第一篇：法律援助案卷管理辦法

法律援助案件檔案管理

一、為加強法律援助事務檔案的科學管理，規范法律援助事務檔案管理，結合法律援助工作的實際，制定本辦法。

二、法律援助事務檔案是法律援助機構和法律援助工作站人員進行法律援助活動的真實記錄，反映法律援助機構和人員維護國家法律正確實施，維護受援人合法權益的工作情況。具有重要的利用參考價值，保管整理好法律援助事務檔案是法律援助機構的重要任務。

三、法律援助機構和各律師事務所應安排專人負責法律援助事務檔案的集中統一管理。

四、法律援助機構檔案管理人員的職責是：

（一）收集、整理、保管和統計本機構的檔案和有關資料，確保檔案的完整與安全。

（二）積極開展檔案的利用工作，為開展業務提供服務。

（三）督促檢查法律援助人員對援助事務文書材料的立卷歸檔。

（四）接受司法行政機關和地方檔案行業行政管理部門的業務指導、監督和檢查。

五、法律援助機構和人員在開展法律援助事務中形成的文件材料必須按本辦法的規定立卷歸檔。立卷歸檔工作由法律援助事務的承辦人員負責。

六、法律援助事務檔案按年度和一案一卷、一卷一號的原則分立卷。

七、法律援助機構和人員在接待申請和接受援助事項時，即應同時注意收集保存有關材料，著手立卷的準備工作。

八、法律援助事務檔案應按照案卷封面，卷內目錄，案卷材料，備考表、卷底的順序排列，案卷內檔案材料應按照工作程序和時間順序排列，具體順序為：

（一）刑事卷

1、法律援助通知書。

2、起訴書副本。

3、協議。

4、委托書。

5、會見被告人筆錄，詢問證人、委托人筆錄。

6、調查材料。

7、辯護詞或代理詞。

8、裁定書，判決書。

9、辦案小結。

（二）民事卷

1、指派函。

2、法律援助協議。

3、授權委托書。

4、起訴狀、上訴狀、答辯狀。

5、閱卷筆錄。

6、會見當事人談話記錄。

7、調查資料。

8、訴訟保全申請書，證據保全申請 書，先予執行申請書。

9、代理詞。

10、庭審筆錄。

11、出庭通知。

12、判決書，裁定書，調解書。

13、辦案小結。

九、行政訴訟、仲裁代理、參照民事卷排列，咨詢代書卷分別按年度時間順序排列。

十、終止法律援助事務的，法律援助人員仍應按上述各類業務排列順序歸檔，法律援助人員應將終止委托的原因及相關材料收錄卷中，排在全部文書之后。

十一、法律援助事務檔案一律使用阿拉伯數字逐頁編碼，兩面有字的按兩面編頁號，頁號位置在正面右上角，背面左上角。

十二、立卷人用鋼筆或毛筆逐頁填寫案卷封面、目錄，字跡要工整；有關卷內文書材料的說明材料，應逐頁填寫在備考表內。

十三、承辦案件的日期，以法律援助指定通知書日期為準；結案日期，按接到判決書（裁定書、調解書）之日為準。

十四、案卷裝訂一律使用棉線繩，三孔訂牢，并在騎縫線上加蓋立卷人姓名章。

十五、檔案管理人員接收檔案時，應進行嚴格審查，凡不符合立卷規定要求的，一律退回重新整理，整理合格后按規定辦歸檔手續，在案卷封面左上角應蓋“歸檔”章。

十六、檔案管理人員對已接收的案卷，按類別、年度順序排列編號，十年為一斷號，同時必須編制《案卷目錄》和必要的檢索卡。

十七、本辦法自制定之日起執行。

蘭州市法律援助中心

二〇〇九年三月三十日

第二篇：律師事務所法律援助管理辦法

河北德律律師事務所法律援助管理辦法

第一條 目的和依據

為履行法律援助義務，盡職盡責為受援助人提供法律服務，根據《中華人民共和國律師法》的規定，結合本所的實際情況，制定本辦法。

第二條 適用范圍

本所的全體律師履行法律援助義務的，均適用本辦法。第三條 主管機構

業務部門根據司法廳(局)和人民法院的要求，組織安排律師履行法律援助義務。第四條 可以提供的范圍

業務部門依據法律規定，對符合下列條件的，可以提供法律援助義務: 1．中國公民有充分理由證明為保證自己合法權益需要法律援助的； 2．確因經濟困難，無能力或無完全能力支付法律服務費用的;3．中國公民的經濟困難標準，應當符合當地政府的規定

4．刑事案件的中國國籍、外國國籍的公民，沒有委托辯護律師，人民法院指定律師辯護的;5．刑事被告或犯罪嫌疑人是殘疾人和老年人的，因經濟困難沒有委托辯護律師的。第五條 應當提供的范圍

業務部門依據法律規定，對符合下列條件的，應當提供法律援助義務: 1.刑事被告或犯罪嫌疑人是盲、聾、啞和未成年人的，沒有委托辯護律師的； 2.可能被判處死刑的刑事被告人，沒有委托辯護律師的。第六條 法律援助的形式

法律援助可以采取以下形式和范圍: 1.法律咨詢、代擬法律文書;2.刑事辯護，刑事附帶民事代理，刑事自訴代理;3.民事訴訟代理;4.行政訴訟代理;5.國家賠償的訴訟代理;6.非訴訟法律事務代理;7.公證證明;8.請求給付蟾養費、撫育費、撫養費的法律事項;9.因公受傷害而請求賠償的法律事項;10.盲、聾、啞人和其他殘疾人，未成年人，老年人追索侵權賠償的律師事項;11.請求發放撫恤金、救濟金的法律事項;12.刑事和國家賠償的法律事項。第七條 法律援助程序

1.法院指定辯護的，本所或辦公室由法院所在地的法律援助機構統一接受指派。2.其他訴訟的法律援助，申請人應當向由有管轄權的法院所在地的法律援助機構申請，由本所或辦公室統一接受指派。

3.非訴訟的法律援助，申請人應當向住所或工作單位所在地的法律援助機構申請，由本所或辦公室統一接受指派。

第八條 應當支付的費用

受援助人由于援助案件或事項獲得解決，而取得較大利益的，應當向提供法律援助的本所或辦公室支付必要的服務費用。

第九條 承辦律師的義務

法律援助事項的承辦律師應當履行下列義務: 1.盡職盡責，依法為受援助人提供法律服務。

2.接受指派后，無正當理由不得拒絕、終止、拖延、敷衍和疏漏承辦法律援助事項。3.疏于履行法律援助義務，造成受援助人重大損失的，應當接受司法行政機關的處罰。

第十條 解釋

本辦法執行中的問題，由合伙人會議執委會負責解釋。第十一條 細則

業務部門可以根據實際情況，制定實施細則。

第三篇：煙草專賣行政處罰案卷管理辦法

XX 省 煙 草 專 賣 局

XX省煙草專賣行政處罰 案件檔案管理暫行辦法

第一章 總則

第一條【制定依據】 為規范行政執法行為，加強煙草專賣行政處罰案件檔案管理，依據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規定》和《XX省機關文書檔案保管期限表》等有關規定，結合本省煙草專賣行政執法工作實際，制定本辦法。

第二條【名詞解釋】 本辦法所稱煙草專賣行政處罰案件檔案（下稱案件檔案）是指本省各級煙草專賣行政執法機關依據國家有關法律、法規、規章，在行政處罰工作中直接形成的文字、圖表和聲像等材料。

第三條【適用范圍】 案件檔案的收集、整理、歸檔、保管、使用，應當遵守本辦法。

第二章 管理

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第四條【管理原則】 各級局的案件檔案管理工作實行統一領導、歸口管理、分級負責的原則：

專賣監督管理部門負責案件檔案材料的收集、整理、歸檔立卷。

檔案管理部門負責案件檔案的集中保管及對內使用管理。

法規部門部門負責案件檔案的對外使用管理。第五條【配備要求】 各級局應設置案卷管理人員，配備專柜負責案件檔案的制作和存放。

第六條【人員要求】 案卷管理人員應熟悉檔案管理工作業務，忠于職守，遵守紀律，定期檢查案件檔案的保管情況，做好各項管理工作，提高管理水平。

第六條【培訓要求】 各級局應對案件檔案制作和管理人員定期進行業務培訓。

第七條【硬件要求】 各級局應確保硬件設備數量適應案件檔案保管需要，并符合防火、防盜、防潮、防光、防鼠、防蟲、防塵、防污染的要求，以確保案件檔案的安全，延長案件檔案的使用年限。

第八條【信息化建設要求】 各級局要適應案件檔案管理信息化建設和發展的要求，使案件檔案信息化建設和辦公自動化同步規劃、同步發展。

第三章 保管

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第九條【保管原則】 案件檔案應當分類存放、集中移交、安全管理，嚴格遵守《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國保密法》和上級有關檔案、案件檔案管理的規定，嚴防遺失和泄密。

第十條【制檔原則】 煙草專賣行政處罰案件實行一案一卷、一卷一號制度。

第十一條【保管期限】 已結案的一般程序案件、處罰完畢的簡易程序的案件檔案為永久保存檔案，不得損毀。

第十二條【制檔前保管】 案件辦理人員應在辦案過程中隨時做好案件材料的收集、保管、整理工作，不得污損或丟失。

第十三條【制檔規范】 案件辦理人員應當規范制作處罰案件文書，法律法規對案件檔案內文書格式有要求的，應當符合法定的格式；如地方相關部門有其他要求的，可參照地方的案件檔案規范要求。

第十四條【制檔及移交時限】 案件辦理人員應在三十個工作日內對已辦結的處罰案件進行立卷裝訂，并移交至案卷管理人員，如有特殊原因需要超過三十個工作日的，應當由分管領導批準。

第十五條【移交方式】 案件辦理人員應及時編制移交清冊，并在移交案件檔案時一并將移交清冊移交給案卷管理人員保管。

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第十六條【送檔時限及規范】 案卷管理人員應在次年的3月31日前將上一已完結的案件檔案及相應的移交清冊移交給檔案管理部門集中保管。

第十七條【工作交接】 案卷管理人員工作變動時，交接雙方必須逐卷逐件進行清點，編制移交目錄，嚴格履行移交手續，經雙方核對無誤并經有關部門確認移交完畢后方可辦理離崗或離職手續。

第十九條【檔案保護】 檔案管理部門要定期檢查案件檔案保管狀況，及時對已破損、霉變、褪色的檔案要及時采取修補、復制等措施。

第二十條【應急工作】 各級局要制訂案件檔案管理應急預案，對可能發生的突發事件和自然災害應有相應的應急搶救措施，確保案件檔案的實體安全。

第四章 使用

第二十一條【對內使用】 本單位有關部門或工作人員因工作需要查閱案件檔案應先辦理使用登記手續，經案件檔案保管部門同意后在指定區域內進行查閱。

第二十二條【行業內使用】 上級機關或行業內其他單位因案件復議、訴訟、檢查等特殊情況需借用案件檔案時，需經分管領導同意。

第二十三條【對外使用】 外部單位或個人需要查閱、摘錄和復制案件檔案有關資料的，應當出示有效證明，由法

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規部門統一受理，符合條件的，經分管領導批準后，填寫案件檔案使用登記本，按照相關規定進行查閱、摘錄和復制，但不得外借案件檔案。

第二十四條【使用限制】 使用案件檔案時，閱卷人不得在案件檔案上作任何標注、修改、污損，不得抽取、拆散案件檔案材料，應主動維護案件檔案的完整。

第二十五條【保密要求】 依照有關規定應當保密的實名舉報、涉及國家秘密、商業秘密及個人隱私等案件檔案材料，借閱人不得查閱。

第二十六條【公開例外】 案件檔案原則上不向社會開放。如公安因刑事偵查、法院因行政訴訟等特殊原因需要部分或全部公開案件檔案時，需經分管領導批準。

第四章 監督

第二十七條【監督原則】 各級局依職權對同級或下級局的案件檔案管理工作進行監督檢查，并接受同級人民政府及有關行政部門的監督。

第二十八條【禁止行為】 各級局相關人員出現下列行為之一的，由上一級或同級管理部門責令限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分：

（一）未按照規定期限移交案件檔案的；

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（二）故意瞞報、漏報有關材料、證物，將文件、資料據為己有，拒絕移交檔案管理部門歸檔的；

（三）違反相關規定擅自擴大或者縮小案件檔案接收范圍的；

（四）未經同意公開或借閱案件檔案并造成重大影響或損失的；

（五）明知所保存的案件檔案面臨危險而不采取措施，造成損失的；

（六）因玩忽職守造成案件檔案材料遺失、丟失、毀損的；

（七）應當處理的其他情形。

第二十九條【考核監督】 開展案件檔案監督檢查和評議考核的人員，在監督檢查、評議考核工作中弄虛作假、徇私舞弊、玩忽職守，構成行政違紀的，應按照給予行政處分。

第三十條【涉刑移送】 行為責任人觸犯刑法，構成犯罪的，應依法移送司法機關追究刑事責任。

第五章 附則

第三十一條 行政處理、行政復議、行政賠償案件的案件檔案管理參照本規定執行。

第三十二條 各級局應當依照本辦法制定《煙草專賣行政處罰案卷管理辦法實施細則》，如按照當地工作實際情況需對相應條款進行變通的，需報省局備案批準。

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第三十三條 新的法律、法規及規范性文件對本辦法所列內容另有規定的，依新規定執行。

第三十四條 本制度由XX省煙草專賣局負責解釋。第三十五條 本辦法自印發之日起施行。

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第四篇：稅務稽查案卷管理辦法

武漢市地方稅務局稽查局稅務稽查案卷管理辦法

（試行稿）第一章 總則

第一條 為加強我市地稅系統稅務稽查案卷管理工作，實現對地稅稽查案卷的規范化、標準化、科學化管理，提高稽查案卷質量及管理工作水平，使其更好地發揮稅務稽查的職能作用，依據《中華人民共和國稅收征收管理法》及其實施細則、《稅務稽查工作規程》以及省市局有關規定，結合我市“一級稽查”體制改革后的實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱稅務稽查案卷是指各級稽查局在稽查選案、檢查、審理、執行各環節形成的與案件有關的具有法律效力和保存價值的以文字、符號、圖表、視聽、電磁介質等形式存在的全部資料。

第三條 稅務稽查案卷管理遵循統一規范、真實完整、科學實用、安全集中、信息共享的原則。

第四條 全市各級地稅局稽查局稅務稽查案卷的管理，均適用本辦法。

第二章 稅務稽查案卷管理

第五條 稅務稽查案卷由各級地稅局稽查局負責管理。稅務稽查案卷管理分為資料收集整理、立卷歸檔、保管和運用、移交等內容。

第六條 各級地稅局稽查局建立稽查案卷管理制度，嚴格按照制度規定管理稽查案卷，明確各環節責任，確保管理質量。

稽查案卷管理制度主要包括收集整理裝訂制度、保管制度、運用制度等。第七條 各級稽查局應設置獨立檔案室，由審理部門管理。在業務上接受本級地稅局檔案管理部門和上級地稅稽查部門的指導和監督，并負責對本稽查局各部門和下級稽查部門稽查案卷管理工作的指導和監督。

稽查局審理部門要配備專（兼）職案卷管理人員，并保持相對穩定。檔案管理人員要遵紀守法，保守檔案秘密，精通檔案業務，熟悉地稅稽查工作。

選案、檢查、審理、執行等部門負責各自環節稅務稽查資料的收集整理；審理部門負責資料的立卷、歸檔和對已歸檔的各種案卷資料的保管、運用、移交等事宜。

第八條 稅務稽查檔案按照紙質案卷、視聽案卷、儲存介質案卷等分類進行管理。

第三章 稅務稽查案卷資料的收集整理

第九條 各級稽查局的選案、檢查、審理、執行部門應在本環節工作完畢后，及時按規定分類歸集本環節形成的稽查資料，加注編號后，移交下一環節，審理部門收集稽查各環節的資料整理成稅務稽查案卷，歸檔保管。

第十條 各稽查下一環節對上環節移交的稽查資料負有書面審核的責任，凡資料未編序號、內容不完整、填寫不規范、附件不齊全，下一環節有權拒絕接受并退回上環節重新制作整理。

第十一條 選案、檢查、審理、執行各環節使用的稽查文書資料按照統一的樣式和標準要求制作。統一的樣式和標準是指國家稅務總局印發的稅收執法文書樣式及標準。第四章 稅務稽查案卷資料的立卷歸檔

第十二條 稅務稽查資料的立卷，是指審理部門把在稅務稽查中形成的、處理完畢的、與稽查案件有關的具有查考保存價值的各種稽查資料整理、分類，形成案卷的過程。

第十三條 各部門應在下列時限內完成稅務稽查資料的移送或立卷工作：

（一）選案部門應在領導批準立案檢查的3日內，將案源資料移交給檢查部門，并辦理移交手續；

（二）檢查部門應在案件檢查完畢后5個工作日內，將檢查工作中形成的以及上一環節移交的全部資料，按照規定的要求分類整理，移交給審理部門，并辦理移交手續；

（三）執行部門應在案件執行完畢后3個工作日內，將執行環節形成的相關資料，按照規定的要求整理，移交審理部門，并辦理移交手續；

（四）《稅務處理決定書》、《稅務行政處罰決定書》、《不予稅務行政處罰決定書》、《稅務稽查結論》已執行完畢的；依照《稅務稽查工作規程》第四十五條經稽查局局長批準后終結檢查的；依照《稅務稽查工作規程》第七十一條經所屬稅務局局長批準后終結執行的案件，審理部門應當在60日內收集稽查各環節與案件有關的全部資料，整理成稅務稽查案卷，歸檔保管。

第十四條 稅務稽查案卷應當按照被查對象分別立卷，統一編號，做到一案一卷、目錄清晰、資料齊全、分類規范、裝訂整齊。

第十五條 稅務稽查案卷分別立為正卷和副卷。正卷主要列入各類證據材料、稅務文書等可以對外公開的稽查材料；副卷主要列入檢舉及獎勵材料、案件討論記錄、法定秘密材料等不宜對外公開的稽查材料。如無不宜公開的內容，可以不立副卷。副卷作為密卷管理。

第十六條 案卷內容的排列順序為：案卷封面、卷內目錄、卷內材料、案卷封底。

第十七條 案卷封面應當按照規定逐項填寫清楚。案卷封面內容包括：案卷名稱、案件編號、稽查對象名稱、納稅人識別號、案件來源、稽查實施日期、稽查所屬期間、稽查人員、案卷編號、立卷人、立卷日期、案卷保管期限等。

第十八條 卷內目錄應微機打印。內容包括：資料序號、資料名稱、頁碼、經辦人等。“序號”，填寫每份資料的順序號碼，“資料名稱”，填寫每種稅務文書及有關資料的全稱，“頁碼”，填寫每份資料所處的頁次，“經辦人”，分別填寫各環節資料收集人名稱。

第十九條 稅務稽查案卷材料應當按照以下規則組合排列：

（一）案卷內材料原則上按照實際稽查程序依次排列；

（二）證據材料可以按照材料所反映的問題等特征分類，每類證據主要證據材料排列在前，旁證材料排列在后；

（三）其他材料按照形成的時間順序，并結合材料的重要程度進行排列。

（四）稽查案卷內每份或者每組材料的排列規則：正件在前，附件在后；重要材料在前，其他材料在后；匯總性材料在前，基礎性材料在后。

第二十條 卷內資料排列順序（詳見附件1-10）。

一、正卷：

（一）結論類資料

（二）選案類資料

（三）檢查類資料

（四）審理類資料

（五）執行類資料

（六）其他類資料

二、副卷：主要列入檢舉及獎勵材料，案件討論記錄，法定秘密材料等不宜對外公開的稽查材料。

第二十一條 卷內文書要求齊全完整，填寫規范，字跡清晰，語言簡練，各文書的填寫時間要嚴格按執法程序填寫，所查問題表述清楚，定性準確，援引法律、法規或者規章正確無誤，注明文件全稱和文號，引用法律條文具體到條、款、項。

第二十二條 稽查案卷應由審理部門整理裝訂。各環節案卷應在本環節處理完畢后于規定時間內移交審理部門，審理部門在收到各環節的資料后，應按照規定整理排列后進行總撰編號，在頁面的右上角編寫頁碼，填寫《稅務稽查案卷目錄》，并在裝訂前，對歸檔資料是否齊全、排列順序是否符合規定、編號是否正確、卷內目錄與卷宗內容是否一致等進行檢查，經檢查無誤后再行裝訂。裝訂案卷資料時要去掉金屬物；破損的文件應當裱糊；裝訂區域過窄的應當貼邊加寬；字跡擴散的應當復制與原件一并立卷。裝訂的案卷應要求達到上齊、下齊、右齊，結實、美觀。

第二十三條 資料裝訂立卷后進行統一編號裝入標準的檔案盒，按子目錄號順序裝盒，可一盒多卷。

第二十四條 案卷號按照 “—保管期限”分類，同一案卷按永久類、長期類和短期類三種保管期限分別編流水號，每年從1開始不間斷排列。

第二十五條 視聽資料、電磁介質可讀取轉換資料等應當單獨存放在卷盒、像冊中。各部門環節制作錄音、錄像等視聽資料的，應當注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等內容；視聽資料復制件，應當說明復制方法、人員、時間和原件存放處等事項；聲音資料，應當附有該聲音內容的文字記錄；對圖像資料，應當附有必要的文字說明；載有電子數據的存儲介質應在封存包裝物上注明制作方法、制作時間、制作人、文件格式及長度等，注明“與原始載體記載的電子數據核對無誤”，并由電子數據提供人簽章。同時在裝具上或者資料背面逐件、逐盒(盤)編號，此編號應當與文字資料的編號相對應，并在案卷目錄表中記載。

第二十六條 各類稽查檔案立卷結束后5日內，移交檔案室集中歸檔管理。

第五章 稅務稽查案卷的保管和運用

第二十七條 各級稽查局建立檔案室，設置專用檔案柜，分類存放、保管檔案資料。

第二十八條 檔案室要有防盜、防光、防高溫、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲等設施及必要的保管設備。檔案室內要達到溫度、濕度適宜，清潔衛生，無蟲霉滋生。

第二十九條 檔案室應當建立健全檔案資料保管和運用制度，對檔案的歸檔、移交、庫存、運用等情況及時進行登記和統計，全面反映檔案資料的管理運用情況。第三十條 稽查案卷資料按下列規定的期限進行保管：

（一）永久案卷。偷稅、逃避追繳欠稅、騙稅、抗稅案件，以及涉嫌犯罪案件，案卷保管期限為永久；

（二）一般行政處罰的稅收違法案件，案卷保管期限為30年；

（三）前兩項規定以外的其他稅收違法案件，案卷保管期限為10年。

對視聽、電磁介子資料等檔案資料應和相對應的文字材料的編號相互參照，同期保管。

第三十一條查閱或者借閱稅務稽查案卷，應當按照檔案管理規定辦理手續。

（一）稅務機關人員需要查閱或者借閱稅務稽查案卷的，應當經稽查局局長批準；

（二）稅務機關以外人員需要查閱的，應當經稽查局所屬稅務局領導批準。

（三）查閱稅務稽查案卷應當在檔案室進行。借閱稅務稽查案卷，應當按照規定的時限完整歸還。

（四）未經稽查局局長或者所屬稅務局領導批準，查閱或者借閱稅務稽查案卷的單位和個人，不得摘抄、復制案卷內容和材料；不得私自公布、翻印、轉借，不得遺失、損壞、折卷、圈畫、涂改、抽取和撕毀章頁等。

（五）檔案管理人員應定期檢查借閱登記簿，對逾期未歸還的案卷，應向借閱部門催還，對確需延期使用的，必須辦理續借手續。

（六）借閱稽查檔案，借閱者負有保密的責任，必須為稽查對象及其他當事人和稅務機關保密。

（七）檔案管理人員應熱情服務，并認真地檢查歸還的檔案有無遺失、涂損等現象。

第三十二條 各級地稅局稽查局要對檔案管理情況進行定期或不定期的檢查，主要檢查檔案室設備和檔案管理情況，保證賬物一致。如有破損或者字跡失真的檔案，應當及時修復，磁帶資料應當每半年左右重新卷繞(倒帶)一次，計算機光盤等機讀資料應當定期作拷盤處理，保證按期保存。發現其他問題，應及時報告。

第三十三條 檔案管理人員變動時，必須認真辦理交接手續。交接時，交接人員要逐卷核對，發現問題，分清責任，逐級上報。

第六章 稅務稽查案卷的移交

第三十四條 稅務稽查案卷應當在立卷次年6月30日前移交所屬稅務局檔案管理部門保管；稽查局與所屬稅務局異址辦公的，可以適當延遲移交，但延遲時間最多不超過2年。

第三十五條 向本級地稅局的檔案管理部門移交時，要嚴格辦理移交手續，填寫《案卷資料移交清冊》，確保檔案資料的完整和責任分明。

第七章 相關責任

第三十六條 全市地稅系統稅務稽查案卷管理實行統一領導、分級管理。市地稅局稽查局對稽查案卷管理工作進行督導、考核；各級稽查局負責本局的稽查案卷的管理工作。各級要建立完善稽查案卷管理和責任制度，加強領導，嚴格考核，確保稽查案卷管理工作的規范化、制度化。對未按照本辦法及相關規定實行稽查案卷規范化管理以及管理工作中存在質量問題的，由上級機關對其提出批評，責令限期改正。第三十七條 各級稽查局和稽查人員發生下述行為，可根據危害程度、過錯大小、情節輕重等，追究相應責任。

（一）收集整理、立卷歸檔稽查案卷資料不及時的；

（二）收集整理、立卷歸檔稽查案卷資料不規范、不認真審核把關造成資料嚴重失真的；

（三）隱匿稽查案卷資料、不完整移送的；

（四）不按照規定運用、移交稽查案卷的；

（五）保管不善，造成稽查案卷資料毀壞、遺失的；

（六）未按規定保密的；

（七）利用稽查案卷資料和數據謀求私利的；

（八）其他過錯行為。

第八章 附 則

第三十八條 本辦法由市地稅局稽查局負責解釋。第三十九條 本辦法自印發之日起執行。附列資料：

附件1： 地方稅務局稽查局稅務稽查案卷 附件2：稅務稽查案卷目錄 附件3：

（一）結論類資料目錄 附件4：

（二）選案類資料目錄 附件5：

（三）檢查類資料目錄 附件6：

（四）審理類資料目錄 附件7：

（五）執行類資料目錄 附件8：

（六）其他類資料目錄 附件9： 地方稅務局稽查局稅務稽查案卷（副卷）附件10：副卷資料目錄 附件11：附注

附件12：稅務稽查案卷卷宗內容、標準及責任部門

二〇一一年 月 日

第五篇：法律援助案件案卷評查標準

XX縣法律援助案件案卷評查標準

一、刑事案件案卷評查項目

（一）內容要件

1、犯罪嫌疑人或其親屬向司法機關提出法律援助的申請書或者人民法院的指定辯護通知書（原件）。（2）

2、犯罪嫌疑人或被告人的經濟困難、生存狀況材料。證明材料由犯罪嫌疑人或被告人所在的最基層單位（如：村委會、居委會、社區等）。（2）

3、法律援助審批表（2）

4、委托協議。（2）

5、檢察機關的起訴書（原件）。（2）

6、辦案人員的會見嫌疑人或被告的文字記錄。（10）

7、辦案人員查閱偵查或起訴案卷的筆錄（要求記錄真實、全面和準確）或偵查、起訴卷的主要材料（復印件）。（8）

8、辦案人員的調查筆錄或調取的其它證據。（10）

9、人民法院的出庭通知書。（2）

10、辦案人員的庭審筆錄（要求全面記錄庭審反映的內容）。（20）

11、辦案人員的辯護詞（要求辯護要點明確、全面并切合案情）。（30）

12、人民法院的判決書。（5）

13、辦案小結（要有辯護意見采納或未采納的理由）。（1）

14、案件需要的其它材料。

（二）形式要件（4）

案卷要符合司法部和全國律協規定的案卷歸檔規范要求。如：順序、紙張規格（Ａ４）和裝訂等要求。

二、民事、行政訴訟案件案卷評查項目

（一）內容要件

１、委托人的經濟困難狀況證明材料。證明由委托人的最基層單位（如：村委會、居委會、社區等）。（2）

２、法律援助申請書、法律援助審批表。（2）３、起訴書、答辯狀、上訴狀和上訴答辯狀等。（6）４、政府做出的具體行政行為決定。（5）５、免費委托代理協議.（2）

６、委托人提供的證據材料（復印件）。（5）

７、查閱人民法院卷宗獲取的材料（閱卷摘抄或復印件）。（6）

８、辦案人調查獲取的證據材料。（10）９、出庭通知書。（2）

１０、庭審筆錄（要求全面記錄庭審反映的內容）。（20）１１、辦案人員的代理詞（要求代理意見正確，論據充分）。（30）

１２、人民法院的法律文書。（5）１３、結案報告或辦案小結（要有代理意見是否采納并簡述理由的文字）。（1）

１４、行業和案件需要的其它材料。

（二）形式要件（4）

案卷要符合司法部規定的案卷歸檔規范要求。如：順序、紙張規格（Ａ４）、裝訂等要求。

三、非訴訟案件案卷評查項目

（一）內容要件

１、法律援助申請書、法律援助審批表，（2）

2、委托人的授權委托書或調解申請書。（2）

3、非訴訟委托合同。（法律援助工作站以人民調解委員會的名義調解的案件除外）（4）

4、委托人提供的證據材料。（5）

5、辦案人員調查獲取的有關證據材料等。（10）

6、委托人的經濟困難狀況證明材料。證明由委托人所在的最基層單位（如：居委會、村民委員會、社區等）、司法所及民政業務部門共同認可。（2）

7、辦案人員制作雙方當事人均同意非訴訟解決糾紛的筆錄。（10）

8、調解筆錄（20）

9、對方當事人提供的證據材料。（5）

10、雙方共同提供的證據材料（如：鑒定結論等）（5）

11、是仲裁案件的需提供仲裁機關涉及的材料。（5）１

2、辦案人員的代理意見。（法律援助工作站以人民調解委員會的名義調解的案件除外）（5）

１

3、爭議雙方協商一致達成的協議書及履行的相關憑據。（20）

１

4、結案報告或辦案小結。（1）１

5、案件需要的其它材料。

（二）形式要件（4）

參照司法部或全國律協規定的案卷歸檔規范要求。如：順序、紙張規格（Ａ４）、裝訂等要求。

根據以上不同類型案件及業務的評查項目和案卷的裝訂規范程度，將評查的案卷分為四類：

一類卷：形式和內容完全符合評查項目，辦案人員辦理法律援助案件認真負責，辦案質量高，社會效益好，受到當事人好評。在本地域范圍內的民事、行政類案件，支付辦案補貼按《鶴峰縣法律援助工作管理辦法》最高標準執行。

二類卷：形式和內容大多數項目符合評查標準，辦案人員辦理法律援助案件比較認真負責，辦理的案件質量較高，社會效益較好。在本地域范圍內的民事行、政類案件，支付辦案補按《鶴峰縣法律援助工作管理辦法》中間標準執行。

三類卷：在形式和內容要求的項目中，僅有少數項目符合評查標準，辦案人員辦理法律援助案件粗糙，辦理的案件質量一般，當事人反映一般。在本地域范圍內的民事、行政類案件，支付辦案補貼按《鶴峰縣法律援助工作管理辦法》最低標準執行。

四類卷：為不合格卷，不給予辦案補貼。

評卷工作由法律援助中心負責，與基層股、律師事務所共同組成三人評卷小組，按照本《標準》（試行）審查評定，報請局主管領導批準后執行。

XX縣法律援助中心

2011年11月29日