第一篇：關(guān)于《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》的起草說(shuō)明

關(guān)于《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（草案）》的起草說(shuō)明

為促進(jìn)證券公司和基金公司（以下合稱證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力，我們?cè)诳偨Y(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《證券公司合規(guī)規(guī)定》）和《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《督察長(zhǎng)規(guī)定》）的規(guī)定進(jìn)行了修訂，起草了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。現(xiàn)說(shuō)明如下：

一、修訂背景1行業(yè)合規(guī)管理工作取得的成果我會(huì)于2006年5月發(fā)布《督察長(zhǎng)規(guī)定》，2008年7月發(fā)布《證券公司合規(guī)規(guī)定》，在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作取得了積極成效：一是基本框架逐步形成。各公司建立了合規(guī)管理制度體系和組織架構(gòu)，通過(guò)公司章程等內(nèi)部制度明確了合規(guī)管理有關(guān)要求，設(shè)立或指定了合規(guī)部門(mén)，遴選、配備了合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員，并為合規(guī)管理工作的開(kāi)展提供了必要的財(cái)務(wù)和技術(shù)保障。二是合規(guī)工作有效推進(jìn)。合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門(mén)已經(jīng)按照監(jiān)管規(guī)定，組織梳理、修訂公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程，在合規(guī)審查和合規(guī)咨詢等方面做了大量工作，合規(guī)監(jiān)測(cè)、檢查、培訓(xùn)、報(bào)告等職責(zé)也逐步履行。三是合規(guī)理念初步樹(shù)立。通過(guò)自上而下的宣傳教育和合規(guī)培訓(xùn)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)初步樹(shù)立了合規(guī)從高層做起、全員合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的基本理念。合規(guī)管理各項(xiàng)工作的逐步推進(jìn)，也有利于培育行業(yè)合規(guī)文化氛圍，全行業(yè)從業(yè)人員對(duì)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)正在逐步提高。2存在問(wèn)題整體上看，證券、基金行業(yè)合規(guī)管理工作已經(jīng)在防范、發(fā)現(xiàn)、處理證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平方面發(fā)揮作用。但隨著市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作中也表現(xiàn)出一些突出問(wèn)題：一是主動(dòng)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)。部分機(jī)構(gòu)重業(yè)務(wù)，輕合規(guī)，僅僅把合規(guī)管理工作當(dāng)做外部硬性的監(jiān)管要求來(lái)落實(shí)，改進(jìn)完善合規(guī)管理的主動(dòng)性和積極性不夠。少數(shù)機(jī)構(gòu)甚至將合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)作為應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管的公關(guān)部門(mén)，核心合規(guī)管理職能履行不充分，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告違規(guī)行為的較為少見(jiàn)，合規(guī)負(fù)責(zé)人的職能作用未能充分發(fā)揮。二是未深化全員合規(guī)理念。實(shí)踐中，機(jī)構(gòu)往往將合規(guī)管理工作誤解為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的事，全員合規(guī)理念落實(shí)不到位。原有規(guī)定中關(guān)于董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)劃分不夠清晰，導(dǎo)向性不足。三是未做到合規(guī)管理全覆蓋。近年來(lái)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，分支機(jī)構(gòu)和子公司的數(shù)量和規(guī)模增長(zhǎng)較快，但行業(yè)合規(guī)管理不適應(yīng)這一發(fā)展形勢(shì)的需要，很多機(jī)構(gòu)沒(méi)有將公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)管理統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一部署，一些重要業(yè)務(wù)部門(mén)和規(guī)模較大的分支機(jī)構(gòu)未配備專職合規(guī)管理人員，少數(shù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理失控；對(duì)子公司更是缺乏有效的合規(guī)管理，不少子公司內(nèi)部合規(guī)管理薄弱，個(gè)別子公司合規(guī)管理缺失。四是履職保障不足。監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬待遇往往低于同級(jí)別高級(jí)管理人員，合規(guī)管理人員的薪酬待遇也與業(yè)務(wù)部門(mén)存在較大差距，導(dǎo)致合規(guī)管理人員匱乏，向業(yè)務(wù)部門(mén)流動(dòng)的情況較為普遍。部分機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立性、權(quán)威性不足，知情權(quán)得不到保障，甚至不能參加與履行職責(zé)有關(guān)的董事會(huì)、重大經(jīng)營(yíng)決策會(huì)等會(huì)議。五是處罰問(wèn)責(zé)力度不大。原有規(guī)定對(duì)監(jiān)管措施和各方法律責(zé)任的規(guī)定較為原則。實(shí)踐中，直接問(wèn)責(zé)合規(guī)負(fù)責(zé)人的案例較少，沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)管警示作用。此外，部分證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)問(wèn)責(zé)和懲處機(jī)制不健全，執(zhí)行不到位，對(duì)違規(guī)事件內(nèi)部處罰力度不夠，懲戒效果不彰。從上述情況看，現(xiàn)行證券、基金行業(yè)的合規(guī)管理規(guī)則已不完全適應(yīng)行業(yè)需要，有必要進(jìn)行修訂，以針對(duì)性解決實(shí)踐中存在的突出問(wèn)題，保障行業(yè)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。

二、修訂原則根據(jù)調(diào)研情況，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，從推動(dòng)行業(yè)合規(guī)管理工作充分發(fā)揮作用的角度出發(fā)，修訂工作主要遵循以下原則：一是統(tǒng)一兩類機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求。合規(guī)管理的基本原則和機(jī)制要求在證券、基金行業(yè)具有普適性，歷史上由于監(jiān)管原因而分別出臺(tái)了兩個(gè)規(guī)定，提出了一些不同的具體要求，根據(jù)實(shí)踐需要，有必要制定統(tǒng)一的合規(guī)管理辦法，對(duì)證券、基金行業(yè)通用的合規(guī)要求作出明確。此次修訂，我們擬以《證券公司合規(guī)規(guī)定》為藍(lán)本，吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的內(nèi)容，制定證券、基金行業(yè)統(tǒng)一的合規(guī)管理辦法。二是堅(jiān)持實(shí)踐中行之有效的做法。證監(jiān)局和行業(yè)普遍認(rèn)為，《證券公司合規(guī)規(guī)定》關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)定總體框架合理，主要條款適當(dāng)，有力推動(dòng)了行業(yè)合規(guī)管理工作。本次修訂，在維持現(xiàn)有總體框架和主要規(guī)定不變的前提下，對(duì)部分條款進(jìn)行修訂，重在針對(duì)性解決實(shí)踐中的突出問(wèn)題。三是明確普遍適用的合規(guī)底線原則。現(xiàn)行機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)強(qiáng)調(diào)規(guī)則導(dǎo)向，對(duì)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)并未規(guī)定普遍適用的底線原則。證監(jiān)局反映，隨著新情況、新問(wèn)題的不斷出現(xiàn)，實(shí)踐中機(jī)構(gòu)從事的一些損害客戶利益的行為并不違反具體規(guī)則的要求，對(duì)其缺乏處罰依據(jù)。本次修訂，針對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出了共通的合規(guī)底線原則，以增強(qiáng)原則導(dǎo)向，指導(dǎo)各證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，并為實(shí)踐中加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù)，形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。四是提高規(guī)定的可操作性。《證券公司合規(guī)規(guī)定》發(fā)布實(shí)施時(shí)，行業(yè)之前并未系統(tǒng)開(kāi)展合規(guī)管理工作，由于缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)考慮到各公司情況千差萬(wàn)別，為增強(qiáng)規(guī)定的彈性和包容性，主要規(guī)定較為原則，沒(méi)有太多硬性要求。本次修訂，在充分總結(jié)行業(yè)多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)合規(guī)管理工作中的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，提出了更為明確具體、針對(duì)性和操作性更強(qiáng)的要求。五是強(qiáng)化合規(guī)管理全覆蓋。針對(duì)實(shí)踐中證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司覆蓋不足，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患突出的問(wèn)題，本次修訂著重強(qiáng)化了合規(guī)管理的全覆蓋要求，提出了專門(mén)的規(guī)范要求。

三、主要修訂內(nèi)容根據(jù)上述修訂原則，我們?cè)凇蹲C券公司合規(guī)規(guī)定》的基礎(chǔ)上，起草了《辦法》，修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：

1增加合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線要求（第7條）一是向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得欺詐客戶。二是充分了解客戶信息，對(duì)客戶委托公司代其買(mǎi)賣(mài)證券的行為進(jìn)行監(jiān)控和管理，不得為客戶違法從事證券交易活動(dòng)提供便利。三有效管理內(nèi)幕信息，防范內(nèi)幕交易。四是及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，確保客戶利益得到公平對(duì)待。五是依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。六是審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為的社會(huì)影響，防止對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展產(chǎn)生重大負(fù)面影響。

2明晰全員合規(guī)要求，厘清各方合規(guī)管理責(zé)任明確董事會(huì)負(fù)責(zé)提出公司合規(guī)管理的要求，對(duì)公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任（第8條）；高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)全公司的合規(guī)管理要求，對(duì)全公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)主體責(zé)任（第10條）；合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查（第11條）；各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求，對(duì)本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)主體責(zé)任（第12條）。此外，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行其職責(zé)（第21條）。

3強(qiáng)化合規(guī)管理組織體系一是要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)部門(mén)，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)（第14條）。二是要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)配備符合條件的合規(guī)管理人員，由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。規(guī)定合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)，對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過(guò)60%,但規(guī)模較大的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理人員必須專職（第16條）。三是要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理等活動(dòng)的子公司，要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)派駐符合條件的合規(guī)管理人員，由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理（第17條）。

4統(tǒng)一合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件《證券公司合規(guī)規(guī)定》與《督察長(zhǎng)規(guī)定》有關(guān)合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件存在差異，前者要求高于后者，考慮到合規(guī)管理工作本身的特殊性要求合規(guī)負(fù)責(zé)人必須具備較高的素質(zhì)、技能，不僅要熟悉證券業(yè)務(wù)，還要通曉證券法律法規(guī)，為此，《辦法》草案基本沿用了《證券公司合規(guī)規(guī)定》對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的條件要求，除要求合規(guī)負(fù)責(zé)人取得高級(jí)管理人員任職資格、誠(chéng)信合規(guī)外，還在專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)等方面對(duì)其提出了較高的要求：從事證券工作5年以上，并且具有法律專業(yè)知識(shí)背景或具有8年以上法律、合規(guī)管理相關(guān)工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上（第19條）。關(guān)于法律專業(yè)知識(shí)背景，原規(guī)定是指通過(guò)國(guó)家司法考試、律師資格考試或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試。為落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理職業(yè)資格考試有關(guān)通知的要求，此次修訂擬將法律專業(yè)知識(shí)背景修改為通過(guò)國(guó)家司法考試或律師資格考試，或者獲得法學(xué)本科以上學(xué)位。

5提升合規(guī)負(fù)責(zé)人的履職保障一是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性。明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核（第18條）。規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職（第20條）。二是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)。要求公司在召開(kāi)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人，合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件、資料（第28條）。三是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性。規(guī)定公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定（第23條）。四是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬待遇。要求董事會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時(shí)，就其履職情況征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)并根據(jù)其要求調(diào)整考核結(jié)果。關(guān)于薪酬待遇水平，合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司高級(jí)管理人員的平均水平（第30條）。五是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的任免、考核權(quán)。要求合規(guī)部門(mén)合規(guī)管理人員原則上應(yīng)具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷（第15條）。其考核由合規(guī)負(fù)責(zé)人決定，工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平（第30條）。六是明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持。規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織支持合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開(kāi)展工作，組織行業(yè)培訓(xùn)和交流，并督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障（第31條）。

6強(qiáng)化監(jiān)督管理一是將證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員未能有效實(shí)施合規(guī)管理的的行為予以區(qū)分和細(xì)化，情節(jié)較輕的，采取出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的采取暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施（第34條、第35條）。二是區(qū)分合規(guī)負(fù)責(zé)人未能履行合規(guī)管理職責(zé)的情形，規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)管措施。對(duì)于合規(guī)負(fù)責(zé)人支持、縱容違法違規(guī)行為，或者未能按照規(guī)定及時(shí)報(bào)告重大違法違規(guī)行為的情形，直接采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施（第36條）。三是明確經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自查自糾機(jī)制，提高其主動(dòng)合規(guī)意愿。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)合規(guī)管理對(duì)違法違規(guī)行為自查自糾的，依法從輕、減輕處理；情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重危害后果的，可免予追究責(zé)任（第37條）。四是進(jìn)一步完善合規(guī)負(fù)責(zé)人免責(zé)情形的規(guī)定，明確對(duì)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定充分履行職責(zé)或者采取了制止和報(bào)告措施的，免除責(zé)任（第37條）。五是規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管（第38條）。此外，《辦法》擬以部門(mén)規(guī)章形式發(fā)布，并同時(shí)廢止《證券公司合規(guī)規(guī)定》、《督察長(zhǎng)規(guī)定》（第39條）。需要說(shuō)明的是，《督察長(zhǎng)規(guī)定》的內(nèi)容主要是有關(guān)合規(guī)管理工作的規(guī)定，個(gè)別條文也規(guī)定督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，經(jīng)向基金公司了解，鑒于這些規(guī)定較少且為原則性規(guī)定，廢除有關(guān)規(guī)定不會(huì)對(duì)基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展產(chǎn)生實(shí)際影響。此外，我們擬后續(xù)再安排證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)的個(gè)性特點(diǎn)分別制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。

第二篇：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法

（草案）

第一章 總 則

第一條 為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”或“公司”）加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使證

券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

第四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。

第五條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理行為實(shí)施監(jiān)督管理。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織依法制定實(shí)施細(xì)則，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理行為實(shí)施自律管理。

第二章 合規(guī)管理職責(zé)

第六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

第七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，遵守下列基本原則：

（一）向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，切實(shí)維護(hù)投資

者合法權(quán)益，不得欺詐客戶。

（二）充分了解客戶信息，對(duì)客戶委托公司代其買(mǎi)賣(mài)證券的行為進(jìn)行監(jiān)控和管理，不得為客戶違法從事證券交易活動(dòng)提供便利。

（三）有效管理內(nèi)幕信息，防范公司及其工作人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露內(nèi)幕信息。

（四）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，確保客戶利益得到公平對(duì)待。

（五）依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（六）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為的社會(huì)影響，防止對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展產(chǎn)生重大負(fù)面影響。

第八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)負(fù)責(zé)提出公司的合規(guī)管理要求，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理的基本制度，并監(jiān)督實(shí)施；

（二）審議批準(zhǔn)公司合規(guī)報(bào)告；

（三）任免、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，確定其薪酬待遇；

（四）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；

（五）對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；

（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

（二）對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（三）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)公司的合規(guī)管理要求，對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)主體責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障；

（二）將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入高級(jí)管理人員、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司及全體工作人員的績(jī)效考核范圍；

（三）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究；

（四）公司章程規(guī)定或者董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

本辦法所稱合規(guī)負(fù)責(zé)人，包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)。

第十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司（含孫公司，下同）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求，對(duì)本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)主體責(zé)任。

公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

第三章 合規(guī)管理組織體系

第十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。

第十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門(mén)。合規(guī)部門(mén)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門(mén)承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管

理職責(zé)相沖突。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門(mén)與其他內(nèi)部控制部門(mén)之間的職責(zé)分工，建立各內(nèi)部控制部門(mén)協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。

第十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門(mén)配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員原則上應(yīng)當(dāng)具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷。

合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合條件的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。

合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過(guò)60%。規(guī)模較大的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)專職。

第十七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報(bào)告的合規(guī)管理事項(xiàng)，對(duì)子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理

等活動(dòng)的子公司，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐符合條件的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。

第四章 合規(guī)負(fù)責(zé)人

第十八條 合規(guī)負(fù)責(zé)人是公司高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，同時(shí)向經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告。

合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的地位、職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。

第十九條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能，并具備下列任職條件：

（一）符合證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職條件；

（二）從事證券工作5年以上，并且具有法律專業(yè)知識(shí)背景或具有8年以上法律、合規(guī)管理相關(guān)工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上；

（三）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)，正直誠(chéng)實(shí)，勤勉盡責(zé)；

（四）最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政處罰或重大行政監(jiān)管措施，且不存在正被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的情形；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

前款第（二）項(xiàng)所稱法律專業(yè)知識(shí)背景，是指通過(guò)國(guó)家司法考試或律師資格考試，或者獲得法學(xué)本科以上學(xué)位。

第二十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送擬任人選簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可后方可任職。

合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會(huì)召開(kāi)10個(gè)工作日前將免職的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

前款所稱正當(dāng)理由，是指合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職。

第二十一條 合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行其職責(zé)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面報(bào)告。代行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本辦法第十九條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人。

第二十二條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織制定公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理規(guī)章制度，按程序批準(zhǔn)后督導(dǎo)公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司實(shí)施。

法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議

公司董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門(mén)，評(píng)估其對(duì)公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。

第二十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見(jiàn)。其他高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。

公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定。

第二十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查。

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢(qián)制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門(mén)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。

第二十五條 合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)

營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。

合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。

第二十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持與中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的工作。

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

第二十七條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn)、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄。

第二十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性，保障合規(guī)負(fù)責(zé)人能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)召開(kāi)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料。

合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明，向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。

第二十九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門(mén)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門(mén)履行職責(zé)。

第三十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況要求公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司高級(jí)管理人員的平均水平。

合規(guī)部門(mén)的合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織支持證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開(kāi)展工作，組織行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和交流，并督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障。

第五章 監(jiān)督管理

第三十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前報(bào)送上一年的合規(guī)報(bào)告。合規(guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）公司合規(guī)管理的基本情況；

（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況；

（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

（四）公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

第三十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于1次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評(píng)估，每3年不得少于1次。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，可以委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)

機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，費(fèi)用由證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第三十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，依法對(duì)其采取出具警示函、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令改正、責(zé)令定期報(bào)告、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

第三十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條、第二十條、第二十八條、第二十九條、第三十條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分或全部業(yè)務(wù)、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或增設(shè)、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

第三十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人未能按照本辦法第二十二至二十七條規(guī)定履行合規(guī)管理職責(zé)的，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

合規(guī)負(fù)責(zé)人支持、縱容證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為，或者未能按照本辦法規(guī)定及時(shí)報(bào)告重大違法違規(guī)行為的，依法采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

第三十七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的，依法從輕、減輕處理；情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重危害后果的，可免予追究責(zé)任。

對(duì)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定充分履行職責(zé)或者采取了制止和報(bào)告措施的，免除責(zé)任。

第六章 附 則

第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》（證監(jiān)基金字[2006]85號(hào)）、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào)）同時(shí)廢止。

第三篇：關(guān)于《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》征求意見(jiàn)稿的解讀

關(guān)于《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（草案）》征求意見(jiàn)稿的解讀

解讀作者：金融監(jiān)管研究院 專欄作者，獨(dú)家授權(quán)發(fā)布。評(píng)論部分謝絕其他媒體、公眾號(hào)、網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。

近期頒布的《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（草案）》（以下簡(jiǎn)稱為“管理辦法”）是建立在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《證券公司合規(guī)規(guī)定》以及《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》的基礎(chǔ)之上的，對(duì)證券、基金這些行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范、管理。

一、適用主體《管理辦法》的適用范圍包括證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其各個(gè)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及全體人員，所以合規(guī)管理工作是自上而下包括總公司和分支機(jī)構(gòu)、母公司和子公司（包括孫公司等下屬機(jī)構(gòu)），以及各個(gè)部分、單位；該辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施監(jiān)督管理，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織分別制定自律規(guī)章、進(jìn)行自律管理。

二、合規(guī)原則《管理辦法》第七條明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則，包括：（1）針對(duì)客戶進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守銷售適當(dāng)性原則，向客戶提供適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品、服務(wù)，不得進(jìn)行欺詐；（2）對(duì)委托人、客戶通過(guò)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管，不得為違規(guī)的證券交易提供便利；（3）控制內(nèi)幕交易，防止內(nèi)部人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易或泄露內(nèi)幕信息；（4）妥善處理機(jī)構(gòu)與客戶、客戶之間的利益沖突，平等保護(hù)客戶利益；（5）規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的審批程序、信息披露，防止利益輸送、不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易；（6）防止公司經(jīng)營(yíng)行為對(duì)證券市場(chǎng)造成重大不利影響。

三、合規(guī)職責(zé)、權(quán)限《管理辦法》第八條明確公司董事會(huì)負(fù)責(zé)提出合規(guī)要求，并承擔(dān)最終責(zé)任，董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)包括制度建設(shè)及其監(jiān)督，審議合規(guī)報(bào)告，任免及考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，與合規(guī)負(fù)責(zé)人溝通，對(duì)合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估及督促解決合規(guī)瑕疵。根據(jù)《管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員落實(shí)合規(guī)管理工作，承擔(dān)具體的合規(guī)性工作，包括建立健全合規(guī)組織架構(gòu)、配備相關(guān)人員，并提供人力、物力、財(cái)力、技術(shù)等支持；將合規(guī)管理的有效性、公司經(jīng)營(yíng)或執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入績(jī)效考核范圍；對(duì)于違法違規(guī)的情況，及時(shí)匯報(bào)，進(jìn)行整改，并追究相關(guān)責(zé)任。并且，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《管理辦法》第十一條規(guī)定，設(shè)置合規(guī)負(fù)責(zé)人這一崗位，對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督，前述合規(guī)負(fù)責(zé)人系指合規(guī)總監(jiān)或督察長(zhǎng)。機(jī)構(gòu)下屬各個(gè)部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)、子公司等單位、部門(mén)，其負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門(mén)、本分支機(jī)構(gòu)或子公司的合規(guī)工作，承擔(dān)責(zé)任，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。如果合規(guī)負(fù)責(zé)人無(wú)法或不履行職責(zé)的，由董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人代為履行。機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事有權(quán)對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員，以及機(jī)構(gòu)合規(guī)工作的瑕疵進(jìn)行監(jiān)督、管理、甚至提出罷免相關(guān)人員的建議。

四、合規(guī)體系機(jī)構(gòu)的合規(guī)體系包括單獨(dú)設(shè)立的合規(guī)部門(mén)，負(fù)責(zé)合規(guī)事務(wù)，合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，明確與其他部門(mén)的職責(zé)分工；機(jī)構(gòu)為合規(guī)部門(mén)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的合格人員。另外機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)亦應(yīng)當(dāng)配備合規(guī)管理人員，該部分人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)考核、任免。前述合規(guī)管理人人員可以兼任與合規(guī)職責(zé)不沖突的工作，但是對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占考核權(quán)重不得低于60%。不過(guò)，較大規(guī)模的業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專職的合規(guī)管理人員。機(jī)構(gòu)的子公司（包括孫公司等）亦應(yīng)當(dāng)納入機(jī)構(gòu)統(tǒng)一的合規(guī)管理體系，子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)機(jī)構(gòu)規(guī)定及時(shí)向母公司匯報(bào)合規(guī)事宜，母公司有權(quán)對(duì)子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)于機(jī)構(gòu)下屬的另類投資公司、私募基金管理人、從事特定客戶資產(chǎn)管理（包括券商資管、基金子公司等）機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐合規(guī)管理人員。合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)、對(duì)外的匯報(bào)體系，合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理 主要負(fù)責(zé)人，并督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；公司未及時(shí)報(bào)告的，合規(guī)負(fù)責(zé)人可以直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

五、合規(guī)負(fù)責(zé)人任職條件及其履職保證根據(jù)《管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，向經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，不得兼任沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)沖突的部門(mén)。合規(guī)負(fù)責(zé)人包括的任職條件包括：（1）符合機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職條件；（2）具備相應(yīng)的從業(yè)年限、工作經(jīng)歷、資質(zhì)等條件（該條款所述法律專業(yè)知識(shí)背景系指通過(guò)司法考試或取得律師資格證，或者法學(xué)本科以上學(xué)位）；（3）良好的職業(yè)道德、個(gè)人品質(zhì)；（4）未被處罰、采取監(jiān)管措施，以及不存在被立案調(diào)查的情況。根據(jù)《管理辦法》第二十條規(guī)定，合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可后，方可任職（連公募基金的董事任職都不在需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，合規(guī)負(fù)責(zé)人任職需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，似乎不合理）。合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，免除合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由（即：合規(guī)負(fù)責(zé)人自行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職），在董事會(huì)召開(kāi)前十個(gè)工作日將合規(guī)負(fù)責(zé)人免職的事實(shí)和理由報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的規(guī)章、制度的建立、健全以及落實(shí)、實(shí)施，法律、法規(guī)等發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)變動(dòng)的影響及其評(píng)估結(jié)果，修改、完善規(guī)章、制度；涉及內(nèi)部規(guī)章制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)審查，由合規(guī)負(fù)責(zé)人出具書(shū)面審查意見(jiàn)；向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織匯報(bào)的材料，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)簽署審查意見(jiàn)；機(jī)構(gòu)拒絕采納合規(guī)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)的，相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)報(bào)告董事會(huì)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬、待遇情況，機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)調(diào)整機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核結(jié)果。如果合規(guī)負(fù)責(zé)人考核工作稱職的，其收入不得低于高級(jí)管理人員的平均水平（合規(guī)管理人員考核稱職的，其薪酬收入不得低于公司同等級(jí)別人員的平均水平）。

六、合規(guī)監(jiān)管機(jī)制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年4月30日前報(bào)送上一年合規(guī)報(bào)告，并且根據(jù)實(shí)際需要聘請(qǐng)內(nèi)部或外部機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)工作有效性進(jìn)行評(píng)估，公司內(nèi)部的全面評(píng)估每年不得少于一次，外部評(píng)估每三年不得少于一次。違反《管理辦法》或者其他法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)出具警示函、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令改正、責(zé)令定期報(bào)告，公開(kāi)譴責(zé)等監(jiān)管措施。對(duì)直接負(fù)責(zé)人或其他負(fù)責(zé)人采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施。合規(guī)負(fù)責(zé)人不符合要求的，亦可以采取前述措施。合規(guī)負(fù)責(zé)人未履行職責(zé)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人員等。對(duì)于機(jī)構(gòu)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，積極處理，落實(shí)責(zé)任追究等，并且及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào)的，可以從輕、減輕處罰；情節(jié)較輕、未造成嚴(yán)重后果的，可以免于追究。監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)督的原則，可以提高系統(tǒng)合規(guī)管理要求，并且采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)、頻率、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督

第四篇：證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本辦法。第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)按照本辦法實(shí)施合規(guī)管理。本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱法律法規(guī)和準(zhǔn)則）。本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。第四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

第五條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依法對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依照本辦法制定實(shí)施細(xì)則，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。

第二章 合規(guī)管理職責(zé)

第六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息。

（六）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（八）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

第七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；

（二）審議批準(zhǔn)合規(guī)報(bào)告；

（三）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；

（四）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；

（五）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；

（六）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；

（七）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

（二）對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（三）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障；

（二）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究；

（三）公司章程規(guī)定或者董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。第十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得負(fù)責(zé)管理與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。第十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門(mén)，評(píng)估其對(duì)合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。

第十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見(jiàn)。其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定。

第十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢(qián)制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、下屬各單位提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門(mén)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。第十五條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開(kāi)展情況。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；公司未及時(shí)報(bào)

告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。第十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

第十七條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn)、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄。

第三章 合規(guī)管理保障

第十八條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則，誠(chéng)實(shí)守信，熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能，并具備下列任職條件：

（一）從事證券、基金工作 10 年以上，并且通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作 5 年以上，并且通過(guò)法律職業(yè)資格

考試；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職 5 年以上；

（二）最近3 年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送人員簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可后方可任職。合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)解聘的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會(huì)會(huì)議召開(kāi) 10 個(gè)工作日前將解聘理由書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。前款所稱正當(dāng)理由，包括合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。

第二十條 合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職務(wù)或缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，并自決定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，代行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò) 6 個(gè)月。合規(guī)負(fù)責(zé)人提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前 1 個(gè)月向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得自行停止履行職責(zé)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本辦法第十八條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人。

第二十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門(mén)。合規(guī)部門(mén)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門(mén)與其他內(nèi)部控制部門(mén)之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門(mén)協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。第二十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門(mén)配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門(mén)中具備 3 年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會(huì)規(guī)定。第二十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

第二十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報(bào)告的合規(guī)管理事項(xiàng)，對(duì)子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動(dòng)的子公司，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選派人員作為子公司高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理。

第二十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合 規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明，向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時(shí)，可以證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。第二十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)和合規(guī)管理人員履行職責(zé)。

第二十七條 合規(guī)部門(mén)及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過(guò) 50%。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門(mén)評(píng)價(jià)、以業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨(dú)立性的考核方式。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況及考核意見(jiàn)書(shū)面征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董

事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項(xiàng)考核內(nèi)容。合規(guī)性專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會(huì)的規(guī)定。

第二十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織支持證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開(kāi)展工作，組織行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和交流，并督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障。

第四章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任

第三十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。合規(guī)報(bào)告包括 下列內(nèi)容：

（一）證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況；

（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況；

（三）違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

（四）合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見(jiàn)和理由。

第三十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。對(duì)合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于 1 次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評(píng)估，每 3 年至少進(jìn)行 1 次。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，可以要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托指定的具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，并督促其整改。

第三十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。第三十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

第三十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十二條、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十五條采取行政監(jiān)管措施。

第三十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、3 萬(wàn)元以下罰款。合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照本辦法第十五條第二款的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告重大違法違規(guī)行為的，處以警告、3 萬(wàn)元以下罰款。

第三十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的，依法從輕、減輕處理；情節(jié)輕微并及時(shí)糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有造成危害后果的，不予追究責(zé)任。對(duì)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報(bào)告職責(zé)的，不予追究責(zé)任。

第五章 附 則

第三十七條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：

（一）合規(guī)負(fù)責(zé)人，包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)。

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，包括證券公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，和證券投資基金管理公司住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。前款所稱行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的，公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能導(dǎo)致證券基金行業(yè)、證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

第三十九條 開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等，參照本辦法執(zhí)行。第四十條 本辦法自 2017 年 10 月 1 日起施行。《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》（證監(jiān)基金字〔2006〕85 號(hào)）、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30 號(hào)）同時(shí)廢止。

第五篇：證券行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)

證券行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)

為維護(hù)投資者合法權(quán)益和證券市場(chǎng)交易秩序，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，向投資者提供滿意的服務(wù)，我們就證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)質(zhì)量公開(kāi)鄭重承諾如下：

嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的監(jiān)督和管理，接受客戶的監(jiān)督和批評(píng)，誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范自律、勤勉盡責(zé)、文明服務(wù)。

一、依法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（一）市場(chǎng)營(yíng)銷

1、遵守法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，規(guī)范開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。

2、明示辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的范圍，公示傭金標(biāo)準(zhǔn)、工作人員基本信息。

3、確保營(yíng)銷宣傳的真實(shí)、客觀，不誤導(dǎo)客戶。

4、嚴(yán)禁不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不詆毀同行或他人產(chǎn)品。

（二）開(kāi)戶受理

1、堅(jiān)持賬戶實(shí)名制和實(shí)現(xiàn)客戶資金的第三方存管。

2、依法執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶的有關(guān)規(guī)定。

3、統(tǒng)一使用行業(yè)規(guī)范的開(kāi)戶協(xié)議。

4、積極落實(shí)投資者教育要求，做好了解客戶和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。

（三）賬戶管理

1、按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)妥善保管客戶資料。

2、確保合格賬戶已實(shí)現(xiàn)保證金的第三方存管。

3、遵守保密原則，保障客戶信息安全。

4、保護(hù)客戶資產(chǎn)，堅(jiān)決不挪用客戶證券和交易結(jié)算資金。

5、不違規(guī)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。

（四）委托受理

1、不受理《中華人民共和國(guó)證券法》所規(guī)定的禁止參與股票交易的人員直接或以化名或借他人名義委托買(mǎi)賣(mài)股票。

2、不受理法人（自然人）非法利用他人賬戶從事證券交易。

3、不在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。

4、不以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

5、不接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

6、妥善保存委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。

（五）投資咨詢

1、堅(jiān)持“獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平”的原則，向投資者提供客觀專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。

2、嚴(yán)格按照公開(kāi)披露的信息資料和其他合法獲得的信息為依據(jù)，科學(xué)分析證券價(jià)值、審慎發(fā)布市場(chǎng)觀點(diǎn)，不利用市場(chǎng)傳聞、虛假信息以及誤導(dǎo)性陳述來(lái)誘導(dǎo)投資者，防止內(nèi)幕交易。

3、以保護(hù)客戶合法利益為前提提供預(yù)測(cè)和建議，并向投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。

（六）員工管理

1、加強(qiáng)員工法制教育，增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法的自覺(jué)性。

2、加強(qiáng)員工職業(yè)教育，恪守職業(yè)道德，提升職業(yè)操守。

3、加強(qiáng)員工專業(yè)培訓(xùn)，提高員工證券專業(yè)服務(wù)的素養(yǎng)和水平。

4、加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為考核，強(qiáng)化客戶服務(wù)意識(shí)。

二、保障經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量

（一）經(jīng)營(yíng)服務(wù)

1、規(guī)范著裝、儀表得體、持證從業(yè)、佩卡上崗。

2、服務(wù)熱情、禮貌待客、用語(yǔ)規(guī)范、解答耐心。

3、堅(jiān)持“公平、公開(kāi)、公正”的原則，嚴(yán)格按規(guī)定程序規(guī)范辦理業(yè)務(wù)。

4、熟悉業(yè)務(wù)操作流程，高效、準(zhǔn)確、快捷辦理各類業(yè)務(wù)。

5、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

6、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置張貼證券交易的風(fēng)險(xiǎn)提示以及各種非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示，并公示證券營(yíng)業(yè)部和公司總部的投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關(guān)信息。

7、在營(yíng)業(yè)大廳的醒目地帶進(jìn)行員工的信息公示，公示的信息包括：營(yíng)業(yè)部所有在編員工的姓名、彩色照片、工號(hào)、職務(wù)、已獲得的證券從業(yè)資格等。

8、為客戶在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)查詢本人賬戶信息提供必要的條件和方便。

9、公告信息欄設(shè)置合理，確保發(fā)布的信息真實(shí)完整準(zhǔn)確。、建立和完善投資者教育園地，宣傳證券法律法規(guī)、介紹證券投資知識(shí)、揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

（二）營(yíng)業(yè)環(huán)境

1、營(yíng)業(yè)部的對(duì)外招牌、標(biāo)識(shí)保持統(tǒng)一、整潔、完好、醒目。消防通道暢通和有必要的消防設(shè)備。

2、營(yíng)業(yè)部門(mén)前的戶外環(huán)境落實(shí)專人負(fù)責(zé)管理，保持整潔有序。

3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及辦公場(chǎng)所保持環(huán)境整潔。

（三）服務(wù)設(shè)施

1、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定、交易設(shè)備完整良好。

2、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)行情顯示及柜面與自助交易系統(tǒng)性能良好、運(yùn)行正常。

3、非現(xiàn)場(chǎng)交易和服務(wù)系統(tǒng)（電話、網(wǎng)絡(luò)、客戶服務(wù)中心）性能良好、運(yùn)行正常。

4、照明、空調(diào)、通風(fēng)、監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況正常。

5、有服務(wù)設(shè)施發(fā)生故障的應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急措施。

（四）投訴（信訪）處理

1、建立完善的客戶投訴（信訪）接待、處理制度。

2、在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示接受客戶投訴（信訪）的必要渠道。

3、指派專人認(rèn)真、耐心、細(xì)致地接受客戶投訴（信訪），妥善處理，及時(shí)化解矛盾。

4、客戶投訴（信訪）反饋意見(jiàn)的回復(fù)，一般不超過(guò)3個(gè)工作日，最終處理結(jié)果及時(shí)告知客戶。

年 月 日

承諾人：