第一篇：基金業(yè)務外包服務指引(201502)

基金業(yè)務外包服務指引（試行）

第一條 為支持基金管理人特色化、差異化發(fā)展，降低運營成本，提高核心競爭力，促進基金管理人業(yè)務外包服務規(guī)范開展，依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規(guī)定》、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關法律法規(guī)和自律規(guī)則，制定本指引。

第二條 外包服務是指基金業(yè)務外包服務機構（以下簡稱外包機構）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務。

第三條 外包機構應到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）備案，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員。基金業(yè)協(xié)會為外包機構辦理備案不構成對外包機構營運資質、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。

第四條 基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據審慎經營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。

第五條 基金管理人委托外包機構開展外包活動前，應對外包機構開展盡職調查，了解其人員儲備、業(yè)務隔離措施、軟硬件設施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績等情況；并與外包機構簽訂書面外包服務合同或協(xié)議，明確雙方的權利義務及違約責任。未經基金管理人同意，外包機構不得將已承諾的基金業(yè)務外包服務轉包或變相轉包。

第六條 基金管理人委托外包機構提供基金業(yè)務外包服務的，基金管理人應依法承擔的責任不因外包而免除。

第七條 外包機構應具備開展外包業(yè)務的營運能力和風險承受能力，審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送。

第八條 在開展業(yè)務外包的各個階段，基金管理人應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施。

第九條 外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產不屬于其破產財產或清算財產。

外包機構應對提供外包業(yè)務所涉及的基金資產和客戶資產實行嚴格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務的不同基金資產和客戶資產之間、外包業(yè)務所涉基金資產和客戶資產與外包機構其他業(yè)務之間的賬戶設置相互獨立，確保基金資產和客戶資產的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產和客戶資產。

第十條 外包機構在開展外包業(yè)務的同時，提供托管服務的，應設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突。

第十一條 外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。

第十二條 基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業(yè)務或委托外包機構從事基金銷售業(yè)務。辦理基金銷售、銷售支付業(yè)務的機構應設置有效機制，切實保障銷售結算資金安全。

辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監(jiān)督機構負責實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

開展基金銷售業(yè)務的各參與方應簽署書面協(xié)議明確各方權責。協(xié)議內容應包括對基金持有人的持續(xù)服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等。

第十三條 基金管理人可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務的機構應保證登記數據的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實保障投資人資金安全。

辦理私募投資基金份額（權益）登記業(yè)務的外包機構為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格的證券公司（或其絕對控股子公司）及商業(yè)銀行。

私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權益）登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應由監(jiān)督機構負責實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

第十四條 第十二條和第十三條所述監(jiān)督機構為中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或證券公司。

第十五條 辦理基金銷售業(yè)務的機構和辦理基金份額登記業(yè)務的機構應通過基金中央數據交換平臺交換基金份額（權益）、合同等基金銷售信息及相關變更信息。辦理私募投資基金份額登記業(yè)務的機構應將基金份額（權益）數據集中登記至中國結算。

第十六條 基金管理人可委托外包機構辦理基金估值核算。辦理估值核算業(yè)務的機構應按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準確性和及時性。

第十七條 外包機構應在每個季度結束之日起十五個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務情況表，每個年度結束之日起三個月內向基金業(yè)協(xié)會報送外包運營情況報告。

第十八條 基金業(yè)協(xié)會依照相關法律法規(guī)，對外包機構及其業(yè)務活動進行自律管理。

第十九條 本指引由基金業(yè)協(xié)會負責解釋，自2015年2月1日起實施。

第二篇：141124《基金業(yè)務外包服務指引》說明（小編推薦）

基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金業(yè)務外包服務指引》

日期：2014-11-24 為支持基金管理人特色化、差異化發(fā)展，降低運營成本，提高核心競爭力，促進基金管理人業(yè)務外包服務規(guī)范開展，我會正式發(fā)布了《基金業(yè)務外包服務指引》（以下簡稱《指引》），2015年2月1日正式實施。《指引》起草背景、指導思想及主要內容如下：

一、起草背景

新《基金法》首次明確了私募證券投資基金的合法地位。過去私募投資基金（以下簡稱私募基金）主要以為信托公司等通道做投資顧問方式發(fā)行所謂陽光私募或者以設立有限合伙形式管理基金。今年起根據我會發(fā)布實施的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》向我會履行登記手續(xù)后，私募基金管理人可以改變以往擔任投資顧問的角色，自主發(fā)行產品，真正擔任基金管理人，同時承擔基金管理人的相應法定職責。

隨著我會登記的私募基金管理人不斷增多，登記在冊的私募基金管理人的規(guī)模、經營范圍、公司治理等千差萬別，為了使私募基金管理人自主發(fā)行產品能盡早通過外包解決中后臺業(yè)務的緊迫需求，鼓勵私募基金管理人自主發(fā)行產品時將部分管理人職責外包給第三方專業(yè)的基金業(yè)務外包服務機構（以下簡稱外包機構），引導私募基金管理人在合法經營、規(guī)范運作的基礎上專注核心投研業(yè)務能力，進一步發(fā)展壯大，我會從今年1月份開始召開了十多次私募股權、私募證券、公募基金管理人、商業(yè)銀行、獨立銷售機構、證券公司、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）、深圳證券通信有限公司等機構，以及證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部等相關機構參加的私募投資基金業(yè)務外包服務座談會，就私募基金銷售募集、份額登記等事項進行深入討論。

為鼓勵各類符合條件的市場主體申請公募基金管理牌照，我會整合了公私募產品的外包需求，經過深入調研和征求意見，最終形成了針對公私募產品共同適用的《指引》終稿。

二、指導思想

新《基金法》規(guī)定，基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的銷售、份額登記、核算、估值、信息技術系統(tǒng)等事項。根據基金法規(guī)定的基金服務機構的范圍，《指引》規(guī)定了基金業(yè)務外包服務的定義：“外包服務是指外包機構為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務”。為了使基金業(yè)務外包工作有序推進，全面掌握業(yè)務發(fā)展狀況，《指引》要求外包機構應在業(yè)務開展前到我會備案，我會對外包機構通過協(xié)會網站電子備案平臺填報資料的完整性進行核對，材料齊備的給予備案，不是行政許可。

《指引》重點關注了外包業(yè)務中基金銷售、銷售支付、份額登記和估值核算環(huán)節(jié)的制度安排，并要求基金銷售和份額登記機構應通過基金中央數據交換平臺交換基金份額（權益）、合同等基金銷售信息及相關變更信息。辦理私募基金份額（權益）登記機構應將私募基金份額（權益）集中登記至中國結算，這一舉措意在保證客戶資金和基金份額安全的前提下，著力培育各類服務機構，形成良好的行業(yè)生態(tài)。

三、主要內容

《指引》共十九條，對公、私募基金管理人開展業(yè)務外包的主要環(huán)節(jié)進行了原則性規(guī)定：第一至三條明確了《指引》發(fā)布目的、外包服務的含義和外包機構的備案要求；第四至六條明確基金管理人應審慎確定外包范圍和選擇外包機構，及基金管理人的法定職責不因外包而免除；第七至十一條就外包機構應具備的基本資質、業(yè)務外包實施中應注意的外包涉及資產的獨立性、外包活動可能的利益沖突及外包機構守法合規(guī)等進行了原則性的規(guī)范；第十二至十六條就基金銷售/銷售支付、份額登記、估值核算三個重點環(huán)節(jié)中賬戶開立、資金安全、履責要求進行了重點規(guī)定；第十七至十九條明確了協(xié)會對基金外包活動的監(jiān)督作用。此次起草堅持了簡政放權、精簡行政審批事項的理念，貫徹了協(xié)會針對私募投資基金履行行業(yè)自律監(jiān)管職能的原則，主要內容安排如下：

（一）原則性規(guī)范為主，充分發(fā)揮市場作用

基金業(yè)務外包是基金管理行業(yè)發(fā)展到一定階段的必然產物，是市場競爭與基金管理人專業(yè)化經營的現(xiàn)實需要，也是國際成熟市場的通行做法。參考國內外經驗，《指引》旨在引導此類基金管理人采用業(yè)務外包的方式發(fā)行產品，且大部分為原則性規(guī)定。《指引》第一至十一條均為原則性規(guī)范：基金管理人應審慎確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍，甄選外包機構；外包機構應具備相應營運資質、確保外包業(yè)務及涉及資產的獨立性等；外包機構守法合規(guī)的要求。《指引》僅在第十二至十六條就基金銷售/銷售支付、份額登記、估值核算三個環(huán)節(jié)進行了重點規(guī)范。基金管理人和外包機構可以據此制定進一步的操作規(guī)范，如基金管理人篩選外包機構的具體標準及相關風險管理制度、外包機構內部業(yè)務之間的隔離制度等。法律法規(guī)針對提供公募基金產品的外包服務有更高標準的法律法規(guī)要求的，從其規(guī)定。

（二）強化規(guī)范關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，弱化行政牌照管理

《指引》充分考慮目前外包業(yè)務的發(fā)展尚處在起步階段，以及私募基金的特殊性和靈活性，《指引》弱化了行政許可，要求外包機構應在業(yè)務開展前到協(xié)會備案，協(xié)會對外包機構通過協(xié)會網站電子備案平臺填報資料的完整性進行核對，材料齊備的給予備案。辦理份額登記業(yè)務的機構取得備案回執(zhí)后向中證信息技術服務公司申請份額登記代碼。外包機構應在每季度、向協(xié)會報送外包業(yè)務情況表、運營情況報告。外包機構應當對備案材料的真實、準確、完整負責。

（三）強化外包業(yè)務獨立性，防范利益沖突

目前具備開展基金業(yè)務外包服務能力的機構自身業(yè)務種類較多，通過整合相關業(yè)務優(yōu)勢，可以為客戶提供如抵押品管理、全面信息服務、風險評估與管理等更多增值功能服務，這些都對外包機構內部防火墻的設置提出了更高的要求，《指引》第八條至第十條強化了外包業(yè)務的獨立性要求，規(guī)定其應采取有效的內控與隔離措施保證外包業(yè)務獨立運營，防范利益沖突和輸送。除此之外，《指引》第十條還特別強調了“外包機構在開展外包業(yè)務的同時，提供托管服務的，應設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突”，這與《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》第三十二條的規(guī)定相一致。

（四）引入第三方監(jiān)督保證客戶資金安全

新《基金法》提出要確保銷售結算資金的安全、獨立等要求。在私募基金管理人登記注冊之前，陽光私募發(fā)行主體是信托公司，代銷機構一般不歸集銷售結算資金。為促進基金業(yè)務外包的開展，并綜合考慮安全性和便捷性，在《指引》第十二條中強調了辦理基金銷售業(yè)務的機構應做好相關機制安排，切實保障銷售結算資金安全；辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務的機構如果開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由中國結算或具備基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司作為監(jiān)督機構，實施有效監(jiān)督，并在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。從事公募基金銷售業(yè)務的機構仍應該遵從《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規(guī)定》等法規(guī)的相關要求。

（五）鼓勵基金份額登記業(yè)務外包

為節(jié)約基金運營成本，推動基金業(yè)務外包的發(fā)展，《指引》第十三條鼓勵基金管理人將份額登記業(yè)務外包給“具備開展外包業(yè)務的營運能力和風險承受能力”的外包機構，其中“私募投資基金份額（權益）登記業(yè)務的外包機構為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格的證券公司（或其子公司）及商業(yè)銀行”。考慮到私募股權基金和證券投資基金產品設計的復雜性不同，第十三條保留了私募基金管理人自行辦理較為簡單的份額登記業(yè)務的權利，但 “私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權益）登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應由監(jiān)督機構負責實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款”。

（六）數據集中交換和登記，保障數據安全

目前，中國結算作為行業(yè)基礎數據交換信息平臺，有效保證了公募基金銷售和份額登記數據的安全。為充分利用現(xiàn)有已搭建平臺，《指引》要求私募基金銷售和份額登記機構也應通過基金中央數據交換平臺交換基金份額（權益）、合同等基金銷售信息及相關變更信息，并集中登記基金份額（權益）。通過搭建基金行業(yè)集中統(tǒng)一的數據交換、備份、登記平臺，將有效加強外部監(jiān)督制約，提高行業(yè)整體運行安全和效率，便于及時對外包業(yè)務開展情況進行分析總結，掌握基金外包業(yè)務風險點，提高我會事中、事后行為管理能力。

（七）針對基金業(yè)務外包活動實行事后自律管理 為鼓勵基金業(yè)務外包服務的發(fā)展，我會對基金業(yè)務外包服務活動主要采取備案管理。由于基金外包業(yè)務活動發(fā)展初期可能存在著部分未預知的風險，或部分出于鼓勵外包發(fā)展的原因、先期沒有設置更加嚴格監(jiān)管措施但暴露出的風險，為方便我會及時掌握情況，《指引》第十七條要求外包機構在每季度、向我會報送外包業(yè)務情況表、運營情況報告。

第三篇：外包服務：基金業(yè)務外包服務指引(試行)》相關問題解答(一)

《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》

相關問題解答

（一）日期：2015-02-09

一、基金業(yè)務外包服務機構開展銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等服務的具體含義是什么？

基金業(yè)務外包服務機構開展基金銷售業(yè)務，是指其宣傳推介基金，發(fā)售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、分紅、贖回（退出）等活動。

基金業(yè)務外包服務機構開展基金銷售支付業(yè)務，是指為基金銷售機構提供支付結算服務的機構，包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機構。

基金業(yè)務外包服務機構開展份額登記業(yè)務，是指其從事基金份額登記過戶、存管、結算等活動，其基本職責包括：建立并管理投資人的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、建立并保管基金份額持有人名冊、基金認（申）購及贖回等交易確認、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責。

基金業(yè)務外包服務機構開展估值核算業(yè)務，是指其從事基金估值、會計核算及相關信息披露等活動，其基本職責包括：開展基金會計核算、估值、報表編制、信息披露，相關數據報送與報告，相關業(yè)務資料的保存管理，配合會計師事務所審計以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責。

基金業(yè)務外包服務機構開展基金信息技術系統(tǒng)服務，是指其為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務外包服務機構提供基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務平臺等服務。

基金業(yè)務外包服務機構在滿足《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》（以下簡稱《指引》）的相關要求下，還可為基金管理人提供風險管理、銷售后臺系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務。

二、哪些機構應到基金業(yè)協(xié)會備案？

為私募基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的所有問答1中涉及的基金業(yè)務外包服務機構應到基金業(yè)協(xié)會辦理備案。備案將通過基金業(yè)協(xié)會網站電子備案平臺，按照外包服務業(yè)務類別開展。從事公募基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按照證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案。已獲得證監(jiān)會公募基金銷售業(yè)務資格或銷售支付結算機構備案的基金業(yè)務外包服務機構，如開展私募基金的銷售或銷售支付業(yè)務的，僅需在線填報機構基礎材料、私募基金銷售結算資金歸集賬戶信息及合作的銷售機構/銷售支付機構。

三、基金業(yè)協(xié)會對基金業(yè)務外包服務機構辦理備案是行政審批嗎？ 不是。《指引》要求基金業(yè)務外包服務機構報送相關制度、人員和系統(tǒng)的配備情況，協(xié)會僅對填報材料的完整性進行核對，材料齊備的即給予備案，不是行政審批。

需要強調的是，基金業(yè)協(xié)會為基金業(yè)務外包服務機構辦理備案不構成對該機構營運資質、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產安全的保障。

四、基金業(yè)務外包服務機構備案需要提交哪些材料？通過什么途徑提交？ 協(xié)會網站上已公開備案所需材料清單，包括提供開展外包業(yè)務相關的內控管理制度、業(yè)務隔離措施、人員專業(yè)能力、信息系統(tǒng)配備情況、與管理人簽定的約定雙方權利義務的外包合同清單（如已開展）；涉及銷售結算資金的，還應包括相關賬戶信息、銷售結算資金安全保障機制的說明材料，以及與中國證券登記結算有限責任公司的基金中央數據交換平臺的測試報告等。基金業(yè)務外包服務機構應在每季度、向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務情況表、運營情況報告。

為方便各地外包服務機構履行備案職責，基金業(yè)協(xié)會建立了電子備案系統(tǒng)。備案機構可通過基金業(yè)協(xié)會官方網站（http//fo.amac.org.cn）申請用戶名，參照系統(tǒng)填報說明填報備案信息，備案資料清單已在基金業(yè)協(xié)會官網公布。

五、基金業(yè)務外包服務機構應遵循哪些原則和重點規(guī)范？

《指引》第一至十一條均為原則性規(guī)范：基金管理人應審慎確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍，甄選基金業(yè)務外包服務機構；基金業(yè)務外包服務機構應具備相應營運資質、確保外包業(yè)務及涉及資產的獨立性等；基金業(yè)務外包服務機構守法合規(guī)的要求。《指引》僅在第十二至十六條就基金銷售／銷售支付、份額登記、估值核算三個環(huán)節(jié)進行了重點規(guī)范。

基金管理人和基金業(yè)務外包服務機構可根據《指引》的原則性規(guī)范制定進一步的操作規(guī)范，如基金管理人篩選基金業(yè)務外包服務機構的具體標準及相關風險管理制度、基金業(yè)務外包服務機構內部業(yè)務之間的隔離制度等。

六、基金管理公司開展其他基金管理人的基金業(yè)務外包活動的意義，及以何種形式開展？

目前，私募基金管理人在基金管理公司及其子公司開展的部分特定客戶資產管理業(yè)務中擔任投資顧問，負責投資決策，是實際的“基金管理人”。而基金管理公司實際負責份額登記、估值核算等事宜，實則是“基金業(yè)務外包服務機構”。

基金管理公司完成到基金業(yè)協(xié)會備案后，可以基金業(yè)務外包服務機構身份與私募基金管理人簽訂外包協(xié)議。基金業(yè)務外包服務機構的備案工作，鼓勵公募基金管理公司轉型及差異化發(fā)展，有利于厘清基金行業(yè)各參與機構的真實角色。基金管理公司應審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，依據《指引》中關于利益沖突、風險隔離的要求，自行評估開展基金業(yè)務外包服務的形式，如設立獨立子公司、事業(yè)部、部門、團隊等。

七、私募基金運作日常所稱“募集賬戶”在《指引》中對應何種賬戶，有何要求？私募基金產品是否必須開立銷售結算資金歸集賬戶和注冊登記賬戶？

私募基金運作日常中所稱“募集賬戶”是指匯集所有基金銷售機構資金的賬戶。由于私募股權基金沒有法定驗資要求，且《指引》需要考慮公募、私募證券、私募股權基金外包服務的共通性，故《指引》將基金業(yè)務外包服務機構為開展份額登記業(yè)務所開賬戶統(tǒng)一稱為“注冊登記賬戶”。

日常操作中，出于私募股權銷售資金安全性及資金效率的考慮，銷售結算資金往往直接從投資者賬戶劃入注冊登記賬戶，甚至托管賬戶，在一個賬戶中完成銷售結算資金的歸集、登記結算等。《指引》沒有禁止這種做法，也沒有強制要求私募基金必須開立銷售結算資金歸集賬戶和注冊登記賬戶，但各參與方應在外包協(xié)議中明確各自在銷售、份額登記環(huán)節(jié)中的責任劃分。

八、如何把握《指引》提出的基金業(yè)務外包服務機構各項業(yè)務之間的有效隔離？

由于托管業(yè)務與外包業(yè)務需要互相校驗，基金業(yè)務外包服務機構開展的外包業(yè)務應設立專門團隊，系統(tǒng)應保證與托管業(yè)務校驗的有效性。

基金業(yè)務外包服務機構開展的外包業(yè)務可共享原有業(yè)務的份額登記代碼和硬件基礎設施平臺，但應根據“審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突”的結果，確定是否執(zhí)行網絡邏輯隔離、存儲邏輯隔離、權限設置等措施，切實防范利益輸送。

第四篇：業(yè)務外包服務協(xié)議書

業(yè)務外包服務協(xié)議書

甲方：中國光大銀行股份有限公司南昌分行

聯(lián)系地址：南昌市廣場南路399號

聯(lián)系電話：0791-86666696

乙方：江西省華東人力資源有限公司

聯(lián)系地址：江西省象山南路202號

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根據《勞動合同法》、《合同法》以及其他相關法律法規(guī)規(guī)定，就甲方委托乙方提供外包服務的內容，經雙方協(xié)商一致達成如下協(xié)議：

一、外包服務及期限

（一）外包內容

乙方負責按照甲方提出的要求向甲方提供外包服務業(yè)務，并向甲方收取相應的外包服務費。

1、甲方根據生產、經營需要，需由乙方提供的外包崗位及數量具體如下：

① ___司機崗____4名___

② ___保潔崗____10名__

③ ___勤雜崗____15名__

注：人員數量有變化的據實結算。

2、甲方每月向乙方支付的外包服務費按每月實際工作完成量(按甲方核定標準為準)及績效考核結果核算為準。

（二）服務期限

本協(xié)議的有效期從2012 年3 月 1 日起至2013年2月28日，合同期為壹年。

二、雙方的責任和義務

（一）甲方的責任和義務

1.根據國家其它相關法律、法規(guī)的規(guī)定將工作項目、內容發(fā)包給外包公司，并將工作要求、標準及相關規(guī)定告知外包公司；由外包公司安排人員在外包期間的工作時間、工作內容、工作要求及完成標準。

2.甲方對乙方外包服務人員工作不滿意，有權向乙方提前30日提出辭退不合格人員。

3.甲方每月及時向乙方提供外包公司工作期間的工作考核結果，作為每月與乙方結算外包管理費的依據，并按本合同的約定按時間支付乙方管理費用。

（二）乙方的責任和義務

1． 乙方嚴格按照本合同約定履行其責任和義務，完成甲方提

出的工作內容和要求，并且不向甲方隱瞞任何其應該知道

甲方需要了解的信息、情況；

2． 乙方根據國家《勞動合同法》等規(guī)定與在甲方進行外包服

務的工作人員的建立勞動關系，簽定《勞動合同》，并為

外包服務人員辦理用工登記手續(xù)及各項社會保險。各項社

會保險費用由乙方自行承擔；且乙方應將與外包服務人員

簽訂的《勞動合同》原件（一份）及每月為外包服務人員

繳納的保險費用的憑據復印件（一份）交由甲方留存。乙

方承諾所提供的復印件均為真實的。

3． 對外包服務人員的個人詳細資料進行管理；

4． 外包公司人員患病，或因工受傷，或死亡，或發(fā)生工傷事

故，按照國家《勞動合同法》規(guī)定由乙方負責辦理醫(yī)療、工傷保險的賠負。非因工傷引起外包服務人員傷亡，按國

家法律法規(guī)處理，乙方應盡協(xié)助義務。

5． 負責組織處理外包服務人員的勞動爭議事宜，并承擔勞動

稽查部門對外包服務人員社會保障的各項稽核責任；

6． 承擔外包服務人員出現(xiàn)意外事故發(fā)生的所有責任。

7．乙方向甲方提供的外包服務人員因工作疏忽、失職、違法

犯罪行為或其它非不可抗力原因致甲方損失，均應由乙方

承擔全部賠償責任。若外包服務人員有任何影響甲方正常

營業(yè)的行為，乙方應在1小時內到達處理。否則，乙方因

對擴大損失部分承擔連帶賠償責任。

8．乙方負責承擔外包服務人員的工資、勞動報酬及福利待遇；

三、外包服務費用結算及支付方式：

1、甲方根據工作要求，次月的15日前對乙方的工作進行考核，根據乙方完成工作量及工作業(yè)績，核算出上月的外包服務費用，并發(fā)給乙方確認，乙方確認后開具正規(guī)發(fā)票給甲方，甲方在收到發(fā)票后的5個工作日內，通過轉帳方式支付給乙方；

2、乙方的外包服務費由三部分組成：a.外包實際工作量服務費（按甲方核算、核定數據為準）；b.外包工作量服務費的管理費用80元/人/月；c.各項社會保險費用（包括但不限于養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷）

四、適用法律及訴訟管轄權

本合同適用為國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章。因履行本合同而產生爭議，雙方應協(xié)商解決；協(xié)商不成，雙方均可向合同訂立地的人民法院起訴。

五、保密義務

1、任何一方以書面、口頭或者電子郵件等形式提供給另一方的任何信息或者數，包括但不限于商業(yè)秘密、商業(yè)計劃、客戶信息、財務數據、文檔模板、質量標準、雙方訂立的合同及全部附件、資料等均為保密信息。一方未經對方事先書面同意，不得以任何形式將保密信息的部分或者全部披露、許可給任何等三方和無知悉必要的內部雇員。

2、乙方應對外包服務人員進行遵守甲方保密制度的教育。

3、保密義務不因本合同的終止而終止。

六、違約責任

雙方均應嚴格按本合同履行義務。若一方違約，違約方均應向守約方承擔本合同項下本外包服務費30%的違約金。若造成守約方損失的，還應當承擔全部賠償責任。

七、合同的解除

1．若甲方嚴重違反合同約定不能及時支付外包服務費超過叁

個月的（但乙方不能按約定提供正式發(fā)票的除外），乙方有

權單方解除合同。

2、若乙方違反本合同項下第二條第二款第1、2、5、7項約

定，甲方有權單方解除合同。

3、本合同滿后自行終止。

八、在本協(xié)議履行期間，任何一方提出終止協(xié)議，均應提前一月書面通知對方。協(xié)議期間屆滿，雙方無提出異議，本協(xié)議繼續(xù)延續(xù)。

九、其它

1、本合同中所稱的“外包服務人員”是指為完成甲方工作任務，由乙方派至甲方進行服務工作的人員。

2、如甲方和乙方之間發(fā)生任何本合同未加規(guī)定的事宜，則雙方應一起協(xié)商討論以期達成針對該事項的補充條款。

3、本協(xié)議的附件應包括

（1）乙方的營業(yè)執(zhí)照副本。

（2）乙方與外包服務人員簽訂的《勞動合同》副本。

（3）甲、乙雙方確認并加蓋公章的外包服務人員名單。

4、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

5、未經合同另一方書面同意，一方不得轉讓本協(xié)議書項下任何權利和義務。

6、本合同未盡事宜，由甲乙雙方通過協(xié)商可另訂補充協(xié)議，與本合同具有同等效力。

7、本合同中加入的各章、條、款、項的標題僅為方便閱讀而設，不應對本合同的含義或解釋有任何影響。

甲方：中國光大銀行股份有限公司南昌分行乙方：江西省華東人力資源有限公司

（加蓋公章）（加蓋公章）

授權代表：授權代表：

姓名：姓名：

日期：

日期：

第五篇：業(yè)務外包服務合同

業(yè)務外包服務合同

根據《中華人民共和國合同法》及相關的法律、法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、平等互利的原則，甲、乙雙方經友好協(xié)商，就乙方為甲方提供綜合事務服務事宜達成協(xié)議如下： 第一條

合作內容

1.1甲方根據公司業(yè)務需求，委托乙方對甲方的線體生產外包項目提供加工業(yè)務服務，具體服務內容見附件一。

1.2乙方向甲方提供線體加工服務，依據甲方的服務要求技術標準（見附件《技術協(xié)議》），提供優(yōu)質的線體加工服務，達到本合同及附件的相關規(guī)定。第二條

權利義務 2.1甲方的權利與義務

2.1.1 甲方對乙方提供的服務工作享有監(jiān)督權和檢查權，有對乙方服務提出意見和建議的權利。2.1.2 甲方對乙方的服務及質量不滿意時有權提出異議，可責令乙方及時改正；對于由于乙方原因造成的損失，包含但不限于質量損失、拖期損失等甲方有權對乙方按甲方相關規(guī)章制度進行考核，并發(fā)出詳盡明細。

2.1.3 甲方負責提供給乙方的員工執(zhí)行服務項目的工作場所、工作環(huán)境等相關服務條件。甲方確認，甲方的支持與配合是乙方如期完成服務內容的必要條件。2.1.4 按合同約定的時間和方式向乙方支付服務費用。

2.1.5 甲方需嚴格貫徹“安全第一，預防為主”安全生產的方針，配合乙方做好安全教育工作，防止事故發(fā)生。

2.1.6 甲方有權對乙方安全生產進行監(jiān)督和檢查，提出整改、處理要求，并向乙方提出安全指導，協(xié)助乙方做好安全工作。

2.1.7 甲方作為合同的主導有義務對乙方進行必要的流程、規(guī)章制度培訓，同時有義務協(xié)調解決乙方實際生產過程中遇到的相關問題。

2.1.8 在乙方員工出現(xiàn)突發(fā)疾病或工傷時甲方應盡商業(yè)上合理義務配合對乙方人員救治。2.2 乙方的權利與義務

2.2.1 乙方必須按照合同的要求從事與線體生產有關的各項工作和提供服務。2.2.2 乙方必須具備法人資格和相應經營資質。

2.2.3 如因服務工作未達到質量標準，乙方需接受甲方的監(jiān)督、指導和整改要求。乙方須全力配合，積極整改保障項目的順利進行，同時應在甲方合理要求的時間內完成此項工作。2.2.4 未經甲方書面同意，乙方不得將該項服務轉讓第三人。2.2.5 除了上面的責任外，乙方在項目實施階段還負有如下責任：

（1）乙方應認真履行合同，遵從相關管理協(xié)議，以保證項目順利實施。并且乙方有責任并自覺遵守國家及地方的相關法律法規(guī)要求。乙方應參照甲方的相關管理制度，建立相關的管理制度和程序并遵照執(zhí)行。

（2）乙方提供的服務人員必須具備基本素質、專業(yè)技能、經過專業(yè)培訓，熟悉基本的業(yè)務流程的要求，合格的人數能夠滿足生產需求。如果甲方發(fā)現(xiàn)有不合適的人員，有權要求乙方做適當的調整。

（3）乙方應認真履行安全生產責任制。建立安全相關管理制度，施工現(xiàn)場按時開展安全教育及全面安全檢查活動。

（4）乙方應嚴格遵守安全生產規(guī)章制度，自覺接受甲方單位的安全監(jiān)督檢查以及考核，做好安全文明施工作業(yè)。

（5）乙方在甲方廠房內使用設備、設施時，保證員工具有相關操作資質，并對員工安全防護措施負責和承擔安全責任。

（6）教育和監(jiān)管所屬人員在未經甲方允許，不得隨意進入非工作區(qū)域外的場所及觸摸、啟動非工作用的設備。

（7）乙方應建立并維系合法、適當的勞動關系，依法與服務人員簽訂勞動合同，并辦理各種用工手續(xù)。

2.2.6 乙方負責工種的協(xié)調，并為其提供良好的生活及工作條件。在履行合同過程中，乙方應采取一切合理必要的措施，避免對工作過度計劃及工作其它方面產生不利影響的停工、怠工、罷工、勞動爭議、糾紛和沖突（簡稱“勞動爭議”）等現(xiàn)象。如乙方發(fā)生任何勞動爭議，應及時通知甲方，并妥善解決。

2.2.7 非乙方原因，甲方最終用戶對停產、加急工作等現(xiàn)象的投訴、考核，乙方有義務協(xié)助解決，但不對乙方進行考核。

2.2.8 因乙方原因導致影響甲方生產需求的，乙方應承擔由此給甲方相關管理處罰，并及時對問題做出整改措施。第三條

定價與結算

3.1 定價：甲方按照招標定價或比價定價或雙方協(xié)商進行定價，同時乙方應本著誠實信用與長期合作的原則合理報價，若存在弄虛作假情況，或報價與合理價格嚴重不符，謀取暴利（凈利潤率超過市場行情百分之二十，或毛利率超過市場行情百分之三十）一經查實，甲方有權取消乙方合作資格并有權解除合同，同時乙方應按本合同約定承擔違約責任。

3.2 及時入賬：當朋的業(yè)務，乙方應于業(yè)務驗收合格后十個工作日內向甲方提交合格發(fā)票、甲方驗收合格單及雙方約定的其他材料以便甲方及時完成財務入賬手續(xù)。對賬數據以甲方生管系統(tǒng)導出的數據雙方確認后的數量為準。實際結算數據為對賬數據扣除乙方當月應繳費用（包含廠房租賃費、能源費、質量損失、拖期損失）后為準。

3.3 付款方式：甲方自乙方業(yè)務驗收合格、發(fā)票入賬三十天內支付相應貨款。但乙方有義務在付款日前十五天再次向甲方確認賬號并提示甲方付款，支付方式為支票或現(xiàn)匯。第四條 保密

4.1 保密內容：乙方因履行合同而知悉或獲得的甲方信息、資料等負有嚴格保密或及時歸還甲方的義務，未經甲方同意乙方不得以任何理由泄漏或復制、留存。4.2 保密期限：長期

4.3 本條款效力：本條款不因本合同因任何原因變更、解除、終止而失效。第五條

違約責任

5.1、在合同有效期內，乙方未經甲方同意，不得無故提前解除本合同，否則給甲方帶來的影響乙方負責。

5.2、甲方逾期支付服務費，經乙方催告后仍未支付時，對逾期未付的費用每逾一天，按應交付金額的萬分之四支付滯納金。甲方逾期20天未支付服務費的，乙方有權單方解除合同，并追究甲方的違約責任。5.3、乙方未按甲方要求提供服務，經甲方通知后，乙方仍未改正的。甲方有權扣當月的服務費，并有權單方解除合同，并追究乙方的違約責任。

5.4禁止商業(yè)欺詐：乙方應本著誠實信用與長期合作的原則合理報價，若有弄虛作假，或報價與合理價格嚴重不符而有謀取暴利的情況的，甲方有權要求乙方返還差價。第六條 不可抗力

本合同下的“不可抗力”僅指足以影響到本合同相關義務正常履行的不可預見、不可避免的自然災害，以及雙方書面確認的其他不可后抗拒的因素。受不可抗力影響的一方應在出現(xiàn)不可抗力的二十四小時內通知另一方，并在七日內提供不可抗力事件發(fā)生地區(qū)的公證機關或經另一方認可的其他機構出具的證明材料。超出規(guī)定時間未提供有效的證明文件將被視為未出現(xiàn)不可抗力。第七條 糾紛解決方式

如因雙方之間簽訂的合同，或履行簽訂的合同，或發(fā)生其他業(yè)務出現(xiàn)的爭議，或發(fā)生的其他財產權益糾紛，雙方應協(xié)商解決；協(xié)商不成時，雙方同意提交合同簽訂地人民法院訴訟解決，合同簽訂地：青島李滄區(qū)京口路100-18號 第八條 合同生效條件、份數及合同更新

8.1 合同生效條件：合同經雙方蓋章后生效。本合同附件為體合同組成部份，當附件內容與主合同相矛盾時應以主合同為準。

8.2 合同份數：本合同正本兩份具有相同法律效力，甲乙雙方各執(zhí)一份。

8.3 合同更新：本合同簽署生效期一年，自

****年**月**日至

****年**月**日止。合同到期后根據雙方業(yè)務情況重新簽訂業(yè)務外包合同。如本合同生效期滿一年而雙方業(yè)務關系終止，則本合同也自動失效。

甲方：

乙方： 簽約人：

簽約人： 時間：

時間：