列的制度和規定，對執法行為進行規范，效果明顯。但是，目前仍然存在監控的方式單一和監控措施不完善、缺乏力度等問題，比如法制部門的程序監督多于實質監督，紀檢監察監督重糾正違規輕責任追究，常常是高高舉起輕輕放下。同時，法制、紀檢監察、財務、人事教育等綜合監督控制部門沒有形成合力，綜合措施不到位，而且事后監督多于事前和事中監督。

導致工商行政管理職業的監管風險和廉政風險的成因是多方面的，不僅包括人員素質差、制度體系不完善、考核 評價不科學等原因，還有對風險的教育管理缺失、隊伍履行職能的局限性、監管執法體制不夠健全、缺乏化解職業風險的長效機制 等，因此防范和管理執法監管中的廉政風險必須堅持長期、綜合有效的措施。

二、監管執法廉政風險點防范對策

（一）建立案源先行備案制度。為防止執法人員在案源的核實過程中隨意處臵案源的現象發生，建立和堅持案源先行備案制度。即各級辦案機構獲取案源，應先向同級法制機構備案(基層工商所由法制副所長負責案源的先行備案工作)，經主管局長批準后（基層工商所由所長批準)，辦案機構才可開展案件線索的前期調查核實工作。

（二）強化立銷案制度。為防止辦案機構不及時立案或不及時填寫《立案審批表》的現象發生，各局要進一步強化立銷案制度。在案源核實的當日即應填寫《立案審批表》，報主管局長批準后送法制部門備案。對已立案的案件，在調查過程中若發現違法事實不成立、證據不足、當事人逃匿等情況，辦案機構應及時填寫《有關事項審批表》，詳細說明銷案的理由并附帶相關材料，報主管局長批準并送法制部門備案后，方可銷案。

（三）強化行政強制措施先行報批和備案制度。為防止辦案機構在案件調查過程中，事先不報批，隨意實施行政強制措施以及不按照規定備案的現象發生，進一步強化行政強制措施先行報批和備案制度。辦案機構應按照法律法規的規定，在實施行政強制措施前填寫《行政處罰案件有關事項審批表》，經 主管局長批準后，方可對當事人的財物采取行政強制措施。情況緊急或交通不便的可先征得主管局長口頭同意，但事后應在2個工作日內補辦相關手續。對已實施的行政強制措施，法律法規有明確的期限規定的，辦案機構最遲應于行政強制措施到期前2天，根據案件調查的需要，填寫《行政處罰案件有關事項審批表》，提出相關意見，報主管局長批準后及時處理。

（四）建立健全扣留(封存)、罰沒財物監管機制。在執法活動中，采取扣留（封存）財物等行政強制措施，應使用統一編號的執法文書并嚴格規范制作格式及內容。對于扣留(封存)的財物，辦案機構應在扣留(封存)財物的當日或次日將財物清單交同級法制部門備案。法制機構應會同監察部門對清單所載財物的出入庫、行政強制措施的解除或沒收后銷毀、變價處理及罰沒款入庫等情況進行全程監督。

辦案機構在執法過程中依法暫扣的現金，應于實施暫扣措施的當日上繳辦案機構所屬局財務暫存帳戶（特殊情況可于次日上繳）。嚴禁設立“小金庫”，挪用、私分或變相私分暫扣款和罰沒款。根據案件情況需要退還當事人或轉入罰沒上繳財政的，要填寫《行政處罰案件有關事項審批表》，報主管局長批準后，按照程序規定及時做出相應處理。變價處理或銷毀依法予以沒收的財物時，應事先填寫《行政處罰案件有關事項審批表》，經主管局長批準后，由辦案機構的執法人員會同法制、監察部門的工作人員共同處理。無使用價值需銷毀的物品，應由辦案機構制定銷毀方案。銷毀物品時，辦案機構的執法人員應填寫《物品處理記錄》，法制、監察機構的工作人員應監督銷毀并在《物品處理記錄》見證人一欄簽字。有使用價值的物品，由辦案機構的執法人員與法制機構的工作人員共同將物品交有資質的拍賣部門進行公開拍賣。若無法實施公開拍賣活動時，則應由物價部門對物品進行評估，并出具評估報告，而后依據評估價格將物品交給有資質的單位收購，收購單位需出具發票，辦案機構的執法人員應填寫《物品處理記錄》，法制、監察機構的工作人員需在《物品處理記錄》見證人一欄簽字。

（五）加強取證及送達環節的日常監督工作。為防止辦案機構在案件取證過程中涂改、偽造案卷材料以及不按照程序送達法律文書等現象發生，各局應一方面加強執法人員的法紀教育，嚴格按照《工商行政管理機關行政處罰程序規定》調查取證和送達法律文書。另一方面應由法制部門會同監察部門通過查驗案卷材料和對當事人的回訪，加強日常監督，防微杜漸。

（六）強化案件處理的透明度。為防止在案件處理過程中出現以罰代刑、大案輕罰、小案重罰等現象，應進一步提高案件立（銷）案、調查取證、采取強制措施、調查終結、定性處罰、執行及暫扣罰沒款物處理的透明度，大力推行“主辦人負責制”、“責任追究制”和“大要案件掛牌督辦制”。每起案件在作出行政處罰前，先由案件主辦人提出處罰建議，經辦案 機構集體討論，形成初步意見后，按照規定送法制部門核審、報主管局長審批。主管局長對辦案機構的調查結果、法制部門的核審意見等進行審查，并根據不同情況分別作出如下決定：

1、違法事實不能成立或違法行為較輕微，依法可以不予行政處罰的，不予處罰；

2、確有違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰；

3、案情復雜或者大要案件應給予較重處罰的，提交局長辦公會議討論決定；

4、違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。

（七）加大案件的執行力度。為維護法律和執法工作的嚴肅性，各單位應認真督促檢查《行政處罰決定書》的履行情況，及時追繳罰沒款上繳財政。當事人拒不履行行政處罰決定的，應及時申請人民法院強制執行。

（八）強化案卷管理工作。辦案機構應于案件辦理終結后5日內，按照《程序規定》的要求，將案件材料裝訂成卷，上交局檔案室統一保管。

鄂州市華容工商分局

廖甜

第二篇：工商執法辦案工作經驗材料

今年以來，**縣工商局根據省、市局的部署，認真落實“四統一”要求，積極探索全員辦案工作思路，在全系統扎實推行集中辦案工作，取得了一定成效。執法辦案工作呈現出“案件數量增加、案件質量提高、辦案領域拓寬、罰沒款上升”的良好局面。截止6月15日，全局共立案一般程序案件217起，萬元以上的案件80起。其中自今年3月中旬開展集中執法辦案工作

以來，立案199起，萬元以上案件70起，罰沒金額124萬元，所有案件沒有發生一起復議和訴訟的案件。

一、認真搞好調查研究，積極開展執法創新

推行綜合執法改革是一項新的工作嘗試，涉及到人財物的投入、機構的設立和職能的調整等諸多問題。**縣局由于人員少，特別是年青的執法人員少，基層執法力量比較薄弱，長期以來制約著縣局執法辦案工作。為突破傳統執法體制的瓶頸，走出一條“以辦案促監管、以監管拓職能、以職能優服務、以服務樹形象”的新路子，縣局一方面借鑒外地經驗，先后組織有關人員到新泰等地參觀學習。另一方面積極開展調查研究，多方聽取合理建議，不斷完善實施方案，經過充分醞釀論證，在市局公平交易局、法制科的支持指導下，縣局決定在全縣系統大力推行“辦案權限相對集中，辦案監管相對分離”的集中辦案模式，以適應新的執法形勢，推進執法辦案工作的提升。

二、整合執法力量，形成執法拳頭

我局依托公平交易局成立了**縣工商局經濟檢查大隊，大隊長由分管公平交易工作的副局長兼任，下設五個中隊，負責查辦各自管轄范圍內有管轄權的一般程序案件。為集中優勢兵力，在全系統范圍內實行公開選拔，通過個人自薦、民主推薦、筆試面試等方式，從工商所和機關科室公開選拔了18名業務能力強、懂執法會辦案的人員充實到各執法中隊。為改善執法辦案裝備，我局先后投資15萬元，為各中隊配備了辦案專用車、筆記本電腦、數碼相機，對駐鄉鎮的中隊，整修了辦公場所，配齊了辦公設施。

實施相對集中執法辦案后，各基層工商所不再辦理案件，而是拿出主要精力從事監管和服務工作，對在監管和服務中發現的一般程序案件及群眾舉報和12315分流的案件，工商所可以進行初步調查，再按照規定全部移交轄區的執法中隊辦理。執法中隊調查完結，與案發地工商所商定處理意見后報法制機構審核。為強化各中隊與工商所的配合，我們規定執法中隊的的執法辦案工作目標，為轄區各工商所工作目標的總和，兩者實行捆綁考核，中隊轄區內有一個工商所未完成考核目標的，即使中隊總體完成，也視為該中隊也未完成。反之，如果中隊沒有完成考核目標，那么其轄區工商所視為沒有完成，并規定了相應的獎懲辦法。實現了執法中隊與基層工商所責任共擔，利益共享，促使他們心往一處想，勁往一處使，形成執法辦案合力，使經檢中隊真正成為基層工商所執法辦案的“尖兵”和“突擊隊”。

三、完善配套制度，強化監督制約機制

為鞏固和完善相對集中辦案權新體制，我局一方面強化對執法人員的教育培訓工作，有針對性的提高執法辦案能力。另一方面全面落實各項規章制度，對執法辦案工作實現全過程的規范監督。

一是積極開展崗位培訓，培育辦案能手。執法中隊人員上崗前，我們主動邀請市局法制科、縣法制局和檢察院的同志進行講解授課，講授《行政處罰法》、《工商機關行政處罰程序暫行規定》和預防職務犯罪等知識。我們堅持定期召開一次中隊長聯席會議，溝通辦案信息，交流辦案經驗，規定每季度對所有查辦案件，由法制科牽頭召開一次案件評審會，以案釋法進行剖析講解。通過這些行之有效的方法，提高了中隊人員的業務能力和執法水平。

二是突出重點環節，實施全程監督。為不斷提升案件質量，我們加強了對立案、強制措施實施、處罰決定、執行、物品處理等重點環節的監督管理，修訂完善了案件集體核審和涉案財物管理等規定，嚴格禁止隨意行使自由裁量權、執法隨意現象，強化對涉案財務的管理，所有案件均要由縣局法制機構審核，財務、紀檢等部門按照職責分工實施監督。未經法制科核審的，局長一律不予簽署。同時，我們積極推行“網上辦案”工作，目前全局查辦的所有案件從立案、核審到告知、下處罰決定書等全部實現了網上操作，增加了辦案工作的透明度。

三是完善執法制度，規范執法行為。我們制定完善了行政指導、合理裁定、案后回訪等規章制度，加強了案前教育、強化了案中規范、加大了案后服務，積極推行了輕微違法行為預警制，實行說理性處罰決定書，根據違法行為的事實、性質、情節等因素，按照罰過相當的原則進行定性量罰。同時開展案件回訪活動，做到監督與發展與服務的結合。

四、相對集中執法工作的實施促進了職能到位，推進了和諧工商建設

一是查辦大要案件的能力全面提高。在縣局執法大隊的統一領導下，各中隊按照轄區既分工明確、各司其責，又能密切配合、相互協作，全縣系統能夠充分發揮集中執法的“拳

頭”力量，執法辦案力度明顯增強。今年四月份，執法一中隊接到舉報查處一制售假劣肥料窩點，時至晚上9點多，趕到后發現涉案假劣肥料數量大、現場人員多，情況復雜，執法人員立即向大隊作了匯報。大隊值班人員迅速指令其他兩個中隊趕去支援，及時控制了現場，扣留假劣肥料17噸。在查處非法煉油廠時，有關人員相互配合，工商所與三個中隊齊上陣，打掉了這一

窩點。目前，全縣系統查辦大要案件的數量及罰沒款總數均有了較大幅度提升，罰沒款3萬元以上的案件達到11起。

二是辦案的領域不斷拓寬。執法中隊集中了全系統的優勢兵力，能夠從容應對執法辦案中的新問題，使執法的力度、深度、廣度和專業程度不斷加強和拓寬。過去查處案件，大多數是無照經營案件。三月份以來，各中隊以查辦不正當競爭、壟斷限制競爭、商標侵權、違法廣告等案件為突破口，不斷拓展執法辦案的領域，查處了一批比較典型的案例。在市局的指導下，執法中隊提前介入查處了“縣汽車站車票擅自漲價”的案件，目前已下達了10萬元的處罰決定；查處了縣建設局下屬的監理公司，為承攬業務涉嫌商業賄賂的行為；查處了縣房管局下屬測繪中心違法收取住戶測繪費的案件；積極探索查處網絡違法案件，查處了4起利用互聯網虛假宣傳的案件。

三是執法辦案的工作效率明顯提高。執法大隊集中管理和統一分流案件線索，不僅消除了因職能交叉導致互爭案源的內部不和諧因素，而且初步解決了群眾反映強烈的多頭執法、重復檢查、交叉辦案的現象。我們規定執法科室和執法中隊到鄉鎮檢查，必須告知轄區工商所，辦案情況也要抄告工商所，不得重復檢查。辦案力量集中，更能充分發揮統一執法的整體優勢，對信息、指令反應更加敏銳、快捷。對局12315申訴舉報指揮中心轉辦的投訴舉報，各中隊都要迅速到位，及時處置。目前，縣局共收到市局12315指揮中心轉辦案件131起，處結131起，處結率達到100％。

四是加強了隊伍建設。相對集中處罰權的實施不僅促進了執法辦案工作，而且也有力的提高了執法辦案人員的業務素質，從而帶動了隊伍整體素質的提高。系統上下人心思進，團結一致，呈現出奮發向上的良好局面。

第三篇：工商新兵執法辦案淺析-

工商新兵執法辦案淺析

————張曉明

自2010年1月11日進入區域二中隊以來，在分局、公平交易局領導的關心愛護下，在周圍同志們的悉心幫助下，我在各項工作能力和水平有所提高，在此，對領導和同事給我的幫助表示衷心的感謝。現就執法辦案過程中容易出現的問題和如何拓展執法辦案領域提出一點自己的淺薄認識，如有不當之處，請領導和同事批評指正。

一、當前執法辦案存在的問題：

1、辦案能力和水平有待進一步提高。

我自2010年1月11日進入區域二中隊，從事執法辦案工作。進入執法崗位時間段，執法辦案經驗相對欠缺，相關法律法規知識不扎實，對日常執法辦案過程中帶來了一定的困難。作為執法辦案人員，法律法規是我們的武器。只有將與工商部門執法辦案相關的各部法律法規熟練掌握，才能將其靈活運用到我們的經檢工作當中。因此，要做好經檢辦案工作，應該先學法知法，提升自身的法律素養。在進入中隊的一年時間，隨著對各類案件接觸辦理的增多，辦案能力和水平明顯提高，自己也更加認識到工作中的不足，需要加強的地方還有很多。因此工作中必須加強日常學習，熟練掌握工商相關法律法規知識，學習有經驗老同志好的工作方法，在日常學習和執法辦案過程中積累辦案經驗，努力提高辦案能力和水平，對工商部門執法辦案工作有了更加深入的了解和體會。

2、執法辦案細節仍需加強。

在進入中隊的一年時間里，我接觸到了各式各樣的經濟案件，同時在隊長、所長、所內各位同事的幫助下也學到了很多法律知識、工作方法，積累了一些辦案經驗，對于工商部門的執法辦案工作有了比較深入的了解和體會。1

隨著對各類案件接觸辦理的增多，辦案能力和水平明顯提高，要求自己在日常執法辦案工作中加強自己案件文書的制作能力和水平，將立案、調查、結案客觀公正的反映出來，使自己具備獨立完成辦理一般程序案件的能力。

3、積累辦案經驗，提升辦案技巧

我作為工商新兵，在工作中最大的不足就是缺少經驗。當然，經驗是不可能一朝一夕就能補足的，而是通過長時間的經檢辦案工作總結出來的。我作為一個接觸經檢辦案工作的新手，要獲取經驗和技巧，除了通過自己在辦案過程中總結以外，更多的是堅持向領導和有經驗的同志學習，學習他們的工作方法和工作技巧，將他們的經驗消化吸收，不斷的提高自身辦案能力。

4、案卷文書的制作仍需加強。

我們所辦理的案件的案情、經過、結果等所有信息最終要通過各種案件文書體現出來。案件文書中的細微差錯很有可能對整個案件的最終結果產生巨大影響，因而案件文書的制作是一個非常嚴謹的過程，最需要我們的細心和耐心。我進入中隊這一年來，主要工作就是制作各個案件的文書。剛開始時由于不熟練，所制作的文書經常存在很多的漏洞，需要隊長和同事的多次幫助修改。現在隨著業務的熟練、經驗的增加、體會的深入，我制作案件文書的能力有了較大的提高。但是，由于自身的不夠細心，制作的文書有時仍存在用詞不當等問題，有時給辦案工作帶來一些麻煩。因此，在接下來的一年工作中，我的一個重要目標就是進一步熟練掌握各類案件文書的制作使用，寫出邏輯嚴密、用詞準確的高質量案件文書。

二、如何拓展執法辦案領域：

1、用眼，練就發現案源的火眼金睛。

要練就一副發現案件線索的“火眼金睛”。雖然案件的來源有執法人員主

動發現、行政相對人的申請、檢舉、申訴中發現、有關部門移送、上級交辦、當事人投訴等多種形式，但在基層執法部門，往往還得靠我們的執法人員自己主動去發現案源，這就要求我們與基層執法辦案組成員時刻保持聯系，執法人員要熟悉轄區內監管對象，根據監管對象的行業特點有針對性的查找，發現案件線索，利用好巡查、走訪等檢查形式，善于觀察和分析遇到的問題，快速運用所學的知識發現違法行為，肩負起維護市場穩定的責任。

2、動手，豐富辦案經驗增強新領域的敏感性。

在日常工作中，除增強自身的學習外，年輕執法辦案人員還要敢動手。具體的執法辦案工作中，在有經驗老同志的帶動下，積極參與案件查辦過程，在案件查辦過程中增強執法辦案水平，提高執法辦案能力。執法水平和能力提高，執法工作人員對新領域的敏感性加強，有利于新型案件的發現。

3、用心，多總結發現新型案源。

扎實的業務能力是執法辦案的基礎，豐富的案件類型是拓展新型案源的基礎。實際執法辦案過程中，要用心工作，善于總結發現不同案件類型的共性，分析不同類型案件的處罰依據，取證方向，自由裁量等，豐富自身對不同案件類型的把握能力，才能在日常監管中應對新型案件時做到心中有數。只有掌握了扎實的業務能力，才能在新領域案件出現時做到心中有數，針對新領域案件有針對性的進行學習，研究新類型案件出現的原因及處罰依據，思考新領域案件如何調查取證。

我的發言完畢，謝謝大家。

第四篇：工商執法辦案工作心得體會

這段時間,在忙著辦幾個案子,由于所里的執法人員少,加上執法人員的能力有限,遇到許多的難題,我不得不去一一面對,出謀劃策,深思熟慮,覺睡不好,飯吃不香,弄得自己身心疲憊,效果不理想。雖然案件上沒什么收獲,自己卻有一些心得體會:

二、做人要爭取做個有地位的人,辦企業要爭取做大做強。有地位的人包括有權的人,有勢的人,有錢的人。有地位的人好辦事,受人尊重,有時還可逃避一些責任。大企業不僅受到地方黨政的尊重和保護,也能得到一些更多實惠和偏袒,甚至放縱一些違法行為。為什么?因為社會太復雜!

四、賦予職能,卻沒有更大的職權去支撐,不好開展執法工作。如詢問當事人,如果當事人不合作,沒有職權去強制;想收集應當有的證據,當事人不提供,沒有職權強制搜查等等。即使可與其他職能部門配合,但也有許多特殊情況和不便之處。

第五篇：基層工商執法辦案經驗談

基層工商執法辦案經驗談

執法辦案是工商行政管理的一項重要工作，是規范市場運行，打擊違法經營的必要手段，也是扶持企業健康發展的有效舉措。工商部門只有秉公執法，才能有效地服務經濟發展，有力打擊違法經營行為，才能促進市場“和諧”。作為一名基層工商干部，怎樣才能做到忠于職守、秉公執法，做合格市場經濟衛士，在工作實踐中我們深深體會到，從事執法辦案的工商干部必須具備以下素質。

工商執法干部必須具備廉潔勤政的思想素質，才能抗得住種種誘惑做到依法辦案。必須樹立正確的權力觀，樹立執法為民的意識。國家工商總局周伯華局長提出“四個統一”，意味著工商監管市場的責任更加重大，規范與服務兩個手段與市場經濟貼得更近，為人民（企業）服務的義務也更加繁重。在執法實踐中，每個工商干部都要把“八榮八恥”榮辱觀和“四個統一”的責任感有機結合。做到權為民所用，情為民所系。必須深入基層，深入實際，深入服務對象中間體察民情，關注市場。堅持執政為民，為群眾多做實事，多做好事，多為企業服務，廣泛宣傳法律法規，把工商法規送到企業，使企業自覺誠實守信合法經營。無論是執行政策還是落實工商法規，想問題辦事情要把群眾滿意不滿意，是否有利于經濟發展作為衡量標準，把執法納入服務中，把辦案融入和諧中。

必須熱愛工商事業，練就很強的自律意識。面對開放的社會，工商干部在執法辦案中時時都有各種誘惑和考驗，如果自律意識不強，面對哪怕是極小的誘惑都挺不住，就可能是墮落的開始，釀成漏案、錯案，甚至釀成“一失足成千古恨”的悲劇。工商干部在辦案中，時時都要增強自律意識，做到“慎始、慎獨、慎終”。所謂慎始，就是謹防第一次，邁好第一步。在辦案中，違法主體為能減輕處罰，逃避違法責任甚至逃避法律制裁，總是會暗示或明說請吃、請玩、請娛樂、送購物卡甚至送現金等手段誘惑你。一旦你邁出了第一步，可能就會有第二步第三步，使你不能秉公執法，把工商權力從你的手里廉價租賃給他了，對辦案帶來極大的負面影響，使你對整個違法事實調查不請，誤了個人清名，甚至給整個工商隊伍臉上抹黑。古人所說“勿以惡小而為之”，不因是小事而放縱了自己，辦任何事情見微知著，防微杜漸；所謂慎獨，就是辦案中無論在人前還是人后，承辦人都要保持清醒的頭腦，固守操守，經受考驗，因為在具體案件中，你是違法當事人的“皇上”，你不能背著領導，背著他人有任何私心雜念，“做好人”、徇私情、“出主意”，最后是你自己里外人格都喪失；所謂慎終，就是整個辦案過程中必須時時刻刻始終如一地警戒自我，不斷增強自律意識，正確認識工商權力和責任，堂堂正正地運用黨和國家賦予我們的權力，一身正氣辦好案，查好案。

必須正確運用工商執法權力，增強“事業”的意識。辦案中，工商干部應該把權力看淡一點，把事業看重一點，把職務看輕一點，把責任看重一點，要圍繞工商監管市場、規范經濟秩序的目標真抓實干，要有強烈的事業心和責任感，撲下身子埋頭實干，嚴格依法辦事，緊緊抓住經濟發展中心，同時要多聽消費者意見，多聽社會訴求。有報必接，有案必查，把群眾的利益放在第一位，把建設“和諧”社會的責任感放在第一位，樹立能抗拒任何誘惑的廉潔心理素質，才能勝任一線執法工作。

面對日益復雜的市場違法案件，工商執法干部必須具備較強的辦案能力，才能把復雜的違法案件辦成經得起時間檢驗的鐵案。

要練就一副發現案件線索的火眼金睛。執法人員要熟悉轄區監管對象，根據監管對象的行業特點有針對性地查找、發現案件線索。要利用好巡查、走訪等檢查方式，檢查中注意在證照、經營商品、經營憑證、當事人言談舉止及經營同行的反應中發現蛛絲馬跡，同時要注意在消費糾紛和消費投訴中以小見大。巡查、檢查中要做到看似漫不經心，實乃心中有數，要做到多個角度查找疑點，多個方向相互驗證，最終形成可靠的案件線索。

要善于選擇恰當環節和時機對案件實施突破。涉案當事人對違法事實總是想方設法進行

了隱藏和偽裝，許多違法事實隱蔽在合法的表象之下，部分違法環節與合法行為交織在一起，甚至個別違法人員對違法行為故意隱大示小。這就要求辦案人員要有透過現象看本質的能力，選擇案件突破口有時要直取要害，有時要迂回調查。選準了案件的突破口，就把握了辦案的主動權。

要善于運用詢問調查的策略和技巧深挖案件真相。對當事人和相關人員進行訊問是進行案件調查的重要環節。調查詢問前要根據掌握的案件線索、違法事實以及當事人的具體情況制定詢問策略，擬定詢問提綱。具體操作中既要宣講法律，又要宣傳政策，既要循循善誘，又要義正言辭，打消訊問對象的顧慮和僥幸心理，依靠法律、智慧和謀略挖出事實真相。

注重總結，不斷提高辦案能力，豐富辦案經驗。每辦結一個案件，都要及時做好總結，從案件線索的發現到查處經過，從辦案策略到辦案程序，從案發背景到遏制類似違法行為的措施，都要進行回顧和總結，最終實現既懲治了市場違法行為又減少了案發的目的。