第一篇：浙江省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范評(píng)審認(rèn)證工作管理暫行辦法

浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)《浙江省<企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范>評(píng)審認(rèn)證工作管理

暫行辦法》

創(chuàng)建時(shí)間： 2013-02-25 發(fā)布機(jī)構(gòu)： 縣科學(xué)技術(shù)局

浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

關(guān)于印發(fā)《浙江省<企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范>評(píng)審認(rèn)證工作管理暫行辦法》的通知

各市、縣（市、區(qū)）科技局（委）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（辦），有關(guān)企業(yè)及服務(wù)機(jī)構(gòu)： 現(xiàn)將《浙江省<企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范>評(píng)審認(rèn)證工作管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，遵照?qǐng)?zhí)行。特此通知。

浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2013年2月5日

浙江省《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審認(rèn)證工作管理暫行辦法 1 目的

為保證《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的評(píng)審認(rèn)證活動(dòng)有序?qū)嵤瑢?duì)評(píng)審認(rèn)證實(shí)施全過程進(jìn)行有效的管理和控制，保證評(píng)審認(rèn)證工作的有效性、專業(yè)性和公正性，特制定本辦法。2 適用范圍

本辦法規(guī)定了對(duì)受審核方企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力評(píng)審認(rèn)證的步驟、要求和方法。

本辦法適用于對(duì)受審核方企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力評(píng)審認(rèn)證全過程的管理和控制。3 引用文件

3.1 GB/T 27021-2007《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》 3.2 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審辦法（試行稿）3.3 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審指標(biāo)體系（試行稿）4 職責(zé) 4.1 浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)評(píng)審認(rèn)證驗(yàn)收方案的策劃與實(shí)施管理。

4.2受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理企業(yè)申報(bào)、開展文件審查、現(xiàn)場審核，并出具評(píng)審認(rèn)證結(jié)論。

4.3 浙江省各地科技局（委）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（辦）及服務(wù)機(jī)構(gòu)配合、支持評(píng)審認(rèn)證驗(yàn)收工作的開展。

4.4受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)審認(rèn)證資料的歸檔及管理。5 工作程序及要求

5.1 評(píng)審認(rèn)證啟動(dòng)

5.1.1 確定評(píng)審認(rèn)證的可行性

5.1.1.1咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所服務(wù)企業(yè)進(jìn)行評(píng)審認(rèn)證的可行性確認(rèn)，并與受審核方進(jìn)行溝通。必要時(shí)，也可與受審核方最高管理者進(jìn)行溝通。進(jìn)行評(píng)審認(rèn)證的可行性應(yīng)考慮的因素：

1.建立了符合《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》要求的體系文件；

2.按《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系并運(yùn)行至少3個(gè)月以上；

3.完成了內(nèi)部審核和管理評(píng)審認(rèn)證；

4.至少有1名通過《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》培訓(xùn)考試合格的企業(yè)管理人員。

5.1.1.2 必要時(shí)，在受審核方同意的前提下，咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)可以配合企業(yè)開展評(píng)審認(rèn)證前的總動(dòng)員以調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，為順利通過評(píng)審認(rèn)證做好準(zhǔn)備。但評(píng)審認(rèn)證前的總動(dòng)員不是必備環(huán)節(jié)。總動(dòng)員可以包括：

1.對(duì)各層次人員實(shí)施動(dòng)員；

2.模擬開展評(píng)審認(rèn)證；

3.現(xiàn)場審核的接待準(zhǔn)備。

5.1.1.3 如果評(píng)審認(rèn)證不可行，咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在與受審核方協(xié)商后，提出替代建議，例如推遲評(píng)審認(rèn)證、取消評(píng)審認(rèn)證，同時(shí)在受審核方同意的前提下，咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)向省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局說明情況、作出原因分析。

5.1.2 企業(yè)申報(bào)

5.1.2.1 受審核方或咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備以下書面評(píng)審認(rèn)證材料：

1.《企業(yè)申報(bào)表》（附表1）、提交文件回執(zhí)（附表1A）；

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、程序文件等體系文件；

3.內(nèi)部審核和管理評(píng)審認(rèn)證的書面報(bào)告；

4.體系試運(yùn)行期間的運(yùn)行記錄（目錄及各記錄首頁）復(fù)印件；

5.復(fù)印件：受審核方的營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證，相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證/安全生產(chǎn)許可證/衛(wèi)生許可證、認(rèn)證證書，內(nèi)審員資格證或上崗證。

咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)特別提示企業(yè)對(duì)照《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審認(rèn)證指標(biāo)體系（試行稿），企業(yè)不涉及的業(yè)務(wù)應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)中作出說明。不涉及的業(yè)務(wù)說明是評(píng)審認(rèn)證審核組確定對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)指標(biāo)項(xiàng)視同為合格的依據(jù)。5.1.2.2 參加基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審認(rèn)證的受審核方只需提交與基礎(chǔ)指標(biāo)相關(guān)的體系運(yùn)行記錄；同時(shí)參加提高指標(biāo)評(píng)審認(rèn)證的受審核方還需提交與提高指標(biāo)相關(guān)的體系運(yùn)行記錄，兩套體系運(yùn)行記錄材料需分開標(biāo)注清晰。

5.1.2.3 受審核方匯總本企業(yè)的書面評(píng)審認(rèn)證材料后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)由企業(yè)工作人員持介紹信或內(nèi)審人員持本人《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書》，將材料當(dāng)面交送至受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

受審核方也可委托指導(dǎo)本企業(yè)開展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一將材料交至受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)，但需填寫委托書（附表1B）。

5.1.2.4 受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到受審核方或其委托咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的書面材料后，按照提交文件回執(zhí)（附表1A）核對(duì)文件完整性，若發(fā)現(xiàn)不完整應(yīng)及時(shí)與受審核方聯(lián)系。

經(jīng)核對(duì)文件提交齊全的，登記備案，接收人同時(shí)在回執(zhí)上簽章、并復(fù)印一份返回給提交人。

5.2 成立審核組

5.2.1 審核組的組成

5.2.1.1按照交叉審核原則和就近審核原則組建審核組。組建審核組應(yīng)考慮的因素：

1.根據(jù)企業(yè)規(guī)模和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力預(yù)計(jì)評(píng)審認(rèn)證的時(shí)間；

2.根據(jù)距離遠(yuǎn)近，是否安排同一審核組進(jìn)行現(xiàn)場審核；

3.為達(dá)到評(píng)審認(rèn)證目的，審核組成員所需要的整體能力，特別是專業(yè)能力（具備評(píng)審認(rèn)證范圍的專業(yè)審核能力）；

4.審核組的公正性，是否有需要回避的情形。

5.2.1.2 審核組由評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核人員，或由省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局抽調(diào)其他審核人員組成；必要時(shí)指定有能力的服務(wù)機(jī)構(gòu)其他工作人員參與幫助評(píng)審認(rèn)證，但評(píng)審認(rèn)證結(jié)果最終需要得到審核人員的確認(rèn)。

1.審核組的組成與規(guī)模：

● 每個(gè)審核組不少于3名審核人員，審核人員必須從中國專利保護(hù)協(xié)會(huì)和浙江省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證辦公室的審核專家?guī)熘羞x取；

● 當(dāng)專業(yè)能力不足時(shí)可選擇技術(shù)或體系管理專家予以補(bǔ)充。

2.評(píng)審認(rèn)證實(shí)行審核組長負(fù)責(zé)制，每個(gè)審核組指定一名組長，組長至少從業(yè)5年以上。

3.每個(gè)審核組指定一名代表人，代表評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)行使相關(guān)職責(zé)。審核組長與代表人可以為同一人。

5.2.2 審核組的工作

5.2.2.1 審核組負(fù)責(zé)對(duì)受審核方進(jìn)行體系文件審查、現(xiàn)場審核、整改有效性評(píng)審認(rèn)證，直至出具最終評(píng)審認(rèn)證結(jié)論和報(bào)告。

5.2.2.2 審核組長負(fù)責(zé)對(duì)審核工作進(jìn)行策劃、主持現(xiàn)場審核工作、組織編制審核報(bào)告；審核組其他成員協(xié)助審核組長開展評(píng)審認(rèn)證工作，包括溝通、收集審核證據(jù)、完成審核結(jié)論的材料準(zhǔn)備。

5.3 文件審查 5.3.1 收到文件接收人轉(zhuǎn)交的受審核方書面評(píng)審材料后，審核組應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)文件審查程序，以確定文件所述企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系與《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的符合性。文件接收后至出具《體系文件審查報(bào)告》（附表2）止，參與審核人員不得與受審核方及其咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系。

5.3.2 審核組的工作

5.3.2.1 審核組應(yīng)將文件審查中發(fā)現(xiàn)的問題及審查結(jié)果寫入《體系文件審查報(bào)告》（附表2）一式三份，受審核方、現(xiàn)場審核組、受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)歸檔各一份；填寫一式兩份《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）（企業(yè)提供了提高指標(biāo)評(píng)審材料的才需要填寫提高指標(biāo)打分表，下同）中能夠通過文件審查得出結(jié)論的部分，現(xiàn)場審核組、受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)歸檔各一份。

5.3.2.2 體系文件審查結(jié)論分為：達(dá)標(biāo)、局部不合格、不合格。

體系文件審查結(jié)論為局部不合格的，原則上不合格項(xiàng)安排在現(xiàn)場審核時(shí)驗(yàn)證，并指定1周的整改時(shí)限。整改后的中間文件須在整改期滿前重新提交評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)，審核組只負(fù)責(zé)歸檔，不再對(duì)更改后的中間文件做任何評(píng)價(jià)，不填寫《體系文件審查報(bào)告》（附表2）中“體系文件審查中不合格整改結(jié)果驗(yàn)證”欄。現(xiàn)場審核組應(yīng)注意對(duì)《體系文件審查報(bào)告》（附表2）標(biāo)示的不合格項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證；體系文件審查結(jié)論為不合格的，原則上不合格項(xiàng)安排在現(xiàn)場審核前驗(yàn)證，審核組將《體系文件審查報(bào)告》（附表2）復(fù)印件直接發(fā)給受審核方，并指定少于1個(gè)月的整改時(shí)限，根據(jù)整改結(jié)果確定企業(yè)進(jìn)入現(xiàn)場審核階段或重新申報(bào)驗(yàn)收評(píng)審。文件審核組對(duì)文件修改結(jié)果必須進(jìn)行驗(yàn)證并記錄、填寫《體系文件審查報(bào)告》（附表2）中“體系文件審查中不合格整改結(jié)果驗(yàn)證”欄后歸檔。

5.3.2.3 體系文件審查結(jié)論為達(dá)標(biāo)、局部不合格，或者結(jié)論為不合格但經(jīng)驗(yàn)證通過的，文件審核組將《體系文件審查報(bào)告》（附表2）二份、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表及提高指標(biāo)打分表（附表8）一份轉(zhuǎn)交給現(xiàn)場審核組，現(xiàn)場審核組在接到文件后7個(gè)工作日內(nèi)將其中一份《體系文件審查報(bào)告》（附表2）連同《現(xiàn)場審核計(jì)劃》（附表3、3A）傳遞給受審核方。在現(xiàn)場審核中仍需要對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的符合性、充分性、適宜性和可操作性進(jìn)行審核，并予以記錄。

5.3.3 受審核方應(yīng)在規(guī)定的整改時(shí)限內(nèi)對(duì)體系文件審查報(bào)告提出的不符合項(xiàng)和存在的疑點(diǎn)進(jìn)行整改。提交中間整改文件的手續(xù)參照5.1.2.3和5.1.2.4執(zhí)行。

5.3.4 文件審查具體執(zhí)行《評(píng)審手冊(cè)》的相關(guān)要求。每一項(xiàng)的結(jié)論分為：合格、一般不合格、嚴(yán)重不合格。

審核組應(yīng)注意：企業(yè)不涉及的業(yè)務(wù)應(yīng)在《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）相應(yīng)考核結(jié)果欄內(nèi)作出說明。

5.4 現(xiàn)場審核準(zhǔn)備

5.4.1 編制現(xiàn)場審核計(jì)劃

5.4.1.1 現(xiàn)場審核組長應(yīng)提前與受審核方聯(lián)系，確定審核時(shí)間、審核部門、審核順序、陪同人員，估計(jì)現(xiàn)場審核所用時(shí)間。審核組長應(yīng)確保在收到《體系文件審查報(bào)告》等材料后15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)受審核方進(jìn)行現(xiàn)場審核。5.4.1.2 審核組長根據(jù)文件審核組的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）、《體系文件審查報(bào)告》（附表2）和受審核方實(shí)際情況編制《現(xiàn)場審核計(jì)劃》（附表3、3A），報(bào)評(píng)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。審核計(jì)劃內(nèi)容至少包括：

1.審核地點(diǎn)、審核目的、審核準(zhǔn)則、審核日期；

2.審核組成員及分工（每位審核員著重負(fù)責(zé)審核的指標(biāo)）；

3.現(xiàn)場審核時(shí)間安排；

4.審核組保密承諾及其它需要與受審核方溝通的內(nèi)容等。

5.4.1.3 《現(xiàn)場審核計(jì)劃》（附表3、3A）經(jīng)審核準(zhǔn)備會(huì)議通過、評(píng)審機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)并加蓋評(píng)審機(jī)構(gòu)章后，審核組長應(yīng)立即連同《體系文件審查報(bào)告》（附表2）一起發(fā)送給受審核方；如有異議可協(xié)商調(diào)整。審核組長依據(jù)審核計(jì)劃組織實(shí)施現(xiàn)場審核。

5.4.2 審核組準(zhǔn)備事項(xiàng)

5.4.2.1 審核準(zhǔn)備會(huì)議：在正式進(jìn)行現(xiàn)場審核前，審核組長負(fù)責(zé)召開審核組的審核準(zhǔn)備會(huì)議。準(zhǔn)備會(huì)議應(yīng)至少進(jìn)行如下內(nèi)容：

1.審核組長向全體審核組成員介紹本次審核的要點(diǎn)，包括《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）中未打分項(xiàng)或存疑項(xiàng)的現(xiàn)場控制、受審核方的基本情況，審核計(jì)劃及組員分工要求，審核的重點(diǎn)及其它必要的信息，并發(fā)放現(xiàn)場審核所需資料；

2.理清每一項(xiàng)指標(biāo)分歸受審核方的具體管理部門，分析去具體管理部門進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證的必要性；

3.邀請(qǐng)了技術(shù)或體系管理專家的，專家對(duì)全體審核組員進(jìn)行簡要專業(yè)引導(dǎo)，重點(diǎn)介紹本次審核涉及的主要過程/流程、需要確認(rèn)的過程和關(guān)鍵過程、主要的監(jiān)控項(xiàng)目及要求、對(duì)人員、文件、運(yùn)行等的特殊要求、相關(guān)的法律法規(guī)等專業(yè)知識(shí)等；

4.審核組全體成員在保密承諾上簽名。

5.4.2.2 審核員根據(jù)審核分工及準(zhǔn)備會(huì)議的要求進(jìn)行審核準(zhǔn)備，編制受審核方每個(gè)部門的《現(xiàn)場審核記錄表》（附表5）中的“審核依據(jù)”、“審核內(nèi)容及審核方法”。再次核對(duì)企業(yè)不涉及的業(yè)務(wù)應(yīng)在《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）相應(yīng)考核結(jié)果欄內(nèi)作出說明。

5.5 現(xiàn)場審核實(shí)施

5.5.1 現(xiàn)場審核包括首次會(huì)議、獲取審核證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)、現(xiàn)場審核會(huì)3個(gè)階段。

現(xiàn)場審核形成的初步審核結(jié)論分為：合格、有條件合格、不合格。

現(xiàn)場審核前審核組應(yīng)通過文件對(duì)受審核方情況有基本的了解，現(xiàn)場審核時(shí)多用“是不是”的核實(shí)型提問方式，少用“有沒有”的措辭表達(dá)。

5.5.1.1 現(xiàn)場審核當(dāng)日，審核組應(yīng)帶齊人員身份證明、有關(guān)表格和材料的電子文件和紙質(zhì)文件。

5.5.1.2 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)場審核實(shí)行審核組長負(fù)責(zé)制，審核組長負(fù)責(zé)審核全過程的管理和控制以及與受審核方相關(guān)人員的溝通。審核具體實(shí)施要求按照《評(píng)審手冊(cè)》執(zhí)行。審核組在現(xiàn)場審核時(shí)，組長應(yīng)組織組員就審核信息進(jìn)行充分的溝通，內(nèi)容包括：

1.匯總審核組成員從不同渠道所獲得的信息并相互印證，以獲得審核證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)；

2.評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合；

3.提出需要審核組成員進(jìn)一步追蹤的問題；

4.評(píng)審現(xiàn)場審核計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)度和調(diào)整的需要；

5.評(píng)審審核組成員工作任務(wù)分工是否需要調(diào)整；

6.討論審核過程中出現(xiàn)的異常情況等。

5.5.1.3 受審核方應(yīng)按照《現(xiàn)場審核計(jì)劃》的要求為審核組準(zhǔn)備相應(yīng)的審核文件，在召開首次會(huì)議的會(huì)議室里準(zhǔn)備好知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、運(yùn)行記錄全部文件、改進(jìn)記錄等資料文件，根據(jù)審核計(jì)劃安排相關(guān)人員與審核組成員座談，并做好后勤保障安排。

5.5.2 首次會(huì)議

首次會(huì)議是審核組全體成員和受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長主持，時(shí)間不超過60分鐘。

5.5.2.1 與會(huì)人員在《現(xiàn)場審核簽到表》（附表4）上簽字，審核組長完成《現(xiàn)場審核記錄表》（附表5）、《審核報(bào)告》（附表6）中著錄事項(xiàng)的填寫。

5.5.2.2 首次會(huì)議主要內(nèi)容包括：

1.介紹審核組成員；

2.受審核方介紹與會(huì)的主要成員及陪同人員；

3.審核組長同被審核方確認(rèn)審核計(jì)劃、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核范圍（見5.5.5.2（5））；

4.宣布審核時(shí)間安排；

5.做現(xiàn)場審核保密承諾；

6.受審核方的管理者代表匯報(bào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)及運(yùn)行情況，時(shí)間在30分鐘以內(nèi)；

7.提出審核期間需要受審核方提供的必要資源和陪同人員，并提示應(yīng)注意的問題；

8.受審核方最高管理者做簡短發(fā)言。

5.5.3 獲取審核證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)

5.5.3.1 時(shí)間安排

1.在舉行首次會(huì)議的會(huì)議室或企業(yè)檔案室里翻看、查閱資料，基本完成《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）或提高指標(biāo)打分表（附表8-2）的填寫。

2.與最高管理者面談，并獲取審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)；

3.與管理者代表面談，并獲取審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)；

4.與企業(yè)內(nèi)部審核人員面談，并獲取審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)。

5.在受審核方各相關(guān)部門與部門負(fù)責(zé)人分別面談，并獲取審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)；

6.實(shí)地審核:涉密工作區(qū)域、辦公設(shè)施等，并獲取審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)。

填寫完成每個(gè)部門的《現(xiàn)場審核記錄表》（附表5），時(shí)間控制半天。5.5.3.2 審核組成員應(yīng)按照預(yù)先確定的《現(xiàn)場審核記錄表》（附表5）中的“審核內(nèi)容及審核方法”，客觀、公正地進(jìn)行現(xiàn)場審核，獲取審核證據(jù)并如實(shí)記錄于《現(xiàn)場審核記錄表》（附表5）中的“審核評(píng)價(jià)記錄”欄。同時(shí)用不同記號(hào)的筆核實(shí)、補(bǔ)充《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）相應(yīng)考核結(jié)果。審核記錄應(yīng)真實(shí)、明確、清晰、具有可追溯性和可重復(fù)審核性。

5.5.3.3 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合證據(jù)，應(yīng)對(duì)照《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審指標(biāo)體系（試行稿）和《評(píng)審手冊(cè)》進(jìn)行評(píng)價(jià)是否構(gòu)成不符合文件審查時(shí)的結(jié)論，并詢問受審核方相關(guān)人員，必要時(shí)可以用不同記號(hào)的筆更改文件審查時(shí)對(duì)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）某些指標(biāo)作出的結(jié)論。不符合項(xiàng)的分級(jí)：嚴(yán)重不符合和一般不符合（具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見《評(píng)審手冊(cè)》）。

5.5.3.4 體系文件審查結(jié)論為局部不合格的，現(xiàn)場審核組應(yīng)注意對(duì)《體系文件審查報(bào)告》（附表2）標(biāo)示的不合格項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證。

5.5.3.5 審核組成員對(duì)證據(jù)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和存疑點(diǎn)與被審核方立即進(jìn)行溝通，或于現(xiàn)場審核會(huì)時(shí)進(jìn)行提問。

如果受審核方對(duì)審核組提出的審核證據(jù)和存疑點(diǎn)本身有分歧意見，應(yīng)努力予以解決。對(duì)于未得到解決的分歧,應(yīng)當(dāng)記錄于該部門《現(xiàn)場審核記錄表》（附表5）“審核評(píng)價(jià)記錄”中，并在《審核報(bào)告》（附表6）“需要說明的情況”中予以描述（見5.5.5.2（5））。

5.5.4 現(xiàn)場審核會(huì)

現(xiàn)場審核會(huì)是審核組全體成員和受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長主持，時(shí)間一般為90分鐘。

會(huì)議主要內(nèi)容包括：

1.受審核方介紹與會(huì)的審核人員。

2.審核組長簡要通報(bào)獲取審核證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)階段工作。

3.審核組成員對(duì)證據(jù)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和其它問題進(jìn)行提問。

4.審核組在提問的同時(shí)補(bǔ)充每個(gè)部門《現(xiàn)場審核記錄表》（附表5）中 “審核評(píng)價(jià)記錄”。

5.受審核方全體回避，審核組內(nèi)部溝通。主要內(nèi)容包括：

● 審核組成員形成共識(shí)；

● 對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行綜合、歸類和分析并最后確定，完成《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）相應(yīng)考核結(jié)果，完成每個(gè)部門的《現(xiàn)場審核記錄表》（附表5）的撰寫。企業(yè)不涉及的業(yè)務(wù)應(yīng)在《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）相應(yīng)考核結(jié)果欄內(nèi)作出說明；

● 依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）考核結(jié)果提出現(xiàn)場審核結(jié)論性意見，可以是“合格”、“有條件合格”、“不合格”，完成《審核報(bào)告》（附表6）中“審核結(jié)論”、“整改措施要求”的撰寫。

6.審核組向受審核方通報(bào)審核情況，宣布現(xiàn)場審核初步結(jié)論。結(jié)論為有條件合格的，還需要指定整改期（一般為1個(gè)月），并確定整改情況的評(píng)審方式（現(xiàn)場評(píng)審或文件評(píng)審）；結(jié)論為不合格的，向受審核方提出具體整改建議，要求其整改后重新提交《企業(yè)申報(bào)表》（附表1）參與驗(yàn)收評(píng)審。

7.請(qǐng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)做最后發(fā)言。

8.審核組長在離開審核現(xiàn)場之前，應(yīng)將《現(xiàn)場審核人員工作質(zhì)量反饋表》（附表7）交予受審核方，并告之反饋給省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

5.5.5 審核報(bào)告

5.5.5.1 審核組長負(fù)責(zé)編制《審核報(bào)告》（附表6），并對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。經(jīng)評(píng)審機(jī)構(gòu)簽署意見并蓋章后的正式《審核報(bào)告》（附表6）一式兩份應(yīng)于現(xiàn)場審核后5個(gè)工作日內(nèi)完成并交受審核方一份，另留評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)存檔一份。

5.5.5.2 審核報(bào)告應(yīng)提供有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力審核的完整、準(zhǔn)確、簡潔和清晰的信息，并包括以下內(nèi)容：

1.企業(yè)基本信息。

2.審核目的、審核準(zhǔn)則、審核日期。

3.審核組組長和組員情況。

4.現(xiàn)場審核活動(dòng)中企業(yè)主要參加人員。

5.需要說明的情況：企業(yè)對(duì)審核組提出的存疑點(diǎn)和審核證據(jù)意見存在分歧的情況，審核計(jì)劃變更、審核范圍擴(kuò)大或縮小及其理由。

6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系有效性評(píng)價(jià)：

● 體系文件的適宜性、有效性；

● 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)、人員的能力、人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)；

● 體系運(yùn)行的有效性分析；

● 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的測評(píng)、控制；

● 與相關(guān)法律、法規(guī)的符合程度；

● 內(nèi)部審核、管理評(píng)審、持續(xù)改進(jìn)能力及其效果；

● 對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的綜合評(píng)價(jià)；

● 對(duì)于尚不能構(gòu)成不符合但存在潛在問題或風(fēng)險(xiǎn)的審核發(fā)現(xiàn)。

7.審核結(jié)論：合格、有條件合格、不合格。

8.整改措施要求：審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格項(xiàng)的，請(qǐng)企業(yè)整改后重新提出評(píng)審；審核中發(fā)現(xiàn)一般不合格項(xiàng)的，請(qǐng)企業(yè)在限期內(nèi)整改后向?qū)徍私M提交整改措施的實(shí)施證據(jù)。

9．審核組意見及審核組長簽字；評(píng)審機(jī)構(gòu)簽署意見并蓋章。

5.5.6 文件的保存與信息保密

5.5.6.1 審核組成員應(yīng)注意工作過程中審核文件的信息保密。

審核所用工作文件，包括形成的審核記錄，審核員應(yīng)妥善保存到現(xiàn)場審核結(jié)束時(shí)全部移交審核組長。審核組長負(fù)責(zé)按照認(rèn)定審核卷內(nèi)目錄整理、歸檔相關(guān)文件和記錄，在審核全部完成時(shí)移交評(píng)審機(jī)構(gòu)。

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）不應(yīng)提交給受審核方；審核結(jié)論為“合格”的，《現(xiàn)場審核記錄表》（附表5）也無需提交給受審核方。5.5.6.2 審核組成員不能出于審核之外的目的獲取或記錄受審核方涉及保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的信息。

5.6 整改措施的跟蹤和有效性評(píng)審

5.6.1 審核組長在現(xiàn)場審核后5個(gè)工作日內(nèi)將《審核報(bào)告》（附表6）、《現(xiàn)場審核有條件合格整改有效性評(píng)審提請(qǐng)單》（附表6A）及記載有不符合項(xiàng)的《現(xiàn)場審核記錄表》（附表5）復(fù)印件交給受審核方。

5.6.2 現(xiàn)場審核結(jié)論為“有條件合格”的，在指定整改期（一般為1個(gè)月）結(jié)束后受審核方提交《審核報(bào)告》（附表6）后的《現(xiàn)場審核有條件合格整改有效性評(píng)審提請(qǐng)單》（附表6A）。審核組組織整改有效性評(píng)審，填寫《整改有效性評(píng)審報(bào)告》（附表9），并在現(xiàn)場審核的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）上再用不同記號(hào)標(biāo)示出整改后的相應(yīng)審核結(jié)論；組織形式為現(xiàn)場評(píng)審的，可在5.5的基礎(chǔ)上適當(dāng)簡化程序，省略《現(xiàn)場審核計(jì)劃》、《現(xiàn)場審核簽到表》、《現(xiàn)場審核記錄表》，但受審核方仍然需要填寫《現(xiàn)場審核人員工作質(zhì)量反饋表》（附表7）并反饋給評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

受審核方提交《現(xiàn)場審核有條件合格整改有效性評(píng)審提請(qǐng)單》（附表6A）的手續(xù)參照5.1.2.3和5.1.2.4執(zhí)行。

5.6.3 整改有效性評(píng)審結(jié)論分為：合格、不合格。

整改有效性評(píng)審結(jié)論仍為不合格的，《整改有效性評(píng)審報(bào)告》（附表9）中應(yīng)明確表示該結(jié)論，要求受審核方重新提交《企業(yè)申報(bào)表》（附表1）參加驗(yàn)收評(píng)審。

5.7 資料歸檔

5.7.1 審核組代表人在現(xiàn)場審核結(jié)束且對(duì)必要的整改措施的實(shí)施結(jié)果經(jīng)評(píng)審后5日內(nèi)將全部審核資料完成，按審核卷內(nèi)目錄核對(duì)、整理。

各審核組應(yīng)按要求將所有材料及審核情況小結(jié)（附表10）及時(shí)交評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

5.7.2 評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)文件審查、現(xiàn)場審核、整改有效性評(píng)審的所有資料進(jìn)行歸檔和管理，并應(yīng)注意保密。

5.8 審核組在評(píng)審過程中應(yīng)隨時(shí)接受省局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和詢問。

5.9 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》提高指標(biāo)打分表（附表8-2），從提交參加“提高指標(biāo)”評(píng)審認(rèn)證資料的企業(yè)中確定貫標(biāo)優(yōu)秀企業(yè)。

5.10 評(píng)審執(zhí)行《評(píng)審手冊(cè)》。相關(guān)/支持性文件

CIPM/ZJ20 評(píng)審認(rèn)證工作通知

CIPM/ZJ21 評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法

CIPM/ZJ22A/B 評(píng)審認(rèn)證程序指導(dǎo)框圖

CIPM/ZJ23 評(píng)審認(rèn)證手冊(cè)附表（留檔1份）CIPM/ZJ2201 企業(yè)申報(bào)表 1份

CIPM/ZJ2201A 企業(yè)申報(bào)表——提交文件回執(zhí) 1份

CIPM/ZJ2201B 企業(yè)申報(bào)表——委托書 1份

CIPM/ZJ2202 體系文件審查報(bào)告 3份（受審核方、現(xiàn)場審核各1份）

CIPM/ZJ2203 現(xiàn)場審核計(jì)劃 1份

CIPM/ZJ2203A 現(xiàn)場審核計(jì)劃（續(xù)）1份

CIPM/ZJ2204 現(xiàn)場審核簽到表 1份

CIPM/ZJ2205 現(xiàn)場審核記錄表 1份

CIPM/ZJ2206 審核報(bào)告 2份（受審核方1份）

CIPM/ZJ2206A 現(xiàn)場審核有條件合格整改有效性評(píng)審認(rèn)證提請(qǐng)單

1份

CIPM/ZJ2207 現(xiàn)場審核人員工作質(zhì)量反饋表 1份

CIPM/ZJ2208-1 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審認(rèn)證指標(biāo)體系

2份（現(xiàn)場審核1份）

CIPM/ZJ2208-2 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》提高指標(biāo)評(píng)審認(rèn)證指標(biāo)體系

2份（現(xiàn)場審核1份）

CIPM/ZJ2209 整改有效性評(píng)審認(rèn)證報(bào)告 2份（受審核方1份）

第二篇：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》編制說明

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》編制說明

一、工作簡況

1.任務(wù)來源

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)的國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的編制任務(wù)由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出，報(bào)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)，納入國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)編制項(xiàng)目計(jì)劃，項(xiàng)目編號(hào)為20120649-T-463。

2.背景

2008年6月，國家正式頒布《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，綱要明確指出，“實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，要堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理的方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐。”

企業(yè)作為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的重要主體和基礎(chǔ)力量，大力提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，推動(dòng)企業(yè)在創(chuàng)新道路上持續(xù)發(fā)展是實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一項(xiàng)重要任務(wù)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化不斷加速的國際環(huán)境下，我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平不斷提高，已逐步把知識(shí)產(chǎn)權(quán)融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)。

因此，本規(guī)范的制定以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系為標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象，旨在指導(dǎo)企業(yè)建立科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，幫助企業(yè)全面落實(shí)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略精神，積極應(yīng)對(duì)當(dāng)前全球范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢，有效提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的貢獻(xiàn)水平。

3.主要工作過程

承接本標(biāo)準(zhǔn)的編制任務(wù)后,在2012年成立了課題組，開始標(biāo)準(zhǔn)的編制工作。課題組在結(jié)合國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)體系最新進(jìn)展及國際上標(biāo)準(zhǔn)體系研究成果的基礎(chǔ)上，起草了本標(biāo)準(zhǔn)的征求意見稿。其主要過程為：

編制前準(zhǔn)備：廣泛調(diào)研江蘇、廣東等地開展貫標(biāo)工作的情況，通過座談走訪

獲取企業(yè)貫標(biāo)實(shí)例，并在全面分析對(duì)比江蘇、湖南、廣東、北京及臺(tái)灣標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，明確了國家標(biāo)準(zhǔn)的理念和思路，制定了標(biāo)準(zhǔn)編制方案，決定并行推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)編寫和立項(xiàng)工作。

文本編制：組織專家完成標(biāo)準(zhǔn)文本討論稿，并就標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容向中石化、大唐、中科院、愛國者等不同類型單位征求意見，在此基礎(chǔ)上，聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)院的專家、學(xué)者等對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)范和調(diào)整。

二、標(biāo)準(zhǔn)的編制原則和依據(jù)

1.編制原則

先進(jìn)性：標(biāo)準(zhǔn)的編制借鑒了ISO質(zhì)量管理體系的先進(jìn)管理思想，在吸收國內(nèi)外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過PDCA循環(huán)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)化和體系化，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)戰(zhàn)略性資產(chǎn)經(jīng)營的理念融入標(biāo)準(zhǔn)，既保障了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的連續(xù)運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，又提高了企業(yè)核心競爭力，降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

普適性：標(biāo)準(zhǔn)的編制綜合考慮了不同規(guī)模、不同行業(yè)、不同類型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的需求，吸收江蘇、湖南、北京和臺(tái)灣知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的優(yōu)點(diǎn)，立足將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系融入企業(yè)現(xiàn)有管理體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理的融合，適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的要求和管理標(biāo)準(zhǔn)融合的長期目標(biāo)。

全面性：標(biāo)準(zhǔn)的編制綜合了政府人員、企業(yè)管理人員、研究人員、咨詢?nèi)藛T和標(biāo)準(zhǔn)院專家的思路，體現(xiàn)了全業(yè)務(wù)、全流程和全崗位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求和規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)制定要求，企業(yè)通過貫徹規(guī)范可以實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用的全方位和系統(tǒng)化的管理。

有效性：標(biāo)準(zhǔn)的編制注重頂層設(shè)計(jì)，在借鑒地方標(biāo)準(zhǔn)制定和推廣的基礎(chǔ)上，融合ISO 9001質(zhì)量管理體系和ISO 9004質(zhì)量管理體系業(yè)績改進(jìn)指南的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，重新界定達(dá)標(biāo)企業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)和示范企業(yè)的三層培養(yǎng)體系，明確規(guī)范的培訓(xùn)體系、服務(wù)體系、認(rèn)定體系和宣傳體系，既保證規(guī)范向全國推廣的可行性，又保證企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理業(yè)績持續(xù)改進(jìn)的效果。

2.編制依據(jù)

《中華人民共和國專利法》

《中華人民共和國商標(biāo)法》

《中華人民共和國著作權(quán)法》

GB/T 1.1-2000《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則》 GB/T1.1-2002《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第2部分：標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范性技術(shù)要素內(nèi)容的確定方法》

三、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的具體說明

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范包括九個(gè)章節(jié)，主要內(nèi)容為。

前言 主要說明了本標(biāo)準(zhǔn)的起草單位和起草人。

引言 本標(biāo)準(zhǔn)的背景，說明標(biāo)準(zhǔn)體系及標(biāo)準(zhǔn)體系表的關(guān)系，編制標(biāo)準(zhǔn)體系表的意義和作用的說明。

范圍 規(guī)定了本標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容及適用范圍。

規(guī)范性引用文件 引用的國家和行業(yè)的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。

術(shù)語和定義 界定了本標(biāo)準(zhǔn)用到的重要概念和術(shù)語。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系 規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的主要內(nèi)容，分為三個(gè)小節(jié)，總體要求規(guī)定了管理體系建立的總要求；文件要求規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系文件的種類和管理要求；一致性要求規(guī)定了附錄的使用要求。

管理職責(zé) 規(guī)定管理者及管理部門的職責(zé)權(quán)限，分為五個(gè)小節(jié)，管理承諾規(guī)定了最高管理者的職責(zé)和權(quán)限；知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針規(guī)定了方針的適應(yīng)性要求；策劃規(guī)定了管理體系策劃、目標(biāo)策劃、法律法規(guī)和其他要求；職責(zé)、權(quán)限和溝通規(guī)定了管理者代表的職責(zé)權(quán)限、機(jī)構(gòu)和溝通渠道的設(shè)置要求；管理評(píng)審規(guī)定了評(píng)審的目的及輸入輸出要求。

資源管理 規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源管理的要求，包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)資源、信息資源的要求。

基礎(chǔ)管理 規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)生命周期過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求，包括獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，以及合同和保密管理環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求。

實(shí)施和運(yùn)行 規(guī)定了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求，分為五個(gè)小節(jié)，分別對(duì)企業(yè)概念階段、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后的各環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行了規(guī)定，突出了企業(yè)全流程的管理理念。

審核和改進(jìn) 規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的檢查和改進(jìn)的要求，分為三個(gè)小節(jié)，分別提出了審核和改進(jìn)的總體要求，規(guī)范了內(nèi)部審核、分析與改進(jìn)階段的管理要求。

國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》起草編制課題組

2012年8月29日

第三篇：深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理暫行辦法

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理暫行辦法

深圳市財(cái)政局 深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

關(guān)于印發(fā)《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理暫行辦法》的通知

（2005年10月9日）

深財(cái)企〔2005〕37號(hào)

為加強(qiáng)對(duì)我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金的管理，規(guī)范資金的使用，根據(jù)市委、市政府《關(guān)于完善區(qū)域創(chuàng)新體系推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速發(fā)展的決定》（深發(fā)〔2004〕1號(hào)）和《關(guān)于貫徹落實(shí)〈中共廣東省委廣東省人民政府關(guān)于加快建設(shè)科技強(qiáng)省的決定〉的實(shí)施意見》（深發(fā)〔2004〕7號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，我們?cè)谠渡钲谑袑＠暾?qǐng)資助管理辦法》的基礎(chǔ)上，制定了《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理暫行辦法》。現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金的管理，根據(jù)中共深圳市委、深圳市人民政府《關(guān)于完善區(qū)域創(chuàng)新體系推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速發(fā)展的決定》（深發(fā)〔2004〕1號(hào)）和《關(guān)于貫徹落實(shí)〈中共廣東省委廣東省人民政府關(guān)于加快建設(shè)科技強(qiáng)省的決定〉的實(shí)施意見》（深發(fā)〔2004〕7號(hào)）的精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本暫行辦法。

第二條 本辦法所稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金，是指市政府每年從財(cái)政預(yù)算中安排用于促進(jìn)我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)（僅含專利和版權(quán)，下同）工作發(fā)展的專項(xiàng)資金（以下簡稱專項(xiàng)資金）。

第三條 專項(xiàng)資金的管理和使用，堅(jiān)持公開、公平、公正原則，實(shí)行自愿申報(bào)、專家評(píng)審、社會(huì)公示、科學(xué)決策、績效評(píng)價(jià)。

第二章 管理職責(zé)及分工

第四條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門職責(zé)：

（一）向市財(cái)政部門提出專項(xiàng)資金預(yù)算；

（二）編制專項(xiàng)資金決算；

（三）受理企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人（以下簡稱申請(qǐng)人）專項(xiàng)資金申請(qǐng)，并組織考察、評(píng)審、審核；

（四）會(huì)同市財(cái)政部門下達(dá)專項(xiàng)資金計(jì)劃，負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的日常管理；

（五）負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目驗(yàn)收，并對(duì)資助項(xiàng)目進(jìn)行績效評(píng)價(jià)；

（六）會(huì)同市財(cái)政部門制定配套的管理規(guī)定與操作規(guī)程。

第五條 市財(cái)政部門職責(zé)：

（一）審核專項(xiàng)資金預(yù)算，審查專項(xiàng)資金決算；

（二）會(huì)同市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門下達(dá)專項(xiàng)資金計(jì)劃，并辦理資金撥款；

（三）監(jiān)督檢查專項(xiàng)資金使用情況，負(fù)責(zé)對(duì)專項(xiàng)資金整體使用績效進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（四）參與制定與本辦法配套的有關(guān)管理規(guī)定與操作規(guī)程。

第六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位的責(zé)任：

（一）編制項(xiàng)目預(yù)算；

（二）負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施；

（三）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算；

（四）接受專項(xiàng)資金主管部門和有關(guān)部門的監(jiān)督檢查；

（五）按要求提供項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。

第三章 資助事項(xiàng)、資助方式及支出結(jié)構(gòu)

第七條 專項(xiàng)資金資助范圍：

（一）國內(nèi)外發(fā)明專利、PCT國際專利申請(qǐng)和計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記；

（二）我市重大專利項(xiàng)目；

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓(xùn)；

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急及預(yù)警公共平臺(tái)（以下簡稱公共平臺(tái)）建設(shè)。

第八條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)專項(xiàng)資金資助：

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目有爭議的；

（二）申請(qǐng)人因其違反國家專利法規(guī)和著作權(quán)（版權(quán)）法規(guī)的行為被依法處罰未逾2年的；

（三）申請(qǐng)人違反本辦法有關(guān)規(guī)定的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定不得給予資金資助的其他情形。

第九條 專項(xiàng)資金采取補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)兩種方式給予資助。

第十條 專項(xiàng)資金80%以上用于資助發(fā)明專利、PCT國際專利申請(qǐng)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記和應(yīng)急及預(yù)警公共平臺(tái)項(xiàng)目建設(shè)。

第四章 資助條件及標(biāo)準(zhǔn)

第十一條 申請(qǐng)人申請(qǐng)發(fā)明專利及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記費(fèi)用補(bǔ)貼應(yīng)符合下列條件：

（一）在我市登記注冊(cè)的企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體；具有我市常住戶籍或者在我市工作、學(xué)習(xí)并持有《深圳市人才居住證》或《出國留學(xué)人員來深工作證》的個(gè)人；

（二）發(fā)明專利及計(jì)算機(jī)軟件符合我市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；

（三）國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)已被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理或授予專利權(quán)；涉外專利已獲國外專利局授予專利權(quán)；

（四）共同發(fā)明專利申請(qǐng)中的第一申請(qǐng)人為本辦法規(guī)定的申請(qǐng)人；

（五）向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局提交PCT國際專利申請(qǐng)，已繳納相關(guān)費(fèi)用；

（六）計(jì)算機(jī)軟件已通過中國版權(quán)保護(hù)中心登記。

第十二條 發(fā)明專利申請(qǐng)及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記費(fèi)用補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)：

（一）國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)補(bǔ)貼

1．申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)性審查并繳納有關(guān)費(fèi)用后最高補(bǔ)貼人民幣（下同）2200元（但對(duì)獲得國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局批準(zhǔn)費(fèi)用減緩的，在低于補(bǔ)貼額度下，專利申請(qǐng)費(fèi)和審查費(fèi)按實(shí)際支出給予補(bǔ)貼）；

2．取得專利證書后，每件最高給予補(bǔ)貼2000元，委托深圳專利代理機(jī)構(gòu)代理的，增加補(bǔ)貼1800元；

申請(qǐng)人在取得專利證書后一并申請(qǐng)補(bǔ)貼的，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門按以上補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)一次性給付。

（二）境外發(fā)明專利申請(qǐng)補(bǔ)貼

在取得專利證書后6個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)，分別按不同的國家或地區(qū)（每件最多補(bǔ)貼2個(gè)國家或地區(qū)）給予一次性補(bǔ)貼：

1．在美國、歐盟和日本等國取得專利，每件最高補(bǔ)貼5萬元；

2．在設(shè)有專利審批機(jī)構(gòu)的其他國家或地區(qū)取得專利，每件最高補(bǔ)貼3萬元； 3．在香港和臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)發(fā)明專利的，按照國內(nèi)申請(qǐng)發(fā)明專利資助標(biāo)準(zhǔn)辦理。

（三）PCT申請(qǐng)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)

依照PCT規(guī)則提交國際專利申請(qǐng)的發(fā)明專利項(xiàng)目，經(jīng)審查符合資助條件的，在取得國際檢索之后一年內(nèi)，單位申請(qǐng)的每件最高補(bǔ)貼10000元，個(gè)人申請(qǐng)的每件最高補(bǔ)貼6000元。

（四）計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記資助標(biāo)準(zhǔn)

在計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)完成后一年內(nèi)在國家計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行了登記，并在取得《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書》后6個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)的，每件補(bǔ)貼300元。第十三條 專項(xiàng)資金對(duì)深圳市重大專利項(xiàng)目實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)，參照國家專利獎(jiǎng)的有關(guān)辦法和標(biāo)準(zhǔn)，每年評(píng)審一次。

獎(jiǎng)勵(lì)分為專利金獎(jiǎng)和專利優(yōu)秀獎(jiǎng)兩種。專利金獎(jiǎng)每年評(píng)選不超過3項(xiàng)，每項(xiàng)獎(jiǎng)金50萬元；專利優(yōu)秀獎(jiǎng)每年評(píng)選不超過20項(xiàng)，每項(xiàng)獎(jiǎng)金10萬元。

對(duì)獲得國家專利獎(jiǎng)的項(xiàng)目，深圳市給予配套獎(jiǎng)勵(lì)，其中：獲國家專利金獎(jiǎng)每項(xiàng)配套獎(jiǎng)勵(lì)50萬元，獲國家專利優(yōu)秀獎(jiǎng)每項(xiàng)配套獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。

市重大專利項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)辦法，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門和市財(cái)政部門另行制定。

第十四條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)主要用于下列宣傳、培訓(xùn)和交流：

（一）根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作出現(xiàn)的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，組織多種形式和內(nèi)容的宣傳培訓(xùn)活動(dòng)；

（二）在中小學(xué)校開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)教育活動(dòng)；

（三）資助我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)；

（四）補(bǔ)助參與國家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大活動(dòng)和我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大宣傳項(xiàng)目。

第十五條 公共平臺(tái)應(yīng)依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)及優(yōu)勢企業(yè)、重點(diǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)（含專業(yè)中介機(jī)構(gòu)）建立。專項(xiàng)資金根據(jù)依托單位的不同類型規(guī)模及納稅情況給予補(bǔ)貼，每個(gè)原則上不超過30萬元。

申請(qǐng)公共平臺(tái)補(bǔ)貼的依托單位應(yīng)符合以下條件：

（一）設(shè)立有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備有2名以上專職工作人員，已建立較為健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和激勵(lì)機(jī)制；

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)工作制度化，員工的培訓(xùn)率達(dá)到60%以上，無惡意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為及事件發(fā)生；

（三）建立專利檢索制度，有專人負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)分析工作，在同行中開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)咨詢和服務(wù)，愿意就所承擔(dān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急及預(yù)警平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)外開展服務(wù)，但涉及本身商業(yè)秘密的信息除外；

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的數(shù)量居該行業(yè)前列；專利實(shí)施率達(dá)到80%以上；

（五）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)和運(yùn)用的投入，包括專利申請(qǐng)、維護(hù)、訴訟、信息利用、培訓(xùn)和獎(jiǎng)勵(lì)的費(fèi)用占企業(yè)研發(fā)投入的5%以上。

第五章 資助申報(bào)及審批

第十六條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門編制預(yù)算,市財(cái)政部門提出專項(xiàng)資金支出結(jié)構(gòu)意見,報(bào)分管市領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十七條 資助申請(qǐng)由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門常年受理。申請(qǐng)人按照本辦法的規(guī)定向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門提出申請(qǐng)，并按要求提供資料。

第十八條 專利申請(qǐng)費(fèi)及軟件著作權(quán)登記費(fèi)補(bǔ)貼由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門受理審核確定；公共平臺(tái)項(xiàng)目、重大專利獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目及宣傳培訓(xùn)項(xiàng)目，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門組織項(xiàng)目考察、篩選、評(píng)審，考察評(píng)審辦法另行制定。

第十九條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門提出專項(xiàng)資金安排意見，報(bào)市財(cái)政部門復(fù)核。

第二十條 重大專利項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)和公共平臺(tái)補(bǔ)貼名單應(yīng)向社會(huì)公示，公示時(shí)間不少于五個(gè)工作日。

第二十一條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門會(huì)同市財(cái)政部門下達(dá)專項(xiàng)資金計(jì)劃，市財(cái)政部門辦理資金撥付手續(xù)。

第六章 資金使用及項(xiàng)目管理

第二十二條 專利申請(qǐng)及軟件著作權(quán)登記費(fèi)用補(bǔ)貼實(shí)行預(yù)先撥付、專戶管理。由市財(cái)政部門預(yù)撥200萬元資金到市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門開立的專利補(bǔ)貼專戶作為周轉(zhuǎn)，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門在受理和審核補(bǔ)貼申請(qǐng)后，可從專利補(bǔ)貼專戶中預(yù)先撥付專利申請(qǐng)及軟件著作權(quán)登記費(fèi)用補(bǔ)貼。

第二十三條 專利補(bǔ)貼專項(xiàng)資金必須專款專用，每財(cái)政結(jié)束，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)將專利補(bǔ)貼專戶的資金使用及結(jié)余情況報(bào)財(cái)政部門備案。第二十四條 宣傳培訓(xùn)主要委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所需經(jīng)費(fèi)由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門專項(xiàng)安排，并提供詳細(xì)的資金使用進(jìn)度安排,市財(cái)政部門按經(jīng)復(fù)核的資金計(jì)劃和資金使用進(jìn)度撥付款項(xiàng)。

第二十五條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)與公共平臺(tái)項(xiàng)目建設(shè)單位簽訂專項(xiàng)資金使用合同。專項(xiàng)資金使用單位在指定的監(jiān)管銀行開設(shè)專戶，實(shí)行專款專用。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同監(jiān)管銀行對(duì)資金使用單位提出的用款申請(qǐng)進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)超出合同規(guī)定使用專項(xiàng)資金或改變資金用途的，可授權(quán)監(jiān)管銀行拒付。

市財(cái)政部門負(fù)責(zé)確定監(jiān)管銀行并定期考核。

第二十六條 項(xiàng)目完工后6個(gè)月內(nèi)，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)組織項(xiàng)目驗(yàn)收。

第七章 監(jiān)督檢查

第二十七條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目日常跟蹤管理，建立項(xiàng)目績效考評(píng)制度，及時(shí)將考評(píng)結(jié)果向分管市領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并抄送市財(cái)政部門；考評(píng)結(jié)果將作為審核以后申報(bào)資格的依據(jù)。

第二十八條 市財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)專項(xiàng)資金使用的監(jiān)督，開展資金整體使用績效評(píng)價(jià)。

第二十九條 項(xiàng)目單位和申報(bào)個(gè)人違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、虛報(bào)、冒領(lǐng)、截留、挪用專項(xiàng)資金的行為，由市財(cái)政部門責(zé)令改正，同時(shí)按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》的規(guī)定處理，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

受資助申請(qǐng)人有本條第一款違規(guī)行為的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門3年內(nèi)不受理其資助申請(qǐng)，并將受資助單位及責(zé)任人列入政府資金使用誠信黑名單。

第三十條 受委托的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的評(píng)審、評(píng)估和審計(jì)過程中，存在弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相、與受資助申請(qǐng)單位串通作弊等行為并出具相關(guān)報(bào)告的，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門依法取消其項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的評(píng)審、評(píng)估和審計(jì)資格，市財(cái)政部門依照《會(huì)計(jì)法》、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》和《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)注冊(cè)會(huì)計(jì)師條例》等有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人進(jìn)行處罰。造成專項(xiàng)資金損失的，依法追究法律責(zé)任。

第三十一條 參與評(píng)審專家利用評(píng)審機(jī)會(huì)以權(quán)謀私或弄虛作假的，取消其評(píng)審專家資格，在新聞媒體上予以公布并按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。第三十二條 專項(xiàng)資金管理工作人員違反本辦法，沒有認(rèn)真履行職責(zé)，在管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由市財(cái)政部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》、《深圳市行政機(jī)關(guān)工作人員行政過錯(cuò)責(zé)任追究暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

第八章 附則

第三十三條 專項(xiàng)資金的管理費(fèi)用按照有關(guān)規(guī)定列入部門預(yù)算申報(bào)安排。

第三十四條 本辦法由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門和市財(cái)政部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原《深圳市專利申請(qǐng)資助管理辦法》（深財(cái)企〔2003〕3號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理暫行辦法

[內(nèi)容糾錯(cuò)]

信息提供日期：2008-10-08

深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金的管理，根據(jù)中共深圳市委、深圳市人民政府《關(guān)于完善區(qū)域創(chuàng)新體系推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速發(fā)展的決定》（深發(fā)〔2004〕1號(hào)）和《關(guān)于貫徹落實(shí)〈中共廣東省委廣東省人民政府關(guān)于加快建設(shè)科技強(qiáng)省的決定〉的實(shí)施意見》（深發(fā)〔2004〕7號(hào)）的精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本暫行辦法。

第二條 本辦法所稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金，是指市政府每年從財(cái)政預(yù)算中安排用于促進(jìn)我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)（僅含專利和版權(quán)，下同）工作發(fā)展的專項(xiàng)資金（以下簡稱專項(xiàng)資金）。

第三條 專項(xiàng)資金的管理和使用，堅(jiān)持公開、公平、公正原則，實(shí)行自愿申報(bào)、專家評(píng)審、社會(huì)公示、科學(xué)決策、績效評(píng)價(jià)。

第二章 管理職責(zé)及分工

第四條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門職責(zé)：

（一）向市財(cái)政部門提出專項(xiàng)資金預(yù)算；

（二）編制專項(xiàng)資金決算；

（三）受理企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人（以下簡稱申請(qǐng)人）專項(xiàng)資金申請(qǐng)，并組織考察、評(píng)審、審核；

（四）會(huì)同市財(cái)政部門下達(dá)專項(xiàng)資金計(jì)劃，負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的日常管理；

（五）負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目驗(yàn)收，并對(duì)資助項(xiàng)目進(jìn)行績效評(píng)價(jià)；

（六）會(huì)同市財(cái)政部門制定配套的管理規(guī)定與操作規(guī)程。

第五條市財(cái)政部門職責(zé)：

（一）審核專項(xiàng)資金預(yù)算，審查專項(xiàng)資金決算；

（二）會(huì)同市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門下達(dá)專項(xiàng)資金計(jì)劃，并辦理資金撥款；

（三）監(jiān)督檢查專項(xiàng)資金使用情況，負(fù)責(zé)對(duì)專項(xiàng)資金整體使用績效進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（四）參與制定與本辦法配套的有關(guān)管理規(guī)定與操作規(guī)程。

第六條項(xiàng)目承擔(dān)單位的責(zé)任：

（一）編制項(xiàng)目預(yù)算；

（二）負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施；

（三）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算；

（四）接受專項(xiàng)資金主管部門和有關(guān)部門的監(jiān)督檢查；

（五）按要求提供項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。

第三章 資助事項(xiàng)、資助方式及支出結(jié)構(gòu)

第七條專項(xiàng)資金資助范圍：

（一）國內(nèi)外發(fā)明專利、PCT國際專利申請(qǐng)和計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記；

（二）我市重大專利項(xiàng)目；

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓(xùn)；

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急及預(yù)警公共平臺(tái)（以下簡稱公共平臺(tái)）建設(shè)。

第八條有下列情形之一的，不得申請(qǐng)專項(xiàng)資金資助：

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目有爭議的；

（二）申請(qǐng)人因其違反國家專利法規(guī)和著作權(quán)（版權(quán)）法規(guī)的行為被依法處罰未逾2年的；

（三）申請(qǐng)人違反本辦法有關(guān)規(guī)定的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定不得給予資金資助的其他情形。

第九條專項(xiàng)資金采取補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)兩種方式給予資助。

第十條專項(xiàng)資金80%以上用于資助發(fā)明專利、PCT國際專利申請(qǐng)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記和應(yīng)急及預(yù)警公共平臺(tái)項(xiàng)目建設(shè)。

第四章資助條件及標(biāo)準(zhǔn)

第十一條申請(qǐng)人申請(qǐng)發(fā)明專利及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記費(fèi)用補(bǔ)貼應(yīng)符合下列條件：

（一）在我市登記注冊(cè)的企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體；具有我市常住戶籍或者在我市工作、學(xué)習(xí)并持有《深圳市人才居住證》或《出國留學(xué)人員來深工作證》的個(gè)人；

（二）發(fā)明專利及計(jì)算機(jī)軟件符合我市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；

（三）國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)已被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理或授予專利權(quán)；涉外專利已獲國外專利局授予專利權(quán)；

（四）共同發(fā)明專利申請(qǐng)中的第一申請(qǐng)人為本辦法規(guī)定的申請(qǐng)人；

（五）向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局提交PCT國際專利申請(qǐng)，已繳納相關(guān)費(fèi)用；

（六）計(jì)算機(jī)軟件已通過中國版權(quán)保護(hù)中心登記。

第十二條發(fā)明專利申請(qǐng)及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記費(fèi)用補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)：

（一）國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)補(bǔ)貼

1．申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)性審查并繳納有關(guān)費(fèi)用后最高補(bǔ)貼人民幣（下同）2200元（但對(duì)獲得國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局批準(zhǔn)費(fèi)用減緩的，在低于補(bǔ)貼額度下，專利申請(qǐng)費(fèi)和審查費(fèi)按實(shí)際支出給予補(bǔ)貼）；

2．取得專利證書后，每件最高給予補(bǔ)貼2000元，委托深圳專利代理機(jī)構(gòu)代理的，增加補(bǔ)貼1800元；

申請(qǐng)人在取得專利證書后一并申請(qǐng)補(bǔ)貼的，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門按以上補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)一次性給付。

（二）境外發(fā)明專利申請(qǐng)補(bǔ)貼

在取得專利證書后6個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)，分別按不同的國家或地區(qū)（每件最多補(bǔ)貼2個(gè)國家或地區(qū)）給予一次性補(bǔ)貼：

1．在美國、歐盟和日本等國取得專利，每件最高補(bǔ)貼5萬元；

2．在設(shè)有專利審批機(jī)構(gòu)的其他國家或地區(qū)取得專利，每件最高補(bǔ)貼3萬元；

3．在香港和臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)發(fā)明專利的，按照國內(nèi)申請(qǐng)發(fā)明專利資助標(biāo)準(zhǔn)辦理。

（三）PCT申請(qǐng)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)

依照PCT規(guī)則提交國際專利申請(qǐng)的發(fā)明專利項(xiàng)目，經(jīng)審查符合資助條件的，在取得國際檢索之后一年內(nèi)，單位申請(qǐng)的每件最高補(bǔ)貼10000元，個(gè)人申請(qǐng)的每件最高補(bǔ)貼6000元。

（四）計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記資助標(biāo)準(zhǔn)

在計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)完成后一年內(nèi)在國家計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行了登記，并在取得《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書》后6個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)的，每件補(bǔ)貼300元。

第十三條專項(xiàng)資金對(duì)深圳市重大專利項(xiàng)目實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)，參照國家專利獎(jiǎng)的有關(guān)辦法和標(biāo)準(zhǔn)，每年評(píng)審一次。

獎(jiǎng)勵(lì)分為專利金獎(jiǎng)和專利優(yōu)秀獎(jiǎng)兩種。專利金獎(jiǎng)每年評(píng)選不超過3項(xiàng)，每項(xiàng)獎(jiǎng)金50萬元；專利優(yōu)秀獎(jiǎng)每年評(píng)選不超過20項(xiàng)，每項(xiàng)獎(jiǎng)金10萬元。

對(duì)獲得國家專利獎(jiǎng)的項(xiàng)目，深圳市給予配套獎(jiǎng)勵(lì)，其中：獲國家專利金獎(jiǎng)每項(xiàng)配套獎(jiǎng)勵(lì)50萬元，獲國家專利優(yōu)秀獎(jiǎng)每項(xiàng)配套獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。

市重大專利項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)辦法，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門和市財(cái)政部門另行制定。

第十四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)主要用于下列宣傳、培訓(xùn)和交流：

（一）根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作出現(xiàn)的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，組織多種形式和內(nèi)容的宣傳培訓(xùn)活動(dòng)；

（二）在中小學(xué)校開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)教育活動(dòng)；

（三）資助我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)；

（四）補(bǔ)助參與國家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大活動(dòng)和我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大宣傳項(xiàng)目。

第十五條公共平臺(tái)應(yīng)依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)及優(yōu)勢企業(yè)、重點(diǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)（含專業(yè)中介機(jī)構(gòu)）建立。專項(xiàng)資金根據(jù)依托單位的不同類型規(guī)模及納稅情況給予補(bǔ)貼，每個(gè)原則上不超過30萬元。

申請(qǐng)公共平臺(tái)補(bǔ)貼的依托單位應(yīng)符合以下條件：

（一）設(shè)立有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備有2名以上專職工作人員，已建立較為健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和激勵(lì)機(jī)制；

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)工作制度化，員工的培訓(xùn)率達(dá)到60%以上，無惡意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為及事件發(fā)生；

（三）建立專利檢索制度，有專人負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)分析工作，在同行中開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)咨詢和服務(wù)，愿意就所承擔(dān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急及預(yù)警平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)外開展服務(wù)，但涉及本身商業(yè)秘密的信息除外；

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的數(shù)量居該行業(yè)前列；專利實(shí)施率達(dá)到80%以上；

（五）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)和運(yùn)用的投入，包括專利申請(qǐng)、維護(hù)、訴訟、信息利用、培訓(xùn)和獎(jiǎng)勵(lì)的費(fèi)用占企業(yè)研發(fā)投入的5%以上。

第五章 資助申報(bào)及審批

第十六條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門編制預(yù)算,市財(cái)政部門提出專項(xiàng)資金支出結(jié)構(gòu)意見,報(bào)分管市領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十七條資助申請(qǐng)由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門常年受理。申請(qǐng)人按照本辦法的規(guī)定向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門提出申請(qǐng)，并按要求提供資料。

第十八條專利申請(qǐng)費(fèi)及軟件著作權(quán)登記費(fèi)補(bǔ)貼由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門受理審核確定；公共平臺(tái)項(xiàng)目、重大專利獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目及宣傳培訓(xùn)項(xiàng)目，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門組織項(xiàng)目考察、篩選、評(píng)審，考察評(píng)審辦法另行制定。

第十九條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門提出專項(xiàng)資金安排意見，報(bào)市財(cái)政部門復(fù)核。

第二十條重大專利項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)和公共平臺(tái)補(bǔ)貼名單應(yīng)向社會(huì)公示，公示時(shí)間不少于五個(gè)工作日。

第二十一條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門會(huì)同市財(cái)政部門下達(dá)專項(xiàng)資金計(jì)劃，市財(cái)政部門辦理資金撥付手續(xù)。

第六章 資金使用及項(xiàng)目管理

第二十二條專利申請(qǐng)及軟件著作權(quán)登記費(fèi)用補(bǔ)貼實(shí)行預(yù)先撥付、專戶管理。由市財(cái)政部門預(yù)撥200萬元資金到市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門開立的專利補(bǔ)貼專戶作為周轉(zhuǎn)，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門在受理和審核補(bǔ)貼申請(qǐng)后，可從專利補(bǔ)貼專戶中預(yù)先撥付專利申請(qǐng)及軟件著作權(quán)登記費(fèi)用補(bǔ)貼。

第二十三條專利補(bǔ)貼專項(xiàng)資金必須專款專用，每財(cái)政結(jié)束，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)將專利補(bǔ)貼專戶的資金使用及結(jié)余情況報(bào)財(cái)政部門備案。

第二十四條宣傳培訓(xùn)主要委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所需經(jīng)費(fèi)由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門專項(xiàng)安排，并提供詳細(xì)的資金使用進(jìn)度安排,市財(cái)政部門按經(jīng)復(fù)核的資金計(jì)劃和資金使用進(jìn)度撥付款項(xiàng)。

第二十五條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)與公共平臺(tái)項(xiàng)目建設(shè)單位簽訂專項(xiàng)資金使用合同。專項(xiàng)資金使用單位在指定的監(jiān)管銀行開設(shè)專戶，實(shí)行專款專用。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同監(jiān)管銀行對(duì)資金使用單位提出的用款申請(qǐng)進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)超出合同規(guī)定使用專項(xiàng)資金或改變資金用途的，可授權(quán)監(jiān)管銀行拒付。

市財(cái)政部門負(fù)責(zé)確定監(jiān)管銀行并定期考核。

第二十六條項(xiàng)目完工后6個(gè)月內(nèi)，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)組織項(xiàng)目驗(yàn)收。

第七章監(jiān)督檢查

第二十七條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目日常跟蹤管理，建立項(xiàng)目績效考評(píng)制度，及時(shí)將考評(píng)結(jié)果向分管市領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并抄送市財(cái)政部門；考評(píng)結(jié)果將作為審核以后申報(bào)資格的依據(jù)。

第二十八條市財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)專項(xiàng)資金使用的監(jiān)督，開展資金整體使用績效評(píng)價(jià)。

第二十九條項(xiàng)目單位和申報(bào)個(gè)人違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、虛報(bào)、冒領(lǐng)、截留、挪用專項(xiàng)資金的行為，由市財(cái)政部門責(zé)令改正，同時(shí)按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》的規(guī)定處理，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

受資助申請(qǐng)人有本條第一款違規(guī)行為的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門3年內(nèi)不受理其資助申請(qǐng)，并將受資助單位及責(zé)任人列入政府資金使用誠信黑名單。

第三十條受委托的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的評(píng)審、評(píng)估和審計(jì)過程中，存在弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相、與受資助申請(qǐng)單位串通作弊等行為并出具相關(guān)報(bào)告的，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門依法取消其項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的評(píng)審、評(píng)估和審計(jì)資格，市財(cái)政部門依照《會(huì)計(jì)法》、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》和《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)注冊(cè)會(huì)計(jì)師條例》等有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人進(jìn)行處罰。造成專項(xiàng)資金損失的，依法追究法律責(zé)任。

第三十一條參與評(píng)審專家利用評(píng)審機(jī)會(huì)以權(quán)謀私或弄虛作假的，取消其評(píng)審專家資格，在新聞媒體上予以公布并按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

第三十二條專項(xiàng)資金管理工作人員違反本辦法，沒有認(rèn)真履行職責(zé)，在管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由市財(cái)政部門和監(jiān)察機(jī)關(guān)依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》、《深圳市行政機(jī)關(guān)工作人員行政過錯(cuò)責(zé)任追究暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

第八章 附則

第三十三條專項(xiàng)資金的管理費(fèi)用按照有關(guān)規(guī)定列入部門預(yù)算申報(bào)安排。

第三十四條本辦法由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門和市財(cái)政部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原《深圳市專利申請(qǐng)資助管理辦法》（深財(cái)企〔2003〕3號(hào)）同時(shí)廢止。

深圳市專利申請(qǐng)資助管理實(shí)施細(xì)則

第一條 為鼓勵(lì)我市機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位及個(gè)人積極從事發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)我市科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理暫行辦法》和《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金項(xiàng)目管理操作規(guī)程》，特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 下列單位和個(gè)人申請(qǐng)國內(nèi)外發(fā)明專利和向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局提交PCT國際專利申請(qǐng)的，可向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利申請(qǐng)資助：

（一）在我市注冊(cè)的企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體及其他組織；

（二）具有我市常住人口戶籍并在我市工作、學(xué)習(xí)的個(gè)人；

（三）在我市工作、持有《深圳市人才居住證》或者《出國留學(xué)人員來深工作證》的個(gè)人；

（四）在我市全日制大專院校學(xué)習(xí)的學(xué)生；

（五）在內(nèi)地全日制大專院校學(xué)習(xí)的深圳籍學(xué)生。

第三條 申請(qǐng)資助的單位或個(gè)人應(yīng)向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交下列材料：

（一）《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)書》（資助類）；

（二）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局發(fā)出的專利申請(qǐng)受理通知書、實(shí)審?fù)ㄖ獣膹?fù)印件（驗(yàn)原件）、發(fā)明專利申請(qǐng)公開說明書首頁；

（三）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局開具的發(fā)明專利申請(qǐng)及審查費(fèi)收據(jù)復(fù)印；

（四）發(fā)明專利證書復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（五）深圳市單位提供工商營業(yè)執(zhí)照或相關(guān)資格證明復(fù)印件（驗(yàn)原件），個(gè)人提供有關(guān)身份和工作（學(xué)習(xí)）證件復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（六）申請(qǐng)國外發(fā)明專利的，應(yīng)提交外國專利局授權(quán)專利證書復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（七）專利申請(qǐng)權(quán)權(quán)屬保證書；

（八）申請(qǐng)PCT國際專利申請(qǐng)資助的，應(yīng)提交國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的《PCT國際申請(qǐng)?zhí)柡蛧H申請(qǐng)日通知書》(105表)復(fù)印件（驗(yàn)原件）和《收到檢索本的通知書》（202表）復(fù)印件。

第四條 發(fā)明專利申請(qǐng)資助可以在實(shí)質(zhì)性審查階段并在繳納審查費(fèi)6個(gè)月內(nèi)或在取得專利證書6個(gè)月內(nèi)分別提出，也可以在取得專利證書6個(gè)月內(nèi)一并提出。（以實(shí)審?fù)ㄖ獣l(fā)文日或授權(quán)公告日為準(zhǔn)）

PCT申請(qǐng)資助應(yīng)在取得《收到檢索本的通知書》（202表）后6個(gè)月內(nèi)提出。（以發(fā)文日為準(zhǔn)）

第五條 申請(qǐng)國內(nèi)發(fā)明專利的資助標(biāo)準(zhǔn)：

（一）在申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)性審查并繳納有關(guān)費(fèi)用后，每件給予資助人民幣2200元（但對(duì)獲得國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局批準(zhǔn)費(fèi)用減緩的，在資助標(biāo)助額度內(nèi)，專利申請(qǐng)費(fèi)和審查費(fèi)按實(shí)際支出給予資助）；

（二）取得專利證書后，每件給予資助人民幣2000元，委托深圳專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)代理的，每件增加資助人民幣1800元。

申請(qǐng)人在取得專利證書后一并申請(qǐng)資助的，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按以上資助標(biāo)準(zhǔn)一次性給付。

第六條 申請(qǐng)國外發(fā)明專利在取得專利證書后按不同的國家分兩個(gè)檔次給予一次性資助（每件最多資助二個(gè)國家）：

（一）在美國、歐盟、日本等國家取得的發(fā)明專利每件資助50000元；

（二）設(shè)有專利審批機(jī)構(gòu)的其他國家或地區(qū)每件資助30000元。

（三）在香港和臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)發(fā)明專利的，按照國內(nèi)申請(qǐng)發(fā)明專利資助標(biāo)準(zhǔn)辦理。

（四）PCT申請(qǐng)資助：依照PCT規(guī)則提交國際專利申請(qǐng)的專利項(xiàng)目，經(jīng)審查符合資助條件的，單位申請(qǐng)的每件最高補(bǔ)貼10000元，個(gè)人申請(qǐng)的每件最高補(bǔ)貼6000元。

第七條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)資料后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作。

經(jīng)審核符合條件的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在收到市財(cái)政局撥款后，通知申請(qǐng)人領(lǐng)取專利資助經(jīng)費(fèi)或根據(jù)申請(qǐng)人提供的方式直接撥付申請(qǐng)人。

第八條 有下列情況之一者不予受理：

（一）不符合申請(qǐng)條件；

（二）不屬于資助范圍；

（三）未按規(guī)定填寫申報(bào)表；

（四）提供的材料不齊全。

第九條 市財(cái)政局對(duì)專利申請(qǐng)資助資金的使用實(shí)施監(jiān)督檢查。申請(qǐng)資助資金的單位和個(gè)人如弄虛作假騙取資助資金的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將責(zé)令其將資助的費(fèi)用全部上繳市財(cái)政，并按《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條 本辦法所指的專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)是依法在深圳市注冊(cè)設(shè)立的代理機(jī)構(gòu)。

第十一條 本辦法由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

深圳市專利申請(qǐng)資助管理實(shí)施細(xì)則

第一條 為鼓勵(lì)我市機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位及個(gè)人積極從事發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)我市科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理暫行辦法》和《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金項(xiàng)目管理操作規(guī)程》，特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 下列單位和個(gè)人申請(qǐng)國內(nèi)外發(fā)明專利和向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局提交PCT國際專利申請(qǐng)的，可向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利申請(qǐng)資助：

（一）在我市注冊(cè)的企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體及其他組織；

（二）具有我市常住人口戶籍并在我市工作、學(xué)習(xí)的個(gè)人；

（三）在我市工作、持有《深圳市人才居住證》或者《出國留學(xué)人員來深工作證》的個(gè)人；

（四）在我市全日制大專院校學(xué)習(xí)的學(xué)生；

（五）在內(nèi)地全日制大專院校學(xué)習(xí)的深圳籍學(xué)生。

第三條 申請(qǐng)資助的單位或個(gè)人應(yīng)向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交下列材料：

（一）《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)書》（資助類）；

（二）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局發(fā)出的專利申請(qǐng)受理通知書、實(shí)審?fù)ㄖ獣膹?fù)印件（驗(yàn)原件）、發(fā)明專利申請(qǐng)公開說明書首頁；

（三）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局開具的發(fā)明專利申請(qǐng)及審查費(fèi)收據(jù)復(fù)印；

（四）發(fā)明專利證書復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（五）深圳市單位提供工商營業(yè)執(zhí)照或相關(guān)資格證明復(fù)印件（驗(yàn)原件），個(gè)人提供有關(guān)身份和工作（學(xué)習(xí)）證件復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（六）申請(qǐng)國外發(fā)明專利的，應(yīng)提交外國專利局授權(quán)專利證書復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（七）專利申請(qǐng)權(quán)權(quán)屬保證書；

（八）申請(qǐng)PCT國際專利申請(qǐng)資助的，應(yīng)提交國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的《PCT國際申請(qǐng)?zhí)柡蛧H申請(qǐng)日通知書》(105表)復(fù)印件（驗(yàn)原件）和《收到檢索本的通知書》（202表）復(fù)印件。

第四條 發(fā)明專利申請(qǐng)資助可以在實(shí)質(zhì)性審查階段并在繳納審查費(fèi)6個(gè)月內(nèi)或在取得專利證書6個(gè)月內(nèi)分別提出，也可以在取得專利證書6個(gè)月內(nèi)一并提出。（以實(shí)審?fù)ㄖ獣l(fā)文日或授權(quán)公告日為準(zhǔn)）

PCT申請(qǐng)資助應(yīng)在取得《收到檢索本的通知書》（202表）后6個(gè)月內(nèi)提出。（以發(fā)文日為準(zhǔn)）

第五條 申請(qǐng)國內(nèi)發(fā)明專利的資助標(biāo)準(zhǔn)：

（一）在申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)性審查并繳納有關(guān)費(fèi)用后，每件給予資助人民幣2200元（但對(duì)獲得國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局批準(zhǔn)費(fèi)用減緩的，在資助標(biāo)助額度內(nèi)，專利申請(qǐng)費(fèi)和審查費(fèi)按實(shí)際支出給予資助）；

（二）取得專利證書后，每件給予資助人民幣2000元，委托深圳專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)代理的，每件增加資助人民幣1800元。

申請(qǐng)人在取得專利證書后一并申請(qǐng)資助的，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按以上資助標(biāo)準(zhǔn)一次性給付。

第六條 申請(qǐng)國外發(fā)明專利在取得專利證書后按不同的國家分兩個(gè)檔次給予一次性資助（每件最多資助二個(gè)國家）：

（一）在美國、歐盟、日本等國家取得的發(fā)明專利每件資助50000元；

（二）設(shè)有專利審批機(jī)構(gòu)的其他國家或地區(qū)每件資助30000元。

（三）在香港和臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)發(fā)明專利的，按照國內(nèi)申請(qǐng)發(fā)明專利資助標(biāo)準(zhǔn)辦理。

（四）PCT申請(qǐng)資助：依照PCT規(guī)則提交國際專利申請(qǐng)的專利項(xiàng)目，經(jīng)審查符合資助條件的，單位申請(qǐng)的每件最高補(bǔ)貼10000元，個(gè)人申請(qǐng)的每件最高補(bǔ)貼6000元。

第七條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)資料后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作。

經(jīng)審核符合條件的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在收到市財(cái)政局撥款后，通知申請(qǐng)人領(lǐng)取專利資助經(jīng)費(fèi)或根據(jù)申請(qǐng)人提供的方式直接撥付申請(qǐng)人。

第八條 有下列情況之一者不予受理：

（一）不符合申請(qǐng)條件；

（二）不屬于資助范圍；

（三）未按規(guī)定填寫申報(bào)表；

（四）提供的材料不齊全。

第九條 市財(cái)政局對(duì)專利申請(qǐng)資助資金的使用實(shí)施監(jiān)督檢查。申請(qǐng)資助資金的單位和個(gè)人如弄虛作假騙取資助資金的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將責(zé)令其將資助的費(fèi)用全部上繳市財(cái)政，并按《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條 本辦法所指的專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)是依法在深圳市注冊(cè)設(shè)立的代理機(jī)構(gòu)。

第十一條 本辦法由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范內(nèi)審員考核

一、定項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。多選、少選均不得分）

1、《管理業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的審核準(zhǔn)則包括：（ABCD）

A、GB/T29490標(biāo)準(zhǔn) B、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件

C、適用的法律法規(guī)和其它要求 D、客戶和相關(guān)方的要求

2、審核的一般程序包括：（ABC）

A、審核準(zhǔn)備 B、審核實(shí)施 C、糾正措施的跟蹤 D、審核報(bào)告

3、審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的（A）與審核準(zhǔn)則對(duì)比的結(jié)果。

A、審核證據(jù) B、審核結(jié)論 C、審核記錄 D、審核事實(shí)

4、內(nèi)審檢查表的四要素包括：（ABD）

A、去哪里 B、找誰 C、記什么 C、查什么

5、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》采用的過程方法包括（ABC）

A、檢查 B、策劃 C、實(shí)施 D觀察

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件包括：（ABCD）

A、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的記錄 B、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)

C、知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè) D、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序

7、內(nèi)審首次會(huì)議的參加人員包括內(nèi)審組成員和（C），必要時(shí)邀請(qǐng)其它人員參加。A、總經(jīng)理 B、管理者代表 C、受審部門主管

D、各部門主管

8、在研發(fā)項(xiàng)目階段，應(yīng)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索，對(duì)（ABC）等進(jìn)行分析。

A、技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r

B、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況

C、競爭對(duì)手狀況

D、商業(yè)秘密情況

9、在采購合同中應(yīng)明確：（ABD）

A、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬 B、許可使用范圍 C、供方信息 D、侵權(quán)責(zé)任

10、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》由（C）提出并歸口。

A、國家質(zhì)檢總局

B、國家標(biāo)準(zhǔn)化研究院 C、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 D、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

三、判斷題（每題1分，共10分）

1、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審屬于第一方審核。

（√）

2、恒力泰公司聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司）對(duì)其供應(yīng)商進(jìn)行的審核屬于第三方審核。（×）

3、恒力泰公司安排自己的審核員和聘請(qǐng)的第三方機(jī)構(gòu)（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司）的審核員一起對(duì)其供應(yīng)商進(jìn)行的審核屬于結(jié)合審核。（×）

4、內(nèi)審員在不影響審核公正的前提下可以安排審核本部門的工作。（×）

5、內(nèi)審首次會(huì)議由管理者代表負(fù)責(zé)主持。（×）

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向。

（√）

7、企業(yè)應(yīng)在所有的職能和層次建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。（×）

8、企業(yè)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。（√）

9、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)由管理者代表制定。（×）

10、企業(yè)員工對(duì)外發(fā)表專業(yè)技術(shù)論文應(yīng)進(jìn)行審批。（√）

四、填空題（每空1分，共20分）

1、審核是為獲得 審核證據(jù) 并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以滿足 審核準(zhǔn)則 的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的 形成文件的過程。

2、審核結(jié)論是審核組考慮了 審核目標(biāo) 和 所有審核發(fā)現(xiàn) 后得出的最終審核結(jié)果。

3、審核計(jì)劃的內(nèi)容包括： 每次審核時(shí)間、審核區(qū)域/部門、審核的標(biāo)準(zhǔn)要素。應(yīng)確保全年審核覆蓋所有標(biāo)準(zhǔn)要素 至少一次。

5、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》實(shí)施的日期是： 2013年3月1日

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范采用的指導(dǎo)原則包括：戰(zhàn)略導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與

7、在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前，應(yīng)進(jìn)行必要的 檢索 和 分析。

8、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定 調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)估。

9、應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持等事項(xiàng)。

10、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、辦公場所等。

五、簡答題（每題5分，共20分）

1、與審核準(zhǔn)則有關(guān)的證據(jù)的獲得方法主要有哪些？

答：主要有以下一些方法：

（1）觀察到的事實(shí)；

（2）通過測量得到的數(shù)據(jù)；

（3）通過試驗(yàn)的方法證實(shí)的事實(shí)；

（4）通過其他手段，如查記錄、文件獲得的事實(shí)。

2、簡述內(nèi)審檢查表的作用。

答：其作用包括：

（1）指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖；

（2）明確審核要點(diǎn)和方法；

（3）確保審核 的和完整，避免遺漏；

（4）減少組員之間不必要的重復(fù)；

（5）保持審核的方向和節(jié)奏；

（6）體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性；

（7）審核的客觀證據(jù)，幫助撰寫審核報(bào)告。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審輸入包括哪些內(nèi)容？

答：包括：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、上標(biāo)；

（2）企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；

（3）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況 及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；

（4）技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；

（5）前期審核結(jié)果。

4、如何作好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密的控制？

答：通過以下措施：

（1）明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限；

（2）明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；

（3）明確涉密信息，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；（4）明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員的活動(dòng)范圍等。

六、案例分析題（每題15分，共30分）：

對(duì)題目給出的信息進(jìn)行分析，確定是否存在不符合，若存在不符合，請(qǐng)描述不符合事實(shí)、判定不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)及不符合性質(zhì)。

1、在研發(fā)中心查閱受審核方名為“公司專利文件”的檔案盒，隨機(jī)抽查了專利200510100163.8、200610036176.8（法律狀態(tài)均為已授權(quán)）的專利文件檔案，其中受理通知書、授予發(fā)明專利權(quán)通知書（2005101001638）、辦登通知書（2005101001638）有存檔，而未見其他的中間文件（答復(fù)審查意見通知書等）；并抽查了專利2011102457037的電子檔案，其中有受理階段和二審?fù)ㄖ痛饛?fù)的文件，缺少一審文件。

答：存在不符合。

不符合事實(shí)描述：在研發(fā)中心查閱名為“公司專利文件”的檔案盒，隨機(jī)抽查專利200510100163.8、200610036176.8（法律狀態(tài)均為已授權(quán)）的專利文件檔案，未見答復(fù)審查意見通知書等各種中間文件；另抽查了專利2011102457037的電子檔案，其中有受理階段和二審?fù)ㄖ痛饛?fù)的文件，缺少一審文件。

不符合標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：不符合4.2.4 c)“外來文件和記錄文件完整，明確保管方式和保管期限”。

不符合性質(zhì)：一般不符合。

2、查閱受審核方與代理機(jī)構(gòu)就專利申請(qǐng)個(gè)案簽訂的代理委托合同（例如：2015年5月28日與廣州三環(huán)佛山分公司簽訂），合同中有保密條款（見第（一）條及第（六）條），而無知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定和限制條款。

答：存在不符合

不符合事實(shí)描述：查閱受審核方2015年5月28日與廣州三環(huán)佛山分公司簽訂的代理委托合同，合同中有保密條款（見第（一）條及第（六）條），而無知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定和限制條款。

不符合條款號(hào)：不符合7.5 b)

“對(duì)??申請(qǐng)??等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容”。

不符合性質(zhì)：一般不符合