第一篇：外包業務評估

外包項目評估和審核制度與程序

隨著我國醫療衛生事業改革的日益深入，醫院積極地推進后勤服務多元化改革，轉換經營機制，搞活內部管理，面向社會，走向市場化，不斷促進提高后勤服務的質量和保障水平。

考慮到新醫院投入使用后，機電運營工作人員嚴重不足，為了更好保障好水電氣運行，為醫療安全提供安全保障，加上醫院還考慮到超市、保安、保潔、綠化、洗滌等工作外包，同時為了醫院更好地節約開支，圍繞“現代化的醫院，行現代化的管理”，采取多元化的服務保障方式搞好后勤保障服務，經院長辦公會討論通過同意將醫院職工食堂、超市、保安、保潔、綠化、洗滌、機電、電梯運行等項目以公開竟標的形式進行招租，原則上引進實力雄厚，管理經驗豐富的企業承包費外包項目，醫院將由總務、愛衛辦、保衛科分別對各項目承包經營內容進行行政管理，發現問題要求承包方限期整改，綜合各種因素對醫院都較為有利，因此醫院決定將食堂、超市、保安、保潔、綠化、洗滌向社會進行招標。

通過中標方承包經營后，擴大了后勤服務的范圍和主動權，后勤管理人員以及承包經營者，一方面服從服務于醫院發展建設的大局，一方面深入細致的做好各項服務保障工作，教育工作人員轉變觀念，樹立“以病人為中心，更好地為臨床一線服務好”的服務意識，要求主動服務，熱情服務，優質服務。

實行分管院長、行政管理科室科、醫院相關職能部門三級協調，承包經營管理者、醫院監管兩極負責制。按照醫院的統一部署宏觀指導和管理承包單位的各項事宜，簽定了承包協議書，制定相應的規章制度，崗位職責、操作規程和應急預案。明確承包經營者的責任、權利、和義務，為進一步搞好患者及家屬和職工生活服務創造有利的條件。

實行承包經營，但不能以包代管。⑴、對食堂、超市、保安、保潔、綠化、洗滌、機電、電梯運行等承包項目醫院安排有兼職部門人員監管。⑵、適時的組織召開宣傳教育活動，把醫院的發展規劃、目標任務、標準要求及時的告訴給承包經營者，教育承包單位的職工要樹立“以院為家，院榮我榮，院辱我恥，共同發展”的主人翁精神，全心全意的為醫院進行服務。⑶、定期進行食品營養、衛生保潔、消毒隔離、禮貌禮儀和安全知識培訓，不斷提高承包管理者和工作人員的勞動素質和技術素質。醫院此項外包項目在一定程度上，降低了大量的成本投資。

促進了后勤工作的開展。達到了不增員還增效的目的。利用方便、經濟、快捷的服務，解決了涉及職工患者及家屬的生活問題，減輕了醫務人員的后顧之憂。醫院考慮與承包方建立穩定的良好的合作關系，將會減輕醫院不必要的經費開支。

醫院后勤服務還是要從保障制度和服務上下功夫。面向社會，面向市場。以精簡、統一、效能為原則，以管理科學化、保障法制化、服務社會化，經營集約化為突破口，推動后勤外包項目資源優化配置，增強后勤保障能力，逐步建立和完善適應社會主義市場經濟要求和新時期醫院建設需要的高效、協調、規范的后勤保障服務。

充分考慮到醫院后勤工作運行的成本和經濟負擔，同時要求后勤外包項目的承包者，要具有一定的競爭能力和服務水平，要保證質量和效率。在服從服務于醫院各項活動的前提下，處理好社會效益和經濟效益的關系。

要以醫院的發展建設為全局，以保障服務好醫療一線、服務好病人及家屬為中心開展工作，做到識大體，顧大局，個人利益服從整體利益，局部利益服從全體利益。從而達到相互理解、相互支持，共同發展。

醫院后勤外包業務，是醫療衛生單位的管理者們積極探討的共同問題。通過改革現行的醫院部分后勤服務項目，積極引入市場機制和競爭機制，把醫院后勤服務與社會上的服務有效融合，為醫院提供優質、高效、低耗、便捷的后勤保障服務，最大限度地發揮人、財、物的綜合效益，把醫院后勤外包項目納入社會化、市場化、健康發展的軌道，從而能使醫院的后勤保障工作在多元化的模式下做得更好。

第二篇：醫院外包業務項目評估和審核制度

外包業務項目評估和審核制度

一、外包業務項目評估和審核

1、外部業務申請科室或部門為外包業務的主管職能部門，負責相應外包業務的管理。提出業務外包的科室主任為外包業務主管責任人，負責對外包業務進行經濟性、可行性等項目評估。

2、業務外包需進行內部分析評估。主要包括：業務是否是醫院的核心業務；外包業務自己完成與外包的優缺點即可行性分析；外包是否能降低生產成本即經濟性效益分析。

3、院辦公會負責對提交的外包業務評估分析報告進行討論、決定。確需外包的，經審核同意后交由相應科室負責進行相關招投標比選、實施、監管工作。

二、業務外包流程

1、根據《醫院外包業務遴選、管理制度》及相關制度，制定招標比選文件并采取合適方式公開招標公告。

2、愿意承包的公司按招標要求做投標文件。

3、按公告上規定的時間、地點進行現場比選，醫院相關招標領導小組成員依據招標比選文件及相關公司或服務部標書集體評標，條件優得分高者中標。

4、中標者須繳納保證金，并與中標者簽訂合同或協議。

三、業務外包的監管部門及監管程序

1、業務外包申請科室負責人及監管人員依據合同及附

件的要求對外包業務進行日常考核與服務質量的監督，現場指揮與協調；

2、定期收集信息，并將相應的信息制成質量考核通報交與財務科作為支付外包費的依據；

3、如發現外包業務服務公司未履行合同內容，及時提出限期改正，如有嚴重違約情況，對其進行書面警告，如拒不履約可上報分管領導后，由醫院辦公會決定是否重新招標更換外包公司。

四、各環節的主要風險及管控措施

（一）制定業務外包實施方案環節

1、主要風險：

（1）醫院缺乏業務外包管理制度，導致制定實施方案時無據可依。

（2）業務外包管理制度未明確業務外包范圍，可能導致有關科室在制定實施方案時，將不宜外包的核心業務進行外包。

（3）實施方案不合理、不符合醫院經營特點或內容不完整，可能導致業務外包失敗。

2、主要管控措施：

（1）建立和完善業務外包管理制度，根據各類業務與核心業務的關聯度、對外包業務的控制程度以及外部市場成熟度等標準，合理確定業務外包的范圍，并根據是否對醫院

經營有重大影響對外包業務實施分類管理，以突出管控重點。同時，明確規定業務外包的方式、條件、程序和實施等相關內容。

（2）嚴格按照業務外包管理制度規定的業務外包范圍、方式、條件、程序和實施等內容制定實施方案，避免將核心業務外包，同時確保方案的完整性。

（3）根據醫院預算以及經營計劃，對實施方案的重要方面進行深入評估及復核，包括承包方的選擇方案、外包業務的成本效益及風險、外包合同期限、外包方式、員工培訓計劃等，確保方案的可行性。

（4）認真聽取外部專業人員對業務外包的意見，并根據其合理化建議完善實施方案。

（二）審核批準環節

1、主要風險：

（1）審批制度不健全，導致對業務外包的審批不規范。（2）審批不嚴格或者越權審批，導致業務外包決策出現重大疏漏，可能引發嚴重后果。

（3）未能對業務外包實施方案是否符合成本效益原則進行合理審核以及做出恰當判斷，導致業務外包不經濟。

2、主要管控措施：

（1）建立和完善業務外包的審核批準制度，明確授權批準的方式、權限、程序、責任和相關控制措施。

（2）在對業務外包實施方案進行審查和評價時，應當著重對比分析該業務項目在自營與外包情況下的風險和收益，確定外包的合理性和可行性。

（3）總會計師參與重大、業務外包的決策，對業務外包的經濟效益做出合理評價。

（4）重大業務外包方案提交院長辦公會審批。

（三）選擇承包方環節

1、主要風險：

（1）承包方不是合法設立的法人主體，缺乏應有的專業資質，從業人員也不具備應有的專業技術資格，缺乏從事相關項日的經驗，導致醫院遭受損失甚至陷入法律糾紛。

（2）外包價格不合理，業務外包成本過高導致難以發揮業務外包的優勢。

（3）存在商業賄賂等舞弊行為，導致相關人員涉案。

2、主要管控措施：

（1）充分調查候選承包方的合法性。

（2）調查候選承包方的專業資質、技術實力及其從業人員的職業履歷和專業技能。

（3）考察候選承包方從事類似項目的成功做法、各界評價和口碑。

（4）綜合考慮醫院內、外部因素，對業務外包的人工成本、營銷成本、業務收入、人力資源等指標進行測算分析，合理確定外包價格，嚴格控制業務外包成本。

（5）引入競爭機制，按照有關法律法規，遵循公開、公平、公正的原則，采用公開招標等方式，擇優選擇承包方。

（6）按照規定的程序和權限從候選承包方中擇優做出選擇，并建立嚴格的回避制度和監督處罰制度，避免相關人員在選擇承包方過程中出現受賄和舞弊行為。

（四）簽訂業務外包合同環節

1、主要風險：合同條款未能針對業務外包風險做出明確的約定，對承包方的違約責任界定不夠清晰，導致醫院陷入合同糾紛和訴訟。

2、主要管控措施：

（1）在訂立外包合同前，應充分考慮識別，業務外包方案中的重要風險因素，并通過合同條款予以有效規避或降低。

（2）在合同的內容和范圍方面，明確承包方提供的服務類型、數量、成本，以及明確界定服務的環節、作業方式、作業時間、服務費用等細節。

（3）在合同的權利和義務方面，明確醫院有權督促承包方改進服務流程和方法，承包方有責任按照合同協議規定的方式和頻率，將外包實施的進度和現狀告知醫院，并對存在問題進行有效溝通。

（4）在合同的服務和質量標準方面，應當規定承包方

最低的服務質量要求以及如果未能滿足標準應實施的補救措施。

（5）在合同的保密事項方面，應具體約定對于涉及本醫院機密的業務和事項，承包方有責任履行保密義務。

（6）在費用結算標準方面，綜合考慮內、外部因素，合理確定外包價格，嚴格控制業務外包成本。

（7）在違約責任方面，制定既具原則性又體現一定靈活性的合同條款，以適應環境、技術和醫院自身業務的變化。

（五）組織實施業務外包環節

1、主要風險：組織實施業務外包的工作不充分或未落實到位，影響下一環節業務外包過程管理的有效實施，導致難以實現業務外包的目標。

2、主要管控措施：

（1）按照業務外包制度、工作流程和相關要求，制定業務外包實施的管控措施，包括落實與承包方之間的資產管理、信息資料管理、人力資源管理、安全保密管理等機制，確保承包方在履行外包業務合同時有章可循。

（2）做好與承包方的對接工作，通過培訓等方式確保承包方充分了解企業的工作流程和質量要求，從價值鏈的起點開始控制業務質量。

（3）與承包方建立并保持暢通的溝通協調機制，以便及時發現并有效解決業務外包過程存在的問題。

（4）梳理有關工作流程，明確每個環節上的崗位職責分工、運營模式、管理機制、質量水平等方面的要求。

（六）外包合同驗收環節

1、主要風險：驗收方式與業務外包成果交付方式不匹配，驗收標準不明確，驗收程序不規范，使得驗收工作流于形式，不能及時發現業務外包質量低劣等情況，可能導致醫院遭受損失。

2、主要管控措施：

（1）根據承包方業務外包成果交付方式的特點，制定不同的驗收方式。

（2）根據業務外包合同的約定，結合在日常績效評價基礎上對外包業務質量是否達到預期目標的基本評價，確定驗收標準。

（3）組織相關職能科室和相關工作人員，嚴格按照驗收標準對承包方服務進行審查和全面測試，確保服務符合需求，并出具驗收證明。

（4）對在驗收過程中發現異常情況的，應當立即報告，查明原因，視問題的嚴重性與承包方協商采取恰當的補救措施，并依法索賠。

（5）根據驗收結果對業務外包是否達到預期目標作出總體評價，據此對業務外包管理制度和流程進行改進和優化。

（七）會計控制環節

1、主要風險：

（1）缺乏有效的業務外包會計系統控制，未能全面真實地記錄和反映企業業務外包各環節的資金流和實物流情況，可能導致企業資產流失或貶損。

（2）業務外包相關會計處理不當，可能導致財務報告信息失真。

（3）結算審核不嚴格、支付方式不恰當、金額控制不嚴，可能導致醫院資金損失或信用受損。

2、主要管控措施：醫院根據國家統一的會計準則制度，加強對外包業務的核算與監督，并做好外包費用結算等工作。

第三篇：業務外包合同

附件2-3：

業務外包合同

（參考范本）

合同編號：

委托人（以下簡稱甲方，企業）：

單位全稱： 負責人姓名： 營業執照注冊號： 坐落地址：新 疆 市 縣（區）郵政編碼：，聯系電話：

受托人（以下簡稱乙方）：

單位全稱（或個體工商戶字號名稱）： 法人代表（或個體工商戶經營者）姓名： 營業執照注冊號： 坐落地址：新 疆 市 縣（區）郵政編碼：，聯系電話：

根據《中華人民共和國合同法》的有關規定，甲乙雙方按照平等互利和誠實守信的原則訂立本合同。依據本合同，甲方與乙方依法建立民事委托代理關系，乙方因承擔甲方外包業務使用的各類人員，與甲方不存在勞動關系，乙方承擔用人主體相應的管理職責和義務。

一、業務外包項目

根據工作需要，甲方委托乙方完成以下業務：。1.郵件運輸服務； 2.郵件制作服務； 3.郵件投遞服務； 4.設備維護服務；

2.本合同訂立之日起 日內，乙方向甲方繳納履約保證金 萬元。如果乙方發生違約行為，甲方有權直接從保證金中扣除賠償金，并且不足部分有權向乙方繼續追償。

3.乙方應按時、按質、按量、按要求完成甲方委托的各項業務，并依本合同的約定或相關法律法規接受甲方的監督檢查和業務指導。

4.乙方應愛護甲方提供的生產資料和工具，節約使用各種材料和業務單據，并做好日常的保養、保管工作，不得丟失和損壞。

5.未經甲方書面同意，不得擅自將甲方受托的業務再委托或轉讓他人。6.乙方工作人員的職業道德和操作技能教育、培訓與管理由乙方負責；乙方工作人員應統一著乙方工作服，佩戴工號牌，保持儀容儀表整潔。

7.乙方應保持工作場所和作業臺面整齊干凈，維護和營造良好的工作環境。

六、違約責任

1.因乙方原因造成甲方設備、工具丟失、損毀，生產資料丟失、損毀，郵政用戶利益受損等情形，乙方應承擔賠償責任。

2.乙方擅自利用甲方提供的場所、工具或設備，從事與甲方要求無關的工作，甲方有權單方終止合同。同時乙方應向甲方支付違約金 萬元，因此給甲方造成損失的，還應向甲方承擔賠償責任。

3.乙方延遲完成或交付甲方受托業務，應向甲方支付違約金 萬元，因此給甲方造成損失的，還應向甲方承擔賠償責任。

4.甲方延遲支付外包費用的，每延遲1日，向乙方支付應付金額 %的違約金，但最高不超過應付金額的 %。延遲30日以上未支付外包費用的，乙方有權單方終止合同。

5.由于不可抗力造成本合同一方不能履行合同，受不可抗力影響的一方不承擔違約責任。

七、爭議解決方式

因履行本合同發生的爭議，由雙方協商解決，協商不成的，任何一方有權依法向甲方所在地的人民法院起訴。

八、合同有效期限

本合同有效期 年，有效期限自 年 月 日

第四篇：業務外包協議

業 務 外 包 服 務 協 議 甲方： 乙方：

簽訂日期： 2012 年月日 合同簽署地： 中國· 甲方：

地址：郵編： 電話：傳真： 乙方： 地址：郵編 電話：傳真：

甲乙雙方本著“平等互利、優勢互補”的原則，經友好協商制定本協議。雙方共同確認： 一.甲、乙雙方之間沒有任何從屬關系或彼此之間須承擔任何連帶經濟責任。二.乙方屬合法的經濟實體，有獨立簽訂履行本協議能力。

三.乙方不得代表甲方從事任何民事商務活動，不得以甲方及甲方下屬分支機構的名義對外進行業務活動。

四.協議主要內容為乙方為甲方的新增無線固話及寬帶業務銷售。第一條定義與解釋

1.“專職人員”是指乙方為完成雙方所約定的業務而委派的工作人員，該人員應當為乙方員工。

2.“服務標準”是指甲方向乙方發出的載明以下內容的合同附件：外包所涉及的崗位、崗位勝任能力資格要求、建議的專職人員數量、建議的工資標準等內容。

3.“不可抗力”包括但不限于火災、戰爭、恐怖行動、內亂、**、封鎖或禁運、火災、爆炸、流行疾病、洪水、風暴。

4.“規章制度”是指甲方就其生產管理、銷售管理、質量管理、技術管理、財務管理、勞動紀律管理、勞動安全衛生規程等方面依法制定的規范性準則。第二條協議期限

1.本協議有效期自 2012 年月日起至 2013 年月日止。2.本協議期滿時，協議雙方如需延期，雙方可經協商續約。第三條合作形式

甲乙雙方就TD-無線固話和寬帶業務的營銷進行合作，安排專職人員進行業務操作，并達到甲方服務標準（詳細標準見附件），合作內容包括：

1.乙方負責營銷及裝維團隊人員管理以及組建工作。主要包括規章制度的建立、人員招募、團隊組建、入職培訓、日常考核、離職面談等工作，通過專業的人員管理工作來進行營銷團隊的業績提升。2.乙方負責管理TD-無線固話、有線固話和寬帶渠道（TD-無線固話推廣及其他社會渠道）專項營銷及裝維工作的推進，解決銷售過程中存在的相關問題及時反饋責任部門協調及跟蹤，負責銷量提升和每月銷量分析、評估工作。

3.甲方根據乙方管理銷售及裝維團隊帶來的銷售收入與乙方進行結算。第四條代理費結算

乙方負責管理的TD-無線固話和寬帶業務結算辦法和代理費提成標準按以下標準執行。（1）TD-無線固話代理費的結算方式，以每月實際簽收量為準，根據發展區域不同，代理費結算標準：

首次放號酬金為元/部，月銷售量達到部及以上，放號酬金另行增加元；月銷售在部及以上時，達量獎元/部，月銷售量在部及以上時，達量獎元/部；話費分成比例

%，話費分成時限為個月。

（2）光纖寬帶的代理費的結算標準為：元/部。（3）新時速寬帶的代理費結算標準為：元/部。

2、代理費每月結算一次，乙方在獲取代理費時，應向甲方提供符合甲方財務制度要求的正規發票。

第五條甲方權利和義務、除本協議其他規定以外，甲方還擁有以下權利和義務：

1.如遇國家政策變化或甲方內部政策變化，甲方應及時與乙方協商解決。

2.在合作過程中，如出現有關法律糾紛，甲方有責任與乙方共同協商，一致對外解決有關問題。

3.甲方按協議支付傭金給乙方。

4.保守乙方的商業秘密以及協議內容。第六條乙方權利和義務

除本協議其他規定以外，乙方還擁有以下權利和義務： 1.乙方按協議完成約定的基本業務量客戶的維系工作。

2.在業務外包過程中，如出現有關法律上糾紛，乙方有責任與甲方共同協商，一致對外解決有關問題。

3.保守甲方商業秘密和本協議中的有關條款。第七條免責條款

1.乙方承認本辦議條款符合國家法律及行業法規，對本協議所有條款的效力及合法性不持異議。

2.本協議項下的條款部分或全部被行業主管部門或法院、仲裁機構認定為無效時，甲方負責協調行業主管部門有關事宜。第八條違約責任

1.任何一方違反本協議之任何條款均構成違約，另一方有權依據本協議之規定限期向違約方糾正其違約行為，當限期屆滿時違約方仍未按協議履約時，另一方有權終止本協議，雙方在本協議項目下的一切權利、義務隨之而喪失。

2.如在經營中構成侵害對方聲譽的，視為違約，被侵害方有權終止本協議。

3.任何一方對對方違約行為的任何寬限，均不應視為放棄對方的追究及索賠，也不應視為對該等違約行為的認可。

4.甲方違約事件包括但不限于：

1）甲方未能執行本協議規定的向乙方支付傭金。2）協議期內，無任何理由單方面終止協議。3）甲方因不能兌現相應權利和義務而影響本協議執行。5.乙方違約事件包括但不限于：

1）協議期內，無任何理由單方面終止協議。

2）乙方因不能兌現相應權利和義務而影響本協議執行。第九條不可抗力

1.如遇法律規定的不可抗力事件發生，本協議自行中止，直到不可抗力事件解除之日起恢復執行本協議，本協議期限因此而順延。

2.不可抗力發生的一方應當盡快將事件情況書面通知對方。第十條協議終止

1.下列情況之一出現時，本協議被視為即時終止： 1）本協議期限屆滿；

2）甲、乙雙方書面協議提前終止本協議；

3）因甲方上級部門統一調整協議條款，雙方協商一致終止本協議，并按新協議條款簽署新協議；

4）本協議項目下的條款內容被行業主管部門或者法院、仲裁機構認定為無效，而導致本協議完全無法執行時提前終止。

5）任何一方違約，另一方根據本協議的約定提前終止。2.協議終止后，甲、乙雙方應在30天內辦理清算手櫝。第十一條其它

1.本協議經雙方蓋章，并由雙方代表人簽字生效。2.本協議如有未盡事項雙方應協商解決，凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議且協商不成均可向人民法院起訴。

3.如有未盡事宜，甲、乙雙方經協商可簽訂補充協議或協議，并經雙方簽章后，即為本協議不可分割的有效組成部分。

4.本協議一式三份，甲方執一份、乙方執二份，具有同等法律效力。甲方：乙方：

甲方代表簽字：乙方代表簽字：

第五篇：業務外包管理辦法

XXXX公司 業務外包管理辦法

第一章 總則

第一條 為使XXX公司（以下簡稱“公司”）外包業務流程順暢合理，規范參與業務外包人員的行為，確保業務外包期間公司資產安全，維護公司利益，實現業務外包的戰略目標，提高資源利用率，特制定本制度。

第二條 本制度所稱業務外包，主要是指公司（以下又稱發包方）為實現戰略經營目標，利用專業化分工優勢，將日常經營中的部分業務委托給公司以外的專業服務機構或其他經濟組織（簡稱：承包方）完成的經營行為。

第三條 常見的業務外包包括：研發、資信調查、可行性研究、委托加工、物業管理、客戶服務、物業服務、IT服務等。

第四條 本制度適用于本公司及全資、控股子公司所有業務外包活動的管理。

第二章 業務外包主要崗位職責

第五條 董事會

審議、審批重大或核心業務外包項目計劃書；確定外包業務的歸口管理部門。

第六條 董事長、總經理

審批外包業務流程管理制度；審議非核心業務或涉及金額較少的外包項目計劃書；審定最終的承包方；審議、批準外包合同書；審批外包業務付費款項；審議因承包方提供附加產品而產生的額外付費。

第七條 總會計師或主管財務負責人

審核外包業務固定資產、流動資產、存貨各項制度；審批盤盈盤虧的資產、存貨；審批資產、存貨的會計處理結果。

第八條 法律顧問

審核外包的法律性協議或合同文件；參與外包業務的談判；解釋協議或合同條款，處理相關法律事務。

第九條 歸口管理部門

擬定外包業務流程管理制度；跟蹤監督外包業務流程管理制度的執行情況；編制外包項目計劃書；根據承包方資質標準及遴選辦法，審核承包方資質并進行初步遴選；初步接洽，訂立外包合同協議；培訓涉及業務外包流程 的員工；定期檢查和評價外包業務進展情況；提出外包業務的初步檢驗結果，參與項目的正式驗收；確認承包方最終提供的產品（服務）的差異，提出改進意見或建議；協調處理與承包方之間，以及各承包商之間的爭議；申請外包業務正常及額外付費款項。

第十條 財務部等職能部門

組織編制外包業務固定資產、流動資產、存貨各項制度，并進行審核；審查外包業務承包方對公司固定資產、流動資產、存貨的使用情況；定期對承包方庫存存貨進行檢查；組織開展資產、存貨的盤點工作；根據成本收益情況，評估業務外包項目計劃；進行外包業務相關的會計處理；審核外包業務付費款項；確認業務外包中的退款及折扣金額。

第三章 外包業務流程

第十一條 制定外包戰略

（一）在決定是否將業務項目外包時，應考慮以下三個方面的因素。

1、此項業務是否是利用公司沒有的設備、生產系統、專業人員及專門技術。

2、此項業務外包可以降低成本。

3、此項業務外包能夠產生比自己運作更多的利益等。

（二）準確把握公司核心競爭力與盈利環節，避免將公司核心業務外包。第十二條 編制外包項目計劃書

公司在確定業務外包內容后，指定與該項業務相關的職能部門編制計劃書。計劃書主要包括以下內容：

（一）業務外包的背景，如公司外部環境要求及公司中長期發展戰略。

（二）業務外包內容，將部分還是全部業務職能交由承包商提供。

（三）業務外包的具體實施程序。

（四）業務外包的主要風險和預期收益。

（五）其他相關內容。

第十三條 外包項目計劃書通過審批后，成立外包業務歸口管理部門，由業務部門負責人、有關咨詢專家、法律及財會專業人員等組成。

第十四條 業務歸口管理部門負責業務外包項目的具體實施，確保業務外包流程的順利實現。

第十五條 按照《業務外包承包方管理制度》選擇承包方。

第十六條 業務歸口管理部門組織有關人員和承包方就《外包項目合同》的主要條款進行談判，達成共識，由合同雙方代表簽署《外包項目合同》。

第十七條 業務歸口管理部門負責培訓涉及外包業務流程的員工，確保員工正確理解和掌握業務外包項目相關政策制度。

第十八條 業務歸口管理部門根據合同約定，為承包方提供必要協作條件，并指定專人定期檢查和評估項目進展情況。

第十九條 項目結束或合同到期時，業務歸口管理部門負責組織相關人員對外包業務產品（服務）進行驗收。如承包方最終提供的產品（服務）與合同約定不一致，及時告知承包方進行調整。

第二十條 與承包方就最終產品（服務）達成一致后，由承包方提交費用支付申請，業務歸口管理部門對申請書進行審核，審核通過后，開具付款證書，按照公司規定程序審批，支付承包方費用。

第二十一條 對于因承包方原因導致外包合同未完整履行的，歸口管理部門負責向承包方索賠。

（一）指定專人對承包方認可的賠償事項進行跟蹤、報告，及時收回相關款項并追究責任人責任。

（二）采用法律手段解決長期未決賠款。

（三）若終止對承包方的索賠，由歸口管理部門提出申請，詳細說明終止索賠理由，報公司總經理以上級別管理層審批后執行并備案。

第四章 外包合同管理

第二十二條 訂立外包合同的原則：應遵循自愿平等、互利有償和誠實守信的原則，不得有損公司的利益和形象。

第二十三條 業務外包合同內容涉及國家安全或重大利益需要保密的，按相關規定辦理，并與承包方簽訂《外包項目保密協議書》。

第二十四條 按照《合同管理制度》、《合同管理實施辦法》辦理審批后簽訂。

第二十五條 合同文本要規范，根據外包業務的性質，按公司的相關規定格式填寫，內容要詳實，必要時要補充保密協議書附件、技術協議書附件、外包項目咨詢合同書附件。

第二十六條 公司應當在外包合同中具體約定下列事項。

1、對于涉及公司機密的業務和事項，承包方有責任履行保密義務。除合同約定的保密事項外，公司應當根據業務外包項目實施情況和外界環境的變化，不斷更新、修正保密條款，必要時可與承包方補簽保密協議。

2、公司有權獲得和評估業務外包項目的實施情況和效果，獲得具體的數據和信息，督促承包方改進服務流程和方法。

3、承包方有責任按照合同規定的方式和頻度，將外包實施的進度和現狀告知公司，并對存在的問題進行有效溝通。

第二十七條 公司所有業務外包合同均要由印章管理部門統一編號，便于業務外包合同的管理。

第二十八條 合同檔案管理人員專門保管業務外包合同協議、與業務外包合同有關的主合同（如保密合同、技術協議、咨詢合同等）。

第二十九條 子公司外包金額超過50萬元應報公司審批后實施；外包金額不足50萬元的由各公司根據其審批權限審批后執行，并報公司備案。

第五章 外包合同經費管理及執行

第三十條 外包合同經費根據項目進展情況，按合同規定分階段外撥，如需全額撥出需提出充分、正當的理由。經費外撥時，歸口管理部門應填寫“外包合同經費撥轉申請表”。

第三十一條 合同生效后，歸口管理部門應指定專人對外包業務進行定期或階段性檢查，檢查內容包括經費的適用情況、業務進度情況及存在的問題。

第三十二條 對于問題較大的外包合同應終止執行，并追究當事人的責任。

第三十三 合同專用章的使用報告按照《印章管理制度》的規定執行。

第六章 業務外包流程中資產的管理

第三十四條 固定資產管理

（一）對于公司所有的固定資產，如因業務需要交由承包方使用的，要求承包方按照本公司《固定資產管理制度》使用和管理。

（二）固定資產管理部門指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產的情況。

（三）交由承包方使用但所有權歸公司的資產，只能用于外包業務活動。未經公司總經理同意，擅自將固定資產挪作他用的承包方，相關部門應對其采取警告直至解除合同的措施。

第三十五條 流動資產管理

（一）業務外包過程中形成的原材料、產成品等流動資產，業務歸口管理部門可要求承包方遵循公司制定的相關管理政策，如防火、防盜、防未經授權接觸和未經批準轉移等。

（二）對承包方責任造成的流動資產損失，公司有義務責成承包方賠償。

（三）業務外包過程中形成的商業信息材料等，業務歸口管理部門按照

合同中約定的保密條款對承包方的保密工作進行監督。

第三十六條 存貨管理

（一）對于因業務外包需要由承包方購進的存貨，存貨訂單應經我方相關授權領導審核批準，而存貨的數量、質量檢查由承包方負責辦理；存貨管理部門按公司存貨管理規章制度準確、及時地在存貨系統中予以記錄和反映。

（二）對于因業務外包需要由公司銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包項目，不得另作他用。存貨管理部門負責監督。

（三）存貨管理部門負責定期組織相關部門（如生產部、財務部等）及相關人員對承包方的存貨進行盤點（每月1次）。而對于盤盈盤虧的存貨，應經公司財務負責人審批后，方可交會計人員進行會計處理。

（四）對于所有權歸公司的、在承包方儲存的存貨，存貨管理部門負責監督、檢查承包方是否按公司存貨庫存管理制度中的要求進行管理；對于檢查中發現的次品、損壞品或過期存貨，應當及時予以確認、分離。

（五）存貨管理部門負責指定專人跟蹤、調查外包業務中涉及的所有存貨的一切變動，查明原因，報財務負責人審核后處理。對于承包方無合理原因過度使用存貨，造成公司成本上升，存貨管理部門或相關人員有權代表公司要求承包方補償。

第七章 外包業務流程中斷防范措施

第三十七條 業務歸口管理部門采取承包方競爭機制，選擇多家單位作為業務承包方和備選承包方，以降低一方服務失敗或單方中止合同可能給公司帶來的損失。

第三十八條 業務歸口管理部門應密切關注重大業務外包承包方的履約能力，采取承包方動態管理方式，對承包方開展日常績效評價和定期考核。

定期對所有重要承包方的履約能力進行持續評估，形成業務可持續能力評估報告，交由公司總經理及以上級別管理層審閱。

評估的內容包括：承包方對該項目的投入是否能夠支持其產品或服務質量達到企業預期目標；承包方自身的財務狀況、生產能力、技術創新能力等綜合能力是否滿足該項目的要求等。

第三十九條 對重大業務外包的各種意外情況做出充分預計，建立應急機制，制定臨時替代方案，避免業務外包失敗造成企業生產經營活動中斷。

第四十條 根據業務可持續能力評估報告，業務歸口管理部門負責及時將不再繼續具備履約能力的承包方的情況和需要替換承包方的名單承包公司管理層核準，替換避免外包業務的失敗造成公司商業活動的中斷。

第八章 業務外包的驗收

第四十一條 根據外包業務的性質采取對最終產品或服務的一次性驗收，或在整個外包過程中分階段驗收。

第四十二條 業務歸口管理部門根據業務外包合同的約定，結合在日常績效評價基礎上對外包業務質量是否達到預期目標的基本評價，確定驗收標準，并報公司管理層批準后執行。

第四十三條 組織有關職能部門、財會部門、質量控制部門等的相關人員，嚴格按照驗收標準對承包方交付的產品或服務進行審查和全面測試，確保產品或服務符合需求，并出具驗收證明。

第四十四條 驗收過程中發現異常情況的，業務歸口管理部門應當立即報告，查明原因，視問題的嚴重性與承包方協商采取恰當的補救措施，并依法索賠。

第四十五條 根據驗收結果對業務外包是否達到預期目標作出總體評價，據此對業務外包管理制度和流程進行改進和優化。

第九章 附則

第四十六條 本制度由公司業務歸口管理部門負責制定和解釋。第四十七條 本制度自頒布之日起執行。