第一篇：業務外包制度

業務外包授權審批制度 第一章 總則

第一條 為了使公司業務外包活動更加規范、有序，明確各部門和相關崗位在業務外包管理工作中的授權范圍及審批權限，根據國家法律法規及公司章程的規定，特制定本制度。

第二條 本制度適用于公司在對采購、設計、加工、銷售、營銷、物流、資產管理、人力資源、客戶服務等業務進行外包時涉及的授權審批事項。

第二章 業務外包的授權審批范圍及內容

第三條 業務外包申請的授權審批

1．公司相關部門編制外包項目計劃書，具體闡述業務外包背景、外包內容、實施程序、主要風險和預期收益等信息。

2．相關部門負責人審核計劃書。

3．董事長、總經理、財務總監對計劃書進行審議。

4．采購、設計、物流、人力資源管理、客戶服務等非核心業務，或涉及金額小于200萬元的外包項目，由董事長、總經理辦公室審議批準。

5．加工、銷售、營銷、資產管理等核心業務，或涉及金額達200萬元（含）以上的外包項目，由董事長、總經理審核后，提交董事會審議批準。第四條 外包合同簽訂的授權審批

1．外包業務歸口管理部門對承包方進行資質審核及遴選后，引入合格的外包合作伙伴。根據外包業務性質不同，擬定不同形式的合同文本。

2．歸口管理部門負責人會同法律顧問對合同進行初審。初審通過后，根據合同金額交由不同級別管理層審批。

3．合同金額在200萬元以內的外包協議，由總經理審批。4．合同金額在200～500萬元的外包協議，由董事長審批。

5．合同金額在5 000萬元以上的外包協議，提交董事會或股東會審批。第五條 外包業務費用支付的授權審批

1．歸口管理部門接到承包方付款請求后，在評價外包業務項目的基礎上對其提交的付款申請進行全面確認，修改或刪除不合理部分，計算付款凈金額。

2．由部門負責人會同行政部（法務）對付款申請進行審核，并簽發支付單據。

3．財會人員對支付單據進行審核，財務部門負責人復審合格后，根據支付金額交由不同級別管理層審批。4．單次涉及金額在200萬元以內的申請，由總經理審批；200～500萬元的申請，由董事長審批；500萬元以上的申請，由董事會或股東會審批。

5．財務部門負責人確認審批程序無誤后，由財會人員給予支付。

第三章 授權期間與授權調整

第六條 總監及以上級別的被授權人，其授權有效期根據公司章程中規定執行

第七條 外包業務歸口管理部門的被授權人，其授權有效期自外包項目啟動時始至外包項目結束時終。第八條 發生下列情況時，授權機構可調整或撤銷原授權。

1．受權人發生重大越權行為。

2．受權人的行為失當造成重大經營風險或法律責任。3．經營環境、內部機構和管理體制發生重大變化。4．業務外包計劃發生重大變化。5．其他情況。

第四章 附則

第九條 業務外包項目所涉及的授權審批應當在授權范圍內進行，不得超越審批權限。

第十條 違反規定不履行或不完全履行授權審批的行為，要追究相關責任人的責任，進行經濟處罰和行政處罰。第十一條 本制度由總經辦負責制定和解釋；

第十二條 本制度經總經理批準后自公布之日起執行。

外包業務管理制度 第一章 總則

第一條 為使本公司外包業務流程順暢合理，規范參與業務外包人員的行為，確保業務外包期間公司資產安全，維護公司利益，實現業務外包的戰略目標，特制定本制度。

第二條 本制度適用于本公司所有業務外包活動的管理。

第三條 本制度所指的外包業務，主要是指為實現公司的戰略經營目標，通過合同或協議等形式約定由外部服務提供商（以下簡稱為“承包方”）提供的某些部分或全部業務。

第二章 外包業務流程

第四條 制定外包戰略

1．在決定是否將業務項目外包時，應考慮以下三個方面的因素。

（1）此項業務是否是利用本公司沒有的設備、生產系統、專業人員及專門技術。（2）此項業務外包可以降低成本。

（3）此項業務外包能夠產生比自己運作更多的利益等。2．準確把握公司核心競爭力與盈利環節，避免將公司核心業務外包。第五條 編制外包項目計劃書

公司在確定業務外包內容后，指定與該項業務相關的職能部門編制計劃書。計劃書主要包括以下內容。1．業務外包的背景，如公司外部環境要求及公司中長期發展戰略。2．業務外包內容，將部分還是全部業務職能交由承包商提供。3．業務外包的具體實施程序。4．業務外包的主要風險和預期收益。5．其他相關內容。第六條 成立外包業務歸口管理部門

1．外包項目計劃書通過審核后，成立外包業務歸口管理部門，由業務部門負責人、有關咨詢專家、外包項目協調管理人員、合同協商管理人員等組成，必要時還應包括法律及財會專業人員。

2．業務歸口管理部門負責業務外包項目的具體實施，確保業務外包流程的順利執行。第七條 選擇承包方

1．外包業務歸口管理部門發布投標公告，并與候選承包商建立聯系，發放《外包項目競標邀請書》及相關材料。參與競標的候選承包商應在指定期限之內提交《投標書》及相關材料，主要內容包括項目解決方案、實施計劃、資源配置、報價等。

2．歸口管理部門對承包方進行資質預審，評估承包方的綜合能力。評估因素主要包括5個方面。（1）承包方類似項目的經驗、服務能力、資格認證和信譽。（2）承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關系。（3）承包方在知識產權保護方面的力度和效果。（4）承包方的性價比是否合適；（5）其他因素。

3．確定標底并進行公開招標。

4．組織公司其他職能部門進行開標、評標、定標。歸口管理部門給出候選承包方的綜合競爭力排名，會同相關管理層及其他職能部門負責人分析與候選承包方建立外包合同的風險，根據實際情況挑選出一家或幾家公司作為業務承包方。

5．歸口管理部門和承包方就《外包項目合同》的主要條款進行談判，達成共識，由合同雙方代表簽署《外包項目合同》。

第八條 歸口管理部門負責培訓涉及外包業務流程的員工，確保員工正確理解和掌握業務外包項目相關政策制度。第九條 歸口管理部門根據合同約定，為承包方提供必要協作條件，并指定專人定期檢查和評估項目進展情況。第十條 項目結束或合同到期時，歸口管理部門負責對外包業務產品（服務）進行驗收。如承包方最終提供的產品（服務）與合同約定不一致，及時告知承包方進行調整。

第十一條 與承包方就最終產品（服務）達成一致后，由承包方提交費用支付申請，歸口管理部門對申請書進行審核。審核通過后，開具付款證書，按照公司規定程序審批，支付承包方費用。

第十二條 對于因承包方原因導致外包合同未完整履行的，歸口管理部門負責向承包方索賠。

1．指定專人對承包方認可的賠償事項進行跟蹤、報告，及時收回相關款項并追究責任人責任。2．采用法律手段解決長期未決賠款。

3．若終止對承包方的索賠，由歸口管理部門提出申請，詳細說明終止索賠理由，報公司總經理以上級別管理層審批后執行并備案。

第三章 業務外包流程中的資產存貨管理

第十三條 固定資產管理

1．對于公司所有或有優先購買權的固定資產，如因業務需要交由承包方使用的，要求承包方按照本公司《固定資產管理制度》使用和管理。

2．業務外包歸口管理部門指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產的情況。

3．交由承包方使用但所有權歸本公司的資產，只能用于外包業務活動。未經公司相關領導人員同意，擅自將固定資產挪作他用的承包方，相關部門應對其采取警告直至解除合同的措施。第十四條 流動資產管理

1．業務外包過程中形成的原材料、產成品等流動資產，歸口管理部門要求承包方遵循本公司制定的相關管理政策，如防火、防盜、防未經授權接觸和未經批準轉移等。

2．對承包方責任造成的流動資產損失，業務外包歸口管理部門有義務責成承包方賠償。

3．業務外包過程中形成的商業信息材料等，歸口管理部門按照合同中約定的保密條款對承包方的保密工作進行監督。第十五條 存貨管理

1．對于因業務外包需要由承包方購進的存貨，存貨訂單應經我方相關授權領導審核批準，而存貨的數量、質量檢查由承包方負責辦理；歸口管理部負責按公司存貨管理規章制度準確、及時地在存貨系統中予以記錄和反映。

2．對于因業務外包需要由我本公司銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包項目，不得另作他用。歸口管理部門負責監督。

3．歸口管理部門負責定期組織相關部門（如資產管理部、財務部等）及相關人員對承包方的存貨進行盤點（每月×次）。而對于盤盈盤虧的存貨，應經本公司財務總監審批后，方可交會計人員進行會計處理。

4．對于所有權歸我公司的、在承包方儲存的存貨，歸口管理部門負責監督、檢查承包方是否按本公司存貨庫存管理制度中的要求進行管理；對于檢查中發現的次品、損壞品或過期存貨，應當及時予以確認、分離。

5．歸口管理部負責指定專人跟蹤、調查外包業務中涉及的所有存貨的一切變動，查明原因，報財務總經理審核后處理。對于承包方無合理原因過度使用存貨，造成公司成本上升，歸口管理部或相關人員有權代表公司要求承包方補償。

第四章 外包業務流程中斷防范措施

第十六條 業務外包歸口管理部門采取承包方競爭機制，選擇多家單位作為業務承包方，以降低一方服務失敗或單方中止合同可能給本公司帶來的損失。

第十七條 業務外包歸口管理部門定期對所有重要承包方的履約能力進行評估，形成業務可持續能力評估報告，交由公司總經理及以上級別管理層審閱。

第十八條 根據業務可持續能力評估報告，業務外包歸口管理部門負責及時替換不再繼續具備履約能力的承包方，避免外包業務的失敗造成公司商業活動的中斷。

第五章 附則

第十九條 本制度由公司總經理辦負責制定和解釋。第二十條 本制度經總經理批準后自公布之日起執行。

第二篇：內部控制制度-業務外包

內部控制制度 ——業務外包

第一章 總 則

第一條 為了加強某某公司（以下簡稱“公司”）對外包業務的內部控制，規范業務外包行為，防范業務外包過程中的差錯和舞弊，根據國家有關法律法規和《企業內部控制基本規范》，制定本制度。

第二條 本制度所稱業務外包，主要是指公司（以下又稱發包方）為實現戰略經營目標，通過合同或協議等形式將業務職能的部分或全部交由外部服務提供商（以下簡稱承包方）提供的一種管理行為。

第三條 公司在規范業務外包行為過程中，至少應關注下列涉及業務外包的風險：

（一）業務外包違反國家法律法規，可能遭受外部處罰、經濟損失和信譽損失。

（二）業務外包未經適當審核或超越授權審批，可能因重大差錯、舞弊、欺詐而導致損失。

（三）業務外包策略不科學、承包方選擇不合理，可能導致公司核心資產遭受損失。

（四）業務外包流程未恰當履行或監控不當，可能導致公司外包戰略失敗或經營效率低下。

（五）業務外包信息保護措施不當，可能導致公司商業秘密泄露。

（六）業務外包會計處理不當，可能導致財務報告信息失真。

第四條 公司在建立與實施業務外包內部控制中，至少應強化對下列關鍵方面或者關鍵環節的控制：

（一）職責分工應合理明確，授權審核制度和外包業務歸口管理制度應規范。

（二）外包策略應科學合理，承包方的選擇依據應充分，外包合同協議應規范。

（三）外包業務流程應有明確規定，固定資產使用應有授權，外部存貨管理應規范，外包業務會計處理應符合《企業會計準則》的有關規定。

第二章 職責分工與授權批準

第五條 公司應建立業務外包的崗位責任制，明確相關部門和崗位的職責權限，確保辦理業務外包的不相容崗位相互分離、制約和監督。業務外包的不相容崗位（或職責）至少包括：

（一）業務外包的申請與審批。

（二）業務外包的審批與執行。

（三）外包合同協議的訂立與審核。

（四）業務外包的執行與相關會計記錄。

（五）付款的申請、審批與執行。

第六條 公司應建立業務外包的授權制度和審核批準制度，明確公司內部各單位、各部門授權范圍、授權內容、授權期間和被授權人條件等。

公司重大或核心業務外包，提交公司總經理室審議，報董事長批準。非核心業務或涉及金額較小的業務外包，應由相關部門在授權范圍內提出申請，報總經理、董事長審核通過后實施。

第七條 公司應實行業務外包歸口管理制度。公司應根據外包業務職能的不同，指定外包業務歸口管理部門，負責對外包業務的管理工作進行規范。

第三章 外包策略及承包方選擇

第八條 公司應制定科學合理的業務外包策略，根據外部環境要求和中長期發展戰略需要，合理確定業務外包內容，避免將核心業務外包。常見的外包業務包括：采購、設計、加工、銷售、營銷、物流、資產管理、人力資源、客戶服務等。

第九條 公司應指定相關職能部門編制外包項目計劃書，具體闡述業務外包背景、外包內容、實施程序、主要風險和預期收益等信息，經本部門負責人審核后，提交公司總經理室審議，報董事長批準。必要時，還應提交董事會及其審計委員會討論審議。

第十條 公司應建立承包方資質審核和遴選制度，確保引入合格的外包合作伙伴。承包方的遴選一般應考慮下列因素：

（一）承包方的服務能力、資格認證和信譽。

（二）承包方與本公司是否存在直接競爭或潛在競爭關系。

（三）承包方就知識產權保護方面的力度和效果。

第十一條 公司應引入承包方競爭機制。發包方可以選擇多家公司作為業務承包方，以促進承包方不斷改進服務能力，并降低一方服務失敗可能給公司帶來的損失。

第十二條 公司應建立規范的外包合同協議管理制度。公司應根據外包業務性質的不同，及時與承包方簽訂不同形式的合同協議文本，包括：技術協議書、外包加工協議、規劃試驗大綱、咨詢合同協議等。外包合同協議的訂立、履行流程及其控制應符合《內部控制制度――合同協議》的有關規定。

第十三條公司應在外包合同協議中具體約定下列事項：

（一）對于涉及本公司機密的業務和事項，承包方有責任履行保密義務。

（二）公司有權獲得和評估業務外包項目的實施情況和效果，獲得具體的數據和信息，督促承包方改進服務流程和方法。

（三）承包方有責任按照合同協議規定的方式和頻度，將外包實施的進度和現狀告知公司，并對存在問題進行有效溝通。

第十四條 除合同協議約定的保密事項外，公司應根據業務外包項目實施情況和外界環境的變化，不斷更新、修正保密條款，必要時可與承包方補簽保密協議。

第四章 外包業務流程控制

第十五條 公司應建立外包業務流程管理制度，明確外包業務流程、外包業務參與人員主要職責、資產管理政策、流程中斷應急措施等內容，報業務主管部門負責人、公司總經理審批通過后執行。

第十六條 公司應對所有涉及外包業務流程的員工進行培訓，確保員工正確理解和掌握外包業務管理制度。外包業務歸口管理部門應指定專人跟蹤監督外包業務流程管理制度的執行情況。

第十七條 公司應將本單位與承包方在外包業務執行過程中有關利益沖突、商務往來等方面的政策及時以明確方式告知承包方。外包業務歸口管理部門應指定專人定期檢查和評價與承包方的關系，確保外包業務流程順利執行。

第十八條 公司應建立外包業務固定資產管理制度。對于公司所有或有優先購買權的固定資產，如因業務需要交由承包方使用，公司有權要求承包方按照發包方固定資產管理制度要求使用和管理固定資產。公司應定期審查承包方使用和管理固定資產的情況。交由承包方使用但所有權在本公司的資產，只能用于外包業務活動。未經發包方書面同意，承包方不得將固定資產用作其他用途。

第十九條 公司應建立外包業務流動資產管理制度。業務外包過程中形成的原材料、產成品等流動資產，公司應建立明確的防火、防盜、防未經授權接觸和未經批準轉移等政策，并有權要求承包方遵循。對承包方責任造成的流動資產損失，公司有權要求承包方賠償。業務外包過程中形成的商業信息資料（如有關咨詢材料）等，承包方有責任保密，并防止公司競爭對手獲取同樣信息。

第二十條 公司應建立外購存貨授權管理制度。對于因業務外包需要由承包方購進的存貨，承包方只能接受經發包方授權批準的存貨訂單，并代表發包方檢驗存貨的數量和質量。外購存貨信息應準確、及時地在公司存貨系統中加以記錄和反映。

第二十一條 公司應建立自銷存貨管理制度。因業務外包需要由發包方銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包活動，不得另作他用。存貨銷售收入應按照《企業會計準則》的規定加以確認和計量。

第二十二條 公司應加強對公司所有、交由承包方使用的存貨的管理。公司應定期對承包方處的存貨進行盤點，盤點頻率由公司根據實際情況確定。對于盤盈盤虧的存貨，應經公司財務總監審批后方可進行會計處理。

第二十三條 公司應建立外部存貨庫存管理制度。對于公司所有的、在承包方（或分包方）儲存的存貨，承包方（或分包方）應按照發包方存貨庫存管理制度要求對庫存存貨進行管理。公司應指定專人定期對庫存存貨進行檢查。檢查中發現的次品、損壞品或過期存貨，應及時予以確認、分離和保護。

第二十四條 公司應建立存貨補償制度。公司應指定專人追蹤、調查外部存貨的一切變動，查明原因，報存貨歸口管理部門審核后處理。對于承包方無正當原因過度使用存貨，造成公司生產成本的上升，公司有權要求承包方進行補償。

第二十五條 公司應建立外包業務產品驗收制度。承包方最終提供的產品（或服務）應與外包合同協議約定一致。業務外包歸口管理部門應對所有產品差異予以確認，并及時告知承包方進行調整。無法達成一致，應按照《內部控制制度——合同協議》有關規定，進行處理。因承包方提供附加產品等原因需要額外交費的，應在公司授權范圍內提交審議。公司財會人員應準確計算業務外包中的退款和折扣金額，報財會部門負責人審核后予以確認和計量。

第二十六條 公司應加強對外包業務的索賠管理。對于因承包方原因導致的外包合同協議未完整履行，公司有權向承包方索賠。對于承包方認可的賠款事項，公司應指定專人進行跟蹤、報告，及時收回賠款，并追究責任人責任。對于長期未決賠款，公司可以通過法律手段予以解決。終止對承包方的索賠，應由業務外包歸口管理部門提出申請，詳細說明終止索賠理由，報公司總經理審批后執行并備案。

第二十七條 業務外包過程中所有涉及公司資產存量和增量的變動，應保有其書面憑證，財會部門據此作適當的會計處理。相關會計處理應及時報財會部門負責人審核。

第二十八條 公司應設置承包方使用本公司數據的訪問權限。數據的授權和訪問流程及其控制應符合《內部控制制度——信息系統一般控制》有關規定。

第二十九條 公司應制定合理的業務可持續計劃，避免外包業務失敗造成公司商業活動的中斷。公司應定期對所有重要承包方的履約能力進行評估，據此確定業務可持續能力等級，并制定相應的應急方案。業務可持續計劃評估報告應及時提交公司總經理審閱。

第五章 附 則

第三十條 本制度適用于公司及所屬公司，包括公司總部、各分公司及全資子公司、控股子公司。

第三十一條 公司及所屬公司可以參照本制度制定相關實施細則或具體執行辦法，實施細則或執行辦法不得違反本制度相關規定。實施細則或執行辦法經公司總經理辦公會批準后執行，并上報公司備案。

第三十二條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。

第三十三條 本制度自公司董事會審議批準之日起執行，修改時亦同。

第三篇：投資公司外包業務風險控制制度

外包業務風險控制制度

第一章 總則

第一條 為了規范公司基金托管與運營外包業務。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《基金業務外包服務指引》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。

第二條 督管理。

第三條 督管理。

第四條 基金托管機構是指依法設立的具有托管資質的商業銀行或者其公司風險管理委員會負責運營外包機構的選擇、評定、確認與監公司投資決策委員會負責基金托管機構的選擇、評定、確認與監他具備托管資格的金融機構。商業銀行擔任基金托管機構的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管機構的，由國務院證券監督管理機構核準。

第五條 外包服務機構是指基金業務外包服務機構（以下簡稱“外包機構”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。

第六條 外包機構包括為私募基金管理人提供募集服務的在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格且成為中國基金業協會會員的機構（簡稱基金銷售機構），為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。

第二章 外包機構的遴選與管理

第七條 公司開展業務外包應根據審慎經營原則制定業務外包實施規劃，外包活動范圍應與公司經營水平相適宜。

第八條 公司可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業務的機構應保證登記數據的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用

于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實保障投資人資金安全。

第九條 公司可委托外包機構辦理估值核算，辦理估值核算業務的機構應按照合同或協議的要求，保證估值核算的準確性和及時性。

第十條 公司XX部門負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：

（一）品牌影響力：外包機構應品牌信譽良好，無不良記錄。

（二）外包資質：外包機構應為按照《基金業務外包服務指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業協會備案，并加入基金業協會成為會員的機構

（三）運營團隊：外包機構應擁有穩定、專業的運營團隊。外包機構及其從業人員，應當遵守法律法規及合同或協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動。外包機構在開展外包業務的同時，提供托管服務的，應設立專門的團隊，外包業務與基金托管業務團隊之間應建立必要的業務隔離，有效防范潛在的利益沖突。

（四）IT系統：外包機構應擁有穩定、專業的系統開發和運維團隊，系統配置完善，并且有持續優化的意愿，做好風險隔離，并定期向管理人提供數據。

（五）風控機制：外包機構應風控機制完備，并與托管業務進行辦公場所與團隊隔離。外包機構應具備開展外包業務的能力和風險控制能力，審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送。

（六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業務合作。

第十一條 公司對外包的評定流程如下：

（一）盡職調查：公司在委托外包機構開展外包活動前，應根據備選外包機構的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業務隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設施、專業能力、誠信狀況、過往業績、按時定期向基金業協會報送外包業務情況表和外包運營情況報告等情況進行全面、現場調查。

（二）業務談判：公司XX部門與運營外包機構成員洽談詳細業務操作流程、費率及協議等重要因素，并達成一致意向。

（三）選定：根據實際考察結果進行綜合評估，確定運營外包機構，并經合規部門審定后簽訂書面外包服務合同及協議，明確雙方權利義務及違約責任，協議條款至少應包括以下內容：

1.外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產不屬于其破產財產或清算財產。

2.外包機構應對提供外包業務所涉及的基金資產和客戶資產實行嚴格的分賬管理，保證提供外包業務的不同基金資產和客戶資產之間、外包業務所涉基金資產和客戶資產與外包機構其他業務之間的賬戶設置相互獨立，確保基金資產和客戶資產的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產和客戶資產。

3.外包機構在開展外包業務的同時，提供托管服務的，應設立專門的團隊與業務系統，外包業務與基金托管業務團隊之間建立必要的業務隔離，有效防范潛在的利益沖突。

4.辦理私募基金銷售、銷售支付業務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監督機構負責實施有效監督，在監督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

5.開展基金銷售業務的各參與方應簽署書面協議明確各方權責。協議內容應包括對基金持有人的持續服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等。

第十二條 外包機構及其從業人員，應當遵守法律法規及合同或協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動。

第十三條 外包合同簽訂后，公司XX部門負責已雙方根據項目運營實際情況，確認基金涉及的相關外包業務流程。

第十四條 在開展業務外包的各階段，公司應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業務，以及外包機構是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業務風險評估。

第三章 監督管理

第十五條

公司XX部門應定期與托管機構和運營外包機構召開例會，定期溝通，了解托管機構是否合規運作，同時托管機構應定期向管理人提供托管報告；了解運營外包機構的人員配備情況、業務操作的專業能力、業務隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，保證滿足業務發展的實際需求。

第十六條

公司XX部門應根據簽訂的托管協議及外包服務協議，不定期考察托管機構及運營外包機構是否嚴格按合同履行其義務和職責，如若發現未履行或履行不嚴格，可對其發出口頭或書面的警告，情節嚴重的，可發送公函或律師函。

第十七條

公司XX部門運營管理部應對外包業務報送情況進行監督。根據《基金業務外包服務指引》，外包機構應在規定時間內內向基金業協會報送外包業務情況表和外包運營情況報告。

第四篇：外包制度

平朔工貿公司外包業務管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強和規范外包業務承包商的引入和管理，規范和完善公司外包業務市場，提高外包單位人員的素質和業務技能水平，不斷適應甲方生產、維修過程中的安全技能需要，進一步加強對外包單位的培訓監管和考核力度，降低生產成本，提高工作效率，建立健全外包單位的管理制度，加強核心競爭力，保證公司工程質量，不斷促進公司經濟效益的提高，特制定本辦法。第二條 適用范圍：工貿公司所有對外承包的項目，本辦法作為公司業務外包管理規定和要求，各外包單位應嚴格貫徹實施并遵照執

第三條 業務外包是指：公司以合同或協議的形式，與外部其它企業或公司簽訂契約，將公司負責的業務，且暫時自己無條件完成的業務（工程、勞務、專業要求）外包給專業、高效的服務商（簡稱：承包商）的經營形式。

第四條 本辦法主要內容包括：基本原則、承包商的選擇、制度的健全和職責分工、工作流程及控制、生產安全及培訓管理、效能監察及處罰、附則。本辦法適用于在平朔工貿公司管轄范圍內的所有外包單位。

第二章

基本原則

第五條 基本原則

1.本公司所安置人員因基本素質和技能低下無法完成公司承攬的業務，經公司領導批準，方可對外承包。

2.工程項目具有多專業、多工種的特點，在公司范圍內缺乏相關資質、技術及管理人員的情況下，由相關業務部門審核經公司領導批準，方可對外發包。

3.承包商使用和管理應本著：合約管理、有序競爭、擇優選用、制度規范、考核有據、職責明確、程序清晰、工作高效的原則。

第三章

承包商的選擇

第六條 對承包商進行綜合考察，考察的主要內容:資質、規模、業績、信譽及人格等。

（一）查看證件：

1.工商行政管理局頒發的《營業執照》； 2.建設主管部門頒發的《資質等級證書》； 3.企業所在地稅務部門頒發的《稅務登記證書》； 4.質量技術監督部門頒發的《法人代碼證書》； 5.安監管理部門頒發的《安全資質證書》； 6.勞動部門頒發的《職業技術等級證書》； 7.法人身份證明或委托書； 8.公司要求提供的其它證件。

（二）實地考察： 1.對專業施工隊伍實體的考察； 2.對法人或委托人的人格考察；

3.對專業施工現場管理能力、施工能力的考察； 4.對以往施工過工程的考察； 5.對承包商以往業績及信譽的考察。

（三）公司經過考察評估，填寫承包商考察評審表，寫出綜合評估報告，經公司95%以上評審團成員通過，通過公開招投標程序，確定承包商或施工隊伍，簽訂合同或協議，納入公司“合格施工隊伍”體系，進行統一使用和管理。

第四章

職責分工和制度的健全

第七條 公司經營管理部是業務外包的職能主管部門，負責公司范圍內的業務外包日常管理和制度的貫徹實施與調整、合格施工隊伍的審批，公司業務外包工作的監督與評估。

第八條 公司相關業務部門是合同的主要執行部門，組織編制承包商招標文件，負責合同的評審、編制與現場指揮和日常生產管理，解決抵制以包代管的不良行為。對外包單位加強檔案管理和日常管理，并有完整系統的日常作業、安全、培訓等記錄。第九條 外包單位必須嚴格實行安全準入制，嚴格執行“誰主管，誰負責”的原則，針對自身工作特點，制定落實安全防范措施。按照合同和公司對外包單位的工作要求，健全和完善本單位管理制度，并上報經營管理部和相關業務部門備案。第十條 外包單位必須從理念上提高認識，統一思想，強化安全意識，每個外包單位都必須設立安全負責人、安全員，各大作業區域都要有專人負責，定期開展安全技能培訓，按時開班前會和周安全例會。

第五章

工作流程和及控制

第十一條

工作流程

1.在確定外包單位后，由公司經營管理部與承包商進行洽談、調整、簽訂勞動合同或協議；

2.相關業務部門組織專業承包商進場，提供工作條件，負責承包商的具體監督、管理工作，并按季度對承包商進行評估、上報經營管理部；

3.對承包商建立三級考核制度，全面管理業務外包工作中承包商的行為，有效監管承包商的履約情況。第十二條 承包商工作控制

4.承包商應嚴格執行合同或協議要求，規范工作內容，履行合同約定，服從相關業務部門的指揮調度，合理安排施工進度和日常工作，確保合同項目能保質保量的完成。

5.承包商應加強安全管理，并提供相關人員的證書，嚴格執行安全管理制度，提供安全管理人員的安全培訓證、特殊工種上崗證、安全組織體系表、安全生產規章制度、安全應急預案等。

6.承包商未經同意不得再次分包；合理安排勞務人員，不得隨意增、減勞務人員；不得隨意轉移或挪用我公司提供的施工材料和備件。7.承包商應落實農民工工資保障制度，按月足額發放農民工工資，加強農民工流動管理，妥善、合理、科學的解決農民工問題，不得因管理不善，導致重大勞動糾紛，造成不良社會影響。

8.承包商在履約期間發生的一切安全事故，應積極、穩妥的搶救應對和處理，對事故所造成的一切后果按照合同的約定自行負責。

第六章

生產安全及培訓管理

第十三條 外包單位在生產組織安排方面，必須與相關業務部門及時溝通，積極協調，落實工作細節，所雇用的工作人員要嚴守安全紅線，遵守勞動紀律，聽從甲方的指揮和調度。第十四條 外包單位必須按照《勞動法》的有關規定，給員工繳納各項社會保險和配備勞動保護用品，所有員工進入施工現場都必須穿戴勞動保護服裝。

第十五條 外包單位協同甲方定期進行安全隱患排查，及時整改消除隱患，做到防患于未然，第十六條 外包單位根據生產需要合理配置人員，必須保證所有工作人員素質過硬、年齡符合要求、技術合格、特種設備操作人員持證上崗。尤其是作業區域廣、人員流動性大的外包單位，在更換人員時必須進行安全培訓及考試。

第十七條 外包單位要根據工作實際情況和員工的安全意識、技能水平，制定有針對性的培訓計劃，并認真組織實施。第十八條 培訓指導：培訓內容包括安全培訓、技能培訓、職業道德培訓、法律法規培訓等。

第十九條 外包單位制定的培訓計劃，要嚴格實施，培訓時間、形式、內容自行安排，相關業務部門部現場監督考核。第二十條 外包單位要建立健全員工檔案和員工培訓檔案，妥善保管和存放，以備日常檢查并上報經營管理部和經營管理部備案。

第二十一條 外包單位培訓費用自理。

第七章

效能監督及處罰

第二十二條 公司抽調相關人員組成效能監察組對外包單位進行監督處罰。

第二十三條 監督目標：嚴格履行合同內容，確保所承包的工作安全正常運行；限制工作人員頻繁流動，加強安全生產日常管理。

第二十四條 監督重點：一是外包人員的檔案建立和制度執行情況；二是外包人員的出勤情況；三是設備操作與維修是否按照設備的操作規程使用和操作；

第二十五條 為了進一步加強外包隊伍的管理，對各外包單位按質量標準化的要求區別對待、統一公平、公正制定評比標準。對工作出色，履行合同守約要給以獎勵；同時對未按合同要求完成生產任務，或出現安全事故，按相關規定給予相應懲罰或取消其承包資格。

第八章 附 則

第二十六條 本辦法解釋權歸平朔工貿公司

第二十七條 本辦法自下發之日起正式執行，原試行辦法自動廢止

工貿公司對外承包單位考核管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強和規范平朔工貿公司外包業務承包商的管理、規范和完善公司業務市場，確保各項工程保質保量按期完成，特制定本辦法。

第二條 適用范圍：平朔工貿公司范圍內外包業務承包單位實行統一考核監管。

第三條 本制度主要內容包括：基本原則、考核部門義務，考核工作。

第二章 基本原則

第四條 基本原則

1、各承包單位嚴格遵照合同內容執行，依照法律法規、規章及標準規定，履行合同義務，承擔相應安全生產責任。工貿公司經營管理部對外包工作進行監督考核管理。

2、各承包單位如遇到問題及時與經營管理部或其他部門溝通。

3、外包業務申請科室或部門一旦發現承包商未按規定執行合同內容，一般情況可提出警告，限期改正，如有嚴重違約申請經營管理部或其他相關部門可匯報分管領導后，有權終止合同。

第三章 考核部門職責

第五條 經營管理部為業務外包的職能主管部門，負責工貿公司單位范圍內業務外包管理制度的貫徹與調整。

第六條 經營管理部為業務外包的主要執行部門，負責業務外包承包商的考核、監管工作。

第七條 經營管理部各部門負責人員為外包業務承包商的考核管理成員，負責安排人員進行監管、記錄外包業務承包商的日常工作。

第八條 如承包商未按合同規定進行生產，經營管理部未及時發現情況，出現問題要由承包商負主要責任，工貿公司根據情況，酌情對相關人員要按照相應規章制度進行處理。

第四章 考核工作

第十條 經營管理部對承包商施工過程進行考核管理?？己藘热莅ǎ?/p>

1、承包商提供相應資質證明，保證符合承包業務的技術要求。

2、外包單位施工過程中經營管理部應當對其工作進行日常考核管理工作，經營管理部負責人應安排專門人員對承包單位的工作進行日常監督考核工作。

3、經營管理部出考核表對外包單位實行月度、季度、半年、考核。（內容詳見附表1）。

4、外包單位人員變動需及時匯報經營管理部。（內容詳見附表2）。

5、承包商在施工期間如未按照合同要求執行，并對廠區設施或是財產造成損壞，應照價賠償。并處相應罰款。造成重大經濟損失的，除照價賠償外還要承擔相應法律責任。

4、承包商必須嚴格履行合同，在合同規定范圍內完成工期，如未按合同規定執行，應按合同要求交納違相應違約金。

安全質量標化管理制度

第一條 認真貫徹“安全第一，預防為主”的方針，執行上級有關安全生產的法令法規，加強安全生產管理。

第二條 組織、指導、督促本部門貫徹和落實安全生產的法律、法規和安全生產的規章制度。

第三條 制訂本部門的安全生產管理制度和安全生產計劃，并組織落實。

第四條 定期召開本部門的安全生產管理人員會議。第五條 嚴格執行各項安全生產規章制度，開展經常性的安全生產教育活動，不斷增強職工的安全意識和提高職工的自我保護能力。

第六條 建立本部門安全責任制、安全教育、安全檢查、安全獎懲等制度以及各工種的安全操作規程，并督促實施。

第七條 組織安全檢查，定期巡查各工作現場的安全生產狀況并督促部門對存在的隱患進行整改。

第八條 定期向安全生產負責人反映和匯報本部門的安全生產工作，完成安全生產的各項任務。

外包單位安全質量標準化實施細則（試行）第一條 認真貫徹“安全第一，預防為主”的方針，執行上級有關安全生產的法令法規，加強安全生產管理。

第二條 組織、指導、督促本部門貫徹和落實安全生產的法律、法規和安全生產的規章制度。

第三條 制訂本部門的安全生產管理制度和安全生產計劃，并組織落實。

第四條 定期召開本部門的安全生產管理人員會議。第五條 嚴格執行各項安全生產規章制度，開展經常性的安全生產教育活動，不斷增強職工的安全意識和提高職工的自我保護能力。

第六條 建立本部門安全責任制、安全教育、安全檢查、安全獎

懲等制度以及各工種的安全操作規程，并督促實施。

第七條

組織安全檢查，定期巡查各工作現場的安全生產狀況并督促部門對存在的隱患進行整改。

第八條定期向安全生產負責人反映和匯報本部門的安全生產工作，完成安全生產的各項任務。

外包及施工單位培訓教育制度

第一條

項目部領導每年參加一次由公司全部組織的安全教育培訓考試，合格后方可繼續上崗。

第二條 項目部每年組織一次由施工技術人員、管理人員、專職安監人員和施工班組長參加的安全教育培訓、考試，合格后方可繼續上崗。

第三條 每年年初和工程開工前，應組織施工人員進行一次安全工作規程、安全施工管理規定及本企業安全規章制度的學習和考試，考試合格并取證后方可上崗工作。

第四條 新入廠的人員（包括合同工、臨時工、代訓工、實習人員及參加勞動的學生等）必須由公司按全部進行時間不少于三天的三級安全教育；經考試合格后方可分配工作。

第五條 對從事電氣、起重、司爐、焊接、爆破、爆壓、特殊高處危險作業的人員架子工、廠內機動車駕駛人員、機械操作工以及接觸易燃、易爆、有害氣體、射線、劇毒等特殊作業人員，必須經公司安全部組織辦理特種工證后方可上崗。

第六條 施工中采用新工藝、新技術、新型機具，工人調換工種等，必須進行適應新崗位、新的操作方法的安全技術教育和必要的實際操作訓練，經考試合格取證并在項目部安全部存檔后方可上崗工作。

第七條 對嚴重違反安全規章制度的人員，由項目部安監下安全學習通知書入安全教育室進行不少于三天的安全學習，經考試合格后方可上崗。（學習期間停發工資、獎金）

平朔工貿公司外包及施工單位安全生管理制度

一、安全生產

1．施工現場（工地）安全生產實行項目經理負責制。建立健全安全組織保障體系，制定和完善安全生產管理制度，人員到位責任到人。

2．施工現場（工地）必須具備良好的施工環境和作業條件，進入施工現場的所有人員必須遵守施工現場安全管理規定（制度）。

3．施工人員必須經過上崗前的安全生產教育，應備有各個工種安全生產手冊或須知，并做到每個職工人手一冊，特殊工種須經專業培訓，持證上崗。

4．施工現場入口及危險作業部位應設置必要的提示、警示等各種安全防范標志，避免可能發生的意外傷害。

5．施工現場秘須做好防火、防電、防爆和防墜等防護工作。(1)必須遵守國家有關消防規定，各種消防設施配置齊全，并由專人負責，經常檢查和定期更換。油庫易燃品存儲等重點防火區域必須禁止火源進入。供電路布設及施工用電必須遵守有關安全用電的規程和規定，并應避免防礙正常作業和交通。(2)爆破作業前必須報當地公安部門批準。火工產品的使用和管理必須遵守國家有關規定，火工產品的運輸、存放必須接受當地公安部門的監督、指導和管理。

(3)高空作業必須遵守有關作業規程，設置必要的安全防護網或防護欄桿，視具體情況使用安全帶等防護設備。

6．施工現場必須杜絕違章指揮、違章作業、違反勞動紀律的“三違”行為。

7．施工現場應建立完善的機具設備例保、檢修制度，保證機械設備正常安全運轉。

8．施工單位要加強汛期施工安全管理，成立防汛組織機構，制訂出完善、可行的應急預案，組織防汛搶險隊伍，并準備必要的搶險物資。堅持汛期二十四小時值班和領導帶班制度。9．在河道、溝渠內進行樁基施工的單位，要合理安排工程進度，盡量避開汛期施工。如在汛期施工或在河床上建有營區及堆放建筑材料的，要做好切實可行的安全防洪措施。

10.施工單位的取土場、棄土場嚴格按照水土保持設計要求及時進行處理和必要的維護，防止水土流失、滑坡和堵塞河道等現角的發生。

11-管理處將對各施工合同段的安全生產進行定期、不定期檢查，對存在事故隱患的將進行停工整改。

12.由于責任過失造成在建的工程倒塌、報廢和造成人員傷亡或重大經濟損失的，施工單位必須按照規定及時向管理處及有關部門報告。

13.事故等級劃分、申報時限和申報內容按照《平朔集團公司事故等級劃分和報告制度》執行。對重大質量和人員傷亡事故，施工單位必須在事故發生1小時內報告工貿公司及各自的衍政主管部門。并在8小時內，報出《事故快報》。

14.在本項目招標過程中，施工企業的安全生產素質是對其選擇的一項重要內容，施工企業要求符合招標文件中有關安全生產的要求。各施工單位開工前在總體施工組織設計中要詳細說明安全生產保障措施。

15.監理單位應具備施工現場安全生產的監理知識和能力，了解安全生產規章制度，認真履行相應職責和義務，對發現的安全隱患，要及時進行糾正。

二、文明施工

1．施工企業在開工前做好施工組織設計，繪制好總體平面布置

圖，應布局合理，文明責任區劃分明確，并有明顯標記。同時設置明

顯的標牌，標明工程項目名稱，工程概況，建設單位、設計單位、監

理單位、項目經理和技術負責人的姓名、開工日期及計劃交工日期。

2．項目經理部必須實行目標管理，應將施工組織網絡網、

目標計劃、工序交接流程、質量目標及管理制度上墻，并按季、月進

行目標細化。本工程項目將準行計算機動態跟蹤管理，各單位應配備

必要的設備，軟件及人員。

3．施工現場所有管理人員、監理人員都必須佩帶胸卡（上崗證），同時按照管理處的有關要求統一著裝。

4．施工現場（工地）作業道路應保持平整，設有路標。機具和材

料應做到“二整”：機械設備保持狀態良好、整潔、停置墼齊：施工

材料堆放有序、存儲規整合理，并插置標示牌。5．工地現場外觀應做到“三潔”：施工場地整潔、生活環境清潔、施工產品美觀潔凈。

場區及施工范圍內的溝道、地面無廢料、垃圾和油污，應做到工

完、料盡、地清。

辦公區、作業區、倉庫等場所內部應整潔有序，生活區中食堂、供排水、浴室、宿舍應符合防火、衛生、通風、照明等要求。6．施工合同段內主要構造物前應設置標牌，標明名稱、施工負

責人、技術負責人，旁站監理等內容標牌。

7．施工區域必須進行場地硬化處理，材料分隔堆放，設隔離墻，并有標牌標明名稱、規格，對水泥、鋼材等，需設置置防雨、隔潮設 施。8．現場使用的主要機械設備應配設“設備標志牌”標示設備名

稱、生產廠家、出場日期，使用狀況，操作人員姓名等。9．施工現場每個施工點，均應有負責人現場指揮施工，主要部

位應有技術人員在崗，現場指揮和技術要熟悉操作工藝要求和質量標 準。

10.合理安排施工工序，可能對路面造成污染的附屬工序要提前

進行或采取相應的保護措施。

11.施工車輛行駛的便道應進行日常性養護，保證晴天行車無揚

塵，雨后能行車無積水，不影響當地群眾正常生活、生產和通行。12.施工企業應具有環保意識，對施工中產生的廢料不可亂棄亂

放，應按要求運往指定地點進行處理存放：時易于造成環境污染的施工材料，在運輸、存放及使用過程中，應采取有效措施，使之污染或

將污染降到最小限度。

13.現場進行的各項施工操作，必須按施工前的施工操作安排，或按相應的有關規定進行做到層次清楚，緊張有序，杜絕違章操作和 野蠻施工。

14.監理人員對施工企業的文明施工情況應隨時進行監督檢查，對不能滿足文明施工要求的要及時予以下令整改。

15.施工結束后做好監時占地的恢復工作，對施工中占用的地方

道路、橋梁等做好恢復工作。

三、罰 則

1．對違反本規定，施工現場存有事故隱患，或存有野蠻施工現

象的項目經理部，管理處將責令其限期整改，如整改仍未達到要求的，限期清退出場，對因此造成的建設單位的損失，由施工企業承擔賠償。

2．旁站監理及其駐地辦對事故隱患視而不見，將對其進行警告

或辭退，責令駐地辦限期整改，并通報批評；對因此造成建設單位的

損失，將視情節由其承擔賠償或清退出場。

外包用人準入制度 第一條 外包用人年齡要求。男：18至60周歲，女18至50周歲。

第二條 身體狀況，體檢報告。外包人員需要提供鄉鎮以上醫院常規體檢報告，特殊工種要求提供特殊體檢報告。

第三條 外地人員辦理暫住證。外包人員不在本地居住的需到當地派出所辦理住證。

第四條 特殊工種要求提供特種作業資格證及上崗證。第五條 外包單位根據工種提供人員上崗證及操作資格證。第六條 介紹人擔保。

外包、施工單位生產安全風險評估 預警和班組危險預知預控實施辦法

第一章 總 則

為進一步落實外包、施工單位及各外包、施工單位的安全職能部門的業務保安責任，強化安全風險評估、預警管理，保障安全生產，實現企業長治久安，特制定本辦法。

第一條 公司所規定的三級安全風險評估為：平朔公司、二級單位、廠隊車間。外包、施工單位所承擔的三級安全風險評估任務為：外包、施工單位、廠隊車間、班組。

第二條 外包、施工單位所承攬的業務覆蓋平朔公司的各個行業，分布面廣。其主要工作為:露天開采、供水供熱、環保清潔、管道維修、地下滅火、廢舊物資的回收與加工、綠化復墾、畜牧養殖。在從事這些工作中做好三級安全風險評估工作，是貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”方針的重要措施，是實施安全關口前移、有效監控和治理事故隱患、減少事故發生的重要手段。

第三條 為使安全風險評估要與安全風險預控管理體系相結合，與危險源和重大隱患排查具體地點、時間相結合，與落實各級安全生產責任制相結合，外包、施工單位決定廠隊、車間、班組生產安全風險評估預警和班組危險預知預控同時進行。第四條 外包、施工單位各廠隊、車間、班組主要危險源安全風險評估預警和班組危險預知預控具體內容

（一）、供水供熱外包、施工單位

主要危險隱患源是蒸汽鍋爐的防爆及使用操作過程中各種故障的避免1、2、3、4、風險評估鍋爐不能安裝在室外，防止凍壞； 安裝排風扇，防止煤氣中毒；

保證補水箱內水量，不能在缺水或是無水情況下運行； 定期清理爐內和煙筒內灰塵；短時間不用時可開啟循環泵，防止凍結，鍋爐的具體操作請按產品使用手冊進行，以確保操作人員及設備的安全。

第五條 班組作業危險預知預控措施及操作紅線

1、鍋爐的具體操作請按產品使用手冊進行，以確保操作人員及設備的安全。

2、開機前檢查電源、電壓、水源是否有異常情況，關閉排污閥開啟供水閥、檢查水泵是否卡死，若水泵卡死，拆下風葉后蓋，轉動電機軸至靈活狀態即可開機。

3、當您檢修鍋爐或者更換配件時，請切斷電源以免帶電工作造成危險。電控箱、水泵電機等部位應避免受潮進水，以防燒毀，鍋爐應注意保持清潔。

4、蒸汽鍋爐，按照有關鍋爐水質要求，在使用本設備時請務必安裝軟水器，因為不使用軟水器會造成鍋爐結垢，嚴重時會造成爆管，減短鍋爐壽命。若沒有按照規定使用水處理設備而造成以上情況的則不在保修范圍內。在使用本產品時請注意排污。每天至少排放一次并且帶0.1MPa～0.15MPa的壓力排放,可以防止管道堵塞.排污管應妥善連接,謹防燙傷。

5、要求術人員時應按說明書對鍋爐進行仔細檢查，特別是安全閥應定期進行靈活性檢驗,每個月最少一次快速拉動安全閥的拉桿以檢查它的起跳和回座的靈活性.安全閥每年應定期到當地的技監局進行校驗。第六條 興綠公司外包單位

主要危險源為做好森林防火、生產無公害畜產品

1、森林防火風險評估預警（1）、森林火災的危害

森林火災是森林最危險的敵人，也是林業最可怕的災害，它會給森林帶來最有害，具有毀滅性的后果。（2）、森林火災的預警種類：地表火、樹冠火、地下火（3）、認識森林火災的起火原因：農、林、牧業生產用火，林副業生產用火，工礦運輸生產用火等；如野外吸煙，做飯，燒紙，取暖等非生產性火源；故意縱火；包括雷電火、自燃等。

（4）、了解影響火災的三要素：溫度、濕度和單位可燃的載量。

2、班組作業危險預知預控措施及操作紅線主要掌握撲救森林火災的方法

（1）撲火時應如何強化安全措施

強化撲火組織。一是派有撲火經驗的同志擔任前線指揮員。二是臨時組織的撲火人員，必須指定區段和小組負責人。三是明確撲火紀律和安全事項。四是檢查撲火用品是否符合要求，撲火服十分寬松、阻燃。五是加強火情偵察，組織好火場通信、救護和后勤保障。六是從火尾入場撲火，沿著火的倆翼火線撲打。七是不要直接迎風打火頭，不要打上山火頭，不要在懸崖、陡坡和破碎地形處打火，不要在大風天氣下、烈火條件下直接撲火，不要在可燃物稠密處撲火。八是正確使用撲火機具。

（2）脫險自救方法有哪些

退入安全區。撲火隊（組）在撲火時，要觀察火場變化，萬一出現飛火和氣旋時，組織撲火人員進入火燒跡地、植被少、火焰低的地區。二是按規范點火自救。要統一指揮，選擇在比較平坦的地方，一邊按規范俯臥避險。發生危險時，應就近選擇植被少的地方臥倒，腳朝火沖來的方向，扒開浮土直到見著濕土，把臉放進小坑里面，用衣服包住頭，雙手放在身體正面。四是按規范迎風突圍。當風向突變，火掉頭時，指揮員要果斷下達突圍命令，隊員自己要當機立斷，選擇草較小，較少的地方，用衣服包住頭，憋住一口氣，迎風猛沖突圍。人在7.5秒內應當可以突圍。千萬不能與火賽跑，只能對著火沖。

3、生產無公害畜產品風險評估預警

（1）興綠公司控制畜產品質量安全，生產無公害畜產品（2）生產無公害畜產品應該對其飼養環境、水源、空氣、飼料、防疫、獸藥使用、制定出相應標準，切實實施全程監控。

4、班組作業危險預知預控措施及操作紅線

（1）關鍵在于從源頭抓起。抓好源頭必須理順管理機制，不斷深化機構改革，擴大畜牧生產規模，提高飼料科技含量。（2）飼料成分中不含有對動物健康造成危害，在動物體內無殘留和有毒有害的物質，以及排出體外時對人類生存環境無不良影響，提供給人類的畜產品，應當對人體健康無危害。（3）定點屠宰，按《生豬屠宰管理辦法》、《動物檢疫管理辦法》等規定，動物屠宰檢疫設宰前和宰后全程檢疫及實驗室檢測，剔除明顯病畜、剔除病變組織、剔除病害肉。

（4）加強包括動物飼料的質量、獸藥的經營管理、休藥期殘留的檢測、疫病的預防、飼養環境的監控、屠宰檢疫出證等諸多環節的管理。明確飼料、獸藥的管理責任，加大檢測力度

（5）對飼料、獸藥等畜牧投入品切實抽檢，對即將出欄上市的動物在離開飼養地前，應對其藥殘等指標進行檢測，切實做好產地檢疫和安全準出。，必須提高操作者的技術水平和增加實驗室的科技含量，確保檢疫結果的科學性和嚴肅性。切實消除畜產品安全隱患，第七條 管道維修中主要危險源為加強壓力管道的安全防范，壓力管道的爆裂危害極大。

1、風險評估預警

平朔礦區各類壓力管道的數量不斷增加，但壓力管道的安全管理尚有不少漏洞，安全事故時有發生。壓力管道使用時間長了以后存在著閥門泄漏、銹死，三通、彎頭等管道元件存在制造缺陷，焊縫中存有氣孔、夾渣、未焊透等缺陷，密封性防腐和保溫不符合要求等問題，2、班組作業危險預知預控措施及操作紅線（1）.加強壓力管道安裝規程

壓力管道安裝質量是否符合要求，直接影響到壓力管道的使用安全，在壓力管道的安裝過程中極易埋下事故隱患。按照《特種設備安全監察條例》和《壓力管道安全管理與監察規定》的要求，壓力管道必須由取得安裝資格的單位進行安裝。安裝焊接不許有咬邊、氣孔、夾渣、未焊透等焊接缺陷，操作人員不允許未經培訓考核、無證上崗操作；使用的壓力管道不允許未進行定期檢驗，致使部分壓力管道帶病運行；超期服役或安全附件超期未校等

（2）.壓力管道的維修和改造

壓力管道在使用過程中，如發現缺陷、損壞或因生產工藝的需要，可能進行必要的修理或技術改造的，必須改造；壓力管道的修理、改造，必須遵循有關法規、標準，選擇有資質的單位進行壓力管道的修理、改造，以確保修理、改造質量。

（3）了解壓力管道使用環境，壓力管道使用條件復雜，環境惡劣，在使用中極易產生腐蝕、材質劣化等現象，因此，必須根據壓力管道各自不同的特點，及時編制維修保養計劃，定期進行維護保養。但在這方面的實際情況是，90％以上的壓力管道仍是無證或自行修理、改造，或未及時進行維修保養。

（4）.壓力管道的安全監察和定期檢驗

壓力管道的定期檢驗是保證壓力管道安全使用的重要手段，直接影響壓力管道的安全運行，通過定期檢驗，可以使壓力管道的安全隱患及時得以發現和消除。

（5）加強安裝人員的培訓 ? 加大力度做好壓力管道安全知識的宣傳工作，增強壓力管道使用單位各級人員的安全意識。

? 建立健全壓力管道各項規章制度、操作規程，使壓力管道安全管理工作有章可循。

? 做好壓力管道注冊登記、發證工作，摸清在用壓力管道的分布、數量、種類等整體情況，便于對壓力管道的規范管理。

? 加大壓力管道的安全監察力度，對壓力管道的設計、制造、安裝、使用、檢驗、維修、改造全過程進行安全監察，開展壓力管道操作人員的培訓考核工作，規范壓力管道的安全管理，確保壓力管道的安全運行。第八條 滅火項目外包單位

主要危險源是崩塌、滑坡、泥石流地質災害易發區的治理

1、風險評估預警

平朔礦區為地面塌陷、地裂縫等地質災害多發區。此外，重要交通干線邊坡崩塌、滑坡、泥石流易發區。通過鉆孔，黃泥漿注入因煤矸石燃燒形成的地下縫隙。隔斷漏風，隔絕燃燒的煤矸石與空氣的接觸，填滿縫隙。

2、班組作業危險預知預控措施及操作紅線

（1）滅火工地防護用品佩戴不齊全，滅火現場施工人員未佩戴防塵口罩，長期吸入粉塵，易起肺部疾病。（2）滅火工地鉆機皮帶使用一定時間后會出現裂痕，存在安全隱患，需要定期更換。

（3）滅火工地泥漿泵活塞、皮碗使用一定時間后磨損嚴重，存在安全隱患，需要定更換。

（4）滅火工地泥漿泵安全防護擋板壞，存在安全隱患，需要安裝新的防護板。

（5）滅火工地鉆機行走帶，使用一定時間后，存在安全隱患，需要進行維護保養，需要一定經費。

（6）鉆機油缸螺絲易壞，存在安全隱患，需要定期檢查更換。（7）冬季夜晚注漿設備和管路中有積水現象，存在安全隱患。在冬季生產期間保證每天下班前能夠及時清空設備、管路中積水。

（8）啟封工地鉆機鋼絲繩長時間使用，磨損嚴重，出現毛刺現象，存在安全隱患，需要更換新鋼絲繩。

（9）啟封隊鉆機操作存在操作不規范的安全隱患，需要加強對員工崗位安全紅線及安全操作規程的學習并組織考試。（1 0）啟封工地鉆機行走帶，使用一定時間后，存在安全隱患，需要進行維護保養。

（11）冬季夜晚鉆機設備和管路中有積水現象，存在安全隱患。在冬季生產期間保證每天下班前能夠及時清空設備、管路中積水。

第九條 主要危險源為橡膠制品及廢油脂的防火

1、橡膠制品及廢油脂的防火風險評估預警

根據燃燒必須是可燃物、助燃物和火源這三個基本條件的相互作用才能發生的道理，對橡膠制品及廢油脂這些可燃物質，采取措施是，防止燃燒三個條件同時存在或者避免它們相互作用。

2、班組作業危險預知預控措施及操作紅線

（1)消除著火源：如安裝防爆燈具、禁止煙火、接地避雷、靜電防護、隔離和控溫等。

(2)控制可燃物。清除周圍的干草及垃圾等。在車間或庫房擺放的，采取全面通風或局部排風，使可燃物不易積聚，從而不會超過最高允許濃度；防止可燃物的跑、冒、滴、漏，對那些相互作用能產生可燃氣體的物品，加以隔離、分開存放等等。

(3)防止形成新的燃燒條件，阻止火災范圍的擴大。設置阻火裝置，筑防火墻或防火隔離段，或建筑物之間留防火間距，一旦發生火災，不使形成新的燃燒條件，從而防止火災范圍擴大。

第二章 工作程序

第十條 外包、施工單位各廠隊、車間負責進行責任范圍所有作業點的安全風險評估工作，以班組為單元梳理確認安全風險點。由廠隊長、車間主管主持，廠隊、車間班子成員和相關人員參加評估。一是對于本廠隊、車間能解決的安全風險，列為C類，并進行風險等級評估（風險等級分為三級，分別為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ級，具體劃分見安全風險預警部分），研究制定相應的防范措施，形成《廠隊（車間）生產安全風險評估表》（表1）,上報外包、施工單位安全管理部；二是對于本廠隊、車間不能解決、需上級單位協調解決的安全風險，提出風險評估及防范措施建議，提報安全管理部；三是廠隊、車間要結合安全風險評估情況，有針對性地開展安全檢查、督察工作。

第十一條 外包、施工單位級外包、施工單位進行本單位責任范圍內的安全風險評估工作，并對廠隊、車間上報、提交的安全風險進行審核確認。由單位安全第一責任人主持，安監部門牽頭組織，班子成員、及各職能部室負責人參加參加評估。一是組織人員對本單位范圍內的安全風險進行梳理、評估，研究制定相應的防范措施；二是對廠隊、車間上報的C類風險，進行風險等級及防范措施的審核，同時梳理評估是否有其它安全風險；三是對車間、廠隊提交的需上級單位協調解決的安全風險進行評估；四是安監部門要結合安全風險評估情況，有針對性地開展安全檢查、督察工作。對于本單位能解決的安全風險，列為B類，并進行風險等級評估，研究制定相應的防范措施，形成《二級單位生產安全風險評估表》（表2），上報公司安監局；對于本單位不能解決、需公司協調解決的安全風險，提交公司安監局。C類安全風險的等級及相應的防范措施由二級單位審核確認。

第十二條 雙向反饋風險內容

1.廠隊、車間、二級單位如遇特殊緊急重大問題，應及時進行風險評估，確認風險等級，研究制定相應的防范措施，同時上報公司安全部。

2.外包、施工單位評估結果反饋到各廠隊后，各廠隊各自評估的C類風險匯總，形成以班組為單元的《平朔公司班組生產安全危險預知預控表》（表6），包含風險項目、類別（A、B、C）、等級（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）、防范措施等內容。逐級反饋到對應的廠隊、車間、班組。根據風險類別，公司、二級單位、廠隊、車間按照要求落實到作業現場，并確認監控部門與責任人。

3.公司、廠隊、車間確定的監控部門與責任人，應根據實際生產作業情況，按時跟蹤調度和監控掌握所負責風險項目的具體情況。如：露天礦采掘接替、道路變化及車流量異常情況、高段排土、邊坡監控情況等；維修單位大件安裝、拆修情況；洗選皮帶更換、主要設備更換維修情況；供電、供水、供暖等大型線路設備檢修情況；需要投入的設備、設施、材料、生產安全費用的到位情況等，并做好監控記錄。

4.根據風險可能造成的傷害程度，將所有安全風險分為3個等級，用羅馬數字“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ”表示。Ⅰ級為高風險等級，Ⅱ級為較大風險等級，Ⅲ級為一般風險等級。評估時，根據生產實際狀況和相關資料，按照人的不安全行為、物的不安全狀態、系統存在的缺陷和管理中存在的漏洞分別進行。對以下情形進行重點評估：特殊生產或施工作業過程的管理和作業人員的狀況；防治水、不穩定巖層；施工大斷面硐室、煤倉、交岔點、巷道開口與貫通、大型構件吊裝、深基坑作業、高層腳手架、大型模板、大型鋼結構件的安裝；有毒有害、易燃易爆、壓力容器、凍結工程、檢修與拆除、；露天邊坡監控、爆破作業；露天大型設備安全運行、檢修狀況；煤炭洗選重要設備設施運行、檢修作業；地質條件復雜、地質資料不詳、冬季或雷雨季節施工，未編制（或未按實際及時變更）專項措施、措施無針對性、未按措施生產作業，以及不符合安全規程或有關安全規定的生產作業等。

第十三條 安全風險預警

采取安全風險預警機制，能有效提高各級管理人員的風險意識和責任意識，通過對生產的風險進行超前分析辨識，從而消除或控制風險與隱患，努力實現持久性的安全生產。

（一）采用三色安全風險預警

根據生產實際對評估出的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ級風險，采用紅色（Ⅰ級高風險等級）、橙色（Ⅱ級較大風險等級）、黃色（Ⅲ級一般風險等級）三色預警：

1.紅色（Ⅰ級）：經排查存在重大隱患，評估為高風險等級，預計發生人身傷亡事故或可能發生重大非人身事故。

2.橙色（Ⅱ級）：經排查存在較大隱患，評估為較大風險等級，預計發生人身傷害事故或可能發生一級、二級非人身事故。

3.黃色（Ⅲ級）：經排查存在安全隱患，評估為一般風險等級，預計存在對人身構成威脅或可能發生二級以下非人身事故。

（二）分別呈報安全風險評估預警表 1.紅色（Ⅰ級）：應呈報給公司總經理、黨委書記，分管生產（機電）的副總經理，總工程師、安監局長，安監、機電、工程、技術等相關部門負責人。

2.橙色（Ⅱ級）：應呈報給分管生產（機電）的副總經理、總工程師、安監局長，安監、機電、工程、技術等相關部門負責人。

3.黃色（Ⅲ級）：應呈報給安監局長，安監、機電、工程、技術等相關部門負責人。

４.各級相關領導或相關部門負責人在得知生產安全風險后，應按照分管范圍和業務保安責任安排確認具體監控責任人，以有效落實對各級風險的監控。

（三）及時調整安全風險等級

當風險等級發生升降級變化或風險解除時，安監部門應及時予以調整。對突發升到Ⅰ級高風險的生產項目，安監部門應及時發出紅色預警；對即將發生風險或已經發生了風險的，應立即預警并報告相關領導，落實監控部門和監控責任人，同時對風險的管控狀況、采取的相應措施、措施的落實、風險的變化與排除等情況進行跟蹤和指導，做好相應記錄（各部門負責人與責任人應配備專用監控記錄本）。

（四）加強安全風險跟蹤監控

對紅色Ⅰ級高風險等級的生產項目，責任部門和責任人應每天進行跟蹤，安監人員應每班2次跟蹤進行監控；對橙色Ⅱ級較大風險等級的生產項目，責任部門和責任人應每周不少于跟蹤3次，安監人員應每班進行跟蹤；對黃色Ⅲ級一般風險等級的生產項目，責任部門和責任人應每周不少于跟蹤2次，安監人員應每天進行跟蹤，同時注重各級風險的變化情況。

第十四條 班組危險預知預控

開展班組危險預知預控活動是提高職工安全意識，促進職工主動參加排查安全隱患，規范作業行為，實現自主管理，分解安全責任，確保實現安全生產的重要舉措。班組危險預知預控也是班前會“六必講”的重要組成部分和延伸，是提高職工素質實現安全管理與安全教育相結合的有效途徑。

第十五條 有關要求

1、各單位要高度重視風險評估預警和班組危險預知預控工作，立即行動起來，細化相關內容，制定專項措施，組織相關人員指導廠隊車間班組認真落實，確保該項工作盡快正常運行。當前辦法實施單位為各生產（含基建及已開工技改礦）及生產輔助單位、原煤提運中心、車輛管理中心、生活服務中心、非煤產業管理總部等。

2、各單位應建立安全風險評估體系，建立安全風險預警系統，對突發的重大隱患或安全問題要隨時進行評估和預警，各級調度人員要隨時進行監控和預報。

3、各單位對評估出的風險預警內容，要制作牌板懸掛在學習培訓室和調度室，用紅、橙、黃三色圖形板預警；對班組危險預知內容要制作牌板懸掛在生產作業地點。

4、各級安監人員要按照“追查不落實的事，追究不落實的人”的基本原則，對失職、瀆職、敷衍塞責、懈怠滯后、疏忽放任的相關人和事，及時進行追究，并將追究與處理意見報上一級確認后，予以處理。

5、對不開展此項工作或開展不力，搞形式，走過場，弄虛作假的管理人員要進行責任追究，并視同嚴重“三違”給予100-500元罰款；對在開展此項工作中不學習、不參加、不積極配合，故意刁難的有關人員給予50-100元罰款。各單位要將該項日常工作納入安全目標考核和安全風險抵押金的考核管理。

第十六條 為不斷健全和完善公司安全風險評估、預警和班組安全風險預知體系建設，公司安監局、各二級單位安監部門要對（廠隊）車間梳理出的安全風險點及安全風險等級、防范措施定期進行歸納整理，不斷完善，形成覆蓋所有班組的安全風險庫，確保體系的科學、規范、高效運行。

第五篇：外包業務評估

外包項目評估和審核制度與程序

隨著我國醫療衛生事業改革的日益深入，醫院積極地推進后勤服務多元化改革，轉換經營機制，搞活內部管理，面向社會，走向市場化，不斷促進提高后勤服務的質量和保障水平。

考慮到新醫院投入使用后，機電運營工作人員嚴重不足，為了更好保障好水電氣運行，為醫療安全提供安全保障，加上醫院還考慮到超市、保安、保潔、綠化、洗滌等工作外包，同時為了醫院更好地節約開支，圍繞“現代化的醫院，行現代化的管理”，采取多元化的服務保障方式搞好后勤保障服務，經院長辦公會討論通過同意將醫院職工食堂、超市、保安、保潔、綠化、洗滌、機電、電梯運行等項目以公開竟標的形式進行招租，原則上引進實力雄厚，管理經驗豐富的企業承包費外包項目，醫院將由總務、愛衛辦、保衛科分別對各項目承包經營內容進行行政管理，發現問題要求承包方限期整改，綜合各種因素對醫院都較為有利，因此醫院決定將食堂、超市、保安、保潔、綠化、洗滌向社會進行招標。

通過中標方承包經營后，擴大了后勤服務的范圍和主動權，后勤管理人員以及承包經營者，一方面服從服務于醫院發展建設的大局，一方面深入細致的做好各項服務保障工作，教育工作人員轉變觀念，樹立“以病人為中心，更好地為臨床一線服務好”的服務意識，要求主動服務，熱情服務，優質服務。

實行分管院長、行政管理科室科、醫院相關職能部門三級協調，承包經營管理者、醫院監管兩極負責制。按照醫院的統一部署宏觀指導和管理承包單位的各項事宜，簽定了承包協議書，制定相應的規章制度，崗位職責、操作規程和應急預案。明確承包經營者的責任、權利、和義務，為進一步搞好患者及家屬和職工生活服務創造有利的條件。

實行承包經營，但不能以包代管。⑴、對食堂、超市、保安、保潔、綠化、洗滌、機電、電梯運行等承包項目醫院安排有兼職部門人員監管。⑵、適時的組織召開宣傳教育活動，把醫院的發展規劃、目標任務、標準要求及時的告訴給承包經營者，教育承包單位的職工要樹立“以院為家，院榮我榮，院辱我恥，共同發展”的主人翁精神，全心全意的為醫院進行服務。⑶、定期進行食品營養、衛生保潔、消毒隔離、禮貌禮儀和安全知識培訓，不斷提高承包管理者和工作人員的勞動素質和技術素質。醫院此項外包項目在一定程度上，降低了大量的成本投資。

促進了后勤工作的開展。達到了不增員還增效的目的。利用方便、經濟、快捷的服務，解決了涉及職工患者及家屬的生活問題，減輕了醫務人員的后顧之憂。醫院考慮與承包方建立穩定的良好的合作關系，將會減輕醫院不必要的經費開支。

醫院后勤服務還是要從保障制度和服務上下功夫。面向社會，面向市場。以精簡、統一、效能為原則，以管理科學化、保障法制化、服務社會化，經營集約化為突破口，推動后勤外包項目資源優化配置，增強后勤保障能力，逐步建立和完善適應社會主義市場經濟要求和新時期醫院建設需要的高效、協調、規范的后勤保障服務。

充分考慮到醫院后勤工作運行的成本和經濟負擔，同時要求后勤外包項目的承包者，要具有一定的競爭能力和服務水平，要保證質量和效率。在服從服務于醫院各項活動的前提下，處理好社會效益和經濟效益的關系。

要以醫院的發展建設為全局，以保障服務好醫療一線、服務好病人及家屬為中心開展工作，做到識大體，顧大局，個人利益服從整體利益，局部利益服從全體利益。從而達到相互理解、相互支持，共同發展。

醫院后勤外包業務，是醫療衛生單位的管理者們積極探討的共同問題。通過改革現行的醫院部分后勤服務項目，積極引入市場機制和競爭機制，把醫院后勤服務與社會上的服務有效融合，為醫院提供優質、高效、低耗、便捷的后勤保障服務，最大限度地發揮人、財、物的綜合效益，把醫院后勤外包項目納入社會化、市場化、健康發展的軌道，從而能使醫院的后勤保障工作在多元化的模式下做得更好。